中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书
摘 要
（2018年第 2号）
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
二〇一八年十二月
重要提示
本基金根据 2015年 4月 7日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮新思路灵活配
置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2015]572号）的注册进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认
购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般
情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性
所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负
面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风
险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自
身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格
的其他机构购买基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2018年 11月 11日，有关财务数据和净值表现数据
截止日为 2018年 9月 30日。本招募说明书已经基金托管人复核。3
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名
称：中邮创业基金管理股份有限公司
成立时间：2006年5月8日
住
所：北京市东城区和平里中街乙16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号
法定代表人：曹均
注册资本：3.041亿元人民币
股权结构：
股东名称 出资比例
首创证券有限责任公司
46.37%
中国邮政集团公司
28.61%
三井住友银行股份有限公司
23.67%
华创证券有限责任公司
0.60%
财富证券有限责任公司
0.31%
天风证券股份有限公司
0.23%
国金证券股份有限公司
0.07%
恒泰证券股份有限公司
0.07%
华金证券股份有限公司
0.07%
总
计
100%
公司客服电话：400-880-1618
公司联系电话：010-82295160
联系人：李晓蕾
主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先生：中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政
金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北4
京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪
有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限
公司董事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公
司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司
资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司
副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
王洪亮先生：中共党员，经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技
术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、
首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经
理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理，现任首创证券有限责任公
司副总经理。
张志名先生：汉族，中共党员，经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益
部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收
益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理，现任首创证券有限责任公司
固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。
马敏先生：中国党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、
广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内
贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经
建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮
食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级
正），现任中国邮政集团公司财务部副总经理。
金昌雪先生：大学学历。曾任职北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽大学任教、
赴日本埼玉大学研究生院进修）、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银
行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行（中国）有限公司北京分行
副行长、总行行长助理（2011年3月退休后接受返聘职务不变）。
孙振华先生：，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海
外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理，副总经理，董事、副总
经理，现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 5
李燕女士，教授，博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系（现为中央财经大学）
，现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所所长。兼任中国财政学
会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究
会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限
公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒股份有限公司外部
监事。
李铁先生：工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国
HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任哥伦比亚中国资本集团
董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。
2. 监事会成员
赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局
计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政
局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局
局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省
邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局
局长。
周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业
部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创证
券有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理，
首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。
吴科先生，1979年9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、
CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基
金管理股份有限公司公共事务部副总经理。
李莹女士,1982年5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会
办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股
份有限公司量化投资部总经理。
段木女士，1979年1月出生，中共党员，博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会
福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基
金管理股份有限公司人力资源部总经理。
3. 公司高级管理人员6
曹均先生，中共党员，经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政
金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北
京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪
有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限
公司董事长。
孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、
中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公
司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司
资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司
副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。
唐亚明先生，本科，经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财
务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控
资产管理有限公司，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
朱宗树先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记，重庆开
县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任，国家邮政储汇
局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理，现任中
邮创业基金管理股份有限公司副总经理。
郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限
公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。
4、本基金基金经理
国晓雯女士，经济学硕士，曾任中国人寿资产管理有限公司股票投资部研究员、中邮
创业基金管理股份有限公司行业研究员，现任中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、
中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、
中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理
刘涛先生，工商管理硕士，中共党员，曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证
券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合
型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理、中邮创业基金管理股份
有限公司投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵活配7
置混合型证券投资基金基金经理。
栾超先生，曾担任中邮创业基金管理股份有限公司投资研究部研究员、中邮新思路灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：
主任委员：
孔军先生，见公司高级管理人员介绍。
执行委员：
郑玲女士：金融硕士，曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基
金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理，现
任投资部总经理、研究部总经理。
委员：
张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗
银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资
部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理，
现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金、
中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活
配置混
合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基
金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇
利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
陈梁先生：经济学硕士，曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研
究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究
部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策
略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券
型证券投资基金基金经理。
刘凡先生，管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经8
理、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮乐享收益灵活配置混合
型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮安泰双核
混合型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。
聂璐女士：文学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管
理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管
理股份有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消
费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
刘田先生：经济学硕士，曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮
核心成长混合型证券投资基金基金经理，现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基
金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
杨欢先生：经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮
创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活
配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、
中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮
睿信增强债券型证券投资基金基金经理。
纪云飞先生：工学博士，曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板
做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮核心优选混合型
证券投资基金、中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金基
金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一) 基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎9
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又
是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在
中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商
业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，
规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。
2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年
11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为
中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，
民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资
本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所
挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范
行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理
等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”
工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，
实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形
象。
2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁发的2013年PE/VC最佳金
融服务托管银行奖。
2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资金融服务
银行”大奖。
在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中，民生银行荣获“中国10
企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银
行业社会责任指数第一名”。
在2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国最佳企业
公民大奖”。
2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业
管治典范奖”。
2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”，获得《21世纪
经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银
行”等。
2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中荣获
“金牌创新力托管银行奖”。
2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称
号。
2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业
社会责任发展指数第一名”。
2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的2014-2015年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金
融企业奖。
2、主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理
人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历，
不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行
长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优
势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保
护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、
组织人员。资产托管部目前共有员工70人，平均年龄37岁，100%员工拥有大学本科以上11
学历，65%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提
供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年9月30日，中国民生银行已托
管178只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品
牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得
了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今，中国民
生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、
“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的
“最佳金融服务托管银行”奖。
(一) 基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依
法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，
维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份
有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。总行
审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的风险监
督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业
务中心风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业务过程
和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责
范围内的风险负责。
(2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度的独立性和权
威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立
不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和
操作性。
(5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。12
4、内部风险控制制度和措施
(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3)风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风
险控制措施。
(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并
签订承诺书。
(6)应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，
保证业务不中断。
5、资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五
个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一
个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理
放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有
这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施
全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位，每位员工对自己岗位职
责范围内的风险负责。
(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向
多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视
内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控
制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外
部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查
是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监
督中心，依照有关法律规章，定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资
产托管部进行稽核检查。
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风13
险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风
险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
(二) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的投资对
象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬
的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通
知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）中邮创业基金管理股份有限公司直销中心
住所：北京市东城区和平里中街乙 16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：梁超
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号
（3）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn
2、代销机构：
（1）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号14
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：韩裕
电话：010-66225518
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（4）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
联系人：李博
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯15
联系人：王菁
电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：程博怡
电话：010-56437060
客服电话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（7）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号
法定代表人：阎俊生
客服电话：95105588
网址：www.jshbank.com
（8）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客服热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
（9）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号
法定代表人：毕劲松
联系人：刘宇
客服电话：4006-200-620 16
网址：www.sczq.com.cn
（10）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-665682592
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（11）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-84683893
客服电话：4008-895-548
网址：www.ecitic.com
（12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B 座 18层
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（13）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦
法定代表人：常振明
联系人：丰靖
客服热线：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（14）广发证券股份有限公司17
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：(020) 95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（15）申万宏源证券有限公司（原申银万国）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（16）申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
法定代表人：韩志谦
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（17）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场18
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（19）开源证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B 座 5层
办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B 座 5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95325或 400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（20）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（21）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
业务传真：021-20655196
客服电话：95547
网址：www.hfzq.com.cn19
（22）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（23）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：赖奕欣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（24）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（25）中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（26）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华20
联系人：金夏
电话：0755-83516289
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
网址：www.cgws.com
（27）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（28）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
联系人：范超
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（29）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：4006-989-898或 95399
网址：www.xsdzq.cn
（30）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊21
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（31）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（32）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
客服电话：95335（0791-95335）、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
(33) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（34）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：9531022
网址：www.gjzq.com.cn
（35）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客服电话：95579或 400 8888 999
网址：www.95579.com
（36）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周驰
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：021-58991896
全国统一总机：95511
网址：stock.pingan.com
（37）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（38）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层23
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxsec.com
（39）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：0351-2252792
传真：0351-4110714
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（40）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
联系电话：010-52858244
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（41）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号
法定代表人：梁蓉
联系人：王瑶
联系电话：010-66154828-8047
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（42）和讯信息科技有限公司24
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（43）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
（44）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（45）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系人：李珍珍
联系电话：13253657368
客服电话：4008-773-772
传真：0571-8680042325
网址：www.5ifund.com
（46）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（47）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
联系人：李艳
传真：010-64788105
众升客服电话：400-059-8888
众升财富网址：www.zscffund.com
（48）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：王皓
联系电话：021-80358230
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（49）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：闫丽敏
联系电话：010-67000988-600426
客服电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（50）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：詹慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（51）天风证券股份有限公司
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
电话：027-87107535
客服电话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（52）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
联系人：李荣
联系电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（53）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333 27
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（54）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（55）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人：徐朝晖
电话：029-87211526
传真：029-87211478
联系人：梁承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服务电话：95582
（56）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层
法定代表人：魏庆华
联系电话：010-66559371
联系人：和志鹏
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn28
（57）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼
法定代表人：姜晓林
联系人：赵艳青
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（58）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C 座 6层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
联系电话：010-58845312
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（59）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号 A 座 3层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010- 85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（60）中期资产管理有限公司（原中期时代）
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
客服电话：010-6580786529
网址：www.cifcofund.com
（61）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
（62）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
联系电话：010- 88312877-8005
公司网址：www.yilucaifu.com
（63）北京钱景基金销售有限公司（原钱景财富）
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：曹金宝
电话：010-59158135
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（64）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
电话：010-59355997
客服电话：9557130
网址：http://www.foundersc.com/
（65）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城
深南大道 9010号
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com
（66）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
联系人：高扬
客服电话：95345
（67）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
服务热线：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
（68）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
31
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（69）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18-
21层
法定代表人：龙增来
联系人：万玉琳
电话：0755-82023442
客服电话：95532、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（70）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A 栋 11楼
法法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
（71）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
联系电话：010-66105662
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn32
（72）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com/cn/
（73）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（74）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（75）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12层 B 室
法定代表人：李振
电话：010-85610733
传真：010-6517478233
联系人：彭雪琳
客服电话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
（76）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（77）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼
法定代表人：金佶
电话：021-54677888-6717
传真：021-33323837
联系人：臧静
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（78）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（79）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元34
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：胡学勤
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（80）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：王骁骁
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（81）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地址：上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司
法定代表人：桂水发
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：范泽杰
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（82）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新
浪总部科技研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新
浪总部科技研楼 5层 518室35
法定代表人：李昭琛
电话：010-62675369
传真：010-62675979
联系人：李唯
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（83）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：牛亚楠
客服电话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（84）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联系人：殷雯
客服电话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（85）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336533
传真：010-5933650036
联系人：沈晨
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（86）中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：任敏、陈曦
客服电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（87）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（88）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn37
（89）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人：李淑慧
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服务电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
（90）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（91）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（92）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室38
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室
法定代表人：梁洪军
联系人：刘鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（93）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18－22楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：4008-205-999
网址信息：www.shhxzq.com
（94）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部
办公地址：北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A 座 2107
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话：010-56203275
传真：010-68091380
客户服务电话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（95）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-85594745
传真：010-6598333339
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（96）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（97）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（98）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路１号 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（99）天津万家财富资产管理有限公司40
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
联系人：李明然
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服务电话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（100）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系方式：010-86499427
传真：010-86499401
客户服务电话: 400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
（101）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联系人：杨徐霆
客服电话：95156
网址：www.tonghuafund.com
（102）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号41
法定代表人：刘汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联系人：喻明明
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（103）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
客服电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（104）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（105）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭42
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（106）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（107）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联系人：孟召社
电话：021-20324176
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（108）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
联系人：万容
联系电话：010-89188345
客服电话：9511843
传真：010-89188000
公司网址：http://jr.jd.com
（109）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（110）北京加和基金销售有限公司（原中经北证）
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
联系电话：010-50866170
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
（111）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009-180-808
网址：www.xds.com.cn
（112）北京坤元基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501
法定代表人：李雪松
联系人：李小鹏44
联系电话：134 8865 9469
传真：010-85264540
客服电话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
（113）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
联系人：华荣杰
电话：13926542587
传真：0755-82912445
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
（114）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1（811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-66889822
传真：0411-66889827
客服电话：4007903688
网址：www.fundying.com
（115）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、
14层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-6105878545
传真：021-61098515
客服电话：4001-115-818
网址：www.huaruisales.com
（116）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（117）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
华夏财富网址：www.amcfortune.com
（118）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（119）深圳信诚基金销售有限公司46
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
（120）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话：13426165936
客服电话：4008-199-868
网址：http://www.tdyhfund.com/
（121）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-
15单
元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：李雯
电话：010-60842306
客服电话：4000-218-850
网址：www.harvestwm.cn
（122）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
办公地址：北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）
A 座 4016
法定代表人：陈皓47
电话：010-58349088
传真：010-88371180
联系人：张萌
客服电话：4006-997-719
网址：www.xiquefund.com
（123）大连网金基金销售有限公司
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
（124）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
电话：021-50810687
传真：021-50810687
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（125）武汉市伯嘉基金销售有限公司
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办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
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联系人：陆锋48
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（126）上海有鱼基金销售有限公司
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法定代表人：林琼
电话：021-60907379
传真：021-60907397
联系人：徐海峥
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（127）上海攀赢基金销售有限公司
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法定代表人：田为奇
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联系人：沈茹意
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（128）成都华羿恒信基金销售有限公司
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法定代表人：赵壁
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联系人：刘启
客服电话：4008-010-009
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（129）西藏东方财富证券股份有限公司49
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办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
电话：021-23586603
传真：021-23586860
联系人：付佳
客服电话：95357
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（130）沈阳麟龙投资顾问有限公司
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办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣晖
电话：024-62833818
传真：024-62833813
联系人：陈巧玲
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com
（二）基金注册登记机构
名称：中邮创业基金管理股份有限公司
住所：北京市东城区和平里中街乙16号
办公地址：北京市东城区和平里中街乙 16号
法定代表人：曹均
联系人：李焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市瑞天律师事务所
住所：北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室
负责人：李飒
联系人：李飒50
电话：010－62116298
传真：010－62216298
经办律师：刘敬华
李飒
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层
执行事务合伙人：徐华
联系人：卫俏嫔
联系电话：010-85665232
传真电话：010-85665320
经办注册会计师：卫俏嫔
李惠琦
四、基金的名称
本基金名称：中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，混合型
六、投资目标
本基金在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，沿着中国政府的改革新思路，把
握引领全局的顶层设计和核心战略方向，投资于全面深化改革带来的长期机会，分享改革
的红利,谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券(含中小企业私募债券)、
可转换债券、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，51
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行存款、货币市场工
具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种
等合计占基金资产的比例为5%-100%，其中权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
八、投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周
期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，本基金通过对流动性及资金流向的分析，综
合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定
期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票投资策略
中国已进入全面深化改革时期，经济新常态下政府必然会有改革的新思路：将更多地
从供给管理角度入手，在结构上优化中国经济，在制度上提高效率，以全面深化改革促发
展。我们长期看好的改革新思路包括：寻找经济突破口的“一带一路”，提高经济效率的
“国企改革”，激发经济活力的“万众创新”和保障经济质量的“绿色发展”等方面。政
府的新思路是本基金投资思路的主要来源，政府深化改革的方向也是本基金的主要投资方
向，本基金将跟踪党中央顶层设计的路线图和时间表，通过定性分析和定量分析相结合的
办法，结合市场择时，重点投资于符合这一方向的优质成长性上市公司。
1）定性分析
在定性分析方面，本基金关注于具备以下特征的上市公司：
A、公司所处的行业符合国家战略发展方向，未来空间大且增速高；
B、公司具有清晰的盈利模式和明显的竞争优势，战略匹配度高，执行能力强；
C、公司具有良好的治理结构和激励机制，信息披露公开透明；
D、公司具有良好的创新能力，包括产品创新、模式创新和外延并购创新等。52
2）定量分析
本基金将通过关键财务指标对上市公司的成长性与风险因素进
行分析，结合估值指标最终决定投资标的：
A、财务指标：盈利能力（ROE, 利润率，财务杠杆）；运营效率（每股现金流，存货
周转率，应收账款周转率）；偿债能力（流动比率，速动比率，资产负债率）；增长能力
（营业收入增长率，利润增长率，净利润增长率）等；
B、估值指标：结合市值空间判断，充分运用DCF、市盈率、市销率、市净率等指标。
3）市场择时
本基金将以持续深入研究为基础，长期价值投资为理念，密切跟踪相关行业和上市公
司的核心趋势，结合市场化特征和催化因素，灵活操作阶段性的买卖时点。
（三）债券投资策略
在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上，对影
响个别债券定价的主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、
含权等因素进行分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
（四）权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制
基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面
研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内
在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰
富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组
合投资策略。
（五）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论
证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货
定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、
有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
九、业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准构成为：金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）53
+2%
十、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于
股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为 2018年 7月 1日起至 2018年 9月 30日
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
14,999,586.00 48.10
其中：股票
14,999,586.00 48.10
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
16,087,689.77 51.59
8
其他资产
94,637.96 0.30
9
合计
31,181,913.73
100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项
之和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
4,715,800.00 15.59
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
669,000.00 2.21
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -54
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,965,136.00 9.80
J
金融业
4,220,500.00 13.95
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
841,000.00 2.78
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
1,588,150.00 5.25
S
综合
- -
合计
14,999,586.00 49.59
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601318
中国平安
20,000 1,370,000.00 4.53
2 600519
贵州茅台
1,800 1,314,000.00 4.34
3 601229
上海银行
100,000 1,220,000.00 4.03
4 000568
泸州老窖
20,000 950,200.00 3.14
5 601398
工商银行
150,000 865,500.00 2.86
6 601766
中国中车
100,000 864,000.00 2.86
7 002707
众信旅游
100,000 841,000.00 2.78
8 300454
深信服
10,000 830,200.00 2.74
9 000681
视觉中国
30,000 809,400.00 2.68
10 603826
坤彩科技
60,000 795,600.00 2.63
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
6、投资组合报告附注
（1）本基金投资的上海银行股份有限公司（601229），于2018年1月4日收到了中
国银行业监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书（沪银监罚决字〔2018〕1号）。
2015年，上海银行股份有限公司对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重
不审慎，部分理财资金用于增资和缴交土地出让金，与合同约定用途不一致。依据《中华
人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项行政处罚决定，责令其改正，并处55
以罚款。
除此，基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3）基金的其他资产构成：
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
49,275.10
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,699.68
5
应收申购款
42,663.18
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
94,637.96
（4）报告期末无处于转股期的可转换债券。
（5）本报告期内未获得因股权分置改革被动持有的权证，无主动投资的权证。
（6）本报告期末权证持有情况：无。
（7）本报告期内及本报告期末没有持有资产支持证券。
7、开放式基金份额变动
单位：
份
报告期期初基金份额总额
29,054,642.87
报告期期间基金总申购份额
884,028.24
减:报告期期间基金总赎回份额
1,522,858.61
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
-
报告期期末基金份额总额
28,415,812.50
8、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。投资业绩及同期
基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
0.57% 0.87% 0.81% 0.01% -0.24% 0.86%56
十二、基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝ E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管57
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中 3到 8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四） 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，
可以从认购费中列支。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理
人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（六） 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（七）与基金销售有关的费用：
申购、赎回的费率
1、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投
资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金申购费率最高额不超过申购金额的 5%，具体如下：
申购金额（元，含申购费） 申购费率
50万元以下 1.5%
50万元（含）—200万元 1.0%
200万元（含）—500万元 0.5%
500万元及以上 1000元/笔
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
2. 本基金赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率
越低。
本基金赎回费率最高不超过赎回金额的 5%，随持有期限的增加而递减。具体如下：
持有时间 赎回费率58
赎 回费
用由 赎回
基金 份额
的基 金份
额持有人承担，对持续持有期少于 7日（不含 7日）的投资人收取不低于 1.5%的赎回费，
对持续持有期长于 7日（含 7日）但少于 30日（不含 30日）的投资人收取不低于
0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30日（含 30日）
但少于 93日（不含 93日）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的
75%计入基金财产；对持续持有期长于 93日（含 93日）但少于 186日（不含 186日）的
投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持
有期长于 186日（含 186日）的投资人，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。
其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资
人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必
要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。
5、关于实施特定投资群体申购基金的费率政策
本基金对特定客户投资群体实行申购费率优惠政策。特定投资群体指全国社会保障基
金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资
基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人
养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投
资群体范围。对于通过中邮基金直销中心申购本基金的特定投资群体的申购费率，统一实
施为原申购费率的 2折，即特定申购费率＝原申购费率×0.2；若原申购费率适用于固定费
用的，则执行原固定费用，不再享有费率折扣。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理
7日以下 1.5%
7日（含 7日）—30日 0.75%
30日（含 30日）—365日 0.5%
365日(含 365日)—730 日 0.25%
730日以上(含 730日) 0.0%59
办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人刊登的《中邮新思路灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”中，对公司董事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、
对投资决策委员会人员进行了变更；
2、在“四、基金托管人”中，对基金托管人情况进行了更新；
3、在“五、相关服务机构”中，对代销机构进行了更新；
4、在“九”基金的投资”中，更新了组合报告内容；
5、在“二十一、其他应披露事项”中，增加了本次更新内容期间的历次公告；
中邮创业基金管理股份有限公司
2018年12月22日
