深 证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
更 新的 招募 说明 书摘 要
（2018 年 第 2 号）
基金 管理 人： 工 银瑞 信 基金 管 理有 限 公司
基金 托管 人： 中 国农 业 银行 股 份有 限 公司
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基 金 经中 国证 券 监督 管理 委员 会2010 年6月13 日 证监 许 可 ﹝2010 ﹞808 号文 核准 募
集。本基金基金合同于2010 年11 月5日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者投资本基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产
品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对投资基金的意愿、 时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投
资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 核准 。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承 认和 接受 ， 并按 照 《证 券投 资基 金法 》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各
类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济 、 社会 等环 境因 素对 证券 价格 产生 影响 而形 成的 系统 性风 险、
个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标
为获取市场平均收益， 是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。 本基金初始募集净值1
元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏
损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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本招募说明书所载内容截止日为2018年11 月4日， 有关 财务 数据 和净 值表 现数 据截 止日
为2018年9月30日（财务数据未经审计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、 基金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码：100033
法定代表 人：郭特华
成立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005 】93 号
中国银监会银监复【2005 】105 号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ； 瑞士 信贷 银行 股份 有
限公司占公司注册资本的 20% 。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1、董事会成员
尚军先生 ， 董事 长， 中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、 专职派出董事。
复旦大学工商管理 （国际） 硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、
国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副
行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
Michael Levin 先生，董事， 瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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先生负责制定和指导亚太区资产管理战略 ，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构
和私人银行密切合作， 以 提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年8 月加入瑞士信贷之前，
Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官，AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对
冲基金 FoF 。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin 先生
也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业
拥有超过 20 年的经验。Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院， 并获得经济学
理学士学位。
郭特华女士 ， 董事 ，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经 理，兼任工银瑞信资
产管 理 （国 际） 有限 公司 董事 长。 历任 中国 工商 银行 总行 商业 信贷 部、 资金 计划 部副 处长 ，
中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士 ， 董事 ，高级经济师 ， 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、
专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商
银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师， 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职派出董事，于2004 年11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书 。 历任 中国 工商 银行 国际 业务 部外 汇清 算处 负责 人， 中国 工商 银行 清算
中心外汇清算处负责人、 副处长， 中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长，
中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生 ， 独立董事 ， 经济学博士 ， 上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高
等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部 “千人
计划 ”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市 人民
政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992 ）。2006 年被《华尔街电讯》
列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设
计、中国经济等。
葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017 年12月起担任北京创新伙伴
教育科技公司监事。2005 年3月至2017 年12月任职于中央汇金投资有限公司， 曾任汇金公司
股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001 年9月至2005 年3月任职于中国证监会发
行监管部。1998 年8月至2001 年9月任大鹏证券公司 （北京 ） 研究 部副 研究 员。1994 年7月至
1998 年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。
Alan H Smith 先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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云顶香港有限公司副董事长， 怡富控股有限公司董事长 ， 香港大学法律专业讲师 ， 恒生指
数顾问委员会委员 ， 香港医院管理局公积金计划受托人 ， 香港证监会程序复检委员会委员 ，
香港政府经济顾问委员会发展局成员 ， 香港联合交易所新市场发展工作 小组主席，曾 被 《亚
洲金融》杂志评为 “ 年度银行家 ” 。
2、监事会成员
郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工
商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要
负责 风险 、 内控 及董 事高 管履 职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月起 ， 郑剑 锋先 生被 任命 为中
国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董
事。
黄敏 女士 ， 监事 ， 金融 学学 士。 黄敏 女士 于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信贷
集团) ， 先后 担任 全球 投资 银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚太 区投 资银 行战 略部 副总 裁、 中国 区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官, 现任资产管理中国 区负责人。
洪波女士 ，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事
务所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任 内控稽核部 总监。
倪莹女士 ， 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学， 历任副科长、 科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部，现任 人力资源部 总监。
章琼 女士 ， 监事 ， 硕士。2001 年至2003 年任职于富友证券财 务部 ；2003 年至2005 年任职
于银河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信运作部，现任 中央交易室 总监。
3、高级管理人员
郭特华女士 ， 总经理，简历同上。
朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，
兼任 工银 瑞信 投 资管 理有 限公 司监 事 。1997 －1999 年 中国 华融 信 托投 资公 司 证券 总部 经
理，2000 －2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管
理（国际）有限公司董事，1997 年 7 月至 2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，
历任 职员 、 债券 （金 融工 程） 研究 员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月， 任职 于宝 盈基 金管 理
有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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理有限公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管
理有限公司董事，1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际
业务；1993 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京 市分行国际业务部，历任综
合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹
卡中 心， 历任 市场 营销 部副 总经 理、 清算 部副 总经 理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限
公司。
郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理
（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，
任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4、本基金基金经理
赵栩先生，11 年证券从业经验；2008 年加入工银瑞信， 曾任风险管 理部金融工程分析
师， 现任 指数 投资 中心 投资 部副 总监 ，2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金
基金经理；2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红 利 ETF 基金基金经理；2012 年 10 月 9
日至今担任工银深证红利 ETF 连接基金基金经理， 2015 年 7 月 9 日至今担任工银瑞信中
证环保产业指数分级基金基金经理，2015 年7 月9 日至今担任工银瑞信中证新能源指数分
级基金基金经理，2017 年 12 月 25 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资
基金基金经理；2018 年 3 月 21 日至今担任工银瑞信创业板交易型开放式指数 证券投资基
金联接基金基金经理。
本基金历任基金经理 ：
樊智先生：2010 年 11 月 5 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。
何江先生：2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，简历同上。
杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。
宋炳珅先生， 14 年证券从业经验； 曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007 年加入工
银瑞信，现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资
基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至 今， 担任 工银 双利 债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至 2014 年 12 月 5 日， 担任 工银 瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日
至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金 经理；2014 年 1 月 20深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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日至 2017 年5 月 27 日， 担任 工银 瑞信 核心 价值 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理 ；2014 年 10
月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 研究 精选 股票 型基 金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日至 2018 年
8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12
月 22 日， 担任 工银 战略 转型 主题 股票 基金 基金 经理 ；2017 年4 月 12 日至 今， 担任 工银 瑞
信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。
欧阳凯先生，16 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年加
入工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金
基金经理，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基金经理，2013
年 2 月7 日至 2017 年2 月6 日担任工银保本2 号混合型发起式基金( 自 2016 年2 月 19 日
起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理， 2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2
月 27 日， 担任 工银 瑞信 保 本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23
日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014 年 9 月 19 日起至今担任工银新
财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起 至 2018 年 6 月 5 日， 担任 工银 丰
盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，15 年证券从业经验； 先后在天相投资顾问有限公司担任研究员， 国信证
券经济研究所担任资深分析师， 国信证券资产管理总部担任投资经理、 研究员 2010 年加入
工银 瑞信 ， 现任 权益 投资 总监 。2011 年 11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主 题策略混合型证
券投资基金基金经理；2013 年9 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金 经理 ；2014
年 10 月 22 日至 2017 年 10 月9 日， 担任 工银 高端 制造 行业 股票 型基 金基 金经 理；2015 年
4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年
1 月 29 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 国家 战略 主题 股票 型基 金基 金经 理；2017 年4 月 21 日至今，
担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018 年 3 月 28 日至今，担任工银
瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018 年 6 月 5 日至 今， 担任工银瑞信高端
制造行业股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生，15 年证券从业经验； 曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、 高
级副经理；2008 年加入工银瑞信， 曾任固定收益研究员， 现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。
郝康先生，20 年证券从业经验； 先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理， 在
联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资
产管 理 （国 际） 有限 公司 担任 副总 经理 ；2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司， 现任权深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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益投 资总 监， 兼任 工银 瑞信 （国 际） 投资 总监 ，2016 年 12 月 30 日至 今， 担任 工银 瑞信 沪
港深股票型证券投资基金基金经理；2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵
活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活
配置混合型证券投资基金（QDII ）基金经理。
石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990 年至 1995 年，
任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香
港）有限公司，担任资深投资经理；2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公
司，担任投资总监；2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管
理部副总裁；2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资
总监；2008 年至 2013 年， 任职 于台 湾景 顺投 资信 托公 司， 担任 副总 经理 兼投 资总 监；2014
年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017 年至
2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基金 托 管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大 街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
三、 相关 服 务机 构
（一）基金份额销售机构
1、申购赎回代理证券公司 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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（1）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海 ）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
（2）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（3）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（4）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海 市静安区新闸路 1508 号 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服务电话：4008888788 、95525
网址：www.ebscn.com
（5）山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服务电话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（6） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（7）红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577946
联系人: 高国泽 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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电话：0871-3577942
（8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（9）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（10 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（11 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代 表人：王常青
联系人：权唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（12 ）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：刘世安
联系人：周驰
电话：021-38643230
传真：021-58991896
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
（13 ）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服务电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（14 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com
(15) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公 地址 ： 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号华 泰证 券广 场 、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
客户服务电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（16 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2－6 层
法定代表人：陈共炎联系人：田薇
电话：010 —66568430
传真：010 —66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
2、二级市场交易代理证券公司
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、 基金 管理 人可 根据 有关 法律 法规 ， 选择 其他 符合 要求 的机 构销 售本 基金 ， 并及 时公
告。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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13
联系人：崔巍
电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北京德恒律师事务所
住
所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
电
话： （010 ）66575888
传
真： （010 ）65232181
经办律师：徐建军、王莹
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住
所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：许康玮、吴海霞
联系 电话 ： （021）23238888
传
真： （021 ）23238800
联系人：吴海霞
四、 基金 的 名称
本基金名称：深证红利交易型开放式指数证券投资基金
五、 基金 的 类型
本基金类型：股票型指数基金
六、基 金的 投资 目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，力争实现与标的指数表现
相一致的长期投资收益。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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七、 基金 的 投资 方向
本基金主要投资 于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权
证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 法律法规或监管机构以后允许基金投资
的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 其中，基金投资于
标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90% 。
八、 基金 的 投资 策略
本基金采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的构成
及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。
基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金 资产净值的 90% 。
在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资
组合，但在特殊情况下，本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替
换，这些情况包括但不限于以下情形： （1）法律法规的限制； （2 ）标的指数成份股流动性
严重 不足 ； （3）标的指数的成份股票长期停牌； （4）其它合理原因导致本基金管理人对标
的指数的跟踪构成严重制约等。
在正 常情 况下 ， 本基 金对 标的 指数 的跟 踪目 标是 ： 力争 使得 基金 日收 益率 与业 绩比 较基
准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.1% ，偏离度年化标准差不超过2% 。
1、股票资产日常投资组合管理
（1）投资组合的建立
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和组合
调整。
1）确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。
2） 确定 建仓 策略 ： 根据 对成 份股 流动 性、 公司 行为 等因 素的 分析 ， 确定 合理 的建 仓策
略。
3） 组合 调整 ： 根据 复制 法确 定目 标组 合之 后， 在合 理时 间内 采用 适当 的手 段调 整实 际
组合直至达到跟踪指数要求。
（2）投资组合日常管理
1） 根据 标的 指数 构成 及权 重， 结合 基金 当前 持有 的证 券组 合及 其比 例， 制作 下一 交易
日基金的申购赎回清 单并公告。
2） 将基 金持 有的 证券 组合 构成 与标 的指 数进 行比 较， 制定 目标 组合 构成 及权 重， 确定深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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合理的交易策略。
3）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。
（3）标的指数成份股票定期调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调
整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动
所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（4）成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等） ，
以及成份股公司其他重大信息，分析 这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的
申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
（5）标的指数成份股票临时调整
在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将
密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（6）申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定
交易策略以应对基金的申购赎回。
（7）跟踪偏离度的监控与管理
基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金
的实际组合与标的指数 表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、
标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等，并优化跟踪偏离度管
理方案。
2、其他金融工具投资策略
本基金基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央
行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提
高基金资产的投资收益。
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投
资目标。本基 金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成
本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的 10% 。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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九、 基金 的 标的 指数 与业 绩比 较基 准
本基金的标的指数为深证红利价格指数。
本基金股票资产跟踪的标的指数为深证红利价格指数（简称 “ 深红利 P” ，当前代码为
399324 ） 。 深证 红利 价格 指数 是由 深圳 证券 交易 所委 托深 圳证 券信 息有 限公 司编 制并 发布 的
市场指数，它的成份股选自在深圳证券交易所上市的具有稳定分红历史、较高分红比 例且
流动性较有保证的 40 只股 票组 成， 成份 股每 年调 整一 次 。 深证 红利 价格 指数 成份 股数 量适
中、股息回报率高、规模和流动性较好，适宜作为投资标的和指数衍生工具的基础。深证
红利价格指数样本股包括众多成熟的绩优股或分红能力较强的成长股， 整体市场表现良好，
指数回报率自基日以来在各指数中名列前茅。
本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它
指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序
变更本基金的标的指数，并同时更换本基 金的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指
数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召
开基金份额持有人大会，并在通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案且在指定媒体
上刊 登公 告。 若标 的指 数变 更对 基金 投资 无实 质性 影响( 包括但不限于编制机构变更、 指数
更名等) ， 则无 需召 开基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人应 在取 得基 金托 管人 同意 后， 报中
国证监会备案。并应至少提前 30 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、 基金 的 风险 收益 特征
本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债 券基金与货币市场基金。本基
金为指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，是股票基金中处于中等
风险水平的基金产品。
十一 、基 金 的投 资组 合报 告
本投资组合报告期为 2018 年7 月1 日起至9 月 30 日止（财务数据未经审计） 。
1.1 报告期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 670,142,847.12 98.17
其中：股票 670,142,847.12 98.17
2 基金投资 - - 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 12,269,273.15 1.80
8 其他资产 222,075.23 0.03
9 合计 682,634,195.50 100.00
注：1、股票投资项含可退替代款估值增值。
2、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分 类的股票投资组合
1.2.1 报 告期 末指 数投 资按 行业 分类 的境 内 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 38,073,950.10 5.58
B 采矿业 - -
C 制造业 430,900,687.44 63.20
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,443,509.00 0.65
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
4,568,922.00 0.67
J 金融业 107,044,683.76 15.70
K 房地产业 84,816,515.84 12.44
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 669,848,268.14 98.25
注：1、合计项不含可退替代款估值增值；
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2、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报 告期 末积 极投 资按 行业 分类 的境 内股 票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 161,414.90 0.02
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术
服务业
133,164.08 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 294,578.98 0.04
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.3 报 告期 末按 行业 分类 的港 股通 投资 股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
1.3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 000651 格力电器 2,056,125 82,656,225.00 12.12
2 000333 美的集团 1,957,233 78,876,489.90 11.57
3 000858 五粮液 790,331 53,702,991.45 7.88
4 002415 海康威视 1,507,183 43,316,439.42 6.35
5 000002 万科 A 1,739,385 42,267,055.50 6.20 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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6 000001 平安银行 3,607,805 39,866,245.25 5.85
7 300498 温氏股份 1,639,705 38,073,950.10 5.58
8 002304 洋河股份 240,938 30,840,064.00 4.52
9 002142 宁波银行 1,088,451 19,330,889.76 2.84
10 000063 中兴通讯 1,026,781 18,790,092.30 2.76
1.3.2 报 告期末积极投资按 公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300454 深信服 1,604 133,164.08 0.02
2 002933 新兴装备 1,262 71,176.80 0.01
3 002937 兴瑞科技 2,114 36,593.34 0.01
4 300749 顶固集创 1,316 30,833.88 0.00
5 300748 金力永磁 2,008 22,810.88 0.00
1.4 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投 资的 股指期货交易情况说明
1.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。
1.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投 资政 策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
1.10 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本 期国 债 期货 投资 政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10.2 报 告期 末 本基 金投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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1.10.3 本 期国 债 期货 投资 评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进 行投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体本 期未 出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告
编制日前一年内受 到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 本 基金 投 资的 前十 名股 票未 超出 基金 合同 规定 的 备选 股票 库。
1.11.3 其 他资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,220.00
2 应收证券清算款 215,441.52
3 应收股利 -
4 应收利息 2,413.71
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 222,075.23
1.11.4 报 告期 末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报 告期 末 前十 名股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
1.11.5.1 报 告期 末指 数投 资前 十名 股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值 比例 （%）
流通受限情况说明
1 000333 美的集团 78,876,489.90 11.57 重大事项
1.11.5.2 报 告期 末积 极投 资前 五名 股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
无。
1.11.6 投 资组 合 报告 附注 的其 他文 字描 述部 分
无。
十二 、基 金 的业 绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 本基金合同生效日为 2010 年 11 月 5 日， 基金 合同 生效 以来 （截 至 2018 年 9 月 30深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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21
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长率 ①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
①- ③ ②- ④
2010.11.5-2010.12.31 0.35% 0.59% -5.45% 1.97% 5.80% -1.38%
2011 年 -31.14% 1.37% -31.48% 1.38% 0.34% -0.01%
2012 年 5.20% 1.43% 4.00% 1.44% 1.20% -0.01%
2013 年 -4.55% 1.46% -5.66% 1.47% 1.11% -0.01%
2014 年 55.32% 1.34% 52.53% 1.36% 2.79% -0.02%
2015 年 15.61% 2.62% 14.44% 2.68% 1.17% -0.06%
2016 年 -6.54% 1.35% -6.61% 1.45% 0.07% -0.10%
2017 年 49.20% 1.01% 46.80% 1.01% 2.40% 0.00%
2018.1.1-2018.9.30 -18.90% 1.58% -20.37% 1.60% 1.47% -0.02%
自基金合同生效起至今 40.88% 1.57% 21.11% 1.62% 19.77% -0.05%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长 率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2010 年11 月5日至2018年9月30 日） 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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22
注：1、本基金基金合同于 2010 年 11 月 5 日生效。
2、 根据 基金 合同 规定 ， 本基 金建 仓期 为 3 个月 。 截至 本 报告 期末 ， 本基 金的 投资 符合
基金合同 关于投资范围及投资限制的规定：本 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股
票的比例不低于基金资产净值的 90% 。
十三 、基 金 的费 用与 税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金 上市费及年费；
（5）基金收益分配中发生的费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用； 深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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23
（9）基金财产拨划支付的银行费用；
（10 ）标的指数许可使用费；
（11 ）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、 上述 基金 费用 由基 金管 理人 在法 律法 规规 定的 范围 内按 照合 理价 格确 定， 法律 法规
另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计 算方法如下：
H＝E× 年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E× 年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前 一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）标的指数许可使用费
在通常情况下，基金标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算
方法如下：
H＝E× 标的指数许可使用费年费率 ÷当年天数，根据基金管理人与标的指数供应商签
订的相应指数许可协议的规定，本基金标的指数许可使用费年费率为 0.03%
H 为每日应计提的基金标的指数许可使用费
E 为前一日基金资产净值
自基金合同生效之日起，基金标的指数许可使用费每日计提，按季支付。根据基金管深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
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24
理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限
为每季（自然季度）人民币 50,000 元，当季标的指数许可使用费不足 50,000 元的，按照
50,000 元支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 标的 指数 许可 使用 费划 付指 令， 经基
金托管人复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10 月首日起 3 个工作日内将上季度标的指数许
可使用费从基金财产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（4） 除管 理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生
的信 息披 露费 、 律师 费和 会计 师费 以及 其他 费用 不从 基金 财产 中支 付， 基金 收取 认购 费的 ，
可以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无 须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照
有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
详见本基金招募说明书第九章第（六）部分。
（三） 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金 管理人 依据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售管 理办 法》 、 《信 息披 露管 理办 法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管 理人主要人员情况等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额 代销 机构 信息。
4、在“十、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、 在 “十 一、 基金 的业 绩 ” 部分 ， 更新 了本 基金 截至2018 年9 月30 日的基金业绩的内容。
6、 在 “二 十二 、 对基 金份 额持 有人 的服 务” 部分, 修改 了 “ 客户服务热线电话”、 “在深圳红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
25
线客户服务 ”相关的内容。
7、在“二十三 、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。
上述内容仅 为本更新招募说明书的摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书正文， 可登陆
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工银瑞信基金管理有限公司
二〇一 八 年十二 月十九 日
