信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
信 诚周 期轮 动混合 型证 券投 资基金 (LOF )
招 募说 明书 摘要
(2018 年第 2 次更新)
基金管理人: 中信保诚基金 管理有限公司
基金托管人: 中 国银行股份有限公司
重要提示
信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展
需要 ,经 国家 工商 总局 核 准, 公司 名称 由“ 信 诚基 金管 理有 限公 司 ”变 更为 “中 信保 诚基
金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18
日核发新的营业执照。
根据 《中 华人 民共 和国 合同 法》 第 七十 六条 的规 定, 合同 当事 人名 称变 动 不影 响合 同
义务 的履 行。 本次 我司 名 称变 更后 ,以 “信 诚 基金 管理 有限 公司 ” 或“ 中信 保诚 基金 管理
有 限 公司 ” 签署 的的 法 律文 件( 包 括但 不 限于 公司 合 同、 公告 等 ,以 下简 称 “原 法律 文
件” )不 受任 何影 响, 我 司将 按照 约定 履行 权 利义 务。 如原 法律 文 件件 对生 效条 件、 有效
期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。
本基金于 2012 年5 月7 日 基金合同正式生效。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本摘 要根 据基 金合 同和 基 金招 募说 明书 编写 ,并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合 同是 约定
基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律 文件 。基 金 投资 人自 依基 金合 同 取得 基金 份额 ,即 成为
基金 份额 持有 人和 本基 金 合同 的当 事人 ,其 持 有基 金份 额的 行为 本 身即 表明 其对 基金 合同
的承 认和 接受 ,并 按照 《 基金 法》 、《 运作 办 法》 、基 金合 同及 其 他有 关规 定享 有权 利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2018 年 11 月 7 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年9 月 30 日(未经审计)。 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称: 中信保诚基金 管理有限公司
住所:中国(上海)自 由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
成立日期:2005 年9月30日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
注册资本:2 亿元
电话:(021 )6864 9788
联系人:唐世春
股权结构:
股 东 出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
中信信托有限责任公司 9800 49
英国保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园 区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000
100
(二 )主要人员情况
1.基金管理人董事会成员
张翔 燕女 士, 董事 长, 工商 管理 硕 士。 历任 中信 银行 总行 综合 计划 部总 经 理, 中信 银
行北 京分 行副 行长 、中 信 银行 总行 营业 部副 总 经理 ,中 信证 券股 份 有限 公司 副总 经济 师,
中信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司 副总 裁、 中国 中信 集团
有限 公司 业务 协同 部主 任 、中 信信 托有 限责 任 公司 副董 事长 。现 任 中信 保诚 基金 管理 有限
公司董事长。
王道 远先 生, 董事 ,工 商管 理硕 士 。历 任中 信信 托有 限责 任公 司综 合管 理 部总 经理 、
信 托管 理部 总 经理 、总 经 理助 理、 董事 会秘 书 、副 总经 理。 现任 中 信信 托有 限责 任公 司副
总 经 理、 董 事会 秘书 、 固有 业务 审 查委 员 会主 任兼 天 津信 唐货 币 经纪 有限 责 任公 司董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生 ,董 事 ,澳 大 利亚 籍 ,商 科 学士 。 历任 瀚亚 投资 ( 香港 )有
限公 司首 席执 行官 ,英 国 保诚 集团 亚洲 区资 产 管理 业务 投资 总裁 、 瀚亚 投资 (新 加坡 )有
限公 司首 席执 行官 。现 任 瀚亚 投资 集团 首席 执 行官 兼瀚 亚投 资( 香 港) 有限 公司 首席 执行
官、瀚亚投资管理( 上海) 有限公司董事 、瀚亚海外投资基金管理( 上海) 有限公司董事 。
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魏秀 彬女 士, 董事 ,新 加坡 籍, 工 商管 理硕 士。 历任 施罗 德国 际商 业银 行 东南 亚区 域
合规 经理 、施 罗 德投 资 管理( 新 加坡) 有 限公 司 亚太 地 区风 险 及合 规 总监 。 现任 瀚 亚投 资首
席风 险 官、 瀚亚 投资 管 理(上海) 有 限公 司监 事 、 瀚亚 海 外投 资基 金管 理(上海) 有 限公 司 监
事 。
吕涛 先生 ,董 事, 总经 理, 工商 管 理硕 士。 历任 中信 证券 股份 有限 公司 资 产管 理部 总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年2月已与华夏
基金 管理 有限 公司 合并 ) 总经 理、 中信 证券 股 份有 限公 司董 事总 经 理、 中信 资产 管理 有限
公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行 官。
孙麟 麟先 生, 独立 董事 ,美 国籍 , 商科 学士 。历 任安 永会 计师 事务 所( 香 港) 资产 管
理审 计团 队亚 太区 联合 领 导人 ,安 永会 计师 事 务所 (旧 金山 )美 国 西部 资产 管理 市场 审计
团 队 领 导 等职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独立 受 托人 、Nippon Wealth Bank 独立董事、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董
事。
夏执 东先 生, 独立 董事 ,经 济学 硕 士。 历任 财政 部财 政 科学 研 究所 副主 任 、中 国建 设
银行 总行 国际 部副 处长 、 安永 华明 会计 师事 务 所副 总经 理、 北京 天 华会 计师 事务 所首 席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先生 ,独 立 董事 , 经济 学 博士 。 历任 中国 社 会科 学 院财 贸 经济 研究 所 副研 究
员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012 年2月14 日起正式更名为瀚亚
投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.基金管理人监事会成员
於乐 女士 ,执 行监 事, 经济 学硕 士 。历 任日 本兴 业银 行上 海分 行营 业管 理 部主管、通
用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经 理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人
力资源官。
3.经营管理层人员情况
张翔 燕女 士, 董事 长, 工商 管理 硕 士。 历任 中信 银行 总行 综合 计划 部总 经 理, 中信 银
行北 京分 行副 行长 、中 信 银行 总行 营业 部副 总 经理 ,中 信证 券股 份 有限 公司 副总 经济 师,
中信 控股 有限 责任 公司 风 险管 理部 总经 理、 中 信控 股有 限责 任公 司 副总 裁、 中国 中信 集团
有限 公司 业务 协同 部主 任 、中 信信 托有 限责 任 公司 副董 事长 。现 任 中信 保诚 基金 管理 有限
公司董事长。
吕涛 先生 ,董 事, 总经 理, 工商 管 理硕 士。 历任 中信 证券 股份 有限 公司 资 产管 理部 总
经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年2月已与华夏
基金 管理 有限 公司 合并 ) 总经 理、 中信 证券 股 份有 限公 司董 事总 经 理、 中信 资产 管理 有限
公司副总经理。现任中信保诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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桂思 毅先 生, 副总 经理 ,工 商管 理 硕士 。历 任安 达信 咨询 管理 有限 公司 高 级审 计员 ,
中乔 智威 汤逊 广告 有限 公 司财 务主 管, 德国 德 累斯 登银 行上 海分 行 财务 经理 ,中 信保 诚基
金管 理有 限公 司风 险控 制 总监 、财 务总 监、 首 席财 务官 、首 席运 营 官。 现任 中信 保诚 基金
管理 有限 公司 副总 经理 、 首席 财务 官, 中信 信 诚资 产管 理有 限公 司 (中 信保 诚基 金管 理有
限公司之子公司)董事。
唐世 春先 生, 副总 经理 ,法 学硕 士 。历 任北 京天 平律 师事 务所 律师 、国 泰 基金 管理 有
限公 司监 察稽 核部 法务 主 管、 友邦 华泰 基金 管 理有 限公 司法 律监 察 部总 监、 总经 理助 理兼
董事 会秘 书; 中信 保诚 基 金管 理有 限公 司督 察 长兼 董事 会秘 书、 中 信信 诚资 产管 理有 限公
司董事。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
4.督察长
周浩 先生 ,督 察长 ,法 学硕 士。 历 任中 国证 券监 督管 理委 员会 主任 科员 、 公职 律师 、
副调 研员 ,上 海航 运产 业 基金 管理 有限 公司 合 规总 监, 国联 安基 金 管理 有限 公司 督察 长 。
现任中信保诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。
5、基金经理
张光 成 先生 , 工商 管理 硕士 ,CFA 。 曾任 职于 欧 洲货 币(上海) 有限 公司 ,担 任研 究总
监;于兴业全球基金管理有限公司,担任基金经理。2011 年 7 月加入 中信保诚基金 管理有
限公 司, 历任 投资 经理 , 信诚 盛世 蓝筹 股票 型 证券 投资 基金 的基 金 经理 。现 任股 票投 资总
监,信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF )、信诚幸福消费混合型证券投资基金。
6、投资决策委员会成员
胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;
王国强先生,固定收益总 监、基金经理;
董越先生,交易总监;
张光成先生,股票投资总监、基金经理;
王睿先生,研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998 】24 号 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010 )66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60 %以上的员工具
有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机构、券
商资产管 理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ,中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2018 年9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642
只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型
的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、场外发售机构
(1)直销机构
名称: 中信保诚基金 管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8 号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表人:张翔燕
电话: (021 )6864 9788
联系人: 蒋焱
投资 人可 以通 过本 公司 网上 交易 系 统办 理本 基金 的开 户、 认购 、申 购及 赎 回等 业务 ,
具体交易细则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.citicprufunds.com.cn
(2)代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址 :北京市西城区复兴门内大街1号 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人: 陈四清
联系人:刘岫云
客服电话:95566
电话:010-66594977
网址:www.boc.cn
2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人: 田国立
电话:010-67596219
传真:010 -66275654
联系人: 田青
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3)中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
4)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人: 周慕冰
客服电话:95599
网址:www.95599.cn
5)交通银行 股份有限公司
住所 :上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人 : 彭纯
电话:(021 )58781234
传真:(021 )58408483
联系人: 陆志俊
客户服务电话 :95559
网址:www.bankcomm.com 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755 -83077278
传真:0755 -83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
7)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定 代表人:陆华裕
客户服务统一咨询电话:96528 ,上海地区:962528
网址: www.nbcb.com.cn
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
8)华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
联系人: 马旭
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
9)东莞银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
统一客户服务电话:0769-96228
公司网站:www.dongguanbank.cn
10)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深 圳市福田区中 心三路8 号 卓越 时 代 广 场 ( 二期 ) 北 座 ( 邮编 :信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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518048 )
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010 -60838995
传真:0755-23835861 、010-60836029
网址:http ://www.cs.ecitic.com
11 )中 信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
联系人:魏明
联系电话:(010)85130579
联系电话:010-85156398
开放式基金咨询电话:4008888108
网址:www.csc108.com
12)中信期货有限公司
注册 地址 :深 圳 市福 田 区中 心 三路8 号卓 越时 代广 场 (二 期 )北 座13 层1301-1305 室、
14 层
办公 地址 :深 圳 市福 田 区中 心 三路8 号卓 越时 代广 场 (二 期 )北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪 诚
电话:0755-23953913
网址:http://www.citicsf.com/
13)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20层(266061 )
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
14) 中国中投证券有限责任公司
注册 地址 :深 圳 市福 田 区益 田 路与 福 中路 交 界处 荣超 商 务中 心A 栋第18 层 至21 层及第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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办公地址:深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第4 、18 层至21层
法定代表人:龙增来
联系人:张鹏
联系电话:0755-82023442
统一客户服务电话:400-600-8008 、95532
公司网站:www.china-invs.cn
15)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38 -45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:(0755 )82943636
网址:www.newone.com.cn
客服电话:95565 、4008888111
16) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16 层至26 层
法人代表人:何如
联系电话:0755 -82130833
基金业务联系人:李颖
联系电话:0755-82133066
传真:0755 -82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
17) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
客户服务电话:021-95553 或4008888001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021 -23219100
网址:www.htsec.com
18)申万宏源证券有限公司 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄莹
联系电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
19)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
联系电话:010-66568292
客户服务电话:4008-888-888
网站:www.chinastock.com.cn
20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021 -38676767
客户服务热线:400-8888-666 / 95521
21) 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38 、41 和42 楼
联系人:黄岚
联系电话:020-87555888-8333
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业 网点
开放式基金业务传真:(020)87555305
公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn
22) 华福证券有限责任公司
注册地址:福建省福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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办公地址:福建省福州市五四路157 号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326 (福建省外请先拨0591 )。
公司网址:www.hfzq.com.cn
23) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路101 号
办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号
法定代表人:贾绍君
联系人:汪尚斌
电话:021-36537114
传真:021-36538467
统一客户服务电话:4008811177
24) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508 号(200040 )
办公地址: 上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788 、10108998
公司网址: www.ebscn.com
25) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客服电话:95517
公司网站:www.essence.com.cn
26) 中泰证券股份有限公司(齐鲁证券)
注册地址:山东省济南市经十路20518 号
信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
11
办公地 址:山东省济南市经七路86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn/
27) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券客户服务网站:www.95579.com
28) 东方证券股份有限 公司
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22层-29 层
办公地址:上海市中山南路318 号2 号楼22层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 吴宇
联系电话:021-63325888
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
29) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048 )
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址: stock.pingan.com
30)华泰证券股份有限公司 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228 号华泰证券1号楼6层2区
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客服电话:95597
31) 天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)
注册地址:北京市西城区金 融街19 号富凯大厦B 座701
邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045608
客服电话: 010-66045678
传真:010-66045521
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
32) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠 江
联系人:鹿馨方
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
33)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新 区( 新 市区 ) 北京 南 路358 号 大成 国 际大 厦20 楼2005 室
(邮编:830002 )
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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联系人:王怀春
34)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦40/42 层
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
35)红塔证券证券有限责任公司
注册地址:云南省昆明市北京路155 号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
联系人:高国泽
联系电话:0871-63577946
传
真:0871-3578827
客服电话:4008718880
网址:www.hongtastock.com
36)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17层
注册地址:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14 、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘洋
联系电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
37)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人:其实
电
话:021-54660526
传
真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188
38)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人:杨文斌 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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联系电话:021-20613999
传真:021-68596916
公司网址:www.howbuy.com
客服 电话:400-700-9665
39)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
公司网站: www.erichfund.com
客服电话:400-089-1289
40)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
法定代表人:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网址:www.zlfund.cn
客服电话:4006-788-887
41)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E 座18F
法定代表人:王莉
联系电话:010 —85650628
传真:010-65884788
官网网址:www.licaike.com
客服电话:400-920-0022
42)上海汇付金融服务有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号1807-5 室
办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人:张皛
电
话:021-33323998
传
真:021-33323993 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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网址:fund.bundtrade.com
客户服务电话:400-820-2819
43)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2 号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电
话:0571-88911818
传
真:0571-86800423
公司网站:www.5ifund.com
客服电话:4008-773-772
44)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3层310室
办公地址:上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6楼
法定代表人:燕斌
电
话:021-51507071
传
真:021-62990063
网址:www.66zichan.com
客服电话:4000-466-788
45)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地 址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人:肖雯
电
话:020-89629021
传
真:020-89629011
网址:www.yingmi.cn
客户服务电话:020-89629066
46)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
电话:010-66154828
传真:010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服务电话:400-6262-818 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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47)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222 单元
法定代表人:胡伟
电话:010-65951887
网址:http://www.hongdianfund.com/
客服电话:400-618-070748 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地 址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lu.com
客户服务电话:4008219031
48)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
网址: www.lu.com
客户服务电话:4008219031
49)上海凯石财富基金销 售有限公司
注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人: 陈继武
电话:021-63333389
网站:www.lingxianfund.com
客户服务电话:4000178000
50)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B 区4楼A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路1386 号文广大厦15楼
法定代表人:袁顾明
电话:021-22267995 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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传真:021-22268089
网站:www.dtfunds.com
客户服务电话:4009282266
51)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 室
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988-6003
传真:010-67000988-6000
网址: www.zcvc.com.cn
客户服务电话:400-001-8811
52)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
网址:www.leadfund.com.cn
客户服务电话:400-067-6266
53)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO
1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-59158281
传真:010-57569671
网址:www.qianjing.com
客户服务电话:400-893-6885
54)上海 云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2层
法定代表人:王爱玲
电话:021-68783068
传真:021-20539999
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客服电话:400-820-1515
55)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D 座28 层
法定代表人:蒋煜
联系电话:010-58170949
官网地址:www.shengshiview.com
客服电话:400-818-8866
56)奕丰金融服务( 深圳) 有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115 室,1116室及1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系电话:021 —20567288
传真:0755 —21674453
公司网址: www.ifastps.com.cn
客服电话: 400-684-0500
57)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11 号1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11 号1108
法定代表人:王伟刚
联系电话:010-56282140
公司传真:010-62680827
官网网址:www.fundzone.cn
客服电话:400-068-1176
58)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系电话:0571-88337717
公司传真:0571-88337666
官网网址:www.jincheng-fund.com
客服电话:400-068-0058
59)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20F
法定代表人:陈刚
联系电话:0571-85267500
公司传真:0571-8526 9200
官网网址:www.cd121.com
客服电话:0571-86655920
60)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
法定代表人:林卓
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:4006411999
公司网站:www.taichengcaifu.com
61)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人:王兴吉
电话:010-62062880
传真:010-82057741
官网网址:http://www.qiandaojr.com
客服电话:400-088-8080
62)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B 座19 层
法定代表 人:齐剑辉
传真:010-82055860
官网网址:www.niuniufund.com
客服电话:400-6236-060
63)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518 号A1002 室
法定代表人:王翔 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
网址:www.jiyufund.com.cn
客户服务电话:021-65370077
64)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表:钱燕飞
联系人:王锋
联系电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
官网网址:www.snjijin.com
客服电话:95177
65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A 座7层
法人代表 :张彦
联系电话:010-83363101
公司传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
官网网址:http://8.jrj.com.cn/
66)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法人代表:陈超
联系电话:010-89189285
公司传真:010-89189566
客服电话: 个人业务:95118
企业业务:400 088 8816
官网网址:http://jr.jd.com
67)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区上丰路977 号1 幢B 座812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2 楼
法人代表:廖冰
联系电话:021-80234888 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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官网地址:www.998fund.com
客服电话:4009987172
68)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23 层1号、4 号
办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO 城(一期)第七幢23 层1号、4 号
法人代表:陶捷
公司传真:027-87006010
客服电话:400-027-9899
官网网址:www.buyfunds.cn
69)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102 、1103 单元
法人代表:申健
联系电话:021-20219988
公司传真:021-20219988
客服电话:021-20292031
官网网址:https://8.gw.com.cn
70)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15 楼
法人代表: 陈洪生
联系人:陈承智
联系电话:0592-3122673
客服电话:400-918-0808
公司官网:www.xds.com.cn
71)一路财富信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400 001 1566
网址: www.yilucaifu.com
72)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5 层 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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法定代表人:李修辞
http://www.wanjiawealth.com
73)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40 层4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40 层4601 室
法定代表人:杨健
联系人:李海燕
74)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京 市经济技术开发区宏达北路10号5层5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C 座6层
法定代表人:李悦
联系人:张晔
电话:010-56642602
http://htmz.lhygcn.com/
75)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼36层3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F 座12B
法人代表:程刚
客服电话:400-100-3391
公司官网:www.bjdyfund.com
76)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
法定代表人:李悦章
电
话:010-85594745
传
真:010-85932427
客服电话:400-066-8586
官网网址:www.igesafe.com
77)中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199 弄证大五道口广场1号楼27 层
法人代表:弭洪军
联系电话:021-33355392
公司传真:021-63353736 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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客服电话:400-876-5716
官网网址:www.cmiwm.com
78)深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3 单元7楼
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
公司官网:www.jfzinv.com
客服电话:400-950-0888
79)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册 地址 :北 京 市海 淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪 总部
科研楼5层518 室
办公 地址 :北 京 市海 淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园 二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪 总部
科研楼5层518 室
法人代表:李昭琛
联系电话:010-82628888
公司 传真: 010-62676582
官网网址:www.xincai.com
客服电话:010-62675369
80)第一创业证券股份有限公司
办公地址:广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20 楼
电话:0755-23838888
网址:https://www.firstcapital.com.cn/
客户服务电话:95358
81)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21 层
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
网址:https://danjuanapp.com
82)万联证券股份有限公司
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 座18 层
法定代表人:张建军
客服电话:4008888133 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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网址:http://www.wlzq.cn
83)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼
法定代表人:王廷富
电
话:021-51327185
传
真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
84)民商基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区北京东路666 号H 区东座6楼A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32 楼
联系电话:021-50206003
网站:www.msftec.com
85)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦202 室
客服电话:400899100
网址:http://www.yibaijin.com/
86)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8 层
法人代表:黄扬录
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com
87)广州证券股份有限责任公司
办公地址:广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20 楼
客服电话:95396
网址:http://www.gzs.com.cn
邮编:510623
88)蚂蚁(杭州 )基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
法定代表人:陈柏青
客服电话: 4000-766-123
官网网址:www.fund123.cn 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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89)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6层
法人代表:赵学军
联系人:李雯
公司电话:010-60842306
客服电话:400-021-8850
官网地址:www.harvestwm.cn
基金 管理 人可 根据 有关 法律 法规 要 求, 根据 实情 ,选 择其 他符 合要 求的 机 构代 理销 售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
2、场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会 员单位。 (二)注册
登记机构
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址:北京西城区太平桥大街17号
法定代表人: 周明
电话:010-59378835
传真:010-59378839
联系人: 朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上 海市通力律师事务所
注册地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
负责人: 俞卫锋
经办律师:吕红、安冬
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称: 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
办公地址: 北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
法人代表: 姚建华
经办注册会计师: 王国蓓、黄小熠 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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电话:8621 2212 2888
传真:8621 6288 1889
联系人: 王国蓓
四、基金的名称
信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF )
五、基金的类型
契约型、开放式
六、基金的投资目 标
在深入分析经济发展规律的基础上,本基金根据行业与宏观经济的联动特点,动态调
整行业及个股配置比例,在严格控制风险并保证流动性的前提下,力求基金资产的长期稳
定增值。
七、基金的 投资 范 围和投资比例
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票( 含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、货币市场 工具、银行定期存
款、中期票据、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票等权益类资产占基金资产的比例为 60%-95% ;债券、中
期票据、资产支持证券、银行定期存款等固定收益类证券品种占基金资产的比例不超过
40%;现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证不超过基金资产
净值的 3% 。
当法律法规的相关规定 变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八、基金的 投资 策 略
1、资产配置策略
经济在发展过程中反复出现的整体扩张与收缩的过程被称为经济周期。根据经济周期
理论,经济发展可以被分为繁荣、衰退、萧条与复苏四个阶段 (见表 1、图 1) 。本基金从信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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经济增长趋势、通货膨胀趋势两个维度来判断经济周期所处的阶段,结合各类资产与宏观
经济的联动性,对权益类、固定收益类资产进行配置。
表 1、各经济阶段的特征
经济阶段 特征
繁荣 经济扩张、通货膨胀上升
衰退 经济收缩、通货膨胀上升
萧条 经济收缩 、通货膨胀下降
复苏 经济扩张、通货膨胀下降
图 1、各经济阶段的划分
繁
荣
衰
退
萧
条
复
苏
繁
荣
时间
经 济
增 长
A
B
C
D
E
其中 ,A-B 为繁荣 ,B-C 为衰退 ,C-D 为 萧条 ,D-E 为复苏,B
为高涨 ,D 为危机
对于经济增长情况的判断,本基金主要从短期与中长期两个角度来进行。短期中,本
基金通过宏观经济增长指标的变动趋势进行判断,主要参考指标有:工业增加值、GDP 增
速、发电量等;中长期中,本基金通过对推动经济发展的主要动力在中长期的变动趋势进
行判断,主要参考指标有:居民收入变化、投资(尤其是固定资产投资)的变化、出口结
构的变化、政府的政策导向等。对于通货膨胀的判断,本基金主要通过居民消 费价格指
数、生产者价格指数及 GDP 平减指数等进行判断。
在经济处于最高点附近,由繁荣逐步转向衰退时,通货膨胀率一般较高、利率高企,
上市公司成本高企、 生产能力下降、 盈利下降, 收益率曲线上行且呈现平坦化、债券收益
率表现较差,本基金将在符合基金合同规定的前提下适度增加现金资产的配置比例;
在经济处于衰退期时,经济增速下滑,企业盈利下滑 且实际收益率下降,中央银行开
始下调利率 , 从而导致收益率曲线下行且呈现陡峭化,债券收益率相对较好,此时 本基金
将增加债券的配置比例; 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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当经济经过萧条期,开始逐步复苏时, 经济刺激政策开始奏 效, 企业盈利开始逐步转
好, 通货膨胀率保持低位,权益类资产表现较好, 本基金将增加权益类资产的投资比例。
2、股票投资策略
本基金采取行业指导下的个股精选方法。即:首先结合宏观经济发展情况,在严格控
制风险的前提下,对周期类行业与稳定类行业进行配置;在此基础上确定周期类行业与稳
定类行业内各行业配置情况;最后分别对周期类行业、稳定类行业内个股进行评估,从而
精选基本面良好的个股以构建股票投资组合。
(1)行业配置策略
1)周期类行业与稳定类行业的配置
本基金采用申银万国行业分类一级行业分类标准,并根据各行业与宏观经济 联动性的
分析,将各行业归入周期类行业与稳定类行业两大类。所谓周期类行业,指与宏观经济联
动性大,盈利随经济周期波动呈现周期性波动的行业。相应的,稳定类行业指与宏观经济
联动性相对较小,盈利在经济周期中波动较小的行业。
在经济萧条阶段, 企业生产能力下降,整体需求随之下降, 稳定类行业由于需求弹性
小, 其行业内企业盈利 受宏观经济影响相对较小, 业绩 表现较好,本基金将给予 适度超
配 ;
在经济的复苏阶段, 利率水平一般较低,货币供给充足,企业生产能力逐步回升、需
求量上升,周期类行业由于 对需求较为敏感 ,其盈利能力回升,业绩相对较好 ,本基金将
予以适度超配;
在经济繁荣阶段与衰退阶段, 影响两大类行业盈利的因素较多,本基金将主要关注周
期类与稳定类行业收益于未来中短期宏观经济中的发展趋势、同时结合政府的政策、行业
结构、近期市场表现等因素,综合评估周期类与稳定类行业的投资价值,对看好的行业进
行适度超配。
2)周期类行业与稳定类行业内各行业的配置
鉴于周期类行业与宏观经济联动性强,随着宏观经济的发展呈现周期性的轮动,本基
金将同时兼顾行业与经济周期的联动性及其基本面;鉴于稳定类行业与宏观经济联动性较
弱,在经济周期各阶段表现相对稳定,本基金在对稳定 类行业内将重点分析行业基本面。
A 、周期类行业内各行业的配置
根据周期类行业的特点,本基金通过定性与定量分析,对周期类上游行业(有色金
属、采掘)、周期类中游行业(黑色金属、建筑建材、机械设备、化工)、周期类下游行
业(交通运输、交运设备)、大金融类行业(金融服务、房地产)等四大类行业,进行行
业配置。
a 、定性分析
定性分析主要考量经济增长趋势、通货膨胀趋势两方面。
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根据经济周期理论,当经济处于最低点时,通货膨胀率与经济增速都处于加速下降时
期,上市公司估值处于见底过程中,需求相对较为稳定的周期类下游行业值得关 注;当经
济处于复苏初期时,通货膨胀率加速下降、经济增速开始上升、利率也一般较低,需求开
始恢复。因此需求弹性较大的周期类上游行业以及利率敏感性强的大金融类行业值得关
注;当经济处于复苏中期、繁荣初期时,周期类下游行业、中游行业开始逐步复苏,本基
金将进行关注;当经济处于最高点时,通货膨胀率加速上升、经济增速加速上升,周期类
上游行业及部分中游行业(例如,黑色金属、机械设备)等业绩表现相对较好,本基金将
进行关注;在衰退初期、中期、末期,由于经济增速开始下滑,对其敏感的周期类行业盈
利下降明显,本基金将在符合基金合同规定 的投资比例的条件下,降低周期类品种的配
置。
b、定量分析
本基金将通过 P/E 、P/B 的纵向(与同行业历史数据对比)与横向(与不同行业同期数
据对比)比较,评估周期类行业内四大类行业的估值水平;通过销售增长率、净资产收益
率、净利润增长率等评估上述四大类行业的盈利状况;通过流动比率、速动比率、资产负
债率等评估四大类行业的偿债能力;通过对上述大类行业近期相对大盘涨幅、相对大盘换
手率,评估四大类行业近期市场表现。
B 、稳定类行业内各行业的配置
a 、定性分析
本基金将从基本面与成长性两个方面,对稳定类行业内各行业进行定 性角度的分析。
在基本面方面,将对行业产业结构、行业生命周期、在经济周期中的景气度等因素进行分
析;在成长性方面,将对国家政策导向、技术经济效益、行业相对竞争优势等因素进行分
析。
b、定量分析
本基金将通过 P/E 、P/B 的纵向(与同行业历史数据对比)与横向(与不同行业同期数
据对比)比较,评估稳定类行业内各行业估值水平;通过销售增长率、净利润增长率评估
各行业的盈利状况;通过对近期相对大盘涨幅、相对大盘换手率,评估行业近期市场表
现。
(2)个股精选
在上述行业配置的基础上,本基金将分别采取相应策略,对周期类行业与稳 定类行业
内的个股进行精选。
1)周期类个股精选
对于周期类个股,本基金将在上述行业配置的基础上,分别从定性和定量的角度,自
下而上地分析上市公司的投资价值,精选个股。 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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在定性方面,将从主营业务成长性、持续创新能力、商业模式、行业地位与主导区
域、专有技术等方面对上市公司的商业运作潜力进行评估;从核心领导层能力、公司战略
管理能力、公司政策的执行力等方面对上市公司的公司治理能力进行评估。
在定量方面,将通过每股收益、每股净资产、每股经营现金流量净额等指标对基本面
进行评估;通过净资产收益率、净利润率、总资产周转率等指 标对经营能力进行评估;通
过主营业务收入增长率、净利润增长率、每股经营活动现金流量净额增长率对成长性进行
评估;通过对资产负债率、流动比率、速动比率等指标对偿债能力进行评估;通过对
P/E 、P/B 、P/CF 等与行业平均水平进行比较、可比公司进行比较等方法对估值水平进行评
估,重点投资同等条件下估值水平低的股票 。
2)稳定类个股精选
本基金将从定性与定量两个角度,自下而上的对稳定类个股的收益的稳定性与成长性
进行评估。
在定性方面,本基金将通过主营业务的成长性与持续性、商业模式、产品忠诚度、国
家政策导向、市场地位等指 标对上市公司商业运作的稳定性与成长性进行评估;将通过核
心领导层能力、公司战略管理能力、公司政策的执行力等指标对上市公司的公司治理能力
进行评估。
在定量方面,本基金将通过股息率、每股净资产、每股收益增长率等指标,对收益性
进行评估;将通过对主营业务收入增长率、净利润增长率、每股净资产增长率等指标对成
长性进行评估;将通过 P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA 等指标对估值水平进行评估。
(3)股票组合的构建与管理
本基金将根据个股精选的结果,在严格控制风险的前提下,构建本基金的股票投资组
合,并根据市场环境及行 业、上市公司基本面的变化等适时调整股票投资组合。
3、债券投资策略
在债券投资方面,本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期
融资券、中期票据、资产支持证券、可转换债券、回购、银行定期存款等债券品种。本基
金采用久期控制下的债券积极投资策略,满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相
匹配的投资收益。主要的债券投资策略有:
(1)久期控制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上,确定恰当的久期目标,合理控制利率风险。
根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格
上升带来的收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
(2)类属策略 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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通过研究宏观经济状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及市场投资热点,分
析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投资价
值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
(3)收益率曲线配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的分析来预
测收益率曲线形状的可能变化,在久期确定的基础上,充分把握收益率曲线的非平行移动
带来的机会,根据利率曲线移动情况,选择哑铃型组 合、子弹型组合或梯型组合。
(4)回购套利
本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策
略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行
低风险的套利操作。
4、权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险,
获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基
础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构
建套利交易或避险交易组合。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益
特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情
况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。此外 ,基金管理人还将做好培训和准备工作。
九、基金的业绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为80%×沪深300 指数收益率+20% ×中证综合债指数收益率。
十、基金的风险收 益特征
本基金属于混合型基金,预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票
型基金,属于较高风险、较高收益的品种。
十一、基金投资组 合报告(未经审计) 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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本基 金管 理人 董事 会及 董事 保证 本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述 或重 大
遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约 定,于 2018 年 10 月 23 日复核了
本招 募说 明书 中的 投资 组 合报 告, 保证 复核 内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗
漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2018 年 9 月 30 日 。
1.1 报告期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 292,344,288.42 74.83
其中: 股票 292,344,288.42 74.83
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 32,058,487.74 8.21
其中:债券 32,058,487.74 8.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 59,000,679.64 15.10
8 其他资产 7,249,073.88 1.86
9 合计 390,652,529.68 100.00
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
1.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,990,000.00 0.79
B 采矿业 8,755,000.00 2.31
C 制造业 237,316,883.85 62.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 4,374,000.00 1.15
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 14,859,746.13 3.91
J 金融业 7,046,510.86 1.86
K 房地产业 2,621,147.58 0.69
L 租赁和 商务服务业 14,381,000.00 3.79
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - - 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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合计 292,344,288.42 76.99
1.2.2 报告 期末 按行 业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 股票 投资 明细
1.3.1 报 告期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前十 名股 票投 资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 000651 格力电器 400,000 16,080,000.00 4.23
2 600519 贵州茅台 20,021 14,615,330.00 3.85
3 000629 攀钢钒钛 2,900,000 12,847,000.00 3.38
4 000333 美的集团 300,000 12,621,000.00 3.32
5 600750 江中药业 700,000 11,039,000.00 2.91
6 002127 南极电商 1,500,000 10,980,000.00 2.89
7 002193 如意集团 800,000 10,784,000.00 2.84
8 600845 宝信软件 430,263 10,545,746.13 2.78
9 300296 利亚德 1,399,902 10,499,265.00 2.77
10 002614 奥佳华 600,000 10,302,000.00 2.71
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元 )
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 18,073,800.00 4.76
其中:政策性金融债 18,073,800.00 4.76
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 13,984,687.74 3.68
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 32,058,487.74 8.44
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券 代码 债券名称
债券数量
(张)
公允价值
(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 018005 国开 1701 180,000 18,073,800.00 4.76
2 123001 蓝标转债 100,000 9,346,000.00 2.46
3 128020 水晶转债 50,426 4,638,687.74 1.22
本基金本报告期末仅持有上述债券。
1.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金 资产 净值 比例 大 小排 序的 前五 名 贵金 属投 资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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1.8 报告 期末 按公 允 价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
1.9.1 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资。
1.9.2 本基 金投 资股 指 期货 的投 资政 策
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下, 本着谨慎
原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的 系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性
风险以进行有效的现金管理。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
1.10.1 本期 国债 期货 投 资政 策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
1.10.2 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持 有国债期货。
1.10.3 本期 国债 期货 投 资评 价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1 基 金投 资 前十 名 证券 的 发行 主 体被 监 管部 门 立案 调 查或 编 制日 前 一年 内 受到 公 开
谴责、处罚说明
报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2 声明基金投资的前 十名股票是否超出基金合同规定的备 选股票库
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 203,568.83
2 应收证券清算款 6,612,137.54
3 应收股利 -
4 应收利息 415,973.68
5 应收申购款 17,393.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,249,073.88
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称
公允价值
(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 123001 蓝标转债 9,346,000.00 2.46
2 128020 水晶转债 4,638,687.74 1.22
信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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1.11.5 报告 期末 股票 中 存在 流通 受限 情况 的说 明
1.11.5.1 报告期 末前 十名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 000333 美的集团 12,621,000.00 3.32 重大资产重组
1.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日 。
(一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年 5 月 7
日至 2012 年
12 月 31 日
2.50% 0.95% -5.05% 0.96% 7.55% -0.01%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年
12 月 31 日
19.71% 1.45% -5.49% 1.12% 25.20% 0.33%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年
12 月 31 日
41.24% 1.15% 42.46% 0.98% -1.22% 0.17%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年
12 月 31 日
54.47% 2.79% 6.99% 1.99% 47.48% 0.80%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年
12 月 31 日
-13.93% 1.76% -8.39% 1.12% -5.54% 0.64%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年
12 月 31 日
13.71% 0.71% 17.23% 0.51% -3.52% 0.20%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年
9 月 30 日
-20.24% 1.25% -10.80% 0.98% -9.44% 0.27%
2012 年 5 月 7
日至 2018 年
9 月 30 日
108.97% 1.61% 31.02% 1.18% 77.95% 0.43%
(二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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注:1 、本基金建仓期自2012 年5月7 日至2012 年11 月7 日,建仓期结束时资产配置比例符合本
基金基金合同规定。
2、自 2015 年 10 月1 日起,本基金的业绩比较基准由 “ 沪深 300 指数收益率*80%+ 中信
标普全债指数收益率*20% ” 变更为 “ 沪深 300 指数收益率*80%+ 中证综合债指数收益率
*20% ” 。
十三、费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
4)基金合同生效以后的信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7)基金资产的资金汇划费用;
8)基金上市初费和上市月费;
9)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用 。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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在通 常 情况 下, 基金 管理 费 按前 一日 基金 资产 净 值的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法 如
下:
H=E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提, 按月 支付 。 经基 金管 理人 与基 金托 管人 核对 一致 后 ,由 基金 托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
在通 常情 况下 ,基 金托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如
下:
H=E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 提, 按月 支付 。 经基 金管 理人 与基 金托 管人 核对 一致 后 ,由 基金 托
管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3)本条第 1 款第 3 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金运作费用的项目
本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和 基金托管人因未履行或未完
全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
本基金的 场外申购 费率如下:
单笔申购金额 M 申购费率
M<100 万 1.5%
100 万 ≤ M < 200 万 1.2%
200 万 ≤ M < 500 万 0.8%
M ≥ 500 万 1000 元/ 笔
(注:M :认购金额;单位:元)
场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
2、赎回费用 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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投资人可 将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由基金份额持有人承担,在
基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全
额计入基金资产,对持续持有期不少于 7 日的投资者收取的 赎回费,其中 不低于赎回费总
额的 25% 应归 入基金财产, 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费 。
本基金的赎回费率如下:
持有基金时间 T 赎回费率
Y<7 天 1.5%
7≤T<1 年 0.50%
1 年≤T <2 年 0.25%
T≥2 年 0
注:上表中,1 年按 365 天计算。
投资 者通过日常申购所得基金份额,持有期限 自注册登记机构确认登记之日起计算。
从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计
算。
场内赎回费率为固定值 0.50% ,对于持续持有期少 于 7 日的赎回费率为 1.50% 。
3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式( 如网上交易、电话交易等) 等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要
手续并与相关代销机构协商一致后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率 。
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告。
十四、 对招 募说 明 书更 新部 分的 说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运
作管理办法 》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原 《 信诚周期轮动混 合型证券投资基金
(LOF )招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2. 在“ 三、 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了 相关 成员 的内容。
3. 在“ 四、 基金托管人 ”部分,更新了托管 人的有关 信息。
4. 在“ 五、 相关服务机构 ”部分, 根据实际情况对 相关服务 机构的信息进行了更新。 信诚周期轮动混合型证券投资基金(LOF ) 招募说明书 摘要(2018 年第 2 次更新)
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5. 在“ 九、 基金 份额 的申 购、 赎回 ” 部分 ,更 新了 “基 金投 资组 合报 告” , 财务 数据 截
止至2018年9 月30 日。
6. 在“十二、 基金的业绩”部分,更新了该节的内容,数据截止至2018 年9月30 日。
7. 在“ 二十 五、 其他 应披 露事 项 ”部分 , 披露 了自2018年5月8 日 以来 涉及 本 基金 的相 关
公告。
中信保诚基金管理有限公司
2018 年 12 月 21 日