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富国天盈(161015)

富国天盈:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书
(更新) 
 
(原富国天盈分级债券型证券投资基金) 
 
(摘要) 
 
(二0一八年第二号) 
 
 招募说明书(更新) 
1 
 
重要提示 
富国天盈分级债券型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国证监会2011
年4 月 29日证监许可[2011]638 号文核准募集。本基金的基金合同于2011 年5
月 23 日正式生效,根据《基金合同》的有关规定,富国天盈分级债券型证券投
资基金在 《基金合同》 生效后3 年期届满, 本基金无需召开基金份额持有人大会,
已自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“富国天盈债券型证券
投资基金(LOF)”,天盈A、天盈 B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)
份额。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主, 辅助参与一级市场新股与
增发新股的申购等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金
品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。在投
资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能
面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易
对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险,投资者认购(或申购)
基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至2018 年 11 月 23日,基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至2018 年 9月 30 日(财务数据未经审计) 。 招募说明书(更新) 
2 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年 4月 13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2 亿元人民币 股权结构(截止于2018 年 11 月23 日 ): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说明书(更新) 3 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划 财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室) 、信息技术部、运营部、北 京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资 产管理(上海)有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责FOF 基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管 理华东营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销 管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制 定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客 户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、招募说明书(更新) 4 合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计, 管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟 定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负 责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等; 运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资 源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室) :负责公司董事 会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工 作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管 理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认 可的其他业务。 截止到 2018 年 10 月 31 日,公司有员工 439 人,其中 68.8%以上具有硕士 以上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年 4月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有招募说明书(更新) 5 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group )。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工 作;1984 年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作) ;上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。招募说明书(更新) 6 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现已退休。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell 公司担 任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理,山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学 化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 招募说明书(更新) 7 侍旭先生, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理, 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总 监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监。 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 (三) 督察长 赵瑛女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,招募说明书(更新) 8 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司, 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 李羿,硕士,2009 年 4月至2010 年6 月任上海浦东发展银行交易员;2010 年6 月至2013 年7 月任交银康联人寿保险有限公司高级投资经理;2013 年 7月 至2016 年6 月任汇丰晋信基金管理有限公司投资经理、基金经理;2016 年 6月 起加入富国基金管理有限公司, 自2016 年 11 月起任富国天盈债券型证券投资基 金(LOF)基金经理,自2017 年 3月起任富国稳健增强债券型证券投资基金基金 经理,自2017 年 8 月起任富国聚利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基 金经理,自2017 年 9月起任富国久利稳健配置混合型证券投资基金基金经理, 自2017 年 11 月起任富国景利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理, 自2017 年12 月起任富国金利定期开放混合型证券投资基金基金经理,自 2018 年 1月起 任富国绿色纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资 格。 (2)历任基金经理: 1)赵恒毅自2011 年5 月至2013 年7 月担任本基金基金经理; 2)刁羽自2011 年 5月至 2014 年 3月担任本基金基金经理; 3)饶刚自2014 年 3月至 2015 年 3月担任本基金基金经理; 招募说明书(更新) 9 4)张钫自2014 年 7月至 2017 年 1月担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书(更新) 10 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 成立时间:1984 年 1月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民币35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至2018 年6 月,中国工商银行资产托管部共有员工212 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基 金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的 托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至2018 年 6月,中国工商银行共托管证券投 资基金874 只。 自2003 年以来, 中国工商银行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、 英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上招募说明书(更新) 11 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 招募说明书(更新) 12 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年 4月 13 日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路588 号宝地广场A座 23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 场外代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 易会满 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 招募说明书(更新) 13 法人代表: 周慕冰 联系人员: 贺倩 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 陈四清 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼 法人代表: 田国立 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188 号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路188 号 法人代表: 彭纯 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法人代表: 李建红 招募说明书(更新) 14 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址: 上海市北京东路689 号 法人代表: 吉晓辉 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街25 号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表: 董文标 联系人员: 杨成茜 招募说明书(更新) 15 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街3 号 法人代表: 李国华 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17 号 法人代表: 闫冰竹 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号 法人代表: 范一飞 联系人员: 龚厚红 客服电话: 021-962888 公司网站: www.bankofshanghai.com ( 14 )平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099 号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 招募说明书(更新) 16 公司网站: www.bank.pingan.com ( 15 )宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法人代表: 陆华裕 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528 上海、北京地区962528- 公司网站: www.nbcb.com.cn ( 16 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号 法人代表: 廖玉林 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 17 )杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路46 号 办公地址: 杭州市庆春路46 号 法人代表: 吴太普 联系人员: 严峻 客服电话: 96523 公司网站: www.hzbank.com.cn ( 18 )江苏银行股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市洪武北路55 号 办公地址: 江苏省南京市洪武北路55 号 法人代表: 黄志伟 联系人员: 田春慧 客服电话: 96098,400-86-96098 公司网站: www.jsbchina.cn 招募说明书(更新) 17 ( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2 号 办公地址: 东莞市莞城南城路2 号 法人代表: 何沛良 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 20 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 21 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号 法人代表: 王常青 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 22 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 23 )招商证券股份有限公司 招募说明书(更新) 18 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座39—45层 法人代表: 宫少林 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 24 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 25 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系人员: 顾凌 客服电话: 95548 或 4008895548 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 26 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn 招募说明书(更新) 19 ( 27 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路689 号 办公地址: 上海市广东路689 号 法人代表: 周杰 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 28 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号 45层 法人代表: 李梅 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 29 )兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路268 号 办公地址: 浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼21 层 法人代表: 兰荣 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn ( 30 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 尤习贵 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或 4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 31 )安信证券股份有限公司 招募说明书(更新) 20 注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 32 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系人员: 张煜 客服电话: 4008-096-096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 33 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法人代表: 孙永祥 联系人员: 李欣 客服电话: 95351 公司网站: www.xcsc.com ( 34 )国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路179 号 办公地址: 合肥市寿春路179 号 法人代表: 蔡咏 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn 招募说明书(更新) 21 ( 35 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号 法人代表: 杜庆平 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 36 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011 号港中旅大厦18 楼 法人代表: 周易 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 37 )山西证券股份有限公司 注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn ( 38 )中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 或 400-889-5548 公司网站: www.zxzqsd.com.cn 招募说明书(更新) 22 ( 39 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 40 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层 法人代表: 雷杰 联系人员: 徐锦福 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 41 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系人员: 刘阳 客服电话: 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区- 公司网站: www.cgws.com ( 42 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法人代表: 薛峰 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 43 )东北证券股份有限公司 招募说明书(更新) 23 注册地址: 长春市自由大路1138 号 办公地址: 长春市自由大路1138 号 法人代表: 杨树财 联系人员: 安岩岩 客服电话: 95360 公司网站: www.nesc.cn ( 44 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号 法人代表: 李俊杰 联系人员: 张瑾 客服电话: 400-819-8198 公司网站: www.shzq.com ( 45 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城中央21 层 办公地址: 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座 12、13层 法人代表: 董祥 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 46 )国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9 层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法人代表: 姚志勇 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn ( 47 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 招募说明书(更新) 24 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法人代表: 杨宇翔 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 48 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表: 张雅锋 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 49 )中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号 法人代表: 菅明军 联系人员: 程月艳 客服电话: 95377 公司网站: www.ccnew.com ( 50 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 10层 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 51 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层23 号投资广场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦 法人代表: 赵俊 招募说明书(更新) 25 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn ( 52 )恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法人代表: 庞介民 联系人员: 王旭华 客服电话: 0471-4972343 公司网站: www.cnht.com.cn ( 53 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室 法人代表: 许建平 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 54 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路86 号 办公地址: 济南市经七路86 号23 层 法人代表: 李玮 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 55 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18楼 招募说明书(更新) 26 法人代表: 刘学民 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 56 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座 41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A座 41 楼 法人代表: 王宜四 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 57 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼 办公地址: 上海市福山路500 号城建国际中心26 楼 法人代表: 姚文平 联系人员: 朱磊 客服电话: 400-8888-128 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 58 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7至 10 层 法人代表: 黄金琳 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 59 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富中心 法人代表: 李晓安 招募说明书(更新) 27 联系人员: 李昕田 客服电话: 0931-96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 60 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2 座 27层及28 层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6 号 SK大厦 3层 法人代表: 李剑阁 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 61 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联系人员: 杨莉娟 客服电话: 95323 公司网站: http://www.cfsc.com.cn/ ( 62 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层 法人代表: 程宜荪 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com ( 63 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 招募说明书(更新) 28 法人代表: 高涛 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 64 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法人代表: 孙名扬 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 65 )民族证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼40 层-43层 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27 号院5 号楼40 层-43层 法人代表: 赵大健 联系人员: 李微 客服电话: 400-889-5618 公司网站: www.e5618.com ( 66 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57层 法人代表: 陈林 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008-209-898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 67 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18 层 法人代表: 祝献忠 招募说明书(更新) 29 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 68 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座 37 楼 法人代表: 余磊 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008-005-000 公司网站: www.tfzq.com ( 69 )中信期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表: 张皓 联系人员: 韩钰 客服电话: 400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com ( 70 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋 10层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座 7层 法人代表: 张彦 联系人员: 张燕 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn ( 71 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18 号保利大厦18 楼 招募说明书(更新) 30 法人代表: 王莉 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com ( 72 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799 号 3号楼 5层 01、 02、 03室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3 号楼5F 法人代表: 冷飞 联系人员: 李娟 客服电话: 021-50810673 公司网站: http://www.wacaijijin.com/ ( 73 )民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区北京东路666 号 H 区(东座)6楼 A31 室 办公地址: 上海市黄浦区北京东路666 号 H 区(东座)6楼 A31 室 法人代表: 贲惠琴 联系人员: 杨一新 客服电话: 021-50206003 公司网站: www.msftec.com ( 74 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心8 楼 法人代表: 汪静波 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 75 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号 2号楼2 层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88 号 26 楼 招募说明书(更新) 31 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 76 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196 号 26号楼 2楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系人员: 张茹 客服电话: 4007-009-665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 77 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218 号1 栋 202 室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦12 楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 4000-766-123 公司网站: www.fund123.cn ( 78 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座 16层 法人代表: 张跃伟 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 79 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2 号楼2楼 法人代表: 凌顺平 招募说明书(更新) 32 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 80 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008-886-661 公司网站: www.myfund.com ( 81 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号 10 号楼12 楼 法人代表: 沈继伟 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 82 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号 B 座46 楼 06-10 单元 法人代表: 赵学军 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 83 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系人员: 张旭 招募说明书(更新) 33 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 84 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 85 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内 09 室 法人代表: 李悦章 联系人员: 张林 客服电话: 400-066-8586 公司网站: https://www.igesafe.com/ ( 86 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 联系人员: 马鹏程 客服电话: 400-786-8868 公司网站: www.chtwm.com ( 87 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 11层 1108 号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 11层 1108 号 法人代表: 王伟刚 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 招募说明书(更新) 34 公司网站: www.hcjijin.com ( 88 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812) 办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表: 苗宏升 联系人员: 葛俏俏 客服电话: 4007-903-688 公司网站: www.fundying.com ( 89 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102、1108 室 法人代表: 申健 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ ( 90 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路58 号理想国际大厦906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路58 号理想国际大厦906 室、海淀北二 街10 号秦鹏大厦12 层 法人代表: 张琪 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 91 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号 4 号楼40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座 46 层 法人代表: 杨健 招募说明书(更新) 35 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com ( 92 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277 号 3层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518 号 8 座3 楼 法人代表: 燕斌 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 93 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号 2号楼6153 室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路518 号 A1002 室 法人代表: 王翔 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 94 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼 法人代表: 陈继武 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 95 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 法人代表: 鲍东华 招募说明书(更新) 36 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008-219-031 公司网站: www.lufunds.com ( 96 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 97 )奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表: TEO WEE HOWE 联系人员: 项晶晶 客服电话: 400-684-0500 公司网站: http://www.ifastps.com.cn ( 98 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头1号 2号楼 2-45 室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲1 号环球财讯中心A 座 5层 法人代表: 彭运年 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com ( 99 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号 4 层401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院A座 17 层 招募说明书(更新) 37 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ (100 )大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 法人代表: 樊怀东 联系人员: 贾伟刚 客服电话: 4000-899-100 公司网站: www.yibaijin.com (101 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋3 单元11 层 1108 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋3 单元11 层 1108 法人代表: 赖任军 联系人员: 刘昕霞 客服电话: 400-930-0660 公司网站: www.jfzinv.com (102 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院 6号楼2单元21层 办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B 座 2507 法人代表: 钟斐斐 联系人员: 戚晓强 客服电话: 4000-618-518 公司网站: danjuanapp.com (103 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路687 号 1 幢2 楼 268 室 招募说明书(更新) 38 办公地址: 北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座 8层 法人代表: 李一梅 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (三) 场内销售机构 场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 具体名单请 详见深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/ )。 (四) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 二、 基金登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话: (010)59378839 传真: (010)59378907 联系人:朱立元 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼 负责人:廖海 经办律师:梁丽金、刘佳 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 招募说明书(更新) 39 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说明书(更新) 40 第四部分 基金份额的分级 一、 基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,本基金的基金份额划分为天盈 A、 天盈 B两级份额,所募集的基金资产合并运作。 (一) 基金份额配比 天盈 A、天盈 B的份额配比原则上不超过 7:3。 本基金募集设立时,天盈 A、天盈 B的份额配比将不超过 7:3。 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,天盈 A 自《基金合同》生效之日 起每满 6个月开放一次,天盈 B封闭运作并上市交易。在天盈 A的每次开放日, 基金管理人将对天盈 A进行基金份额折算, 天盈 A的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的天盈 A份额数按折算比例相应增减。为此,在天盈 A 的单个开放日,如果天盈 A 没有赎回或者净赎回份额极小,天盈 A、天盈 B 在 该次开放日后的份额配比可能会出现大于 7:3 的情形; 如果天盈 A的净赎回份额 较多,天盈 A、天盈 B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。 (二) 天盈 A的运作 1、收益率 天盈 A 根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日 设定一次并公告。计算公式为: 天盈 A的年收益率(单利)=1.4× 1 年期银行定期存款利率 天盈 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点 后第 2位。 在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定天盈 A的首次年收益率; 在天盈 A 的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金 融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定天盈 A的年收益率。 例:在本基金基金合同生效日,如果 1年期银行定期存款利率为 3.25%,则 天盈 A的年收益率(单利)为: 招募说明书(更新) 41 天盈 A的年收益率(单利)=1.4× 3.25%=4.55% 2、开放日 天盈 A 在《基金合同》生效后每满 6 个月开放一次,接受投资者的申购与 赎回。 天盈 A 的开放日为自《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作 日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的, 开放日为不可 抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 天盈 A 的第一次开放日为《基金合同》生效日至 6 个月满的日期,如该日 为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为《基金合同》生 效之日至 12 个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作 日;以此类推。如果本基金《基金合同》于 2011 年 5 月 20 日生效, 《基金合同》 生效之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18个月的日期分别为 2011 年 11 月 19 日、 2012 年 5月 19 日、2012 年 11 月 19日,以此类推。假设 2011 年 11 月 19日为 非工作日,在其之前的最后一个工作日为 2011 年 11 月 18日,则第一次开放日 为 2011 年 11 月 18 日。其他各个开放日的计算类同。 3、基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起每满 6个月的最后一个工作日,基金管理人 将对天盈 A 进行基金份额折算,天盈 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金 份额持有人持有的天盈 A份额数按折算比例相应增减。 天盈 A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。 天盈 A 的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时 发布的相关公告。 4、规模限制 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,天盈 A 的份额余额原则上不得超 过 7/3 倍天盈 B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公 告以及基金管理人发布的其他相关公告。 (三) 天盈 B的运作 1、天盈 B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。 招募说明书(更新) 42 天盈 B 的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 3 年后对应日止。如该对 应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 2、本基金《基金合同》生效后 3 个月内,在符合基金上市交易条件下,天 盈 B将申请在深圳证券交易所上市交易。 3、本基金在扣除天盈 A的应计收益后的全部剩余收益归天盈 B享有,亏损 以天盈 B的资产净值为限由天盈 B承担。 (四) 基金份额净值计算 本基金的基金份额净值计算公式如下: T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,T日基金份额的余额数量为天盈 A 和天盈 B 的份额总额;本基金《基金合同》生效后 3 年期满并转为上市开放式 基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五 入,由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1 日内公告。 如遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (五) 天盈 A和天盈 B的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后,在天盈 A 的开放日计算天盈 A 的基金份额净 值;在天盈 B的封闭期届满日分别计算天盈 A和天盈 B的基金份额净值。 1、天盈 A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后,截止天盈 A 的某一开放日或者天盈 B 的封闭 期届满日(T日) ,设 a T 为自天盈 A上一次开放日(如 T日为第一次开放日,则 为基金成立日)至 T日的运作天数, T NV 为 T日闭市后的基金资产净值, aT F 为 T日天盈 A的份额余额, b F 为 T日天盈 B的份额余额, aT NAV 为 T日天盈 A的 基金份额净值, r 为在天盈 A上一次开放日(如 T日为第一次开放日,则为基金 成立日)设定的天盈 A的年收益率。 (1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “ 1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额余额加上 T日全部天盈 A份额应计收益之和 ”,则: 招募说明书(更新) 43 1.00 (1 ) aT a r NAV T ? ? ? ? 运作当年实际天数 “T日全部天盈 A份额应计收益 ”计算公式如下: a aT T r F A T ? ? ? 运作当年实际天数 份额应计收益= 日全部天盈 00 . 1 (下同) 以上各式中,运作当年实际天数指天盈 A 上一次开放日(如 T 日为第一次 开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。 (2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于 “ 1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额 余额加上 T日全部天盈 A份额应计收益之和 ”,则: T aT aT NV NAV F ? 2、天盈 B的基金份额净值计算 设 bT NAV 为天盈 B 封闭期届满日(T 日)天盈 B 的基金份额净值,天盈 B 的基金份额净值计算公式如下: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0 , max b aT aT T bT F F NAV NV NAV 天盈 A、天盈 B 的基金份额净值的计算,保留到小数点后 8 位,小数点后 第 9 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 例:本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日,设自天盈 A 上一次开放日 起的运作天数为 184 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 62亿元,天盈 A、天盈 B的份额余额分别为 35亿份和 15 亿份,天盈 A上一次 开放日设定的天盈 A 年收益率为 4.55%。则天盈 A、天盈 B 的基金份额净值计 算如下: 天盈 A的基金份额净值= ? ? 元 02293699 . 1 184 365 % 55 . 4 1 00 . 1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 天盈 B的基金份额净值= ? ? 元 = - 74648036 . 1 15 1.02293699 35 62 ? (六) 天盈 A和天盈 B的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后 3 年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基招募说明书(更新) 44 础上,采用 “虚拟清算 ”原则分别计算并公告天盈 A 和天盈 B 的基金份额参考净 值,其中,天盈 A 的基金份额参考净值计算日不包括天盈 A 的开放日。基金份 额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算, 并不代表基金份额持有人可获得 的实际价值。 1、天盈 A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后 3 年期内,在天盈 A的非开放日(T日) ,设 a T 为自天盈 A上一次开放日(如 T日之前天盈 A尚未进行开放,则为基金成立日) 至 T 日的运作天数, T NV 为 T 日闭市后的基金资产净值, aT F 为 T 日天盈 A 的 份额余额, b F 为 T日天盈 B的份额余额, aT NAV 为 T日天盈 A的基金份额参考 净值, r 为在天盈 A 上一次开放日(如 T 日之前天盈 A 尚未进行开放,则为基 金成立日)设定的天盈 A的年收益率。 (1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于 “ 1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额余额加上 T日全部天盈 A份额应计收益之和 ”,则: 1.00 (1 ) aT a r NAV T ? ? ? ? 运作当年实际天数 “T日全部天盈 A份额应计收益 ”计算公式如下: a aT T r F A T ? ? ? 运作当年实际天数 份额应计收益= 日全部天盈 00 . 1 (下同) 以上各式中,运作当年实际天数指天盈 A 上一次开放日(如 T 日之前天盈 A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。 (2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于 “ 1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额 余额加上 T日全部天盈 A份额应计收益之和 ”,则: T aT aT NV NAV F ? 2、天盈 B的基金份额参考净值计算 设 bT NAV 为 T 日天盈 B 的基金份额参考净值,天盈 B 的基金份额参考净值 计算公式如下: 招募说明书(更新) 45 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0 , max b aT aT T bT F F NAV NV NAV 上式中,在本基金《基金合同》生效后 3 年内的天盈 A非开放日, aT NAV 为 天盈 A的基金份额参考净值;在天盈 A的开放日, aT NAV 为天盈 A的基金份额 净值。 天盈 A、天盈 B 的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数 点后第 4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 T 日的天盈 A 和天盈 B 的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 例:本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,设自天盈 A 上一次开放日起 的运作天数为 40 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 55 亿元,天盈 A、天盈 B的份额余额分别为 35亿份和 15亿份,天盈 A上一次开 放日设定的天盈 A 年收益率为 4.55%。则天盈 A、天盈 B 的基金份额参考净值 计算如下: 天盈 A的基金份额参考净值= ? ? 元 005 . 1 40 365 % 55 . 4 1 00 . 1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 天盈 B的基金份额参考净值= ? ? 元 = - 322 . 1 15 1.005 35 55 ? 二、 《基金合同》生效后 3年期届满时的基金份额转换 基金《基金合同》生效后 3年期届满,本基金将按照《基金合同》约定转换 为上市开放式基金(LOF) ,天盈 A、天盈 B的基金份额将以各自的基金份额净 值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。 基金《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金转换见招募说明书第十二部分 及基金管理人届时发布的相关公告。 招募说明书(更新) 46 第五部分 基金名称 富国天盈债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书(更新) 47 第六部分 基金类型 债券型 招募说明书(更新) 48 第七部分 基金份额折算 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,天盈 A 将按以下规则进行基金份 额折算。 一、 折算基准日 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,天盈 A 的基金份额折算基准日为 自《基金合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。 天盈 A 的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算 基准日的具体计算见招募说明书第六部分中 “天盈 A的运作 ”的相关内容。 二、 折算对象 基金份额折算基准日登记在册的天盈 A所有份额。 三、 折算频率 自《基金合同》生效之日起每满 6 个月折算一次。 四、 折算方式 折算日日终,天盈 A的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额持 有人持有的天盈 A的份额数按照折算比例相应增减。 天盈 A的基金份额折算公式如下: 天盈 A的折算比例=折算日折算前天盈 A的基金份额净值/1.000 天盈 A经折算后的份额数=折算前天盈 A的份额数×天盈 A的折算比例 天盈 A 经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后 2 位,由此 产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时,折算日折算前天盈 A 的基金份额净值、天盈 A 的 折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 五、 基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停天盈 B 的上市交易 等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 招募说明书(更新) 49 六、 基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在指定媒体公告,并报中国证 监会备案。 2、基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在指定媒体公告,并报中 国证监会备案。 招募说明书(更新) 50 第八部分 基金转型后的基金转换 一、 基金转型后的基金存续形式 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大 会,自动转换为上市开放式基金(LOF) ,基金名称变更为 “富国天盈债券型证券 投资基金(LOF)”。天盈 A、天盈 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基 准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。 二、 基金转型时天盈 A的处理方式 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日,基金份额持有人可选择将其持有 的天盈 A份额赎回、或是转入 “富国天盈债券型证券投资基金(LOF) ”。投资者 不选择的,其持有的天盈 A份额将被默认为转入 “富国天盈债券型证券投资基金 (LOF) ”份额。 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日为自《基金合同》生效之日后 3 年的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 《基金合同》生 效后 3年期届满日与天盈 B的封闭期届满日相同。 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示 天盈 A 的基金份额持有人作出选择申请,天盈 A 的基金份额持有人可在届时公 告规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 三、 基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日,即本基金基金合同生效之日起 3 年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净 值调整为 1.000 元。 在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准,天招募说明书(更新) 51 盈 A、天盈 B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。 份额转换计算公式: 天盈 A 份额(或天盈 B 份额)的转换比率=份额转换基准日天盈 A(或天 盈 B)的基金份额净值/1.000 天盈 A(或天盈 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF) 份额=基金份额持有人持有的转换前天盈 A(或天盈 B)的份额数×天盈 A份额 (或天盈 B份额)的转换比率 在进行份额转换时,天盈 A、天盈 B 的场外份额将转换成上市开放式基金 (LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;天盈 B的场内份额将转换成上 市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时,天盈 A 份额(或天盈 B 份额)的转换比率、天盈 A(或天盈 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具 体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 天盈 A、 天盈 B的份额全部转换为上市开放式基金 (LOF) 份额之日起 30 日 内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市 交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。 4、份额转换的公告 (1)本基金《基金合同》生效后 3 年期届满时,本基金将转换为上市开放 式基金(LOF) ,基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换 的相关事宜进行公告,并报中国证监会备案; (2)在本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日前 30 个工作日,基金管理 人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 (3)天盈 A、天盈 B进行份额转换结束后,基金管理人应在 2 日内在指定 媒体公告,并报中国证监会备案。 四、 基金转型后基金的投资管理 本基金 《基金合同》 生效后 3年期届满, 本基金转换为上市开放式基金 (LOF) 后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理 程序等将保持不变。 招募说明书(更新) 52 第九部分 投资目标 本基金在追求基金资产长期安全的基础上, 力争为基金份额持有人创造高于 业绩比较基准的投资收益。 招募说明书(更新) 53 第十部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融 资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 (但须符合中国证监会的 相关规定) 。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产,但可以参与 A 股股票(包括中小板、创业板及其它经 中国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所 形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等, 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种 (但须符合中国证 监会的相关规定) 。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易 之日起的 30 个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 招募说明书(更新) 54 第十一部分 基金投资策略 1、资产配置策略 本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例; 在充分分析债券市场环境及市场 流动性的基础上, 根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整。 (1)整体资产配置策略 通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体 资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 (2)类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税 务处理以及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行 票据、企业债、短期融资券等) 、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等) 、 资产证券化产品等子市场,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最 优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略 在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合; 其次, 根据个别债券的收益率 (到期收益率、 票面利率、 利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是 否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间) , 决定投资总量。 2、普通债券投资策略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久 期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等管理手段,招募说明书(更新) 55 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积 极调整。 (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。 (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 (3)信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之 余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险。 (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整 债券债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。 (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时 机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。 3、附权债券投资策略 附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从 而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地, 从而增强该种金融工具对不 同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种 类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券 等。 (1)可转换公司债券投资策略 可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资人具有在一定条件 下转股和回售的权利, 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可 转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具 有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。 可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时 的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买 入低转换溢价率的债券, 并持有的投资策略, 只要在可转换公司债券的存续期内,招募说明书(更新) 56 发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。 可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票, 因此在日常交易 过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有 的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注 可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。 (2)其它附权债券投资策略 本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权 的债券的期权调整利差(OAS) ,作为此类债券投资估值的主要依据。 分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市 后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所 获得的认股权证自可交易之日起 30 个交易日内全部卖出,分离交易可转换公司 债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。 4、资产证券化产品投资策略 证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结构化安 排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有 固定收入的证券的过程。 资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。 5、新股申购策略 为保证新股发行成功, 新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一 定的折价。在中国证券市场发展历程中,参与新股申购是一种风险低、收益稳定 的投资行为, 为投资人带来较高的投资回报。 本基金根据新股发行人的基本情况, 以及对认购中签率和新股上市后表现的预期,谨慎参与新股申购,获取股票一级 市场与二级市场的价差收益。申购所得的股票在可上市交易后 30 个交易日内全 部卖出。 招募说明书(更新) 57 第十二部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中 债综合指数。 该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短 期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债 券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券,综合反映了债券市场 整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本券的权重因子,每日计 算债券市场整体表现, 是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指 数之一。 该指数合理、透明、公开,具有较好的市场接受度,可以较好的体现本基金 的投资特征与目标客户群的风险收益偏好。为此,本基金选取中债综合指数作为 本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 招募说明书(更新) 58 第十三部分 基金的风险收益特征 从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较 低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票 型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排, 天盈A份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;天盈B份额则表现出较高风 险、收益相对较高的特征。 招募说明书(更新) 59 第十四部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 - - 其中:股票 - - 2


固定收益投资 249,128,978.12 96.72 其中:债券 249,128,978.12 96.72 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 1,000,000.00 0.39 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 981,399.38 0.38 7


其他资产 6,478,959.68 2.52 8


合计 257,589,337.18 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 45,337,509.00 21.25 招募说明书(更新) 60 其中:政策性金融债 16,035,200.00 7.51 4 企业债券 181,814,659.70 85.204 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 15,331,500.00 7.18 7 可转债(可交换债) 6,645,309.42 3.11 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 249,128,978.12 116.75 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 101464029 14 新余钢铁 MTN001 100,000.00 10,260,000.00 4.81 2 122333 14 嘉宝债 100,000.00 10,115,000.00 4.74 3 112690 18 广发 01 100,000.00 10,077,000.00 4.72 4 160415 16 农发 15 100,000.00 10,001,000.00 4.69 5 136068 15 哈投 02 100,000.00 9,739,000.00 4.56 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 招募说明书(更新) 61 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 本基金本报告期末未持有前十名股票超出基金合同规定的备选股票库 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 10,317.45 2 应收证券清算款 860,031.93 3 应收股利 - 招募说明书(更新) 62 4 应收利息 5,461,162.32 5 应收申购款 147,447.98 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 9 其他 - 10 合计 6,478,959.68 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 128034 江银转债 1,313,650.00 0.62 2 113505 杭电转债 705,260.00 0.33 3 113014 林洋转债 641,270.00 0.30 4 128027 崇达转债 597,150.00 0.28 5 132009 17 中油 EB 517,500.00 0.24 6 132012 17 巨化 EB 292,200.00 0.14 7 128014 永东转债 290,520.00 0.14 8 128028 赣锋转债 195,260.00 0.09 9 128032 双环转债 189,840.00 0.09 10 127005 长证转债 177,853.20 0.08 11 110040 生益转债 65,148.00 0.03 12 128019 久立转 2 34,832.22 0.02 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书(更新) 63 第十五部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011.05.23-2011.12.31 2.52% 0.13% 3.89% 0.10% -1.37% 0.03% 2012.01.01-2012.12.31 12.20% 0.19% 3.60% 0.06% 8.60% 0.13% 2013.01.01-2013.12.31 8.73% 0.33% -0.47% 0.09% 9.20% 0.24% 2014.01.01-2014.12.31 17.02% 0.32% 10.34% 0.11% 6.68% 0.21% 2015.01.01-2015.12.31 9.11% 0.34% 8.15% 0.08% 0.96% 0.26% 2016.01.01-2016.12.31 2.82% 0.08% 1.85% 0.09% 0.97% -0.01% 2017.01.01-2017.12.31 2.09% 0.06% 0.24% 0.06% 1.85% 0.00% 2018.01.01-2018.09.30 3.87% 0.07% 5.41% 0.07% -1.54% 0.00% 2011.05.23-2018.09.30 74.11% 0.23% 37.58% 0.09% 36.53% 0.14% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 招募说明书(更新) 64 注:1、截止日期为 2018 年 9 月 30 日。 2、本基金于 2011 年 5 月 23日成立,建仓期 6个月,从 2011 年 5 月 23 日 起至 2011 年 11 月 22日, 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 3、富国天盈分级债券型证券投资基金于 2014 年 5 月 23 日转型,基金名称 已变更为“富国天盈债券型证券投资基金(LOF )”。


招募说明书(更新) 65 第十六部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等, 顺延至法定节假日、 公休日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计招募说明书(更新) 66 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节 假日、 公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内 支付。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。基金 销售服务费费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工 作日内从基金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节假日、公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 招募说明书(更新) 67 3、 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 (一) 《基金合同》生效之日起 3年内基金的申购与赎回费用 1、天盈 A的申购与赎回费用 (1)天盈 A不收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 (2)投资者可将其持有的全部或部分天盈 A份额赎回。天盈 A的赎回费用 在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。 (3)天盈 A的赎回费率 以《基金合同》生效后每满 6 个月为天盈 A 的一个开放周期,持有期限为 一个开放周期的, 天盈 A的赎回费率为 0.1%; 持有期限为一个以上开放周期 (不 含)的,天盈 A的赎回费为 0。 (4)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在指定媒体公告。 2、天盈 B的申购与赎回费用 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,天盈 B 封闭运作并上市交易,封 闭期内不接受申购与赎回。 天盈 B 的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 3 年后对应日止。如该对 应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 (二) 《基金合同》生效后 3年期届满并进行基金转换后的申购与赎回费用 1、本基金不收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的招募说明书(更新) 68 余额归基金财产, 赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%, 其中, 对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 3、本基金的场外赎回费率如下表所示: 持有时间 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天(含)—30 天以内(含) 0.1% 30 天以上 0 本基金的场内赎回费率如下表所示: 持有时间 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天以上(含) 0.1% 4、本基金由原有天盈 A、天盈 B份额转入的场外份额不收取赎回费;由原 有天盈 A、天盈 B份额转入的场内份额赎回费率为 0.1%。 5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒体公告。 6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机 制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 招募说明书(更新) 69 第十七部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律法规的要 求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、 “重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止 日期进行了更新。 2、 “第三部分 基金管理人” ,对基金管理人信息进行了更新。 3、 “第四部分 基金托管人” ,对基金托管人信息进行了更新。 4、 “第五部分 相关服务机构” ,对相关服务机构的信息进行了更新。 5、 “第十一部分 基金份额的申购与赎回” ,对基金转换后的申购与赎回中申 购与赎回的数额限制进行了更新。 6、 “第十三部分 基金的投资”部分,基金投资组合报告内容更新至 2018 年 9 月 30日。 7、 “第十四部分 基金的业绩” ,内容更新至 2018 年 9月 30 日。 8、 “第二十五部分 对基金份额持有人的服务” , 对客户服务内容进行了更新。 9、 “第二十六部分 其他应披露事项” ,对本报告期内的其他事项进行披露。 富国基金管理有限公司 2018 年12月24 日