中融新 机遇灵活配置混合 型证券投资基金更 新招募说明书摘要(2018
年第 2 号)
基金管理人：中融基金管理有限公 司
基金托管人：中国工商银行股份有限公 司
重要提 示
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 根据 2015 年 4 月 22 日中国证券监督
管理委员会《关于 准予中融新 机遇灵活配置混合 型证券投资 基金注册的批复》 （证监 许可〔2015 〕690 号）
的注册， 进行募集。 本基金基金合同于 2015 年 5 月 4 日生效， 自该日起本基金管理人正式开始管理本基金 。
本招募说 明书是对 原《中 融新机遇灵活 配置混合 型证券 投资基金招募 说明书》 的定期 更新，原招募说
明书与本招募 说明书不 一致的 ，以本招募说 明书为准 。基金 管理人保证本 招募说明 书的内 容真实、准确、
完整。 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 基金合同和其他有关法律法规规定募集， 并经中国证监会注册。
中国证监会对 本基金募 集的注 册，并不表明 其对本基 金的投 资价值、市场 前景和收 益做出 实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险 。
本基金投 资于证券 市场， 基金净值会因 为证券市 场波动 等因素产生波 动，投资 者根据 所持有的基金份
额享受基金 收 益，同时 承担相 应的投资风险 。投资人 在投资 本基金前，需 充分了解 本基金 的产品特性，并
承担基金投资 中出现的 各类风 险，包括：因 政治、经 济、社 会等环境因素 对证券价 格产生 影响而形成的系
统性风险，个 别证券特 有的非 系统性风险， 由于基金 投资人 连续大量赎回 基金产生 的流动 性风险，基金管
理人在基金管 理实施过 程中产 生的基金管理 风险，本 基金的 特定风险等。 本基金属 于混合 型基金，其风险
与预期收益水 平高于货 币市场 基金、债券基 金，低于 股票型 基金，属于证 券投资基 金中较 高风险、较高预
期收益的品种 。投资人 在进行 投资决策前， 请仔细阅 读本基 金的招募说 明 书及基金 合同等 信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险 。
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，
也不保证最低 收益。基 金的过 往业绩并不预 示其未来 表现， 基金管理人管 理的其他 基金的 业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证 。
基金管理 人提醒投 资者基 金投资的“买 者自负” 原则， 在投资者作出 投资决策 后，基 金运营状况与基
金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责 。
本摘要根 据基金合 同和基 金招募说明书 编写，并 经中国 证监会核准。 基金合同 是约定 基金当事人之间
权利、义务的 法律文件 。基金 投资人自依基 金合同取 得基金 份额，即成为 基金份额 持有人 和本基金合同的
当事人，其持 有基金份 额的行 为本身即表明 其对基金 合同的 承认和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办法》 、
基金合同及其 他有关规 定享有 权利、承担义 务。基金 投资人 欲了解基金份 额持有人 的权利 和义务，应详细
查阅基金合同 。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 3 日，有关财务
数据和净值表现数据截止日为 2018 年 9 月 30 日（未经审计） 。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概 况
名称 中融基金管理有限公司
注册地址 深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址 北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层
法定代表人 王瑶
总裁 杨凯
成立日期 2013 年 5 月 31 日
注册资本 11.5 亿元
股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ，上海融 晟投资有限公司占注册资本的 49%
存续期间 持续经营
电话 （010 ）56517000
传真 （010 ）56517001
联系人 肖佳琦
二、主要人员情 况
1 ．基金管理人董事、监事、总裁、高级管理人员基本情 况
（1 ）基金管理人董事
王瑶女士， 董事长， 法学 硕士。 1998 年 7 月至 2013 年 1 月在中国证监会工作期间， 先后在培训中心、
机构监管部、 人事教育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司， 先后担任公司督察长、 总
经理，自 2015 年 2 月起至今任 公司董事长 。
杨凯先生 ，总裁， 工商管 理硕士。曾任 湖南工程 学院教 师、振远科技 股份有限 公司产 品工 程师、宝盈
基金管理有限 公司市场 开发部 总监、特定客 户资产管 理部总 监、研究部总 监、基金 经理、 公司副总经理。
2016 年 9 月加入中融基金管理 有限公司，自 2016 年 10 月起 至今任公司总裁 。
刘洋先生 ，董事， 毕业于 英国曼彻斯特 大学，工 商管理 博士。曾任职 于中国工 商银行 黑龙江省分行国
际业务部、中 植高科技 投资有 限公司、上海 中植金智 科技投 资有限公司、 中植企业 集团有 限公司。现任中
融国际信托有限公司董事长 。
李骥先生， 独立董事，1989 年毕业于北京大学法律系， 获学士学位。 曾任职西安飞机工业公司法律顾
问、中国管理 科学研究 院投资 与市场研究所 办公室主 任、银 川经济技术开 发区投资 控股有 限公司总裁。现
任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长 。
姜国华先生， 独立董事，2002 年毕业于美国加利福尼亚大学， 获博士学位， 并拥有香 港科技大学硕士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长 。
董志勇先生， 独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学， 获经济学博士学位， 并 拥有英国剑桥大
学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼院长，经济学院教 授。
（2 ）基金管理人监事
卓越女士 ，监事， 毕业于 对外经济贸易 大学金融 学专业 ，取得经济学 硕士学位 。曾任 职于普华永道中
天会计师事务所，2017 年 5 月 加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部 。
（3 ）基金管理人高级管理人 员
杨凯先生 ，总裁， 工商管 理硕士。曾任 湖南工程 学院教 师、振远科技 股份有限 公司产 品工程师、宝盈
基金管理有限 公司市场 开发部 总监、特定客 户资产管 理部总 监、研究部总 监、基金 经理、 公司副总经理。
2016 年 9 月加入中融基金管理 有限公司，自 2016 年 10 月起 至今任公司总裁 。
向祖荣先 生，督察 长，法 学博士。曾任 职于北京 建工集 团总公司、中 国证券监 督管理 委员会、中国上
市公司协会。2014 年 8 月加入 中融基金管理有限公司，自 2014 年 10 月起至今任公司督察 长 。
曹健先生， 副总裁， 工商管理硕士， 注册税务师。 曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、
天元证券公司财务负责人、 江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月加入中融基金管理 有限公司， 曾任
公司首席财务官，自 2014 年 12 月起至今任公司副总裁。
易海波先 生，副总 裁，企 业管理硕士。 曾任招商 证券股 份有限公司研 究发展中 心金融 工程研究员、理
财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司，自 2017 年 11 月
起至今任公司副总裁 。
王启道先 生，副总 裁，管 理学学士。曾 任中国民 族证券 有限责任公司 人力资源 部培训 师、中国人民人
寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管理有限公司，自 2018 年 3
月起至今任公司副总裁 。
2 ．本基金基金经理
沈潼女士 ，中国国 籍，毕 业于悉尼大学 会计商法 专业， 硕士研究生学 历，具有 基金从 业资格，证券从
业年限 11 年。 2007 年 7 月至 2014 年 11 月曾任职于长盛基金 管理有限公司， 担任交易员。 2014 年 12 月加
入中融基金管理有限公司，任固收投资部基金经理。现任本基金（2017 年 2 月起至今） 、中融货币市场基
金（2016 年 4 月起至 2017 年 6 月） 、 中融鑫视野灵活配置混合型证券投资基金 （中融新优势灵活配置混合
型证券投资基金） （2016 年 5 月起至今） 、中融强国制造灵活 配置混合型证券投资基金（2016 年 11 月起至
今） 、中融现金增利货币市场基 金（2016 年 11 月起至今） 、中融融安灵活配置混合型证券投资基金（2017
年 2 月起至今） 、中融鑫起点灵活配置混合型证券投 资基金（原中融新动力灵活配置混合型证券投资基金）
（2017 年 2 月起至今） 、中融 鑫回报灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 2 月起至 2018 年 3 月） 、中融
鑫思路灵活配置混合型证券投资基金（2017 年 2 月起至今） 、中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金
（2017 年 4 月起至今） 、 中融日日盈交易型货币市场基金 （2017 年 4 月起至今） 、 中融融安二号灵活配置混
合型证券投资基金 （2017 年 4 月起至今） 、 中融稳健添利债券 型证券投资基金 （2017 年 6 月 起至今） 、 中融融裕双利债券型证券投资基金 （2017 年 6 月起至今） 、 中融融信 双盈债券型证券投资基金 （2017 年 11 月起
至今） 、中融鑫价值灵活配置混 合型证券投资基金（2018 年 3 月起至今）的基金经理。
姜涛先生 ，中国国 籍，毕 业于上海交通 大学产业 经济学 专业，博士研 究生学历 ，具有 基金从业资格，
证券从业年限 8 年。 2010 年 4 月至 2011 年 9 月曾任华西证券 有限公司研究所高级研究员； 2011 年 10 月至
2012 年 12 月曾任财通基金管 理有限公司量化投资部投资经理。2013 年 1 月加入中融基金 管理有限公司，
任权益投资部基金经理。 现任本基金 （2015 年 6 月起至今） 、 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资 基金 （原
中融新动力灵活配置混合型证券投资基金） （2015 年 6 月至 2018 年 7 月） 、中融鑫视野灵 活配置混合型证
券投资基金 （中融新优势灵活 配置混合型证券投资基金） （2015 年 10 月至 2018 年 7 月） 、 中融新经济灵活
配置混合型证券投资基金（2015 年 11 月起至今） 、中融强国 制造灵活配置混合型证券投资基金（2016 年
12 月至 2018 年 2 月） 、 中融鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年 1 月至 2018 年 3 月） 、 中融新产
业灵活配置证券投资基金 （2017 年 7 月至 2018 年 7 月） 、 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金 （2018
年 3 月起至今）的基金经理 。
王玥女士 ，中国国 籍，北 京大学经济学 硕士，香 港大学 金融学硕士。 具备基金 从业资 格，证券从业年
限 8 年。2010 年 7 月至 2013 年 7 月曾就职于中信建投证券股份有限公司固定收益部，任高级经理。2013
年 8 月加入中融基金管理有限公司， 任固收投资部基金经理。 现任本基金 （2015 年 7 月至 2017 年 2 月） （2017
年 9 月起至今） 、 中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金 （2013 年 12 月至 2017 年 2 月 ） 、 中融融安灵
活配置混合型证券投资基金（2015 年 2 月至 2017 年 2 月） （2017 年 9 月起至今） 、中融新动 力灵活配置混
合型证券投资基金（2015 年 7 月至 2017 年 2 月） 、中融鑫回 报灵活配置混合型证券投资基金（2016 年 12
月至 2017 年 2 月） 、 中融鑫思 路灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年 1 月至 2017 年 2 月） 、 中融融裕双
利债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今） 、中融稳健添利债券型证券投资基金（2017 年 9 月起至今） 、
中融融信双盈债券型证券投资基金 （2017 年 9 月起至今） 、 中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金 （2017
年 9 月起至今） 、 中融新经济灵活配置混合型证券投资基金 （2017 年 9 月起至今） 、 中融恒信纯债债券型证
券投资基金 （2018 年 6 月起至 今） 、 中融季季红定期开放债券 型证券投资基金 （2018 年 6 月 起至今） 、 中融
盈泽债券型证券投资基金（2018 年 6 月起至今） 、中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（2018 年 6
月起至今） 、中融睿丰一年定期 开放债券型证券投资基金（2018 年 6 月至 2018 年 6 月） 、中 融上海清算所
银行间 0-1 年中高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至今） 、 中融上海清算所银行间 1-3
年高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至 今） 、 中融上海清算 所银行间 1-3 年中高等级信
用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至今） 、 中融上 海清算所银行间 3-5 年中高等级信用债指数发
起式证券投资基金（2018 年 7 月起至今） 、中融聚业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（2018 年
10 月起至今） 、中融恒裕纯债债券型证券投资基金（2018 年 10 月起至今）的基金经理。
历任基金经理 ：
2015 年 5 月至 2016 年 6 月 娄涛先生
3 ．投资决策委员会成员
投资决策 委员会的 成员包 括：主席总裁 杨凯先生 ；常设 委员董事总经 理黄震先 生和产 品开发部李晓伟
先生； 一般委员副总裁易海波先生、 董事总经理孔学兵先生、 董事总经理田刚先生、 量化投资部赵菲先生、
国际业务部付世伟先生、固收投资部罗杰先生 。
上述人员之间不存在近亲属关系 。
第二部分 基金托管人
一、基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会 满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、主要人员情 况
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95% 以上员工拥有大
学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 。
三、基金托管业务经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实
信用、勤勉尽 责”的宗 旨，依 靠严密科学的 风险管理 和内部 控制体系、规 范的管理 模式、 先进的营运系统
和专业的服务 团队，严 格履行 资产托管人职 责，为境 内外广 大投资者、金 融资产管 理机构 和企业客户提供
安全、高效、 专业的托 管服务 ，展现优异的 市 场形象 和影响 力。建立了国 内托管银 行中最 丰富、最成熟的
产品线。拥有 包括证券 投资基 金、信托资产 、保险资 产、社 会保障基金、 基本养老 保险、 企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银
行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以 为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018
年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货
币》 、英国《全球 托管人》 、香 港《财资》 、美国 《环球金 融》 、内地《证券 时报》 、 《上海证 券报》等境内外
权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评 。
四、基金托管人的内部控制制 度
中国工商 银行资产 托管部 自成立以来， 各项业务 飞速发 展，始终保持 在资产托 管行业 的优势地位。这
些成绩的取得 ，是与资 产托管 部“一手抓业 务拓展， 一手抓 内控建设”的 做法是分 不开的 。资产托管部非
常重视改进和 加强内部 风险管 理工作，在积 极拓展各 项托管 业务的同时， 把加强风 险防范 和控制的力度，精心培育内控文化， 完善风险 控制机制，强化业务 项目全过 程风险管理作为重要 工作来做 。2005 、2007、
2009 、2010、2011、2012 、2013 、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措
施最权威的 ISAE3402 审阅， 获 得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在
风险管理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经
与国际大型托管银行接轨，达到国际先进 水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作
手段 。
1 、内部风险控制目标
保证业务 运作严格 遵守国 家有关法律法 规和行业 监管规 则，强化和建 立守法经 营、规 范运作的经营思
想和经营风格 ，形成一 个运作 规范化、管理 科学化、 监控制 度化的内控体 系；防范 和化解 经营风险，保证
托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行 。
2 、内部风险控制组织结 构
中国工商 银行资产 托管业 务内部风险控 制组织结 构由中 国工商银行稽 核监察部 门（内 控合规部、内部
审计局） 、 资产托管部内 设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行
风险管理政策 ，对各业 务部门 风险控制工作 进行指导 、监督 。资产托管部 内部设置 专门负 责稽核监察工作
的内部风险控 制处，配 备专职 稽核监察人员 ，在总经 理的直 接领导下，依 照有关法 律规章 ，对业务的运行
独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施 。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制 度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管
理活动的始终 。
（2 ） 完整性原则。 托管业 务的各项经营 管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗
透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先” 的原则， 新
设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度 。
（4 ） 审慎性原则。 各项业 务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其他委托资产的安全
与完整 。
（5 ） 有效性原则。 内控制 度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面
落实执行，不得有任何空间、时限及人员的 例外。
（6 ） 独立性原则。 设立专 门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须相对独立， 适
当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门 。
4 、内部风险控制措施实 施
（1 ） 严格的隔离制度。 资 产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的 操作手册 、严格 的人员行为规 范等一系 列规章 制度，并采取 了良好的 防火墙 隔离制度，能够
确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立 。
（2 ） 高层检查。 主管行领 导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者， 要求
下级部门及时 报告经营 管理情 况和特别情况 ，以检查 资产托 管部在实现内 部控制目 标方面 的进展，并根据
检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进 。
（3 ） 人事控制。 资产托管 部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、 “ 监控防线” 三道
控制防线，健 全绩效考 核和激 励机制，树立 “以人为 本”的 内控文化，增 强员工的 责任心 和荣誉感，培育
团队精神和核 心竞争力 。并通 过进行定期、 定向的业 务与职 业道德培训、 签订承诺 书，使 员工树 立风险防
范与控制理念 。
（4 ）经 营控制。 资产托管 部通过制定计 划、编制 预算等 方法开展各种 业务营销 活动、 处理各项事务 ，
从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的 。
（5 ） 内部风险管理。 资产 托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地
对业务运作状 况进行检 查、监 控，指导业务 部门进行 风险识 别、评估，制 定并实施 风险控 制措施，排查风
险隐患 。
（6 ） 数据安全控制。 我们 通过业务操作区相对独立、 数 据和传真加密、 数据传输线路 的冗余备份、 监
控设施的运用和保障等措施来保障数据安 全。
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、 操作、 环境
四个层面的完 备的灾难 恢复方 案，并组织员 工定期演 练。为 使演练更加接 近实战， 资产托 管部不断提高演
练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管 部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务 。
5 、资产托管部内部风险控制情 况
（1 ） 资产托管部内部设置 专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照
有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管 业务健康、稳定地发展 。
（2 ） 完善组织结构， 实施 全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只
有这样，风险 控制制度 和措施 才会全面、有 效。资产 托管部 实施全员风险 管理，将 风险控 制责任落实到具
体业务部门和 业务岗位 ，每位 员工对自己岗 位职责范 围内的 风险负责，通 过建立纵 向双人 制、横向多部门
制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构 。
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和控制的理念和
方法融入岗位 职责、制 度建设 和工作流程中 。经过多 年努 力 ，资产托管部 已经建立 了一整 套内部风险控制
制度，包括： 岗位职责 、业务 操作流程、稽 核监察制 度、信 息披露制度等 ，覆盖所 有部门 和岗位，渗透各
项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制 。
（4 ） 内部风险控制始终是 托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行
新兴的中间业 务，资产 托管部 从成立之日起 就特别强 调规范 运作，一直将 建立一个 系统、 高效的风险防范和控制体系作 为工作重 点。随 着市场环境的 变化和托 管业务 的快速发展， 新问题、 新情况 不断出现，资产
托管部始终将 风险管理 放在与 业务发展同等 重要的位 置 ，视 风险防范和控 制为托管 业务生 存和发展的生命
线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序
根据 《基金法》 、 基金合同 、 托管协议和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金的投资范围和投资对
象、基金投融 资比例、 基金投 资禁止行为、 基金参与 银行间 债券市场、基 金资产净 值的计 算、基金份额净
值计算、应收 资金到账 、基金 费用开支及收 入确定、 基金收 益分配、相关 信息披露 、基金 宣传推介材料中
登载基金业绩 表现数据 等进行 监督和核查， 其中对基 金的投 资比例的监督 和核查自 基金合 同生效之后六个
月开始 。
基金托管人发 现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基 金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，
应及时以书面 形式通知 基金管 理人限期纠正 ，基金管 理人收 到通知后应及 时核对， 并以书 面形式对基金托
管人发出回函 确认。在 限期内 ，基金托管人 有权随时 对通知 事项进行复查 ，督促基 金管理 人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会 。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正 。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机 构
1 ．直销机构
1 ）名称：中融基金管理有限公司直销中 心
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层
法定代表人：王 瑶
邮政编码：100016
电话：010-56517002 、010-56517003
传真：010-64345889 、010-84568832
邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn
联系人：赵琦、巩京 博
网址：www.zrfunds.com.cn
2 ）中融基金直销电子交易平 台
本公司直 销电子交 易包括 网上交易、移 动客户端 交易等 。投资者可以 通过本公 司网上 交易系统或移动
客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询 。
网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/
2 ．其他销售机构
1) 中国工商银行股份有限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会 满
客服电话：95588
2) 中国银行股份有限公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四 清
客服电话：95566
3) 交通银行股份有限公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭 纯
客服电话：95559
4) 北京银行股份有限公 司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人：张东 宁
客服电话：95526
5) 宁波银行股份有限公 司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华 裕
客服电话：95574
6) 五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：赵立 功
电话：0755-23902400
联系人：赖君 伟
客服电话：40018-40028
7) 中泰证券股份有限公 司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李 玮
电话：021-20315290
联系人：许曼 华
客服电话：95538
8) 海通证券股份有限公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大 厦
法定代表人：周 杰
电话：021-23219275
联系人：李笑 鸣
客服电话：95553、4008888001
9) 东北证券股份有限公 司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福 春
电话：0431-85096517
联系人：安岩 岩
客服电话：95360
10) 中信证券股份有限公 司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑 君
电话：010-60838888
联系人：顾 凌
客服电话：95548
11) 中信证券（山东）有限责任公 司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：姜晓 林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠 超
客服电话：95548
12) 中信建投证券股份有限公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常 青
电话：010-85156398
联系人：许梦 园
客服电话：95587/4008-888-108
13) 中国银河证券股份有限公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共 炎
电话：010-83574507
联系人：辛国 政
客服电话：4008-888-888 或 95551
14) 国泰君安证券股份有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德 红
电话：021-38676666
联系人：芮敏 祺
客服电话：95521/400-8888-666
15) 太平洋证券股份有限公 司
住所：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人：李长 伟
电话：010-88321967
联系人：王 婧
客服电话：95397
16) 国金证券股份有限公 司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾 鹏
客服电话：95310
17) 华西证券股份有限公 司
住所：成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯 洋
电话：028-86135991
联系人：周志 茹
客服电话：95584/4008-888-818
18) 中国民族证券有限责任公 司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层-43 层
法定代表人：姜志 军
客服电话：95571/40088-95618
19) 西南证券股份有限公 司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大 厦
法定代表人：廖庆 轩
电话：023-63786633
联系人：张 煜
客服电话：95355
20) 华融证券股份有限公 司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大 厦
法定代表人：祝献 忠
电话：010-85556048
联系人：孙燕 波
客服电话：95390
21) 平安证券股份有限公 司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之 江
电话：021-38637436
联系人：周一 涵
客服电话：95511
22) 兴业证券股份有限公 司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华 辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳 雪
客服电话：95562
23) 信达证券股份有限公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
法定代表人：张志 刚
电话：010-83252182
联系人：唐 静
客服电话：95321
24) 华泰证券股份有限公 司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周 易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓 芸
客服电话：95597
25) 长江证券股份有限公 司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大 厦
法定代表人：尤习 贵
电话：027-65799999
联系人：奚博 宇
客服电话：95579
26) 东海证券股份有限公 司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵 俊
电话：021-20333333
联系人：王一 彦
客服电话：95531、400-8888-588
27) 中国国际金融股份有限公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
电话：010-65051166-1753
联系人：任 敏
客服电话：010- 65051166
28) 宏信证券有限责任公 司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉 明
电话：028-86199041
联系人：杨 磊
客服电话：4008-366-366
29) 安信证券股份有限公 司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连 志
电话：0755-82558305
联系人：陈剑 虹
客服电话：95517
30) 方正证券股份有限公 司
住所：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高 利
客服电话：95571
31) 渤海证券股份有限公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春 峰
电话：022-28451991
联系人：蔡 霆
客服电话：400-651-5988
32) 首创证券有限责任公 司
住所：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲 松
电话：010-59366070
联系人：刘 宇
客服电话：400-620-0620
33) 联讯证券股份有限公 司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人：彭 莲
客服电话：95564
34) 光大证券股份有限公 司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健 男
电话：021-22169999
联系人：李芳 芳
客服电话：95525
35) 上海华信证券有限责任公 司
住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿 辉
电话：021-63898427
联系人：徐 璐
客服电话：400-820-5999
36) 国都证券股份有限公 司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
电话：010-84183389
联系人：黄 静
客服电话：400-818-8118
37) 民生证券股份有限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤 年
电话：010-85127999
联系人：韩秀 萍
客服电话：95376
38) 世纪证券有限责任公 司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧 军
电话：0755-83199599
联系人：王 雯
客服电话：4008323000
39) 大同证券有限责任公 司
住所：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店 区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董 祥
电话：0351-4130322
联系人：薛 津
客服电话：4007-121212
40) 万联证券股份有限公 司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建 军
电话：020-38286026
联系人：甘 蕾
客服电话：95322
41) 天风证券股份有限公 司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大 厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余 磊
客服电话：95391 / 400-800-5000
42) 第一创业证券股份有限公 司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学 民
客服电话：95358
43) 北京植信基金销售有限公 司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于 龙
电话：010-56075718
联系人：吴 鹏
客服电话：4006-802-123
44) 北京唐鼎耀华基金销售有限公 司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠 宇
客服电话：400-819-9868
45) 北京晟视天下基金销售有限公 司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋 煜
电话：010-58170949
联系人：殷 雯
客服电话：010-58170761
46) 北京恒天明泽基金销售有限公 司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：周 斌
客服电话：400-8980-618
47) 众升财富（北京）基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招 弟
电话：010-59497361
联系人：李 艳
客服电话：400-876-9988
48) 深圳众禄基金销售股份有限公 司
住所：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛 峰
电话: 0755-33227950
联系人：童彩 平
客服电话：4006-788-887
49) 上海好买基金销售有限公 司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文 斌
电话：021-20613999
联系人：张 茹
客服电话：400-700-9665
50) 北京增财基金销售有限公 司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细 安
客服电话：400-001-8811
51) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层
法定代表人：陈柏 青
联系人：韩爱 彬
客服电话：4000-766-123
52) 上海天天基金销售有限公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其 实
联系人：潘世 友
客服电话：400-1818-188
53) 北京钱景基金销售有限公 司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣 春
客服电话：400-893-6885
54) 浙江同花顺基金销售有限公 司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大 楼
法定代表人：凌顺 平
电话：0571-88911818
联系人：吴 强
客服电话：4008773772
55) 北京坤元基金销售有限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人：李雪 松
电话：010-85264506
联系人：刘 洋
客服电话：400-818-5585
56) 中期资产管理有限公 司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
法定代表人：姜 新
客服电话：95162、400-8888-160
57) 诺亚正行基金销售有限公 司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
法定代表人：汪静 波
客服电话：400-821-5399
58) 上海汇付基金销售有限公 司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：金 佶
电话：021-33323999
联系人：陈云 卉
客服电话：400-820-2819
59) 上海陆金所基金销售有限公 司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之 光
电话：021-20665952
联系人：宁博 宇
客服电话：4008219031
60) 北京虹点基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：郑毓 栋
客服电话：400-618-0707
61) 大泰金石基金销售有限公 司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：姚 杨
客服电话：400-928-2266
62) 北京微动利基金销售有限公 司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：季长 军
客服电话：010-52609656
63) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：马 勇
电话：010-83363101
联系人：文 雯
客服电话：400-166-1188
64) 上海长量基金销售投资顾问有限公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃 伟
电话：021-20691923
联系人：苗 明
客服电话：400-820-2899
65) 上海凯石财富基金销售有限公 司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继 武
电话：021-63333389
联系人：王哲 宇
客服电话：400-643-3389
66) 奕丰基金销售有限公 司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入住深圳市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460500
联系人：陈广 浩
客服电话：400-684-0500
67) 北京新浪仓石基金销售有限公 司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518
室
法定代表人：李昭 琛
电话：010-60619607
联系人：吴 翠
客服电话：010-62675369
68) 北京展恒基金销售股份有限公 司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振 杰
电话：010-59601366-7024
联系人：李露 平
客服电话：400-818-8000
69) 珠海盈米基金销售有限公 司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖 雯
电话：020-896290994
联系人：黄敏 嫦
客服电话：020-89629066
70) 北京懒猫金融信息服务有限公 司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现 良
客服电话：4008109580
71) 一路财富（北京）基金销售股份有限公 司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人：吴雪 秀
电话：010-88312877-8028
联系人：段京 璐
客服电话：400-001-1566
72) 上海利得基金销售有限公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴 春
客服电话：400-921-7733
73) 深圳富济基金销售有限公 司
住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏 宇
电话：0755-83999907-815
联系人：马力 佳
客服电话：0755-83999907
74) 北京广源达信基金销售有限公 司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑 辉
客服电话：400-623-6060
75) 上海云湾基金销售有限公 司
住所：中国（上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：桂水 发
电话：021-20530224
联系人：江 辉
客服电话：400-820-1515
76) 上海联泰基金销售有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕 斌
电话：021-52822063
联系人：兰 敏
客服电话：400-118-1188
77) 北京电盈基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：曲馨 月
电话：010-56176118
联系人：张 旭
客服电话：400-100-3391
78) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
法定代表人：高 锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉 琦
客服电话：400-804-8688
79) 深圳前海财厚基金销售有限公 司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室
法定代表人：杨艳 平
电话：0755-86575665
联系人：李 军
客服电话：0755-86575665
80) 泰诚财富基金销售（大连）有限公 司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林 卓
电话：0411-88891212
联系人：徐 江
客服电话：400-0411-001
81) 上海万得基金销售有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷 富
电话：021-51327185
联系人：徐亚 丹
客服电话：400-799-1888
82) 北京汇成基金销售有限公 司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座 11 层
法定代表人：王伟 刚
客服电话：400-619-9059
83) 深圳市金斧子基金销售有限公 司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层
法定代表人：赖任 军
电话：0755-29330513
联系人：刘昕 霞
客服电话：400-9302-888
84) 北京肯特瑞基金销售有限公 司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：江 卉
客服电话：95118
85) 北京君德汇富基金销售有限公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二 座 414
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法定代表人：李 振
电话：010-51455516
联系人：周 雯
客服电话：400-829-1218
86) 天津万家财富资产管理有限公 司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修 辞
电话：010-5901384
联系人：王芳 芳
客服电话：010-59013842
87) 上海大智慧基金销售有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人：申 健
电话：021-20219188
联系人：印强 明
客服电话：021-20292031
88) 和讯信息科技有限公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王 莉
客服电话：400-920-0022
89) 上海基煜基金销售有 限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人：王 翔
电话：021-65370077-209
联系人：俞申 莉
客服电话：400-820-5369
90) 凤凰金信（银川）基金销售有限公 司
住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张 旭
客服电话：400-810-5919
91) 南京苏宁基金销售有限公 司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王 锋
客服电话：95177
92) 深圳盈信基金销售有限公 司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏 升
电话：0411-66661322
联系人：王清 臣
客服电话：4007-903-688
93) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公 司
住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴 吉
电话：18500501595
联系人：宋子 琪
客服电话：400-088-8080
94) 北京蛋卷基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐 斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓 强
客服电话：400-159-9288
95) 武汉市伯嘉基金销售有限公 司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶 捷
客服电话：4000-027-9899
96) 天津国美基金销售有限公 司
住所：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东 华
电话：010-59287105
联系人：许 艳
客服电话：400-111-0889
97) 北京格上富信基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦 章
电话：010-85594745
联系人：张 林
客服电话：400-066-8586
98) 上海挖财基金销售有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人：冷 飞
客服电话：021-50810673
99) 上海华夏财富投资管理有限公 司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人：毛淮 平
客服电话：400-817-5666
100) 中民财富基金销售（上海）有限公 司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪 军
客服电话：400-876-5716
101) 深圳信诚基金销售有限公 司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元
法定代表人：周 文
客服电话：0755-23946579
102) 喜鹊财富基金销售有限公 司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈 皓
客服电话：4006997719
103) 通华财富（上海）基金销售有限公 司
住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：马 刚
客服电话：95156
104) 沈阳麟龙投资顾问有 限公司
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
法定代表人：朱荣 晖
联系人：陈巧 玲
客服电话：400-003-5811
105) 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
法定代表人：陈洪 生
客服电话：400-918-0808
106) 中证金牛（北京）投资咨询有限公 司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊 旻
电话：010-59336593
联系人：徐 英
客服电话：4008-909-998
107) 贵州省贵文文化基金销售有限公 司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼
法定代表人：陈 成
电话：0851-85407888
联系人：黄 笛
客服电话：0851-85407888
108) 济安财富（北京）基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨 健
电话：010-65309516
联系人：李海 燕
客服电话：400-673-7010
109) 嘉实财富管理有限公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学 军
电话：010-85097570
联系人：余永 键
客服电话：400-021-8850
110) 宜信普泽（北京）基金销售有限公 司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代表人：戎 兵
电话：010-52858244
联系人：魏 晨
客服电话：400-6099-200
111) 和耕传承基金销售有限公 司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A 座
法定代表人：王 旋
联系人：董亚 芳
客服电话：4000-555-671
112) 民商基金销售（上海）有限公 司
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠 琴
联系人：童筱 爽
客服电话：021-50206003
113) 大河财富基金销售有限公 司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人： 王荻
客服电话：0851-88235678
114) 大连网金基金销售有限公 司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀 东
客服电话：4000899100
115) 中信期货有限公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张 皓
电话：13718246886/010-60834022
联系人：刘宏 莹
客服电话：400-990-8826
116) 东海期货有限责任公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23、25 、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太 康
电话：021-68757102
联系人：李天 雨
客服电话：95531/4008888588
117) 大有期货有限公 司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四 楼
法定代表人：颜如 意
电话：0731-84409106 、0731-84409130
联系人：马科、王 霞
客服电话：4006-365-058
基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并及时公告 。
二、注册登记机 构
名称：中融基金管理有限公 司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层
法定代表人：王 瑶
电话：010-56517000
传真：010-56517001
联系人：黎 峰
网址：www.zrfunds.com.cn
三、出具法律意见书的律师事务 所
名称：北京市众一律师事务 所
住所：北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓国际大厦 A 座 502 室
办公地址：北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓国际大厦 A 座 502 室
负责人：云大 慧
电话：010-64096085
传真：010-64096188
联系人：唐 琨
经办律师：云大慧、唐 琨
四、审计基金资产的会计师事务 所
名称：上会会计师事务 所
住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼
办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人 ）
电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：张健、江嘉 炜
联系人：杨伟 平
第四部分 基金的名称
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基 金
第五部分 基金类型、运作方式与存续期 间
1 ．基金类型：混合型。
2 ．基金的运作方式：契约型开放式 。
3 ．基金存续期间：不定期 。
第六部分 基金的投资目 标
本基金通 过积极优 选具备 利润创造能力 并且估值 水平具 备竞争力的优 势上市公 司，同 时通过优化风险
收益配比来追求绝对收益，力求实现基金资产的长期稳定增值 。
第七部分 基金的投资范 围
本基金的 投资对象 是具有 良好流动性的 金融工具 ，包括 国内依法发行 上市的股 票（包 括中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指期货等 权益类金融工具， 以及债券等固定收益类金融
工具 （包括国债、 金融债券、 地方政府债、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 企业债券、
公司债券、 可转换公司债券 （ 含可分离交易可转债） 、 中小企业私募债券、 资产支持证券、 次级债、 债券回
购、 银行存款、 货币市场工具 等） 、 国债期货及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须
符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法 规或监管 机构以 后允许基金投 资其他品 种，基 金管理人在履 行适当程 序后， 可以将其纳入投
资范围 。
基金的投资组 合比例为： 股票投资占基金资 产的比例范 围为 0-95% ；权证投资比例为 基金资产净值的
0-3% 。本基金每个交易 日日终 在扣除股指期货 合约需缴纳 的 交易保证金后， 应当保持不 低 于基金资产净值
5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 。
股指期货 、国债期 货的投 资比例依照法 律法规或 监管机 构的规定执行 。如果法 律法规 或中国证监会变
更投资品种的投资比例限制，基金管理人 在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 。
第八部分 基金的投资策 略
1 ．大类资产配置
从宏观经 济环境和 证券市 场走势进行研 判，结合 考虑相 关类别资产的 风险收益 水平， 动态调整股票、
债券、货币市场工具等资产的配置比例，优化投资组合 。
2 ．股票投资策略
本基金采 用自上而 下与自 下而上相结合 的选股策 略，从 宏观经济转型 、政策制 度导向 、产业的升级与
变革等多个角 度，前瞻 性地判 断下一阶段可 能涌现出 的新机 遇领域和板块 ，同时从 定性和 定量的角度，自
下而上地分析上市公司的基本面情况和估值水平，精选 受益于“新机遇”具有投资价值的个股 。
在行业的 配置选择 上，本 基金将持续跟 踪、研究 分析受 益于新机遇发 展的典型 产业， 选择其中受益程
度高、成长性好的相关主题行业进行重点配置，并积极更新调整新机遇主题的范畴界定 。
在个股的 具体选择 策略上 ，采取自下而 上的方式 ，主要 从定量分析、 定性分析 两个方 面对上市公司进
行考察，精选个股。并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合 。
定量分 析
（1 ）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等 ；
（2 ）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率 、净资产收益率、经营活动净收益/ 利润总额等 ；
（3 ）估值指标：市盈率（PE ） 、市盈率相对盈利增长比率（PEG ） 、市销率（PS ）和总市值。绝对估值
与相对估值相结合 。
定性分 析
（1 ） 公司的核心竞争力， 体现在行业地位、 市场占有率、 产品、 技术、 品牌、 营销、 资源、 渠道等多
个方面 ；
（2 ）具有良好的公司管理能力和治理结构 。
3 ．债券投资策略
通过对宏 观经济趋 势、金 融货币政策、 供求因素 、估值 因素、市场行 为因素等 进行评 估分析，对固定
收益类资产和 货币资产 等的预 期收益进行动 态跟踪， 从而决 定 其配置比例 。固定收 益类资 产中，本基金将
采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同券种之间进行配置 。
4 ．股指期货投资策略
本基金认 为在符合 一定条 件的市场环境 中，有必 要审慎 灵活地综合运 用股指期 货进行 套期保值交易来
对冲系统性风 险、降低 投资组 合波动性并提 高资金管 理效率 。本基金在股 指期货投 资中将 以控制风险为原
则，以套期保 值为目的 ，本着 谨慎原则，参 与股指期 货的投 资，并按照中 国金融期 货交易 所套期保值管理
的有关规定执行 。
本基金参与股指期货套期时将综合考虑 ：
（1 ）股指期货交易品种的流动性 ；
（2 ）股指期货交易品种与现货市场的相关度 ；
（3 ）通过股指期货进行套期保值交易的必要性 ；
（4 ）股指期货套期保值交易的综合成本，来判断是否进行套期保值交易或套期保 值 的 合 理 对 冲 比 率 。
5 ．中小企业私募债券投资策 略
本基金对 中小企业 私募债 的投资综合考 虑安全性 、收益 性和流动性等 方面特征 进行全 方位的研究和比
较，对个券发 行主体的 性质、 行业、经营情 况、以及 债券的 增信措施等进 行全面分 析，选 择具有优势的品
种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合的风险 。
6 ．资产支持证券投资策 略
资产 支持证 券主 要包括 资 产抵押贷 款支持 证券 （ABS ） 、 住房抵押 贷款支 持证 券（MBS ）等证券 品种。
本基金将重点 对市场利 率、发 行条款、支持 资产的构 成及质 量、提前偿还 率、风险 补偿收 益和市场流动性
等影响资产支 持证券价 值的因 素进行分析， 并辅助采 用数量 化定价模型， 评估资产 支持证 券的相对投资价
值并做出相应的投资决策 。
第九部分 基金的业绩比较基 准
沪深 300 指数收益率×55%+ 上证国债指数收益率×45%
第十部分 基金的风险收益特 征
本基金为 混合型基 金，预 期风险和预期 收益 高于 债券型 基金和货币市 场基金， 但低于 股票型基金，属
于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品 。
第十一部分 基金的投资组合报 告
本基金管 理人董事 会及董 事保证本报告 所载资料 不存在 虚假记载、误 导性陈述 或重大 遗漏，并对本报
告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2018 年 12 月 6 日复核了本报告
中的财务指标 、净值表 现和投 资组合报告等 内容，保 证复核 内容不存在虚 假记载、 误导性 陈述或者重大遗
漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报 告中所列财务数据未经审计 。
1 、报告期末基金资产组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基 金总资产的比例（% ）
1 权益投资 69,148,793.99 66.69
其中：股票 69,148,793.99 66.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 6,400,172.00 6.17
其中：债券 6,400,172.00 6.17
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 28,002,119.82 27.01
8 其他资产 137,597.78 0.13
9 合计 103,688,683.59 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 54,131,388.32 52.38
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 4,396,738.00 4.25
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术 服务业 3,851,294.67 3.73
J 金融业 2,740,000.00 2.65
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,249,373.00 2.18
R 文化、体育和娱乐业 1,780,000.00 1.72
S 综合 - -
合计 69,148,793.99 66.91
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金 资产净值比例(%)
1 601318 中国平安 40,000 2,740,000.00 2.65
2 000596 古井贡酒 27,900 2,322,117.00 2.25
3 002507 涪陵榨菜 89,100 2,321,055.00 2.25
4 600872 中炬高新 70,100 2,285,260.00 2.21
5 603288 海天味业 28,628 2,267,337.60 2.19
6 600519 贵州茅台 3,100 2,263,000.00 2.19
7 300015 爱尔眼科 69,748 2,249,373.00 2.18
8 600566 济川药业 56,700 2,233,413.00 2.16
9 600779 水井坊 54,400 2,224,960.00 2.15
10 300577 开润股份 67,060 2,212,980.00 2.14
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,400,172.00 6.19
其中：政策性金融债 6,400,172.00 6.19
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,400,172.00 6.19
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基 金资产净值比例（％）
1 018005 国开 1701 63,620 6,400,172.00 6.19
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资 。
7 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资 。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证 。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货 。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货 。
11、投资组合报告附注
11.1 报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名证券的发
行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 16,289.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 121,308.73
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 137,597.78
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况 。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，
也不保证最低 收益。基 金的过 往业绩并不代 表其未来 表现。 投资有风险， 投资者在 做出投 资决策前应 仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。
本基金合同生效日为 2015 年 5 月 4 日， 基金合同生效以来 基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如
下表所示 ：
一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较
阶段 净值 增长 率① 净值增 长 率标 准差 ② 业 绩比 较基 准收 益 率③ 业绩 比较 基准 收益 率标 准 差④ ①-
③ ②- ④
自基金合同生效日（2015 年 5 月 4 日）起至 2015 年 12 月 31 日 1.50% 0.16% -9.43% 1.52% 10.93% -1.36%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日 -2.96% 0.38% -7.52% 1.01% 4.56% -0.63%
2016 年 7 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 1.32% 0.18% 3.40% 0.42% -2.08% -0.24%
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月 31 日 0.30% 0.18% 6.03% 0.31% -5.73% -0.13%
2017 年 7 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 -0.20% 0.23% 5.55% 0.39% -5.75% -0.16%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 -1.10% 0.32% -5.94% 0.64% 4.84% -0.32%
2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 -5.97% 0.95% -0.59% 0.75% -5.38% 0.20%
二、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 较
注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结束
时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定 。
第十三部分 基金的费用与税 收
一、基金费 用的种类
1 ．基金管理人的管理费 ；
2 ．基金托管人的托管费 ；
3 ．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ；
4 ．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁等法律费用 ；
5 ．基金份额持有人大会费用 ；
6 ．基金的证券交易费用、证券账户开户费 ；
7 ．基金的银行汇划费用 ；
8 ．基金的开户费用、账户维护费用 ；
9 ．按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式
1 ．基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率 计提。管理费的计算方法如下 ：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理 费
E 为前一日的基金资产净 值
基金管理 费每日计 算，逐 日累计至每月 月末，按 月支付 ，基金管理人 与基金托 管人核 对一致后，以双
方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延 。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费 率计提。托管费的计算方法如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管 费
E 为前一日的基金资产净 值
基金托管 费每日计 算，逐 日累计至每月 月末，按 月支付 ，基金管理人 与基金托 管人核 对一致后，以双
方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休
日等，支付日期顺延 。
上述 “一、 基金费用的种 类中第 3-9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
三、不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用 ：
1 ．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ；
2 ．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ；
3 ．基金合同生效前的相关费用 ；
4 ．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 。
四、费用调 整
基金管理 人和基金 托管人 协商一致后， 可根据基 金发展 情况调整基金 管理费率 、基金 托管费率等相关
费率 。
调高基金 管理费率 、基金 托管费率或基 金销售费 率等费 率，须召开基 金份额持 有 人大 会审议；调低基
金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会 。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告 。
五、基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《公开募集证券投资基金 运作管理办法》 、 《证券投资基 金销售管理办法》 、
《证券投资基 金信息披 露管理 办法》及其他 有关法律 法规的 要求，对本基 金的招募 说明书 进行了更新，主
要更新内容如下 ：
（一）更新了“重要提示”中的相关内容 。
（二）更新了“第二部分 释义”中的相关内容。
（三）更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容。
（四）更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容。
（五）更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关内容 。
（六）更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容。
（七）更新了“第十部分 基金的业绩”中的相关内容。
（八）更新了“第二十部分 托管协议的内容摘要”中的相关内容 。
（九）更新了“第二十二部分 其他应披露事项”中的相关内容 。
中融基金管理有限公 司
2018 年 12 月 18 日
