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富国通胀主题混合(100039)

富国通胀主题混合:更新招募说明书摘要(2018年第二号)查看PDF公告

富国通胀 通 缩主题轮 动 混合型证 券 投资基金 招 募说明书( 更新)( 摘要)( 二 0 一八年 第二 号)?
重要提示 
本基金的募集申请经中国证监会 2010 年 3 月 17 日证监许可 【2010】309 号文核
准。本基金的基金合同于 2010 年 5 月 12 日正式生效。 
根据自 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有
关规定, 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致, 并报中国证监会
备案, “ 富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金” 自 2015 年 7 月 21 日起将基
金名称变更为“ 富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金” ,并于 2015 年 7 月
20 日发布相关公告。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有
风险, 投资人认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金
产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,
对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得基金投
资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括: 证券市场整体环
境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流
动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人提醒投
资者基金投资的“ 买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2018 年 11 月 12 日,基金投资组合报告和基金业
绩表现截止至 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 
第一部分基金管理人 
一、基金管理人概况 名称:富国基金管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
层 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
法定代表人:薛爱东 
总经理:陈戈 
成立日期:1999 年 4 月 13 日 
电话:(021)20361818 
传真:(021)20361616 
联系人:赵瑛 
注册资本:5.2 亿元人民币 
股权结构(截止于 2018 年 11 月 12 日): 
股东名称 出资比例 
海通证券股份有限公司 27.775% 
申万宏源证券有限公司 27.775% 
加拿大蒙特利尔银行 27.775% 
山东省国际信托股份有限公司 16.675% 
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员会负
责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常运作
的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规
则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、
固定收益投资部、 固定收益专户投资部、 固定收益信用研究部、 固定收益策略研
究部、 多元资产投资部、 量化投资部、 海外权益投资部、 权益专户投资部、 养老
金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、
客户服务部、 电子商务部、 战略与产品部、 合规稽核部、 风险管理部、 计划财务
部、 人力资源部、 综合管理部 (董事会办公室) 、 信息技术部、 运营部、 北京分
公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香港) 有限公司、 富国资产管
理(上海)有限公司。 权益投资部: 负责权益类基金产品的投资管理; 固定收益投资部: 负责固定收益
类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资
管理; 固定收益专户投资部: 负责一对一、 一对多等非公募固定收益类专户的投
资管理; 固定收益信用研究部: 建立和完善债券信用评级体系, 开展信用研究等,
为公司固定收益类投资决策提供研究支持; 固定收益策略研究部: 开展固定收益
投资策略研究, 统一固定收益投资中台管理, 为公司固定收益类投资决策和执行
提供发展建议、 研究支持和风险控制; 多元资产投资部: 根据法律法规、 公司规
章制度、 契约要求, 在授权范围内, 负责 FOF 基金投资运作和跨资产、 跨品种、
跨策略的多元资产配置产品的投资管理。 量化投资部: 负责公司有关量化投资管
理业务; 海外权益投资部: 负责公司在中国境外 (含香港) 的权益投资管理; 权
益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII 、 一 对一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业年金、 职业年金、 基本养老金、 社
保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权益研究部: 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和风险控制; 机构业务部: 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东
营销中心、 华中营销中心、 广东营销中心、 深圳营销中心、 北京营销中心、 东北
营销中心、 西部营销中心、 华北营销中心, 负责公募基金的零售业务; 营销管理
部: 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒介关系管理, 为零售和机构业务
团队、 子公司等提供一站式销售支持; 客户服务部: 拟定客户服务策略, 制定客
户服务规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收集客户信息, 分析客户需
求, 支持公司决策; 电子商务部: 负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实
公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务; 战略与产品部:
负责开发、 维护公募和非公募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发
展战略, 建立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业务发展、 绩
效分析等提供整合的数据支持; 合规稽核部: 履行合规审查、 合规检查、 合规咨
询、 反洗钱、 合规宣导与培训、 合规监测等合规管理职责, 开展内部审计, 管理
信息披露、 法律事务等; 风险管理部: 执行公司整体风险管理策略, 牵头拟定公
司风险管理制度与流程, 组织开展风险识别、 评估、 报告、 监测与应对, 负责公
司旗下各投资组合合规监控等; 信息技术部: 负责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部:
负责人力资源规划与管理; 综合管理部 (董事会办公室) : 负责公司董事会日常
事务、 公司文秘管理、 公司 (内部) 宣传、 信息调研、 行政后勤管理等工作; 富
国资产管理 (香港) 有限公司: 证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理; 富
国资产管理 (上海) 有限公司: 经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其
他业务。 
截止到 2018 年 10 月 31 日,公司有员工 439 人,其中 68.8% 以上具有硕士以上
学历。 
二、主要人员情况 
(一)董事会成员 
薛爱东先生, 董事长, 研究生学历, 高级经济师。 历任交通银行扬州分行监察室
副主任、 办公室主任、 会计部经理、 证券部经理, 海通证券股份有限公司扬州营
业部总经理, 兴安证券有限责任公司托管组组长, 海通证券股份有限公司黑龙江
管理总部总经理兼党委书记、 上海分公司总经理兼党委书记、 公司机关党委书记
兼总经理办公室主任。 
陈戈先生, 董事, 总经理, 研究生学历。 历任国泰君安证券有限责任公司研究所
研究员, 富国基金管理有限公司研究员、 基金经理、 研究部总经理、 总经理助理、
副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经理。 
麦陈婉芬女士 (Constance Mak ) , 董事, 文学及商学学士, 加拿大特许会计师。
现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO 
Financial Group ),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历
任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 
方荣义先生, 董事, 博士, 研究生学历, 高级会计师。 现任申万宏源证券有限公
司副总经理、 财务总监、 首席风险官、 董事会秘书。 历任北京用友电子财务技术
有限公司研究所信息中心副主任, 厦门大学工商管理教育中心副教授, 中国人民
银行深圳经济特区分行( 深圳市中心支行) 会计处副处长, 中国人民银行深圳市中
心支行非银行金融机构处处长, 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计
处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生, 董事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上
海万国证券公司研究部研究员、 闸北营业部总经理助理、 总经理, 申银万国证券
公司闸北营业部总经理、 浙江管理总部副总经理、 经纪总部副总经理, 华宝信托
投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 
Edgar Normund Legzdins 先生, 董事, 本科学历, 加拿大特许会计师。 现任 BMO
金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO 
Financial Group ) 。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984
年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 
张科先生, 董事, 本科学历, 经济师。 现任山东省国际信托股份有限公司固有业
务管理部总经理。 历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、 基金投
资部业务员、 基建基金管理部业务员、 基建基金管理部信托经理、 基建基金管理
部副总经理、固有业务管理部副总经理。 
何宗豪先生, 董事, 硕士。 现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。
历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、 组织科科员; 工商银行徐汇区办
事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工作);
上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人;
上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、 经理; 申银万国证券股份有限公司浦
东分公司财会部经理、 申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经理、 总经
理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。 
黄平先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海盛源实业 (集团) 有限公司董事局
主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上
海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 
季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。 历
任上海仪器仪表研究所计划科副科长、 办公室副主任、 办公室主任、 副所长; 上
海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记; 上海市浦东新区政府办公室主任、 外事办公室主任、 区政府党组成
员; 上海市松江区区委常委、 副区长; 上海市金融服务办公室副主任、 中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯(Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生 学历,加拿大特许会计师。现已退
休。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工
作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials 
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business 
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO) 及
财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。 
李宪明先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级
合伙人。历任吉林大学法学院教师。 
(二)监事会成员 
付吉广先生, 监事长, 研究生学历。 现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。
历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理,
山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、 副经理, 山东省国际信托投
资有限公司稽核法律部经理, 山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监, 山东
省国际信托有限公司信托业务四部经理。 
沈寅先生, 监事, 本科学历。 现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法
律合规总部副总经理, 风险管理办公室副主任, 公司律师。 历任上海市高级人民
法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判员、
审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 
张晓燕女士, 监事, 博士。 现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行 (中国) 有
限公司首席风险官。 历任美国加州理工学院化学系研究员, 加拿大多伦多大学化
学系助理教授, 蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙
特利尔银行操作风险资本管理总监, 道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华
侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 
侍旭先生, 监事, 研究生学历。 现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理, 历
任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、 二级部经理、 稽核部总经理助理
等。 
李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。
历任富国基金管理有限公司资金清算员、 登记结算主管、 运营总监助理、 运营部
运营副总监。 肖凯先生, 监事, 博士。 现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任
上海金新金融工程研究院部门经理、 友联战略管理中心部门经理、 富国基金管理
有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 
杨轶琴女士, 监事, 本科学历。 现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监
助理。 历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、 富国基金管理有限公司客
户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 
沈詹慧女士, 监事, 本科学历。 现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源
总监助理。 历任上海交通大学南洋中学教师、 博朗软件开发( 上海) 有限公司招聘
主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、 富国基金管理有限公司人事经理。 
(三)督察长 
赵瑛女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上
海国盛(集团)有限公司资产管理部/ 风险管理部、海通证券股份有限公司合规
与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月
加入富国基金管理有限公司, 历任监察稽核部总经理, 现任富国基金管理有限公
司督察长。 
(四)经营管理层人员 
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 
林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、
晋江进出口商品检验局办事处负责人、 厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参
与富国基金管理有限公司筹备, 历任监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经
理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 
陆文佳女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安
基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理有限
公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 
李笑薇女士, 研究生学历, 博士学位, 高级经济师。 曾任国家教委外资贷款办公
室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA )BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors )大
中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 
朱少醒先生, 研究生学历, 博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司,
历任产品开发主管、 基金经理助理、 基金经理、 研究部总经理、 权益投资部总经
理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理
兼基金经理。 
(五)本基金基金经理 
(1)现任基金经理: 
易智泉, 学士, 自 2006 年 7 月至 2009 年 3 月任易方达基金管理有限公司研究员;
自 2009 年 3 月至 2011 年 4 月任建信基金管理有限责任公司研究组长;自 2011
年 6 月至 2015 年 6 月任中信证券股份有限公司高级副总裁、权益投资主办人;
自 2015 年 10 月至 2017 年 7 月任天弘基金管理有限公司资深投资经理; 自 2017
年 8 月加入富国基金管理有限公司; 自 2017 年 10 月起任富国通胀通缩主题轮动
混合型证券投资基金基金经理;自 2018 年 8 月起任富国臻选成长灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 
(2)历任基金经理: 
宋小龙自 2010 年 5 月至 2011 年 8 月担任本基金基金经理; 
赵涛自 2011 年 8 月至 2014 年 1 月担任本基金基金经理; 
尚鹏岳自 2010 年 10 月至 2015 年 6 月担任本基金基金经理; 
毕天宇自 2015 年 6 月至 2017 年 10 月担任本基金基金经理; 
章旭峰自 2015 年 8 月至 2017 年 10 月担任本基金基金经理。 
(六)投资决策委员会成员 
公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 
(七)其他 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
第二部分基金托管人 
一、基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 
法定代表人:易会满 
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
二、主要人员情况 
截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。 
三、基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管
服务以来, 秉承“ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部
控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产
托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构企业客户提供安全、 高效、
专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、
最成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、
基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品
体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提
供个性化的托管服务。 截至 2018 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 874
只。 自 2003 年以来, 中国工商银行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《 全
球托管人》 、 香 港 《 财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内 地 《 证券时报》 、 《上海证
券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多
的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
第三部分相关服务机构 
一、基金销售机构 
(一)直销机构 
名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 
法定代表人:薛爱东 
总经理:陈戈 
成立日期:1999 年 4 月 13 日 
直销网点:直销中心 
直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 
传真:021-20513177 
联系人:孙迪 
公司网站:www.fullgoal.com.cn 
(二)代销机构 
( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法人代表: 易会满 
联系人员: 杨先生 
客服电话: 95588 
公司网站: www.icbc.com.cn 
( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法人代表: 周慕冰 
联系人员: 贺倩 
客服电话: 95599 
公司网站: www.abchina.com 
( 3 ) 中国银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表: 陈四清 
联系人员: 陈洪源 
客服电话: 95566 
公司网站: www.boc.cn 
( 4 ) 中国建设银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 
法人代表: 田国立 
联系人员: 张静 
客服电话: 95533 
公司网站: www.ccb.com 
( 5 ) 交通银行股份有限公司 
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 
法人代表: 彭纯 
联系人员: 王菁 
客服电话: 95559 
公司网站: www.bankcomm.com 
( 6 ) 招商银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 
法人代表: 李建红 
联系人员: 曾里南 
客服电话: 95555 
公司网站: www.cmbchina.com 
( 7 ) 中信银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 
法人代表: 李庆萍 联系人员: 常振明 
客服电话: 95558 
公司网站: bank.ecitic.com 
( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址: 上海市北京东路 689 号 
法人代表: 吉晓辉 
联系人员: 唐小姐 
客服电话: 95528 
公司网站: www.spdb.com.cn 
( 9 ) 中国民生银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号 
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法人代表: 董文标 
联系人员: 杨成茜 
客服电话: 95568 
公司网站: www.cmbc.com.cn 
( 10 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 
法人代表: 李国华 
联系人员: 王硕 
客服电话: 95580 
公司网站: www.psbc.com 
( 11 ) 北京银行股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号 
法人代表: 闫冰竹 
联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn 
( 12 ) 华夏银行股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 
法人代表: 吴建 
联系人员: 郑鹏 
客服电话: 95577 
公司网站: www.hxb.com.cn 
( 13 ) 上海银行股份有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 
法人代表: 范一飞 
联系人员: 龚厚红 
客服电话: 021-962888 
公司网站: www.bankofshanghai.com 
( 14 ) 平安银行股份有限公司 
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 
法人代表: 肖遂宁 
联系人员: 蔡宇洲 
客服电话: 95511-3 
公司网站: www.bank.pingan.com 
( 15 ) 宁波银行股份有限公司 
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法人代表: 陆华裕 
联系人员: 胡技勋 
客服电话: 96528(上海)、北京地区(962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn 
( 16 ) 青岛银行股份有限公司 
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号 
法人代表: 郭少泉 
联系人员: 滕克 
客服电话: 96588(青岛)、40066-96588 (全国) 
公司网站: www.qdccb.com 
( 17 ) 东莞银行股份有限公司 
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号 
法人代表: 廖玉林 
联系人员: 巫渝峰 
客服电话: 0769-96228 
公司网站: www.dongguanbank.cn 
( 18 ) 温州银行股份有限公司 
注册地址: 温州市车站大道 196 号 
办公地址: 温州市车站大道 196 号 
法人代表: 邢增福 
联系人员: 姜晟 
客服电话: 96699(浙江省内), 962699(上海地区),0577-9669 
公司网站: www.wzbank.com.cn 
( 19 ) 渤海银行股份有限公司 
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 
法人代表: 刘宝凤 
联系人员: 王宏 
客服电话: 4008-888-811 
公司网站: www.cbhb.com.cn ( 20 ) 洛阳银行股份有限公司 
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 
法人代表: 王建甫 
联系人员: 李亚洁 
客服电话: 96699 
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn 
( 21 ) 大连银行股份有限公司 
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 
法人代表: 陈占维 
联系人员: 李格格 
客服电话: 4006640099 
公司网站: www.bankofdl.com 
( 22 ) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 
注册地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 
办公地址: 江苏省昆山市前进中路 219 号 
法人代表: 刘斌 
联系人员: 丁丽丽 
客服电话: 96079 
公司网站: www.ksrcb.cn 
( 23 ) 广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 
法人代表: 王继康 
联系人员: 黎超雄 
客服电话: 020-961111 
公司网站: www.grcbank.com 
( 24 ) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 
法人代表: 林义相 
联系人员: 尹伶 
客服电话: 010-66045678 
公司网站: www.txsec.com 
( 25 ) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法人代表: 杨德红 
联系人员: 芮敏琪 
客服电话: 400-8888-666/ 95521 
公司网站: www.gtja.com 
( 26 ) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 
法人代表: 王常青 
联系人员: 权唐 
客服电话: 400-8888-108 
公司网站: www.csc108.com 
( 27 ) 国信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 
法人代表: 何如 
联系人员: 周杨 
客服电话: 95536 
公司网站: www.guosen.com.cn 
( 28 ) 广发证券股份有限公司 
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房- 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 
法人代表: 孙树明 
联系人员: 黄岚 
客服电话: 95575 
公司网站: www.gf.com.cn 
( 29 ) 中信证券股份有限公司 
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法人代表: 张佑君 
联系人员: 顾凌 
客服电话: 95548 或 4008895548 
公司网站: www.cs.ecitic.com 
( 30 ) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法人代表: 陈有安 
联系人员: 邓颜 
客服电话: 4008-888-888 
公司网站: www.chinastock.com.cn 
( 31 ) 海通证券股份有限公司 
注册地址: 上海市广东路 689 号 
办公地址: 上海市广东路 689 号 
法人代表: 周杰 
联系人员: 李笑鸣 
客服电话: 95553 
公司网站: www.htsec.com 
( 32 ) 申万宏源证券有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 
联系人员: 黄莹 
客服电话: 95523 或 4008895523 
公司网站: www.swhysc.com 
( 33 ) 兴业证券股份有限公司 
注册地址: 福州市湖东路 268 号 
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 
法人代表: 兰荣 
联系人员: 夏中苏 
客服电话: 95562 
公司网站: www.xyzq.com.cn 
( 34 ) 长江证券股份有限公司 
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦 
法人代表: 尤习贵 
联系人员: 李良 
客服电话: 95579 或 4008-888-999 
公司网站: www.95579.com 
( 35 ) 安信证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 
法人代表: 牛冠兴 
联系人员: 陈剑虹 
客服电话: 400-800-1001 
公司网站: www.essence.com.cn 
( 36 ) 西南证券股份有限公司 
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 
法人代表: 余维佳 联系人员: 张煜 
客服电话: 4008-096-096 
公司网站: www.swsc.com.cn 
( 37 ) 湘财证券股份有限公司 
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 
法人代表: 孙永祥 
联系人员: 李欣 
客服电话: 95351 
公司网站: www.xcsc.com 
( 38 ) 国元证券股份有限公司 
注册地址: 合肥市寿春路 179 号 
办公地址: 合肥市寿春路 179 号 
法人代表: 蔡咏 
联系人员: 李蔡 
客服电话: 95578 
公司网站: www.gyzq.com.cn 
( 39 ) 渤海证券股份有限公司 
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 
法人代表: 杜庆平 
联系人员: 蔡霆 
客服电话: 400-651-5988 
公司网站: www.bhzq.com 
( 40 ) 华泰证券股份有限公司 
注册地址: 南京市江东中路 228 号 
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大
道 4011 号港中旅大厦 18 楼 
法人代表: 周易 联系人员: 庞晓芸 
客服电话: 95597 
公司网站: www.htsc.com.cn 
( 41 ) 山西证券股份有限公司 
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法人代表: 侯巍 
联系人员: 郭熠 
客服电话: 400-666-1618 、95573 
公司网站: www.i618.com.cn 
( 42 ) 信达证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 
法人代表: 张志刚 
联系人员: 唐静 
客服电话: 95321 
公司网站: www.cindasc.com 
( 43 ) 东方证券股份有限公司 
注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 
办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 
法人代表: 潘鑫军 
联系人员: 胡月茹 
客服电话: 95503 
公司网站: www.dfzq.com.cn 
( 44 ) 长城证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层 
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法人代表: 黄耀华 
联系人员: 刘阳 客服电话: 0755-33680000 (深圳)、400-6666-888 (非深圳地区) 
公司网站: www.cgws.com 
( 45 ) 光大证券股份有限公司 
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 
法人代表: 薛峰 
联系人员: 刘晨、李芳芳 
客服电话: 95525 
公司网站: www.ebscn.com 
( 46 ) 东北证券股份有限公司 
注册地址: 长春市自由大路 1138 号 
办公地址: 长春市自由大路 1138 号 
法人代表: 杨树财 
联系人员: 安岩岩 
客服电话: 95360 
公司网站: www.nesc.cn 
( 47 ) 大同证券有限责任公司 
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 
法人代表: 董祥 
联系人员: 薛津 
客服电话: 4007121212 
公司网站: www.dtsbc.com.cn 
( 48 ) 国联证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 
法人代表: 姚志勇 
联系人员: 沈刚 
客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn 
( 49 ) 平安证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 
法人代表: 杨宇翔 
联系人员: 吴琼 
客服电话: 95511-8 
公司网站: stock.pingan.com 
( 50 ) 中原证券股份有限公司 
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 
法人代表: 菅明军 
联系人员: 程月艳 
客服电话: 95377 
公司网站: www.ccnew.com 
( 51 ) 国都证券股份有限公司 
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 
联系人员: 黄静 
客服电话: 400-818-8118 
公司网站: www.guodu.com 
( 52 ) 东海证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 
法人代表: 赵俊 
联系人员: 王一彦 
客服电话: 95531;400-8888-588 
公司网站: www.longone.com.cn 
( 53 ) 中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法人代表: 许刚 
联系人员: 王炜哲 
客服电话: 400-620-8888 
公司网站: www.bocichina.com 
( 54 ) 恒泰证券股份有限公司 
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法人代表: 庞介民 
联系人员: 王旭华 
客服电话: 0471-4972343 
公司网站: www.cnht.com.cn 
( 55 ) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区- 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区- 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室 
法人代表: 许建平 
联系人员: 李巍 
客服电话: 4008-000-562 
公司网站: www.hysec.com 
( 56 ) 中泰证券股份有限公司 
注册地址: 济南市经七路 86 号 
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层 
法人代表: 李玮 
联系人员: 吴阳 
客服电话: 95538 
公司网站: www.qlzq.com.cn ( 57 ) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 
法人代表: 刘学民 
联系人员: 吴军 
客服电话: 95358 
公司网站: www.firstcapital.com.cn 
( 58 ) 金元证券股份有限公司 
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 
法人代表: 陆涛 
联系人员: 马贤清 
客服电话: 400-8888-228 
公司网站: www.jyzq.cn 
( 59 ) 德邦证券股份有限公司 
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 
法人代表: 姚文平 
联系人员: 朱磊 
客服电话: 400-8888-128 
公司网站: http://www.tebon.com.cn 
( 60 ) 华福证券有限责任公司 
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 
法人代表: 黄金琳 
联系人员: 张宗锐 
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591) 
公司网站: www.hfzq.com.cn 
( 61 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心 
法人代表: 李晓安 
联系人员: 李昕田 
客服电话: 0931-96668 、4006898888 
公司网站: www.hlzqgs.com 
( 62 ) 中国国际金融股份有限公司 
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 
法人代表: 李剑阁 
联系人员: 陶亭 
客服电话: 010-65051166 
公司网站: http://www.cicc.com.cn 
( 63 ) 上海华信证券有限责任公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
法人代表: 杨锐敏 
联系人员: 倪丹 
客服电话: 68777877 
公司网站: www.cf-clsa.com 
( 64 ) 华鑫证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
法人代表: 俞洋 
联系人员: 杨莉娟 
客服电话: 95323 
公司网站: http://www.cfsc.com.cn/ 
( 65 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01、02、03、05、11 
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层 
法人代表: 高涛 
联系人员: 张鹏 
客服电话: 95532、400-600-8008 
公司网站: www.china-invs.cn 
( 66 ) 江海证券有限公司 
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法人代表: 孙名扬 
联系人员: 刘爽 
客服电话: 400-666-2288 
公司网站: www.jhzq.com.cn 
( 67 ) 英大证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
法人代表: 吴骏 
联系人员: 吴尔晖 
客服电话: 4000-188-688 
公司网站: www.ydsc.com.cn 
( 68 ) 华融证券股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 
法人代表: 祝献忠 
联系人员: 李慧灵 
客服电话: 400-898-9999 
公司网站: www.hrsec.com.cn ( 69 ) 天风证券股份有限公司 
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 
法人代表: 余磊 
联系人员: 杨晨 
客服电话: 4008-005-000 
公司网站: www.tfzq.com 
( 70 ) 大通证券股份有限公司 
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 
法人代表: 张智河 
联系人员: 谢立军 
客服电话: 4008-169-169 
公司网站: www.datong.com.cn 
( 71 ) 太平洋证券股份有限公司 
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 
办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 
法人代表: 李长伟 
联系人员: 王璇 
客服电话: 400-665-0999 
公司网站: www.tpyzq.com 
( 72 ) 中信期货有限公司 
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 
1301-1305 室、14 层 
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 
1301-1305 室、14 层 
法人代表: 张皓 
联系人员: 韩钰 
客服电话: 400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com 
( 73 ) 江苏金百临投资咨询有限公司 
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 
法人代表: 费晓燕 
联系人员: 袁丽萍 
客服电话: 0510-9688988 
公司网站: www.jsjbl.com 
( 74 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 
法人代表: 张彦 
联系人员: 张燕 
客服电话: 400-166-1188 
公司网站: http://8.jrj.com.cn 
( 75 ) 和讯信息科技有限公司 
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼 
法人代表: 王莉 
联系人员: 于杨 
客服电话: 400-920-0022 
公司网站: licaike.hexun.com 
( 76 ) 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、03
室 
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F 
法人代表: 冷飞 
联系人员: 李娟 
客服电话: 021-50810673 公司网站: http://www.wacaijijin.com/ 
( 77 ) 民商基金销售(上海)有限公司 
注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 
办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 
法人代表: 贲惠琴 
联系人员: 杨一新 
客服电话: 021-50206003 
公司网站: www.msftec.com 
( 78 ) 诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 
法人代表: 汪静波 
联系人员: 张姚杰 
客服电话: 400-821-5399 
公司网站: www.noah-fund.com 
( 79 ) 深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 
法人代表: 薛峰 
联系人员: 汤素娅 
客服电话: 4006-788-887 
公司网站: www.zlfund.cn 
( 80 ) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 
法人代表: 其实 
联系人员: 潘世友 
客服电话: 400-1818-188 
公司网站: www.1234567.com.cn ( 81 ) 上海好买基金销售有限公司 
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室 
法人代表: 杨文斌 
联系人员: 张茹 
客服电话: 4007-009-665 
公司网站: www.ehowbuy.com 
( 82 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法人代表: 陈柏青 
联系人员: 张裕 
客服电话: 4000-766-123 
公司网站: www.fund123.cn 
( 83 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 
法人代表: 张跃伟 
联系人员: 沈雯斌 
客服电话: 400-089-1289 
公司网站: www.erichfund.com 
( 84 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室 
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法人代表: 凌顺平 
联系人员: 吴强 
客服电话: 4008-773-772 
公司网站: www.5ifund.com 
( 85 ) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法人代表: 闫振杰 
联系人员: 宋丽冉 
客服电话: 4008-886-661 
公司网站: www.myfund.com 
( 86 ) 上海利得基金销售有限公司 
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法人代表: 沈继伟 
联系人员: 曹怡晨 
客服电话: 400-067-6266 
公司网站: http://a.leadfund.com.cn 
( 87 ) 中期资产管理有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 
法人代表: 路瑶 
联系人员: 侯英建 
客服电话: 95162,4008888160 
公司网站: www.cifcofund.com 
( 88 ) 嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
法人代表: 赵学军 
联系人员: 张倩 
客服电话: 400-021-8850 
公司网站: www.harvestwm.cn 
( 89 ) 北京创金启富基金销售有限公司 
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 
法人代表: 梁蓉 
联系人员: 张旭 
客服电话: 400-6262-818 
公司网站: www.5irich.com 
( 90 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
法人代表: 沈伟桦 
联系人员: 程刚 
客服电话: 400-609-9200 
公司网站: www.yixinfund.com 
( 91 ) 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法人代表: 钱燕飞 
联系人员: 王锋 
客服电话: 95177 
公司网站: www.snjijin.com 
( 92 ) 北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 
法人代表: 李悦章 
联系人员: 张林 
客服电话: 400-066-8586 
公司网站: https://www.igesafe.com/ 
( 93 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 
联系人员: 马鹏程 
客服电话: 400-786-8868 
公司网站: www.chtwm.com 
( 94 ) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 
法人代表: 王伟刚 
联系人员: 丁向坤 
客服电话: 400-619-9059 
公司网站: www.hcjijin.com 
( 95 ) 深圳盈信基金销售有限公司 
注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812 ) 
办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心 22
楼盈信基金 
法人代表: 苗宏升 
联系人员: 葛俏俏 
客服电话: 4007-903-688 
公司网站: www.fundying.com 
( 96 ) 上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室 
法人代表: 申健 
联系人员: 印强明 
客服电话: 021-20292031 
公司网站: https://8.gw.com.cn/ 
( 97 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街
10 号秦鹏大厦 12 层 
法人代表: 张琪 
联系人员: 付文红 
客服电话: 010-62675369 
公司网站: www.xincai.com 
( 98 ) 北京君德汇富投资咨询有限公司 
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 
法人代表: 李振 
联系人员: 魏尧 
客服电话: 400-057-8855 
公司网站: www.kstreasure.com 
( 99 ) 济安财富( 北京) 资本管理有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 
法人代表: 杨健 
联系人员: 李海燕 
客服电话: 400-673-7010 
公司网站: www.jianfortune.com 
(100 ) 上海万得投资顾问有限公司 
注册地址: 中国( 上海) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 
办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 
法人代表: 王廷富 
联系人员: 姜吉灵 
客服电话: 400-821-0203 
公司网站: www.520fund.com.cn 
(101 ) 上海联泰资产管理有限公司 
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 
法人代表: 燕斌 
联系人员: 凌秋艳 
客服电话: 400-046-6788 
公司网站: www.66zichan.com 
(102 ) 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和
经济发展区) 
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法人代表: 王翔 
联系人员: 蓝杰 
客服电话: 400-820-5369 
公司网站: www.jiyufund.com.cn 
(103 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法人代表: 陈继武 
联系人员: 李晓明 
客服电话: 4000-178-000 
公司网站: www.lingxianfund.com 
(104 ) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 
法人代表: 鲍东华 
联系人员: 宁博宇 
客服电话: 4008-219-031 
公司网站: www.lufunds.com 
(105 ) 珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 
法人代表: 肖雯 
联系人员: 黄敏娥 
客服电话: 020-89629066 
公司网站: www.yingmi.cn 
(106 ) 奕丰基金销售有限公司 
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市 
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 
法人代表: TEO WEE HOWE 
联系人员: 项晶晶 
客服电话: 400-684-0500 
公司网站: http://www.ifastps.com.cn 
(107 ) 中证金牛( 北京) 投资咨询有限公司 
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 
法人代表: 彭运年 
联系人员: 陈珍珍 
客服电话: 400-8909-998 
公司网站: www.jnlc.com 
(108 ) 北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 
法人代表: 江卉 
联系人员: 徐伯宇 
客服电话: 95118 
公司网站: http://fund.jd.com/ 
(109 ) 大连网金基金销售有限公司 
注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法人代表: 樊怀东 
联系人员: 贾伟刚 
客服电话: 4000-899-100 
公司网站: www.yibaijin.com 
(110 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东方科
技大厦 18F 
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方科
技大厦 18F 
法人代表: 赖任军 
联系人员: 张烨 
客服电话: 400-9500-888 
公司网站: www.jfzinv.com 
(111 ) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 
办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 
法人代表: 钟斐斐 
联系人员: 戚晓强 
客服电话: 4000-618-518 
公司网站: danjuanapp.com 
(112 ) 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 
法人代表: 李一梅 
联系人员: 仲秋月 
客服电话: 400-817-5666 
公司网站: www.amcfortune.com 
(三)其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基
金,并及时公告。 
二、基金登记机构 
名称:富国基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 
法定代表人:薛爱东 
成立日期:1999 年 4 月 13 日 
电话:(021)20361818 
传真:(021)20361616 
联系人:徐慧 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
负责人:廖海 
电话:(021)51150298 
传真:(021)51150398 
联系人:廖海 
经办律师:梁丽金、刘佳 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称:安永华明会计师事务所 
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 
法定代表人:葛明 
联系电话:021-22288888 
传真:021-22280000 
联系人:徐艳 
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 第四部分基金名称 
富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金 
第五部分基金类型 
混合型 
第六部分投资目标 
本基金依据经济周期中不同发展阶段的特征, 通过投资相应的受益资产, 力求保
护基金财产不受通货膨胀、 通货紧缩等宏观经济波动的负面冲击, 从而为投资者
创造长期稳定的投资回报。 
第七部分基金投资方向 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票、
债券、 权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中, 股票资产的投
资比例占基金资产的 60% -95% , 债券、 货币市场工具、 现金、 权证、 资产支持
证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比例占基
金资产的 5% -40% ,其中,权证资产的投资比例占基金资产净值的 0% -3% ,
现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,其中现金不包
括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 投资于受益于通货膨胀或通货紧缩
等当期相关投资主题的资产比例不低于基金股票投资的 80% 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。 
第八部分基金投资策略 
本基金采用“ 自上而下” 资产配置、 行业配置与“ 自下而上” 个券精选相结合的主动
投资管理策略,通过精细化的风险管理,力争获取较高的超额收益。 
1、资产配置策略 
本基金认为, 经济发展具有周期波动的固有规律, 经济扩张与经济紧缩交替更迭、
循环往复。因此,基于经济周期(Business Cycle )理论,本基金将经济发展分
为繁荣、 衰退、 萧条和复苏四个阶段 (参见图 1) , 并 主要通过分析经济增长与
通货膨胀的方向性变化来进行预判。 其中, 本基金利用工业增加值的变化作为衡
量经济增长情况的重要指标; 对于通货膨胀和通货紧缩的判断, 本基金主要利用
是居民消费价格指数(CPI )的变化来进行分析,此外还采用衡量各种商品在不同的生产阶段的价格变化情形的生产者物价指数(PPI )、反映国内所有最终生
产活动价格的国内生产总值缩减指数作为辅助指标。 对于价格走势的研判, 一般
结合同比变动速度以及环比变动速度共同进行分析。 表 1 显示了通货膨胀与经济
增长两个指标在经济周期运行不同阶段的不同特征。 
图 1 经济周期运行图 
表 1:经济周期的划分与特征 
通货膨胀阶段 I 繁荣期 经济增长 
通胀上升 
Ⅱ衰退期 经济收缩 
通胀上升 
通货紧缩阶段 Ⅲ萧条期 经济收缩 
通货紧缩 
Ⅳ复苏期 经济增长 
通货紧缩 
当宏观经济处于通货膨胀阶段的 I 期 (繁荣期) 以及通货紧缩阶段的Ⅳ期 (复苏
期) , 或 者预期将会出现通货膨胀时, 本基金将加大权益类资产配置, 减少固定
收益类资产配置。 
当宏观经济处于通货紧缩阶段的Ⅲ期 (萧条期) 以及通货膨胀阶段的Ⅱ期 (衰退
期) , 或 者预期将会出现通货紧缩时, 本基金将减少权益类资产配置, 加大固定
收益类资产或现金资产配置。 
2、行业配置策略 
本基金认为, 经济周期的运行是一个动态过程, 在经济周期的不同阶段, 不同行
业板块的发展态势有所不同, 发展速度、 盈利水平等都会有所差异, 从而呈现出
不同的行业景气程度, 并在证券市场上表现出行业轮动的特征。 因此, 本基金通
过分析通胀、 通缩等宏观经济周期波动的特征与成因, 选择受益于该运行特征或
者受其负面影响最小、 景气度上升或者恢复、 成长性好并且估值合理的行业进行
重点投资,从而形成景气行业评估体系。 
(1)定性分析 当宏观经济周期处于通货膨胀阶段时, 如果此时实体经济为增长上升期, 企业盈
利能力向好, 则对价格变化敏感的上中游行业、 金融地产行业会有比较好的业绩
表现, 值得重点关注; 如果此时实体经济已经见顶并开始收缩, 企业盈利经历由
升转降的拐点,则供给刚性的上游行业会有比较好的业绩表现,值得重点关注。 
当宏观经济处于平稳期时, 本基金主要关注受益于未来中短期宏观经济发展趋势,
对实体经济的发展起主要驱动作用或做出重大贡献的景气行业。 主要考察指标为
行业所处的生命周期、 行业景气度变动情况、 行业的竞争结构、 竞争结构的收敛
态势、政府的产业政策等要素。 
当宏观经济周期处于通货紧缩阶段时, 如果此时实体经济为收缩下降期, 则该阶
段上市公司估值处于见底过程中, 需求稳定的下游行业以及估值波动和盈利结构
性变化带来的投资机会值得重点关注;如果此时实体经济已经见底并开始恢复,
此时企业盈利转好带来的投资机会值得重点关注。 
(2)定量分析 
本基金将依据行业的相对估值水平( 行业估值/ 市场估值) 、行业相对利润增长率
( 行业利润增长率/ 市场利润增长率) 、 行业 PEG( 行业估值/ 行业利润增长率) 等指标
对行业投资价值进行定量评估。 
3、个股精选策略 
本基金采用定性分析与定量分析相结合的方式精选景气行业中受益通胀、 通缩主
题程度高 (或者受其负面影响小) 、 成长性好且估值合理的优质上市公司进行投
资。 
(1)定性分析 
1)行业地位与竞争优势 
本基金认为, 当景气周期处于上升期时, 行业龙头企业会获得更多的利润, 业绩
增长会更快; 即使当景气周期拐头时, 行业龙头企业也能更好地抵御周期性波动
和宏观调控带来的负面影响。 因此, 本基金将重点关注公司的行业地位与竞争优
势,并考察公司治理结构、团队管理、发展战略、市场开拓能力等重要指标。 
2)公司的财务状况 
本基金将对公司财务状况进行详尽分析,重点关注公司的资产质量、盈利能力、
偿付能力、成本控制、主营业务成长等指标。 3)创新能力 
创新能力是企业实现快速发展和获取长期竞争优势的关键, 是企业实现稳定业绩
增长的必要条件。 因此, 本基金重点关注企业的创新能力, 包括: 制度创新、 技
术创新、 产品创新、 服务创新、 营销创新、 流程创新、 管理模式创新、 商业模式
创新、需求创新等多个方面。 
(2)定量分析 
本基金选用的量化筛选指标主要包括: 市净率 (P/B ) 、 市盈率 (P/E)、动 态 市
盈率 (PEG ) 、 主营业务收入增长率、 净利润增长率等, 并强调绝对估值 (DCF ,
DDM ,NAV 等)与相对估值(P/B 、P/E 、P/CF 、PEG 、EV/EBITDA 等)的结
合: 
1)价值型股票的量化筛选:选取 P/B 、P/E 较低的上市公司股票; 
2)成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG )较低,主营业务收入增长
率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。 
通过价值型股票和成长型股票的评价标准,本基金将股票分为四类。 
【1】股价被低估,未来业绩成长性好; 
【2】股价被低估,但未来成长性较差; 
【3】股价被高估,但未来成长性较好; 
【4】股价被高估,且未来成长性较差。 
结合其他量化指标的研判,本基金将重点投资于第【1】类股票,有选择地投资
于第【2】、【3】类股票。对于第【4】类股票,则基本不予考虑投资。 
4、债券投资策略 
目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段, 本基金将采用久期控制下的
主动性投资策略, 主要包括: 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对价值判
断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上, 根据对宏观
经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架; 对债券市场、
收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。 
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确
定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险; (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构, 包括采用集中策略、 两端策略和梯形策略等, 在长期、 中期和短
期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利; 
(3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性
构建和调整组合,提高投资收益; 
(4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债
券品种, 选择合适的交易时机, 增持相对低估、 价格将上升的类属, 减持相对高
估、价格将下降的类属; 
(5)信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债
主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估, 以此作为品种选择的基
本依据。 
对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,
以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益; 本基金将重点关注可转债的转
换价值、 市场价值与其转换价值的比较、 转换期限、 公司经营业绩、 公司当前股
票价格、相关的赎回条件、回售条件等。 
资产证券化产品的定价受市场利率、 发行条款、 标的资产的构成及质量、 提前偿
还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上, 对
资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分
析, 采取包括收益率曲线策略、 信用利差曲线策略、 预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略,投资于资产证券化产品。 
5、金融衍生工具投资策略 
在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理, 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效率, 降低跟踪误差,
从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为: 
(1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组
合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; 
(2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,
形成保本投资组合; (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组
合,形成多元化的盈利模式; 
(4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素
的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。 
第九部分基金业绩比较基准 
本基金业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20% 。 
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权, 由中证指数有限公司
开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流
通市值, 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性高的股票, 能够反映 A
股市场总体发展趋势。 
本基金认为, 该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果
今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金
可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。 
第十部分基金的风险收益特征 
本基金是一只主动投资的混合型基金, 其预期收益及预期风险高于债券型基金与
货币市场基金, 低于股票型基金, 属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 
第十一部分投资组合报告 
一、报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 
1 权益投资 98,909,769.17 68.20 
其中:股票 98,909,769.17 68.20 
2 固定收益投资 9,246,584.80 6.38 
其中:债券 9,246,584.80 6.38 
资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 32,972,514.31 22.73 
7 其他资产 3,906,816.40 2.69 
8 合计 145,035,684.68 100.00 
二、报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 73,968,349.45 52.17 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 4,240,096.00 2.99 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,044,886.00 2.15 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 14,906,485.72 10.51 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 2,749,952.00 1.94 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
合计 98,909,769.17 69.77 
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 
净值比例(% ) 
1 002027 分众传媒 1,379,172.00 11,736,753.72 8.28 2 000651 格力电器 275,700.00 11,083,140.00 7.82 
3 300529 健帆生物 212,673.00 9,283,176.45 6.55 
4 000860 顺鑫农业 156,400.00 7,131,840.00 5.03 
5 600519 贵州茅台 7,708.00 5,626,840.00 3.97 
6 601636 旗滨集团 1,133,505.00 4,670,040.60 3.29 
7 601006 大秦铁路 515,200.00 4,240,096.00 2.99 
8 000661 长春高新 16,700.00 3,957,900.00 2.79 
9 600085 同仁堂 119,500.00 3,794,125.00 2.68 
10 600521 华海药业 148,220.00 3,244,535.80 2.29 
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 4,054,800.00 2.86 
其中:政策性金融债 4,054,800.00 2.86 
4 企业债券 5,191,784.80 3.66 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债(可交换债) - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 9,246,584.80 6.52 
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(% ) 
1 112196 13 苏宁债 40,000.00 4,064,800.00 2.87 
2 018009 国开 1803 40,000.00 4,054,800.00 2.86 
3 112530 17 亚迪 01 11,280.00 1,126,984.80 0.79 
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注:本基金本报告期末未持有权证。 
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(一)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
公允价值变动总额合计( 元) - 
股指期货投资本期收益( 元) - 
股指期货投资本期公允价值变动( 元) - 
注:本基金本报告期末未投资股指期货。 
(二)本基金投资股指期货的投资政策 
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 
十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
(一)本期国债期货投资政策 
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 
(二)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
公允价值变动总额合计(元) - 
国债期货投资本期收益(元) - 
国债期货投资本期公允价值变动(元) - 
注:本基金本报告期末未投资国债期货。 
(三)本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
十一、投资组合报告附注 
(一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
(二)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 
(三)其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 71,531.91 
2 应收证券清算款 3,569,344.99 
3 应收股利 - 
4 应收利息 217,385.10 
5 应收申购款 48,554.40 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
9 其他 - 
10 合计 3,906,816.40 
(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 
(六)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。 
第十二部分基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但
不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基
准收益率标准差④ ①- ③ ②- ④ 
2010.05.12-2010.12.31 19.60% 1.31% 9.54% 1.32% 10.06% -0.01% 
2011.01.01-2011.12.31 -29.63% 1.13% -19.47% 1.04% -10.16% 0.09% 
2012.01.01-2012.12.31 0.61% 1.03% 7.10% 1.02% -6.49% 0.01% 2013.01.01-2013.12.31 5.54% 1.14% -5.91% 1.12% 11.45% 0.02% 
2014.01.01-2014.12.31 34.09% 1.28% 42.73% 0.97% -8.64% 0.31% 
2015.01.01-2015.12.31 54.04% 2.54% 7.41% 1.99% 46.63% 0.55% 
2016.01.01-2016.12.31 -20.08% 1.88% -8.44% 1.12% -11.64% 0.76% 
2017.01.01-2017.12.31 15.99% 0.88% 17.22% 0.51% -1.23% 0.37% 
2018.01.01-2018.09.30 -6.41% 1.34% -10.79% 0.98% 4.38% 0.36% 
2010.05.12-2018.09.30 60.14% 1.48% 30.46% 1.18% 29.68% 0.30% 
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
注:1、截止日期为 2018 年 9 月 30 日。 
2、本基金于 2010 年 5 月 12 日成立,建仓期 6 个月,从 2010 年 5 月 12 日起至
2010 年 11 月 11 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 
第十三部分费用概览 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法
如下: 
H =E×1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计算方
法如下: 
H =E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述(一)基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
五、与基金销售有关的费用 
1、申购费用 
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择在申购时
交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。 基金的申购费用由基金投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。 
1)本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。 本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客
户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下: 
A 、前端申购费率: 
申购金额(含申购费) 前端申购费率 
100 万元以下 1.5% 
100 万元(含)—500 万元 1.2% 
500 万元(含)以上 1000 元/ 笔 
注: 上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他
选择前端收费模式的投资者。 
B 、特定申购费率: 
申购金额(含申购费) 特定申购费率 
M <100 万元 0.15% 
100 万元≤M <500 万元 0.12% 
M ≥500 万元 每笔 1000 元 
注: 上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本公司
旗下开放式基金的养老金客户, 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 
1、全国社会保障基金; 
2、可以投资基金的地方社会保障基金; 
3、企业年金单一计划以及集合计划; 
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 
5、企业年金养老金产品; 
6、个人税收递延型商业养老保险等产品; 
7、养老目标基金; 
8、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募说明
书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案。 
因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 
2)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时
间递减,具体费率如下: 
持有时间 后端申购费率 
1 年以内(含) 1.8% 
1 年-3 年(含) 1.2% 
3 年-5 年(含) 0.6% 
5 年以上 0 
本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统, 如有变更, 详见届时
公告或更新的招募说明书。 实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理
后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。 
2、赎回费用 
(1)本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。 
投资者选择交纳前端申购费用时, 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于赎
回金额 1.5% 的赎回费, 对持续持有期不少于 7 日的投资者收取赎回金额 0.5% 的
赎回费。 
投资者选择交纳后端申购费用时, 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时间递
减,具体费率如下: 
持有时间 赎回费率 
7 天以内 1.5% 
7 天(含)-2 年以内(含) 0.6% 
2 年-3 年(含) 0.3% 
3 年以上 0 
(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金投资者承
担, 对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产, 对持续持
有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费用的 25% 归基金财产, 其余用于支付市场
推广、注册登记费和其他必要的手续费。 3、转换费用 
A 前端转前端 
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金份额持有人承担。 
1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 
2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差
费。 对于前端转前端模式, 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基
金的申购费率的, 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额; 转出基金金
额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 
B 后端转后端 
后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部
分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。
当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时, 基金转换申购费补差费
率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于转入基
金的后端申购费率,申购补差费率为零。 
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式的开放
式基金。 
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管
理人应于新的费率或收费方式实施前依照 《信息披露管理办法》 的有关规定, 在
至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。 
第十四部分对招募说明书更新部分的说明 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,进行了更新,主要更新内容如下: 1、“ 重要提示” 部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止
日期。 
2、“ 三、基金管理人” 部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。 
3、“ 四、基金托管人” 部分,对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营
情况、基金托管人的内部控制制度情况进行了更新。 
4、“ 五、相关服务机构” 部分,对直销机构、代销机构信息进行了更新。 
5、“ 八、基金份额的申购与赎回” 部分,更新了销售机构的信息、申购的最低数
额限制, 并对通过本公司直销中心申购的养老金客户的范围及养老金客户申购费
率进行了更新。 
6、“ 九、 基金的投资” 部分, 更新了基金投资组合报告, 内容截止至 2018 年 9 月
30 日。 
7、“ 十、基金的业绩” 部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新,内
容截止至 2018 年 9 月 30 日。 
8、“ 二十一、对基金份额持有人的服务” 部分,对部分服务内容进行了更新。 
9、“ 二十二、其他应披露事项” 部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更
新。 
富国基金管理有限公司 
2018 年 12 月 18 日 
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