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诺德灵活(571002)

诺德灵活:更新招募说明书(2018年12月)查看PDF公告

诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2018 年 12 月)
基金管理人:诺德基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
1
【 重要提示 】
诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国证监会
证监许可[2008]785 号文核准募集设立。 本基金的基金合同自2008 年11 月5 日起
正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资
者在投资本基金前,需充分了解本基金的产 品特性,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因整体政治、经济、社会等 环境因素对证券价 格产生影响而形成
的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险 、由于基金投资人连续 大量赎回基
金产生的流动性风险 、基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险 、
本基金的特定风险等。投资者在进行投资决 策前,请仔细阅读本基金的《招募说
明书》及《基金合同》,全面认识本基金产 品的风险收益特征,充分考虑投资人
自身的风险承受能力,并对于认 购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。在投资人作出 投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致
的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止至2018 年11 月4 日, 财务数据和净值表现截止至
2018 年9 月30 日(财务数据未经审计)。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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一、绪 言..................................................................................................................................................3
二、释 义..................................................................................................................................................4
三、 基金管 理人..........................................................................................................................................8
四、 基金托 管人........................................................................................................................................17
五、 相关服 务机 构....................................................................................................................................21
六、 基金的 募集 及 基 金合同 的生 效........................................................................................................59
七、 基金份 额的 申 购 和赎回....................................................................................................................59
八、 基金转 换、 非 交 易过户 、转 托 管....................................................................................................66
九、 基金的 投资........................................................................................................................................67
十、 基金的 投资 组 合 报告........................................................................................................................80
十一 、基金 的业 绩....................................................................................................................................84
十二 、基金 的财 产....................................................................................................................................85
十三 、基金 资产 的 估 值............................................................................................................................86
十四 、基金 的收 益 与 分配........................................................................................................................92
十五 、基金 的费 用 与 税收........................................................................................................................93
十六 、基金 的会 计 与 审计........................................................................................................................95
十七 、基金 的信 息 披 露............................................................................................................................95
十八 、风险 揭示......................................................................................................................................100
十九 、基金 合同 的 变 更、 终 止与 基 金 财产 的清算..............................................................................103
二十 、基金 合同 的 内 容摘要..................................................................................................................105
二十 一、基 金托 管 协 议的内 容摘 要......................................................................................................120
二十 二、对 基金 份 额 持有人 的服 务......................................................................................................130
二十 三、其 他应 披 露 事项......................................................................................................................131
二十 四、招 募说 明 书 的存放 及查 阅 方 式..............................................................................................134
二十 五、备 查文 件..................................................................................................................................135诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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一、绪 言
《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书》(以下简称“ 招募说明
书” )依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“ 《基金法》”)、《 公
开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“ 《运作办法》” )、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“ 《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称“ 《信息披露办法》” )、《证券投 资基金信息披露内容与格
式准则第5 号< 招募说明书的内容与格式> 》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险规定》 ” )等有关法律法规以及
《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称“ 合同” 或“ 基金合
同” )编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书依据基金合同编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。招募说 明书主要向投资人 披露与本基金相关
事项的信息,是投资人据以选择及决定是否 投资于本基金的要 约邀请文件。投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和基金 合同的当事人,其
持有基金份额的行为本身即表明 对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利,承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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二、释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1. 基金或本基金:指诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
2. 基金管理人:指诺德基金管理有限公司
3. 基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4. 基金合同或本基金合同: 指 《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5. 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《诺德主题灵活配置
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6. 招募说明书: 指 《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 及其
定期的更新
7. 基金份额发售公告: 指 《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金份额发售公
告》
8. 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、 司
法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9. 《基金法》:指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过, 自2004 年6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
10. 《销售办法》:指中国证监会2011 年6 月9 日颁布、同年10 月1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11. 《信息披露办法》 : 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布、 同年7 月1 日实
施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12. 《运作办法》 : 指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、 同年8 月8 日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13. 《流动性风险规定》 : 指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、 同年10 月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
14. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15. 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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16. 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17. 个人投资者: 指年满18 周岁, 合法持有现时有效的中华人民共和国居民身
份证、军人证件等有效身份证件 的中国公民,以及依据有关法律法规规定或中国
证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人
18. 机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有 关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
19. 合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20. 投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21. 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22. 基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23. 销售机构:指直销机构和代销机构
24. 直销机构:指诺德基金管理有限公司
25. 代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格并与基金管理人签 订了基金销售服务代理协 议,代为办理基金销售
业务的机构
26. 基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27. 登记结算业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额 注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28. 登记结算机构:指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为诺德
基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限 公司委托代为办理 登记结算业务的机
构
29. 基金账户:指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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30. 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
31. 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续 完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
32. 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33. 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过3 个月
34. 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35. 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日
37.T+n 日:指自T 日起第n 个工作日( 不包含T 日)
38. 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39. 交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40. 《业务规则》:指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证 券投资基金登记结算方面 的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
41. 认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
42. 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
43. 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为
44. 基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
45. 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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46. 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每 期约定扣款日在投 资人指定银行账户
内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
47. 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额总数及基金 转换中转入申请份
额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10%
48. 元:指人民币元
49. 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50. 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
51. 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
52. 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53. 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
54. 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银
行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、 停牌股票、 流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法 进行转让或交易的
债券等
55 .摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大 额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资 组合的市场冲击成本分配 给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额 持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
56 .指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
57. 不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日 后发生的,使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件, 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收 、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
基金管理人:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
邮政编码:200120
法定代表人:潘福祥
成立日期:2006 年 6 月 8 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字[2006]88 号
经营范围:发起、设立和销售证券投资 基金;管理证券投资基金;经中国证监会
批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
联系人:孟晓君
联系电话:021-68985199
股权结构:
清华控股有限公司 51%
宜信惠民投资管理(北京)有限公司 49%
管理基金: 诺德价值优势混合型证券投 资基金、诺德主题灵活配置混合型证
券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资 基金、诺德成长优势混合型证券投资
基金、 诺德中小盘混合型证券投资基金、 诺德优选 30 混合型证券投资基金、 诺德
周期策略混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金 、诺德货币
市场基金、诺德成长精选灵活配置混合 型证券投资基金、 诺德新享灵活配置混合
型证券投资基金、诺德新盛灵活 配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混
合型证券投资基金、诺德新宜灵 活配置混合型证券投资基 金、诺德新旺灵活配置诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混 合型证券投资基金 以及诺德消费升级
灵活配置混合型证券投资基金。
(二)主要人员情况
1 、基金管理人董事会成员
潘福祥先生,董事长,代任总经理,清华大学学士、硕士,中 国社会科学院
金融学博士。历任清华大学经济管理学院院 长助理、安徽省国投上海证券总部副
总经理和清华兴业投资管理有限 公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计
学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
秦亚峰先生,董事,清华大学工商管理硕 士,中国社会科学院经济学博士。
1993 年7 月至1997 年 7 月在中国银行湖南信托公司证券部工作;1997 年 7 月至
2000 年1 月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理; 2000 年2 月至2002 年9
月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理; 2002 年10 月至2004 年12 月担任
亚洲证券湖南证券营业部副总经理; 2004 年12 月至2017 年12 月任职华安财产保
险股份公司,先后担任资产管理中心副总经 理、资产管理中心总经理、公司副总
经理, 并自2013 年9 月起同时担任华安财保资产管理有限责任公司董事兼总经理
至今。
薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学 士,北京邮电大学工学硕士。现任
清控资产管理有限公司总裁,曾 任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研
究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总 监、副总裁、总裁,北京通软联合信
息技术有限公司首席执行官,中国通关网首 席运营官,启迪融资租赁有限公司总
经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控 资产管理有限公司 投资业务总监 、副
总裁。
唐宁先生, 董事, 美 国The Universityof theSouth 经济学学士。 现任宜信惠民
投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC )董事长,宜信
(香港)控股董事长,富安易达(北京) 网络技术有限公司总经理,喆颢资产管
理(上海)有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部 (DLJ Investment Bank )
投资分析师,亚信(AsiaInfo )战略投资部总监。
侯琳女士, 董事, 北京大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管理 (北京)
有限公司副总经理。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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FrankFuxingWang( 王福星) 先生, 董事, 清华大学学士学位、 加利福尼亚大学
硕士学位和加利福尼亚大学伯克利 (UCBerkeley ) 分校Haas 商学院的MBA 学位。
现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚集团
(ParsonsBrinckerhoff ) 、美 国运 通(AmericanExpress ) 、UBS 瑞士银行、 花 旗北
美公司(Citicorp North America Inc ) 、Napier Park Global Capital 和花旗集团
(Citigroup ) 。
陈达飞先生, 独立董事, 对外经济贸易大学学士,UniversityofMinnesotaLaw
School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所律师,
高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。
王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(ParisSchool of
Business) 及美国华盛顿大学(Universityof Washington )访问学者。现任北京德恒
律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。
许亮先生, 独立董事, 清华大学文学和经济学双学士, 哈佛商学院MBA。现
任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社 董事长,曾任北京清华永新信息工程
有限公司市场部副总裁,英特尔( 中国) 有限公司高级财务分析师、战略项目经理,
鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永 新视博数字电视技 术有限公司执行副
总裁、首席财务官,博纳影业集 团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影工场
文化传播有限公司董事长。
2 、基金管理人监事会成员
刘大伟先生, 监事, 西安交通大学学士, 国防科技大学硕士, 清华大学硕士。
现任宜信惠民投资管理 (北京) 有限公司总裁助理, 曾任北京军区自动化站主任,
北京市天元网络技术有限公司经理助理, 宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠
道总监。
薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学 士、对外经济贸易大学法律硕士。
现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任 启迪控股股份有限 公司金融资产运营
中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。
冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名 为:中国传媒大学)学士,清华大
学经管学院硕士。现任诺德基金 管理有限公司北京分公司 总经理,曾任清华兴业诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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投资管理有限公司培训部经理、 赛尔教育科技发展有限公 司培训部总监、诺德基
金管理有限公司公共事务总监。
刘静女士,监事,清华大学本科毕 业。现任职于诺德基金管理有限公司 北京
分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。
3 、公司高级管理人员
潘福祥先生,董事长,代任总经理,清华大学学士、硕士,中 国社会科学院
金融学博士。历任清华大学经济管理学院院 长助理、安徽省国投上海证券总部副
总经理和清华兴业投资管理有限 公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计
学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。
罗凯先生,副总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏 省交通产业集
团投资发展处。2007 年7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经
理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。
陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士 ,国立首尔大学国际通商硕士。历
任财富里昂证券有限责任公司法 律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核主
管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本管理有
限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。
4 、本基金基金经理
(1 )现任基金经理
朱红先生,大连理工大学工商管理硕士,2007 年9 月至2009 年11 月任职于
新华基金管理有限公司, 从事投资研究工作;2009 年11 月起任职于诺德基金管理
有限公司投资研究部,历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务,具有6
年以上从事投资管理工作的经历,具有基金从业资格。朱红先生自2014 年4 月1
日至今担任本基金基金经理, 自2018 年 5 月 18 日起担任诺德消费 升级灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
(2 )历任基金经理
戴奇雷 先生,自2008 年 11 月5 日至2010 年2 月 24 日担任诺德主题灵活混
合型证券投资基金基金经理。
张学东先生, 自2009 年2 月23 日至2010 年3 月2 日担任诺德主题灵活混合
型证券投资基金基金经理。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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向朝勇 先生,自2010 年 2 月24 日至2011 年3 月 12 日担任诺德主题灵活混
合型证券投资基金基金经理。
王正先 生,自2011 年1 月 21 日至2012 年 5 月 15 日担任诺德主题灵活混合
型证券投资基金基金经理。
陈国光先生, 自2012 年5 月15 日至2014 年4 月1 日担任诺德主题灵活混合
型证券投资基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员
公司代任总经理潘福祥先生、投资 总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固
定收益部总监赵滔滔先生。
6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1. 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代
为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2. 办理基金备案手续;
3. 自基金合同生效之日起, 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以专业化的经营
方式管理和运作基金财产;
5. 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保证所
管理的基金财产和管理人的财产相互独立 ,对所管理的不同基金分别管理,分别
记账,进行证券投资;
6. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7. 依法接受基金托管人的监督;
8. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;
10. 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12. 编制季度、半年度和年度基金报告;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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13. 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
14. 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规 定外,在基金信息公开披 露前应予保密,不得向
他人泄露;
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
16. 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
19. 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
27. 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
(四)基金管理人承诺
1. 本基金管理人承诺严格遵守法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
建立健全内部控制制度,采取有效措施, 防止违反法律法规、基金合同和中国证诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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监会的有关规定的行为发生;
2. 基金管理人的禁止行为:
(1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2 )不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5 )法律法规、基金合同和中国证监会禁止的其他行为。
3. 本基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家
有关法律法规及行业规范,诚实信用,勤勉尽职,并且不从事以下活动:
(1 )越权或违规经营;
(2 )违反法律法规、基金合同或托管协议;
(3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6 )玩忽职守、滥用职权;
(7 ) 违反法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任期间知悉
的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等
信息;
(8 ) 除按本基金管理人制度进行基金运作投资外, 直接或间接进行其它股票
投资;
(9 )协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织和个人进行证券交易;
(10 )违反证券交易场所业务规则,利用 对敲、倒仓等手段操纵市场价格、
扰乱市场秩序;
(11 )贬损同行,以抬高自己;
(12 )以不正当手段谋求业务发展;
(13 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(14 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(15 )其他法律法规、基金合同以及中国证监会禁止的行为。
4. 基金经理承诺:诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(1 ) 依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益;
(2 ) 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋
取不当利益;
(3 ) 不违反法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定, 不泄漏在任职期
间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资
计划等信息;
(4 )不从事损害基金财产和份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人内部控制制度:
1. 公司内部控制的总体目标
公司风险控制的总体目标是强化内部管理 ,建立一个决策科学、运营规范、
管理高效的基金管理实体,促进 公司全体员工恪守职业操 守,以保证基金份额持
有人的合法权益不受侵犯,实现公司持续稳定健康发展。
2. 公司内部控制的原则:
公司内部控制遵循以下原则:
(1 )全面性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机
构和各级人员,涵盖到 决策、执行、监督、反馈 等各个环节,并适用于
公司每一位职员;
(2 )有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护
内控制度的权威性和有效执行;
(3 )独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基
金资产、自有资产、其 他资产的运作应当分离。公司设立独立的稽核风
控部,稽核风控部保持高度的独立性;
(4 )审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构
成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点;
(5 )适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并必须根据公司经营战略、经营
方针、经营理念等内部 环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部
环境的改变及时进行相应的修改和完善;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(6 )相互制约原则。公司各机构、部门和岗位的设置应当权责分明、相互制
衡;
(7 )定性与定量相结合原则:公司建立一套比较完备的风险控制实施体系和
数量化风险测定评估指标体系, 使风险控制工作更具客观性和可操作性,
提高管理决策的科学性;
(8 )成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3. 公司内部风险控制机制
公司内部风险控制机制分为“ 决策系统” 、“ 执行系统” 和“ 监督系统” 三个方面:
(1 ) 决策系统由股东会、 董事会、 公司经营层及董事会下设的投资决策委员
会和风险管理委员会组成;
(2 )执行系统由公司各职能部门组成,承担公司日常经营管理、风险控制、
基金投资运作活动和具体工作,负责将公司决策系统的各项决议付诸实施;
(3 ) 监督系统由监事会、 董事会及其下设的审计委员会、 督察长、 稽核风控
部组成。 各自监督的内容和对象分别由公司章程及相应的专门制度加以明确规定。
4. 风险控制的主要步骤
公司在实施风险控制时主要以业务流程为主导,按环境建立、 风险识别、风
险评估、风险控制措施的实施、风险控制制 度的监控、风险控制制度的完善等六
个步骤进行。
(1 ) 环境建立是指定风险控制战略、 目标, 设置相应的组织结构, 配备相应
的人力资源与技术系统,设定风险控制的时间范围与空间范围;
(2 ) 风险识别是指将对组织系统与业务系统流程中所面临的及潜在的各种风
险加以判断、归类和鉴定其性质的过程,它是有效实施风险控制的前提和基础;
(3 ) 风险评估是指在风险识别的基础上, 检查存在的控制措施, 估计和预测
风险发生的可能性以及对公司运作造成的潜 在影响和可能损失,应采用定性和定
量分析相结合的方法度量风险水平的高低;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(4 ) 风险控制措施的实施是在风险评估的基础上, 由风险点所在部门通过各
种手段和制度,化解业务过程中 可能会遇到的各种风险,实现以合理的成本在最
大限度内防范风险和减轻损失;
(5 ) 为保证风险控制的有效性, 由风险管理部对风险控制系统实施持续的检
查和监控。 稽核风控部将根据既定的监控程序对公司每个业务部门进行持续稽核,
并对认为风险控制有缺陷的部门进行重点稽 核。对任何不符合公司风险控制制度
的部门或个人将提请分管领导或风险管理委员会进行讨论和审查;
(6 ) 在风险监控的基础上, 风险管理委员会、 风险管理部以及各业务部门负
责人应及时对公司风险控制系统的安全性 、合理性、适用性以及成本与效益进行
分析、监察和评估;对内部风险 控制过程中各种措施的实 施效果、工作人员的表
现进行评估总结;并提出进一步 完善和改进的建议和报告,以提高风险控制的有
效性。
5. 基金管理人关于内部合规控制声明:
(1 ) 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理
层的责任;
(2 )基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(3 ) 基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规
控制。
四、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中 国建设 银行 成立于 1954 年 1 0 月 ,是一 家国 内领先 、国际 知 名 的 大 型股份
制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年6月末, 本集团资产总额228,051.82亿元, 较上年末增加6,807.99亿元,
增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元
至1,814.20亿元, 增幅5.42%; 净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,
增幅6.08%。
2017 年,本集团先后 荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行”,美国
《环球金融 》 “ 2017 最 佳转 型 银 行 ” 、新加坡《亚洲银行家 》 “ 2017 年 中国 最 佳 数
字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖”
及中国银行业协会 “年度最具社会责任 金融机构 ”等多项重要奖项。本集团在英
国《银行家 》 “ 2017 全球银 行 1000 强 ” 中 列 第 2 位 ;在美国 《 财 富 》 “ 2017 年世
界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证 券保险资 产市场处 、理财信 托股权市 场处、 QFII 托 管 处 、养 老 金 托管 处 、 清算
处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 1 0个 职能处室,在安徽 合肥设有托
管运营中心, 在上海设有托管运营中心上海分中心, 共有员工315余人。 自2007年
起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内 部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾 先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业 务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历 ,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅, 资产托管业务部资深经理 (专业技术一级) , 曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲, 资产托管业务部资深经理 (专业技术一级) , 曾就职于中国建设银行
总行会计部,长期从事托管业务 管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理 ,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从 事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管 理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建 设银行一直秉
持“以客户为中心 ”的经营理念,不断加强风险 管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法 权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中 国建设银行托管资产规模 不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、 (R)QFII 、 (R)QDII、企业 年 金等产 品在内的 托管业 务体 系, 是目前 国内 托管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2018 年二季度末, 中国建设银行已托管 857
只证券投资基金。中国建设银行 专业高效的托管服务能力 和业务水平,赢得了业
内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次获得 《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、
4 次获得 《财资》 “中国最佳次托管银行” 、 连续 5 年获得中债登 “优秀资产托管机
构”等奖项, 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在 2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
(四)基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严 格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会 ,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进 行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的 制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托 管业务的规范操作 和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严 格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现 自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基 金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统” , 严格按照现行法律法规以及
基金合同规定,对基金管理人运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况
进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核 算服务环节中,对基金
管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开 支情况进行检查监
督。
2、监督流程
(1) 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投 资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
(3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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五、相关服务机构
(一)基金销售机构
1. 直销机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层
法定代表人:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
联系人:许晶晶
公司网站:www.nuodefund.com
2、代销机构(排名不分先后)
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
客户服务统一咨询电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(2)中国银行股份有限公司
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客户服务统一咨询电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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电话: (021)58781234
传真: (021)58408483
联系人: 王菁
客户服务电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(5)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
联系电话:021-38637673
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:021-50979507
网址:bank.pingan.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558
联系人:丰靖诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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电话:010-65557083
传真:010-65550827
公司网站:bank.ecitic.com
(7)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8 号
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:4008-888-999 或 95579
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券长网公司网站:www.95579.com
(8)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 (4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:http://www.gf.com.cn
(9)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层
办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:邱三发
电话: 020-87322668
传真: 020-87325036
联系人:林洁茹
客户服务电话:020-961303诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
24
公司网站:www.gzs.com.cn
(10)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(11)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:周易
联系人:樊昊
客服热线:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(12)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网站:http://www.dwzq.com.cn
(13)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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联系人:谢高得
业务联系电话:021-38565785
客服电话:4008888123
公司网站(www.xyzq.com.cn )
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服务热线:95565
公司网站:www.newone.com.cn
(15)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈共炎
客户服务电话:400-8888-888
电话:010-66568430
联系人:田薇
公司网站:www.chinastock.com.cn
(16)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人:王连志
联系电话:400-800-1001
联系人:陈剑虹
公司网站:www.essence.com.cn诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(17 )平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8 楼
法定代表人:詹露阳
全国免费业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系电话:4008866338
公司网站:www.PINGAN.com
(18)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号 楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网站:www.csc108.com
(19)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
客服电话:400-8888-001(全国) 、021-95553
公司网站:www.htsec.com
(20)中航证券有限公司
注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号南昌国际金融大厦A
栋41 层诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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法定代表人:王宜四
联系人:余雅娜
联系电话:0791-6768763
公司网站:www.avicsec.com
客服电话:400-8866-567
(21)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(22)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:李俊杰
电话:021-53519888
传真:021-62470244
联系人:张瑾
客服电话:021-962518或4008918918(全国)
业务联系电话:021-53519888
公司网站:www.962518.com
(23)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:李俊杰诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
28
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
传真:(010)66555500
客服电话:010-66045678
天相投顾:www.txsec.com
天相基金网:https://jijin.txsec.com
(24)长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人:王勇
公司联系人:卢金文
电话:0592-5161642
客服电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
(25)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人:李工
邮政编码:230069
公司联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国)
公司网站:www.hazq.com
(26)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人:张佑君
联系人:陈忠诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
29
电话:010-84683893
传真:010-84865560
公司网站:www.ecitic.com
(27)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7至1 0层
邮政编码:350003
法定代表人:黄金琳
开放式基金业务联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
开放式基金业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326 (福建省外请先拨0591 )
公司网站:www.hfzq.com.cn
(28)东海证券股份有限公司
注册地址:常州市延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名:赵俊
基金业务对外联系人姓名:李涛
联系电话:0519-88157761
联系传真:0519-88157761
公司网站:www.longone.com.cn
免费服务热线:400-888-8588
(29)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
法定代表人:冯鹤年
联系人:赵明诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
30
业务联系电话:010-85127622
客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com
(30)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:许方迪
业务联系电话:0755-83025022
客服电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(31)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
联系人:陈琳琳、李飞
开放式基金咨询电话:全国:95578
开放式基金业务传真:0551—2272100
公司网站:www.gyzq.com.cn(国元证券网)
(32)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴 建
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(33)光大证券股份有限公司诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
31
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话: 4008888788、10108998
公司网站:www.ebscn.com
(34) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(35) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 2 2 2 号青岛国际金融广场 1 号楼第 2 0 层
(266061)
法定代表人:杨宝林
基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网站:www.zxwt.com.cn诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
32
(36)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
全国统一客服热线:95571
公司网站:www.foundersc.com
(37)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20 层
法定代表人:刘学民
客户服务或投诉电话:4008881888
公司网站:http://www.firstcapital.com.cn
(38)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼
法定代表人:何春梅
联系人: 牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(39 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼8 0 1
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
33
法定代表人:薛峰
注册资本:2000 万元人民币
组织形式:有限责任公司
存续期间:持续经营
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
公司网站:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(40 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-58870011
传真:68596916
公司网站:www.ehowbuy.com
客服电话:400-700-9665
(41 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1幢2 0 2室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:李晓明
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
公司网站:www.fund123.cn
客户服务电话:4000-766-123
(42 )上海长量基金销售投资顾问有限公司诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(43 )包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6 号
法定代表人:李镇西
联系电话:0472-5109729
传真:0472-5176541
联系人:刘芳
公司网站:www.bsb.com.cn
客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016
宁波地区:0574-967210
深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555
(44) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路1 号903 室
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
网站:www.ijijin.cn
客服电话:95105885诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人:汪静波
联系电话: 021-38602377
传真:021-38509777
联系人:方成
客服电话:400-821-5399
公司网址:http:www.noah-fund.com
(46)东北证券股份有限公司
地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法人代表:李福春
客服电话:95360
公司网址:www.nesc.cn
(47)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786141
传真:023-63786212
联系人:张煜
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(48)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
36
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com
(49)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
(50)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588
网址:licaike.hexun.com
(51)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A座9层9 0 8室
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
联系人:高晓芳
客服电话:400-808-0069诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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网址:www.wy-fund.com
(52) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号2号 楼2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C座7楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:潘世友
公司网址:www.1234567.com.cn
客服电话:400-1818-188
(53) 北京钱景基金销售有限公司
注册住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
公司网站:www.niuji.net
(54)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人:徐刚
传真:021-33606760
客服电话:95564
网址:http://www.lxzq.com.cn/诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
38
(55)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号9号 楼1 5层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
联系人:程刚
电话:010-52855713
客服电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(56)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
客户服务电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(57)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人:李兴春
联系人:赵沛然
客户服务电话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
(58 )华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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联系人电话:028-86135991
传真:028-86150040
网址:http://www.hx168.com.cn
(59 )申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
客服电话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(60)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
办公地址:上海市中山南路100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人:金佶
客户服务电话:400-820-2819
网址:https://tty.chinapnr.com/
(61)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
联系电话:021-20665952
客服电话:4008-219-031
网址:www.lufunds.com
(62)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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办公地址:深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(63)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
(64)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人:姜新
电话:010-65807865
客服电话:95162-2
网址:www.cifcofund.com
(65)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
网址:www.xds.com.cn
(66)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)一楼金观诚财富
法定代表人: 徐黎云
客服电话:400-068-0058
网址:http://www.jincheng-fund.com
(67)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1
法定代表人:查薇
客服电话:400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
(68)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 5 3 层
5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 5 3 层
5312-15 单元
法定代表人:赵学军
客户服务电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(69)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305
室、14层
办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期) 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
客服电话:400-990-8826
网址: www.citicsf.com诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(70)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元
法定代表人:俞洋
客服电话:4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
(71)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(72)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
客服电话:4009-500-888
网址: www.jfzinv.com
(73)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
(74)北京懒猫金融信息服务有限公司诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
43
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
客服电话:4001-500-882
网址: www.lanmao.com
(75)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人:周斌
客服电话:4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(76)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋2 0 1室 (入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
客服电话:400-804-8688
网址: www.keynesasset.com
(77)奕丰基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋2 0 1室 (入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(78)北京汇成基金销售有限公司诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
44
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108_号
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(80)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33号8楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
(81)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座2 1层
法定代表人:蒋煜
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(82)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
45
法定代表人:董祥
客服电话:400-712-1212
公司网站:http://www.dtsbc.com.cn
(83)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号3号 楼B1-6525 室
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人:刘磊
客服电话:400-920-6677
公司网站:www.szfyfund.com
(84)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
公司网站:www.yilucaifu.com
(85)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人:何亚刚
客服电话: 400-889-5618
公司网站:www.e5618.com
(86)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室
办公地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室
法定代表人:齐凌峰诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
46
客服电话:400-158-5050
公司网站:www.9ifund.com
(87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#(仅限办公)
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人:张彦
客服电话:400-166-1188
公司网站:http://8.jrj.com.cn/
(88)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
法定代表人:阎俊生
客服电话:95105588
公司网站:www.jshbank.com
(89)北京格上富信投资顾问有限公司
注册住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人:李悦章
客服电话:400-066-8586
公司网站:www.igesafe.com
(90 )上海联泰资产管理有限公司
注册住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
客服电话: 4000-166-6788诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
47
网址: www.66zichan.com
(91 )上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人:郭林
客服电话:4008205999
公司网站:www.shhxzq.com
(92 )大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
客服电话:4006-365-058_
公司网站:http://www.dayouf.com
(93 )上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址:上海闸北区广中西路1207 号306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路488 号太平金融大厦603 单元
法定代表人:田为奇
客服电话:021-68889082
公司网站:www.pytz.cn
(94 )凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14
层1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人:程刚
客服电话:400-810-5919诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
48
公司网站:www.fengfd.com
(95 )国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人:王少华
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(96 )华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦11-18 层
法定代表人:祝献忠
客服电话: 95390
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(97 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址:北京市亦庄经济开 发区科创十一街 18 号院京东集团总部A 座 17
层
法定代表人:江卉
客服电话:4000988511/4000888816
公司网站:http://fund.jd.com
(98 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人:刘汉青
客服电话:95177诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
49
公司网站:www.snjijin.com
(99 )杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路15 号武林时代20 楼_
法定代表人:陈刚
客服电话:0571-86655920
公司网站:www.cd121.com
(100 )财达证券股份有限公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦26 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦26 层
法定代表人:翟建强
客服电话:4006128888
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(101 )天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79 号MSDC1-28 层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座9 层
法定代表人:丁东华
客服电话:400-111-0889
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(102 )北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路113 景山财富中心341_
办公地址:北京市石景山区古城西路113 景山财富中心341_
法定代表人:梁洪军
客服电话:400-819-6665
公司网站:http://www.buyforyou.com.cn诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
50
(103 )海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路1217 号16 楼B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217 号6 楼
法定代表人:刘惠
客服电话:400-808-1016
公司网站:www.fundhaiyin.com
(104 )北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路3 号3 号楼7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路5 号曙光大厦C 座一层
法定代表人:洪少猛
客服电话:010-58241855
公司网站:www.jhlc.cn
(105 )上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815 号302 室
法定代表人:黄欣
客服电话:400-6767-523
公司网站:www.zhongzhengfund.com
(106 )上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路308 号陆家嘴世纪金融广场6 号楼6 层
法定代表人:戴新装
客服电话:400-820-1515
公司网站:www.zhengtongfunds.com
(107 )上海东证期货有限公司诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
51
注册地址:上海市浦东新区松林路258 号上海期货大厦14 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路318 号2 号楼22 楼
法定代表人:卢大印
客服电话:4008859999
公司网站:www.dzqh.com.cn
(108 )中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与 福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第4 、18 层至21
层
法定代表人:高涛
客服电话: 95532
公司网站:www.china-invs.cn
(109 )武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城第七幢23 层 1
号4 号
办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城第七幢23 层 1
号4 号
法定代表人:陶捷
客服电话:400-027-9899
公司网站:http://www.buyfunds.cn
(110 )国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街95 号
法定代表人:冉云
客服电话:95310诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
52
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(111 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦
20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人:韩志谦
客服电话:400-800-0562
公司网站:www.hysec.com
(112 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明 县长兴镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址: 上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人:王翔
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(113 )泛华普益基金销售有限公司
注册地址:四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室
办公地址:成都市锦江区东大街99 号平安金融中心1501 单元
法定代表人:于海锋
客服电话:4008-588-588
网址:https://www.puyifund.com/
(114 )北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心B 座19 层
法定代表人:齐剑辉诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
53
客服电话:4006236060
网址:www:niuniufund.com
(115 )和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6 号楼6 楼602/603 房间
办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6 号楼6 楼602/603 房间
法定代表人:李淑慧
客服电话:400-055-5671
网址:www.hgccpb.com
(116 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8 楼A-1
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路155 号南山1910A3-1
法定代表人:苗宏升
客服电话:4007-903-688
网址:www.fundying.com
(117 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(118 )深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路A 栋201 室
办公地址:深圳市南山区海天二路19 号易思博软件大厦13 层1302
法定代表人:吴永宏
客服电话:4008008668诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
54
网址: http://www.ph6.com/
(119 )上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼9 楼
法定代表人:兰奇
客服热线:400-66-95156
公司网址:https://www.tonghuafund.com
(120 )上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代表人:胡燕亮
客服电话: 021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(121 )深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址:广东省深圳市前海深港 合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合
作区管理局综合办公楼A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市福田区益田路新世界中心4 楼
法定代表人:李学东
客服电话:075584669000
网址:http://www.ananjj.cn/
(122 )深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田 区福强路 4001 号深圳市世纪 工艺品文化市场 313 栋
E-403诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
55
法定代表人:李春瑜
客服电话:400-680-3928
网址:www.simuwang.com
(123 )上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东南杨南路428 号1 号楼
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428 号1 号楼1102 、1103 单元
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
网址:https://8.gw.com.cn
(124 )天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区( 中心商务区) 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦5 层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013895
网址:www.wanjiawealth.com
(125 )北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10 号
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(126 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A 座19 层诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
56
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000-618-518
网址:www.danjuanapp.com
(127)深圳市小牛投资咨询有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市福田区彩田路2009号瀚森大厦17楼
法定代表人:李俊
客服电话:4006695666
网址:www.xiaoniuxcf.com
(128)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号B座6 0 1
办公地址:上海市虹口区青云路 158 号城建大厦 5 楼
法定代表人:朱荣晖
客服电话:024-62833649
网址:www.jinjiwo.com_
(129)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195号9号 楼7 0 1室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501
法定代表人:任淑贞
客服电话:4006706863
网址:www.hongtaiwealth.com
(130)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号 楼2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A座5层
法定代表人:钱昊旻诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
57
客服电话:4008-909-998
网址:www.jnlc.com
(131)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋2 3 6室 楼
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号A座1505 室
法定代表人:张冠宇
客服电话:4008199868
网址:www.tdyhfund.com
(132)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
客服电话:021-50206003
网址:http://www.msftec.com
(133)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:http://www.18.cn
(134)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室
办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层
法定代表人:梁越
客服电话:400-188-8848诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
58
网址:www.1314fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:诺德基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号18 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号震旦国际大楼18 层
法定代表人:潘福祥
客户服务电话:400-888-0009 021-68604888
传真:021-68985121
联系人:孟晓君
公司网站:www.nuodefund.com
(三)律师事务所与经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址:上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021 )51150298
传真:(021 )51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路202 号企业天地2 号楼普华永道中心11 楼
法定代表人:李丹诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
59
电话:(021 )23238888
传真:(021 )23238800
联系人: 都晓燕
经办会计师: 许康玮、都晓燕
六、基金的募集及基金合同的生效
本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《关于核准诺
德主题灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2008】785 号文)
批准, 自 2008 年 10 月 8 日起向全社会公开募集, 至 2008 年 10 月 31 日募集工作
结束。
本次募集扣除认购费用后的募集资本金额与认购资金利息总额共计人民币
238,722,490.00 元,其中认购资金利息共计人民币 21,774.19 元。本次募集资本
金额及认购资金利息总额根据每份基金份额的面值人民币 1.00 元折合为
238,722,490.00 份基金份额。本次募集的有效认购户数为 865 户。
经中国证监会核准,本基金的基金合同于 2008 年 11 月 5 日生效。本基金为
契约型开放式混合型基金,存续期限为不定期。自基金合同生效之日起,本基金
管理人正式开始管理本基金。
七、基金份额的申购和赎回
(一)申购和赎回场所
投资者应当在基金管理人、代销机 构办理开放式基金业务的营业场所或按基
金管理人、代销机构提供的其他 方式办理基金的申购和赎 回。销售机构名单和联
系方式见上述第五章第(一)条。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机 构,并另行公告。销售机构可以根
据情况增加或者减少其销售城市、网点、并另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1. 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎 回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间。基金管理人根据法律法规或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
60
基金合同生效后,若出现新的证券交易市 场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开 放日及开放时间进 行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
2. 申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过90 天开始办理申购, 具体业务办理
时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过90 天开始办理赎回, 具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后 ,由基金管理人最迟于开始日 3 个工作日
前在指定媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之 外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合 同约定之外的日期和时间 提出申购、赎回或转换
申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“ 未知价” 原则, 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
基准进行计算;
2.“ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3. 赎回遵循“ 先进先出” 原则, 即按照投资人申 (认) 购的先后次序进行顺序赎
回;
4. 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法调整上述原则。基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上
公告。
(四)申购与赎回的程序
1. 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
61
投资人在提交申购申请时须按销售 机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基 金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效
而不予成交。
2. 申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受 理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T 日), 并在T+1 日内对 该交易的有 效性进行确 认。T 日提交的有效申
请,投资人可在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。
3. 申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式, 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管 理人指定的代销机 构将投资人已缴付
的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后, 基金管理人将在T +7 日 ( 包括该日) 内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
(五)申购和赎回的金额
1. 申购的单笔最低金额为10 元人民币(含申购费)。投资人将当期分配的基
金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
投资人可多次申购,法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2. 投资人可将其全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回, 每次赎
回份额不得低于10 份, 基金交易 账户余额 不得低于 10 份,如进 行一次赎 回后单
个基金交易账户中基金份额余额将低于10 份,应一次性赎回。如因分红再投资、
非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换 等原因导致的基金 交易账户余额少 于
10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3. 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限, 具体规定请参见
定期更新的招募说明书 ,法律法规、 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的
除外。
4. 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上 限或基金单日净申 购比例上限、拒绝诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
62
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护 存量基金份额持有 人的合法权益。具
体请参见相关公告。
5 . 基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定
申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》
的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1 、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/ (1 +申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
(注:对于 500 万(含) 以上的申购金额适用固定 数额的申购费金额 ,净申
购金额=申购金额- 申购费用)
申购费率如下表所示:
申购金额区间 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)以上,500 万元以下 1.2%
500 万元(含)以上 每笔1000 元
2 、基金赎回金额的计算
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额× 赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回费率如下表所示:
持有基金份额期限 赎回费率
小于7 天 1.50%
大于等于7 天,小于1 年 0.5%
大于等于1 年,小于2 年 0.25%诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
63
大于等于2 年 0
3.T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在T+1 日内公告。 遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
4. 申购份额余额的处理方式: 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份
额净值,有效份额单位为份。上述计算结果 均按四舍五入方法,保留到小数点后
两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
5. 赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 为元。上述计算结果均按四舍五入方
法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
6. 本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 位,小数点后第5 位四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
7. 本基金的申购费用由投资人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场
推广、销售、登记结算等各项费用。
8. 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 其中对持续持有期少于 7 日的 投资 者收 取的 赎回 费全 额计 入基 金
财产;对持续持有期大于7 日(含)的投资者收取的赎回费, 赎回费总额的25%
归基金财产,75% 用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
9. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披 露办法》的有关规定在中国证监会指
定媒体上公告。
10. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,针对以特定交易方 式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或不定 期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
按相关监管部门要求履行必要手续后,基金 管理人可以适当调 低基金申购费率和
基金赎回费率。
11. 本基金暂不采用摆动定价机制。
(七)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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2. 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
3. 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接受投资
人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃
市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性时,经与基金托管人
协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
4. 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害 现有基金份额
持有人利益时。
5. 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到合适的投资品种, 或其他可能对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6. 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份
额的比例超过50% ,或者变相规避50% 集中度的情形时。
7. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1 、2 、3 、5 、7 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规
定在中国证监会指定媒体上刊登暂停申购公 告。如果投资人的申购申请被拒绝,
被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停 申购的情况消除时,基金管理人应及
时恢复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2. 证券交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值。
3. 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4. 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 基金管理人可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产
出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技 术仍导致公允价值 存在重大不确定性
时,经与基金托管人协商确认后,基金管理 人应当采取延缓支 付赎回款项或暂停
接受基金赎回申请的措施。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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5. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日 报中国证监会 备案,已接受的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足 额支付, 应将 可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给 赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的基金份额净值为依据计 算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生
巨额赎回, 延期支付最长不得超过20 个工作日, 并在中国证监会指定媒体上公告。
投资人在申请赎回时可事先选择 将当日可能未获受理部分 予以撤销。在暂停赎回
的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
1. 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份 额总数及基金转换 中转入申请份额总
数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10% ,即认为是发生了巨额赎回。
2. 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理 人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1 ) 全额赎回: 当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时, 按
正常赎回程序执行。
(2 ) 部分延期赎回: 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请 而进行的财产变现可能会 对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。 若进行上述延期办 理,对于单个基金份额持有
人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 20% 以上的部分,将自动进行延期办
理。对于其余当日非自 动延期办理 的赎回申请,应当按单个账户 非自动延期办理
赎回申请量占非自动延期办理的赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以 选择延期赎回或取 消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继 续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销。延期的赎回申请与下一开放诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净 值为基础计算赎回
金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
(3)暂停 赎回:连续2 日以上( 含本数) 发生巨额赎 回, 如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受 的赎回申请可以延 缓支付赎回款项,
但不得超过20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
3. 巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回时,基金管理 人应立即向中国证监会备案,并在 3 个交
易日内通过指定媒体、基金管理人的公司网 站或销售机构的网 点刊登公告,说明
有关处理方法。
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1. 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备
案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2. 如发生暂停的时间为1 日, 基金管理人应于重新开放日在指定媒体上刊登基
金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1 个开放日的基金份额净值。
3. 如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周, 暂停结束, 基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,
并公告最近1 个开放日的基金份额净值。
4. 如发生暂停的时间超过2 周, 暂停期间, 基金管理人应每2 周至少刊登暂停
公告1 次。暂停结束,基金重新开放申 购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指
定媒体上连续刊登基金重新开放 申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金
份额净值。
八、基金转换、非交易过户、转托管
(一)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规 以及基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理、 且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的转换业务,
基金转换可以收取一定的转换费,相关规则 由基金管理人届时 根据相关法律法规
及基金合同的规定制定并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(二)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司 法强制执行而
产生的非交易过户以及登记结算机构认可 、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须 是依法可以持有本 基金基金份额的投
资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其 持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的 基金份额捐赠给福 利性质的基金会或
社会团体;司法强制执行是指司法机构依据 生效司法文书将基 金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记 结算机构要求提供的相关资料,对于符合
条件的非交易过户申请按基金登 记结算机构的规定办理,并按基金登记结算机构
规定的标准收费。
(三)基金份额的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金 份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
九、基金的投资
(一)投资目标
诺德主题灵活配置混合型证券投资 基金重点关注中国在经济崛起过程中带来
的结构性变化,及时把握宏观投资趋势, 通过准确的主题配置和精选个股,追求
资产长期稳定的增值,在有效控制风险的前 提下为基金份额持 有人创造超越业绩
比较基准的长期稳定回报。
(二)投资理念
本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素,及时把
握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资 机会,强调对上市公司基本面的深入
研究,精心挑选主题演变中的优势企业。 充分挖掘企业的投资价值基础上,确保
一定的安全边际,进行中长期投资。
本基金重视自上而下的主题发掘,通过对宏观经济中制度性、结构性或周期
性发展趋势的研究,把握中国经济崛起的产 业变迁,从而了解中国产业演进的趋
势,寻找到中长期发展趋势良好的企业。 本基金管理人认为:和谐社会、自主创诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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新、产业升级、消费升级将是与 中国经济崛起相关度最大 的四大主题,将这四大
主题贯彻到研究中,以此确立投资的重点领域。
诺德 主题灵 活配 置 混合型证 券投资 基 金的 投资理 念
(三)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动 性的金融工具,包括投资于国内依法公开
发行上市的股票、债券 、货币市场工具、 权证、资产支持证 券以及法律、法规或
中国证监会允许基金投资的其它金融工具 。若法律法规或监管机构以后允许基金
投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
具体投资范围及比例分别为:
? 股票占基金资产比例30-80%
? 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%
? 保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
当法律法规的相关规定变更时,基 金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
(四)投资策略
本基金采用主题投资策略,充分借鉴诺德? 安博特(LordAbbett )全球行之有
效的投资理念和技术, 包括严谨的投资管理流程、 资产配置技术、 股票筛选模型、
大国崛起
自主创新
产业升级
消费升级
和谐社会
? 基础 建设
? 能源供应
? 环境保护
? 公共卫生
? 科技 创新
? 管理创新
? 盈利创新
? 资本创新
? 耐 用消费
? 服务型消费
? 制造 业
? 服务 业
大国崛起
自主创新
产业升级
消费升级
和谐社会
? 基础 建设
? 能源供应
? 环境保护
? 公共卫生
? 科技 创新
? 管理创新
? 盈利创新
? 资本创新
? 耐 用消费
? 服务型消费
? 制造 业
? 服务 业诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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股票分析系统、组合配置模型、风险管理模 型等,并依据中国资本市场的具体特
征,做出相应调整,形成具有本土化特点的投资策略。
1 .资产配置策略
本基金的战略投资策略是基于自上 而下确定投资主题和自下而上寻找优势个
股的有机结合。资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略。
本基金为混合型基金,根据有关监管规定 ,股票资产占基金资产的比例范围
为30-80% , 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为20-70%,现 金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5% , 其中, 现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
当法律法规的相关规定变更时,基 金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
(1 )大类资产配置模型
本基金将使用MVPS 模型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑M (宏
观经济环境) 、V (价值水平) 、P (政策面) 、S (市场情绪) 四方面因素。 通过定
量和定性分析的有效结合判断未来市场的发 展趋势,为本基金的资产配置提供支
持。
(2 )大类资产配置的具体方法
首先,细分要素指标。M 考察的指标主要 有:GDP 增长率、FAI (固定 资产
投资)增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等;V 关注的指标有:市值/
盈利比、PEG 比率、 市值/ 净资产比、P/CFO (股价/ 经营活动现金净流入) 比率等;
P 关注阶段性政策和制度完善;S 关注基金持股比例和证券开户数。
其次,主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况,并对每
一细分指标进行打分。在不同的 约束条件下,对于每一方面的具体情况,本基金
的研究重点也将有所不同。一般而言,越有 利于提高股票配置 比例的情况,得分
越高。
最后,综合评分并确定各类资产配置比例 。本基金通过综合考察上述得分的诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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情况,确定股票资产的配置比例。债券比例 主要是被动性配置,是在股票配置比
例调整和现金储备约束条件下的被动配置。
在基金实际管理过程中, 投研人员不断重复以上过程, 根据市场情况的变化,
更新和改善打分方法,对情景模 拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分适时
动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。
2 .股票投资策略
(1 )总体思路
本基金股票资产的投资策略主要是 围绕和谐社会、自主创新、产业升级和消
费升级等四大主题,通过主题配 置和个股选择完成股票投 资组合。在主题配置过
程中,四大投资主题首先要细化到具体行业 和板块,主题配置细分到行业配置。
同时,考虑到风险控制,行业配 置要有相应的比例限制,相应反向对主题配置比
例进行修正。
(2 )主题配置
主题配置的决策过程中,本基金综合考虑宏观经济因素、四大 主题活跃度、
四大主题涵盖公司的估值水平、 数量以及市值以及其它因 素等多层次,对未来运
行趋势做出预期判断,综合评价相关经济环 境的变化对四大主 题及其涵盖公司的
影响,通过定性定量的评分,初步确定各大主题在股票资产配置中的比重。
i) 主题确定
本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应。 近30 年中国
经济以高达10% 的平均速度增长,2006 年已位列世界第4 ,并仍然有望在今后相
当长的时期内保持高速增长。在经济增长 、财富积累和制度变迁之后,中国经济
有望在坚实的财富基础上实现更高质量的增 长,这种增长的高质量不仅体现为经
济增长与资源、环境和社会的和谐相容, 还将体现为全体社会成员能享受到经济
增长所带来的更高品质的生活。
综合分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁,结合中国政府 的长远发展规
划,基金管理人认为未来中国经济中最有投 资价值的领域将会 出现在与构建和谐
社会、自主创新、产业升级、消费升级四大主题有关的企业中。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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? 和谐社会
和谐社会是大国崛起的基石。 党的十六大六中全会确立了2020 年构建社会主
义和谐社会的9 大目标和主要任务,和谐社会已经上升为国 家的发展纲领。纲领
提出要实现和谐社会,目前要做好两方面的 事情:一是解放和发展生产力,极大
地增加全社会的物质财富;一是逐步实现结 构调整,通过激发全社会的创造活力
以促进社会和谐。总体来看,就是要通过发展谋求和谐。
在建设和谐社会这一主题之下,未来中国政府的投资将会突出以下重点子主
题:基础建设、能源供应、环境保护、公共 卫生等。本基金主要关注具备这四个
子主题的上市公司。
? 自主创新
通观九大世界大国的成长历程, 可以发现, 所有大国成功崛起, 都离不开自主
创新。 特别是进入21 世纪, 创新对于人类社会、 国家发展重要性更为突出, 经济
结构调整加快。生产力、生产方式、生活方 式和经济社会发展 观在创新的推动下
发生了前所未有的深刻变革, 生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断加快。
在这样的大背景下,我国把增强 自主创新能力作为国家战 略,加强国家创新体系
建设。
在资本市场上, 自主创新主题公司具有强大的竞争优势, 创新公司业绩在未来
较长的时间内将会保持持续高速的成长, 股价也将相应地持续大幅升高。本基金
主要关注具备科技创新、管理创新、盈利模 式创新和资本创新 四个子主题的上市
公司。
科技创新: 中国2006 年2 月发布 《 国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006
-2020 年) 》 , 目标是成为“ 世界科技强国” 。 根据规划纲要, 到2020 年, 全社会科
技研发经费年投入总量占国内生产总值 (GDP ) 的比重将提高到2.5% 将超过9000
亿元, 位居世界前列, 相关性最强的领域包括: 信息、 能源、 国防、 生物医药等。
在这个计划纲要中,强调企业是 创新的主体,具备技术创新优势的企业将会获得
超额的投资回报。
管理模式创新:管理模式创新能够提升企业价值,基金管理人关注在管理方
面有重大举措,特别是注重管理层激励的上 市公司,根据激励后管理层利益和企
业利益的相关程度,给与这些上市公司不同的溢价水平。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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盈利模式创新 :企业必须具有清晰健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩
张力实际上是企业核心竞争力的扩张,体现 在垄断优势的扩张、品牌和渠道优势
的扩张或者自主创新优势的扩张。正常情况 下,每个行业中企业的盈利模式基本
雷同,如果能够实现盈利模式的创新,这些 上市公司会在行业 竞争中脱颖而出,
扩张更为迅速和有效。
资本创新: 主要关注资产重组题材的上 市公司。资产重组是资本市场永恒的
话题,它给公司带来外延式发展的机会, 给证券市场带来持续的热点和巨大的想
象空间。本基金将重点关注国有大中型企业的整体上市。
? 产业升级
改革开放30 年来,中国已经从一个封闭的农业经济国家,发展成为一个外贸
依存度较高的初步工业化国家, 在全球产业链中的地位也 不断攀升,从早期的全
球纺织、服装、箱包、塑料制品 的制造工厂,发展成为全球机械、电子产品、交
通运输设备的制造中心。
中国在全球分工产业梯度中的地位逐步上移, 产业向着更高技术含量、 更高国
产比例、更高附加值进化。中国的技术和资 本密集型产品将逐 渐在世界市场上占
据一席之地,出口增长也将从单纯数量和金 额的增长转化为更 有意义的高端市场
份额的扩张和产业利润的增加。
在产业升级中, 本基金主要关注制造升级和服务升级两个子主题。 在制造升级
中,港口机械、工程机械、工程 承包、造船、乃至机床和航空等产业向中国转移
的势头仍在加强,在未来十余年 间的发展中,有望看到这些产业占据世界领先的
地位。服务升级则是因为长期落后于国民经济发展速度而有巨大的提升空间。
? 消费升级
消费能力的提升与消费结构的升级毋庸置疑地是今后数十年间中国经济最大
的看点。一方面,这是人口结构变迁、收入 增长和财富积累到 一定程度的必然结
果;另一方面,这也是经济增长和经济结构调整的必然要求。
改革开放以来居民收入增长迅速, 社会财富积累也迅速提高。 对于大多数人口
而言,温饱的基本需求已经得到满足,民众 的消费方向逐步转 向追求更高质量和
更有意义的生活:更健康舒适的生活、更丰 富多彩的精神享受、更高层次的自我
实现。耐用消费品升级和服务型消费升级将 是最有发展潜力的 两个子主题,耐用诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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消费品包括品牌商品、时尚商品、奢侈品 、高价值产品等,服务型消费包括医疗
保健、金融、法律、信息通讯、旅游观光等。
ii )主题配置
? 基本配置原则
主题配置的决策过程中, 本基金综合考虑宏观经济因素、 四大主题活跃度、 四
大主题涵盖公司的估值水平、数 量以及市值以及其它因素 等多层次,对未来运行
趋势做出预期判断,综合评价相关经济环境 的变化对四大主题 及其涵盖公司的影
响,最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。
本基金注重发挥集体的智慧, 定期召集研究员和基金经理, 召开相应的会议对
各主题因子进行回顾和讨论。然 而,尊重各个研究员和基 金经理的意见,通过权
重表格的形式进行打分。最后依据一定的计 算方法,综合各人的打分结果,来决
定四大主题的配置比例。
主题配置比例是一个动态的过程, 正常情况下一个季度根据上面的方法调整
一次, 如遇重大事件, 比如加息、 重大产业政策出台等, 则根据情况作临时调整。
? 各因子的权重设置
根据基本的配置原则, 本基金主题配置因素大致分为四个方面, 第一是宏观因
素, 第二是主题活跃度, 第三是主题涵盖公司的市值, 第四是相关公司估值水平。
每大类的满分各是100 分, 各大类在最后综合打分的权重分别为20% 、 40% 、 20% 、
20% 。值得注意的是,该权重是目前本基金对影响因子 的 重 要 性 所 作 出 的判断,
在不同的市场阶段可能影响因子 的重要性是各不一样的。本基金还将会根据市场
的变化,对各因子的权重进行调整。
(3 )行业配置
本基金将通过对四大主题所覆盖的细分行业的产业环境、产业 政策和竞争格
局的分析与预测,确定行业经济变量的变动 对四大主题及不同 细分行业的潜在影
响,得出各细分主题行业投资评级并据此确定各主题行业投资比例。
本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统,以四大主 题所覆盖的各
细分行业为研究对象,从经济周期﹑行业特 性﹑行业周期﹑行业结构﹑估值水平
等几个方面对行业进行投资评级。并对社会 经济生活中制度性、结构性或周期性
变化的趋势进行分析,了解中国产业的演进 趋势,把握中国市场中投资主题的变
迁趋势,了解宏观经济及行业经 济变动对不同主题行业的 潜在影响。在各细分行诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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业中,主题特征明显、成长性和盈利能力合 适的行业,同时具有持续增长前景或
正处于景气回升开始或持续阶段的子行业,是本基金增强配置的目标。
同时综合考虑风险因素, 各主题行业的配置一般不超过沪深300 行业权重的2
倍。如果行业配置调整,则相应反向对主题配置比例进行修正。
(4 )个股精选
本基金重视对个股的研究,通过建 立一套良好的定量和定性的筛选体系,基
于基金管理人研究团队的独立研 究,精选受益于相关主题 的个股,并在此基础上
构建股票投资组合。
本基金实行三级股票管理模式:主题初选 、主题优选、主题精选。个股精选
的具体步骤为:
? 主题初选
首先从1400 多家A 股上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不能投资
的股票,然后,从中筛选出与四大主题相关 的企业,构成主题初选股票库。相关
性的指标主要看两个方面:主营 业务收入与主题的相关性、主营业务利润对主题
的敏感性。
? 主题优选
主题优选主要从定量的指标发现业绩表现良好、盈利模式稳定 、未来具备成
长性的公司。在定量分析过程中 ,基金管理人主要采用主 题排序的方法,即将公
司各指标按照其在主题内排序的位置,赋予 不同分值,最后加总得到该公司的总
分,选取总分排名前50% 的股票进入主题优选库。
? 主题精选
主题精选主要从定性的方面对主题优选的股票进一步筛选,研究员将对主题
优选的每家公司进行实地调研,定性分析主 题优选库中的公司,量化指标,选择
指标排名前50% 的企业形成主题精选库。
3. 其他投资策略
除股票资产外, 本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、 债券和可转债、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金债券资产投资的对象包括现金存款 、国债、央行票据、金融债(包括
次级债) 、 短期融资券、 回购协议、 企业债、 嵌含期权类债券 (可转债券、 可回售
债和浮息债) 、 资产支持证券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他债券诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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类金融工具。本基金债券资产投资的比较基准采用上证国债指数。
保持对债券资产的适度配置是长期 投资策略中分散投资风险的重要手段,该
类资产提供的稳定利息收益和其与股票资产 收益之间的低相关 性可以起到减低整
体投资组合波动性的关键作用。本基金将利 用债券资产和股票 资产之间的低相关
性,在股票组合之外适当配置债 券资产以降低本基金资产 的波动风险。当股票市
场风险显著增大时,本基金将降低股票投资 的仓位,增加对债券资产的投资,在
保证资产安全性、流动性的基础上获得稳定的利息收益。
本基金的债券资产投资主要目标是分散风险和获取稳定的利息收益,不主动
进行风险较大的以资产升值为目标的投资。 因此, 本基金将主要集中于现金存款、
国债、 央行票据、 金融债 (包括次级债) 、 短期融资券和回购协议。 其它债券资产
包括企业债、嵌含期权类债券(可转债券 、可回售债和浮息债)和资产支持证券
等与股票市场的相关性较高,对于减低本基 金投资组合的整体 风险的效率较低,
因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。
影响债券资产收益率的最主要因素 是利率的变化。而决定利率的主要因素是
通货膨胀。通货膨胀上上升通常会增加债券 资产收益率而减少 股票的投资价值。
此外,流动性因素对于各类资产收益也有重 要影响。高流动性会导致对资产的重
估, 推动股票市场上升。 但同时货币及信贷量的大幅增加会债券资产收益率下降。
债券资产投资策略的关键是在对利率的合理 预期基础上构建和 调整债券组合使其
保持对利率波动的适度敏感性,从而控制投 资风险,达到稳健地进行债券投资的
目的。
根据 本基金资产总体配置 计划, 债券资产 投资组合的构建将通 过" 自上 而下"
的过程, 即首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势,重
点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变 动趋势时,全面分析宏观经济、货币
政策与财政政策、债券市场政策 趋势、物价水平变化趋势 等因素,对利率走势形
成合 理预 期。 然后 ,在 此基 础上 本基 金将 使用" 自下 而上" 的投资策略,考虑债券
的信用等级、期限、品种、流动性、交易市 场等因素,依据收益率曲线、久期、
凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格 控制久期、控制个券风险暴露度和控
制信用风险暴露度为核心的由不同类型、 不同期限债券品种构成的债券资产投资
组合, 并动态实施对投资组合的管理调整, 以获取超出比较基准的长期稳定回报 。
“ 自 上而下” 和“ 自下 而上” 相结 合的债 券 资产 投资组合 构建 和 管理诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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随着国内债券市场的深入发展和结构性变 迁,更多债券新品种和交易形式将
增加债券投资盈利模式,本基金 会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会
谋求高于市场平均水平的投资回报。
权证为本基金辅助性投资工具,投 资原则为有利于基金资产增值,有利于加
强基金风险控制。本基金投资权证还将遵循 基金合同和国家有 关法律法规投资比
例限制。
(五)业绩比较基准
60%× 沪深300 指数+40%× 上证国债指数
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有 更权威的、更
能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金管理人经基金托管人同意后有权
对此基准进行调整并及时公告。
本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后, 基金管理人选定沪深 300 指数作为
本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业 绩基准则采用了市 场上通用的上证国
不 同 类别债 券资产 的投 资价 值分析
行业 景气 、供 给 与需 求、 交易市 场、 品种 利 差
个 券投资 选择
信用 等 级 、期限 、收 益率 、流 动 性、 交易市 场、 久期 、 凸度 、嵌 含期
债券 资 产投 资组合 构建
类别 权 重 、投资 重心 、久 期结构
宏观 经济 分 析
宏 观经 济变化 、利 率和 收益 率 曲线、流动 性、 波动 性、 相 对价值诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
77
债指数。
本基金的股票资产占基金资产的30%-80% 。在正常的市场情况下,基金的平
均股票仓位约为本基金资产净值的 60% ,所以,业绩基准中的这一资产配置比例
可以反映本基金的风险收益特征。
(六)风险收益特征
本基金为偏股型的混合型基金,风 险和收益水平高于货币市场基金和债券型
基金,低于股票型基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。
(七)投资限制
1 .组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金 组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制:
(1 )本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10% ;
(2 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3% ;
(3 ) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券
的10% ;
(4 ) 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15% ;
(5 )本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的30% ;
(6 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15% ;因证券市场波动、上市公司股票停牌 、基 金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该款所规定 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
(7 ) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的10% ;
(8 ) 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40% ;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
78
(9 ) 本基金股票的投资比例为股票资产占基金资产的30%-80% ; 债券、 货币
市场工具、现金、权证、资产支持证券以及 法律法规或中国证 监会允许基金投资
的其他证券品种占基金资产的20%-70% ;
(10 )保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(11) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金
资产净值的10% ;
(12) 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20% ;
(13) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资
产支持证券规模的10% ;
(14) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% ;
(15) 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB )的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等 级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
(16) 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(17) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5% ;
(18) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求应当与基金合同 约定的投资范围保
持一致;
(19 )如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变
更后的规定为准。法律法规或监管部门取消 上述限制,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制。
除上述第 (6 ) 、 (10 ) 、 (15 ) 、 (18 ) 项另有约定及法律法规另有规定外, 因证诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
79
券市场波动、上市公司合并、基 金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定的投资 比例的,基金管理人应
当在10 个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红 等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在10 个交易日 内增加10 亿元 以上的情 形,而导 致证券投 资比例低 于基金合 同
约定的,基金管理人履行相关程序后可将调整时限从10 个交易日延长到3 个月。
法律法规或监管部门如有变更,从其变更。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定,基金托管人对基金投 资的监督与检查自 基金合同生效之日
起开始。
2 .禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1 )承销证券;
(2 )向他人贷款或者提供担保;
(3 )从事承担无限责任的投资;
(4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
(5 ) 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或者债券;
(6 ) 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8 ) 依照法律法规有关规定, 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
动。
(9) 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再
受相关限制。
(八)基金的融资、融券诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
(九)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的原则及方法
1 .不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2 .有利于基金资产的安全与增值;
3 . 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利, 保护
基金份额持有人的利益;
4 . 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。
十、基金的投资组合报告
※本投资组合报告内容节选自《诺德主题灵 活配置混合型证券投资基金季度
报告(2018 第3 季度) 》 ,报告截至日期为2018 年9 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 20,289,430.31 7 0 . 9 9
其中:股票 20,289,430.31 7 0 . 9 9
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6 , 0 4 8 , 6 7 6 . 6 0 2 1 . 1 6
其中:债券 6 , 0 4 8 , 6 7 6 . 6 0 2 1 . 1 6
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
7 银行存款和结算备付金合计 1 , 9 3 5 , 2 0 3 . 9 5 6.77
8 其他资产 3 0 7 , 1 9 5 . 8 5 1.07
9 合 计 2 8, 58 0, 50 6. 71 1 00 .0 0
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(% )
A 农、林、牧、渔业 - -诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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B 采矿业 - -
C 制 造 业 15 ,1 03 ,5 10 .6 2 54 .8 7
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
1, 04 0, 76 0. 00 3. 78
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,531.00 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 2,025.00 0.01
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 1, 99 6, 60 6. 89 7. 25
J 金融业 2, 13 3, 50 2. 40 7. 75
K
房地产业
3, 75 0. 00 0. 01
L
租赁和商务服务业
3, 74 4. 40 0. 01
M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 --
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P教 育 --
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S综 合 --
合 计 20 ,2 89 ,4 30 .3 1 73 .7 2
2.2 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 0 00661 长春高新 7,025 1 ,664,925.00 6 .05
2 6 01009 南京银行 164,140 1 ,255,671.00 4 .56
3 3 00285 国瓷材料 66,700 1,240,62 0.00 4.51
4 6 00329 中新药业 75,900 1,161,27 0.00 4.22
5 0 02262 恩华药业 81,600 1,138,32 0.00 4.14
6 0 02179 中航光电 25,530 1,123,32 0.00 4.08
7 3 00036 超图软件 50,400 1,116,36 0.00 4.06
8 0 00596 古井贡酒 13,040 1,085,31 9.20 3.94
9 6 00872 中炬高新 31,988 1,042,80 8.80 3.79
10 000568 泸州老窖 21,200 1,007,21 2.00 3.66诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 4 , 5 5 0 , 2 7 6 . 4 0 1 6 . 5 3
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 1 , 4 9 8 , 4 0 0 . 2 0 5.44
8 同业存单 - -
9其 他 - -
1 0 合 计 6, 04 8, 67 6. 60 21 .9 8
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 1 1 3 0 1 1 光大转债 13,720 1,486,699.20 5 . 4 0
2 1 2 2 3 4 9 1 4 中 炬 0 2 1 0, 00 0 1 ,0 12 ,2 00 .0 0 3 . 6 8
3 1 3 6 5 1 3 1 6 电 投 0 3 1 0, 00 0 9 93 ,4 00 .0 0 3 . 6 1
4 1 3 6 1 3 3 16 国 电 01 6 , 0 0 0 59 8, 86 0. 00 2 . 1 8
5 1 3 6 1 7 7 1 6 电气债 5 , 5 0 0 5 49 ,0 10 .0 0 1 . 9 9
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期未投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立
案调查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规
定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 12,214.62
2 应收证券清算款 214,824.22
3 应收股利 -
4 应收利息 75,705.52
5 应收申购款 4,451.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8其 他 -
9 合 计 3 07 ,1 95 .8 5
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 1 13011 光大转债 1 , 4 8 6 , 6 9 9 . 2 0 5.40
2 1 10038 济川转债 1 1 , 7 0 1 . 0 0 0 .04诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利 ,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2018 年1 月1 日至
2018 年9 月30 日
-10.32% 1.28% -7.42% 0.74% -2.90% 0.54%
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
14.99% 0.78% 12.98% 0.38% 2.01% 0.40%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
-11.73% 1.60% -5.13% 0.84% -6.60% 0.76%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
66.96% 2.64% 7.74% 1.49% 59.22% 1.15%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
18.91% 1.11% 31.20% 0.73% -12.29% 0.38%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
7.76% 1.13% -3.08% 0.84% 10.84% 0.29%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
-1.80% 1.11% 6.36% 0.77% -8.16% 0.34%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
-14.84% 1.03% -14.09% 0.78% -0.75% 0.25%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
7.06% 1.33% -5.83% 0.95% 12.89% 0.38%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
24.17% 1.58% 52.55% 1.23% -28.38% 0.35%
2008 年 11 月 5 日
至2008 年12 月31
日
0.54% 0.03% 8.14% 1.79% -7.60% -1.76%诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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2 、基金累计基金份额净值增长率与业 绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金成立于2008 年 11 月5 日, 图示时间段为2008 年 11 月5 日至2018
年9 月30 日。
本基金建仓期间自2008 年 11 月5 日至2009 年5 月4 日, 报告期结束资产配
置比例符合本基金基金合同规定。
十二、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证 券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户 ,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管 人和本基金联名的 方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登 记机构自有的财产 账户以及其他基金
财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金 托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金 托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金财产 的债权、不得与基金管理人、基金托
管人固有财产的债务相抵销,不 同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管
理人、基金托管人可以按基金合同的约定收 取管理费、托管费以及其他基金合同
约定的费用。基金管理人、基金 托管人以其自有资产承担 法律责任,其债权人不
得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
十三、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证 券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1. 股票估值方法:
(1 ) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值; 估值日无交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变 化,以最近交易日的收盘价估值;如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的 ,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2 )未上市股票的估值:
1 ) 首次发行未上市的股票, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
2 ) 送股、 转增股、 配股和公开增发新股等发行未上市的股票, 按估值日在证
券交易所挂牌的同一股票的市价估值。
3 ) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所
上市的同一股票的市价估值。
4 ) 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票, 按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
(3 ) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1)-(2 ) 小项规定的方法
对基金资产进行估值,均应被认 为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第(1 )-(2 )小项规定的方法对基金资产 进行估值不能客观反映
其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反
映公允价值的价格估值;
(4 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2. 债券估值方法:
(1 ) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日没有
交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值;
如最近交易日后经济环境发生了 重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2 ) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价
中所含的债券应收利息(自债券计息起始日 或上一起息日至估 值当日的利息)得
到的净价进行估值,估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘净价估值;如最 近交易日后经济环 境发生了重大变化
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大 变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格。
(3 ) 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
(4 ) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
(5 ) 在全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种, 采
用估值技术确定公允价值。
(6 ) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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值。
(7 ) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第 (1)-(6 ) 小项规定的方法
对基金资产进行估值,均应被认 为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第(1 )-(6 )小项规定的方法对基金资产 进行估值不能客观反映
其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场 成交价、市场报价、流动性、收益率
曲线等多种因素基础上形成的债券估值, 基金管理人可根据具体情况与基金托管
人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
(8 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3. 权证估值方法:
(1 ) 基金持有的权证, 从持有确认日起到卖出日或行权日止, 上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收 盘价估值;估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大 变化,按最近交易日的收 盘价估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类 似投资品种的现行 市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难 以可靠计量公
允价值的情况下,按成本计量; 因持有股票而享有的配股 权,以及停止交易、但
未行权的权证,采用估值技术确定公允价值。
(2 )在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1 )小项规 定的方法 对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估 值方法。但是,如果基金管理人认为
按本项第(1 )小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管 人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值;
(3 )国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4. 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未 能充分维护基金份额持有 人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
5. 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理 人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨 论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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基金所拥有的股票、权证、债券和 银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。
(四)估值程序
1. 基金份额净值是按照每个开放日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算,精确到0.0001 元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 基金管理人每个开放日对基金资
产估值后,将基金份额净值结果发送基金托 管人,经基金托管人复核无误后,由
基金管理人对外公布。月末、年中和年末估 值复核与基金会计 账目的核对同时进
行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后4 位以内 (含第4 位) 发生差错时,
视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1. 差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登 记结算机构、
或代销机构、或投资人自身的过 错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人 (“ 受损方” ) 按下述“ 差错处理原则”
给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输 差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等 ;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、 不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的 当事人不对其他当事人承 担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2. 差错处理原则
(1 ) 差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各方,诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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及时进行更正,因更正差错发生 的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
时更正已产生的差错,给当事人 造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差
错责任方已经积极协调,并且有协助义务的 当事人有足够的时 间进行更正而未更
正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任 方应对更正的情况 向有关当事人进行
确认,确保差错已得到更正。
(2 ) 差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负
责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3 ) 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但差错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当 得利的当事人不返 还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方” ) , 则差错责任方应赔偿受损方的损
失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得 不当得利的当事人 享有要求交付不当
得利的权利;如果获得不当得利的当事人已 经将此部分不当得 利返还给受损方,
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已 经获得的不当得利 返还的总和超过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4 )差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5 ) 差错责任方拒绝进行赔偿时, 如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时,基金托管人应为基金的利益向基金管理 人追偿,如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时,基金管理人应 为基金的利益向基金托管 人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失 ,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负
责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费 用,应列入基金费用,从基金资产中
支付。
(6 ) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿, 并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理 人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错 的当事人进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7 )按法律法规规定的其他原则处理差错。
3. 差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1 ) 查明差错发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据差错发生的原因确定
差错的责任方;
(2 )根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(3 ) 根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失;
(4 ) 根据差错处理的方法, 需要修改基金登记结算机构交易数据的, 由基金
登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
(1 ) 基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报基
金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2 ) 错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25% 时, 基金管理人应当及时报
告中国证监会; 错误偏差达到基金份额净值的0.5% 时, 基金管理人应当公告、 通
报基金托管人并报中国证监会备案。
(3 )因基金份额净值计算错误,给基金财产或基金份额持有人造成损失的,
应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
(4 )基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
(5 )前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2. 当前一估值日 基金资产净值50% 以上 的资产出现无可 参考的活跃市场 价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不 确定性时,经与基金托管人协商确认
的;
3. 因不可抗力或其它情形致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产
价值时;
4. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变, 而基金管理人为保障投资
人的利益,已决定延迟估值;
5. 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结 束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管 人对净值计算结果 复核确认后发送给诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1. 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3 )项、债券估值方法的第
(7 )项或权证估值方法的第(2 )项进行估值时, 所造成的误差不作为基金资产
估值错误处理。
2. 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误, 基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要 、适当、合理的措施进行检查,但未能
发现错误的,由此造成的基金资 产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿
责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十四、基金的收益与分配
(一)基金收益的构成
1 、买卖证券差价;
2 、基金投资所得红利、股息、债券利息;
3 、银行存款利息;
4 、已实现的其他合法收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家 有关规定可以在基金收益中扣除的费用后
的余额。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则:
1. 本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2. 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。 当投资人
的现金红利小于一定金额,不足 以支付银行转账或其他手 续费用时,基金注册登
记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
3. 本基金收益每年最多分配6 次, 每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
60% ;
4. 若基金合同生效不满3 个月则可不进行收益分配;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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5. 本基金收益分配方式分为两种: 现金分红与红利再投资, 投资人可选择现金
红利或将现金红利按除息日的基金份额净值 自动转为基金份额 进行再投资;若投
资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
6. 基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
7. 基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
8. 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
9. 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分 配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
(五)收益分配的时间和程序
1. 基金收益分配方案由基金管理人拟订, 由基金托管人复核, 依照 《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案;
2. 在收益分配方案公布后 (依据具体方案的规定) , 基金管理人就支付的现金
红利向基金托管人发送划款指令,基金托管 人按照基金管理人 的指令及时进行分
红资金的划付。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费;
2. 基金托管人的托管费;
3. 基金财产拨划支付的银行费用;
4. 基金合同生效后的基金信息披露费用;
5. 基金份额持有人大会费用;
6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7. 基金的证券交易费用;
8. 在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一 日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H =E× 年管理费率÷ 当年天数,本基金年管理费率为1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托 管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一 日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H =E× 年托管费率÷ 当年天数,本基金年托管费率为0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托 管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3. 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行 或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事 项发生的费用等不 列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费 和会计师费以及其 他费用不从基金财
产中支付。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(五)基金管理人和基金托管人可根据基金 发展情况调整基金 管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十六、基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
1. 基金管理人为本基金的会计责任方;
2. 本基金的会计年度为公历每年的1 月1 日至12 月31 日, 如果基金首次募集
的会计年度,基金合同生效少于2 个月,可以并入下一个会计年度;
3. 本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4. 会计制度执行国家有关的会计制度;
5. 本基金独立建账、独立核算;
6. 基金管理人保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规
定编制基金会计报表;
7. 基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并书
面确认。
(二)基金的审计
1. 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计
师对本基金年度财务报表 及其他规定事项进行审 计。会计师事务所 及其注册会计
师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2. 会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
3. 基金管理人 (或基金托管人) 认为有充足理由更换会计师事务所, 经基金托
管人(或基金管理人)同意,并报中国证监 会备案后可以更换。就更换会计师事
务所,基金管理人应当 依照《信息披 露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体
上公告。
十七、基金的信息披露
基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同
及其他有关规定。基金管理人、基金托管人 和其他基金信息披 露义务人应当依法诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披 露义务人应按规定 将应予披露的基金
信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊 (以下简称“ 指定报
刊” )和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“ 网站” )等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2. 对证券投资业绩进行预测;
3. 违规承诺收益或者承担损失;
4. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
5. 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6. 中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
公开披露的基金信息包括:
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照 《基金法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同编制并在基金份额发
售的3 日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和 网站上。基金合同生效后,基
金管理人应当在每6 个月结束之日起45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,
将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基金管理人将在公告的15 日前向中
国证监会报送更新的招募说明书 ,并就有关更新内容提供 书面说明。更新后的招
募说明书公告内容的截止日为每6 个月的最后1 日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载 在指定报刊和
网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法 》 、 《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在 披露招募说明书的 当日登载于指定报
刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次 日在指定报刊和网站上登载基金合同生效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1. 本基金的基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理
人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;
2. 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人将在每个开放日的次日,
通过网站、基金份额发售网点以 及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值;
3. 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金
份额净值。基金管理人应当在上述市场交易 日的次日,将基金资产净值、基金份
额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申 购、赎回费率,并保证投资人能够在
基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1. 基金管理人应当在每年结束之日起90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将 年度报告摘要登载在指定 报刊上。基金年度报告
需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
2. 基金管理人应当在上半年结束之日起60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;
3. 基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上;
4. 基金合同生效不足2 个月的, 本基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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度报告或者年度报告。
5. 基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日, 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机 构备案。报备应当采用电子文本和书
面报告两种方式。
基金运作期间,如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额20% 的情形,为保障其他投资者的权益,基 金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息 ”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的
特殊情形除外。
基金持续运作过程中,应当在基金 年度报告和半年度报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
(八)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对 基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的事件时,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要 办公场所所在地中
国证监会派出机构备案:
1. 基金份额持有人大会的召开及决议;
2. 终止基金合同;
3. 转换基金运作方式;
4. 更换基金管理人、基金托管人;
5. 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6. 基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7. 基金募集期延长;
8. 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人
基金托管部门负责人发生变动;
9. 基金管理人的董事在一年内变更超过50% ;
10. 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过
30% ;
11. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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12. 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13. 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行
政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14. 重大关联交易事项;
15. 基金收益分配事项;
16. 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17. 基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5% ;
18. 基金改聘会计师事务所;
19. 基金变更、增加或减少代销机构;
20. 基金更换登记结算机构;
21. 本基金开始办理申购、赎回;
22. 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23. 本基金发生巨额赎回并延期支付;
24. 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25. 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26. 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的重大事项;
27. 中国证监会或基金合同规定的其他事项。
(九)澄清公告
在基金合同存续期限内,任何公共 媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影 响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
(十一)中国证监会规定的其他信息
(十二)信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年
度报告、季度报告和基金份额净 值公告等文本文件在编制 完成后,将存放于基金
管理人所在地、基金托管人所在地,供公众 查阅。投资人在支付工本费后,可在
合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。 本基金的信息披露事项将诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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在指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
十八、风险揭示
(一)投资于本基金的风险
1. 市场风险:
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动, 将对本基金资产产生潜在风险,
主要包括:
(1 )政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和 证券市场监管政策等国家政策的变化对证
券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。
(2 )经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响, 而经济运行具有周期性的特点,而宏观经
济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金收益产生影响。
(3 )利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率,影响着企业的融资成 本和利润。基金投资于股票和债券,
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
(4 )购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
(5 )上市公司经营风险
上市公司的经营受多种因素的共同影响, 如管理能力、 行业竞争、 市场前景、
技术更新、新产品研究开发等都 会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上
市公司经营不善,其股票价格可能下跌, 或者能够用于分配的利润减少,使基金
投资收益下降。虽然基金可以通 过投资多样化开分散这种 非系统风险,但不能完
全避免。
2. 管理风险:诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(1 )在基金管理运作中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,
会影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价格走势的判断,从而影响基金收
益水平。
(2 ) 基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响
基金收益水平。
3. 流动性风险:
开放式基金要随时应对投资人的赎回,如果基金资产不能迅速转变成现金,
或者变现为现金时使资金净值产生不利的影 响,都会影响基金运作和收益水平。
尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变 现能力差,可能会产生基金仓位调整
的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。
本基金主要的流动性风险管理方法说明
(1 )拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
1 )股票市场流动性风险:
股票市场流动性风 险指的是由 于将股票 变成现金方面存在的潜在困难而 造成
的投资者收益的不确定性以及 在不改变当 前股价的前提下 以较低的成本迅速完成
大量交易的可能性方面存在的风险 。 和美国 等成熟市场相比我 国的流动性系统风
险比例占比仍然较高,因此该特点决定 了波动率也较高, 随着目前市场政策的完
善以及流动性较好的股 票得到投资者青睐程度的提升, 流动性系统性风险呈显著
下降的趋势, 为投资者通过组合投资把流动性风 险 的 分散提供了越来越大的可行
性。
2 )债券市场流动性风险:
债券市场流动 性风险是指通过该市场来出售与购买债券 方面存在的困难而对
投资者所形成的风险。 因银行间债券市场具有交易 频繁、交易金额较大、交易链
条较长的特点 ,若个别机构因流动性不足 ,则有可能造成后续交易链条中的其他
机构收到牵连,将会对市场的稳定性造成影响。
(2 )巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金出现巨额赎回情形下,基 金管理人可以根据基金当时的资产组合状
况决定全额赎回或部分延期赎回。同时, 对于单个基金份额持有人当日赎回申请
超过上一开放日基金总份额 20% 以上的部分,将自动进行延期办理。对于其余当诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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日非自动延期办理的赎回申请,应当按单个 账户非自动延期办 理赎回申请量占非
自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。
(3 )实施备用流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险管理工 具,以更好地应对流动性风险。基
金管理人经与基金托管人协商, 在确保投资者得到公平对 待的前提下,可依照法
律法规及基金合同的约定,综合运用各类流 动性风险管理工具,对赎回申请等进
行适度调整,作为特定情形下基 金管理人流动性风险管理 的辅助措施,包括但不
限于:1 ) 延期办理巨额赎回申请;2 ) 暂停接受赎回申请;3 ) 延缓支付赎回款项;
4 )收取短期赎回费,本基金对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5% 的
赎回费;5 ) 暂停基金估值, 当前一估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可
参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大 不确定性时,经与
基金托管人协商一致,本基金将暂停基金估值。
当基金管理人实施流动性风险管理工具时 ,可能对投资者产生一定的潜在影
响,包括但不限于不能申购本基金、赎回申 请不能确认或者赎 回款项延迟到账、
如持有期限少于7 日会产生较高的赎回费造成收益损失 等。提示投资者了解自身
的流动性偏好、合理做好投资安排。
4. 本基金特有的风险:
在选股策略上本基金特定的风险主要来自两个方面:一是对行 业及上市公司
的基本面研究是否准确、深入, 二是所采取的估值方法是 否科学、合理。基本面
研究及估值过程中存在的缺陷及错误均可能 导致所选择的证券 不能完全符合本基
金的预期目标。
在投资策略上本基金特有的风险主要在于 :价值型投资相对倚重于对于价值
低估型投资品种的发现和挖掘,在特定的市 场时期,可能存在着市场估值偏高,
绝对价值缺失的状况,将影响到短期内的基金投资收益水平。
5. 其他风险:
(1 )因技术因素产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
(2 ) 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;
(3 )因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈等行为产生的风险;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(4 )对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
(5 ) 因战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券市场的运
行, 可能导致基金财产的损失, 或导致基金管理人、 基金代销机构无法正常工作。
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一)基金合同的变更
1. 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的, 应召开基
金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意:
(1 )终止基金合同;
(2 )转换基金运作方式;
(3 )变更基金类别;
(4 )变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5 )变更基金份额持有人大会议事程序;
(6 )更换基金管理人、基金托管人;
(7 )提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。;
(8 )本基金与其他基金的合并;
(9 )法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金 管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1 )调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2 ) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、 赎回费率
或收费方式;
(3 )因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
(4 )对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(5 )基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6 ) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案, 并
于中国证监会核准或出具无异议意见后生效 执行,并自生效之日起 2 日内在至少
一种指定媒体公告。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(二)本基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止:
(1 )基金份额持有人大会决定终止的;
(2 ) 基金管理人因解散、 破产、 撤销等事由, 不能继续担任基金管理人的职
务,而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
(3 ) 基金托管人因解散、 破产、 撤销等事由, 不能继续担任基金托管人的职
务,而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
(4 )中国证监会允许的其他情况。
(三)基金财产的清算
1. 基金财产清算组
(1 ) 基金合同终止时, 成立基金财产清算组, 基金财产清算组在中国证监会
的监督下进行基金清算。
(2 ) 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业
务资格的注册会计师、律师以及 中国证监会指定的人员组 成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。
(3 ) 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基金
财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2. 基金财产清算程序
(1 )基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
(2 )基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(3 )对基金财产进行清理和确认;
(4 )对基金财产进行估价和变现;
(5 )聘请律师事务所出具法律意见书;
(6 )聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(7 )将基金财产清算结果报告中国证监会;
(8 )参加与基金财产有关的民事诉讼;
(9 )公布基金财产清算结果;
(10 )对基金剩余财产进行分配。
3. 清算费用诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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清算费用是指基金财产清算组在进 行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4. 基金财产按下列顺序清偿:
(1 )支付清算费用;
(2 )交纳所欠税款;
(3 )清偿基金债务;
(4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1 )-(3 )项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5. 基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中 的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律 意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。
6. 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。
二十、基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
(一)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
1. 自本基金合同生效之日起, 依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用
基金财产;
2. 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入;
3. 发售基金份额;
4. 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
5. 在符合有关法律法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转
换、非交易过户、转托管等业务的规则, 在法律法规和本基金合同规定的范围内
决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
6. 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人, 对于基金托管人违反了本基金诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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合同或有关法律法规规定的行为,对基金财 产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形, 应及时呈报中国证监会, 并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
7. 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
8. 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
9. 自行担任或选择、 更换登记结算机构, 获取基金份额持有人名册, 并对登记
结算机构的代理行为进行必要的监督和检查;
10. 选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进
行必要的监督和检查;
11. 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
12. 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
13. 依法召集基金份额持有人大会;
14. 法律法规和基金合同规定的其他权利。
(二)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
1. 依法募集基金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2. 办理基金备案手续;
3. 自基金合同生效之日起, 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以专业化的经营
方式管理和运作基金财产;
5. 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度, 保证所
管理的基金财产和管理人的财产相互独立 ,对所管理的不同基金分别管理,分别
记账,进行证券投资;
6. 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7. 依法接受基金托管人的监督;
8. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
9. 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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10. 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
12. 编制季度、半年度和年度基金报告;
13. 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义务;
14. 保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规 定外,在基金信息公开披 露前应予保密,不得向
他人泄露;
15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
收益;
16. 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
18. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
19. 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
20. 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿;
22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
23. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人;
24. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(三)基金托管人的权利诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
1. 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他
收入;
2. 监督基金管理人对本基金的投资运作;
3. 自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
4. 在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
5. 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人, 对于基金管理人违反本基金合
同或有关法律法规规定的行为, 对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
6. 依法召集基金份额持有人大会;
7. 按规定取得基金份额持有人名册资料;
8. 法律法规和基金合同规定的其他权利。
( 四) 基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
1. 安全保管基金财产;
2. 设立专门的基金托管部, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的、 合格的熟
悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
3. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4. 除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人
谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
5. 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
6. 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
7. 保守基金商业秘密,除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
8. 对基金财务会计报告、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的 规定进行;如果基金管理人有未执行
基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
9. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
10. 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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事宜;
11. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
12. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
13. 按照规定监督基金管理人的投资运作;
14. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
15. 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项;
16. 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会;
17. 因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
18. 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人
追偿;
19. 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配;
20. 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行业监督管理机构,并通知基金管理人;
21. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
22. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
23. 建立并保存基金份额持有人名册;
24. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
( 五) 基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
1. 分享基金财产收益;
2. 参与分配清算后的剩余基金财产;
3. 依法申请赎回其持有的基金份额;
4. 按照规定要求召开基金份额持有人大会;
5. 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有人大会审议事
项行使表决权;
6. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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7. 监督基金管理人的投资运作;
8. 对基金管理人、 基金托管人、 基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法
提起诉讼;
9. 法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
( 六) 基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
1. 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
2. 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
3. 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
4. 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
5. 执行生效的基金份额持有人大会决议;
6. 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、
基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
7. 法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
(一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代
表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
( 二) 召开事由
1. 当出现或需要决定下列事由之一的, 经基金管理人、 基金托管人或持有基金
份额10% 以上( 含10% ,下同) 的基金份额持有人( 以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算,下同) 提议时,应当召开基金份额持有人大会:
(1) 终止基金合同;
(2) 转换基金运作方式;
(3) 变更基金类别;
(4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5) 变更基金份额持有人大会程序;
(6) 更换基金管理人、基金托管人;
(7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(8) 本基金与其他基金的合并;
(9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
(10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2. 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,
不需召开基金份额持有人大会:
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式;
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
(4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
( 三) 召集人和召集方式
1. 除法律法规或本基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管理人召
集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
2. 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出
书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集, 并书面
告知基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60 日内召
开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
3. 代表基金份额10% 以上的基金份 额持有人认为有 必要召开基金份 额持有人
大会的,应当向基金管理人提出书面提议 。基金管理人应当自收到书面提议之日
起10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60 日内召开; 基金管理
人决定不召集,代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,
应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和 基金管理人;基金
托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开。
4. 代表基金份额10% 以上的基金份 额持有人就同一 事项要求召开基 金份额持诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10% 以上的基
金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会, 但应当至少提前30 日向中国证
监会备案。
5. 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、 基金托
管人应当配合,不得阻碍、干扰。
( 四) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1. 基金份额持有人大会的召集人( 以下简称“ 召集人”) 负责选择确定开会时间、
地点、方式和权益登记日。召开基金份额持 有人大会,召集人必须于会议召开日
前30 天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
(1) 会议召开的时间、地点和出席方式;
(2) 会议拟审议的主要事项;
(3) 会议形式;
(4) 议事程序;
(5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
(6) 代理投票的授权委托书的内容要求( 包括但不限于代理人身份、 代理权限和
代理有效期限等) 、送达时间和地点;
(7) 表决方式;
(8) 会务常设联系人姓名、电话;
(9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(10) 召集人需要通知的其他事项。
2. 采用通讯方式开会并进行表决的情况下, 由召集人决定通讯方式和书面表决
方式,并在会议通知中说明本次基金份额持 有人大会所采取的 具体通讯方式、委
托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3. 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托 管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指 定地点对书面表决 意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对 书面表决意见的计 票进行监督的,不
影响计票和表决结果。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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( 五) 基金份额持有人出席会议的方式
1. 会议方式
(1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的 授权代表应当出席,如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
(3) 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4) 会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式、基金管理人更
换或基金托管人更换、终止基金合同的事宜 必须以现场开会方 式召开基金份额持
有人大会。
2. 召开基金份额持有人大会的条件
(1) 现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
1) 对到 会者在权益登记日持有基 金份 额的统计显示,全部有效 凭证所对应的
基金份额应占权益登记日基金总份额的50% 以上( 含50% ,下同) ;
2) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、 代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理 手续完备,到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规 定,并且持有基金份额的凭证与基金
管理人持有的注册登记资料相符。
(2) 通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
1) 召集 人按本基金合同规定公布 会议 通知后,在2 个工 作日内连续公布相关
提示性公告;
2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/ 和基金管理人( 分别或共同称为
“ 监督人”) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
3) 召集 人在监督人和公证机关的 监督 下按照会议通知规定的方 式收取和统计
基金份额持有人的书面表决意见,如基金管 理人或基金托管人 经通知拒不到场监
督的,不影响表决效力;
4) 本人 直接出具书面意见或授权 他人 代表出具书面意见的基金 份额持有人所诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50% 以上;
5) 直接 出具书面意见的基金份额 持有 人或受托代表他人出具书 面意见的代理
人提交的持有基金份额的凭证、 授权委托书等文件符合法 律法规、基金合同和会
议通知的规定,并与登记结算机构记录相符。
( 六) 议事内容与程序
1. 议事内容及提案权
(1) 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容。
(2) 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发 出会议通知前就召 开事由向大会召集
人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3) 对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核:
关联性。大会召集人对于基金份额 持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同 规定的基金份额持有人大 会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求 的,不提交基金份额持有 人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表 决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份 额持有人的提案涉及的程序性问题做出决
定。如将其提案进行分拆或合并 表决,需征得原提案人同 意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性 问题提请基金份额持有人 大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4) 单独或合并持有权利登记日基金总份额10% 以上的基金份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,基金管 理人或基金托管人 提交基金份额持有
人大会审议表决的提案,未获基 金份额持有人大会审议通 过,就同一提案再次提
请基金份额持有人大会 审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除
外。
(5) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提
案进行修改, 应当在基金份额持有人大会召开前30 日及时公告。 否则, 会议的召诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。
2. 议事程序
(1) 现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会 主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项, 确定和公布监票人, 然后由大会主持人宣读提案, 经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权 代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授 权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权
代表均未能主持大会,则由出席大会的基金 份额持有人和代理 人以所代表的基金
份额50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名( 或单
位名称) 、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额数量、 委托人姓名( 或单位
名称) 等事项。
(2) 通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下, 首先由召集人提前30 日公布提案, 在所通知的表
决截止日期后第2 个工作日在公证机关及监督人的监督 下由召集人统计全部有效
表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到 场监督,则在公证机关监督下形成的
决议有效。
3. 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
( 七) 决议形成的条件、表决方式、程序
1. 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2. 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1) 一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表 决权的50% 以
上通过方为有效,除下列(2) 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过;
(2) 特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其代理人) 所持表决权的三分之
二以上( 含三分之二) 通过方为有效; 涉及更换基金管理人、 更换基金托管人、 转换诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3. 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会核准或者备案, 并
予以公告。
4. 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则表面
符合法律法规和会议通知规定的 书面表决意见即视为有效 的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计 入出具书面意见的 基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
5. 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6. 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
( 八) 计票
1. 现场开会
(1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出 席会议的基金份额 持有人和代理人中
推举两名基金份额持有人代表与大会召集人 授权的一名监督员 共同担任监票人;
如大会由基金份额持有人自行召集,基金份 额持有人大会的主 持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代 理人中推举两名基 金份额持有人代表
与基金管理人、基金托管人授权的一名监督 员共同担任监票人;但如果基金管理
人和基金托管人的授权代表未出席,则大会 主持人可自行选举 三名基金份额持有
人代表担任监票人。
(2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公
布计票结果。
(3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;
如大会主持人未进行重新清点,而出席大会 的基金份额持有人 或代理人对大会主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布 表决结果后立即要 求重新清点,大会
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2. 通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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监督人派出的授权代表的监督下进行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证;
如监督人经通知但拒绝到场监督, 则大会召集人可自行授权3 名监票人进行计票,
并由公证机关对其计票过程予以公证。
( 九) 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1. 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议, 召集人应当自通过之日起
5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会
依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2. 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金
托管人均有约束力。基金管理人、基金托管 人和基金份额持有 人应当执行生效的
基金份额持有人大会决议。
3. 基金份额持有人大会决议应自生效之日起2 日内在指定媒体公告。 如果采用
通讯方式进行表决,在公告基金 份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
( 十) 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
(一) 基金合同的变更
1. 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、 义务产生重大影响的, 应召开基
金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
(1) 终止基金合同;
(2) 转换基金运作方式;
(3) 变更基金类别;
(4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5) 变更基金份额持有人大会程序;
(6) 更换基金管理人、基金托管人;
(7) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据适用的相关规定提高该
等报酬标准的除外;
(8) 本基金与其他基金的合并;
(9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金 管理人和基金
托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:
(1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或
收费方式;
(3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
(4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,
并于中国证监会核准或出具无异议意见后生 效执行,并自生效之日起 2 日内在至
少一种指定媒体公告。
(二) 基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
1. 基金份额持有人大会决定终止的;
2. 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,
而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
3. 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,
而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
4. 中国证监会规定的其他情况。
( 三) 基金财产的清算
1. 基金财产清算组
(1) 基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
(2) 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中 国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以
聘用必要的工作人员。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2. 基金财产清算程序
基金合同终止,应当按法律法规和 本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
(1) 基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
(2) 基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(3) 对基金财产进行清理和确认;
(4) 对基金财产进行估价和变现;
(5) 聘请律师事务所出具法律意见书;
(6) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(7) 将基金财产清算结果报告中国证监会;
(8) 参加与基金财产有关的民事诉讼;
(9) 公布基金财产清算结果;
(10) 对基金剩余财产进行分配。
3. 清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进 行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4. 基金财产按下列顺序清偿:
(1) 支付清算费用;
(2) 交纳所欠税款;
(3) 清偿基金债务;
(4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1) -(3) 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5. 基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中 的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律 意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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6. 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上 。
四、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履 行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调 解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行 仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实 、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册,供投资人 在基金管理人、基金托管人、代销机构和
登记结算机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。
二十一、基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:诺德基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99 号18 层
办公地址:上海市浦东新区富城路99 号震旦国际大楼18 层
邮政编码:200120
法定代表人:潘福祥
成立日期:2006 年6 月8 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2006]88 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期间:永续经营
经营范围: 发起、设立和销售证券投资 基金;管理证券投资基金;经中国证
监会批准的其他业务。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
邮政编码:100032
法定代表人:田国立
成立日期:2004 年09 月17 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
经营范围: 吸收公众存款; 发放短期、 中期、 长期贷款; 办理国内外结算; 办理票
据承兑与贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政府债
券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用
证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保管箱服务; 经中国银行业监
督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约 定基金投资风格或 证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要 求的格式提供投资品种池 和交易对手库,以便基
金托管人运用相关技术系统,对基金实际投 资是否符合基金合 同关于证券选择标
准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动 性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支 持证券以及法律法 规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管 理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
(二) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
(1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10 %;诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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(2) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3 %;
(3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40 %;
(4) 本基金管理人管理,本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公
司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15% ;
(5) 本基金管理人管理,本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30% ;
(6) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的
15% ;因证券市场波动、上市公司股票停牌 、基 金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该款所规定 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资;
(7) 在正常市场情况下,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
30%-80% ;债券、货币市场工具、现金、 权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70% ;
(8) 基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金
资产净值的5% ,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(9) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的10 %;
(10) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的20 %;
(11) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资
产支持证券规模的10 %;
(12) 本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上 (含BBB ) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等 级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出;
(13) 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5 %;
(15) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要 求应当与基金合同 约定的投资范围保诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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持一致;
(16) 如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用 于本基金,则本基 金投资不再受
相关限制。
除上述第(6 ) 、 (8 ) 、 (12 ) 、 (15 )项另有约定及法律法规另有规定外, 因证
券市场波动、上市公司合并、基金规模变动 、股权分置改革支付对价 等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资 比例的,基金管理人应当 在
10 个交易日内进行调整。
对于因基金份额拆分、大比例分红 等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在10 个交易日 内增加10 亿元 以上的情 形,而导 致证券投 资比例低 于基金合 同
约定的,基金管理人履行相关程序后可将调整时限从10 个交易日延长到3 个月。
法律法规如有变更,从其变更。基金托管人 对基金的投资的监 督与检查自本基金
合同生效之日起开始。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的
投资组合比例符合基金合同的有关约定。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监 督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进 行监督。根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定,基金管理人和基金托 管人应事先相互提 供与本机构有控股
关系的股东、与本机构有其他重大利害关系 的公司名单及有关 关联方发行的证券
名单。基金管理人和基金托管人 有责任确保关联交易名单 的真实性、准确性、完
整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关 联交易名单中列示的关联方进行法律法规
禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应 及时提醒基金管理 人采取必要措施阻
止该关联交易的发生, 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,
基金托管人有权向中国证监会报 告。对于基金管理人已成 交的关联交易,基金托
管人事前无法阻止该关联交易的 发生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由
此造成的损失,并向中国证监会报告。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理 人应在基金投资运 作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重 选择的、本基金适用的银行间债券市诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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场交易对手名单,并约定各交易 对手所适用的交易结算方 式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行 间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间 债券市场交易对手名单进 行交易。基金管理人可
以每半年对银行间债券市场交易对手名单及 结算方式进行更新,新名单确定前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的 交易,仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金
托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而 造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履 约的交易对手在基 金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约 责任及其他相关法律责任 的,基金管理人可以对
相应损失先行予以承担,然后再向相关交易 对手追偿。基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督 。如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行 交易时,基金托管人应及时提醒基金
管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(五)本基金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定, 与基金托管人就相关事项签订补充协议, 明确基金投资流通受限证券的比例。
基金管理人应制订严格的投资决 策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律
风险和操作风险等各种风险。基金托管人对 基金管理人是否遵 守相关制度、流动
性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材 料中登载基金业绩 表现数据等进行监
督和核查。
(七)基金托管人发现基金管理人 的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管 协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配 合和协助基金托管人的监 督和核查。基金管理人
收到通知后应在下一工作日前及时核对并以 书面形式给基金托 管人发出回函,就
基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违 规原因及纠正期限,并保证在规定期诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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限内及时改正。 在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项 未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。
(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查 。对基金托管人发出的书 面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就 基金托管人的疑义进行解 释或举证;对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的 要求需向中国证监 会报送基金监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(九) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人,
由此造成的损失由基金管理人承担。
(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为 ,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、
阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段 妨碍对方进行有效
监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基 金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行 基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反 《基金法》 、 基金合同、 本协议及其他有关规定时, 应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后 应及时核对并以书 面形式给基金管理
人发出回函,说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内,基金管理人有权随 时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行 为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实 性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结 果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行 使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严 重或经基金管理人提出警 告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2. 基金托管人应安全保管基金财产。
3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 确保基金财产的完整与
独立。
5. 基金托管人根据基金管理人的指令, 按照基金合同和本协议的约定保管基金
财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产, 应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管人,到 账日基金财产没有到达基 金账户的,基金托管人
应及时通知基金管理人采取措施 进行催收。由此给基金 财产造成损失的,基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人对此不承担任何责任。
7. 除依据法律法规和基金合同的规定外, 基金托管人不得委托第三人托管基金
财产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间的资金应存于基金管理 人在基金托管人的营业机构开立的“ 基
金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。
2. 基金募集期满或基金停止募集时, 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基
金份额持有人人数符合《基金法 》 、 《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将
属于基金财产的全部资金划入基金托管人开 立的基金银行账户,同时在规定时间
内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计 师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
3. 若基金募集期限届满, 未能达到基金合同生效的条件, 由基金管理人按规定
办理退款等事宜。
(三)基金资金账户的开立和管理诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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1. 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户, 并根据基金
管理人合法合规的指令办理资金收付。本基 金的银行预留印鉴 由基金托管人保管
和使用。
2.基金资金账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的 名义开立任何其他银行账 户;亦不得使用基金的
任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4. 在符合法律法规规定的条件下, 基金托管人可以通过基金托管人专用账户办
理基金资产的支付。
(四)基金证券账户的开立和管理
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为基
金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2. 基金证券账户的开立和使用, 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得出借或未经 对方同意擅自转让基金的 任何证券账户,亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责, 账户资产的管
理和运用由基金管理人负责。
4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户,并代表所托管的基金完成与 中国证券登记结算 有限责任公司的一
级法人清算工作,基金管理人应予以积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务,涉及相关 账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托
管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
(五)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据 中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,在中央国债登记结算有 限责任公司开立债 券托管账户,并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管 理人和基金托管人 同时代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
(六)其他账户的开立和管理诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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1. 因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,
由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有 价凭证由基金托管人存放于基金托管人的
保管库,也可存入中央国债登记结算有限责 任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库, 保管凭证由基金托管人
持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让, 由基金管理人和基金托管人共同办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基 金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的 重大合同的原件分别由基 金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代 表基金签署的与基 金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息披露协议及基 金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人 和基金托管人至少 各持有一份正本的
原件。基金管理人应在重大合同签署后及时 以加密方式将重大 合同传真给基金托
管人,并在三十个工作日内将正本送达基金 托管人处。重大合同的保管期限为基
金合同终止后15 年。
五、基金资产净值计算与复核
1. 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额 净值的计算,
精确到0.0001 元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复
核,按规定公告。
2. 复核程序
基金管理人每个开放日对基金资产进行估值后,将基金份额净 值结果发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
3. 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理 人担任,因此,就与本基金有关的会诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨 论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基 金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记结算机构根 据基金管理人的指 令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册, 保存期不少于15 年。 如
不能妥善保管,则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半 年 报 和 年 报 前, 基 金管 理人 应将 有关 资料 送交 基金
托管人,不得无故拒绝或延误提 供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册 用于基金托管业务 以外的其他用途,
并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人应通过协商、 调解解决, 协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸 易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有效 的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,双方当事人应恪守 基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合 同和本托管协议规定的义 务,维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的修改与终止
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后 的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会核准
或备案后生效。
(二)基金托管协议终止出现的情形
1. 基金合同终止;
2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4. 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
13 0
二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提 供一系列的服务。基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化, 有权增加或变更服务项目。 主要服务内容如下:
(一)对账单服务
基金投资人对账单 包括电子对账单、短 信 对账单、纸质 对账单,服务形式为
账单定制服务。投资人可以根据个 人需求 ,选择获得账单的形式。本公司将根据
投资者定制的对账单服务方式提供对账单。
投资人可通过以下途径,选择对账单服务形式:
1 、 通过拨打本公司热线电话4008880009-0 转人工坐席, 告知客服专员选择的
对账单服务方式。
2 、通 过本公司 网站(www.nuodefund.com )“客户服务”页面 ,输入开 户证
件或基金账号登录基金账户(初 始 密码开户证件后六位)进 入 “ 服务定制”栏目
进行定制。
3 、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱
(service@nuodefund.com ) , 在邮件中注明开户证件号码、 姓名、 持有基金名称、
手机号码或E-mail 地址,定制短信对账单或邮件对账单(二者可一并定制)。
(二)基金间转换服务
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业
务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
(三)定期定额投资计划
在技术条件成熟时,基金管理人将利 用直销网点或代销网点为投资人提供 定
期定额投资的服务。通过定期 定额投资 计划,投资人可以通过固定的 渠道, 定期
定额申购基金份额。该定期定额投资计划的有关规则另行公告。
(四)网络在线服务
通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱, 投资人可以实现在线咨询、
投诉、建议和寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、投 资资讯、理财 刊物、基金常识等各种信
息,投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站将为投资人提供基金 账户查询、交 易明细查询、对账单寄送诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
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方式或频率设置、修改查询密码等服务。
公司网址:http://www.nuodefund.com
(五)信息定制服务
在技术条件成熟时, 基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网站、
客户服务中心提交信息定制申请, 基金管理人通过手机短讯、E-MAIL 定期为客户
发送所定制的信息,内容包括:每 笔交易确 认查询、每月账户余额与损益查询、
最近季度的基金投资组合、分红提 示、公司 最新公告、新产品信息披露、基金净
值查询等。
(六)客户服务中心(CALL-CENTER )电话服务
投资人拨打客户服务电话可通过自动 语音或人工座席获得基金信息查询、账
户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。
客户服务电话:400-888-0009 ,021-68604888
客户服务传真:021-68985121
(七)投诉受理
投资人可以通过呼叫中心或公司网站, 以电子邮件、 信件、 传真来访等形式,
进行投诉,所有渠道的投诉设有专 人登记 ,专人处理;普通投诉一个工作日内答
复,重大投诉五个工作日内答复。 若规定时 间内无法处理完毕的,应及时答复进
展状况。
(八)网上开户与交易服务
在技术条件成熟时,诺德基金及其合 作机构将为投资人提供方便快捷的网上
在线开户交易服务。
二十三、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加中国银河证券股份
有限公司申购 (含定期定额申购)
费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年5月1 9日
2
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持“中兴通讯”股票估值
方法调整的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
2 0 1 8年6月1 3日诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
13 2
司官网
3
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加中信银行股份有限
公司申购(含定期定额申购)费
率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年6月1 6日
4
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持停牌股票采用指数收益
法进行估值的提示性公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年6月1 6日
5
诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书(更新)
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年6月1 6日
6
诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书(更新)摘要
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年6月1 6日
7
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持停牌股票采用指数收益
法进行估值的提示性公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年6月2 9日
8
诺德基金管理有限公司旗下基金
资产净值与份额净值公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年7月2日
9
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加交通银行股份有限
公司手机银行申购(含定期定额
申购)费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年6月3 0日
10
诺德基金管理有限公司关于调整
旗下部分基金最低申购、定期定
额投资金额以及最低赎回、转换
转出、持有份额的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年7月4日
11
诺德基金管理有限公司关于新增
中证金牛(北京)投资咨询有限
公司为旗下部分基金代销机构的
公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年7月1 1日
12
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加奕丰金融服务(深
圳)有限公司申购(含定期定额
申购)费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年7月1 8日
13
诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金2018年第2季度报告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
2 0 1 8年7月1 8日诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
13 3
司官网
14
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加第一创业证券股份
有限公司申购 (含定期定额申购)
费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年8月2日
15
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金在中信建投证券股份有
限公司开通定期定额投资业务并
参与费率优惠的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年8月1 6日
16
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持停牌股票采用指数收益
法进行估值的提示性公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年8月1 8日
17
诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金2018年半年度报告摘要
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年8月2 7日
18
诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金2018年半年度报告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年8月2 7日
19
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金在东海证券股份有限公
司开通定期定额投资业务并参与
费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月6日
20
诺德基金管理有限公司关于新增
北京唐鼎耀华基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并相应
开通定投业务和转换业务及参与
费率优惠的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月1 2日
21
诺德基金管理有限公司关于新增
民商基金销售(上海)有限公司为
旗下部分基金代销机构并相应开
通定投业务和转换业务及参与费
率优惠的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月1 2日
22
诺德基金管理有限公司关于新增
西藏东方财富证券股份有限公司
为旗下部分基金代销机构并相应
开通转换业务及参与费率优惠的
公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月1 4日
23
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加众升财富(北京)
基金销售有限公司申购(含定期
定额申购)费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月2 6日诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
13 4
24
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加交通银行股份有限
公司手机银行申购(含定期定额
申购)费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月2 9日
25
诺德基金管理有限公司关于新增
北京恒宇天泽基金销售有限公司
为旗下部分基金代销机构并参与
费率优惠的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年9月2 9日
26
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持停牌股票采用指数收益
法进行估值的提示性公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2018 年 10 月 16 日
27
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持停牌股票采用指数收益
法进行估值的提示性公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2018 年 10 月 17 日
2 8 诺德主题灵活配置混合型证券投
资基金2018年第3季度报告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2018 年 10 月 26 日
29
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加北京蛋卷基金销售
有限公司公司转换业务费率优惠
活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2018 年 10 月 27 日
30
诺德基金管理有限公司关于旗下
基金所持停牌股票采用指数收益
法进行估值的提示性公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2 0 1 8年1 1月7日
31
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加上海天天基金销售
有限公司认购、申购(含定期定
额申购)费率优惠活动的公告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2018 年 11 月 14 日
32
诺德基金管理有限公司关于旗下
部分基金参加蚂蚁(杭州)基金
销售有限公司认购、申购(含定
期定额申购)费率优惠活动的公
告
上海证券报、
中国证券报、
证券时报、公
司官网
2018 年 11 月 14 日
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所, 投资人可免费查阅。诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
13 5
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
二十五、备查文件
(一)中国证监会批准诺德主题灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;
(二)诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同;
(三)诺德主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议;
(四)法律意见书;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(七)中国证监会要求的其他文件 。
上述备查文件存放在基金管理人和/ 或基金托管人的办公场所和营业场所, 投
资人可免费查阅。
诺德基金管理有限公司
二〇一八年十二月十九日