东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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东 吴 进 取 策 略 灵活 配 置 混 合 型 开放 式 证 券 投 资 基金
更 新 招 募 说 明 书摘 要
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同于 2009 年 05 月06 日经 中
国证监 会书 面确 认， 基金 备案手 续办 理完 毕， 基金 合同自 该日 起正 式生 效。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2009 年2 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 东吴 进取 策 略灵活 配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金募 集的 批复 》 （证 监许 可 【2009 】140 号） 的核 准 ， 进行 募 集 。
基金管理 人保证《 东吴进 取策略灵 活配置混 合型开 放式证券 投资基金 招募说 明书》 （ 以
下简称 “ 《 招募 说明 书》 ” 或 “ 本 《 招募 说明 书》 ” ） 的内容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 《招 募说 明
书》 经中 国证 监会 核准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需 充分了 解本 基金
的产品 特性 ， 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险 ， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ， 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 ， 由 于基金 投资 人连
续大量 赎回 基金 产生 的流 动性风 险， 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险 ，
本基金 的特 定风 险 ， 基 金 运作风 险 ， 此 外， 本基 金 以 1 元 初始 面值 进行 募集 ， 在 市场 波动 等
因素的 影响 下， 存在 单位 份额净 值跌 破1 元初 始面 值的风 险。 等等 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不同 于银行储 蓄与债 券，基金 投资者有 可能获 得较高的 收益，也 有可能 损失本金 。
投资者投 资于本基 金时应 认真阅读 本《招募 说明书》 。 全面认 识本基金 产品的 风险收益 特 征
和产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 对 认购 基金 的 意愿 、 时 机 、 数东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在投 资
者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2018 年 11 月6 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截
止日 为2018 年9 月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 投资 者取 得 依基金 合同 所发 售的 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 ， 并 按照 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务；
基金投 资者 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
法定代 表人 ：王 炯
设立日 期：2004 年9 月2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2004 】132 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ）
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ： 贾 云鹏
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
1、股 权结 构：
持股单 位 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 70%
海澜集 团 有 限公 司 30%
合
计
100%
2 、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制 ， 公 司总 经理 下设 权 益投 资决 策 、 固 收投 资决策 、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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专户投 资决 策 、 风 险管 理 、 基 金资 产估 值五 个专 门 委员会 ； 公司 设有 权益 投 资总部 、 固定 收
益总部 、 专户 投资 总部 、 研究策 划部 、 集中 交易 室 、 营 销管 理总 部、 产品 策 略部 、 信 息技 术
部、基 金事 务部 、综 合管 理部、 合规 风控 部十 一个 部门。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
马震亚 先生 ， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济 师， 会 计师 ， 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任科 员；苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理（主持 工作） ； 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 ， 财 务总 监 ， 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
汤勇先生， 董事， 工商管 理 EMBA ，注册会 计师， 中 共党员。任 江苏悦 达时装 有限公司
财务会 计 、 新 能 （ 张家 港） 能源有 限公 司计 财处 主任 ， 现 任海 澜集 团有 限公 司 海澜资 本投 资
部投资 总监 。
王炯先 生， 董事 ， 硕 士研 究 生、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理。 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研究 所所长、 总裁助 理兼经管 总部总经 理、副 总裁，东 吴证券总 规划师 兼研究所 所长 、
兼资产 管理 部总 经理 、总 规划师 ，现 任东 吴证 券股 份有限 公司 副总 裁。
陈建国 先生 ， 董事 ， 硕士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 昆山 市信 托投 资 公司第 二证
券部副经 理，东吴 证券昆 山前进中 路证券营 业部副 总经理 、 福州湖东 路证券 营业部总 经理 、
昆山分公 司副总经 理、东 吴证券经 纪管理总 部副总 经理（主 持工作） ，现任东 吴证券人 力 资
源部总 经理 。
周虹女 士， 董事 ，本 科学 历，现 任海 澜集 团有 限公 司海澜 资本 投资 部投 资经 理。
张婉苏 女士 ， 独立 董事 ， 经济法 学博 士 。 历 任担 任 斯洛文 尼亚 道迈 尔机 电有 限责任 公司
苏州代 表处 法律 顾问 、南 京大学 法学 院助 教、 讲师 ，现任 南京 大学 法学 院副 教授。
袁勇志 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 博 士生 导师 。 历任 苏州大 学管 理学 院教 师 、 苏州大 学人
文社科 处处 长、 苏州 大学 党委研 究生 工作 部部 长， 现任苏 州大 学出 版社 副总 编。
方志刚 先生 ， 独立 董 事 ， 大学学 历 ， 民 建会 员。 企 业类会 计师 、 中国 注册 会 计师 、 澳 洲
注册会 计师 。 历任 上海 上 审会计 师事 务所 审计 员 、 部门经 理 ， 上 海长 信会 计 师事务 所部 门经
理， 上海 锦江 国旅 股份 有限 公司财 务部 经理 、 上海 实业 联合集 团长 城药 业有 限公 司财务 总监 ；
上海众 华沪 银会 计师 事务 所高级 经理 ， 现任 瑞华 会 计师事 务所 （ 特殊 普瑞 合 伙） 上海 分所 工
作，权 益合 伙人 ，兼 任长 方集团 股份 有限 公司 独立 董事。
2、监 事会 成员
张剑宏 先生 ， 监事 会主 席 ， 硕 士。 历任 苏州 物资 集 团公司 公司 政策 研究 室科 长、 财务 公东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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司证券 部总 经理 助理 、 办 公 室副主 任 、 主任 ； 东吴 证券 三香路 营业 部 （ 原苏 物 贸 证 券营业 部）
总经理 、 总裁 助理 兼投 资 银行总 部总 经理 、 风险 管 理部 、 合 规法 务部 总经 理 、 合 规总 监兼 首
席风险 官， 现任 东吴 证券 股份有 限公 司首 席风 险官 。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 女士 ， 员工 监事 ， 硕士研 究生 ， 中共 党员 。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高级
审计员 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 监察 稽核 部总 经理 ， 现任合 规风 控副
总监兼 合规 风控 部总 经理 ，董事 会秘 书。
3、高 管人 员
马震亚 先生 ， 董 事长， 硕士 ， 高级 经济 师， 会 计师 ， 中 共党员 。 历 任苏 州市 审计 局科员 、
副主任科 员；苏州 证券有 限责任公 司财务部 副总经 理（主持 工作） ； 东吴证券 有限责任 公 司
财务部 总经 理 ， 财 务总 监 ， 东 吴证 券股 份有 限公 司 党委委 员 、 纪 委书 记、 董 事、 副总 裁、 财
务负责 人， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司董 事长 。
王炯先 生， 董事 ， 硕 士研 究 生、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 市统 计局 综合 平衡 处科员 ，
东吴证 券总 裁办 公室 主任 、 机 构客 户部 总经 理、 总 裁助理 、 东吴 证券 上海 分 公司总 经理 ， 东
吴基金 管理 有限 公司 常务 副总经 理， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 。
徐明先 生 ， 副 总经 理 ， 硕 士， 中共 党员 。 历任 中国 银行苏 州分 行营 业部 会计 ； 苏 州华 纺
经济贸 易有 限公 司财 务科 会计 ； 中 创证 券有 限责 任 公司苏 州十 全街 营业 部副 总经理 ； 东吴 证
券有限 责任 公司 胥江 路证 券营业 部副 总经 理 ， 总 经 理； 东吴 证券 股份 有限 公 司石路 证券 营业
部总经 理 ， 太 仓分 公司 总 经理 ， 常 熟分 公司 总经 理 ； 东 吴基 金管 理有 限公 司 营销总 监兼 营销
管理部 总经 理， 现任 东吴 基金管 理有 限公 司副 总经 理兼营 销管 理部 总经 理。
吕晖先 生 ， 督 察长 ， 大专 ， 历 任苏 州商 业大 厦业 务 员， 苏州 证券 公司 交易 员 ， 苏 州证 券
登记公司 总经理助 理，东 吴证券资 产管理总 部副总 经理，东 吴证券吴 江盛泽 西环路营 业部 、
吴江中 山北 路营 业部 总经 理， 东吴 基金 管理 有限 公 司总经 理助 理 、 运 营总 监 、 东 吴基 金管 理
有限公 司副 总经 理， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长 。
4、基 金经 理
赵梅玲 女士 ， 硕 士，2007 年 7 月至 2012 年 6 月就 职 于安信 证券 股份 有限 公司 ， 任行 业
分析师 ，2012 年 7 月加 入 东吴基 金管 理有 限公 司， 一直从 事投 资研 究工 作， 曾任研 究员 、
基金经 理助 理， 自2018 年3 月 12 日 起担 任东 吴 进 取 策略灵 活配 置混 合型 开放 式证券 投资 基
金基金 经理 ， 其中 ，2016 年5 月10 日至2018 年4 月19 日担 任东 吴配 置优 化 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 （2017 年 12 月 25 日由 原东 吴配 置 优化混 合型 证券 投资 基金 转型） 基金 经
理。
历任基 金经 理：
王炯女 士，2009 年5 月6 日至 2011 年5 月14 日。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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朱昆鹏 先生 ，2009 年12 月23 日至2012 年4 月 6 日。
唐祝益 先生 ，2012 年4 月6 日至2014 年1 月 24 日。
凌鹏先 生，2014 年1 月9 日至 2015 年2 月10 日。
王立立 ，2015 年 2 月6 日至 2018 年10 月13 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
（1） 权益 投资 决策 委员 会 ： 王炯 、 彭 敢、 程涛 、 杨 庆 定、 杜 毅、 付琦 、 刘 元海 、 戴斌、
王立立 。王 炯任 权益 投资 决策委 员会 主席 ，彭 敢、 程涛为 权益 投资 决策 委员 会副主 席。
（2）固收 投资决策 委员会 ：王炯、 杨庆定、 付琦、 周明。王 炯任固收 投资决 策委员 会
主席， 杨庆 定、 周明 为固 收投资 决策 委员 会副 主席 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出， 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2017
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号；2018 年 荣 获中国 基金 报授 予的 公募 基金 20 年 “最 佳基 金托 管 银行” 奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销部 、 内控 监管 部、 账户 管理部 ， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2018 年9 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共419 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《 运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站：www.scfund.com.cn
2、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95558
公司网 址：http ：//bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：李 民吉
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（12） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
客服电 话：0577-96699
公司网 址：www.wzbank.cn
（13） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
10
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服热 线：95319
公司网 址：www.jsbchina.cn
（15） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
公司网 址：http ：//www.txsec.com
（17） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http ：//licaike.hexun.com/
（18） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（19） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
11
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（20） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服热 线：95021/400-1818-188
公司网 址：http://fund.eastmoney.com
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座
法定代 表人 ：陈 柏青
客服热 线：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
公司网 站：www.erichfund.com
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
12
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 14 层
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（26） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：蒋 雪琦
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（28） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服热 线：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（29） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（30） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
13
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（31） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服热 线：010-58170761
公司网 址：http://www.shengshiview.com.cn/
（32） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http ：//www.yilucaifu.com
（33） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.qianjing.com
（34） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
客服热 线：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（35） 成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
办公地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
法定代 表人 ：赵 壁
客服热 线：028-87326832
公司网 址：http ：//www.huayihengxin.com 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
14
（36） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号7 层703 室
法定代 表人 ：曲 阳
客服热 线：400-803-1188
公司网 址：http ：//www.bzfunds.com/
（37） 杭州 科 地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
客服热 线：0571-86915761
公司网 址：www.cd121.com
（38） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服热 线：400-821-0203
（39） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
客服热 线：400-166-6788
公司网 址：http ：//www.66zichan.com
（40） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区056 单元
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
客服热 线：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（41） 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 3 层 342 室
法定代 表人 ：季 长军
客服热 线：400-188-5687 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
15
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（42） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
客服热 线：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（43） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：王 之光
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（44） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：姚 杨
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http ：//www.dtfortune.com/
（45） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号 保利 国际 广 场南 塔1201-1203 室 （ 邮编 ： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http ：//www.yingmi.cn/
（46） 奕丰 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ：TEOWEEHOWE （张伟 豪）
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（47） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
16
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层
法定代 表人 ： 弭洪 军
客服热 线：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（48） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（49） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客户服 务热 线：95521/4008888666
公司网 址：http://www.gtja.com
（50） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（51） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（52） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
17
法定代 表人 ：霍 达
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（53） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（54） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
客服热 线：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（55） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888 或 95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（56） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
客服电 话：021-23219000
公司网 址：www.htsec.com
（57） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
18
（58） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
客服电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com
（59） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（60） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（61） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（62） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
客服电 话：95351
公司网 址：www.xcsc.com
（63） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
19
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（64） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（65） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.ewww.com.cn
（66） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（67） 中信 证券 （山 东） 有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxzqsd.com.cn
（68） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
客服电 话：0512-3339628895530
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（69） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
20
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
（70） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（71） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16-17 楼
法定代 表人 ：丁 益
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（72） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（73） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（74） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
公司网 址：www.njzq.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
21
（75） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.shzq.com
（76）国 联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号 国联 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
（77） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（78） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：章 宏韬
客服电 话：95318
公司网 址：www.hazq.com
（79） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（80） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
22
客服电 话：95317
公司网 址：www.cfzq.com
（81） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（82） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（83） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（84） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室（邮 编：830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（85） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
23
（86） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：4008323000
公司网 址：www.csco.com.cn
（87） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4001 号时 代金 融 中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
客服电 话：95372
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（88） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 2 号中 航资 本大 厦 35 层
法定代 表人 ：王 晓峰
客服电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（89） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（90） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（91） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
24
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（92） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
客户服 务电 话：95323 ；4001099918
公司网 站：www.cfsc.com.cn
（93） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服热 线：4006008008
公司网 址：www.china-invs.cn
（94） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 30 号仰 山公 园东 一 门 2 号楼
法定代 表人 ：魏 先锋
客服热 线：95305
公司网 址：http://www.jzsec.com
（95） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（96） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（97） 长城 国瑞 证券 有限 公司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
25
注册地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路 2 号莲 富大 厦 17 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：王 勇
客服热 线：400-0099-886
公司网 址：www.gwgsc.com
（98） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：祝 健
客服电 话：4001962502
公司网 址：www.ajzq.com
（99） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 19 层A2107
法定代 表人 ：夏 予柱
客服热 线：400-8557333
公司网 址：www.jhjfund.com
3、基金管 理人可 根据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销 售办法》 和基金合 同等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王 炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588
网站：www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
26
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼
法定代 表人 ：葛 明
联系电 话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华
四、基金的名称
本基金 名称 ：东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式混合 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 以成 长 股作为 投资
对象， 并对 不同 成长 类型 股票采 取不 同操 作策 略， 追求超 额收 益。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证 、 以 及法 律法 规或 经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本基金 为灵 活配
置混合 型基 金 ， 投 资组 合 中股票 类资 产投 资 比 例为 基金资 产 的 30%-80% ， 固定 收益类 资产 投
资比例 为基 金资 产 的0-70% ， 现 金或 到期日 在一 年期 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% ， 其中 ， 现 金不 包括 结 算备 付 金 、 存 出保 证金 、 应收申 购款 等 。 本 基金 投 资于权 证 、 以 及
其它金 融工 具投 资比 例遵 从法律 法规 及监 管机 构的 规定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的 创新 类 金 融产 品 （ 包括 未 来将推 出的 股指 期货 等衍 生金融 产
品） ，将依 据有关 法律法规 进行投资 管理。如 法律法 规或监管 机构以后 允许本 基金投资 其 他
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 ， 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析， 对基 金
资产在 股票 、 债券 、 现 金 和衍生 产品 上 的 投资 比例 进行灵 活配 置 。 在 股票 投 资策略 上 ， 本 基
金根据 上市 公司 成 长 特征 ， 将 上市 公司 分成 三种 类 型： 长期 快速 成长 型公 司 ； 周 期成 长型 公
司； 转型 成长 型公 司。 对 于不同 成长 类型 的股 票 ， 本基金 将采 取买 入持 有操 作策略 （ 兼顾 波东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
27
段操作 策略 ） 、 或者 周期 持 有策略 进行 投资 组合 管理 ，提高 投资 收益 。
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选 股策 略 、 股票 操作 策略 、 债券 投 资策略 、
权证投 资策 略 等 几方 面。
1、资 产配 置策 略
对于大 类资 产的 配置 ， 本 基金主 要是 由投 资研 究团 队根据 宏观 经济 运行 态势 、 宏 观经 济
政策变 化 、 证 券市 场运 行 状况 、 国 际市 场变 化情 况 等因素 的深 入研 究 ， 判 断 证券市 场的 发展
趋势和 风险 收益 水平 。 在各 大类 资 产投 资比 例限 制前 提下 ， 根 据大 类资 产风 险收 益分析 结果 ，
并结合 本基 金风 险收 益目 标， 灵活 确定 基金 资产 在 股票 、 债 券、 现金 和衍 生 产品上 的配 置比
例 。
2、选 股策 略
本基金 以成 长为 导向 ， 选 取未来 快速 成长 的股 票作 为投资 对象 。 企业 业绩 成 长可以 分为
两类 ： 内 涵式 增长 和外 延 式增长 。 内涵 式增 长是 指 企业依 靠自 身技 术 、 管 理 等能力 而获 得业
绩的增 长 。 根 据企 业成 长 对宏观 经济 的敏 感性 不同 ， 内 涵式 增长 又可 分为 稳 定型增 长和 周期
型增长 。 稳定 型增 长是 指 企业业 绩增 长与 经济 周期 敏感性 相对 较低 ； 周期 型 增长是 指企 业业
绩增长 与经 济周 期敏 感性 相对较 高 。 外 延式 增长 是 指企业 通过 收购 、 兼并 、 或者重 组等 方式
带来业 绩增 长， 这类 增长 方式能 带来 企业 业绩 短期 爆发增 长。
根据上 市公 司成 长特 征 ， 可将成 长型 上市 公司 分成 三种类 型 ： 长 期快 速成 长 型公司 ； 周
期成长 型公 司 ； 转 型成 长 型公司 。 对于 不同 成长 型 公司 ， 本 基金 将根 据相 应 价值投 资评 价体
系精选 投资 价值 高的 股票 ，进入 本基 金的 股票 池。
3、股 票操 作策 略
对于不 同成 长特 征的 股票 ， 在 经济 周期 不同 阶段 内 ， 其 股价 表现 是不 同的 。 本基金 根据
以上三 种类 型股 票股 价与 经济周 期之 间的 关系 ，确 定股票 资产 的配 置。 具体 策略是 ：
(1) 在经济 周期上 升阶段 ， 加大周期成 长型股 票配置 比例，并保 持适度 的稳定 型行业中
快速成 长型 股票 的配 置比 例。
(2) 在经济 周期下 降阶段 ， 加大稳定型 行业中 快速成 长型股票的 配置比 例；降 低周期型
股票配 置比 例。
(3) 对于转 型类股 票的配 置 ，由于其股 价走势 基本不 受经济周期 的约束 ，所以 ，只要能
够确定 转型 成功 ， 并将 使 公司业 绩发 生根 本变 化 ， 就可以 买入 持有 ， 但最 高 配置比 例不 超过
股票资 产 的30% 。
为了规 避股 票资 产配 置过 度集中 于某 一类 型股 票而 带来投 资风 险， 本基 金对 不 同成长 类
型股票 投资 比例 进行 了一 定限制 ：
(1) 对 于长 期快 速成 长型 股 票，配 置比 例不 低于 股票 资产 的 30% ；
(2) 对 于周 期成 长型 股票 ， 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 60% ；
(3) 对 于转 型成 长型 股票 ， 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 30% 。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
28
从实际 投资 经验 看 ， 股 票 操作策 略主 要有 两种 ： 一 种是买 入持 有操 作策 略 ； 另一种 是周
期持有 策略 。 本基 金对 具 有不同 成长 特征 的股 票将 采取不 同操 作策 略进 行投 资组合 管理 ， 具
体原则 是：
(1) 对于快 速成长 型股票 ， 采取中长期 买入持 有操作 策略，但不 片面强 调中长 期静态持
有。 具体 而言 ： 本 基金 根 据对上 市公 司成 长性 动态 变化的 分析 预测 ， 兼顾 考 虑当时 的市 场趋
势， 通过 对股 票价 格与 价 值相对 偏离 程度 的分 析 ， 对快速 成长 型股 票适 时进 行一定 比例 仓位
的波段 操作 。
(2) 对于周 期成长 型股票 ， 采取周期持 有策略 。在行 业景气复苏 和上升 阶段， 逐步增加
周期型 股票 配置 比例 ；在 行业景 气达 到顶 峰之 前逐 步降低 周期 型股 票配 置比 例。
(3) 对 转型 成长 型股 票， 采 取中短 期买 入持 有操 作策 略。
4、债 券投 资策 略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市场 运行 的小 周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征 ， 制 定
相应的 债券 投资 策略 ，以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
5、权 证投 资策 略
本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在采 用数 量 化 模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作， 追求 在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：
本基金 整体 业绩 比较 基准=65%*沪深 300 指数+35%* 中 证全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其风 险 和预期 收益 要低 于股 票型 基金 ， 高 于
货币市 场基 金和 债券 型基 金， 在证 券投 资基 金中 属于 风险较 高 、 预 期收 益也 较高 的基金 产 品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 基金 管理人 的
董事会及 董事保证 本报告 所载资料 不存在虚 假记载 、误导性 陈述或重 大遗漏, 并对其内 容 的
真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2018 年 10 月 22
日复核了 本报告中 的财务 指标、净 值表现和 投资组 合报告等 内容,保 证复核内 容不存在 虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 70,339,811.21 48.04
其中： 股票
70,339,811.21 48.04 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
29
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
35,342,046.60 24.14
其中： 债券
35,342,046.60 24.14
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
40,351,676.28 27.56
8 其他资 产
371,443.04 0.25
9 合计
146,404,977.13
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 6,934,488.28 4.76
C 制造业 35,598,661.74 24.44
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 6,875,674.64 4.72
K 房地产 业 13,678,043.51 9.39
L 租赁和 商务 服务 业 1,640,438.34 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,171,000.00 0.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
30
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,441,504.70 3.05
S 综合 - -
合计 70,339,811.21 48.29
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 600048 保利地 产 639,403 7,781,534.51 5.34
2 600028 中国石 化 728,269 5,185,275.28 3.56
3 600875 东方电 气 598,525 4,656,524.50 3.20
4 000333 美的集 团 113,300 4,565,990.00 3.13
5 601952 苏垦农 发 479,800 3,824,006.00 2.63
6 600036 招商银 行 105,800 3,247,002.00 2.23
7 000002 万科 A 124,900 3,035,070.00 2.08
8 300133 华策影 视 302,200 2,895,076.00 1.99
9 001979 招商蛇 口 153,100 2,861,439.00 1.96
10 600585 海螺水 泥 68,722 2,528,282.38 1.74
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 35,342,046.60 24.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 35,342,046.60 24.26
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 ：
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132004 15 国盛 EB 100,450 9,542,750.00 6.55 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
31
2 132006 16 皖新 EB 84,440 8,485,375.60 5.83
3 113008 电气转 债 79,660 8,058,405.60 5.53
4 132007 16 凤凰 EB 63,000 5,953,500.00 4.09
5 110031 航信转 债 31,110 3,302,015.40 2.27
6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细：
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明：
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 ：
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
(1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(2）本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 129,312.87
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 219,000.28
5 应收申 购款 23,129.89
6 其他应 收款 - 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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32
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 371,443.04
(4）报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132006 16 皖新 EB 8,485,375.60 5.83
2 113008 电气转 债 8,058,405.60 5.53
3 132007 16 凤凰 EB 5,953,500.00 4.09
4 110031 航信转 债 3,302,015.40 2.27
(5）报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000333 美的集 团 4,565,990.00 3.13 资产重 组
(6）投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
本基金管 理人承诺 以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则管 理和运用 基金资产, 但不保 证基金 一
定盈利， 也不保证 最低收 益。基金 的过往业 绩并不 代表其未 来表现。 投资有 风险,投资 者 在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1、东 吴进 取策 略基 金历 史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益 率③
业绩比较基准收
益率标准差④ ①－③ ②－④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31 -0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.12.31 29.53% 3.14% 6.26% 1.62% 23.27% 1.52%
2016.01.01-2016.12.31 -6.33% 1.88% -6.63% 0.91% 0.30% 0.97%
2017.01.01-2017.12.31 2.57% 0.95% 14.04% 0.42% -11.47% 0.53%
2018.01.01-2018.09.30 -14.13% 0.92% -7.53%- 0.79% -6.60% 0.13%
2009.05.06-2018.09.30 37.10% 1.54% 31.17% 0.99% 5.93% 0.55%
注：统计 截至2018 年9 月 30 日， 比较基准=65%* 沪深 300 指数+35%* 中证全债 指数。
2、东 吴进 取策 略灵 活配 置 混合基 金累 计净 值增 长率 历史走 势图 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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自基金 合同 生效 以来 基金 累计净 值增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的比 较
（2009 年 05 月06 日至 2018 年9 月 30 日）
注：比较 基准=65%* 沪深300 指数+35%* 中证 全债指 数
十三、费用概览
（一） 基金 运作 相关 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月 首日 起3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、上述(一) 中 3 到 7 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法律 法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
(四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开 基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须 依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 销售 相关 费用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含） 1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
7 天以 内 （ 不含7 天） 1.5%
7 天到1 年 （含1 年） 0.5%
1 年-2 年（ 含 2 年） 0.25% 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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2 年以 上 0
4、本基金 赎回费由 赎回人 承担，在 投资者赎 回基金 份额时收 取。其中 ，须依 法扣除 所
收取赎回 费总额 的 25% 归 入基金资 产，其余 用于支 付登记结 算费、销 售手续 费等各项 费用。
对持续 持有 期少 于 7 日的 投资者 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 并全 额计 入基 金财 产，具 体费 率
详见招 募说 明书 。
5、基金管 理人可以 调整申 购费率、 赎回费率 或收费 方式，并 最迟将于 新的费 率或收 费
方式开 始实 施 前3 个 工作 日在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的要求, 本 基金 管 理人 对 本 基 金 原 招募 说 明 书进 行 了 更 新, 并 根 据本 基 金管 理 人 在 本
基金合同 生效后 对 本基金 实施的投 资经营 活动进行 了内容补 充和更 新,主要 更 新的内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ，对 相关 内容 进行了 更新 。
6、 在“十 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
8、 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了其 他披 露事项 。
十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书 于2018 年 12 月 20 日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 八年 十二 月二 十日
