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泰达宏利活期友货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司2
重要提示
本基金于2015年1月4日经中国证监会证监许可号[2015]9号文注册，并
于2015年9月9日获得中国证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利活期友货
币市场基金延期募集备案的回函（机构部函[2015]2516号）。本基金的基金合
同于2015年11月4日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金收益会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融
机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本
基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，
包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的
流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险等。
本基金为货币市场基金，风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金
和债券型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，投资者在进行投资
决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年11月4日，有关数据和净值
表现截止日为2018年9月30日。财务数据未经审计。1
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人：袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有
限公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深
300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰
达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数分级证券投资
基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券
投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资
基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰2
达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合
证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达
宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略混合型发起式证券投资基金、
泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债
券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵
活配置混合型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创
金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏
利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、
泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利
恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券
投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混
合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩
优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发
起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金
（FOF）在内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社
担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任
资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。3
刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理
学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的
资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，
拥有二十多年的资本市场经验。
张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工
商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职
前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯
女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张
凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。
陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学
位，现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北
亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前，陈展宇先生曾先后任
职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资
产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执
照。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、
经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长；2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人；
2003年至2014年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。
2014年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015年4月任公司副总经理，4
2015年8月起任公司总经理。2018年 4月 28日起，代为履行公司督察长职务。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至
1978 年，于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学，历任经济学系系主
任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委
员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰区政
府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法
律顾问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：
金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 （巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限
公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，
Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师，
Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济
师，Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale资产管理公司
（波士顿）董事，Commerz 国际资本管理 （CICM）（德国）联合首席执行官
/副执行董事，德国商业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交
通大学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任5
职于天津市劳动和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限
公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
廖仁勇先生，职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公
司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007年6月加入泰达
宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理
助理，自2014年10月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006 年 7 月至
2015 年 12 月就职于中邮创业基金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、
销售部门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管
理部副总经理，主持部门工作。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士
和工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职
于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年
9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007年1月起任公司副总经理
兼财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998年8月至2001年4月，先后在国际证券、日商
大和证券、元大投信担任股票分析师；2001年5 月至 2008年2月，任保德信
投信股票投资主管；2008年2月至2008年8月，就职于复华投信香港资产管
理公司，担任执行长；2008年8月至 2015年10月，就职于宏利资产管理有限
公司，担任台湾地区投资主管；2015年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监，2015年12月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。2002 年
9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监；6
2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人；
2013 年 9 月至 2015 年 4 月任泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总监；
2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司，2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基
金管理有限公司副总经理；2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有限公司，
2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
王靖先生，澳大利亚国立大学财务管理硕士；2007年11月至2010年3月
任职于华夏基金管理有限公司基金运作部，担任基金会计；2010年3月至
2012年3月任职于华融证券股份有限公司资产管理部，担任投资经理；
2012年3月至2014年4月任职于国盛证券有限责任公司资产管理总部，担任
投资经理；2014年5月至2016年6月任职于北信瑞丰基金管理有限公司，担
任固定收益部总监兼基金经理；2016年6月至2016年10月任职安邦基金管理
有限公司（筹），担任固定收益投资部副总经理；2016年11月加入泰达宏利
基金管理有限公司，担任固定收益部副总经理兼基金经理；2017年10月16日
至今担任泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)基金经理；2017年10月
31日至今担任泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年
10月31日至今担任泰达宏利活期友货币市场基金基金经理；2018年3月19日
至今担任泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；
具有11年证券从业经验，具有基金从业资格。
该基金历任基金经理：自2015年11月至2017年10月由丁宇佳女士担任
基金经理。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副
总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部门总监戴洁、资深基金经理兼首席
策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项。
1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。7
3）其它事项由全体成员参与表决。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内8
基金642只，QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。1
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建
行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交
通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡和汇付天下
“天天盈”、快钱支付账户。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡、汇
付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、销售机构
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清2
客服电话：95566
联系人：崔瑛
银行网站：www.boc.cn
2) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
联系人：王菁
银行网址：www.bankcomm.com
3) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
联系人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
4) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
5) 东莞银行股份有限公司3
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
联系人：吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
6) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路294号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
7) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺4
公司网站：www.gtja.com
9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客服电话：400-888-8108
公司网站： www.csc108.com
10)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
11)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
12)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座5
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
13)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系人：金芸
公司网站：www.htsec.com
14)申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤
客服电话：95523或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
15)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn6
16)湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
17)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
18)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
19)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益7
联系人：金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
20)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
21)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、
20楼
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、
20楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
22)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn8
23)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
24)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
联系人：周驰
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
25)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
26)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦9
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
27)金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn
28)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
29)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn10
30)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
31)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
32)中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
33)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦11
20楼
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
34)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
35)国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
36)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.es.ecitics.com12
客服热线：95548
37)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室
办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
38)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层，深
圳市华侨城深南大道9010号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
39)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
40)万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层13
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
41)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
公司网址：www.zxwt.com.cn
客服热线：95548
42)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
43)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹14
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
44)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
电话：021-63898951
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
45)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
46)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
客服电话：4006-788-887
47)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼15
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
48)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
49)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
50)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址： www.erichfund.com16
51)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
52）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
53）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
54）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀17
客服电话: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
55）上海汇付基金销售有限公司
注册地址: 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
法定代表人：冯修敏
客服电话: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
56）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
客服电话: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
57）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
地址：上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客服电话: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-118818
公司网址：http://money.jrj.com.cn
59）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：燕斌
客服电话: 400-046-6788
公司网址: http://www.66money.com
60）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京朝阳区阜通东大街1号院望京sohoT2B座2507层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
公司网址：www.ncfjj.com
61）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第七幢23层1号4号
办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
62）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#
法定代表人：李悦19
客户电话: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
63）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服电话：400-623-6060
64）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
公司网址：www.gscaifu.com
客服电话：400-818-8866
65）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
66）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-20
1203 室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
67）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077-209
公司网站：www.jiyufund.com.cn
68）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
公司网址：www.fundzone.cn
69）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
70）上海万得基金销售有限公司21
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
传真：021-5071 0161
71）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
客服电话：95518/400 088 8816
公司网址：http://fund.jd.com
72）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
73）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
公司网址：www.taichengcaifu.com22
74）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
75）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网站：www.jianfortune.com
76）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座
5层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
77）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809
法定代表人：戎兵23
客服电话：400-6099-200
（二）登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京天达共和律师事务所
注册地址：北京市朝阳区麦子店街 37 号盛福大厦 1930 室
办公地址： 北京市朝阳区麦子店街 37 号盛福大厦 1930 室
负责人：李东明
电话：010-85276468
传真：010-85275038
经办律师：韩津生、张璇
联系人：张璇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800 24
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利活期友货币市场基金
五、基金的类型
契约型开放式。
六、基金的投资目标
在有效控制风险，保持流动性的前提下，力争为基金份额持有人创造稳定
的、高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限
在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业存单，剩
余期限在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、非金融企业债务融
资工具，以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市
场工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。25
八、基金的投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资
金供求状况的基础上，分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势，并综合考
虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
1、利率预期策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、
分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，在宏观分析与流动性分析的基
础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动
性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利
率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场
收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，
确定组合的平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。
2、期限配置策略
在短期利率期限结构分析的基础上，根据对投资对象流动性和收益性的动
态考察，构建合理期限结构的投资组合。从组合总的剩余期限结构来看，一般
说来，预期利率上涨时，将适当缩短组合的平均期限；预期利率下降时，将在
法律法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。
3、券种配置策略
本基金将根据经济发展水平及货币政策的变动，首先对信用债、利率债等
券种的到期收益率与风险进行综合比较，确定优先配置的资产类别，并结合各
类投资工具的市场容量，确定配置比例。
4、银行定期存款及大额存单投资策略
银行定期存款是本基金的主要投资对象，因此，银行定期存款的投资将是
本基金关注的重点之一。具体而言，在组合投资过程中，本基金将在综合考虑
成本收益的基础上，尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围，通过对这些银行广
泛、耐心而细致的询价，挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款的
投资，在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款资产的流动性。26
5、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款
资产、住房抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键
在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具
体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行
分散投资，以降低流动性风险。
6、流动性管理策略
本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货
币市场基金流动性管理的因素，建立组合流动性监控管理指标，实现对基金资
产流动性的实时管理。
具体而言，本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的
配置比例，通过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向
回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性，也可采用持续滚动投
资方法，将回购或债券的到期日进行均衡等量配置，以满足日常的基金资产变
现需求。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为同期七天通知存款税后利率。
本基金定位为现金管理工具，注重基金资产的流动性和安全性，因此采用
7天通知存款利率（税后）作为业绩比较基准。7天通知存款利率由中国人民银
行公布，如果7天通知存款利率或利息税发生调整，则新的业绩比较基准将从
调整当日起开始生效。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩
比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可
以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。27
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的长期
风险和收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
十一、基金的投资组合报告
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年11月
7日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日，本报告中所列财务数据
未经审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
固定收益投资 247,216,298.28 70.96
其中：债券 247,216,298.28 70.96
资产支持证券
-
-
2
买入返售金融资产
98,000,667.00
28.13
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付
金合计
2,091,822.42 0.60
4
其他资产 1,098,668.47 0.32
5
合计 348,407,456.17 100.00
3、报告期债券回购融资情况 28
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额
3.33
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额（元） 金额（元）
2
报告期末债券回购融资余额
2,999,875.50 0.87
其中：买断式回购融资
- -
注：上表中，报表期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，
报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占
基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的情况。
4、基金投资组合平均剩余期限
4.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 96
报告期内投资组合平均剩余期限
最高值
99
报告期内投资组合平均剩余期限
最低值
48
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过120天的情况。
4.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1
30天以内
29.03
0.87
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2
30天(含)-60天
23.03 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
3
60天(含)-90天
5.75 -
其中：剩余存续期超过
- -29
397天的浮动利率债
4
90天(含)-120天
- -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5
120天(含)-397天（含）
42.92 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计
100.72 0.87
5、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券 - -
2
央行票据 - -
3
金融债券 50,001,077.08 14.50
其中：政策性金融
债
50,001,077.08 14.50
4
企业债券 - -
5
企业短期融资券 - -
6
中期票据 - -
7
同业存单 197,215,221.20 57.19
8
其他 - -
9
合计 247,216,298.28 71.69
10
剩余存续期超过
397天的浮动利率
债券
- -
7、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 111714317
17江苏银行
CD317
500,000 49,609,473.41 14.39
2 111893708
18杭州银行
500,000 49,110,258.89 14.2430
CD021
3 111811104
18平安银行
CD104
500,000 48,874,509.50 14.17
4 180404
18农发04
300,000 30,032,726.11 8.71
5 111892512
18南京银行
CD030
300,000 29,788,514.67 8.64
6 180207
18国开07
200,000 19,968,350.97 5.79
7 111709525
17浦发银行
CD525
200,000 19,832,464.73 5.75
注：以上为本基金本报告期末持有的全部债券。
8、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-
0.5%间的次数
40
报告期内偏离度的最高值 0.4042%
报告期内偏离度的最低值 0.1532%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单
平均值
0.2571%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
10、投资组合报告附注
10.1
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或
商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊31
销。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.0000元。
10.2
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的
情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
10.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金 -
2
应收证券清算款 -
3
应收利息 1,094,668.47
4
应收申购款 4,000.00
5
其他应收款 -
6
待摊费用 -
7
其他 -
8
合计 1,098,668.47
10.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
10.4.1由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
10.4.2报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
（一）历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
泰达宏利活期友货币A
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2015年11月 4日-
12月31日
0.3774% 0.0050% 0.2145% 0.0000%
0.1629%
0.0050%32
阶段
基金净值
收益率
①
基金净值收
益率标准差
②
比较基准
收益率
③
比较基准收
益率标准差
④
①－③ ②－④
2016年1月1日-
12月31日
2.6101% 0.0036% 1.3537% 0.0000% 1.2564% 0.0036%
2017年1月1日-
12月31日
3.6142% 0.0086% 1.3500% 0.0000% 2.2642%
0.0086%
2018年1月1日-
9月30日
2.9379% 0.0109% 1.0097% 0.0000% 1.9282%
0.0109%
基金合同生效日至
2018年9月30日
9.8552% 0.0080% 3.9279% 0.0000% 5.9273%
0.0080%
泰达宏利活期友货币B
阶段
净值收益率
①
净值收益率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2015年11月
4日-12月31日
0.4153% 0.0050% 0.2145% 0.0000%
0.2008%
0.0050%
2016 年1月1日
-12月31日
2.8574% 0.0036% 1.3537% 0.0000%
1.5037%
0.0036%
2017 年1月1日
-12月31日
3.8622% 0.0086% 1.3500% 0.0000% 2.5122% 0.0086%
2018 年1月1日
-9月30日
3.1229%
0.0109%
1.0097%
0.0000% 2.1132% 0.0109%
基金合同生效日
至 2018年9月
30日
10.6236% 0.0080% 3.9279% 0.0000% 6.6957% 0.0080%
注：1、本基金的业绩比较基准：同期七天通知存款利率(税后)。
2、本基金收益分配按日结转份额。
（二）泰达宏利活期友货币市场基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率
与业绩比较基准收益率历史走势对比图3334
本基金在建仓期结束时及本报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的
比例要求。1
十三、基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30 %年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：2
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3.基金销售服务费
本基金A类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，对于由 B类降级为A类
的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类
基金份额的费率。B类基金份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由 A类升级为
B类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受
B类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同，具体
如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基
金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可
支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；3
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开
基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和
净值表现的截止日期。
（二）对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、监事会
成员、高级管理人员、基金经理等部分进行更新。
（三）更新了“四、基金托管人”中的内容。
（四）“五、相关服务机构”中，更新代销机构、第三方销售机构部分内
容。
（五）“十、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至2018年9月
30日。
（六）“十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018年9月30日，
并更新了历史走势对比图。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项” 中的内容。
泰达宏利基金管理有限公司4
2018年12月18日
