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诺德灵活(571002)

诺德灵活:更新招募说明书摘要(2018年12月)查看PDF公告














































诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要


























1 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二〇一八年十二月












































诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要


























2 【重要提示】 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监 会 2008年 6月 11日证监许可[2008]785号文核准募集设立。本基金的基金合同 自 2008年 11月 5日起正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的 各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止至 2018年 11月 4日,财务数据和净值表现截止 至 2018年 9月 30日(财务数据未经审计)。












































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3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 邮政编码:200120 法定代表人:潘福祥 成立日期:2006年 6 月 8日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2006]88号 经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会 批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 联系人:孟晓君 联系电话:021-68985199 股权结构: 清华控股有限公司
































51% 宜信惠民投资管理(北京)有限公司








49% 管理基金:诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证 券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资 基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选30混合型证券投资基金、诺 德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货 币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混 合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强 混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配 置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金以及诺德消费升 级灵活配置混合型证券投资基金。












































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4 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生,董事长,代任总经理,清华大学学士、硕士,中国社会科学院 金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副 总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计 学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 秦亚峰先生,董事,清华大学工商管理硕士,中国社会科学院经济学博士。 1993年 7月至 1997年 7月在中国银行湖南信托公司证券部工作;1997年 7月至 2000年 1月担任中国东方信托湖南证券部技术中心经理;2000年 2月至 2002年 9月担任中国银河证券湖南证券部技术中心经理;2002年 10月至 2004年 12月 担任亚洲证券湖南证券营业部副总经理;2004年 12月至 2017年 12月任职华安 财产保险股份公司,先后担任资产管理中心副总经理、资产管理中心总经理、公 司副总经理,并自 2013年 9月起同时担任华安财保资产管理有限责任公司董事 兼总经理至今。 薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级研 究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合信 息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司总 经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监、副 总裁。 唐宁先生,董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜 信惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长, 宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资 产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment Bank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。 侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北京) 有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星)先生,董事,清华大学学士学位、加利福尼亚 大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利(UC Berkeley)分校Haas商学院的












































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5 MBA学位。现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理。曾先后任职于 百诚集团(Parsons Brinckerhoff)、美国运通(American Express)、UBS 瑞士 银行、花旗北美公司(Citicorp North America Inc)、Napier Park Global Capital 和 花旗集团(Citigroup)。 陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜 律师事务所律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。 王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任 北京德恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职 务。 许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院 MBA。 现任合一资本创始合伙人、董事长,新财知社董事长,曾任北京清华永新信息工 程有限公司市场部副总裁,英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经 理,鼎晖投资基金管理公司助理副总裁,北京永新视博数字电视技术有限公司执 行副总裁、首席财务官,博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影 工场文化传播有限公司董事长。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任, 北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠 道总监。 薛雯女士,监事,苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。 现任清控资产管理有限公司风控总监,曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营 中心投资经理、建纬(北京)律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。 冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华大 学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理,曾任清华兴业 投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基 金管理有限公司公共事务总监。












































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6 刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北京 分公司,曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3.公司高级管理人员 潘福祥先生,董事长,代任总经理,清华大学学士、硕士,中国社会科学院 金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副 总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计 学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生,副总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道经 理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。 陈培阳先生,督察长,清华大学法学学士,国立首尔大学国际通商硕士。历 任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核主 管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监,利得资本管理有 限公司法律事务副总监,华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。 4、本基金基金经理 (1)现任基金经理 朱红先生,大连理工大学工商管理硕士,2007年 9月至 2009年 11月任职于 新华基金管理有限公司,从事投资研究工作;2009年 11月起任职于诺德基金管 理有限公司投资研究部,历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务,具有 6年以上从事投资管理工作的经历,具有基金从业资格。朱红先生自 2014年 4月 1日至今担任本基金基金经理,自 2018年 5月 18日起担任诺德消费升级灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 戴奇雷先生,自 2008年 11月 5日至 2010年 2月 24日担任诺德主题灵活混 合型证券投资基金基金经理。 张学东先生,自 2009年 2月 23日至 2010年 3月 2日担任诺德主题灵活混 合型证券投资基金基金经理。 向朝勇先生,自 2010年 2月 24日至 2011年 3月 12日担任诺德主题灵活混 合型证券投资基金基金经理。












































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7 王正先生,自 2011年 1月 21日至 2012年 5月 15日担任诺德主题灵活混合 型证券投资基金基金经理。 陈国光先生,自 2012年 5月 15日至 2014年 4月 1日担任诺德主题灵活混 合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、固 定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市 (股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。





2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿 元,增幅3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27亿元至1,814.20亿元,增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至 1,474.65亿元,增幅6.08%。












































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2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美 国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国 最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最 佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖 项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2位;在美国 《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算 处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托 管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自 2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并 已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。












































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9 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优 秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披












































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10 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以 及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与 基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 法定代表人:潘福祥 客户服务电话:400-888-0009


021-68604888 传真:021-68985121 联系人:许晶晶












































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11 网址:www.nuodefund.com 2、代销机构(排名不分先后) (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 客户服务统一咨询电话:95533 公司网站:www.ccb.com (2)中国银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 客户服务统一咨询电话:95566 公司网站:www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 客户服务电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888












































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12 传真:0755-83195109 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (5)平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市深南东路5047号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 联系电话:021-38637673 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com (6)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人:李庆萍   客服电话:95558 联系人:丰靖 电话:010-65557083 传真:010-65550827 公司网站:bank.ecitic.com (7)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:4008-888-999或95579 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900












































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13 长江证券长网公司网站:www.95579.com (8)广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (9)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 电话: 020-87322668 传真: 020-87325036 联系人:林洁茹 客户服务电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 公司网站:www.gtja.com (11)华泰证券股份有限公司












































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14 住所:南京市江东中路228号 办公地址:南京中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:周易 联系人:樊昊 客服热线:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (12)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 公司网站:http://www.dwzq.com.cn (13)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 业务联系电话:021-38565785 客服电话:4008888123 公司网站(www.xyzq.com.cn) (14)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:霍达 电话:0755-82943666












































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15 传真:0755-82943636 客户服务热线:95565 公司网站:www.newone.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎


客户服务电话:400-8888-888 电话:010-66568430 联系人:田薇 公司网站:www.chinastock.com.cn (16)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 法定代表人:王连志 联系电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 公司网站:www.essence.com.cn (17)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人:詹露阳 全国免费业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82400862 联系电话:4008866338 公司网站:www.PINGAN.com












































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16 (18)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青


开放式基金咨询电话:4008888108


开放式基金业务传真:010-65182261 公司网站:www.csc108.com (19)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553 公司网站:www.htsec.com (20)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层 法定代表人:王宜四 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 公司网站:www.avicsec.com 客服电话:400-8866-567 (21)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮












































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17 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (22)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址:上海市西藏中路336号 法定代表人:李俊杰 电话:021-53519888 传真:021-62470244 联系人:张瑾 客服电话:021-962518或4008918918(全国) 业务联系电话:021-53519888 公司网站:www.962518.com


(23)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:李俊杰 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 传真:(010)66555500 客服电话:010-66045678 天相投顾:www.txsec.com 天相基金网:https://jijin.txsec.com (24)长城国瑞证券有限公司












































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18 注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人:王勇 公司联系人:卢金文 电话:0592-5161642 客服电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn (25)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:李工 邮政编码:230069 公司联系人:甘霖


电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网站:www.hazq.com (26)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠


电话:010-84683893 传真:010-84865560 公司网站:www.ecitic.com (27)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7至10层 邮政编码:350003












































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19 法定代表人:黄金琳 开放式基金业务联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 开放式基金业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网站:www.hfzq.com.cn (28)东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人姓名:赵俊 基金业务对外联系人姓名:李涛 联系电话:0519-88157761 联系传真:0519-88157761 公司网站:www.longone.com.cn 免费服务热线:400-888-8588 (29)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座 法定代表人:冯鹤年 联系人:赵明 业务联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com (30)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义












































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20 联系人:许方迪 业务联系电话:0755-83025022 客服电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.cn (31)国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179号 办公地址:合肥市寿春路179号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳、李飞 开放式基金咨询电话:全国:95578 开放式基金业务传真:0551—2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn(国元证券网) (32)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 办公地址:京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴 建 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (33)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网站:www.ebscn.com












































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21 (34) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (35) 中信证券(山东)有限责任公司


注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 (266061) 法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn (36)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 电话:0731-85832343 传真:0731-85832214 全国统一客服热线:95571












































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22 公司网站:www.foundersc.com (37)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人:刘学民 客户服务或投诉电话:4008881888 公司网站:http://www.firstcapital.com.cn (38)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人:何春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (39)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 注册资本:2000万元人民币 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com












































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23 (40)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 公司网站:www.ehowbuy.com 客服电话:400-700-9665 (41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:李晓明 电话:0571-28829790,021-60897869 传真:0571-26698533 公司网站:www.fund123.cn 客户服务电话:4000-766-123 (42)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站:www.erichfund.com












































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24 (43)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西 联系电话:0472-5109729 传真:0472-5176541 联系人:刘芳 公司网站:www.bsb.com.cn 客服电话:内蒙古地区:0472-96016 北京地区:010-96016 宁波地区:0574-967210 深圳地区:0755-967210 成都地区:028-65558555 (44) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路1号903室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 网站:www.ijijin.cn 客服电话:95105885 (45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人:汪静波 联系电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 联系人:方成 客服电话:400-821-5399












































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25 公司网址:http:www.noah-fund.com (46)东北证券股份有限公司 地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法人代表:李福春 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (47)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (48)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 公司网站:www.myfund.com (49)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍












































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26 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn (50)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (51)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 电话:010-59393923 传真:010 -59393074 联系人:高晓芳 客服电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (52) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308















































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27 联系人:潘世友 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (53) 北京钱景基金销售有限公司 注册住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-678-5095 公司网站:www.niuji.net (54)联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人:徐刚 传真:021-33606760 客服电话:95564 网址:http://www.lxzq.com.cn/ (55)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:戎兵 联系人:程刚 电话:010-52855713 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com












































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28 (56)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:黄扬录 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (57)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (58)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 联系人电话:028-86135991 传真:028-86150040 网址:http://www.hx168.com.cn (59)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李梅












































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29 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com (60)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 客户服务电话:400-820-2819 网址:https://tty.chinapnr.com/ (61)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 联系电话:021-20665952 客服电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (62)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (63)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼












































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30 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (64)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人:姜新 电话:010-65807865 客服电话:95162-2 网址:www.cifcofund.com (65)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 网址:www.xds.com.cn (66)浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)一楼金观诚财富 法定代表人: 徐黎云 客服电话:400-068-0058 网址:http://www.jincheng-fund.com (67)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1












































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31 法定代表人:查薇 客服电话:400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (68)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312- 15单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312- 15单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn


(69)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址: www.citicsf.com (70)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001099918 网址: www.cfsc.com.cn












































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32 (71)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址: www.yingmi.cn (72)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 网址: www.jfzinv.com (73)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼


法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 网址: www.dtfunds.com (74)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人:许现良 客服电话:4001-500-882 网址: www.lanmao.com (75)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室












































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33 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人:周斌 客服电话:4007-868-868 网址: www.chtfund.com (76)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人:高锋 客服电话:400-804-8688 网址: www.keynesasset.com (77)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (78)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108_号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (79)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号












































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34 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (80)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 (81)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn (82)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人:董祥 客服电话:400-712-1212 公司网站:http://www.dtsbc.com.cn (83)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20 号3 号楼B1-6525 室 法定代表人:刘磊












































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35 客服电话:400-920-6677 公司网站:www.szfyfund.com (84)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566


公司网站:www.yilucaifu.com (85)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人:何亚刚 客服电话: 400-889-5618 公司网站:www.e5618.com (86)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室


办公地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室 法定代表人:齐凌峰








客服电话:400-158-5050


公司网站:www.9ifund.com (87)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#


办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#


法定代表人:张彦 客服电话:400-166-1188












































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36 公司网站:8.jrj.com.cn








(88)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市长风西街1号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588


公司网站:www.jshbank.com





(89)北京格上富信投资顾问有限公司 注册住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室








办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586


公司网站:www.igesafe.com (90)上海联泰资产管理有限公司 注册住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室


办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层


法定代表人:燕斌 客服电话: 4000-166-6788 网址: www.66zichan.com (91)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人:郭林 客服电话:4008205999












































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37 公司网站:www.shhxzq.com (92)大有期货有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人:沈众辉



































客服电话:4006-365-058_


























公司网站:http://www.dayouf.com (93)上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址:上海闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址:上海浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元 法定代表人:田为奇 客服电话:021-68889082 公司网站:www.pytz.cn


(94)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 客服电话:400-810-5919





公司网站:www.fengfd.com (95)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层


办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客服电话:400-818-8118


















































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38 公司网站:www.guodu.com (96)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11-18层 法定代表人:祝献忠 客服电话: 95390 公司网站: http://www.hrsec.com.cn (97)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A 座 17层 法定代表人:江卉 客服电话:4000988511/ 4000888816 公司网站:http://fund.jd.com (98)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com


(99)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼_ 法定代表人:陈刚 客服电话:0571-86655920












































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39 公司网站:www.cd121.com (100)财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 26层 法定代表人:翟建强 客服电话:4006128888 公司网站:www.s10000.com (101)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 9层 法定代表人:丁东华 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com (102)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341_ 办公地址:北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341_ 法定代表人:梁洪军 客服电话:400-819-6665 公司网站:http://www.buyforyou.com.cn (103)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 1217号 16楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人:刘惠 客服电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com


















































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40 (104)北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3号 3号楼 7457房间 办公地址:北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C 座一层 法定代表人:洪少猛 客服电话:010-58241855 公司网站:www.jhlc.cn (105)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 公司网站:www.zhongzhengfund.com


(106)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 6层 法定代表人:戴新装 客服电话:400-820-1515 公司网站:www.zhengtongfunds.com (107)上海东证期货有限公司 注册地址:上海市浦东新区松林路 258号上海期货大厦 14楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人:卢大印 客服电话:4008859999 公司网站:www.dzqh.com.cn (108)中国中投证券有限责任公司












































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41 住所:_深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21层 及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 4、18层至 21层 法定代表人:高涛 客服电话: 95532 公司网站:www.china-invs.cn (109)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23层 1号 4号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23层 1号 4号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网站:http://www.buyfunds.cn (110)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (111)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人:韩志谦












































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42 客服电话:400-800-0562 公司网站:www.hysec.com (112)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰 和经济发展区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn (113)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址:成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501单元 法定代表人:于海锋 客服电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ (114)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:4006236060 网址:www:niuniufund.com (115)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602/603 房间


办公地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602/603 房间 法定代表人:李淑慧












































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43 客服电话:400-055-5671


网址:www.hgccpb.com (116)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1


办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910 A3-1 法定代表人:苗宏升


客服电话:4007-903-688


网址:www.fundying.com (117)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室


办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010





网址:www.jianfortune.com (118)深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201室 办公地址:深圳市南山区海天二路 19号易思博软件大厦 13层 1302 法定代表人:吴永宏








客服电话:4008008668







































































网址: http://www.ph6.com/





(119)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人:兰奇 客服热线:400-66-95156












































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44 公司网址:https://www.tonghuafund.com (120)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人:胡燕亮 客服电话: 021-50810673
























































网址:www.wacaijijin.com (121)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合 作区管理局综合办公楼 A 栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4楼 法定代表人:李学东 客服电话:0755 8466 9000 网址:http://www.ananjj.cn/ (122)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司








住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜








客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com (123)上海大智慧财富管理有限公司












































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45 住所:上海市浦东南杨南路 428号 1号楼 办公地址:_上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元


法定代表人:申健


客服电话:021-20292031 网址:https://8.gw.com.cn (124)天津万家财富资产管理有限公司


注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2- 2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层


法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com (125)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (126)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (127)深圳市小牛投资咨询有限公司















































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46 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 办公地址:深圳市福田区彩田路 2009号瀚森大厦 17楼 法定代表人:李俊 客服电话:4006695666 网址:www.xiaoniuxcf.com (128)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B 座 601 办公地址:上海市虹口区青云路 158号城建大厦 5楼 法定代表人:朱荣晖 客服电话:024-62833649 网址:www.jinjiwo.com (129)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址:北京市西城区西什库大街 31号院九思文创园 5号楼 501 法定代表人:任淑贞 客服电话:4006706863 网址:www.hongtaiwealth.com (130)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层 法定代表人:钱昊旻 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (131)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室楼












































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47 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A 座 1505室 法定代表人:张冠宇 客服电话:4008199868 网址:www.tdyhfund.com (132)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 客服电话:021-50206003 网址:http://www.msftec.com (133)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (134)北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 883室 办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼 9层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。












































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48 (二)注册登记机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人:潘福祥 客户服务电话:400-888-0009


021-68604888 传真:021-68985121 联系人:孟晓君 网址:www.nuodefund.com (三)律师事务所与经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址:上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:廖海、刘佳 (四)会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人: 都晓燕 经办会计师: 许康玮、都晓燕












































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49 四、基金的名称 基金的名称:诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 基金类型:契约型开放式 五、基金的投资 (一)投资目标 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金重点关注中国在经济崛起过程中带来 的结构性变化,及时把握宏观投资趋势,通过准确的主题配置和精选个股,追求 资产长期稳定的增值,在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩 比较基准的长期稳定回报。 (二)投资理念 本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素,及时把 握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资机会,强调对上市公司基本面的深入 研究,精心挑选主题演变中的优势企业。充分挖掘企业的投资价值基础上,确保 一定的安全边际,进行中长期投资。 本基金重视自上而下的主题发掘,通过对宏观经济中制度性、结构性或周期 性发展趋势的研究,把握中国经济崛起的产业变迁,从而了解中国产业演进的趋 势,寻找到中长期发展趋势良好的企业。本基金管理人认为:和谐社会、自主创 新、产业升级、消费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题,将这四大 主题贯彻到研究中,以此确立投资的重点领域。 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金的投资理念 大国崛起 自主创新 产业升级 消费升级 和谐社会 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 业 ? 业 业 业 ? 业 业 业 大国崛起 自主创新 产业升级 消费升级 和谐社会 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 ? 业 业 业 业 业 ? 业 业 业 ? 业 业 业












































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50 (三)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开 发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或 中国证监会允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金 投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 具体投资范围及比例分别为: ? 股票占基金资产比例 30-80% ? 债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70% ? 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (四)投资策略 本基金采用主题投资策略,充分借鉴诺德?安博特(Lord Abbett)全球行之 有效的投资理念和技术,包括严谨的投资管理流程、资产配置技术、股票筛选模 型、股票分析系统、组合配置模型、风险管理模型等,并依据中国资本市场的具 体特征,做出相应调整,形成具有本土化特点的投资策略。 1.资产配置策略 本基金的战略投资策略是基于自上而下确定投资主题和自下而上寻找优势个 股的有机结合。资产配置策略是本基金管理过程中的战术投资策略。 本基金为混合型基金,根据有关监管规定,股票资产占基金资产的比例范围 为 30-80%,债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的的比例范围为 20-70%, 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。












































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51 当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (1)大类资产配置模型 本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M(宏观经济环境)、V(价值水平)、P(政策面)、S(市场情绪)四方面因 素。通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势,为本基金的资产 配置提供支持。 (2)大类资产配置的具体方法 首先,细分要素指标。M 考察的指标主要有:GDP 增长率、FAI(固定资产 投资)增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等;V 关注的指标有:市值 /盈利比、PEG 比率、市值/净资产比、P/CFO(股价/经营活动现金净流入)比率 等;P 关注阶段性政策和制度完善;S 关注基金持股比例和证券开户数。 其次,主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况,并对每 一细分指标进行打分。在不同的约束条件下,对于每一方面的具体情况,本基金 的研究重点也将有所不同。一般而言,越有利于提高股票配置比例的情况,得分 越高。 最后,综合评分并确定各类资产配置比例。本基金通过综合考察上述得分的 情况,确定股票资产的配置比例。债券比例主要是被动性配置,是在股票配置比 例调整和现金储备约束条件下的被动配置。 在基金实际管理过程中,投研人员不断重复以上过程,根据市场情况的变化, 更新和改善打分方法,对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分适时 动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。 2.股票投资策略 (1)总体思路 本基金股票资产的投资策略主要是围绕和谐社会、自主创新、产业升级和消 费升级等四大主题,通过主题配置和个股选择完成股票投资组合。在主题配置过












































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52 程中,四大投资主题首先要细化到具体行业和板块,主题配置细分到行业配置。 同时,考虑到风险控制,行业配置要有相应的比例限制,相应反向对主题配置比 例进行修正。 (2)主题配置 主题配置的决策过程中,本基金综合考虑宏观经济因素、四大主题活跃度、 四大主题涵盖公司的估值水平、数量以及市值以及其它因素等多层次,对未来运 行趋势做出预期判断,综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的 影响,通过定性定量的评分,初步确定各大主题在股票资产配置中的比重。 i)主题确定 本基金的投资主题主要围绕中国经济崛起过程产生的各种效应。近 30年中 国经济以高达 10%的平均速度增长,2006年已位列世界第 4,并仍然有望在今后 相当长的时期内保持高速增长。在经济增长、财富积累和制度变迁之后,中国经 济有望在坚实的财富基础上实现更高质量的增长,这种增长的高质量不仅体现为 经济增长与资源、环境和社会的和谐相容,还将体现为全体社会成员能享受到经 济增长所带来的更高品质的生活。 综合分析世界其他大国崛起过程中产业的变迁,结合中国政府的长远发展规 划,基金管理人认为未来中国经济中最有投资价值的领域将会出现在与构建和谐 社会、自主创新、产业升级、消费升级四大主题有关的企业中。 ? 和谐社会 和谐社会是大国崛起的基石。党的十六大六中全会确立了 2020年构建社会 主义和谐社会的 9大目标和主要任务,和谐社会已经上升为国家的发展纲领。纲 领提出要实现和谐社会,目前要做好两方面的事情:一是解放和发展生产力,极 大地增加全社会的物质财富;一是逐步实现结构调整,通过激发全社会的创造活 力以促进社会和谐。总体来看,就是要通过发展谋求和谐。 在建设和谐社会这一主题之下,未来中国政府的投资将会突出以下重点子主 题:基础建设、能源供应、环境保护、公共卫生等。本基金主要关注具备这四个 子主题的上市公司。












































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53 ? 自主创新 通观九大世界大国的成长历程,可以发现,所有大国成功崛起,都离不开自 主创新。特别是进入 21世纪,创新对于人类社会、国家发展重要性更为突出, 经济结构调整加快。生产力、生产方式、生活方式和经济社会发展观在创新的推 动下发生了前所未有的深刻变革,生产要素的流动与产业转移也在因创新而不断 加快。在这样的大背景下,我国把增强自主创新能力作为国家战略,加强国家创 新体系建设。 在资本市场上,自主创新主题公司具有强大的竞争优势,创新公司业绩在未 来较长的时间内将会保持持续高速的成长,股价也将相应地持续大幅升高。本基 金主要关注具备科技创新、管理创新、盈利模式创新和资本创新四个子主题的上 市公司。 科技创新:中国 2006年 2月发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006-2020年)》,目标是成为“世界科技强国”。根据规划纲要,到 2020年, 全社会科技研发经费年投入总量占国内生产总值(GDP)的比重将提高到 2.5%将超过 9000亿元,位居世界前列,相关性最强的领域包括:信息、能源、 国防、生物医药等。在这个计划纲要中,强调企业是创新的主体,具备技术创新 优势的企业将会获得超额的投资回报。 管理模式创新:管理模式创新能够提升企业价值,基金管理人关注在管理方 面有重大举措,特别是注重管理层激励的上市公司,根据激励后管理层利益和企 业利益的相关程度,给与这些上市公司不同的溢价水平。 盈利模式创新:企业必须具有清晰健康的盈利模式才具有可扩张性。这种扩 张力实际上是企业核心竞争力的扩张,体现在垄断优势的扩张、品牌和渠道优势 的扩张或者自主创新优势的扩张。正常情况下,每个行业中企业的盈利模式基本 雷同,如果能够实现盈利模式的创新,这些上市公司会在行业竞争中脱颖而出, 扩张更为迅速和有效。 资本创新:主要关注资产重组题材的上市公司。资产重组是资本市场永恒的 话题,它给公司带来外延式发展的机会,给证券市场带来持续的热点和巨大的想 象空间。本基金将重点关注国有大中型企业的整体上市。 ? 产业升级












































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54 改革开放 30年来,中国已经从一个封闭的农业经济国家,发展成为一个外贸 依存度较高的初步工业化国家,在全球产业链中的地位也不断攀升,从早期的全 球纺织、服装、箱包、塑料制品的制造工厂,发展成为全球机械、电子产品、交 通运输设备的制造中心。 中国在全球分工产业梯度中的地位逐步上移,产业向着更高技术含量、更高 国产比例、更高附加值进化。中国的技术和资本密集型产品将逐渐在世界市场上 占据一席之地,出口增长也将从单纯数量和金额的增长转化为更有意义的高端市 场份额的扩张和产业利润的增加。 在产业升级中,本基金主要关注制造升级和服务升级两个子主题。在制造升 级中,港口机械、工程机械、工程承包、造船、乃至机床和航空等产业向中国转 移的势头仍在加强,在未来十余年间的发展中,有望看到这些产业占据世界领先 的地位。服务升级则是因为长期落后于国民经济发展速度而有巨大的提升空间。 ? 消费升级 消费能力的提升与消费结构的升级毋庸置疑地是今后数十年间中国经济最大 的看点。一方面,这是人口结构变迁、收入增长和财富积累到一定程度的必然结 果;另一方面,这也是经济增长和经济结构调整的必然要求。 改革开放以来居民收入增长迅速,社会财富积累也迅速提高。对于大多数人 口而言,温饱的基本需求已经得到满足,民众的消费方向逐步转向追求更高质量 和更有意义的生活:更健康舒适的生活、更丰富多彩的精神享受、更高层次的自 我实现。耐用消费品升级和服务型消费升级将是最有发展潜力的两个子主题,耐 用消费品包括品牌商品、时尚商品、奢侈品、高价值产品等,服务型消费包括医 疗保健、金融、法律、信息通讯、旅游观光等。 ii)主题配置 ? 基本配置原则 主题配置的决策过程中,本基金综合考虑宏观经济因素、四大主题活跃度、 四大主题涵盖公司的估值水平、数量以及市值以及其它因素等多层次,对未来运 行趋势做出预期判断,综合评价相关经济环境的变化对四大主题及其涵盖公司的 影响,最终落实到各主题资产在股票资产配置中的比重。 本基金注重发挥集体的智慧,定期召集研究员和基金经理,召开相应的会议












































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55 对各主题因子进行回顾和讨论。然而,尊重各个研究员和基金经理的意见,通过 权重表格的形式进行打分。最后依据一定的计算方法,综合各人的打分结果,来 决定四大主题的配置比例。 主题配置比例是一个动态的过程,正常情况下一个季度根据上面的方法调整 一次,如遇重大事件,比如加息、重大产业政策出台等,则根据情况作临时调整。 ? 各因子的权重设置 根据基本的配置原则,本基金主题配置因素大致分为四个方面,第一是宏观 因素,第二是主题活跃度,第三是主题涵盖公司的市值,第四是相关公司估值水 平。每大类的满分各是 100分,各大类在最后综合打分的权重分别为 20%、 40%、20%、20%。值得注意的是,该权重是目前本基金对影响因子的重要性所 作出的判断,在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的。本基金还 将会根据市场的变化,对各因子的权重进行调整。 (3)行业配置 本基金将通过对四大主题所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格 局的分析与预测,确定行业经济变量的变动对四大主题及不同细分行业的潜在影 响,得出各细分主题行业投资评级并据此确定各主题行业投资比例。 本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统,以四大主题所覆盖的各 细分行业为研究对象,从经济周期﹑行业特性﹑行业周期﹑行业结构﹑估值水平等几个 方面对行业进行投资评级。并对社会经济生活中制度性、结构性或周期性变化的 趋势进行分析,了解中国产业的演进趋势,把握中国市场中投资主题的变迁趋势, 了解宏观经济及行业经济变动对不同主题行业的潜在影响。在各细分行业中,主 题特征明显、成长性和盈利能力合适的行业,同时具有持续增长前景或正处于景 气回升开始或持续阶段的子行业,是本基金增强配置的目标。 同时综合考虑风险因素,各主题行业的配置一般不超过沪深 300行业权重的 2倍。如果行业配置调整,则相应反向对主题配置比例进行修正。 (4)个股精选 本基金重视对个股的研究,通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系,基 于基金管理人研究团队的独立研究,精选受益于相关主题的个股,并在此基础上












































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56 构建股票投资组合。 本基金实行三级股票管理模式:主题初选、主题优选、主题精选。个股精选 的具体步骤为: ? 主题初选 首先从 1400多家 A 股上市公司中剔除关联方股票以及监管机构要求不能投 资的股票,然后,从中筛选出与四大主题相关的企业,构成主题初选股票库。相 关性的指标主要看两个方面:主营业务收入与主题的相关性、主营业务利润对主 题的敏感性。 ? 主题优选 主题优选主要从定量的指标发现业绩表现良好、盈利模式稳定、未来具备成 长性的公司。在定量分析过程中,基金管理人主要采用主题排序的方法,即将公 司各指标按照其在主题内排序的位置,赋予不同分值,最后加总得到该公司的总 分,选取总分排名前 50%的股票进入主题优选库。 ? 主题精选 主题精选主要从定性的方面对主题优选的股票进一步筛选,研究员将对主题 优选的每家公司进行实地调研,定性分析主题优选库中的公司,量化指标,选择 指标排名前 50%的企业形成主题精选库。 3.其他投资策略 除股票资产外,本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、债券和可转债、 权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金债券资产投资的对象包括现金存款、国债、央行票据、金融债(包括 次级债)、短期融资券、回购协议、企业债、嵌含期权类债券(可转债券、可回 售债和浮息债)、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他 债券类金融工具。本基金债券资产投资的比较基准采用上证国债指数。 保持对债券资产的适度配置是长期投资策略中分散投资风险的重要手段,该 类资产提供的稳定利息收益和其与股票资产收益之间的低相关性可以起到减低整 体投资组合波动性的关键作用。本基金将利用债券资产和股票资产之间的低相关 性,在股票组合之外适当配置债券资产以降低本基金资产的波动风险。当股票市 场风险显著增大时,本基金将降低股票投资的仓位,增加对债券资产的投资,在 保证资产安全性、流动性的基础上获得稳定的利息收益。












































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57 本基金的债券资产投资主要目标是分散风险和获取稳定的利息收益,不主动 进行风险较大的以资产升值为目标的投资。因此,本基金将主要集中于现金存款、 国债、央行票据、金融债(包括次级债)、短期融资券和回购协议。其它债券资 产包括企业债、嵌含期权类债券(可转债券、可回售债和浮息债)和资产支持证 券等与股票市场的相关性较高,对于减低本基金投资组合的整体风险的效率较低, 因此本基金对该类债券资产将进行较低限度的配置。 影响债券资产收益率的最主要因素是利率的变化。而决定利率的主要因素是 通货膨胀。通货膨胀上上升通常会增加债券资产收益率而减少股票的投资价值。 此外,流动性因素对于各类资产收益也有重要影响。高流动性会导致对资产的重 估,推动股票市场上升。但同时货币及信贷量的大幅增加会债券资产收益率下降。 债券资产投资策略的关键是在对利率的合理预期基础上构建和调整债券组合使其 保持对利率波动的适度敏感性,从而控制投资风险,达到稳健地进行债券投资的 目的。 根据本基金资产总体配置计划,债券资产投资组合的构建将通过"自上而下 "的过程,即首先根据对国内外经济形势的预测,分析市场投资环境的变化趋势, 重点关注利率趋势变化;其次,在判断利率变动趋势时,全面分析宏观经济、货 币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素,对利率走势 形成合理预期。然后,在此基础上本基金将使用"自下而上"的投资策略,考虑债 券的信用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素,依据收益率曲线、久期、 凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制个券风险暴露度和控 制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限债券品种构成的债券资产投资 组合,并动态实施对投资组合的管理调整,以获取超出比较基准的长期稳定回报。 “自上而下”和“自下而上”相结合的债券资产投资组合构建和管理 不同类别债券资产的投资价值分析 行业景气、供给与需求、交易市场、品种利差 个券投资选择 信用等级、期限、收益率、流动性、交易市场、久期、凸度、嵌含期权 债券资产投资组合构建 类别权重、投资重心、久期结构 宏观经济分析 宏观经济变化、利率和收益率曲线、流动性、波动性、相对价值















































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58 随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将 增加债券投资盈利模式,本基金会密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会 谋求高于市场平均水平的投资回报。 权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加 强基金风险控制。本基金投资权证还将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比 例限制。 (五)业绩比较基准 60%×沪深 300指数+40%×上证国债指数 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人经基金托管人同意后有权 对此基准进行调整并及时公告。 本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市 场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,基金管理人选定沪深 300指数作为 本基金股票组合的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国 债指数。 本基金的股票资产占基金资产的 30%-80%。在正常的市场情况下,基金的平 均股票仓位约为本基金资产净值的 60%,所以,业绩基准中的这一资产配置比例 可以反映本基金的风险收益特征。 (六)风险收益特征












































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59 本基金为偏股型的混合型基金,风险和收益水平高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金,属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 六、基金的投资组合报告 ※本投资组合报告内容节选自《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金季度 报告(2018第 3季度)》,报告截至日期为 2018年 9月 30日。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 20,289,430.31 70.99 其中:股票 20,289,430.31 70.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,048,676.60 21.16 其中:债券


6,048,676.60 21.16 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的 买入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付 金合计 1,935,203.95 6.77 8 其他资产


307,195.85 1.07 9 合计





28,580,506.71


100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 15,103,510.62 54.87 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 1,040,760.00 3.78 E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,531.00 0.02 G 交通运输、仓储和邮政 业 - -












































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60 H 住宿和餐饮业 2,025.00 0.01 I 信息传输、软件和信息 技术服务业 1,996,606.89 7.25 J 金融业 2,133,502.40 7.75 K 房地产业 3,750.00 0.01 L 租赁和商务服务业 3,744.40 0.01 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 20,289,430.31 73.72 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 000661 长春高新 7,025 1,664,925.00 6.05 2 601009 南京银行 164,140 1,255,671.00 4.56 3 300285 国瓷材料 66,700 1,240,620.00 4.51 4 600329 中新药业 75,900 1,161,270.00 4.22 5 002262 恩华药业 81,600 1,138,320.00 4.14 6 002179 中航光电 25,530 1,123,320.00 4.08 7 300036 超图软件 50,400 1,116,360.00 4.06 8 000596 古井贡酒 13,040 1,085,319.20 3.94 9 600872 中炬高新 31,988 1,042,808.80 3.79 10 000568 泸州老窖 21,200 1,007,212.00 3.66 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - -












































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61 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 4,550,276.40 16.53 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,498,400.20 5.44 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 6,048,676.60 21.98 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 113011 光大转债 13,720 1,486,699.20 5.40 2 122349 14中炬02 10,000 1,012,200.00 3.68 3 136513 16电投03 10,000 993,400.00 3.61 4 136133 16国电01 6,000 598,860.00 2.18 5 136177 16电气债 5,500 549,010.00 1.99 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期未投资贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。












































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62 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门 立案调查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情 况。 11.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规 定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 12,214.62 2 应收证券清算款 214,824.22 3 应收股利 - 4 应收利息 75,705.52 5 应收申购款 4,451.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 307,195.85 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 113011 光大转债 1,486,699.20 5.40 2 110038 济川转债 11,701.00 0.04












































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63 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 七、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较列表 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 -10.32% 1.28% -7.42% 0.74% -2.90% 0.54% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 14.99% 0.78% 12.98% 0.38% 2.01% 0.40% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -11.73% 1.60% -5.13% 0.84% -6.60% 0.76% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 66.96% 2.64% 7.74% 1.49% 59.22% 1.15% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 18.91% 1.11% 31.20% 0.73% -12.29% 0.38% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 7.76% 1.13% -3.08% 0.84% 10.84% 0.29%












































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64 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 -1.80% 1.11% 6.36% 0.77% -8.16% 0.34% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -14.84% 1.03% -14.09% 0.78% -0.75% 0.25% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 7.06% 1.33% -5.83% 0.95% 12.89% 0.38% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 24.17% 1.58% 52.55% 1.23% -28.38% 0.35% 2008 年 11 月 5 日至 2008 年 12 月 31 日 0.54% 0.03% 8.14% 1.79% -7.60% -1.76% 2、基金累计基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图












































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65 注:本基金成立于 2008年 11月 5日,图示时间段为 2008年 11月 5日至 2018年 9月 30日。 本基金建仓期间自 2008年 11月 5日至 2009年 5月 4日,报告期结束资产 配置比例符合本基金基金合同规定。 八、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务












































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66 费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法 如下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基












































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67 金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财 产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 九、招募说明书更新部分说明





本基金于 2008年 11月 5日成立,根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合基金管理 人对本基金实施的投资经营活动,对上一次公告的《诺德主题灵活配置混合型证 券投资基金招募说明书(更新)》进行内容补充和更新,文字部分内容更新至 2018年 11月 4日,数据部分内容更新至 2018年 9月 30 日,现就有关具体更 新内容说明如下: (一)在“重要提示”部分,修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关 财务数据和净值表现的截止日期。 (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的信息进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的信息进行了更新。 (四)在“五、相关服务机构”部分,对代销机构和会计师事务所信息进行 了更新。 (五)在“十、基金的投资组合报告”中,根据本基金实际运作情况更新了 最近一期投资组合报告的内容。 (六)在“十一、基金的业绩”中,根据基金的实际运作情况,对本基金的业 绩进行了说明。 (七)在“二十三、其他应披露事项”中,对披露的重要定期报告等重大公 告事项予以说明。 诺德基金管理有限公司















































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68 二〇一八年十二月十九日