博 博时沪
?
沪港深
更
基金管
基金托管
博时沪港深成
第
深成长
资
更新招
2018
管理人: 博
管人: 中
成长企业混合型
第1页? 共 120
长企业
资基金
招募说
年第
博时基金
国建设银
型证券投资基金
页?
业混合
金
说明书
第 2 号
金管理有限
银行股份有
金更新招募说明
合型证
书
号
限公司
有限公司
明书2018年第
证券投
司
第2 号?
投
企业
注册
实质
书等
分考
为作
决策
券、
监会
券市
致基
无法
投资
类风
个别
基金
市中
风险
性风
来市
实际
1、本基金根
业混合型证券
2、基金管理
册，但中国证
质性判断或保
3、投资有风
等信息披露文
考虑投资者自
作出独立决策
策后，基金运
4、本基金主
货币市场工
会的相关规定
市场的成交量
基金资产变现
法进行正常赎
5、本基金投
资本基金前，
风险，包括：
别证券特有的
金的特定风险
本基金的投
中小企业采用
险、市场风险
风险是由于中
市场价格（利
际收益率。这
?
根据 2015 年
券投资基金注
理人保证招募
监会对本基金
保证，也不表
风险，投资者
文件，自主判
自身的风险承
策。基金管理
运营状况与基
主要投资于具
具及法律法规
定），在正常市
量发生急剧萎
现困难或变现
赎回业务、基
投资于证券市
应全面了解本
因政治、经
的非系统性风
险等等。
投资范围包括
用非公开方式
险等。信用风险
中小企业私募
利率、汇率、股
这些风险可能
博时沪港深成
第
【重
06 月 30 日中
注册的批复》
募说明书的内
金募集的注册
表明投资于本
者认购（或申
断基金的投资
承受能力，并对
人提醒投资者
基金净值变化
具有良好流动
规或中国证监
市场环境下本
萎缩、基金发生
现对证券资产
基金不能实现
市场，基金净
本基金的产品
经济、社会等
风险、基金管理
括中小企业私
式发行的债券
险指发债主体
募债交投不活
股票价格、商
能会给基金净
成长企业混合型
第2页? 共 120
重要提示
中国证券监督
（证监许可
内容真实、准
册，并不表明
基金没有风险
申购）基金份
资价值，全面
对认购（或申
者基金投资的
导致的投资风
动性的金融工
监会允许基金
本基金的流动
生巨额赎回以
价格造成较大
既定的投资决
净值会因为证
品特性，理性
环境因素对证
理人在基金管
募债券， 中小
。中小企业私
体违约的风险
跃导致的投资
商品价格等）
值带来一定
型证券投资基金
页?
示】
督管理委员会
[2015]1448
准确、完整。
明其对本基金
险。
份额时应认真
面认识本基金
申购）基金的
的“买者自负
风险，由投资
工具，包括国
金投资的其他
动性风险适中
以及其他未能
大冲击， 发生
决策等风险。
证券市场波动
性判断市场，
证券价格产生
管理实施过程
小企业私募债
私募债的风险
险，是中小企
资者被迫持有
的不确定性
的负面影响和
金更新招募说明
会《关于核准
号）进行募集
本招募说明
金的投资价值
真阅读基金合
金产品的风险
的意愿、时机
负”原则，在
资者自行负担
国内依法发行
他金融工具（
中。在特殊市
能预见的特殊
生基金份额净
。
动等因素产生
并承担基金
生影响而形成
程中产生的基
债是根据相关
险主要包括信
企业私募债最
有到期的风险
性带来的风险
和损失。
明书2018年第
准博时沪港深
集。
明书经中国证
值和市场前景
合同、本招募
险收益特征，
机、数量等投
在投资者作出
担。
行上市的股票
（但须符合中
市场条件下，
殊情形下，可
净值波动幅度
生波动，投资
金投资中出现
成的系统性风
基金管理风险
关法律法规由
信用风险、流
最大的风险。
险。 市场风险
险，它影响债
第2 号?
成长
监会
作出
说明
应充
资行
投资
、债
国证
如证
能导
较大、
者在
的各
风险、
险、本
非上
动性
流动
是未
券的股票
易所
外，
主板
香港
市场
须符
以将
易所
产净
金或
付金
于初
对本
保证
值表
6、本基金为
票型基金，属
本基金除了
所上市的股票
本基金还面
7、 本基金的
板、中小板、
港联合交易所
场工具、 资产支
符合中国证监
如法律法规
将其纳入投资
8、基金的投
所上市股票的
净值的 3%，本
或者到期日在
金、存出保证
9、本基金初
初始面值，本
10、基金的
本基金业绩表
11、基金管
证基金一定盈
12、本招募
表现截止日为
?
为混合型基金
属于证券投资
了投资于 A 股
票。 除了需要承
面临汇率风险
的投资范围为
创业板及其他
所上市的股票
支持证券、 现
监会相关规定
规或监管机构
资范围。
投资组合比例
的投资比例为
本基金每个交
在一年以内的
证金、应收申
初始募集面值
本基金投资者
过往业绩并不
表现的保证。
管理人依照恪
盈利，也不保
募说明书（更
为 2018 年 09
博时沪港深成
第
金，预期风险
资基金中的中
股市场成长企
承担与境内证
险、香港市场
为具有良好流
他经中国证监
票等证券、权证
现金以及法律
定)。
构以后允许基
例为：股票投
为基金资产的
交易日日终在
的政府债券不
购款等。
值为人民币 1
者有可能出现
不预示其未来
尽职守、诚实
保证最低收益
更新）所载内
月30日 ( 财
成长企业混合型
第3页? 共 120
险和预期收益
高风险/收益
业外， 还可在
证券投资基金
风险等境外证
流动性的金融
监会核准上市
证、股指期货
法规或中国证
金投资其他
投资比例为基
10%-95%；基
在扣除股指期
低于基金资产
.00 元。在市
亏损。
来表现，基金
实信用、谨慎
。
容截止日为
财务数据未经
型证券投资基金
页?
益高于货币市
益品种。
在法律法规规
金类似的市场
证券市场投资
融工具， 包括国
市的股票等）
货、债券（含
证监会允许基
品种，基金管
基金资产的 1
基金持有全部
期货合约需缴
产净值的5%
市场波动因素
金管理人管理
慎勤勉的原则
2018 年 11 月
经审计)。
金更新招募说明
市场基金、债
规定的范围内
场波动风险等
资所面临的特
国内依法发行
、港股通机
含中小企业私
基金投资的其
管理人在履行
0%-95%，其中
部权证的市值
纳的交易保证
，其中，现金
素影响下，本
理的其他基金
则管理和运用
月02 日，有
明书2018年第
债券型基金，
内投资香港联
等一般投资风
特别投资风险
行上市的股票
机制下允许投
私募债等）、
其他金融工具
行适当程序后
中对香港联合
值不得超过基
证金后，保持
金不包括结算
本基金净值可
金的业绩也不
用基金财产，
有关财务数据
第2 号?
低于
联合交
险之
险。
票 （含
资的
货币
具(但
后，可
合交
金资
持现
算备
能低
构成
但不
和净
【重要提示
第一部分
第二部分
第三部分
第四部分
第五部分
第六部分
第七部分
第八部分
第九部分
第十部分
第十一部分
第十二部分
第十三部分
第十四部分
第十五部分
第十六部分
第十七部分
第十八部分
第十九部分
第二十部分
第二十一部
第二十二部
第二十三部
?
示】 .....
绪言 ...
释义 ...
基金管理
基金托管
相关服务
基金的募集
基金份额
基金的投
基金的业绩
基金的财
分
基金资
分
基金的
分
基金费
分
基金的
分
基金的
分
风险揭
分
基金合
分
基金合
分
基金托
分
对基金
部分 其他应
部分
招募
部分
备查
博时沪港深成
第
.........
.........
.........
理人 ......
管人 ......
务机构 ....
集与基金合
额的申购与赎
投资 ......
绩 .......
财产 ......
资产的估值
的收益与分配
费用与税收
的会计与审计
的信息披露
揭示 ......
合同的变更
合同的内容摘
托管协议的
金份额持有人
应披露的事
募说明书存放
查文件 ....
成长企业混合型
第4页? 共 120
目录
..........
..........
..........
..........
..........
..........
合同的生效
赎回 .....
..........
..........
..........
.........
配 .......
.........
计 .......
.........
..........
、终止与基
摘要 .....
内容摘要 .
人的服务 .
事项 ......
放及查阅方
..........
型证券投资基金
页?
.........
.........
.........
.........
.........
.........
........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
基金财产的
.........
.........
.........
.........
方式 .....
.........
金更新招募说明
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
清算 ....
.........
.........
.........
.........
.........
.........
明书2018年第
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
.........
第2 号?
.. 2
.. 5
.. 6
. 10
. 24
. 28
. 34
. 35
. 46
. 57
. 58
. 59
. 65
. 66
. 68
. 69
. 75
. 81
. 83
. 98
115
118
119
120 “本
《公
销售
下简
下简
型证
费率
书。
实性
招募
招募
国证
者自
额的
规定
金合
《博时沪港
本招募说明书
公开募集证券
售管理办法》
简称“《信 息披
简称“《流动
证券投资基金
本招募说明
率等与投资人
基金管理人
性、准确性、
博时沪港深
募说明书所载
募说明书中载
本招募说明
证监会”）注
自依基金合同
的行为本身即
定享有权利、
合同。
?
港深成长企业
书”）依照《中
券投资基金运
（以下简称
披露办法》”
性风险管理规
金基金合同》
明书阐述了博
人投资决策有
人承诺本招募
完整性承担
深成长企业混
载明的资料申
载明的信息，
明书根据本基
册。基金合同
同取得基金份
即表明其对基
承担义务。基
博时沪港深成
第
第一
业混合型证券
中华人民共和
运作管理办法
“《销售办法
”）、《公开募
规定》”）和
（以下简称
博时沪港深成
有关的必要事
募说明书不存
担法律责任。
混合型证券投
请募集的。 本
或对本招募
基金的基金合
同是约定基金
份额，即成为基
基金合同的承
基金投资者欲
成长企业混合型
第5页? 共 120
一部分
绪
投资基金招募
和国证券投资
》（以下简称
法》”）、
募集开放式证
和其他有关法
“基金合同
长企业混合型
项， 投资人在
在任何虚假记
资基金（以下
本基金管理人
说明书作任何
同编写， 并经
金合同当事人
基金份额持有
认和接受，并
欲了解基金份
型证券投资基金
页?
绪言
募说明书》
资基金法》 （
称“《运作办
《证券投资基
证券投资基金
法律法规以及
”）编写。
型证券投资基
在作出投资决
记载、误导性
下简称“基金
人没有委托或
何解释或者说
经中国证券监
人之间权利、
有人和基金合
并按照《基金
份额持有人的
金更新招募说明
（以下简称“
以下简称“
办法》”）、
基金信息披露
金流动性风险
及《博时沪港
基金的投资目
决策前应仔细
性陈述或重大
金”或“本基
或授权任何其
说明。
监督管理委员
义务的法律
合同的当事人
金法》、基金
的权利和义务
明书2018年第
“招募说明书
《基金法》”
《证券投资
露管理办法》
险管理规定》
港深成长企业
目标、 策略、 风
细阅读本招募
大遗漏，并对
基金”）是根
其他人提供未
员会 （以下简称
律文件。基金
人，其持有基
金合同及其他
务，应详细查
第2 号?
书”或
）、
基金
（以
（以
混合
风险、
说明
其真
据本
在本
称 “中
投资
金份
有关
阅基的任
型证
明书
告》
行政
议通
自 2
的修
投资
券投
募集
实施
订
在本招募说
1、基金或本
2、基金管理
3、基金托管
4、基金合同
任何有效修订
5、托管协议
证券投资基金
6、招募说明
书》及其定期
7、基金份额
8、法律法规
政规章以及其
9、《基金法
通过， 并经20
2013 年 6 月
修订
10、《销售
资基金销售管
11、 《信息披
投资基金信息
12、《运作
集证券投资基
13、《流动
施的《公开募
?
说明书中，除
本基金：指博
理人：指博时
管人：指中国
同：指《博时
订和补充
议：指基金管
金托管协议》
明书或本招募
期的更新
额发售公告：
规：指中国现
其他对基金合
法》：指 2003
12年12月2
1 日起实施的
售办法》：指中
管理办法》及
披露办法》：
息披露管理办
作办法》：指
基金运作管理
动性风险管理
集开放式证券
博时沪港深成
第
第二
除非文义另有
博时沪港深成
时基金管理有
国建设银行股
时沪港深成长
管理人与基金
及对该托管
募说明书：指
指《博时沪
现行有效并公
合同当事人有
3年10月2 8
8日第十一届
的《中华人民
中国证监会 2
及颁布机关对
指中国证监
办法》及颁布
指中国证监会
理办法》及颁
理规定》：指
券投资基金流
成长企业混合型
第6页? 共 120
二部分
释
所指，下列词
成长企业混合
有限公司
股份有限公司
长企业混合型
金托管人就本
协议的任何有
指《博时沪港
沪港深成长企
公布实施的法
约束力的决定
8日经第十届
届全国人民代
民共和国证券
2013 年 3 月
其不时做出
监会2004年
机关对其不时
2014 年 7 月
布机关对其不
中国证监会
流动性风险管
型证券投资基金
页?
释义
词语具有以下
合型证券投资
司
型证券投资基
本基金签订之
有效修订和补
港深成长企业
企业混合型证
律、行政法规
定、决议、通
届全国人民代
代表大会常务
券投资基金法
15 日颁布、
的修订
6月8日颁 布
时做出的修订
月7日颁布、
不时做出的修
2017 年 8 月
管理规定》及
金更新招募说明
下含义：
资基金
基金基金合同
之《博时沪港
补充
业混合型证券
证券投资基金
规、规范性文
通知等
代表大会常务
务委员会第三
法》及颁布机
同年 6 月1
布、同年 7 月
订
同年 8 月8
修订
月31 日颁布、
及颁布机关对
明书2018年第
同》及对基金
港深成长企业
券投资基金招
金基金份额发
文件、司法解
务委员会第五
三十次会议修
机关对其不时
日实施的《
月1日实施 的
日实施的《
、同年 10 月
对其不时做出
第2 号?
合同
混合
募说
售公
解释、
次会
订，
做出
证券
的《证
公开
1日
的修体，
存续
关法
监会
份额
资格
账户
立并
受博
份额
申购
人向
14、中国证
15、银行业
16、基金合
包括基金管
17、个人投
18、机构投
续或经有关政
19、合格境
法律法规规定
20、投资人
会允许购买证
21、基金份
22、基金销
额的申购、赎
23、销售机
24、直销机
25、代销机
格并与基金管
26、登记业
户的建立和管
并保管基金份
27、登记机
博时基金管理
28、基金账
额余额及其变
29、 基金交易
购、赎回、转换
30、基金合
向中国证监会
?
证监会：指中
业监督管理机
合同当事人：指
管理人、基金
投资者：指依
投资者：指依法
政府部门批准
境外机构投资
定可以投资于
人：指个人投资
证券投资基金
份额持有人：
销售业务：指基
赎回、转换、
机构：指直销
机构：指博时
机构：指符合
管理人签订了
业务：指基金
管理、基金份
份额持有人名
机构：指办理登
理有限公司委
账户：指登记机
变动情况的账
易账户： 指销
换、转托管及
合同生效日：指
会办理基金备
博时沪港深成
第
国证券监督
机构：指中国
指受基金合同
金托管人和基
依据有关法律
法可以投资证
准设立并存续
者：指符合
于在中国境内
资者、机构投
金的其他投资
指依基金合
基金管理人或
转托管及定
销机构和代销
时基金管理有
《销售办法》
基金销售服
登记、存管、
额登记、基金
册和办理非
登记业务的机
委托代为办理
机构为投资人
账户
销售机构为投
及定期定额投
指基金募集达
备案手续完毕
成长企业混合型
第7页? 共 120
管理委员会
人民银行和/
同约束，根据
金份额持有人
法规规定可投
证券投资基金
的企业法人、
《合格境外机
依法募集的证
投资者、合格
人的合称
同和招募说
或销售机构宣
期定额投资等
机构
限公司
》和中国证监
务代理协议，
、过户、清算
金销售业务的
交易过户等
机构。基金的
登记业务的机
人开立的、记
资人开立的
投资等业务而
达到法律法规
，并获得中
型证券投资基金
页?
/或中国银行
据基金合同享
人
投资于证券投
金的、在中华
、事业法人、
机构投资者境
证券投资基金
格境外机构投
明书合法取得
宣传推介基金
等业务
监会规定的其
，代为办理基
算和结算业务
的确认、清算
的登记机构为
机构
记录其持有的
、 记录投资人
而引起的基金
规规定及基金
国证监会书面
金更新招募说明
行业监督管理
享有权利并承
投资基金的自
华人民共和国
、社会团体或
境内证券投资
金的中国境外
投资者以及法
得基金份额的
金，发售基金
其他条件，取
基金销售业务
务，具体内容
算和结算、代
为博时基金管
的、基金管理
人通过该销售
金份额变动及
金合同规定的
面确认的日期
明书2018年第
理委员会
承担义务的法
自然人
国境内合法登
或其他组织
资管理办法》
外的机构投资
法律法规或中
的投资人
金份额，办理
取得基金销售
务的机构
容包括投资人
代理发放红利
管理有限公司
理人所管理的
售机构办理认
及结余情况的
的条件，基金
期
第2 号?
律主
记并
及相
资者
国证
基金
业务
基金
利、建
或接
基金
购、
账户
管理清算
个月
理人
份额
份额
求将
申请
金份
销售
金额
理基
换中
超过
31、 基金合同
算结果报中国
32、基金募
月
33、存续期
34、工作日
35、T日：
36、T+n日
37、开放日
38、开放时
39、《业务
人所管理的开
40、认购：指
额的行为
41、申购：指
额的行为
42、赎回：指
将基金份额兑
43、 基金转换
请将其持有基
份额的行为
44、转托管
售机构的操作
45、定期定
额及扣款方式
基金申购申请
46、巨额赎
中转出申请份
过上一开放日
?
同终止日： 指
国证监会备案
募集期：指自基
期：指基金合
日：指上海证
指销售机构在
：指自 T 日起
日：指为投资
时间：指开放
务规则》：指
开放式证券投
指在基金募集
指基金合同生
指基金合同生
兑换为现金的
换： 指基金份
基金管理人管
：指基金份额
作
定额投资计划
式， 由销售机构
请的一种投资
赎回：指本基
份额总数后扣
日基金总份额
博时沪港深成
第
指基金合同规
案并予以公告
基金份额发售
合同生效至终
证券交易所、
在规定时间受
起第n个工 作
资人办理基金
放日基金接受
《博时基金管
投资基金登记
集期内，投资
生效后，投资
生效后，基金
的行为
份额持有人按
管理的、 某一基
额持有人在本
：指投资人通
构于每期约定
资方式
基金单个开放
除申购申请
额的 10%
成长企业混合型
第8页? 共 120
定的基金合
的日期
售之日起至发
止之间的不定
深圳证券交易
受理投资人申
作日(不包含
份额申购、赎
申购、赎回或
管理有限公司
方面的业务规
资人根据基金
资人根据基金
金份额持有人
照基金合同和
基金的基金份
本基金的不同
通过有关销售
定申购日在投
日，基金净赎
份额总数及基
型证券投资基金
页?
同终止事由出
发售结束之日
定期期限
易所的正常交
申购、赎回或
含T日)
赎回或其他业
或其他交易的
司开放式基金
规则，由基金
金合同和招募
金合同和招募
人按基金合同
和基金管理人
份额转换为基
同销售机构之
售机构提出申
投资人指定银
赎回申请(赎
基金转换中转
金更新招募说明
出现后， 基金
日止的期间，
交易日
或其他业务申
业务的工作日
的时间段
金业务规则》
金管理人和投
募说明书的规
募说明书的规
同和招募说明
人届时有效公
基金管理人管
之间实施的变
申请，约定每
银行账户内自
赎回申请份额
转入申请份额
明书2018年第
金财产清算完
最长不得超
申请的开放日
日
，是规范基
投资人共同遵
规定申请购买
规定申请购买
明书规定的条
公告规定的条
管理的其他基
变更所持基金
每期申购日、
自动完成扣款
额总数加上基
额总数后的余
第2 号?
毕，
超过3
日
金管
遵守
基金
基金
件要
条件，
金基
份额
申购
及受
金转
余额)已实
他资
额净
易所
地证
务公
允许
予以
议约
支持
47、元：指
48、基金收
实现的其他合
49、基金资
资产的价值总
50、基金资
51、基金份
52、基金资
净值的过程
53、沪港股
所有限公司（
证券公司或经
54、港股通
公司，向香港
许投资的标的
55、流动性
以变现的资产
约定有条件提
持证券、因发
56、指定媒
57、不可抗
?
指人民币元
益：指基金投
合法收入及因
资产总值：指基
总和
资产净值：指
份额净值：指
产估值：指计
股票市场交易
以下简称香港
经纪商买卖规
通：是指内地投
联合交易所进
的证券
性受限资产：指
产，包括但不
提前支取的银
发行人债务违
媒介：指中国证
抗力：指基金
博时沪港深成
第
投资所得红利
运用基金财
基金拥有的各
指基金资产总
指计算日基金
计算评估基金
互联互通机制
港联合交易所
规定范围内的
投资者委托内
进行申报，买
指由于法律法
不限于到期日
银行存款）、停
违约无法进行
证监会指定的
金合同当事人
成长企业混合型
第9页? 共 120
利、股息、债券
产带来的成本
各类有价证券
值减去基金负
资产净值除
金资产和负债
制：简称沪港
所）建立技术
对方交易所上
内地证券公司
买卖规定范围
法规、监管、
在10个交 易
停牌股票、流
转让或交易
的用以进行信
不能预见、不
型证券投资基金
页?
券利息、买卖
本和费用的节
券、银行存款
负债后的价值
以计算日基金
债的价值，以
港通，是指上
术连接，使内
上市的股票，
司，经内地证
围内的香港联
合同或操作
易日以上的逆
流通受限的新
的债券等
信息披露的报
不能避免且不
金更新招募说明
卖证券价差、
节约
款本息、基金
值
金份额总数
以确定基金资
上海证券交易
内地和香港投
包括沪股通
证券交易所设
联合交易所上
作障碍等原因
逆回购与银行
新股及非公开
报刊、互联网
不能克服的客
明书2018年第
银行存款利
金应收申购款
资产净值和基
易所和香港联
投资者可以通
通和港股通两
设立的证券交
上市的股票及
因无法以合理
行定期存款（
开发行股票、
网网站及其他
客观事件
第2 号?
息、
及其
金份
合交
过当
部分
易服
其他
价格
含协
资产
媒介
准设
持有
份1
有股
资策
观策
绝对
略客
企业
金运
投资
负责
一、基金管
名称： 博时
住所： 广东
办公地址：
法定代表人
成立时间：
注册资本：
存续期间：
联系人：
联系电话：
博时基金管
设立。目前公
有股份 25%；
2％；上海盛
股份2%。注册
公司设立了
策略和投资组
公司下设两
策略部、交易
对收益投资部
客户部、机构
业务部、互联
运作部、风险
权益投资总
资部（含各投
责完成对宏观
?
管理人概况
时基金管理有
东省深圳市福
广东省深圳
人：张光华
1998 年7
2.5 亿元人
持续经营
韩强
（0755）8
管理有限公司
公司股东为招
天津港（集团
盛业股权投资
册资本为 2.5
了投资决策委
组合的原则。
两大总部和二
易部、指数与
部、产品规划
构-上海、机构
联网金融部、
险管理部和监
总部负责公司
投资风格小组
观经济、投资策
博时沪港深成
第
第三部分
有限公司
福田区深南大
圳市福田区益
7月13日
人民币
8316 9999
（以下简称
招商证券股份
团）有限公司
资基金有限公
5 亿元人民币
委员会。投资决
二十九个直属
与量化投资部
部、营销服务
构-南方、券
董事会办公室
监察法律部。
所管理资产
）、研究部。
策略、行业上
成长企业混合型
第10页? 共120
分
基金
大道 7088 号招
益田路 5999 号
“公司”）经
份有限公司，
司，持有股份
公司，持有股份
币。
决策委员会负
部门，分别是
、特定资产管
务部、客户服
商业务部、零
室、办公室、
的权益投资管
。股票投资部
上市公司及市
型证券投资基金
页?
金管理人
招商银行大厦
号基金大厦
经中国证监会
持有股份49
份 6％；上海
份 6％；广厦
负责指导基金
是：权益投资
管理部、多元
服务中心、市
零售-北京、
、人力资源部
管理及相关工
部负责进行股
市场的研究。
金更新招募说明
厦 29 层
21 层
会证监基字[
9%；中国长城
海汇华实业有
厦建设集团有
金资产的运作
资总部、固定
元资产管理部
市场部、养老
零售-上海、
部、财务部、
工作。 权益投
股票选择和组
固定收益总
明书2018年第
[1998]26号文
城资产管理公
有限公司，持
有限责任公司
作、确定基本
定收益总部以
部、年金投资
老金业务中心
、零售-南方
信息技术部
投资总部下设
组合管理。研
总部负责公司
第2 号?
文批
公司，
有股
司，持
的投
及宏
资部、
心、战
、央
部、基
股票
究部
所管理资
组、
理、
协作
的销
区域
金及
作协
零售
商局
工作
执行
与量
益类
的研
关工
产品
融部
客户
务和
股东
公司
务工
理、
薪酬
核算
资产的固定收
国际组和研
市场部负责
公司零售渠
作等工作。 战略
销售与服务工
域的机构客户
及职业年金的
协调、相关信
售-上海、零售
局集团签约机
作。营销服务
宏观策略部
行基金经理的
量化投资产品
类社保投资组
研究和投资管
工作。绝对收
品设计、新产
部负责公司互
户运营，推动
和咨询工作。
董事会办公
东关系管理与
司文化建设；
工作；博时慈
外事活动管
酬福利、绩效
算、成本控制
?
收益投资管理
研究组，分别
责公司市场和
渠道银行总行
略客户部负责
工作。机构-上
户销售与服务
的客户拓展、销
信息服务等工
售-南方负责公
机构客户、重要
务部负责营销
部负责为投委
的交易指令并
品的研究和投
组合的投资管
管理工作。 年金
益投资部负责
产品报批、主管
互联网金融战
公司相关业务
公室专门负责
与董、监事的
与公司治理及
慈善基金会的
管理、档案管
效评估、员工沟
制、财务分析
博时沪港深成
第
理及相关工作
别负责各类固
和销售管理、销
管理与维护、
责北方地区由
上海和机构-南
务工作。养老金
销售与服务、
工作。券商业
公司全国范围
要中央企业及
销策划、销售
委会审定资产
并进行交易分
投资管理工作
管理及相关工
金投资部负责
责公司绝对收
管部门沟通维
战略规划的设
务在互联网平
责股东会、董
的联络、沟通
及发展战略等
管理及运营等
管理及工会工
沟通、人力资
析等工作。信
成长企业混合型
第11页? 共120
。固定收益总
定收益资产
销售组织、目
、推动金融同
由国资委和财
南方分别主要
金业务中心负
、养老金研究
务部负责券商
围内零售客户
及其财务公司
支持、品牌传
配置计划提供
析和交易监督
。 特定资产管
作。 多元资产
责公司所管理
收益产品的研
维护、产品维
计和实施，公
平台的整合与
事会、监事会
及服务；基金
等相关的重大
等。办公室负
作等。人力资
资源信息管理
息技术部负责
型证券投资基金
页?
总部下设现金
的研究和投资
目标和费用管
同业业务合作
财政部直接管
要负责华东地
负责公司社保
究与政策咨询
商渠道的开拓
户的渠道销售
司等客户的拓
传播、对外媒
供宏观研究和
督。 指数与量
管理部负责公
产管理部负责
理企业年金等
研究和投资管
维护以及年金
公司互联网金
与创新。客户
会及董事会各
金行业政策、
大信息披露管
负责公司的行
资源部负责公
理工作。财务
责信息系统开
金更新招募说明
金管理组、公
资工作。
管理、销售督
作与拓展、国
管辖企业以及
地区、华南地
保基金、企业
询、养老金销
拓和销售服务
售和服务。央
拓展、合作业
媒体宣传等工
和策略研究支
量化投资部负
公司权益类特
责公司的基金
等养老金资产
管理工作。产
金方案设计等
金融的平台建
户服务中心负
各专业委员会
、公司治理、
管理；政府公
行政后勤支持
公司的人员招
务部负责公司
开发、网络运
明书2018年第
公募基金组、
督导与营销培
国际业务的推
及该区域机构
地区以及其他
业年金、基本
销售支持与中
务。零售-北
央企业务部负
业务落地与服
工作。
支持。 交易部
负责公司各类
特定资产专户
金中基金投资
产的投资管理
产品规划部负
等工作。互联
建设、业务拓
负责零售客户
会各项会务工
、战略发展研
公共关系管理
持、会议及文
招聘、培训发
司预算管理、
运行及维护、
第2 号?
专户
训管
动与
客户
指定
养老
台运
京、
责招
务等
负责
指数
和权
产品
理及相
责新
网金
展和
的服
工作；
研究、
理；党
件管
发展、
财务
IT系统
负责
确保
内部
意见
京、
协助
有限
有硕
管理
民银
展银
行任
限公
月起
大学
学系
年，
局金
主任
副专
统安全及数据
责建立和完善
保公司各类投
部管理、制度
见和建议。
另设北京分
沪、沈阳、郑
助。此外，还
限公司。
截止到 201
硕士及以上学
公司已经建
理制度、信息
二、主要成
1、基金管理
张光华先生
银行海南省分
银行行长、党
任职期间曾兼
公司董事长、
起，任博时基
江向阳先生
学国际金融博
系， 获学士学位
就读于南开
金融集团副总
任兼新闻办（
专员；中国证
?
据备份等工作
善公司投资风
投资风险得到
度执行等方面
分公司、上海
郑州和成都人
还设有全资子
8年9月30
学位。
建立健全投资
息披露制度和
成员情况
理人董事会成
生，博士，董事
分行副行长、
党委副书记，招
兼任永隆银行
招银国际金
基金管理有限
生，董事。20
博士，清华大学
位； 1994-199
开大学国际经
总经理、博时基
（网信办）主
证监会期货监
博时沪港深成
第
作。基金运作部
风险管理制度
到良好监督与
进行监察，并
分公司、沈阳
人员日常行政
子公司博时资
日，公司总人
资管理制度、风
和员工行为准
成员
事长。历任国
党委委员，中
招商银行副行
行副董事长、招
金融有限公司
限公司董事长
015 年 7 月起
学金融媒体
97 年就读于中
经济研究所，
基金管理有限
主任；中国证
监管部副处长
成长企业混合型
第12页? 共120
部负责基金会
与流程， 组织
控制。监察法
并向公司管理
阳分公司、郑
政管理和对赴
本管理有限公
人数为 569 人
风险控制制度
则等公司管理
国家外汇管理
中国人民银行
行长、执行董
招商基金管理
董事长、招银
暨法定代表人
起任博时基金
EMBA。1986-
中国政法大学
获国际金融博
限公司党委副
监会办公厅副
、处长；中
型证券投资基金
页?
会计和基金注
织实施公司投
法律部负责对
理层和有关机
郑州分公司和
赴京、沪、沈
公司，以及境
人，其中研究
度、内部监察
理制度体系。
理局政研室副
行广州分行副
董事、副董事
理有限公司董
银金融租赁有
人。
金管理有限公
-1990 年就读
学研究生院，
博士学位。2
副书记。历任
副巡视员；中
国农业工程研
金更新招募说明
注册登记等业
投资风险管理
对公司投资决
机构提供独立
和成都分公司
沈阳和郑州处
境外子公司博
究员和基金经
察制度、财务
。
副主任，计划
副行长、党委
事长、党委副
董事长、招商
有限公司董事
司总经理。中
读于北京师范
获法学硕士
2015 年 1 月至
任中国证监会
中国证监会深
研究设计院情
明书2018年第
业务。风险管
理与绩效分析
决策、基金运
立、客观、公
司，分别负责
处理公务人员
博时基金（国
经理超过 89.
务管理制度、
划处处长，中
委副书记，广
副书记，在招
商信诺人寿保
事长。2015 年
中共党员，南
范大学信息与
士学位； 2003-
至7月，任 招
会办公厅、党
深圳专员办处
情报室干部。
第2 号?
理部
工作，
运作、
正的
对驻
给予
国际）
5%拥
人事
国人
东发
商银
险有
年8
南开
情报
2006
招商
办副
处长、
中国
6 月
师资
及上
限公
司，
担任
市公
任公
年1
至 2
6000
任中
上市
限公
任安
亦拥
团）
师，
教师
理（
理（
时基
司第
经理
年加
苏敏女士,分
国科学技术大
月获中国注册
资格及安徽省
上市公司的经
公司总经理及
股票代码：
任招商银行股
公司，股票代
公司监事； 自
1 月至2017
2015 年 8 月
026；香港联
中远海运发展
市公司，股票
公司（香港联
安徽省皖能股
拥有会计等相
总公司总会
并于 2010
王金宝先生
师。1995年 4
（主持工作）
（现更名为机
基金管理有限
第四届至第六
陈克庆先生
理，国信证券
加入中国长城
?
分别于1990
大学工商管理
册会计师协会
省人力资源和
经验，其经验
及董事；自 20
600999；香港
股份有限公司
代码：3968）
2015 年11
7 年4 月任深
月任中远海运
联交所上市公
展股份有限公
票代码：2866
联交所上市公
股份有限公司
相关管理经验
会计师；自 20
年11 月至2
生，硕士，董
4 月进入招商
、投资部总经
机构业务总部
限公司第二届
六届董事会董
生，北京大学
券投行业务部
城资产管理公
博时沪港深成
第
年7 月及20
理硕士学位。 苏
会授予的注册
和社会保障厅
验包括：自 20
016 年 6 月起
港联交所上市
（上海证券交
董事。自20
月至2018年
深圳招商启航
运能源运输股份
公司，股票代
公司（上海证券
6）董事；自
司，股票代码
（深圳证券交
验， 其经验包括
007 年5 月至
2011 年 4 月
事。1988 年
商证券，先后
经理、投资部
部）、机构业
、第三届监
董事。
学工商管理硕
副总经理，华
公司，现任投
成长企业混合型
第13页? 共120
002 年12 月
苏女士分别于
会计师资格、
授予的高级会
015 年9 月及
起任招商证券
市公司，股票
交易所上市公
016 年1 月至
年 8 月任招商
航互联网投资
份有限公司
码：1138）董
券交易所上市
2009 年12
码：3698）董
交易所上市公
括： 自 2011 年
至 2011 年 4
月担任该公司
年7月至199 5
后任上海澳门
部总经理兼固
务董事总经理
事会监事。2
士。2001 年
华西证券投资
资投行事业部
型证券投资基金
页?
月获得上海财
于 1998 年6
、 中国资产评
会计师职称。
及 2015 年 1
券股份有限公
票代码：6099
公司，股票代
至 2018 年 8
商局创新投资
资管理有限公
（上海证券交
董事；自20
市公司，股票
月至2011
董事；自200
公司，股票代
年 3 月至20
4 月担任安徽
司副总经理。
5年4月在 上
门路营业部总
固定收益部总
理。2002 年
2008 年 7 月
年起历任世纪
资银行总部副
部副总经理。
金更新招募说明
财经大学金融
月、 1999 年
评估协会授予
。 苏女士拥有
12 月起任招
公司（上海证
9）董事；自
代码：600036
月任招商局
资管理有限公
公司董事长；
交易所上市公
13 年6月至
票代码：6018
年 5 月担任
08 年 3 月至
代码︰000543
15 年8 月担
徽省能源集团
上海同济大学
经理、上海地
总经理、股票
10月至200
起，任博时基
证券投资银行
副总经理、董
。
明书2018年第
融专业学士学
年 6 月及200
予的注册资产
有管理金融类
招商局金融集
证券交易所上
自 2014 年9
6；香港联交
局资本投资有
公司董事； 自
自2013 年
公司，股票代
至 2015 年12
866；香港联
任徽商银行股
至 2011 年 9
3）董事。苏
担任中国海运
团有限公司总
学数学系工作
地区总部副总
票销售交易部
08年7月， 任
基金管理有限
行北京总部副
董事总经理。
第2 号?
位和
8 年
评估
公司
团有
市公
月起
所上
限责
2015
5 月
代码：
2 月
交所
份有
月担
女士
运 （集
会计
作，任
总经
总经
任博
限公
副总
2014支行
年起
理工
理、
年 9
团总
蛇口
总经
蛇口
有限
总经
月至
平安
有限
董事
博时
任中
铃海
香港
副总
职。
2008
中远
中国
任中
公司
方瓯华先生
行、 大客户二部
起，调入交通
工作。2015 年
总经理、董
9 月起，担任
顾立基先生
总支书记；19
口工业区免税
经理； 招商局蛇
口招商港务股
限公司董事总
经理。2008 年
至 2010 年 10
安保险（集团
限公司外部董
事；2013年6
时基金管理有
姜立军先生
中国远洋运输
海运服务公司
港-佛罗伦租箱
总经理、中远
2002.8-200
8.8-2011.12
远控股（新加
国远洋控股股
中国上市公司
司协会监事会
?
生：硕士，中
部、 授信部、
通银行投资部
年，加入上海
事等职，同时
任上海盛业股
生，硕士，独
983 年起，先
税品有限公司
蛇口工业区有
股份有限公司
总经理；招商局
年退休。2008
月，兼任招
团）股份有限
董事；2013 年
6 月至今，兼
有限公司第六
生，1955 年生
输总公司财务
司财务部经理
箱公司（香港
日本公司财务
08.7，任中远
2，任中远投资
加坡）有限公
股份有限公司
司协会副监事
会专业委员会
博时沪港深成
第
级经济师。
宝山支行行
，担任高级经
海信利股权投
时兼任上海汇
股权投资有限
立董事。196
先后任招商局
董事总经理
有限公司副总
董事总经理
局科技集团有
8年2月至 今
招商局科技集
限公司外部监
年5月至201
兼任深圳市昌
六届董事会独
生，会计师，
务处科员、中
理、 中远 （英国
港上市公司）
务部长和营业
远航运股份有
资（新加坡）
公司总裁；并
执行（A+H 上
事长、天津上市
会副主任委员
成长企业混合型
第14页? 共120
2009 年起，
行长助理等职
经理，负责交
投资基金管理
汇华实业有限
公司法定代表
68年至197 8
局蛇口工业区
；中国国际海
总经理、 国际招
；招商局蛇口
有限公司董事
今，任清华大
团有限公司执
事、监事会主
14年8月， 兼
红科技股份有
立董事。
工商管理硕
国-坦桑尼亚
国） 公司财务部
副总经理、
业副本部长、
有限公司（A
有限公司（新
任新加坡中资
上市公司）执
市公司协会副
。
型证券投资基金
页?
加入交通银
位， 主要负责
交行对外战略
理有限公司并
限公司总经理
表人及执行董
8年就职于上
区管理委员会
海运集装箱股
招商局贸易投
口工业区有限
事总经理、招
大学深圳研究
执行董事；2
主席；2011
兼任德华安顾
有限公司独立
硕士（MBA）。
亚联合海运服
部经理、 香港
中远太平洋
中远集装箱
股上市公司
新加坡上市公
资企业协会会
执行董事、总
副会长；2014
金更新招募说明
行，历任交行
责营运及个人
略投资及对下
工作至今，历
理，负责公司
董事。
上海印染机械
办公室秘书、
股份有限公司
投资有限公司
限公司董事总
招商局蛇口工
究生院兼职教
2009年6月至
年3月至今，
顾人寿保险有
立董事。201
1974年12
服务公司财务
港益丰船务公
洋有限公司（
箱运输有限公
）首席执行官
公司）总裁、
会长。2011.
总经理。2012
4.9-2015.12
明书2018年第
行上海分行市
人金融业务。
下属子公司股
历任高级投资
司整体运营。
械修配厂，任
、主任；招商
司董事副总经
司董事副总经
总经理；香港
工业区有限公
教授；2008年
至今，兼任中
，兼任湘电集
有限公司（E
4年11月 起
月参加工作
务部经理、日
公司财务部经
（香港上市公
公司副总会计
官、董事。
董事会副主
11-2015.12
2.2-2015.12
2，兼任中国
第2 号?
市南
2011
权管
资经
2018
共青
商局
经理、
经理；
海通
司副
年 11
中国
集团
CNL）
起，任
，历
本中
理、
司）
师等
席、
，任
2，兼
上市葛洲
书记
主持
厂办
理，
长城
南方
副董
2009
2016
份独
券有
财务
及安
福州
长城
司监
年 5
限公
有限
年 3
限公
管理
赵如冰先生
洲坝水力发电
记；1989.09—
持参加了我国
办公室主任兼
兼任中国华
城证券有限责
方公司被国家
董事长、董事
9.12-2016.8
6.8-至今，任
独立董事。
2、基金管理
车晓昕女士
有限公司经理
务管理董事总
陈良生先生
安徽省分行。 2
州办事处党委
城资产管理股
监事。
赵兴利先生
5 月先后任天
公司财务部总
限公司金融事
3 月起，任博
郑波先生，
公司工作。现
理有限公司第
?
生，1956 年生
电厂工作助理
—1991.10任
国第一条亚洲
兼外事办公室
华能集团董事
责任公司副董
家电力公司重
事；2004.07-
8,任景顺长城
任阳光资产管
理人监事会成
士，硕士，监
理、招商证券股
总经理。2008
生，中央党校
2000 年起就
委委员、总经
股份有限公司
生，硕士，监事
天津港贸易公
总经理、天津港
事业部， 2011
博时基金管理
博士，监事
现任博时基金
第四至六届监
博时沪港深成
第
生，教授级高
理工程师、工
任葛洲坝至上
洲最大的直流
室主任；1995.
、深圳南山热
董事长、深圳
重组后，任华能
-2009.03，任
城基金管理公
管理股份有限
成员
监事。1983 年
股份有限公司
8年7月起，
经济学硕士。
职于中国长城
经理、福建省
机构协同部
事。1 9 8 7 年至
公司财务科科
港财务有限公
年11月至 今
理有限公司第
事。2001 年起
金管理有限公
监事会监事。
成长企业混合型
第15页? 共120
高级工程师，
程师、高级工
上海正负 50 万
输电工程的安
.12—1999.1
热电股份有限
华能电讯有限
能房地产开发
任华能房地产
公司董事长、
限公司副董事
年起历任郑州
司投资银行总
任博时基金
。1980年至
城资产管理公
分公司党委书
专职董监事
至 1995 年就
长、天津港货
公司常务副总
今任天津港 （
五至六届监事
起先后在中国
司人力资源部
型证券投资基金
页?
国际金融专
工程师、葛洲
万伏超高压直
安装调试和运
12，任华能南
限公司（上市
限公司董事长
发公司副总经
产开发公司党
景顺长城资产
事长；兼任西
州航空工业管
总部总经理。
金管理有限公
2000 年就职
公司， 历任合
书记、总经理
。2017年 6
就职于天津港
货运公司会计
总经理。2012
集团） 有限公
事会监事。
国平安保险公
部总经理。2
金更新招募说明
业经济学硕士
洲坝二江电厂
直流输电换流
运行；1991.
南方开发公司
市公司代码 00
长；2000.01
经理，长城证
党组书记、总
产管理 （深圳
西南证券、百
理学院助教、
现任招商证
司第四至六届
职于中国农业
合肥办事处综
理。2017 年
月起任博时基
务局计财处。
计主管、华夏
2年5月筹 备
公司金融事业
司总公司、博
2008 年 7 月起
明书2018年第
士研究生。历
厂电气分厂主
流站书记兼站
10—1995.1
司党组书记、
037）副董事
1-2004.07，
证券有限责任
总经理；
圳） 公司董事
百隆东方、威
、讲师、珠海
证券股份有限
届监事会监事
业银行巢湖市
综合管理部部
4 月至今任中
基金管理有限
。1995年至
夏人寿保险股
备天津港（集
业部副部长。
博时基金管理
起，任博时基
第2 号?
历任
主任、
站长，
2任
总经
长、
华能
公司
长；
华股
海证
公司
事。
支行
长、
中国
限公
2012
份有
集团）
2013
理有
基金责任
管理
经理
经理
董事
司工
公司
清华
任行
理，
限公
海投
月加
经理
有限
际）
投资
合经
部总
际）
黄健斌先生
任公司投资管
理公司，历任
理、社保组合
理、年金投资
事。2016年 3
严斌先生，
工作。现任博
司第六届监事
3、高级管理
张光华先生
江向阳先生
王德英先生
华紫光股份公
行政管理部副
主管 IT、运
公司董事。
董良泓先生
投资公司、融
加入博时基金
理兼特定资产
限公司董事。
有限公司董
邵凯先生，
资管理工作。
经理、社保债
总经理、固定
有限公司董
?
生，工商管理
管理部、中银
任固定收益部基
合投资经理、固
资部总经理、社
3月18日至今
硕士，监事
博时基金管理
事会监事。
理人员
生，简历同上
生，简历同上
生，硕士，副
公司CAD与 信
副经理，电脑
运作、指数与
生，CFA，MBA
融通基金管理有
金管理有限公
产高级投资经
现任公司副
董事。
经济学硕士
2000年8 月
债券基金基金经
定收益投资总
董事、博时资
博时沪港深成
第
理硕士。1995
银国际基金管
基金经理、博
固定收益部总
社保组合投资
今担任博时基
事。1997年 7
理有限公司财
上。
上。
总经理。19
信息事业部任
部副经理、信
与量化投资等
A，副总经理
有限公司、长
公司，历任社保
经理、社保股票
总经理兼高级
，副总经理。
月加入博时基
经理、固定收
监、社保组合
资本管理有限
成长企业混合型
第16页? 共120
年起先后在
理有限公司基
博时平衡配置
总经理。现任
资经理、高级
基金管理有限
月起先后在
务部总经理
95 年起先后
总工程师。2
信息技术部总
等工作，博时
。1993 年起
长城基金管理
保股票基金经
票基金经理、
级投资经理、
。1997年至
基金管理有限
收益部副总经
合投资经理。
公司董事。
型证券投资基金
页?
在广发证券有
基金管理部工
置混合型基金
任公司总经理
级投资经理、
限公司监事会
在华侨城集团
。2015年 5
后在北京清华
2000 年加入
总经理、公司
时基金(国际)
起先后在中国
理有限公司从
经理，特定资
、特定资产管
、社保组合投
1999 年在河
限公司，历任
经理兼社保债
。现任公司副
金更新招募说明
限公司、广发
工作。2005 年
金基金经理、
理助理兼固定
兼任博时资
会员工监事。
公司、博时基
月起，任博时
计算机公司任
博时基金管理
司代总经理。
有限公司及博
技术进出口总
从事投资管理
资产高级投资
管理部总经理
投资经理，兼
河北省经济开
债券组合经理
债券基金基金
副总经理、兼
明书2018年第
发基金管理有
年加入博时基
固定收益部
定收益总部董
资本管理有限
基金管理有限
时基金管理有
任开发部经理
理有限公司，
现任公司副
博时资本管理
总公司、中技
理工作。2005
资经理，研究
理、博时资本
兼任博时基金
开发投资公司
理助理、债券
金经理、固定
兼任博时基金
第2 号?
有限
基金
副总
事总
公司
限公
有限
理、
，历
总经
理有
技上
年2
部总
管理
金（国
从事
券组
收益
金（国摩根
博时
基金
博时
司。
长、
(201
日-2
日-2
(LOF
年1
博时
1998
香港
招商
经理
究员
8月
徐卫先生，
根士丹利华鑫
时资本管理有
孙麒清女士
金管理有限公
时基金（国际
4、本基金基
王俊先生，
历任研究员
研究部总经
15年5月2 0
2016年6月
2018年3月
F)(2015年1
1月9日—至
时新兴消费主
本基金历任
5、投资决策
委员：江向
江向阳先生
邵凯先生，
黄健斌先生
李权胜先生
8 年至 2001
港中文大学金
商证券研发中
理助理。2006
员兼任博时精
至2014年1
?
硕士，副总
鑫基金工作。
有限公司董事
士，商法学硕
公司，历任监
际）有限公司
基金经理
硕士。2008
、金融地产与
经理兼金融地
0 日-2016 年
8日)、博 时
14 日)的基金
1月22日—至
至今)、 博时沪
主题混合型证
任基金经理：
策委员会成员
向阳、邵凯、
生，简历同上
简历同上。
生，简历同上
生， 硕士。 1994
年继续就读于
金融MBA项目
中心工作，任
6年3月加 入
精选股票基金
12 月担任博
博时沪港深成
第
经理。1993
2015年6 月
事、博时基金
硕士，督察长
察法律部法律
董事、博时
8年从上海交
与公用事业组
地产与公用事
年6月8日)、
时沪港深价值
金经理。现任
至今)、博时
沪港深成长企
证券投资基金
张溪冈（20
员
黄健斌、李
上。
上。
4 年至 1998 年
于北京大学，
，获得香港
任研究员；20
入博时基金管
金经理助理。
时医疗保健行
成长企业混合型
第17页? 共120
年起先后在
月加入博时基
(国际)有限公
。曾供职于广
律顾问、监察
资本管理有限
交通大学硕士
组组长、研究
业组组长、博
博时丝路主
值优选灵活配
任研究部总经
沪港深优质企
企业混合型证
(2017年6 月
16 年 11 月 2
权胜、欧阳凡
年在北京大学
，获理学硕士
中文大学 MB
03年12月至
管理有限公司
2008年2月
行业股票型证
型证券投资基金
页?
在深圳市证券
基金管理有限
公司董事。
广东深港律师
察法律部总经
限公司副董事
士研究生毕业
究部副总经理
博时国企改革
主题股票型证
配置混合型证
经理兼博时主
企业灵活配置
证券投资基金
月5日—至 今
2日-2017 年
凡、魏凤春、
学生命科学学
士学位。2013
BA学位。20 0
至 2006 年 2
，任研究员
调任特定资
证券投资基金
金更新招募说明
管理办公室、
公司，现任公
师事务所。2
经理。现任公
事长。
后加入博时基
理兼金融地产
革主题股票型
证券投资基金
券投资基金
主题行业混合
置混合型证券
(2016年11月
今)的基金经理
年11 月 29 日
、王俊、过钧
学院学习， 获
年至2015年
01年7月至
月在银华基金
。2007年3
产管理部投资
金（2012.8.
明书2018年第
、中国证监会
公司副总经理
2002 年加入博
公司督察长，
基金管理有限
产与公用事业
型证券投资基
金(2015年5月
(2017年1月
合型证券投资
券投资基金(
月9日—至今
理。
）。
钧
获理学学士学
年就读清华大
2003 年 12 月
金工作，任基
月起任研究
资经理。201
28-2014.12
第2 号?
会、
理兼
博时
兼任
限公
组组
基金
月 22
月 25
基金
2016
今)、
位。
大学-
月在
基金
部研
12年
.26）基金
（20
（20
组负
博时
董事
收益
中信
回报
基金
策略
司。
（20
值优
混合
博时
至今
行、
入博
的基
（20
博时
基金
博时
投资
金经理。2016
016.7.25-20
013.12.19-至
负责人,公司投
欧阳凡先生
时基金管理有
事总经理兼特
益投资部总经
魏凤春先生
信建投证券工
报证券投资基
金(2015年11
略部总经理、
王俊先生，
历任研究员
015.5.20-20
优选混合基金
合(LOF)基金
时沪港深成长
今）的基金经
过钧先生，
美国 Lowes
博时基金管理
基金经理、固
010.11.24-2
时裕祥分级债
金（2013.9.1
时新机遇混合
资基金（2016
?
6年7月至2
018.1.5）基
至今）基金经
投资决策委员
生，硕士。20
有限公司，曾任
特定资产管理
经理、社保组
生，博士。199
工作。2011 年
基金(2015 年
1月30日-2 0
多元资产管
硕士。2008
员、金融地产
016.6.8）、博
金（2017.1.2
（2015.1.22
长企业混合基
经理。
硕士。1995
食品有限公
理有限公司， 历
固定收益部副
2013.9.25） 、
债券型证券投
3-2015.7.16
合型证券投资
6.8.1-2018.
博时沪港深成
第
2018 年 1 月担
基金经理。20
经理。现任公
员会成员。
003 年起先后
任特定资产管
理部总经理、
组合投资经理
93 年起先后在
年加入博时基
8月24日- 2
016 年 12 月
管理部总经理
8年从上海交
产与公用事业
博时丝路主题
25-2018.3.14
2-至今）、博
基金（2016.11
5年起先后在
公司、美国通
历任基金经理
总经理、博
博时亚洲票
投资基金（201
6）、博时新财
资基金（2016.
2.6）、博时
成长企业混合型
第18页? 共120
担任博时新趋
13 年 12 月开
公司董事总经
后在衡阳市金
管理部副总经
权益投资 GA
。
在山东经济学
基金管理有限
2016年12月
19 日)的基金
。
交通大学硕士
组组长、研究
题股票基金
4）的基金经
博时沪港深优
1.9-至今） 、
在上海工艺品
用电气公司、
理、 博时稳定价
时转债增强债
息收益债券型
14.1.8-2014
财富混合型证
.3.29-2018.
时稳健回报债
型证券投资基金
页?
趋势灵活配置
开始担任博时
经理兼股票投
金杯电缆厂、
经理、社保组
ARP 组负责人
学院、江南信
限公司。历任
月 19 日)、博
金经理。 现任
士研究生毕业
究部副总经理
（2015.5.22-
经理。现任研
优质企业混合
博时新兴消
品进出口公司
、华夏基金固
价值债券投资
债券型证券投
型证券投资基
4.6.10）、博
证券投资基金
2.6）、博时
债券型证券投
金更新招募说明
置混合型证券
时精选混合型
投资部总经理
南方基金工作
组合投资经理
人、年金投资
信托、清华大
投资经理、博
博时平衡配置
任首席宏观策
后加入博时基
理、博时国企
-2016.6.8）
研究部总经理
合基金（2016
费主题混合基
、德国德累斯
固定收益部工
资基金 （2005
投资基金
基金 （2013.2
博时双债增强
金（2015.6.2
时新策略灵活
投资基金（LO
明书2018年第
券投资基金
型证券投资基
理，权益投资
作。2011 年
理助理。现任
资部总经理、
大学、江南证
博时抗通胀增
置混合型证券
策略分析师兼
基金管理有限
企改革股票基
、博时沪港
理兼博时主题
6.11.9-至今
基金（2017.
斯顿银行上海
工作。2005 年
5.8.24-2010
2.1-2014.4.
强债券型证券
24-2016.7.4
活配置混合型
OF）
第2 号?
基金
价值
加入
公司
绝对
证券、
增强
投资
宏观
限公
基金
深价
行业
）、
6.5-
海分
年加
.8.4）
2） 、
投资
4）、
证券（20
博时
型证
（20
监、
（20
鑫源
基金
博时
售、
理和
基金
券投
任何
金合
回的
014.6.10-20
时鑫润灵活配
证券投资基金
017.1.10-20
博时信用债
016.2.29-至
源灵活配置混
金（2016.9.2
时鑫瑞灵活配
6、上述人员
三、基金管
1、依法募集
申购、赎回
2、办理基金
3、自《基金
4、配备足够
和运作基金财
5、建立健全
金财产和基金
投资；
6、除依据
何第三人谋取
7、依法接受
8、采取适当
合同》等法律
的价格；
9、进行基金
10、编制季
11、严格按
?
018.4.23）、
配置混合型证
金（2017.12.
018.7.30）的
债券投资基金
至今）、博时新
混合型证券投
9-至今）、博
配置混合型证
员之间均不存
管理人的职责
集资金，办理
回和登记事宜
金备案手续；
金合同》生效
够的具有专业
财产；
全内部风险控
金管理人的财
《基金法》、
取利益，不得
受基金托管人
当合理的措施
律文件的规定
金会计核算并
季度、半年度
按照《基金法
博时沪港深成
第
博时双债增
证券投资基金
13-2018.6.
的基金经理。
（2009.6.10
新价值灵活配
投资基金（20
博时新起点灵
证券投资基金
存在近亲属关
责
理或者委托经
宜；
效之日起，以
业资格的人员
控制、监察与
财产相互独立
《基金合同
得委托第三人
人的监督；
施使计算基金
，按有关规定
并编制基金财
度和年度基金报
法》、《基金
成长企业混合型
第19页? 共120
增强债券型证
（2017.2.10
16）、博时鑫
现任董事总
0-至今）、博
配置混合型证
16.9.6-至今
灵活配置混合
（2017.2.10
关系。
经中国证监会
以诚实信用、
员进行基金投
与稽核、财务
，对所管理的
同》及其他有
运作基金财产
金份额认购、
定计算并公告
财务会计报告
报告；
合同》及其他
型证券投资基金
页?
证券投资基金
0-2018.5.21
鑫惠灵活配置
总经理兼固定
博时新收益灵
证券投资基金
今）、博时乐
合型证券投资
0-至今）的基
会认定的其他
谨慎勤勉的
投资分析、决
务管理及人事
的不同基金分
有关规定外，
产；
申购、赎回
告基金资产净
告；
他有关规定，
金更新招募说明
金（2016.10.
1）、博时鑫
置混合型证券
定收益总部公
灵活配置混合
金（2016.3.2
乐臻定期开放
资基金（2016.
基金经理。
他机构代为办
的原则管理和
决策，以专业
事管理等制度
分别管理，分
不得利用基
回和注销价格
净值，确定基
履行信息披
明书2018年第
24-2018.5.
鑫和灵活配置
券投资基金
公募基金组投
合型证券投资
29-至今）、
放混合型证券
.10.17-至今
办理基金份额
和运用基金财
业化的经营方
度，保证所管
分别记账，进
基金财产为自
格的方法符合
基金份额申购
披露及报告义
第2 号?
5）、
混合
资总
基金
博时
投资
今）、
的发
产；
式管
理的
行证
己及
《基
购、赎
义务；
同》
益；
金托
以上
够按
成本
管人
承担
《基
承担
理人
日内
12、保守基
及其他有关
13、按《基
14、按规定
15、依据《
托管人、基金
16、按规定
上；
17、确保需
按照《基金合
本的条件下得
18、组织并
19、面临解
人；
20、因违反
担赔偿责任，
21、监督基
基金合同》 造成
22、当基金
担责任；
23、以基金
24、基金管
人承担全部募
内退还基金认
25、执行生
26、建立并
27、法律法
四、基金管
?
基金商业秘密
关规定另有规
金合同》的约
定受理申购与
基金法》、
金份额持有人
定保存基金财
要向基金投资
合同》规定的时
得到有关资料
并参加基金财
解散、依法被撤
反《基金合同》
其赔偿责任
基金托管人按
成基金财产损
管理人将其义
金管理人名义
管理人在募集
募集费用，将
认购人；
生效的基金份
并保存基金份
法规及中国证
管理人的承诺
博时沪港深成
第
，不泄露基金
规定外，在基
约定确定基金
与赎回申请，
《基金合同》
人依法召集基
财产管理业务
资者提供的各
时间和方式，
料的复印件；
财产清算小组
撤销或者被依
》导致基金财
任不因其退任
法律法规和
损失时， 基金
义务委托第三
义，代表基金
期间未能达到
将已募集资金
份额持有人大
份额持有人名
证监会规定的
诺
成长企业混合型
第20页? 共120
金投资计划、
金信息公开披
金收益分配方
及时、足额支
》及其他有关
金份额持有人
活动的会计账
各项文件或资
，随时查阅到
，参与基金财
依法宣告破产
财产的损失或
而免除；
《基金合同》
管理人应为基
三方处理时，
份额持有人利
到基金的备案
加计银行同期
会的决议；
册；
和《基金合
型证券投资基金
页?
、投资意向等
披露前应予保
方案，及时向
支付赎回款项
关规定召集基
人大会；
账册、报表、
资料在规定时
到与基金有关
财产的保管、
产时，及时报
或损害基金份
》规定履行自
基金份额持有
应当对第三
利益行使诉讼
案条件，《基
期活期存款利
同》约定的其
金更新招募说明
等。除《基金
保密，不向他
向基金份额持
项；
基金份额持有
、记录和其他
时间发出，并
关的公开资料
、清理、估价
报告中国证监
份额持有人合
自己的义务，
有人利益向基
三方处理有关
讼权利或实施
基金合同》不
利息在基金募
其他义务。
明书2018年第
金法》、《基
他人泄露；
持有人分配基
有人大会或配
他相关资料 1
并且保证投资
料，并在支付
价、变现和分
监会并通知基
合法权益时，
基金托管人
基金托管人追
关基金事务的
施其他法律行
不能生效，基
募集期结束后
第2 号?
基金合
金收
合基
15年
者能
合理
分配；
金托
应当
违反
追偿；
行为
行为；
金管
后 30部控
采取
关的
防止
法规
利益
容、
1、基金管理
控制制度，采
2、基金管理
取有效措施，
（1）将基金
（2）不公平
（3）利用基
（4）向基金
（5）侵占、
（6）泄露因
的交易活动；
（7）玩忽职
（8）法律、
3、 基金管理
止违反基金合
4、基金管理
规及行业规范
5、基金管理
五、基金经
1、依照有关
益；
2、不利用职
3、不泄露在
基金投资计
4、不以任何
六、基金管
1、风险管理
（1）全面性
公司风险管
?
理人承诺不从
采取有效措施
理人承诺不从
防止下列行
金管理人固有
平地对待管理
基金财产或者
金份额持有人
、挪用基金财
因职务便利获
职守，不按照
、行政法规和
理人承诺严格
合同行为的发
理人承诺加强
范，诚实信用
理人承诺不从
经理承诺
关法律法规和
职务之便为自
在任职期间知
计划等信息，
何形式为其他
管理人的内部
理的原则
性原则
管理必须覆盖
博时沪港深成
第
从事违反《中
施，防止违反
从事违反《基
行为的发生：
有财产或者他
理的不同基金
者职务之便为
人违规承诺收
财产；
获取的未公开
照规定履行职
和中国证监会
格遵守基金合
发生；
强人员管理，
、勤勉尽责
从事其他法规
和基金合同的
自己、受雇人
知悉的有关证
或利用该信
他组织或个人
部控制制度
盖公司的所有
成长企业混合型
第21页? 共120
中华人民共和
《中华人民共
金法》的行为
他人财产混同
金财产；
为基金份额持
收益或者承担
开信息、利用
职责；
会规定禁止的
合同， 并承诺建
强化职业操
；
规规定禁止从
的规定，本着
人或任何第三
证券、基金的
息从事或者
人进行证券交
部门和岗位，
型证券投资基金
页?
和国证券法》
共和国证券法
为，并承诺建
同于基金财产
持有人以外的
担损失；
用该信息从事
的其他行为。
建立健全内部
操守，督促和
从事的行为。
着谨慎的原则
三者牟取利益
的商业秘密，
明示、暗示他
交易。
，渗透各项业
金更新招募说明
的行为，并
法》行为的发
建立健全内部
产从事证券投
的第三人牟取
事或者明示、
部控制制度，
和约束员工遵
则为基金份额
益；
尚未依法公
他人从事相关
业务过程和业
明书2018年第
并承诺建立健
发生；
部风险控制制
投资；
取利益；
暗示他人从
采取有效措
遵守国家有关
额持有人谋取
公开的基金投
关的交易活动
业务环节。
第2 号?
全内
度，
事相
施，
法律
最大
资内
动；
制工
的制
管理
管理
负责
门的
告和
险管
与绩
（2）独立性
公司设立独
工作进行稽核
（3）相互制
公司及各部
制衡体系。
（4）定性和
建立完备的
2、风险管理
公司的风险
理负最终责任
理措施的执行
（1）董事会
负责制定公
（2）风险管
作为董事会
责确保每一个
的风险级别。
（3）督察长
独立行使督
和风险管理建
（4）监察法
监察法律部
管理系统的发
（5）风险管
风险管理部
绩效分析工作
（6）业务部
?
性原则
独立的监察部
核和检查。
制约原则
部门在内部组
和定量相结合
的风险管理指
理和内部风险
险管理体系结
任，各个业务部
行。具体而言
会
公司的风险管
管理委员会
会下的专业委
个部门都有合
负责解决重
长
督察权利；直接
建议。
法律部
部负责对公司
发展提供协助
管理部
部负责建立和
作，确保公司
部门
博时沪港深成
第
部，监察部保持
组织结构的设
合原则
指标体系，使
险控制体系结
结构是一个分
部门负责本部
言，包括如下
管理政策，对
委员会之一，风
合适的系统来
重大的突发的
接对董事会负
风险管理政
助，使公司在
和完善公司投
各类投资风
成长企业混合型
第22页? 共120
持高度的独立
计上要形成一
风险管理更具
结构
工明确、相互
部门的风险评
组成部分：
风险管理负完
风险管理委员
识别、评定和
风险。
负责；按季向
策和措施的执
一种风险管理
资风险管理制
险得到良好监
型证券投资基金
页?
立性和权威性
一种相互制约
具客观性和操
互牵制的组织
评估和监控，
完全的和最终
员会负责批准
和监控该部门
向风险管理委
执行情况进行
理和控制的环
制度与流程，
监督与控制。
金更新招募说明
性，负责对公
约的机制， 建
操作性。
织结构，由最
监察部负责
终的责任。
准公司风险管
门的风险，负
委员会提交独
行监察， 并为
环境中实现业
组织实施公
。
明书2018年第
公司各部门风
建立不同岗位
最高管理层对
责监察公司的
管理系统文件
负责批准每一
独立的风险管
为每一个部门
业务目标。
公司投资风险
第2 号?
险控
位之间
风险
风险
件，即
个部
理报
的风
管理履行
控和
当的
定期
部门
域中
建立
险状
种风
行业
地减
控制
风险管理是
行公司的风险
和降低风险。
3、风险管理
（1）建立内
公司建立、
的组织和授权
期更新。
（2）建立相
建立、健全
门，不同岗位
（3）建立、
建立、健全
中的风险隐患
（4）建立风
建立了评估
立了自下而上
状况，从而以
（5）建立有
建立了足够
风险进行全面
（6）使用数
采取数量化
业及个股的风
减少损失。
（7）提供足
制定了完整
制风险。
?
是每一个业务
险管理程序，
理和内部风险
内控结构，完
健全了内控
权，确保监察
相互分离、相
全了各项制度
位之间的制衡
、健全岗位责
全了岗位责任
患上报，以防
风险分类、识
估风险的委员
上的风险报告
以最快速度作
有效的内部监
够、有效的内
面和实时的监
数量化的风险
化、 技术化的风
风险，以便公
足够的培训
整的培训计划
博时沪港深成
第
务部门最首要
负责本部门的
险控制的措施
完善内控制度
结构，高管人
活动是独立的
相互制衡的内
，做到基金经
衡机制，从制
责任制
制，使每个员
防范和减少风
识别、评估、
会，使用适合
告程序，对风险
作出决策。
监控系统
部监控系统，
监控。
险管理手段
风险控制手段
司及时采取有
划，为所有员
成长企业混合型
第23页? 共120
的责任。部门
的风险管理系
施
度
人员关于内控
的，并得到高
内控机制
经理分开，投
度上减少和防
员工都明确自
险。
报告、提示
合的程序，确
险隐患进行层
，如电脑预警
段， 建立数量化
有效的措施，
工提供足够和
型证券投资基金
页?
门经理对本部
系统的开发、
控有明确的分
高管人员的支
投资决策分开
防范风险。
自己的任务、
示程序
确认和评估与
层层汇报，使
警系统、投资
化的风险管理
，对风险进行
和适当的培训
金更新招募说明
部门的风险负
执行和维护
分工，确保各
支持，同时置
开，基金交易
职责，并及
与公司运作有
使各个层次的
资监控系统，
理模型， 用以
行分散、控制
训，使员工明
明书2018年第
负全部责任，
护，用于识别
各项业务活动
置备操作手册
易集中，形成
及时将各自工
有关的风险；
的人员及时掌
对可能出现
以提示指数趋
制和规避，尽
明确其职责所
第2 号?
负责
别、监
有恰
册，并
不同
作领
公司
握风
的各
趋势、
可能
所在，总部
年 9
幅 3
亿元
融》
年中
度最
强”
资产
托管
一、基金托
（一）基本
名称：中国
住所：北京
办公地址：
法定代表人
成立时间：
组织形式：
注册资本：
存续期间：
基金托管资
联系人：田
联系电话：
中国建设银
部设在北京。
9 月在上海证
2018年6 月
3.08%。上半年
元，增幅 5.4
2017 年，本
“2017最佳
中国最佳大型
最具社会责任
中列第 2 位
中国建设银
产市场处、理
管运营处、监
?
托管人情况
本情况
国建设银行股
京市西城区金
北京市西城
人：田国立
2004 年 09 月
股份有限公
贰仟伍佰亿
持续经营
资格批文及文
田 青
(010)6759
银行成立于19
本行于 2005
证券交易所挂
月末，本集团
年，本集团盈
2%；净利润较
本集团先后荣
佳转型银行”
型零售银行奖
任金融机构”等
位；在美国《
银行总行设资
理财信托股权
监督稽核处等
博时沪港深成
第
第四部分
股份有限公司
金融大街 25 号
城区闹市口大
月17日
公司
亿壹仟零玖拾
文号：中国证
5096
954年10月，
5年10月在
挂牌上市(股票
团资产总额 2
盈利平稳增长
较上年同期增
荣获香港《亚
、新加坡《亚
奖”、《银行家
等多项重要奖
财富》“20
资产托管业务
权市场处、QF
等 10 个职能处
成长企业混合型
第24页? 共120
分
基金
(简称：中国
号
街1号院1号
柒万柒仟肆佰
监会证监基字
是一家国内领
香港联合交易
票代码 60193
28,051.82 亿
长，利润总额
增加 84.56 亿
亚洲货币》“
亚洲银行家》
家》“2017 最
奖项。本集团
17 年世界50
部，下设综合
II 托管处、
处室，在安徽
型证券投资基金
页?
金托管人
国建设银行)
号楼
佰捌拾陆元整
字[1998]12
领先、 国际知
易所挂牌上市
39)。
亿元，较上年
额较上年同期
亿元至1,474
2017 年中国
》“2017年中
最佳金融创新
团在英国《银
00 强排行榜
合与合规管理
养老金托管
徽合肥设有托
金更新招募说明
整
号
知名的大型股
市(股票代码
年末增加6,8
增加93.27亿
4.65 亿元，增
国最佳银行”
中国最佳数字
新奖”及中国
银行家》 “201
”中列第 28
理处、基金市
处、清算处、
托管运营中心
明书2018年第
股份制商业银
码 939)，于2
807.99 亿元，
亿元至1,81
增幅 6.08%。
，美国《环
字银行”、“
国银行业协会
17 全球银行
8名。
市场处、证券
、核算处、跨
心，在上海设
第2 号?
行，
007
，增
4.20
球金
2017
会“年
1000
保险
跨境
有托管运
务所
贷经
八年
国际
服务
部，
战略
验。
外机
的客
为中
护资
建设
基金
体系
银行
了业
次获
项，
《亚
运营中心上海
所对托管业务
（二）主要
纪伟，资产
经营部任职，
年托管从业经
龚毅，资产
际部、营业部
务和业务管理
黄秀莲，资
长期从事托
郑绍平，资
略客户部，长
原玎，资产
机构及海外业
客户服务和业
（三）基金
作为国内首
中心”的经营
资产持有人的
设银行托管资
金、保险资金
系，是目前国
行已托管 857
业内的高度认
获得《财资》
并在 2016 年
亚洲银行家》
?
海分中心，共
务进行内部控
要人员情况
产托管业务部
并在总行公
经历，熟悉各
产托管业务部
部并担任副行长
理经验。
资产托管业务
托管业务管理
资产托管业务
长期从事客户服
产托管业务部
业务管理、境
业务管理经验
金托管业务经
首批开办证券
营理念，不断加
的合法权益，为
资产规模不断
金、基本养老个
国内托管业务
只证券投资
认同。中国建
“中国最佳次
年被《环球金
“最佳托管
博时沪港深成
第
共有员工 315
控制审计，并
总经理，曾先
司业务部、投
各项托管业务
资深经理（专
长，长期从事
部资深经理
理等工作，具
务部副总经理
服务、信贷业
副总经理，曾
内外汇业务管
验。
经营情况
券投资基金托
加强风险管理
为资产委托人
断扩大，托管业
个人账户、(
务品种最齐全
资基金。中国建
建设银行先后
次托管银行”
金融》评为中
管系统实施奖
成长企业混合型
第25页? 共120
余人。自20
已经成为常规
先后在中国建
投资托管业务
，具有丰富
专业技术一级
事信贷业务和
（专业技术一
有丰富的客户
，曾就职于
业务管理等工
曾就职于中国
管理、国外金
管业务的商业
理和内部控制
人提供高质量
业务品种不断
(R)QFII、(R
的商业银行之
建设银行专业
9次获得《 全
”、连续 5 年
中国市场唯一
”。
型证券投资基金
页?
007 年起，托
规化的内控工
建设银行南通
务部、授信审
的客户服务和
级），曾就职
和集团客户业
一级），曾就
户服务和业务
中国建设银行
工作，具有丰
国建设银行总
金融机构客户
业银行，中国
制，严格履行
量的托管服务
断增加，已形
)QDII、企业
之一。截至
业高效的托管
全球托管人》
年获得中债登
一一家“最佳托
金更新招募说明
托管部连续聘
工作手段。
通分行、总行
审批部担任领
和业务管理经
职于中国建设
业务等工作，
就职于中国建
务管理经验。
行总行投资部
丰富的客户服
总行国际业务
户营销拓展等
国建设银行一
行托管人的各
务。经过多年
形成包括证券
业年金等产品
2018 年二季
管服务能力和
》“中国最佳
登“优秀资产
托管银行”、
明书2018年第
聘请外部会计
行计划财务部
领导职务。其
经验。
设银行北京市
具有丰富的
建设银行总行
。
部、委托代理
服务和业务管
务部，长期从
等工作，具有
一直秉持“以
各项职责，切
年稳步发展，
券投资基金、
品在内的托管
季度末，中国
和业务水平，
佳托管银行”
产托管机构”
、在2017年
第2 号?
师事
部、信
拥有
分行
客户
会计
理部、
理经
事海
丰富
客户
实维
中国
社保
业务
建设
赢得
”、4
等奖
荣获和本
财产
益。
业务
内控
责、
务管
放、
音像
故的
行开
金管
作所
金费
行监
督促
二、基金托
（一）内部
作为基金托
本行内有关管
产的安全完整
（二）内部
中国建设银
务风险控制工
控合规工作，
（三）内部
资产托管业
业务操作流
管理严格实行
使用，账户
像监控；业务
的发生，技术
三、基金托
（一）监督
依照《基金
开发的“新一
管理人运作基
所提供的基金
费用的提取与
（二）监督
1.每工作日
监控，如发现
促其纠正，如
2.收到基金
?
托管人的内部
部控制目标
托管人，中国建
管理规定，守
整，确保有关
部控制组织结
银行设有风险
工作进行检查
具有独立行
部控制制度及
业务部具备系
流程，可以保证
行复核、审核
资料严格保
务信息由专职
术系统完整、
托管人对基金
督方法
金法》及其配套
一代托管应用
基金的投资比
金清算和核算
与开支情况进
督流程
日按时通过新
现投资异常情
如有重大异常
金管理人的划
博时沪港深成
第
部控制制度
建设银行严格
法经营、规范
信息的真实、
结构
险与内控管理
查指导。 资产托
行使内控合规
及措施
统、完善的制
证托管业务的
、检查制度，
管，制约机制
信息披露人负
独立。
金管理人运作
套法规和基金
监督子系统”
比例、投资范围
算服务环节中
进行检查监督
新一代托管应
情况，向基金
常事项及时报
划款指令后，
成长企业混合型
第26页? 共120
格遵守国家有
范运作、严格
、准确、完整
委员会，负责
托管业务部配
工作职权和能
制度控制体系
的规范操作和
，授权工作实
制严格有效；
负责，防止泄
基金进行监督
金合同的约定
”，严格按照
围、投资组合
，对基金管理
。
用监督子系统
管理人进行风
告中国证监会
对指令要素等
型证券投资基金
页?
有关托管业务
格监察，确保
整、及时，保
责全行风险管
配备了专职内
能力。
系，建立了管
和顺利进行；
实行集中控制
业务操作区
泄密；业务实
督的方法和程
定，监督所托
照现行法律法
合等情况进行
理人发送的投
统， 对各基金
风险提示，与
会。
等内容进行核
金更新招募说明
务的法律法规
保业务的稳健
保护基金份额
管理与内部控
内控合规人员
管理制度、控
业务人员具
制，业务印章
区专门设置，
实现自动化操
程序
托管基金的投
法规以及基金
行监督。在日
投资指令、基
金投资运作比
与基金管理人
核查。
明书2018年第
规、行业监管
健运行，保证
额持有人的合
控制工作，对
员负责托管业
控制制度、岗
具备从业资格
章按规程保管
封闭管理，
操作，防止人
投资运作。利
金合同规定，
常为基金投
基金管理人对
比例控制等情
人进行情况核
第2 号?
规章
基金
法权
托管
业务的
位职
格；业
管、存
实施
为事
用自
对基
资运
各基
况进
核实，或举
3.通过技术
举证，如有必
?
术或非技术手
必要将及时报
博时沪港深成
第
手段发现基金
报告中国证监
成长企业混合型
第27页? 共120
涉嫌违规交易
会。
型证券投资基金
页?
易， 电话或书
金更新招募说明
书面要求基金
明书2018年第
金管理人进行
第2 号?
解释
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
一、基金份
1、直销机构
博时基金管
名称：
地址：
电话：
传真：
联系人：
博时一线通
2、代销机构
(1)和讯信息
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(2)深圳众禄
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(3)上海天天
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
?
份额销售机构
构
管理有限公司
通：
构
息科技有限公
北
北
王
张
07
07
40
ht
禄金融控股股
深
深
薛
童
07
07
40
ht
天基金销售有
上
上
其
潘
02
02
博时沪港深成
第
第五部分
构
北京直销中
博时基
北京市
010-65
010-65
韩明亮
951055
公司
北京市朝阳区朝
北京市朝阳区朝
王莉
张紫薇
55-82721122
55-82029055
00-920-0022
tp://Licaik
股份有限公司
深圳市罗湖区
深圳市罗湖区
薛峰
童彩平
755-3322795
755-3322795
00-678-8887
ttps://www.
有限公司
海市徐汇区龙
海市徐汇区龙
实
世友
1-54509998
1-64385308
成长企业混合型
第28页? 共120
分
相关服
心
金管理有限公
建国门内大街
187055
187032、010
68（免长途话
朝外大街 22
朝外大街 22
2-8625
5
ke.hexun.co
司
梨园路物资控
梨园路物资控
0
1
zlfund.cn/
龙田路 190 号
龙田路 195 号
型证券投资基金
页?
服务机构
公司北京直销
街 18 号恒基
0-65187592
话费）
2 号泛利大厦
2 号泛利大厦
om
控股置地大厦
控股置地大厦
; www.jjmmw
号2号楼2层
号3C座9楼
金更新招募说明
构
销中心
基中心 1 座23
厦 10 层
厦 10 层
厦8楼
厦8楼
w.com
层
楼
明书2018年第
3 层
第2 号?客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
户服务电话：
址：
(4)上海好买
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
户服务电话：
址：
(5)蚂蚁（杭
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(6)浙江同花
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(7)北京恒天
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(8)北京汇成
册地址：
公地址：
?
40
ht
买基金销售有
上
上
杨
张
02
40
ht
杭州）基金销
杭
浙
陈
朱
02
05
40
ht
花顺基金销售
杭
浙
凌
吴
0
0
4
w
天明泽基金销
北
北
周
马
0
0
4
w
成基金销售有
北
北
博时沪港深成
第
0-181-8188
tp://www.12
有限公司
上海市虹口区
上海市浦东新
杨文斌
张茹
21-20613610
00-700-9665
ttp://www.e
销售有限公司
杭州市余杭区
浙江省杭州市
陈柏青
朱晓超
21-60897840
571-2669701
00-076-6123
ttp://www.f
售有限公司
杭州市西湖区
浙江省杭州市
凌顺平
吴杰
571-8891181
571-8680042
00-877-3772
ww.5ifund.c
销售有限公司
北京市北京经
北京市朝阳区
周斌
马鹏程
10-57756074
10-56810782
00-8980-618
www.chtwm.co
有限公司
北京市海淀区
北京市海淀区
成长企业混合型
第29页? 共120
234567.com.
场中路 685
新区浦东南路
0
ehowbuy.com
司
区仓前街道文
市滨江区江南
0
13
3
fund123.cn
区文二西路 1
市余杭区五常
18
23
2
com
司
经济技术开发
区东三环中路
4
2
8
om
区中关村大街
区中关村大街
型证券投资基金
页?
cn
弄37号4号
1118号鄂尔
一西路 1218
大道 3588号
号元茂大厦
常街道同顺街
发区宏达北路
路 20 号乐成中
街 11 号 11 层
街 11 号 11 层
金更新招募说明
号楼449室
尔多斯国际大
8号1栋202
号恒生大厦 12
厦 903室
街 18 号同花顺
路 10 号 5 层5
中心A座23
层 1108
层 1108
明书2018年第
大厦903～906
室
2楼
顺大楼
5122 室
层
第2 号?
6室法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(9)北京钱景
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(10)北京新
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(11)凤凰金
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(12)上海凯
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
?
王
丁
0
0
4
ww
景基金销售有
北
北
赵
魏
0
0
40
ww
新浪仓石基金
北
北
张
付
0
0
0
ww
金信（银川）
宁
1
北
程
张
0
0
4
w
凯石财富基金
上
上
陈
李
02
博时沪港深成
第
王伟刚
丁向坤
10-56282140
10-62680827
00-619-9059
ww.fundzone
有限公司
北京市海淀区
北京市海淀区
赵荣春
魏争
10-57418829
10-57569671
00-893-6885
ww.qianjing
金销售有限公
北京市海淀区
北京市海淀区
张琪
付文红
10-82628888
10-82607516
10-62675369
ww.xincai.c
基金销售有
宁夏回族自治
4 层 1402
北京市朝阳区
程刚
张旭
10-58160168
10-58160173
00-810-5919
ww.fengfd.c
金销售有限公
上海市黄浦区
上海市黄浦区
陈继武
李晓明
21-63333319
成长企业混合型
第30页? 共120
0
7
9
e.cn
区丹棱街 6号
区丹棱街 6号
9
1
5
g.com
公司
区北四环西路
区北四环西路
8-5657
6
9
com
有限公司
治区银川市金
区紫月路 18 号
8
3
9
com
公司
区西藏南路 76
区延安东路 1
9
型证券投资基金
页?
号1幢9层1 0
号1幢9层1 0
路 58 号 906 室
路 58 号 906 室
金凤区阅海湾
号院 朝来高
65 号 602-11
号凯石大厦
金更新招募说明
008-1012
008-1012
室
室、903 室
湾中央商务区
高科技产业园
15室
四楼
明书2018年第
万寿路 142 号
18 号楼
第2 号?
号传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
真：
户服务电话：
址：
(13)深圳富
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(14)上海陆
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(15)珠海盈
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
(16)深圳市
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
?
02
40
ww
富济基金销售
深
深
齐
陈
07
07
07
ww
陆金所基金销
上
上
郭
宁
0
0
4
ww
盈米基金销售
珠
广
B
肖
吴
0
0
0
w
市金斧子基金
深
3
深
3
赖
刘
0
0
博时沪港深成
第
21-63332523
00-643-3389
ww.lingxian
售有限公司
深圳市前海深
深圳市南山区
齐小贺
陈勇军
755-8399990
755-8399992
755-8399991
ww.jinqianw
销售有限公司
上海市浦东新
上海市浦东新
郭坚
宁博宇
21-20665952
21-22066653
00-821-9031
ww.lufunds.
售有限公司
珠海市横琴新
广州市海珠区
1201-1203
肖雯
吴煜浩
20-89629099
20-8962901
20-80629066
www.yingmi.c
金销售有限公
深圳市南山区
单元11层1
深圳市南山区
单元11层1
赖任军
刘昕霞
755-2933051
755-2692053
成长企业混合型
第31页? 共120
3
9
nfund.com
深港合作区前
区高新南七道
07
26
13
wo.cn
新区陆家嘴环
新区陆家嘴环
2
3
1
.com
新区宝华路 6
区琶洲大道东
9
1
6
cn
公司
区粤海街道科
1108
区粤海街道科
1108
13
30
型证券投资基金
页?
前湾一路 1号
道惠恒集团二
环路 1333 号1
环路 1333 号1
6号105室-3
东 1 号保利国
科技园中区科
科技园中区科
金更新招募说明
A栋201室
期418室
14楼09单元
14楼
3491
国际广场南塔
科苑路15号科
科苑路15号科
明书2018年第
元
塔 12 楼
科兴科学园B
科兴科学园B
第2 号?
B栋
B栋客户
网址
注册
办公
法定
联系
电话
传真
客户
网址
户服务电话：
址：
(17)北京蛋
册地址：
公地址：
定代表人：
系人：
话：
真：
户服务电话：
址：
二、登记机
名称：博时
住所：广东
办公地址：
法定代表人
电话：（01
传真：（01
联系人：许
三、出具法
名称：上海
注册地址：
办公地址：
电话： 021
传真： 021
负责人：俞
联系人：陆
经办律师：
四、审计基
名称：普华
住所：中国
?
4
w
蛋卷基金销售
北
北
钟
戚
1
0
4
d
机构
时基金管理有
东省深圳市福
北京市建国
人：张光华
10）6517116
10）6518706
许鹏
法律意见书的
海市通力律师
上海市银城
上海市银城
1- 31358666
1- 31358600
俞卫锋
陆奇
安冬、陆奇
基金财产的会
华永道中天会
国（上海）自
博时沪港深成
第
00-930-0660
ww.jfzinv.c
售有限公司
北京市朝阳区
北京市朝阳区
钟斐斐
戚晓强
5810005516
10-85659484
00-061-8518
anjuanapp.c
有限公司
福田区深南大
门内大街 18
66
68
的律师事务所
师事务所
城中路 68 号时
城中路 68 号时
6
0
奇
会计师事务所
会计师事务所
由贸易试验
成长企业混合型
第32页? 共120
0
com
区阜通东大街
区阜通东大街
4
8
com
道 7088 号招
8号恒基中心
所
时代金融中心
时代金融中心
所
(特殊普通合
区陆家嘴环路
型证券投资基金
页?
街1号院6号
街1号院6号
招商银行大厦
心1座23层
心 19 楼
心 19 楼
合伙）
路 1318 号星
金更新招募说明
号楼2单元2 1
号楼2单元2 1
厦 29 层
星展银行大厦
明书2018年第
1 层 222507
1 层 222507
厦 507 单元 01
第2 号?
1 室
办公地址：
执行事务合
联系电话：
传真：（02
联系人：沈
经办注册会
?
上海市湖滨
合伙人：李丹
（021）232
21）2323880
沈兆杰
会计师：张振
博时沪港深成
第
滨路202号普
丹
238888
00
振波、沈兆杰
成长企业混合型
第33页? 共120
华永道中心
型证券投资基金
页?
11 楼
金更新招募说明 明书2018年第 第2 号?募集
31 日
金资
日出
人应
合同
一、基金的
基金管理人
集本基金，并
日止，共募集
本基金运作
二、基金合
本基金的基
三、基金存
《基金合同
资产净值低于
出现基金份额
应当向中国证
同等，并召开
法律法规另
?
第六部分
的募集
人按照《基金
于 2015 年0
集 202,440,6
作方式为契约
合同的生效
基金合同已于
存续期内的基
同》生效后，若
于 5000 万元情
额持有人数量
证监会报告并
开基金份额持
另有规定时，
博时沪港深成
第
分 基金的
法》、《运作
06月30日经
699.85份（含
型开放式。
于 2016 年 11
基金份额持有
若连续二十个
情形的，基金
量不满 200 人
并提出解决方
持有人大会进
从其规定。
成长企业混合型
第34页? 共120
的募集与
作办法》、
经中国证监会
含利息结转的
月02日正式
有人数量和资产
个工作日出现
金管理人应当
或者基金资产
案，如转换运
行表决。
型证券投资基金
页?
与基金合同
《销售办法》
会证监许可[2
的份额），有
式生效。
产规模
现基金份额持
当在定期报告
产净值低于
运作方式、与
金更新招募说明
同的生效
、基金合同
015]1448 起
有效认购户数
持有人数量不
中予以披露；
5000 万元情
与其他基金合
明书2018年第
同及其他有关
起至 2016 年 1
数为322户。
不满200人 或
；连 续 6 0 个
情形的，基金
合并或者终止
第2 号?
规定
10月
或者基
工作
管理
基金理人
者应
额的
券交
合同
其他
日前
约定
的日
格为
进行
则开
一、申购与
本基金的申
人委托的代销
应当在销售机
的申购与赎回
二、申购与
1、开放日及
投资人在开
交易所的正常
同的规定公告
基金合同生
他特殊情况，
前依照《信息
2、申购、赎
本基金已于
定之外的日期
日期和时间提
为下一开放日
三、申购与
1、“未知价
行计算；
2、“金额申
3、当日的申
4、赎回遵循
基金管理人
开始实施前依
四、申购与
?
第七
与赎回的场所
申购与赎回将
销机构。基金
机构办理基金
回。
与赎回办理的
及开放时间
开放日办理基
常交易日的交
告暂停申购、
生效后，若出
基金管理人将
息披露办法》
赎回开始日及
于 2016 年 11
期或者时间办
提出申购、赎
日基金份额申
与赎回的原则
价”原则，即
申购、份额赎
申购与赎回申
循“先进先出
人可在法律法
依照《信息披
与赎回的数额
博时沪港深成
第
部分
基
所
将通过销售机
管理人可根据
金销售业务的
的开放日及时
基金份额的申购
交易时间，但基
赎回时除外
现新的证券、
将视情况对前
的有关规定进
及业务办理时
月18日开通
办理基金份额
回、转换申请
购、赎回的
则
即申购、赎回
赎回”原则，
申请可以在基
出”原则，即
法规允许的情
披露办法》的
额限制
成长企业混合型
第35页? 共120
基金份额的
构进行。 本基
据情况变更或
营业场所或按
间
购和赎回，具
基金管理人根
。
、期货交易市
前述开放日及
进行公告。
时间
通日常申购、
的申购、赎回
请且登记机构
价格。
回价格以申请
即申购以金
基金管理人规
即按照投资人
况下，对上述
有关规定进行
型证券投资基金
页?
的申购与
基金的销售机
或增减销售机
按销售机构提
具体办理时间
根据法律法规
市场，证券、
及开放时间进
赎回业务。
回或者转换。
构确认接受的
请当日收市后
金额申请，赎
规定的时间以
人认购、申购
述原则进行调
行公告。
金更新招募说明
与赎回
机构包括基金
机构，并予以
提供的其他方
间为上海证券
规、中国证监
期货交易所
进行相应的调
基金管理人
投资人在基
的，其基金份
后计算的基金
赎回以份额申
以内撤销；
购的先后次序
调整。基金管
明书2018年第
金管理人和基
以公告。基金
方式办理基金
券交易所、深
监会的要求或
所交易时间变
调整，但应在
人不得在基金
基金合同约定
份额申购、赎
金份额净值为
申请；
序进行顺序赎
管理人必须在
第2 号?
金管
投资
金份
圳证
基金
更或
实施
合同
之外
回价
基准
回。
新规详情
份额
资者
法规
应当
金申
告；
限制
监会
的申
成立
回申
款项
日(T
交的
他方
1、投资人首
情请见当地销
2、每个交易
额余额少于 1
3、本基金目
者累计持有的
规、监管机构
4、当接受申
当采取设定单
申购等措施，
5、基金管理
制。基金管理
会备案。
五、申购与
1、申购和赎
投资人必须
申请。
2、申购和赎
投资人申购
立；登记机构
基金份额持
申请成功后，
项的支付办法
3、申购和赎
基金管理人
T 日)，在正
的有效申请， 投
方式查询申请
?
首次购买本基
销售机构公告
易账户最低持
0 份时，余额
目前对单个投
的基金份额数
构另有规定或
申购申请对存
单一投资者申
切实保护存量
理人可在法律
理人必须在调整
与赎回的程序
赎回的申请方
须根据销售机
赎回的款项支
购基金份额时
构确认基金份
持有人递交赎
基金管理人
法参照基金合
赎回申请的确
人应以交易时
常情况下，本
投资人应在 T
请的确认情况
博时沪港深成
第
基金基金份额
告。
持有基金份额
额部分基金份
投资人累计持
数量限制，具体
或基金合同另
存量基金份额
购金额上限
量基金份额持
律法规允许的
整实施前依照
序
方式
机构规定的程
支付
时，必须全额交
份额时，申购
赎回申请，赎回
人将在T＋7 日
合同有关条款
确认
时间结束前受
本基金登记机
T+2 日后(包
况。若申购不
成长企业混合型
第36页? 共120
额的最低金额
额余额为 10 份
份额必须一同
持有份额不设
体规定见定期
有约定的除外
额持有人利益
或基金单日净
持有人的合法
的情况下，调
照《信息披露
序， 在开放日
交付申购款项
生效。
回成立；登记
日(包括该日)
处理。
理有效申购和
机构在 T+1 日
括该日)及时
成功，则申购
型证券投资基金
页?
额为10元， 追
份，若某笔赎
同赎回；
设上限限制，
期更新的招募
外；
益构成潜在重
净申购比例上
法权益。具体
调整上述规定
露办法》的有
日的具体业务
项，投资人全
记机构确认赎
)内支付赎回
和赎回申请的
日内对该交易
时到销售网点
购款项退还给
金更新招募说明
追加购买最低
赎回导致单个
基金管理人
募说明书或相
重大不利影响
上限、拒绝大
体请参见招募
定申购金额和
有关规定进行
务办理时间内
全额交付申购
赎回时，赎回
回款项。在发
的当天作为申
易的有效性进
点柜台或以销
给投资人。
明书2018年第
低金额为 10
个交易账户的
人可以规定单
相关公告，但
响时，基金管
大额申购、暂
募说明书或相
和赎回份额的
行公告并报中
内提出申购或
购款项，申购
回生效。投资
发生巨额赎回
申购或赎回申
进行确认。T
销售机构规定
第2 号?
元；
基金
个投
法律
理人
停基
关公
数量
国证
或赎回
申请
人赎
时，
申请
日提
的其接收
资者
5
1
不列
回费
总额
将不
回费
办法
基金销售机
收到申请。申
者应及时查询
六、申购费
1、投资者可
本基金基金
申购金
M ＜
50万元 ≤ M
00 万元 ≤
M ≥ 5
本基金的申
列入基金财产
2、赎回费率
持有基金
Y
7日 ≤
30日
2年 ≤
Y
注：1 年按
来源：博时
本基金的赎
费全额计入基
额的75%计入
不低于赎回费
费总额的 25%
3、基金管理
法》的有关规
七、申购份
?
机构对申购、赎
购、赎回申请
询。
费率、赎回费
可以多次申购
金份额采用前
金额（M）
50 万元
M ＜ 100 万
M ＜ 500 万
500万元
申购费用由投
产。
率见下表：
份额期限（Y
＜7 日
≤ Y＜30 日
≤ Y＜2年
≤ Y ＜ 3 年
≥ 3 年
365 日，1 月
时基金
赎回费用由基
基金财产；对持
基金财产；对
费总额的 50%计
计入基金财产
理人可以在基
规定进行公告
份额与赎回金
博时沪港深成
第
赎回申请的受
请的确认以登
费率
购本基金，申
前端收费模式
表2：
万元
万元
投资人承担， 主
表 3
Y）
年
月按30日计
基金份额持有
持续持有期少
对持续持有期
计入基金财产
产，未归入基
基金合同约定
告。
金额的计算方
成长企业混合型
第37页? 共120
受理并不代表
登记机构的确
申购费率按每
收取基金申购
本基金份额
申购
1.50%
1.00%
0.60%
1000元/
主要用于本基
3：本基金的
赎回费率
1.5
0.7
0.5
0.2
0
算
人承担。对持
少于3个月 的
期长于3个月
产；对持续持
基金财产的部
定的范围内调
方式
型证券投资基金
页?
表申请一定成
确认结果为准
每笔申购申请
购费用。投资
的申购费率
费率
%
%
%
/笔
基金的市场推
赎回费率
率（%）
50%
75%
50%
25%
0
持续持有期少
的投资人收取
月但少于6 个
持有期长于 6
部分用于支付
调整费率或收
金更新招募说明
成功，而仅代
准。对于申请
请单独计算。
资者的申购费
推广、 销售、 登
少于30日 的
取的赎回费，
个月的投资人
6 个月的投资
付登记费和其
收费方式，并
明书2018年第
代表销售机构
请的确认情况
费用如下：
登记等各项费
的投资人收取
将不低于赎
人收取的赎回
资人，将不低
其他必要的手
并依照《信息
第2 号?
确实
况，投
用，
的赎
回费
回费，
于赎
续费。
披露财产
本次
373,
的申
5,68
1.申购份额
1）申购费用
净申购金额
申购费用=申
申购份额=净
2）申购费用
申购费用=固
净申购金额
申购份额=净
上述计算结
产承担。
例3：假定
次申购费率为
净申购金额
申购费用=4
申购份额=3
即：投资人
,190.03份基
例4：假定
申购费用为 1
申购费用＝
净申购金额
申购份额＝
即，投资人
80,871.21 份
2、赎回金额
赎回总金额
赎回费用=赎
净赎回金额
?
额的计算方式
用适用比例费
额=申购金额/
申购金额-净
净申购金额/
用适用固定金
固定金额
额=申购金额-
净申购金额/
结果均按四舍
定T 日基金份
为 1.50%，该投
额=400,000/
400,000-394
394,088.67/
人投资 40 万元
基金份额。
T日基金份额
000 元，则其
＝1000 元
额＝6,000,00
＝5,999,000/
人投资 600 万
份基金份额。
额的计算方式
额=赎回份额×
赎回总金额×
额=赎回总金额
博时沪港深成
第
式：
费率的情形下
/（1+申购费
净申购金额
/T日基金份额
金额的情形下
-固定金额
/T日基金份额
舍五入方法，保
份额净值为 1.
投资人可得到
（1+1.50%）
4,088.67＝5
/1.056＝373
元申购本基金
额净值为1.0
其可得到的申
00－1000＝5
/1.056＝5,6
元申购本基金
式：
×T日基金份
×赎回费率
额—赎回费用
成长企业混合型
第38页? 共120
下：
率）
额净值
下：
额净值
保留到小数点
.056元，某
到的基金份额
＝394,088.6
,911.33 元
,190.03 份
金，假定申购
056 元，某投
申购份额为：
,999,000.00
80,871.21 份
金，假定申购
份额净值
用
型证券投资基金
页?
点后2位， 由
投资人本次
额为：
67元
购当日基金份
投资人投资 6
0 元
份
购当日基金份
金更新招募说明
由此产生的收
申购本基金 4
份额净值为 1.
600 万元申购
份额净值为 1
明书2018年第
收益或损失由
40 万元，对
.056 元，可
购本基金，其
.056 元，可
第2 号?
基金
应的
得到
对应
得到承担
假设
是1
生的
告。
制定
部门
公告
资人
实质
告。
购申
上述计算结
担。
例 5：某投
设赎回当日基
赎回总金额
赎回费用=1
净赎回金额
即：投资者
.250 元，则
3、本基金份
的收益或损失
遇特殊情况
4、基金管理
定基金促销计
门要求履行必
告。
八、申购与
1、投资者申
人自T+2日 （
2、投资人赎
3、基金管理
质影响投资者
九、拒绝或
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
申请。
?
结果均按四舍
资者赎回本基
基金份额净值
额=10,000×1
12,500×0%=
额=12,500-0=
者赎回本基金
则其可得到的
份额净值的计
失由基金财产
况，经中国证
理人可以在不
计划，定期或
必要手续后，基
与赎回的登记
申购基金成功
（含该日）后
赎回基金成功
理人可以在法
者的合法权益
或暂停申购的
情况时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
博时沪港深成
第
舍五入，保留到
基金1万份 基
值是 1.250 元
.250=12,50
=0.00 元
=12,500.00 元
1万份基金份
的赎回金额为
计算，保留到
产承担。T日的
证监会同意，
不违背法律法
不定期地开展
基金管理人可
记
功后，登记机
后有权赎回该
功后，登记机
法律法规允许
益，并最迟于开
的情形及处理
金管理人可拒
金无法正常运
的暂停基金资
成长企业混合型
第39页? 共120
到小数点后 2
基金份额，持
，则其可得到
0.00 元
元
份额，持有时
12,500.00 元
到小数点后 3
的基金份额净
可以适当延迟
法规规定及《
展基金促销活
可以适当调低
机构在 T+1 日
部分基金份额
机构在 T+1 日
许的范围内，
开始实施前依
理
绝或暂停接受
运作。
资产估值情况
型证券投资基金
页?
2位，由此产
持有时间为三
到的赎回金额
时间为三年，
元。
3位，小数点
净值在当天收
迟计算或公告
《基金合同》
活动。在基金
低基金申购费
日为投资者登
额。
日为投资者办
对上述登记
依照《信息披
受投资人的申
况时，基金管
金更新招募说明
产生的收益或
三年，对应的
额为：
假设赎回当
点后第 4 位四
收市后计算，
告。
约定的情形
金促销活动期
费率和基金赎
登记权益并办
办理扣除权益
记办理时间进
披露办法》的
申购申请：
管理人可暂停
明书2018年第
或损失由基金
的赎回费率为
当日基金份额
四舍五入，由
并在 T+1 日
形下根据市场
期间，按相关
赎回费率，并
办理登记手续
益的登记手续
进行调整，但
的有关规定进
停接受投资人
第2 号?
财产
为 0%，
净值
此产
内公
情况
监管
进行
，投
。
不得
行公
的申算当
份额
绩产
金销
值技
暂停
达到
时，
被拒
恢复
回申
算当
停接
3、本基金投
当日基金资产
4、基金管理
额持有人利益
5、基金资产
产生负面影响
6、基金管理
销售系统、基
7、当前一估
技术仍导致公
停接受基金申
8、基金管理
到或者超过 5
9、法律法规
发生上述第
基金管理人
拒绝，被拒绝
复申购业务的
十、暂停赎
发生下列情
1、因不可抗
2、发生基金
申请或延缓支
3、本基金投
当日基金资产
4、连续两个
5、发生继续
接受投资人的
?
投资涉及的证
产净值。
理人接受某笔
益构成潜在重
产规模过大，
响，或发生其
理人、基金托
基金登记系统
估值日基金资
公允价值存在
申购申请。
理人接受某笔
0%，或者变相
规规定或中国
第 1、2、3、5
应当根据有关
绝的申购款项将
的办理。
赎回或延缓支
情形时，基金
抗力导致基金
金合同规定的
支付赎回款项
投资涉及的证
产净值。
个或两个以上
续接受赎回申
的赎回申请。
博时沪港深成
第
证券、期货交
笔或某些申购
重大不利影响
使基金管理
其他损害现有
托管人、基金
统或基金会计
资产净值50%
在重大不确定
笔或者某些申
相规避 50%集
国证监会认定
5、6、7、9 项
关规定在指定
将退还给投资
支付赎回款项
金管理人可暂
金管理人不能
的暂停基金资
项。
证券、期货交
上开放日发生
申请将损害现
成长企业混合型
第40页? 共120
交易所交易时
购申请会损害
时。
理人无法找到
基金份额持有
金销售机构或
系统无法正常
%以上的资产
性时，经与基
申购申请有可
集中度的情形
定的其他情形
项暂停申购情
定媒介上刊登
资人。在暂停
的情形
停接受投资人
能支付赎回款
资产估值情况
交易所交易时
生巨额赎回。
现有基金份额
型证券投资基金
页?
时间非正常停
害现有基金份
到合适的投资
有人利益的情
或登记机构的
常运行。
产出现无可参
基金托管人协
可能导致单一
形时。
形。
情形之一且基
登暂停申购公
停申购的情况
人的赎回申请
款项。
况时，基金管
时间非正常停
额持有人利益
金更新招募说明
停市，导致基
份额持有人利
资品种，或其
情形。
的技术故障等
考的活跃市场
协商确认后，
一投资者持有
基金管理人决
公告。如果投
况消除时，基
请或延缓支付
管理人可暂停
停市，导致基
益的情形时，
明书2018年第
基金管理人无
利益或对存量
其他可能对基
等异常情况导
场价格且采用
基金管理人
有基金份额的
决定暂停申购
投资人的申购
基金管理人应
付赎回款项：
停接受投资人
基金管理人无
基金管理人
第2 号?
法计
基金
金业
致基
用估
应当
比例
申请
申请
及时
的赎
法计
可暂值技
延缓
时，
如暂
相关
在暂
申请
开放
部分
程序
资人
日接
对于
赎回
择延
当日
无优
止。
6、当前一估
技术仍导致公
缓支付赎回款
7、法律法规
发生上述情
基金管理人
暂时不能足额
关条款处理。 基
暂停赎回的情
十一、巨额
1、巨额赎回
若本基金单
请份额总数后
放日的基金总
2、巨额赎回
当基金出现
分延期赎回。
（1）全额赎
序执行。
（2）部分延
人的赎回申请
接受赎回比例
于当日的赎回
回份额；对于
延期赎回的，
日未获受理的
优先权并以下
如投资人在
?
估值日基金资
公允价值存在
款项或暂停接
规规定或中国
情形之一且基
人应在当日报
额支付，未支付
基金份额持有
情况消除时，
额赎回的情形
回的认定
单个开放日内
后扣除申购申
总份额的 10%，
回的处理方式
现巨额赎回时
赎回：当基金
延期赎回：当
请而进行的财
例不低于上一
回申请，应当按
于未能赎回部分
将自动转入
的部分赎回申
下一开放日的
在提交赎回申
博时沪港深成
第
资产净值50%
在重大不确定
接受赎回申请
国证监会认定
基金管理人决
报中国证监会
付部分可延期
有人在申请赎
基金管理人
形及处理方式
的基金份额
请份额总数
，即认为是发
式
时， 基金管理人
金管理人认为
当基金管理人
财产变现可能
一开放日基金
按单个账户赎
分，投资人在
入下一个开放
请将被撤销
的基金份额净
请时未作明
成长企业混合型
第41页? 共120
%以上的资产
性时，经与基
。
定的其他情形
定拒绝接受或
备案，已确认
期支付。若出
赎回时可事先
应及时恢复赎
式
净赎回申请
及基金转换
发生了巨额赎
人可以根据基
为有能力支付
人认为支付投
会对基金资产
金总份额10%的
赎回申请量占
在提交赎回申
日继续赎回，
。延期的赎
值为基础计算
确选择，投资
型证券投资基金
页?
产出现无可参
基金托管人协
形。
或暂停接受基
认的赎回申请
出现上述第 4
先选择将当日
赎回业务的办
(赎回申请份
中转入申请份
赎回。
基金当时的资
付投资人的全
投资人的赎回
产净值造成较
的前提下，可
占赎回申请总
申请时可以选
，直到全部赎
回申请与下一
算赎回金额，
资人未能赎回
金更新招募说明
考的活跃市场
协商确认后，
基金份额持有
请，基金管理
4 项所述情形
日可能未获受
办理并公告。
份额总数加上
份额总数后的
资产组合状况
全部赎回申请
回申请有困难
较大波动时，
可对其余赎回
总量的比例，
选择延期赎回
赎回为止；选
一开放日赎回
以此类推，
回部分作自动
明书2018年第
场价格且采用
基金管理人
有人的赎回申
理人应足额支
形，按基金合
受理部分予以
。
上基金转换中
的余额)超过
况决定全额赎
请时，按正常
难或认为因支
基金管理人
回申请延期办
确定当日受
回或取消赎回
选择取消赎回
回申请一并处
直到全部赎
动延期赎回处
第2 号?
用估
应当
申请
支付；
同的
撤销。
转出
前一
回或
赎回
付投
在当
办理。
理的
回。选
回的，
处理，
回为
处理。
基金
将自
先权
对于
管理
有人
获受
要，
20 个
定的
进行
规定
最迟
停公
基金
券交
（3）本基金
金总份额10%
自动转入下一
权并以下一开
于该基金份额
理人根据前段
人的赎回申请
受理的部分赎
（4）暂停赎
可暂停接受
个工作日，并
3、巨额赎回
当发生上述
的其他方式在
行公告。
十二、暂停
1、发生上述
定期限内在指
2、基金管理
迟于重新开放
公告中明确重
3、上述暂停
金份额净值。
十三、基金
1、业务开放
本基金已于
2、日常转换
投资人在开
交易所的正常
?
金发生巨额赎
以上的部分
一个开放日继
开放日的基金
额持有人申请
段“（1）全额
请一并办理。但
赎回申请将被
赎回：连续 2
受基金的赎回
并应当依据相
回的公告
述延期赎回并
在3个交易日
停申购或赎回
述暂停申购或
指定媒介上刊
理人可以根据
放日在指定媒
重新开放申购
停申购或赎回
金转换
放时间
于 2016 年 11
换、定期定额
开放日办理基
常交易日的交
博时沪港深成
第
赎回时，对于
，基金管理人
继续赎回，延期
金份额净值为
请赎回的份额
额赎回”或“
但是，如该持
被撤销。
2个开放日以
申请；已经接
相关规定进行
并延期办理时
内通知基金
回的公告和重
或赎回情况的
刊登暂停公告
据暂停申购或
媒介上刊登重
购或赎回的时
回情况消除的
月18日开通
额投资业务的
基金份额的申购
交易时间，但基
成长企业混合型
第42页? 共120
于单个基金份
人有权对其进
期的赎回申请
基础计算赎
中未超过上一
“（2）部分延
持有人在提交
以上(含本数)
接受的赎回申
行公告。
，基金管理人
份额持有人，
重新开放申购
的，基金管理
。
或赎回的时间
新开放申购或
间，届时不再
的，基金管理
通日常转换业
的办理时间
购和赎回，具
基金管理人根
型证券投资基金
页?
份额持有人当
进行延期办理
请与下一开放
回金额， 以此
一开放日基金
延期赎回”的
交赎回申请时
)发生巨额赎
申请可以延缓
人应当通过邮
，说明有关处
或赎回的公告
理人当日应立
间，依照《信
或赎回的公告
再另行发布重
理人应于重新
业务。
具体办理时间
根据法律法规
金更新招募说明
当日赎回申请
理（被延期赎
放日赎回申请
此类推， 直到全
金总份额10％
的约定方式与
时选择取消赎
赎回，如基金
缓支付赎回款
邮寄、传真或
处理方法，同
告
立即向中国证
信息披露办法
告； 也可以根
重新开放的公
新开放日公布
间为上海证券
规、中国证监
明书2018年第
请超过上一开
赎回的赎回申
请一并处理，
全部赎回为止
％的部分，基
与其他基金份
赎回，则其当
金管理人认为
款项，但不得
或者基金管理
同时在指定媒
证监会备案，
法》的有关规
根据实际情况
公告。
布最近 1 个工
券交易所、深
监会的要求或
第2 号?
放日
申请，
无优
止） ；
基金
额持
日未
有必
超过
人规
介上
并在
定，
在暂
作日
圳证
基金合同
具体
情况
担。
基金
视同
非 Q
基金
申请
或拒
并获
的两
金管
同的规定公告
体以销售网点
3、日常转换
（1）转换费
基金转换费
况，视每次转
（2）其他与
1）业务规则
①基金转换
金管理人管理
②前端收费
同为前端收费
QDII 基金不能
③基金转换
金转换后可赎
④基金分红
⑤基金转换
请。转出基金
2）暂停基金
基金转换视
拒绝申购、暂
出现法律、
获中国证监会
3）重要提示
①本基金转
两只以上（含
②转换业务
管理有限公司
?
告暂停申购、赎
点的公告和安
换业务
费用
费用由转出基
换时的两只基
与转换相关的
则
换只能在同一
理的、在同一
费模式的开放
费模式），后
能与 QDII 基
换的目标基金
赎回的时间为
红时再投资的
换以申请当日
金份额必须是
金转换的情形
视同为转出基
暂停赎回的有
法规、规章
会批准的特殊
示
转换业务适用
含两只），且
务的收费计算
司关于旗下开
博时沪港深成
第
赎回时除外。
安排为准。
基金赎回费和
基金的申购费
的事项
一销售机构进
一注册登记机
放式基金只能
后端收费模式
基金进行互转
金份额按新交
为 T＋2 日。
的份额可在权
基金份额净
是可用份额，
形及处理
基金的赎回和
有关规定适用
规定的其它情
殊情形时，基
于可以销售
且基金注册登
算公式及举例
开放式基金转
成长企业混合型
第43页? 共120
。开放日对投
申购费补差两
费率的差异情
行。 转换的两
构处注册登记
转换到前端收
的基金可以转
。
易计算持有时
益登记日的
值为基础计算
并遵循“先进
转入基金的
于基金转换
情形或其它在
金管理人可
包括博时沪港
记机构为同一
参见 2010 年
换业务的公告
型证券投资基金
页?
投资者的业务
两部分构成，
情况而定。基
两只基金必须
记的基金。
收费模式的其
转换到前端或
时间。 基金转
T＋2 日提交
算。投资者采
进先出”的原
申购， 因此有
。
在《基金合同
以暂停基金转
港深成长企业
一机构的博时
年3月16日 刊
告》。
金更新招募说明
务办理时间是
其中：申购
基金转换费用
须都是该销售
其它基金 （申
或后端收费模
转出视为赎回
交基金转换申
采用“份额转
原则。
有关转出基金
同》、《招募
转换业务。
业混合型证券
时旗下基金的
刊登于本公司
明书2018年第
是 9：30-15：
购费补差具体
用由基金持有
售机构代理的
申购费为零的
模式的其它基
回， 转入视为申
申请。
转换”的原则
金和转入基金
募说明书》已
券投资基金在
的销售机构。
司网站的 《博
第2 号?
00，
收取
人承
同一
基金
基金，
申购。
提交
暂停
载明
在内
博时基会认
记。
人公
交易
受划
份额
指司
人或
的非
以按
买证
5
③本公司管
十四、基金
在法律法规
认可的交易场
基金管理人
公告的业务规
十五、基金
基金的非交
易过户以及登
划转的主体必
继承是指基
额持有人将其
司法机构依据
或其他组织。
非交易过户申
十六、基金
基金份额持
按照规定的标
十七、定期
本基金已于
（1）适用投
个人投资者
证券投资基金
（2）申购费
本基金定期
申购金
M ＜
50万元 ≤ M
?
管理基金的转
金份额的转让
规允许且条件
场所或者交易
人拟受理基金份
规则办理基金
金的非交易过
交易过户是指
登记机构认可
必须是依法可
基金份额持有
其合法持有的
据生效司法文
办理非交易过
申请按基金登
金的转托管
持有人可办理
标准收取转托
期定额投资计
于 2016 年 11
投资者范围
者、机构投资者
金的其他投资
费率
期定额投资的
金额（M）
50 万元
M ＜ 100 万
博时沪港深成
第
转换业务的解
让
件具备的情况
方式进行份
份额转让业务
金份额转让业
过户
指基金登记机
可、符合法律法
可以持有本基
有人死亡，其持
的基金份额捐
文书将基金份
过户必须提供
登记机构的规
理已持有基金
托管费。
计划
月18日开通
者、合格境外
资者。
的申购费率与
表：本
万元
成长企业混合型
第44页? 共120
释权归本公司
下， 基金管理
额转让的申请
务的，将提前
务。
构受理继承、
法规的其它非
金基金份额
持有的基金份
赠给福利性质
额持有人持有
供基金登记机
定办理，并按
份额在不同销
通定期定额投
外机构投资者
普通申购业务
本基金的申购
申购
1.50%
1.00%
型证券投资基金
页?
司。
理人可受理基
请并由登记机
前公告，基金
、 捐赠和司法
非交易过户。
的投资人。
份额由其合法
质的基金会或
有的基金份额
机构要求提供
按基金登记机
销售机构之间
投资业务。
者以及法律法
务的费率相同
购费率结构表
费率
%
%
金更新招募说明
基金份额持有
机构办理基金
金份额持有人
法强制执行等
无论在上述
法的继承人继
或社会团体；
额强制划转给
供的相关资料
机构规定的标
间的转托管，
法规或中国证
同。
明书2018年第
有人通过中国
金份额的过户
人应根据基金
等情形而产生
述何种情况下
继承；捐赠指
司法强制执
给其他自然人
料，对于符合
标准收费。
基金销售机
证监会规定允
第2 号?
证监
户登
管理
的非
下，接
基金
执行是
人、 法
条件
机构可
许购1
不列
10 元
金账
的基
网点
在确
可、
将制
00 万元 ≤
M ≥ 5
来源：博时
本基金的申
列入基金财产
（3）扣款日
投资者须遵
元）。
（4）重要提
1）凡申请办
账户。
2）本基金定
基金份额净值
点、致电本公
确认成功后直
十八、基金
基金登记机
符合法律法
如相关法律
制定和实施相
?
M ＜ 500 万
500万元
时基金
申购费用由投
产。
日期和扣款金
遵循各销售机
提示
办理本基金
定期定额投资
值为基准计算
司客服电话或
直接计入投资
金份额的冻结
机构只受理国
法规的其他情
律法规允许基
相应的业务规
博时沪港深成
第
万元
投资人承担， 主
金额
机构有关扣款
“定期定额投
资计划的每月
算申购份额。 投
或登录本公司
资者的基金账
结和解冻与质
家有权机关
情况下的冻结
基金管理人办
规则。
成长企业混合型
第45页? 共120
0.60%
1000元/
主要用于本基
日期的规定，
投资计划”的
月实际扣款日
投资者可以从
司网站查询其
户。
押
依法要求的基
与解冻。
理基金份额
型证券投资基金
页?
%
/笔
基金的市场推
，定投金额每
的投资者须首
即为基金申
从 T+2日起通
其每次申购申
基金份额的冻
的质押业务或
金更新招募说明
推广、 销售、 登
每次不少于人
首先开立本公
购申请日，并
通过本定期定
申请的确认情
冻结与解冻，
或其他基金业
明书2018年第
登记等各项费
人民币 10 元
公司开放式基
并以该日（T
定额投资计划
情况。申购份
以及登记机
业务， 基金管
第2 号?
用，
（含
金基
日）
办理
额将
机构认
理人和企
健增
中国
债券
中期
政府
证券
权证
关规
上市
值的
者到
存出
以将
固定
业之
一、投资目
在严格控制
企业所蕴含的
增值。
二、投资范
本基金的投
国证监会核准
券（包括国内
期票据、短期
府债、中小企
券、债券回购
证、股指期货
规定。
基金的投资
市股票的投资
的 3%，本基金
到期日在一年
出保证金应收
如法律法规
将其纳入投资
三、投资策
本基金投资
定收益类证券
之间进行动态
（一）资产
本基金的资
?
目标
制风险的前提
的投资机会，追
范围
投资范围包括
准上市的股票
内依法发行和
期融资券、超短
企业私募债券
购、银行存款
以及经中国证
资组合比例为
资比例为基金
金每个交易日
年以内的政府
收申购款等。
规或监管机构
资范围。
策略
资策略分三个
券的投资比例
态配置；最后
产配置策略
资产配置策略
博时沪港深成
第
第八部分
提下，通过积极
追求超越业绩
括国内依法发
票） 、 港股通机
和上市交易的
短期融资券、
、可转换债券
款（包括协议
证监会允许基
为：股票投资比
金资产的 10%-
日日终在扣除
府债券不低于
构以后允许基
个层次：首先是
例；其次是行业
后是个股选择
略主要是基于
成长企业混合型
第46页? 共120
分
基金
极挖掘 A 股和
绩比较基准的
行上市的股票
制下允许投资
国债、央行票
、次级债券、
券及其他经中
存款、定期存
基金投资的其
比例为基金资
-95%；基金持
除股指期货合
基金资产净值
金投资其他
是大类资产配
业配置，即根
策略和债券投
对宏观经济周
型证券投资基金
页?
金的投资
和港股市场
的投资回报，
票（包括主板
资的香港联合
票据、金融债
政府支持机
中国证监会允
存款及其他银
其他金融工具
资产的10%-9
持有全部权证
合约需缴纳的
值的5%， 其中
品种，基金管
配置，即根据
根据行业发展
投资策略。
周期运行规律
金更新招募说明
（通过港股通
力争实现基
板、中小板、
合交易所上市
债券、企业债
机构债、政府
允许投资的债
银行存款）、
具，但需符合
95%，其中对
证的市值不得
交易保证金后
中， 现金不包
管理人在履行
据经济周期决
展规律和内在
律的研究予以
明书2018年第
通）的成长性
基金资产的长
创业板及其
市的股票等证
债券、公司债
府支持债券、
债券）、资产
、货币市场工
合中国证监会
对香港联合交
得超过基金资
后，保持现金
包括结算备付
行适当程序后
决定权益类证
在逻辑，在不
以决策。
第2 号?
行业
期稳
他经
证券、
债券、
地方
支持
工具、
的相
易所
产净
金或
付金、
后，可
券和
同行走势
项政
债券
本基
风险
资机
的行
空间
市公
业轮
等方
的行
整。
优势
本基金采用
势、M2 的绝对
政策， 综合判断
券市场、货币
基金在股票（
险收益特征的
（二）股票
1、投资思路
本基金将充
机会。
对于股票投
1）A 股和港
行业，以及处
2）基本面稳
间的公司；
3）港股市场
公司和外资公
2、行业选择
本基金将在
轮动规律的基
方面进行深入
行业。同时，本
3、个股选择
本基金将采
势的个股作为
（1）企业经
1）主营业务
?
用“自上而下
对水平和增长
断经济周期目
市场的预期
包括 A股和
的相对变化，
票投资策略
路
充分挖掘资本
投资，本基金
港股市场中，
处于高速成长
稳健、经营模
场中，具有行
公司。
择策略
在考虑行业生
基础上，结合当
入分析，重点
本基金将根据
择策略
采用“自下而
为本基金的核
经营业绩与财
务收入增长分
博时沪港深成
第
下”的分析视
长率、利率水
目前的位置以
收益与风险，
港股）、债券
适时动态地
本市场互联互
金将重点关注
符合经济发
长中的公司；
模式稳定、或
行业代表性的
生命周期、 宏观
当前中国经济
关注符合经济
据宏观经济及
上”的方式，
核心投资标的
财务指标定量
分析
成长企业混合型
第47页? 共120
角，通过跟踪
水平与走势等
以及未来发展
，并据此进行
券、现金等金
调整各资产投
通、资金双向
：
发展趋势以及
或估值有望受
的优质中资公
观经济周期不
济和资本市场
济发展趋势、
及证券市场环
，结合定量、
。
量分析
型证券投资基金
页?
踪宏观经济变
等）以及国家
展方向， 分析研
行大类资产的
金融工具上的
投资比例。
向流动机制下
及产业升级转
受益于资本市
公司，以及 A
不同阶段的行
场特征，从历
、产业升级转
环境的变化，
定性分析，
金更新招募说明
变量（包括 G
财政、税收、
研判A股市 场
的配置与组合
的投资比例，
下，A 股市场
型方向，具有
市场互联互通
股市场所稀
行业景气程度
历史估值比较
转型方向，具
及时对行业
考察和筛选
明书2018年第
GDP 增长率、
、货币、汇率
场以及港股市
合构建，合理
并随着各类
场和港股市场
有巨大成长空
通机制而具有
稀缺的香港本
度以及股票市
较和未来成长
具有巨大成长
业配置进行动
选具有综合性
第2 号?
CPI
率各
市场、
确定
资产
的投
空间
提升
地上
场行
趋势
空间
态调
比较志，
度。
合理
效率
量与
壁垒
产品
供应
长质
争力
转债
跟踪
该信
主营业务收
体现公司的
2）EPS 增长
本基金主要
3）成长性、
本基金通过
理。
4）财务健康
本基金通过
率和风险的五
（2）定性分
本基金将结
与可持续性，
本基金将从
垒等方面审慎
品技术含量、
应链管理、客
质量与成长可
力。
（三）债券
本基金采用
债策略、中小
1、期限结构
通过预测收
踪收益率曲线
2、信用策略
信用债收益
信用债对应信
?
收入的快速增
的持续成长能
长质量分析
要考虑EPS 增
、估值与市场
过计算股票市
康度分析
过研究财务数
五大类指标
分析
结合投资团队
努力发掘符
从公司所处行
慎甄别公司的
技术成熟程
客户规模与粘性
可持续性，并从
券投资策略
用的债券投资
小企业私募债
构策略
收益率曲线的
线的骑乘策略
略
益率等于基准
信用水平的市
博时沪港深成
第
增长往往意味
能力。
增长的质量和
场预期分析
市场价格所隐
数据， 判别企业
队的深入研究
符合要求的成
行业的生命周
的竞争优势， 从
程度、技术发
性程度、政策
从公司治理、
资策略包括：期
债投资策略等
的形状和变化
略和基于收益
准收益率加信
市场平均信用
成长企业混合型
第48页? 共120
着市场占有率
和可持续性，
含的成长性，
业风险。 重点
，侧重对公司
长企业标的
期、是否拥有
从产品需求空
展前景以及研
策导向与扶持
、公司战略、
期限结构策略
。
趋势，对各类
率曲线变化
用利差，信用
利差曲线走势
型证券投资基金
页?
率的上升， 这
同时判断增
， 然后通过基
点关注的指标
司成长能力的
。
有核心技术及
空间、 产品研发
研究成果转化
持力度等方面
销售及管理
略、信用策略
类型债券进行
的子弹策略、
用利差收益主
势；二是该信
金更新招募说明
这是企业竞争
长的原因与公
基本面来判断
包括收益、 市
的分析，持续
及创新能力、
发能力 （包括
化能力等因素
面审视公司成
理能力等方面
略、互换策略
行久期配置。
、杠铃策略及
主要受两个方
信用债本身的
明书2018年第
争力提高的重
公司战略的吻
断前述成长性
市场比率、 成
续审视公司成
是否具有高
括研究经费投
素）、商业模
成长能力空间
面考察公司核
略、息差策略
具体策略又
及梯式策略。
方面的影响，
的信用变化。
第2 号?
要标
吻合
性是否
长、
长质
进入
投入、
模式、
间、成
心竞
略、可
分为
一是
基于这两
债信
理人
业，
价和
判断
时，
保值
则，
估值
利用
两方面的因素
信用变化策略
3、互换策略
不同券种在
人可以同时买
4、息差策略
通过正回购
5、可转换债
本基金利用
再根据可转
和到期收益率
断转债的股性
6、中小企业
针对中小企
密切关注债
（四）金融
1、权证投资
权证为本基
值和锁定收益
2、股指期货
本基金将根
参与股指期
（五）套利
利用两地市
值套利等策略
1、事件套利
内地及香港
用此特殊情形
2、估值套利
?
素，本基金管
略。
略
在利息、违约
买入和卖出具
略
购，融资买入
债券投资策略
用宏观经济变
换债券的特性
率来判断转债
性，在市场出
业私募债券的
企业私募债券
债券的信用风
融衍生品投资
资策略
基金辅助性投
益。本基金将
货投资策略
根据风险管理
期货的投资，
利策略
市场在投资者
略获取绝对收
利
港市场在行业
形，同时投资
利
博时沪港深成
第
理人分别采用
风险、久期、
具有相近特性
入收益率高于
略
变化和上市公
性选择各行业
债的债性，增强
现投资机会
的投资策略
券，本基金以持
风险变化，力
资策略
投资工具，投资
将主要投资满
理的原则，以套
以管理投资
者结构、交易
收益。
业结构、 上市公
资两地市场存
成长企业混合型
第49页? 共120
用（1）基于
、流动性、税
的两个或两个
回购成本的债
司的盈利变化
业不同的转债
强本金投资的
时，优先选择
持有到期，获
争在控制风险
资原则为有利
足成长和价值
套期保值为目
组合的系统性
规则等方面
公司情况、 交
在套利机会
型证券投资基金
页?
于信用利差曲
税收和衍生条
个以上券种，
债券，从而获
化，判断市场
债券种。本基
的相对安全性
择股性强的品
获得本金和票
险的前提下，
利于基金资产
值优选条件的
目的，在风险
性风险，改善
的差异，本基
易时间及市场
。
金更新招募说明
线变化策略和
条款等方面存
赚取收益级
获得杠杆放大
场的变化趋势
基金利用可转
性；利用可转
品种，获取超
票息收入为主
获得较高收
产增值、控制
的公司发行的
险可控的前提
善组合的风险
基金可以积极
场环境等方面
明书2018年第
和（2）基于
存在差别，投
级差。
大收益。
势，选择不同
转换债券的债
转换债券溢价
超额收益。
主要投资策略
收益。
制下跌风险、
的权证。
提下，本着谨
险收益特性。
极通过事件套
面均有诸多不
第2 号?
信用
资管
的行
券底
率来
略，同
实现
慎原
套利、
不同，大的
为了
投资
法律
本基
投资
产净
保证
股，
股合
0.5％
值的
在非两地上
的公司。本基
了可能。
（六）资产
本基金投资
资组合管理，
律法规和基金
未来，随着
基金可相应调
四、投资限
1、组合限制
基金的投资
（1）本基金
资比例为基金
（2）每个交
净值5％的现
证金、应收申
（3）本基金
则为 A股与
（4）本基金
合计）的 10％
（5）本基金
（6）本基金
（7）本基金
％；
（8）本基金
的 10％；
（9）本基金
?
上市公司中，
金在投资 A 股
产支持证券的
资资产支持证
并根据信用风
金合同，在保
着中国证券市
调整和更新相
限制
制
资组合应遵循
金股票投资比
金资产的 10%-
交易日日终在
金或者到期
申购款等；
金持有一家公
与H股合计 市
金管理人管理
％；
金持有的全部
金管理人管理
金在任何交易
金投资于同一
金持有的全部
博时沪港深成
第
也存在一些同
股的同时借道
的投资策略
证券将综合运
风险、利率风
保证本金绝对
市场投资工具
相关投资策略
循以下限制：
比例为基金资
-95%；
在扣除股指期
日在一年以内
公司发行的证
市值）不超过
理的全部基金
部权证，其市
理的全部基金
易日买入权证
一原始权益人
部资产支持证
成长企业混合型
第50页? 共120
同一行业中业
道港股通投资
用战略资产配
风险和流动性
安全和基金资
的发展和丰富
。
资产的10%-9
期货合约需缴
内的政府债券
证券，其市值
基金资产净值
金持有一家公
市值不得超过
金持有的同一
证的总金额，
人的各类资产
证券，其市值
型证券投资基金
页?
业务相近、规
资港股，使利
配置和战术资
性风险变化积
资产流动性基
富，在符合有
95%，其中对
缴纳的交易保
券；其中，现
值（若同时持
值的10％；
公司发行的证
过基金资产净
一权证，不得
不得超过上
产支持证券的
值不得超过基
金更新招募说明
规模可比、而
利用上述价差
资产配置进行
积极调整投资
基础上获得长
有关法律法规
香港联合交易
保证金后，保
现金不包括结
持有一家公司
证券，不超过该
净值的 3％；
得超过该权证
上一交易日基
的比例，不得
基金资产净值
明书2018年第
而两地估值差
差设计交易策
行资产支持证
资策略，严格
长期稳定收益
规规定的前提
易所上市股票
保持不低于基
结算备付金、
司发行的 A 股
该证券（A 股
证的10％；
基金资产净值
得超过基金资
值的20％；
第2 号?
异较
略成
证券
遵守
益。
提下，
票的
金资
存出
和H
股与H
的
产净证券
超过
产支
个月
金所
的 4
度，
的1
过基
权证
值的
符合
一交
（10）本基
券规模的 10％
（11）本基
过其各类资产
（12）本基
支持证券期间
月内予以全部
（13）基金
所申报的股票
（14） 本基金
40%；
（15）本基
（16）本基
防范流动性
（17）本基
1）本基金在
0%；
2）本基金在
基金资产净值
证、资产支持
3）本基金在
的 20%；
4）本基金所
合《基金合同
5）本基金在
交易日基金资
（18）本基
?
金持有的同一
％；
金管理人管理
产支持证券合
基金应投资于
间，如果其信
部卖出；
金财产参与股票
票数量不超过
金进入全国银
基金资产总值
金投资流通受
性风险、法律
基金参与股指
在任何交易日
在任何交易日
值的95%； 其中
持证券、买入
在任何交易日
所持有的股票
同》关于股票
在任何交易日
资产净值的 20
基金持有单只
博时沪港深成
第
一(指同一信
理的全部基金
合计规模的 10
信用级别评级
信用等级下降
票发行申购，
过拟发行股票
银行间同业市
值不得超过基
受限证券，基
律风险和操作
指期货投资的
日日终，持有
日日终，持有
中， 有价证券指
入返售金融资
日日终，持有
票市值和买入
票投资比例的
日内交易（不
0%；
中小企业私
成长企业混合型
第51页? 共120
信用级别)资产
金投资于同一
0％；
级为BBB以 上
、不再符合投
，本基金所申
公司本次发行
市场进行债券
金资产净值
基金管理人应
风险等各种风
，应遵循下列
有的买入股指
有的买入期货
指股票、 债券
产（不含质押
有的卖出期货
入、卖出股指
有关规定；
不包括平仓）
募债券，其市
型证券投资基金
页?
产支持证券的
一原始权益人
上(含 BBB)的
投资标准，应
申报的金额不
行股票的总量
券回购的资金
的 140%；
应制订严格的
风险；
列限制：
指期货合约价
货合约价值与
券 （不含到期日
押式回购）等
货合约价值不
指期货合约价
的股指期货
市值不得超过
金更新招募说明
的比例，不得
人的各类资产
的资产支持证
应在评级报告
不超过本基金
量；
金余额不得超
的投资决策流
价值，不得超
与有价证券市
日在一年以内
等；
不得超过基金
价值，合计（
货合约的成交
过本基金资产
明书2018年第
得超过该资产
产支持证券，
证券。基金持
告发布之日起
金的总资产，
超过基金资产
流程和风险控
超过基金资产
市值之和，不
内的政府债券
金持有的股票
（轧差计算）
交金额不得超
产净值的10%
第2 号?
支持
不得
有资
起 3
本基
净值
制制
净值
得超
券） 、
总市
应当
过上
%；
超过
行的
不符
购交
金投
基金
的有
托管
序后
与其
易的
（19）本基
过该上市公司
的可流通股票
（20）本基
因证券市场
符合前款所规
（21） 本基金
交易的，可接
（22）法律
因证券、期
投资比例不符
金管理人应当
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
法律法规或
后，则本基金
2、禁止行为
为维护基金
（1）承销证
（2）违反规
（3）从事承
（4）买卖其
（5）向其基
（6）从事内
（7）法律、
基金管理人
其他重大利害
的，应当符合
?
金管理人管理
司可流通股票
票，不得超过
金主动投资于
场波动、上市公
规定比例限制
金与私募类证
接受质押品的
律法规及中国
期货市场波动
符合上述规定
当在10个交 易
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
或监管部门取
金投资不再受
为
金份额持有人
证券；
规定向他人贷
承担无限责任
其他基金份额
基金管理人、
内幕交易、操
、行政法规和
人运用基金财
害关系的公司
合基金的投资
博时沪港深成
第
理的全部开放
票的15%； 本 基
过该上市公司
于流动性受限
公司股票停牌
的，基金管
证券资管产品
的资质要求应
证监会规定
、上市公司合
定投资比例的
易日内进行调
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
取消或调整上
受相关限制，
人的合法权益
贷款或者提供
任的投资；
额，但是中国
基金托管人
操纵证券交易
和中国证监会
财产买卖基金
发行的证券
目标和投资策
成长企业混合型
第52页? 共120
放式基金持有
基金管理人管
可流通股票
限资产的市值
牌、基金规模
理人不得主动
品及中国证监
当与基金合
的和《基金合
合并、基金规
，除上述第
调整，但中国
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
述限制，如适
或以变更后
，基金财产不
供担保；
国证监会另有
人出资；
易价格及其他
会规定禁止的
管理人、基金
或者承销期
策略，遵循基
型证券投资基金
页?
有一家上市公
管理的全部投
的 30 %；
值合计不得超
模变动等基金
动新增流动性
监会认定的其
同约定的投资
合同》约定的
规模变动等基
（2）、（12
国证监会规定
内使基金的投
投资策略应当
之日起开始。
适用于本基金
的规定为准。
不得用于下列
有规定的除外
他不正当的证
的其他活动。
金托管人及其
内承销的证券
基金份额持有
金更新招募说明
公司发行的可
投资组合持有
超过本基金资
金管理人之外
性受限资产的
其他主体为交
资范围保持一
的其他投资限
基金管理人之
2）、（20）
定的特殊情形
投资组合比例
当符合基金合
。
金，基金管理
。
列投资或者活
外；
证券交易活动
其控股股东、
券， 或者从事
有人利益优先
明书2018年第
可流通股票，
有一家上市公
资产净值的 1
外的因素致使
的投资。
交易对手开展
一致；
限制。
之外的因素致
、（21）项
形除外。
例符合基金合
合同的约定。
理人在履行适
活动：
动；
实际控制人
事其他重大关
先的原则，防
第2 号?
不得
司发
5% ；
基金
逆回
使基
外，
合同
基金
当程
或者
联交
范利益冲
先得
审议
项进
在履
股票
学的
为本
较强
财富
或者
益的
公告
型基
易所
外，
份额
冲突，建立健
得到基金托管
议，并经过三
进行审查。
法律、行政
履行适当程序
五、业绩比
中国债券总
本基金为混
票指数的编制
的沪深 300 指
本基金港股股
强的代表性，
富指数收益率
若未来法律
者市场发生变
的原则，在与
告，而无需召
六、风险收
本基金为混
基金，属于证
本基金除了
所上市的股票
本基金还面
七、基金管
1、不谋求对
2、基金管理
额持有人的利
3、有利于基
?
健全内部审批机
管人的同意，并
分之二以上的
政法规或监管部
序后，则本基
比较基准
总财富指数收
混合型基金。在
制方法后，本基
指数收益率作
股票组合的业
适合作为本基
率作为业绩比
律法规发生变
变化导致本业
基金托管人协
召开基金份额
收益特征
混合型基金，预
证券投资基金
了投资于 A 股
票。 除了需要承
面临汇率风险
管理人代表基
对上市公司的
理人按照国家
利益；
基金资产的安
博时沪港深成
第
机制和评估机
并按法律法规
的独立董事通
部门取消或变
基金投资不再
收益率×20%+
在综合考虑了
基金选择市场
作为本基金 A
业绩比较基准
基金股票部分
比较基准。
变化， 或者有更
业绩比较基准
协商一致并报
额持有人大会
预期风险和预
金中的中高风
股市场成长企
承担与境内证
险、香港市场
基金行使股东
的控股，不参
家有关规定代
安全与增值；
成长企业混合型
第53页? 共120
机制，按照市
规予以披露。
通过。基金管
变更上述禁止
受相关限制或
沪深 300 指数
了基金股票组
场认同度较高
股股票组合
。 沪深 300 指
分的业绩比较
更权威的、 更能
不再适用， 本
报中国证监会
。
预期收益高于
险/收益品种
业外， 还可在
证券投资基金
风险等境外证
权利和债权
参与所投资上
代表基金独立
型证券投资基金
页?
市场公平合理
重大关联交
管理人董事会
止性规定，如
或以变更后的
数收益率×2
组合的构建、
高、行业分类
的业绩比较基
指数与恒生指
较基准。现金
能为市场普遍
本基金管理人
会备案后，适
于货币市场基
种。
在法律法规规
金类似的市场
证券市场投资
人权利的处理
上市公司的经
立行使股东权
金更新招募说明
理价格执行。
交易应提交基
会应至少每半
如适用于本基
的规定为准。
20%+恒生指数
投资标的以
类标准和指数
基准， 选择恒
指数分别对中
金管理部分则
遍接受的业绩
人可以依据维
适当调整业绩
基金、债券型
规定的范围内
场波动风险等
资所面临的特
理原则及方法
经营管理；
权利和债权人
明书2018年第
相关交易必
基金管理人董
半年对关联交
基金，基金管
。
数收益率×6
以及市场上可
数编制方法较
恒生指数收益
中港两地股票
则采用中国债
绩比较基准推
维护投资者合
绩比较基准并
型基金，低于
内投资香港联
等一般投资风
特别投资风险
法
人权利，保护
第2 号?
须事
事会
易事
理人
0%
得的
为科
率作
具有
券总
推出，
法权
及时
股票
联合交
险之
险。
基金不当
大遗
证复
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
例 5
金融
工业
原材
公用
4、不通过关
当利益。
八、基金投
博时基金管
遗漏，并对其
基金托管人
复核内容不存
本投资组合
1 报告期末
号
项目
权益投资
其中：股
固定收益
其中：债
资产支持
贵金属投
金融衍生
买入返售
其中：买
买入返售
银行存款
金合计
其他各项
合计
注：权益投
57.08%。
2 报告期末
本基金本报
2.2 报告期
行业类别
融
业
材料
用事业
合计
?
关联交易为自
投资组合报告
管理人的董事
其内容的真实
人根据基金合
存在虚假记载
合报告所载数
末基金资产组
资
股票
益投资
债券
持证券
投资
生品投资
售金融资产
买断式回购的
售金融资产
款和结算备付
项资产
资中通过港股
末按行业分类
报告期末未持
期末按行业分
别
博时沪港深成
第
自身、雇员、
告
事会及董事保
实性、准确性
合同规定，复核
载、误导性陈
数据截至 2018
组合情况
的
付
股通机制投资
类的股票投资
持有境内股票
分类的港股通
公允
成长企业混合型
第54页? 共120
授权代理人
证本报告所载
和完整性承担
核了本报告中
述或者重大遗
8年09月3 0
金额
资香港股票金
组合
。
投资股票投资
允价值（人民
型证券投资基金
页?
人或任何存在
载资料不存在
担个别及连带
中的净值表现
遗漏。
0日，本报告
(元)
2,394
2,394
1,777
23
4,194
金额 2,394,1
资组合
民币）
1,124,400
766,876
319,421
183,469
2,394,167
金更新招募说明
在利害关系的
在虚假记载、
带责任。
现和投资组合
告中所列财务
,167.97
,167.97
-
-
-
-
-
-
-
,024.89
,199.11
,391.97
167.97 元，
占基金
.11
.43
.85
.58
.97
明书2018年第
的第三人牟取
、 误导性陈述
合报告等内容
务数据未经审
占基金总资
(%)
占基金总资
金资产净值比
第2 号?
任何
述或重
容，保
计。
产的比例
)
57.08
57.08
-
-
-
-
-
-
-
42.37
0.55
100.00
产比
比例（%）
30.24
20.62
8.59
4.93
64.39序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
编制
注：以上分
3 报告期末
号
股票代码
1398
2318
0670
2600
2601
1288
0753
0371
0390
3908
4 报告期末
本基金本报
5 报告期末
本基金本报
6 报告期末
本基金本报
7 报告期末
本基金本报
8 报告期末
本基金本报
9 报告期末
本基金本报
10 报告期末
本基金本报
11 投资组合
11.1 报告期
制日前一年内
11.2 基金投
?
分类采用全球
末按公允价值
码
股票
工 商
中 国
中国东方
中 国
中 国
农 业
中 国
北 控 水
中 国
中 金
末按债券品种
报告期末未持
末按公允价值
报告期末未持
末按公允价值
报告期末未持
末按公允价值
报告期末未持
末按公允价值
报告期末未持
末本基金投资
报告期末未持
末本基金投资
报告期末未持
合报告附注
期内基金投资
内受到公开谴
投资的前十名
博时沪港深成
第
球行业分类标
值占基金资产
票名称
商银行
国平安
方航空股份
国铝业
国太保
业银行
国国航
水务集团
国中铁
金公司
种分类的债券
持有债券。
值占基金资产
持有债券。
值占基金资产
持有资产支持
值占基金资产
持有贵金属。
值占基金资产
持有权证。
资的股指期货
持有股指期货
资的国债期货
持有国债期货
资的前十名证
谴责、处罚。
名股票中，没
成长企业混合型
第55页? 共120
准（GICS）
净值比例大小
数量(股)
60,
4,
60,
80,
8,
60,
30,
50,
20,
10,
投资组合
净值比例大小
净值比例大小
证券。
净值比例大小
净值比例大小
交易情况说
。
货交易情况说
。
证券的发行主
没有投资超出
型证券投资基金
页?
。
小排序的前十
)
公允
000
000
000
000
000
000
000
000
000
000
小排序的前五
小排序的前十
小排序的前五
小排序的前五
明
说明
主体没有被监
出基金合同规
金更新招募说明
十名股票投资
允价值(元)
301,998.84
279,824.10
265,040.94
244,978.08
212,595.92
202,740.48
199,572.66
183,469.58
136,568.24
127,240.77
五名债券投资
十名资产支持
五名贵金属投
五名权证投资
监管部门立案
规定备选股票
明书2018年第
资明细
占基金资
净值比
(％)
4
0
4
8
2
8
6
8
4
7
资明细
持证券投资明
投资明细
资明细
案调查，或在
票库之外的股
第2 号?
资产
比例
8.12
7.53
7.13
6.59
5.72
5.45
5.37
4.93
3.67
3.42
明细
报告
票。
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
11.3 其他资
号
名称
存出保证
应收证券
应收股利
应收利息
应收申购
其他应收
待摊费用
其他
合计
11.4 报告期
本基金本报
11.5 报告期
本基金本报
11.6 投资组
由于四舍五
?
资产构成
证金
券清算款
利
息
购款
收款
用
期末持有的处
报告期末未持
期末前十名股
报告期末前十
组合报告附注
五入的原因，
博时沪港深成
第
处于转股期的
持有处于转股
股票中存在流
十名股票中不
注的其他文字
分项之和与
成长企业混合型
第56页? 共120
的可转换债券
期的可转换债
流通受限情况
存在流通受限
字描述部分
合计项之间可
型证券投资基金
页?
金
券明细
债券。
况的说明
限情况。
可能存在尾差
金更新招募说明
额(元)
差。
明书2018年第
18,45
4,38
36
23,19
第2 号?
0.36
-
3.39
5.36
-
-
-
-
9.11基金
资者
2016
201
201
2016
基金管理人
金一定盈利，
者在做出投资
自基金合同
期间
6.11.2-2016
7.1.1-2017
8.1.1-2018
6.11.2-2018
?
人依照恪尽职
也不保证最
资决策前应仔
同生效开始，
①
增
6.12.31 1
.12.31 14
.09.30 -
8.09.30 1
博时沪港深成
第
第九部
职守、诚实信用
低收益。基金
仔细阅读本基
基金份额净
①净值
增长率
②
增
标
1.20% 0.
4.33% 0.
2.85% 1.
2.40% 0.
成长企业混合型
第57页? 共120
部分 基金
用、谨慎勤勉
金的过往业绩
金的招募说
值增长率及其
②净值
增长率
标准差
③业
较基
益
.21% -3
.83% 25
.11% -5
.92% 13
型证券投资基金
页?
金的业绩
勉的原则管理
绩并不代表其
明书。
其与同期业绩
业绩比
基准收
益率
④
较
益
3.70%
5.01%
5.96%
3.20%
金更新招募说明
理和运用基金
其未来表现。
绩比较基准收
④业绩比
较基准收
益率标准
差
0.60%
0.50% -
0.89%
0.69% -
明书2018年第
金财产，但不
投资有风险
收益率的比较
①-③
②
4.90% -0
-10.68% 0.
3.11% 0.
-0.80% 0.
第2 号?
保证
险，投
较
②-④
.39%
33%
22%
23%以及
所需
金登
管。
法律
金合
的，
有资
得相
一、基金资
基金资产总
及其他投资所
二、基金资
基金资产净
三、基金财
基金托管人
需的其他专用
登记机构自有
四、基金财
本基金财产
基金管理人
律责任， 其债权
合同》的规定
基金管理人
基金财产不
资产产生的债
相互抵销。
?
资产总值
总值是指购买
所形成的价值
资产净值
净值是指基金
财产的账户
人根据相关法
用账户。开立
有的财产账户
财产的保管和
产独立于基金
人、基金托管人
权人不得对本
定处分外，基
人、基金托管人
不属于其清算财
债务相互抵销
博时沪港深成
第
第十部分
买的各类证券
值总和。
金资产总值减
法律法规、规范
的基金专用账
以及其他基
和处分
金管理人、基金
人、基金登记
本基金财产行
基金财产不得
人因依法解散
财产。基金管
销； 基金管理人
成长企业混合型
第58页? 共120
分
基金
及票据价值、
去基金负债后
范性文件为本
账户与基金管
金财产账户相
金托管人和基
记机构和基金
行使请求冻结
被处分。
散、被依法撤
管理人管理运
人管理运作不
型证券投资基金
页?
金的财产
、 银行存款本
后的价值。
本基金开立资
管理人、基金
相独立。
基金销售机构
金销售机构以
结、 扣押或其
撤销或者被依
运作基金财产
不同基金的基
金更新招募说明
本息和基金应
资金账户、证
金托管人、基
构的财产，并
以其自有的财
他权利。 除依
依法宣告破产
产所产生的债
基金财产所产
明书2018年第
应收的申购基
证券账户以及
基金销售机构
并由基金托管
财产承担其自
依法律法规和
产等原因进行
债权，不得与
产生的债权债
第2 号?
金款
投资
和基
人保
身的
和 《基
清算
其固
务不开放
等资
市价
行机
易日
似投
含权
交易
估值
值。
允价
的估
技术
一、估值日
本基金的估
放日。
二、估值对
基金所拥有
资产及负债。
三、估值方
1、证券交易
（1）交易所
价（收盘价）
机构未发生影
日后经济环境
投资品种的现
（2）交易所
权债券，选取
易的含权债券
值；
（3）交易所
交易所上市
价值的情况下
2、处于未上
（1）送股、
估值方法估值
（2）首次公
术难以可靠计
?
第
日
估值日为本基
对象
有的股票、权
方法
易所上市的有
所上市的有价
估值；估值日
影响证券价格
境发生了重大
现行市价及重
所上市的债券
第三方估值机
券， 选取第三方
所上市不存在
市的资产支持证
下，按成本估
上市期间的有
、转增股、配
值；该日无交
公开发行未上
计量公允价值
博时沪港深成
第
十一部分
基金的开放日
证、债券和银
有价证券的估
价证券（包括
日无交易的，
格的重大事件
大变化或证券
重大变化因素
券，采用估值
机构提供的相
方估值机构提
在活跃市场的
证券，采用估
估值。
有价证券应区
配股和公开增
交易的，以最
上市的股票、
值的情况下，
成长企业混合型
第59页? 共120
分
基金资
以及国家法律
银行存款本息
估值
括股票、权证
且最近交易
的，以最近交
发行机构发生
，调整最近交
值技术确定公
相应品种当日
提供的相应品
的非固定收益
估值技术确定
区分如下情况
增发的新股，
近一日的市价
债券和权证
按成本估值
型证券投资基金
页?
资产的估
律法规规定需
息、股指期货
证等），以其
易日后经济环
交易日的市价
生影响证券价
交易市价，确
公允价值。对
日的估值净价
品种当日的唯
益类有价证券
定公允价值，
况处理：
按估值日在
价（收盘价）
证，采用估值
；
金更新招募说明
估值
需要对外披露
货合约、应收
其估值日在证
环境未发生重
价（收盘价）
价格的重大事
确定公允价格
对在交易所市
价估值；对在
唯一估值净价
券，采用估值
在估值技术
在证券交易所
）估值；
值技术确定公
明书2018年第
露基金净值的
收款项、其它
证券交易所挂
重大变化或证
估值；如最
事件的， 可参
格；
市场上市交易
在交易所市场
价或推荐估值
值技术确定公
术难以可靠计
所挂牌的同一
公允价值，在
第2 号?
的非
投资
牌的
券发
近交
考类
的不
上市
值净价
允价
量公
股票
估值同一
定确
定公
且最
值的
民银
参照
按权
的应
基金
值。
规定
律法
双方
金的
（3）首次公
一股票的估值
确定公允价值
3、全国银行
公允价值。
4、同一债券
5、 本基金投
最近交易日后
6、中小企业
的情况下，按
7、汇率
本基金外币
银行或其授权
照数据服务商
8、税收
对于按照中
权责发生制原
应交税金有差
9、如有确凿
金管理人可根
10、相关法
定估值。
如基金管理
法规的规定或
方协商解决。
根据有关法
的基金会计责
?
公开发行有明
值方法估值；非
值。
行间债券市场
券同时在两个
投资股指期货
后经济环境未
业私募债券，
按成本估值。
币资产价值计
权机构公布的
商提供的当日
中国法律法规
原则进行估值
差异的，基金
凿证据表明按
根据具体情况
法律法规以及
理人或基金托
或者未能充分
法律法规，基金
责任方由基金
博时沪港深成
第
明确锁定期的
非公开发行有
场交易的债券
个或两个以上
货合约， 一般以
未发生重大变
采用估值技
计算中，涉及主
的人民币汇率
各种货币兑
规和基金投资
值； 对于因税收
金将在相关税
按上述方法或
况与基金托管
监管部门有强
托管人发现基
分维护基金份
金资产净值计
金管理人担任
成长企业混合型
第60页? 共120
的股票，同一
有明确锁定期
券、资产支持
上市场交易的
以估值当日结
化的，采用最
技术确定公允
主要货币对人
中间价为准
美元折算率采
所在地的法律
收规定调整或
金调整日或实
或所选取汇率
人商定后，按
强制规定的，
金估值违反基
额持有人利益
计算和基金会
，因此，就与
型证券投资基金
页?
一股票在交易
期的股票，按
持证券等固定
的，按债券所
结算价进行估
最近交易日结
允价值。在估
人民币汇率的
；涉及到其它
采用套算的方
律法规规定应
或其他原因导
实际支付日进
率进行估值不
按最能反映公
，从其规定。
基金合同订明
益时，应立即
会计核算的义
与本基金有关
金更新招募说明
易所上市后，
按监管机构或
定收益品种，
所处的市场分
估值， 估值当
结算价估值。
估值技术难以
的，应当以基
它币种与人民
方法进行折算
应交纳的各项
导致基金实际
进行相应的估
不能客观反映
公允价值的估
如有新增事
明的估值方法
即通知对方，
义务由基金管
关的会计问题
明书2018年第
按交易所上
或行业协会有
采用估值技
分别估值。
当日无结算价
。
以可靠计量公
基金估值日中
民币之间的汇
算。
项税金， 本基
际交纳税金与
估值调整。
映其公允价值
估值方法、汇
事项，按国家
法、 程序及相
共同查明原
管理人承担。
题，如经相关
第2 号?
市的
关规
术确
的，
允价
国人
汇率，
金将
估算
的，
率估
最新
关法
原因，
本基
各方在平
结果
量计
的规
送基
及时
错误
投资
估值
承担
系统
及时
及时
责任
未更
认，
平等基础上充
果对外予以公
四、估值程
1、基金份额
计算，精确到
基金管理人
2、基金管理
规定暂停估值
基金托管人，
五、估值错
基金管理人
时性。当基金
误。
基金合同的
1、估值错误
本基金运作
资人自身的过
值错误遭受损
担赔偿责任。
上述估值错
统故障差错、
2、估值错误
（1） 估值错
时进行更正，
时更正已产生
任；若估值错
更正，则其应
确保估值错
?
充分讨论后，仍
公布。
程序
额净值是按照
到 0.001元，
人应每个估值
理人应每个估
值时除外。基金
经基金托管
错误的处理
人和基金托管
份额净值小数
的当事人应按
误类型
作过程中，如
过错造成估值
损失当事人(
错误的主要类
下达指令差
误处理原则
错误已发生， 但
因更正估值错
生的估值错误
误责任方已经
当承担相应赔
错误已得到更
博时沪港深成
第
仍无法达成一
照每个估值日
小数点后第
值日计算基金
估值日对基金
金管理人每个
管人复核无误
管人将采取必
数点后 3位以
按照以下约定
果由于基金管
值错误，导致其
“受损方”)
类型包括但不
差错等。
但尚未给当事
错误发生的费
误，给当事人造
经积极协调，
赔偿责任。估
更正。
成长企业混合型
第61页? 共120
一致的意见，
日闭市后，基
4位四舍五 入
资产净值及基
金资产估值。
个估值日对基
后，由基金管
要、适当、合
以内(含第3
处理：
管理人或基金
其他当事人遭
的直接损失按
限于： 资料申
事人造成损失
费用由估值错
造成损失的，
，并且有协助
估值错误责任
型证券投资基金
页?
按照基金管
基金资产净值
入。国家另有
基金份额净值
但基金管理
基金资产估值
管理人按约定
合理的措施确
位)发生估值
金托管人、或
遭受损失的，
按下述“估值
申报差错、 数据
失时， 估值错
错误责任方承
由估值错误
助义务的当事
任方应对更正
金更新招募说明
管理人对基金
值除以当日基
有规定的，从
值，并按规定
理人根据法律
值后，将基金
定对外公布。
确保基金资产
值错误时，视
或登记机构、
过错的责任
值错误处理原
据传输差错、
错误责任方应
承担；由于估
误责任方对直
事人有足够的
正的情况向有
明书2018年第
金资产净值的
基金份额的余
从其规定。
定进行公告。
律法规或基金
金份额净值结
。
产估值的准确
视为基金份额
或销售机构
任人应当对由
原则”给予赔
、 数据计算差
应及时协调各
估值错误责任
直接损失承担
的时间进行更
有关当事人进
第2 号?
计算
额数
合同
果发
确性、
净值
构、或
于该
赔偿，
错、
方，
方未
赔偿
正而
行确估值
责任
造成
支付
不当
额加
估值
损失
进行
并采
国证
金管
平等
有人
（2）估值错
值错误的有关
（3）因估值
任方仍应对估
成其他当事人
付的赔偿金额
当得利的当事
加上已经获得
（4）估值错
3、估值错误
估值错误被
（1）查明估
值错误的责任
（2）根据估
（3）根据估
失；
（4）根据估
行更正，并就
4、基金份额
（1） 基金份
采取合理的措
（2）错误偏
证监会备案；
（3）当基金
管理人和基金
①本基金的
等基础上充分
人和基金财产
?
错误的责任方
关直接当事人
值错误而获得
估值错误负责
人的利益损失
额的范围内对
事人已经将此
得的不当得利
错误调整采用
误处理程序
被发现后，有
估值错误发生
任方；
估值错误处理
估值错误处理
估值错误处理
就估值错误的
额净值估值错
份额净值计算
措施防止损失
偏差达到基金
错误偏差达
金份额净值计
金托管人应根
的基金会计责
分讨论后，尚
产造成的损失
博时沪港深成
第
方对有关当事
人负责，不对
得不当得利的
责。 如果由于获
失(“受损方”
对获得不当得
此部分不当得
利返还的总和
用尽量恢复至
有关的当事人
生的原因，列
理原则或当事
理原则或当事
理的方法，需
的更正向有关
错误处理的方
算出现错误时
失进一步扩大
金份额净值的
达到基金份额
计算差错给基
根据实际情况
责任方由基金
不能达成一致
失，由基金管
成长企业混合型
第62页? 共120
事人的直接损
第三方负责
的当事人负有
获得不当得利
)，则估值错
利的当事人享
利返还给受损
超过其实际损
至假设未发生
应当及时进行
列明所有的当
事人协商的方
事人协商的方
需要修改基金
当事人进行确
方法如下：
时， 基金管理人
。
的 0.25%时，
净值的 0.5%
基金和基金份
界定双方承担
管理人担任，
致时，按基金
理人负责赔付
型证券投资基金
页?
损失负责，不
。
有及时返还不
利的当事人不
错误责任方应
享有要求交付
损方， 则受损
损失的差额部
生估值错误的
行处理，处理
当事人，并根
方法对因估值
方法由估值错
金登记机构交
确认。
人应当立即予
基金管理人
%时，基金管
份额持有人造
担的责任， 经
，与本基金有
金管理人的建
付。
金更新招募说明
不对间接损失
不当得利的义
不返还或不全
应赔偿受损方
付不当得利的
损方应当将其
部分支付给估
的正确情形的
理的程序如下
根据估值错误
值错误造成的
错误的责任方
交易数据的，
予以纠正， 通
应当通报基金
理人应当公告
造成损失需要
经确认后按以
有关的会计问
建议执行，由
明书2018年第
失负责，并且
义务。但估值
全部返还不当
方的损失，并
的权利； 如果
其已经获得的
估值错误责任
的方式。
下：
误发生的原因
的损失进行评
方进行更正和
由基金登记
通报基金托管
金托管人并报
告。
要进行赔偿时
以下条款进行
问题，如经双
由此给基金份
第2 号?
仅对
错误
得利
在其
获得
赔偿
任方。
确定
估；
赔偿
机构
人，
报中
，基
赔偿：
方在
额持计算
造成
付的
对基
形，
管理
基金
管理
做法
值技
负责
净值
金管
金资
②若基金管
算过程提出疑
成损失的，应
的赔偿金额，
③如基金管
基金管理人采
以基金管理
理人负责赔付
④由于基金
金份额净值计
（4）基金管
理人计算结果
（5）前述内
法，双方当事
六、暂停估
1、基金投资
2、因不可抗
3、当前一估
技术仍导致公
4、法律法规
七、基金净
用于基金信
责进行复核。 基
值并发送给基
管理人对基金
八、特殊情
1、基金管理
资产估值错误
?
管理人计算的
疑义或要求基
根据法律法规
基金管理人
管理人和基金
采用的估值方
理人的计算结
付。
金管理人提供
计算错误而引
管理人和基金
果为准。
内容如法律法
事人应本着平
估值的情形
资所涉及的证
抗力致使基金
估值日基金资
公允价值存在
规、中国证监
净值的确认
信息披露的基
基金管理人应
基金托管人。基
金净值按约定
情况的处理方
理人或基金托
误处理。
博时沪港深成
第
的基金份额净
基金管理人书
规的规定对投
人与基金托管
金托管人对基
方法，尚不能达
果对外公布，
供的信息错误
起的基金份
金托管人由于
法规或监管机
平等和保护基
证券、期货交
金管理人、基
资产净值50%
在重大不确定
监会和基金合
基金资产净值
应于每个估值
基金托管人对
定予以公布。
方法
托管人按估值
成长企业混合型
第63页? 共120
值已由基金托
面说明， 基金
投资者或基金
人按照过错程
金份额净值
达成一致时，
，由此给基金
（包括但不限
额持有人和基
于各自技术系
机关另有规定
金份额持有人
交易市场遇法
基金托管人无
%以上的资产
性时，经与基
合同认定的其
和基金份额净
值日交易结束
对净值计算结
值方法的第 9
型证券投资基金
页?
托管人复核确
金份额净值出
金支付赔偿金
程度各自承担
的计算结果，
为避免不能
金份额持有人
限于基金申购
基金财产的损
系统设置而产
定的，从其规
人利益的原则
法定节假日或
无法准确评估
产出现无可参
基金托管人协
其它情形。
净值由基金管
束后计算当日
结果复核确认
9项进行估值
金更新招募说明
确认后公告，
出错且由此给
金，就实际向
担相应的责任
虽然多次重
能按时公布基
人和基金造成
购或赎回金额
损失， 由基金
产生的净值计
规定处理。如
则进行协商。
或因其他原因
估基金资产价
考的活跃市场
协商一致，应
管理人负责计
日的基金资产
认后发送给基
值时，所造成
明书2018年第
基金托管人
给基金份额持
向投资者或基
任。
重新计算和核
基金份额净值
成的损失，由
额等），进而
金管理人负责
计算尾差，以
如果行业另有
。
因暂停营业时
价值时；
场价格且采用
应当暂停估值
计算， 基金托
产净值和基金
基金管理人，
成的误差不作
第2 号?
未对
持有人
金支
对或
的情
基金
导致
赔付。
基金
通行
；
用估
值；
托管人
份额
由基
为基因，
错误
理人
2、由于不可
基金管理人
误的，由此造
人、基金托管
?
可抗力原因，
人和基金托管
造成的基金资产
管人应当积极
博时沪港深成
第
或由于证券
人虽然已经采
产估值错误，
极采取必要的
成长企业混合型
第64页? 共120
券、期货交易
采取必要、适
，基金管理人
措施消除或减
型证券投资基金
页?
易所及登记结
适当、合理的
人和基金托管
减轻由此造成
金更新招募说明
结算公司发送
的措施进行检
管人免除赔偿
成的影响。
明书2018年第
送的数据错误
检查，但未能
偿责任，但基
第2 号?
等原
发现
金管余额
的孰
现金
金分
值减
分配
并报
15 个
红利
有人
一、基金利
基金利润指
额，基金已实
二、基金可
基金可供分
孰低数。
三、基金收
1、本基金收
金红利自动转
分红；
2、基金收益
减去每单位基
3、每一基金
4、法律法规
四、收益分
基金收益分
配时间、分配
五、收益分
本基金收益
报中国证监会
基金红利发
个工作日。
六、基金收
基金收益分
利小于一定金
人的现金红利
?
第十
利润的构成
指基金利息收
实现收益指基
可供分配利润
分配利润指截
收益分配原则
收益分配方式
转为基金份额
益分配后基金
基金份额收益
金份额享有同
规或监管机关
分配方案
分配方案中应
配数额及比例
分配方案的确
益分配方案由
会备案。
发放日距离收
收益分配中发
分配时所发生
金额，不足于支
利自动转为基
博时沪港深成
第
十二部分
收入、投资收益
基金利润减去
润
截至收益分配
则
式分两种：现
额进行再投资
金份额净值不
益分配金额后
同等分配权；
关另有规定的
应载明截止收
例、分配方式
确定、公告与
基金管理人
收益分配基准
发生的费用
生的银行转账
支付银行转账
基金份额。红
成长企业混合型
第65页? 共120
基金的
益、公允价值
公允价值变动
基准日基金未
现金分红与红
；若投资者不
不能低于面值
不能低于面值
的，从其规定
益分配基准
等内容。
实施
拟定，并由基
日（即可供分
或其他手续费
账或其他手续
利再投资的计
型证券投资基金
页?
的收益与分
值变动收益和
动收益后的余
未分配利润与
红利再投资，
不选择，本基
值，即基金收
值；
定。
日的可供分配
基金托管人复
分配利润计算
费用由投资者
续费用时，基
计算方法，依
金更新招募说明
分配
和其他收入扣
余额。
与未分配利润
投资者可选
基金默认的收
收益分配基准
配利润、基金
复核，依据相
算截止日）的
者自行承担。
基金登记机构
依照《业务规
明书2018年第
扣除相关费用
润中已实现收
选择现金红利
收益分配方式
准日的基金份
金收益分配对
相关规定进行
的时间不得超
。 当投资者的
构可将基金份
规则》执行。
第2 号?
后的
收益
或将
是现
额净
对象、
公告
超过
现金
额持
费，
人核
金管
扣划
一、基金费
1、基金管理
2、基金托管
3、《基金合
4、《基金合
5、基金份额
6、基金的证
7、基金的银
8、基金的账
9、基金进行
10、基金参
以及在不进
11、按照国
二、基金费
1、基金管理
H＝E×0.60
H 为每日应
E 为前一日
基金管理费
核对一致的财
管理人无需再
划后，基金管
2、基金托管
本基金的托
H＝E×0.25
H 为每日应
E 为前一日
?
第
费用的种类
理人的管理费
管人的托管费
合同》生效后
合同》生效后
额持有人大会
证券、期货交
银行汇划费用
账户开户费用
行外汇兑换交
参与港股交易
进行交易时可
国家有关规定
费用计提方法
理人的管理费
0%÷当年天数
计提的基金管
的基金资产净
费每日计算，逐
财务数据，自动
再出具资金划
管理人应进行
管人的托管费
托管费按前一
5%÷当年天数
计提的基金托
的基金资产净
博时沪港深成
第
十三部分
费；
费；
后与基金相关
后与基金相关
会费用；
交易费用；
用；
用、账户维护
交易的相关费
的佣金、交易
可能缴纳的证
定和《基金合
法、计提标准
费 0.60%年费
数
管理费
净值
逐日累计至每
动在月初三个
划拨指令。若遇
行核对，如发
费
一日基金资产
数
托管费
净值
成长企业混合型
第66页? 共120
分
基金费
关的信息披露
关的会计师费
护费用；
费用；
易征费、交易
券组合费等相
同》约定，可
准和支付方式
费率计提。管
每月月末，按
个工作日内、
遇法定节假日
现数据不符，
净值的 0.25
型证券投资基金
页?
费用与税
露费用；
费、律师费、
易费、交易系
相关费用；
可以在基金财
管理费的计算
按月支付，由
、按照指定的
日、公休假等
，及时联系基
5%的年费率计
金更新招募说明
税收
诉讼费和仲
系统费、印花
财产中列支的
方法如下：
由基金托管人
的账户路径进
等，支付日期
基金托管人协
计提。托管费
明书2018年第
仲裁费；
花税、过户费
的其他费用。
人根据与基金
进行资金支付
期顺延。费用
协商解决。
费的计算方法
第2 号?
等税
管理
付，基
自动
如下：
人核
金管
扣划
用实
品成
基金
义务
损失
基金托管费
核对一致的财
管理人无需再
划后，基金管
上述“一、
实际支出金额
3、证券账户
成立一个月内
金管理人于产
务。
三、不列入
下列费用不
1、基金管理
失；
2、基金管理
3、《基金合
4、其他根据
四、基金税
本基金运作
?
费每日计算，逐
财务数据，自动
再出具资金划
管理人应进行
基金费用的种
额列入当期费
户开户费用：
内由基金托管
产品成立一个
入基金费用的
不列入基金费
理人和基金托
理人和基金托
合同》生效前
据相关法律法
税收
作过程中涉及
博时沪港深成
第
逐日累计至每
动在月初三个
划拨指令。若遇
行核对，如发
种类中第 3－
费用，由基金
证券账户开
管人从基金财
个月后的 5 个
的项目
费用：
托管人因未履
托管人处理与
前的相关费用
法规及中国证
及的各纳税主
成长企业混合型
第67页? 共120
每月月末，按
个工作日内、
遇法定节假日
现数据不符，
－11 项费用”
托管人从基金
开户费经基金
产中划付，如
工作日内进行
履行或未完全
与基金运作无
用；
证监会的有关
体，其纳税义
型证券投资基金
页?
按月支付，由
、按照指定的
日、公休日等
，及时联系基
”，根据有关
金财产中支付
金管理人与基
如基金财产余
行垫付， 基金
全履行义务导
无关的事项发
关规定不得列
义务按国家税
金更新招募说明
由基金托管人
的账户路径进
等，支付日期
基金托管人协
关法规及相应
付。
基金托管人核
余额不足支付
金托管人不承
导致的费用支
发生的费用；
列入基金费用
税收法律、法
明书2018年第
人根据与基金
进行资金支付
期顺延。费用
协商解决。
应协议规定，
核对无误后，
付该开户费用
承担垫付开户
支出或基金财
用的项目。
法规执行。
第2 号?
管理
付，基
自动
按费
自产
用，由
费用
产的
如下
按照
式确
事务
务所
一、基金会
1、基金管理
2、基金的会
下原则：如果
3、基金核算
4、会计制度
5、本基金独
6、基金管理
照有关规定编
7、基金托管
确认。
二、基金的
1、基金管理
务所及其注册
2、会计师事
3、基金管理
所需在 2个工
?
第十
会计政策
理人为本基金
会计年度为公
果《基金合同
算以人民币为
度执行国家有
独立建账、独
理人及基金托
编制基金会计
管人每月与基
的年度审计
理人聘请与基
册会计师对本
事务所更换经
理人认为有充
工作日内在指
博时沪港深成
第
十四部分
金的基金会计
公历年度的 1
》生效少于
为记账本位币
有关会计制度
独立核算；
托管人各自保
计报表；
基金管理人就
基金管理人、
本基金的年度
经办注册会计
充足理由更换
指定媒介公告
成长企业混合型
第68页? 共120
基金的
计责任方；
1月1日至1
2个月，可
币，以人民币
度；
保留完整的会
就基金的会计
基金托管人
财务报表进行
计师，应事先
换会计师事务
并报中国证监
型证券投资基金
页?
的会计与审
12月31日；
以并入下一个
币元为记账单
会计账目、凭
计核算、报表
人相互独立的
行审计。
先征得基金管
务所，须通报
监会备案。
金更新招募说明
审计
基金首次募
个会计年度披
单位；
凭证并进行日
表编制等进行
的具有证券从
管理人同意。
报基金托管人
明书2018年第
募集的会计年
披露；
常的会计核
行核对并以书
从业资格的会
人。更换会计
第2 号?
度按
算，
面方
计师
师事金合
份额
信息
证监
露，
息资
义务
有人
法律
一、本基金
合同》及其他
二、信息披
本基金信息
额持有人等法
本基金信息
息的真实性、
本基金信息
监会指定的媒
并保证基金
资料。
三、本基金
1、虚假记载
2、对证券投
3、违规承诺
4、诋毁其他
5、登载任何
6、中国证监
四、本基金
务人应保证两
本基金公开
五、公开披
公开披露的
（一）基金
1、《基金合
人大会召开的
律文件。
?
第
金的信息披露
他有关规定。
披露义务人
息披露义务人
法律法规和中
息披露义务人
准确性和完
息披露义务人
媒介和基金管
金投资者能够按
金信息披露义
载、误导性陈
投资业绩进行
诺收益或者承
他基金管理人
何自然人、法
监会禁止的其
金公开披露的
两种文本的内
开披露的信息
披露的基金信
的基金信息包
金招募说明书
合同》是界定
的规则及具体
博时沪港深成
第
十五部分
露应符合《基
人包括基金管
国证监会规
人按照法律法
完整性。
人应当在中国
管理人、基金托
按照《基金合
义务人承诺公
陈述或者重大
行预测；
承担损失；
人、基金托管
法人或者其他
其他行为。
的信息应采用
容一致。两
息采用阿拉伯
信息
包括：
书、《基金合
定《基金合同
体程序， 说明基
成长企业混合型
第69页? 共120
分
基金的
基金法》、《运
理人、基金托
定的自然人、
规和中国证监
证监会规定时
托管人的互联
合同》约定的
开披露的基
大遗漏；
管人或者基金
他组织的祝贺
中文文本。
两种文本发生
数字；除特别
同》、基金托
同》当事人的
基金产品的特
型证券投资基金
页?
的信息披
运作办法》、
托管人、召集
、法人和其他
监会的规定披
时间内， 将应
联网网站（以
的时间和方式
金信息，不得
金销售机构；
贺性、恭维性
如同时采用外
歧义的，以中
别说明外，货
托管协议
的各项权利、
特性等涉及基
金更新招募说明
披露
、《信息披露
集基金份额持
他组织。
披露基金信息
应予披露的基
以下简称“网
式查阅或者复
得有下列行为
性或推荐性的
外文文本的，
中文文本为准
货币单位为人
义务关系，
基金投资者重
明书2018年第
露办法》、
持有人大会的
息， 并保证所
基金信息通过
网站”）等媒
复制公开披露
为：
的文字；
，基金信息披
准。
人民币元。
明确基金份
重大利益的事
第2 号?
《基
基金
所披露
过中国
介披
的信
披露
额持
项的购、
务等
明书
15 日
新内
动中
说明
基金
书的
公告
公告
基金
基金
额累
回价
复制
2、基金招募
申购和赎回
等内容。《基
书并登载在网
日前向主要办
内容提供书面
3、基金托管
中的权利、义
基金募集申
明书、 《基金合
金托管协议登
（二）基金
基金管理人
的当日登载于
（三）《基
基金管理人
告。
（四）基金
《基金合同
告一次基金资
在开始办理
金份额发售网
基金管理人
金管理人应当
累计净值登载
（五）基金
基金管理人
价格的计算方
制前述信息资
?
募说明书应当
回安排、基金投
基金合同》生
网站上，将更新
办公场所所在
面说明。
管协议是界定
义务关系的法
申请经中国证
合同》 摘要登
登载在各自网
金份额发售公
人应当就基金
于指定媒介上
基金合同》生
人应当在收到
金资产净值、
同》生效后，在
资产净值和基
理基金份额申
网点以及其他
人应当公告半
当在前款规定
载在指定媒介
金份额申购、
人应当在《基
方式及有关申
资料。
博时沪港深成
第
当最大限度地
投资、基金产
生效后，基金
新后的招募说
在地的中国证
定基金托管人
法律文件。
证监会注册后
载在指定媒介
站上。
公告
金份额发售的
上。
生效公告
到中国证监会
基金份额净
在开始办理基
基金份额净值
购或者赎回
他媒介，披露
半年度和年度
定的市场交易
介上。
赎回价格
金合同》、招
购、赎回费率
成长企业混合型
第70页? 共120
地披露影响基
产品特性、风
管理人在每
说明书摘要登
证监会派出机
人和基金管理
，基金管理人
介上； 基金管
具体事宜编制
确认文件的次
值
基金份额申购
。
后， 基金管理
开放日的基金
最后一个市场
日的次日，将
招募说明书等
率，并保证投
型证券投资基金
页?
基金投资者决
风险揭示、信
6个月结束 之
登载在指定媒
机构报送更新
理人在基金财
人在基金份额
管理人、 基金
制基金份额发
次日在指定媒
购或者赎回前
理人应当在每
金份额净值和
场交易日基金
将基金资产净
等信息披露文
投资者能够在
金更新招募说明
决策的全部事
信息披露及基
之日起 45 日
媒介上；基金
的招募说明书
财产保管及基
额发售的 3 日
托管人应当将
发售公告， 并
媒介上登载《
前，基金管理
每个开放日的
和基金份额累
金资产净值和
净值、基金份
文件上载明基
在基金份额发
明书2018年第
事项，说明基
基金份额持有
内，更新招
金管理人在公
书，并就有关
基金运作监督
日前，将基金
将 《基金合同
并在披露招募
《基金合同》
理人应当至少
的次日， 通过网
累计净值。
和基金份额净
份额净值和基
基金份额申购
发售网点查阅
第2 号?
金认
人服
募说
告的
关更
等活
招募
同》 、
说明
生效
每周
网站、
净值。
金份
购、赎
或者文登
过审
报告
季度
者年
所所
及其
他投
项下
特有
公告
出机
的下
（六）基金
基金管理人
登载于网站上
审计。
基金管理人
告正文登载在
基金管理人
度报告登载在
《基金合同
年度报告。
基金定期报
所在地中国证
本基金持续
其流动性风险
如报告期内
投资者的权益
下披露该投资
有风险，中国
（七）临时
本基金发生
告， 并在公开披
机构备案。
前款所称重
下列事件：
1、基金份额
2、终止基金
3、转换基金
4、更换基金
5、基金管理
?
金定期报告，
人应当在每年
上，将年度报告
人应当在上半
在网站上，将
人应当在每个
在指定媒介上
同》生效不足
报告在公开披
证监会派出机
续运作过程中
险分析等。
内出现单一投
益，基金管理
资者的类别、报
国证监会认定
时报告
生重大事件，有
披露日分别报
重大事件， 是指
额持有人大会
金合同；
金运作方式；
金管理人、基
理人、基金托
博时沪港深成
第
包括基金年
年结束之日起
告摘要登载在
半年结束之日
将半年度报告
个季度结束之
上。
2个月的，基
披露的第 2 个
机构备案。报
, 应当在基
投资者持有基
理人至少应当
报告期末持有
定的特殊情形
有关信息披露
报中国证监会
指可能对基金
会的召开；
基金托管人；
托管人的法定
成长企业混合型
第71页? 共120
度报告、基金
90 日内，编
在指定媒介上
起 60 日内，
摘要登载在指
日起 15 个工
基金管理人可
工作日， 分别
备应当采用
金年度报告和
金份额达到或
在基金定期报
有份额及占比
除外。
露义务人应当
会和基金管理
金份额持有人
定名称、住所
型证券投资基金
页?
金半年度报告
编制完成基金
上。基金年度
编制完成基
指定媒介上。
工作日内，编
可以不编制当
别报中国证监
电子文本或书
和半年度报告
或超过基金总
报告“影响投
比、报告期内
当在2个工 作
理人主要办公
人权益或者基
所发生变更；
金更新招募说明
告和基金季度
金年度报告，
度报告的财务
基金半年度报
。
编制完成基金
当期季度报告
监会和基金管
书面报告方式
告中披露基金
总份额 20%的
投资者决策的
内持有份额变
作日内编制临
公场所所在地
基金份额的价
明书2018年第
度报告
并将年度报
务会计报告应
报告，并将半
金季度报告，
告、半年度报
管理人主要办
式。
金组合资产情
的情形，为保
的其他重要信
变化情况及产
临时报告书，
地的中国证监
价格产生重大
第2 号?
告正
当经
年度
并将
告或
公场
情况
障其
信息”
品的
予以
会派
影响管部
十；
基金
金份
消息
6、基金管理
7、基金募集
8、基金管理
部门负责人发
9、基金管理
10、基金管
11、涉及基
12、基金管
13、基金管
金托管人及其
14、重大关
15、基金收
16、管理费
17、基金份
18、基金改
19、变更基
20、更换基
21、本基金
22、本基金
23、本基金
24、本基金
25、本基金
26、发生涉
27、中国证
（八）澄清
在《基金合
份额价格产生
息进行公开澄
?
理人股东及其
集期延长；
理人的董事长
发生变动；
理人的董事在
理人、基金托
基金管理业务
管理人、基金
管理人及其董
其基金托管部
关联交易事项
收益分配事项
费、托管费等
份额净值计价
改聘会计师事
基金销售机构
基金登记机构
金开始办理申
金申购、赎回
金发生巨额赎
金连续发生巨
金暂停接受申
涉及基金申购
证监会规定的
清公告
合同》存续期限
生误导性影响
澄清，并将有
博时沪港深成
第
其出资比例发
长、总经理及
在一年内变更
托管人基金托
务、基金财产
金托管人受到
董事、总经理
部门负责人受
项；
项；
等费用计提标
价错误达基金
事务所；
构；
构；
购、赎回；
费率及其收
赎回并延期办
巨额赎回并暂
购、赎回申请
购、赎回事项
的其他事项。
限内，任何公
响或者引起较
有关情况立即报
成长企业混合型
第72页? 共120
发生变更；
及其他高级管
更超过百分之
托管部门的主
、基金托管业
监管部门的调
及其他高级管
到严重行政处
准、计提方式
份额净值百分
费方式发生变
理；
停接受赎回
请后重新接受
调整或潜在影
公共媒介中出
大波动的， 相
报告中国证监
型证券投资基金
页?
管理人员、基
之五十；
主要业务人员
业务的诉讼或
调查；
管理人员、基
处罚；
式和费率发生
分之零点五；
变更；
申请；
受申购、赎回
影响投资者赎
出现的或者在
相关信息披露
监会。
金更新招募说明
基金经理和基
员在一年内变
或仲裁；
基金经理受到
生变更；
回；
赎回等重大事
在市场上流传
露义务人知悉
明书2018年第
基金托管人基
变动超过百分
到严重行政处
事项时；
传的消息可能
悉后应当立即
第2 号?
金托
之三
处罚，
对基
对该等文
分揭
披露
年度
私募
证券
金管
资产
额及
人应
例、
事务
格式
（九）基金
基金份额持
（十）投资
基金管理人
文件中披露股
揭示股指期货
（十一）中
基金管理人
露所投资中小
度报告、 基金半
募债券的投资
（十二）资
本基金投资
券总额、资产
管理人应在基
产的比例和报
（十三）香
基金管理人
及其市值占基
应在基金季度
以及报告期
（十四）中
六、信息披
基金管理人
务。
基金信息披
式准则的规定
?
金份额持有人
持有人大会决
资股指期货相
人应当在季度
股指期货交易
货交易对基金
中小企业私募
人应当在基金
小企业私募债
半年度报告和
资情况。
资产支持证券
资资产支持证
支持证券市值
基金季度报告
报告期末按市
香港联合交易
人应在基金年
基金净资产的
度报告中披露
期末按市值占
中国证监会规
披露事务管理
人、基金托管人
披露义务人公
定。
博时沪港深成
第
人大会决议
决定的事项，
相关公告
度报告、半年
情况，包括投
金总体风险的
募债券的投资情
金投资中小企
债券的名称、数
和基金季度报
券的投资情况
证券， 基金管理
值占基金净资
告中披露其持
市值占基金净
所证券投资情
年报及半年报
的比例，以及报
露其持有的香
占基金净资产
规定的其他信
理
人应当建立健
公开披露基金
成长企业混合型
第73页? 共120
应当依法报
度报告、年度
投资政策、持
影响以及是否
情况
业私募债券后
数量、期限、
报告等定期报
理人应在基金
资产的比例和
有的资产支持
资产比例大小
情况
中披露其持有
报告期内所有
港联合交易所
比例大小排序
息。
健全信息披露
信息， 应当符
型证券投资基金
页?
中国证监会备
度报告等定期
持仓情况、损
否符合既定的
后 2 个交易日
收益率等信
报告和招募说
金年报及半年
和报告期内所
持证券总额、
小排序的前
有的香港联合
有的香港联合
所证券总额及
序的前 10 名
露管理制度，
符合中国证监
金更新招募说明
备案，并予以
期报告和招募
损益情况、风
的投资政策和
日内， 在中国
信息。基金管
说明书等文件
年报中披露其
所有的资产支
、 资产支持证
10 名资产支
合交易所上市
合交易所证券
及其市值占基
名香港联合交
指定专人负
监会相关基金
明书2018年第
以公告。
募说明书（更
风险指标等，
和投资目标等
国证监会指定
管理人应当在
件中披露中小
其持有的资产
支持证券明细
证券市值占基
支持证券明细
市交易的证券
券明细。基金
基金净资产的
交易所证券明
负责管理信息
金信息披露内
第2 号?
更新）
并充
等。
媒介
基金
企业
支持
细。基
金净
。
券总
管理
的比
细。
披露
容与管理
更新
件或
媒介
信息
当制
供公
复制
基金托管人
理人编制的基
新的招募说明
或者盖章确认
基金管理人
基金管理人
介披露信息，
息的内容应当
为基金信息
制作工作底稿
七、信息披
招募说明书
公众查阅、复
基金定期报
制。
?
人应当按照相
基金资产净值
明书等公开披
认。
人、基金托管
人、基金托管人
但是其他公共
当一致。
息披露义务人
稿，并将相关
披露文件的存
书公布后，应
复制。
报告公布后， 应
博时沪港深成
第
相关法律法规
值、基金份额净
披露的相关基
管人应当在指
人除依法在指
共媒介不得早
人公开披露的
关档案至少保
存放与查阅
应当分别置备
应当分别置备
成长企业混合型
第74页? 共120
、中国证监会
净值、基金份
金信息进行复
定媒介中选择
指定媒介上披
早于指定媒介
基金信息出具
存到《基金合
于基金管理人
备于基金管理
型证券投资基金
页?
会的规定和
份额申购赎回
复核、审查，
择披露信息的
披露信息外，
介披露信息，
具审计报告、
合同》终止后
人、基金托管
理人和基金托
金更新招募说明
《基金合同》
回价格、基金
并向基金管
的报刊。
还可以根据
并且在不同
、法律意见书
后 10 年。
管人和基金销
托管人的住所
明书2018年第
的约定，对
金定期报告和
管理人出具书
据需要在其他
同媒介上披露
书的专业机构
销售机构的住
所， 以供公众查
第2 号?
基金
定期
面文
公共
同一
构，应
住所，
查阅、等）
化。
膨胀
影响
下降
产生
动性
制，
竭等
的前
风险
一、投资于
投资于本基
1、市场风险
证券市场价
（1）政策风
发生变化，
（2）经济周
本基金主要
（3）利率风
（4）通货膨
胀抵消，从而
（5）再投资
响，这与利率
2、信用风险
信用风险主
降甚至到期不
生的证券交割
3、流动性风
流动性风险
性风险还包括
（1）基金申
本基金在客
在接受申购
等极端情况下
前提下可按照
险管理工具作
（2）拟投资
?
于本基金的主
基金的主要风
险
价格受到各种
风险。因国家
导致市场价
周期风险。随
要投资于债券
风险。金融市
膨胀风险。如
而影响基金资
资风险。再投
率上升所带来
险
主要指债券、资
不能履行合约
割风险。
风险
险是指因证券
括基金出现巨
申购、赎回安
客户集中度控
购申请对存量客
下发生无法应
照法律法规及
作为辅助措施
资市场、行业
博时沪港深成
第
第十六部
主要风险
风险有：
种因素的影响
家宏观政策
价格波动而产
随着经济运行
券，收益水平
市场利率的波
如果发生通货
资产的保值增
投资风险反映
来的价格风险
资产支持证券
进行兑付的
券市场交易量
巨额赎回，致
安排
控制、 巨额赎回
客户利益构成
应对投资者巨
及基金合同的
施，全面应对
业及资产的流
成长企业混合型
第75页? 共120
部分
风
，导致基金收
（如货币政策
生风险。
行的周期性变
也会随之变化
波动会导致证
货膨胀，基金
值。
映了利率下降
（即利率风险
券等信用证券
风险，另外，
不足，导致证
使没有足够
回监测及应对
成潜在重大不
额赎回的情形
规定， 审慎确
流动性风险
流动性风险评
型证券投资基金
页?
风险揭示
收益水平变化
策、财政政策
变化，证券市
化，从而产生
证券市场价格
金投资于证券
降对固定收益
险）互为消长
券发行主体信
信用风险也
证券不能迅速
的现金应付赎
对在投资者申
不利影响，以
形时， 基金管
确认申购赎回
。
评估
金更新招募说明
化而产生风险
策、行业政策
市场的收益水
生风险。
格和收益率的
券所获得的收
益证券利息收
长。
信用状况恶化
也包括证券交
速、低成本地
赎回支付所引
申购赎回方面
以及市场大幅
管理人在保障
回申请并综合
明书2018年第
险，主要包括
策、地区发展
水平也呈周期
的变动。
收益可能会被
收入再投资收
化，导致信用
交易对手因违
地变现的风险
引致的风险。
面均明确了管
幅波动、流动
障投资者合法
合运用各类流
第2 号?
括：
政策
性变
通货
益的
评级
约而
险。流
理机
性枯
法权益
动性场所
货币
综合
额占
日申
回申
金管
延期
风险
审批
基金
项支
全面
操作
风险
如果
等，
本基金的投
所，主要投资
币市场工具等
合评估在正常
（3）巨额赎
基金出现巨
占比情况决定
申请赎回基金
申请的措施。
（4）实施备
在市场大幅
管理人将以保
期办理巨额赎
险管理工具作
批、审慎决策
金托管人协商
支付等可能受
面保障投资者
4、操作风险
操作风险是
作规程等引致
险。
5、管理风险
在基金管理
果基金管理人
都会影响基
6、合规风险
?
投资市场主要
对象为具有
等） ， 同时本基
常市场环境下
赎回情形下的
巨额赎回情形
定全额赎回或
金份额超过基
备用的流动性
幅波动、流动性
保障投资者合
赎回申请、暂停
作为辅助措施
策的原则，及时
商一致。在实
受到相应影响
者的合法权益
险
是指基金运作
致的风险，例
险
理运作过程中
人对经济形势
基金的收益水
险
博时沪港深成
第
要为证券交易
良好流动性的
基金基于分散
下本基金的流
的流动性风险
形下， 基金管理
或部分延期赎
基金总份额一
性风险管理工
性枯竭等极端
合法权益为前
停接受赎回申
施。对于各类流
时有效地对风
际运用各类流
响，基金管理
益。
作过程中， 因内
例如，越权违
， 基金管理人
势和证券市场
水平。
成长企业混合型
第76页? 共120
所、 全国银行
的金融工具
投资的原则在
动性风险适
险管理措施
理人可以根据
回。同时，如
定比例以上
工具的情形、
端情况下发生
提，严格按照
申请、延缓支
流动性风险管
风险进行监测
流动性风险管
人将严格依照
内部控制存在
规交易、会计
人的研究水平
判断不准确、
型证券投资基金
页?
行间债券市场
（包括国内依
在行业和个券
中。
据基金当时的
如本基金单个
的， 基金管理
程序及对投
生无法应对投
照法律法规及
支付赎回款项
管理工具的使
测和评估，使
管理工具时，
照法律法规及
在缺陷或者人
计部门欺诈、
平、 投资管理水
、获取的信息
金更新招募说明
场等流动性较
依法发行上市
券方面未有高
的资产组合状
个基金份额持
理人有权对其
投资者的潜在
投资者巨额赎
及基金合同的
项、收取短期
使用，基金管
使用前经过内
投资者的赎
及基金合同的
人为因素造成
、交易错误、
水平直接影响
息不充分、投
明书2018年第
较好的规范型
市的股票、债
高集中度的特
状况或巨额赎
持有人在单个
其采取延期办
在影响
赎回的情形时
的规定，谨慎
期赎回费等流
管理人将依照
内部审批程序
赎回申请、赎
的约定进行操
成操作失误或
、IT系统故障
响基金收益水
投资操作出现
第2 号?
交易
券和
特征，
回份
开放
理赎
时，基
选取
动性
严格
并与
回款
操作，
或违反
障等
水平，
失误有关
交易
股票
资标
的影
到全
时对
存在
动风
（港
卖结
以及
额外
买卖
上存
占用
合规风险指
关规定的风险
7、本基金的
（1）港股通
本基金投资
易所（以下简
票的基金所面
标的构成、市
1）市场联动
与内地 A 股
影响巨大，港
全球宏观经济
2）股价波动
港股市场实
对个股不设涨
在；港股股价
风险可能相对
3）汇率风险
在现行港股
港股交易后结
结算将进行相
及因汇率大幅
另外本基金
外承担买卖结
卖港股申请时
存在比例差异
用进而降低基
4）港股通额
?
指基金管理或
险。
的特有风险
通机制下，港
资范围为具有
简称：“香港联
面临的共同风
市场制度以及
动的风险。
股市场相比，港
港股价格与海
济和货币政策
动的风险。
实行T+0回 转
涨跌幅限制， 加
受到意外事件
对较大。
险
股通机制下，港
结算的净资金
相应的港币兑
幅波动引起账
金对港股买卖
结算汇率报价
时将参考汇率
异，以抵御该
基金投资效率
额度限制
博时沪港深成
第
或运作过程中
港股投资风险
有良好流动性
联交所”或
风险外，本基金
及交易规则等
港股市场上外
海外资金流动
策变动等因素
转交易机制（即
加之香港市场
件影响可能表
港股的买卖是
金余额头寸以
兑人民币的换
账户透支的风
卖每日结算中
价点差所带来
率买入/卖出价
日汇率波动而
率的风险。
成长企业混合型
第77页? 共120
， 违反国家法
险
的金融工具，
“联交所”）
金还面临港股
差异所带来
外汇资金流动
表现出高度相
所导致的系统
即当日买入的
场结构性产品
表现出比 A 股
是以港币报价
换汇的方式兑
汇操作，本基
险。
所采用的报价
的损失；同时
价冻结相应的
而带来的结算
型证券投资基金
页?
法律、 法规的
， 包括港股通
上市的股票
股通机制下因
的特有风险，
动更为自由，
相关性,本基
统风险相对更
的股票，在交
品和衍生品种
股更为剧烈的
价，以人民币
兑换为人民币
基金承担港元
价汇率可能存
时根据港股通
的资金，该参
算风险，本基
金更新招募说明
规定， 或者违
通机制下允许
票，除与其他
因投资环境、
包括但不限
海外资金的
基金在参与港
更大。
交收前可以于
种类相对丰富
的股价波动，
币进行支付，
币），故 本基
元对人民币汇
存在报价差异
通的规则设定
参考汇率买入
基金将因此而
明书2018年第
违反 《基金合
许投资的香港
他投资于内地
投资者结构
限于：
的流动对港股
港股市场投资
于当日卖出）
富以及做空机
本基金持仓
并且资金不
基金每日的港
汇率波动的风
异， 本基金可
定，本基金在
入价和卖出价
而遭遇资金被
第2 号?
同》
港联合
地市场
构、投
价格
时受
，同
机制的
的波
留港
港股买
风险，
能需
每日
设定
额外股通
围限
本基
机会
股通
常交
交易
估值
排，
第二
资金
资金
时也
情形
但不
在联
市公
卖出
现行的港股
通市场总额度
5）港股通可
现行的港股
限制规则对具
基金可能因为
会的风险。
6）港股通交
根据现行的
通交易日，存
交易但港股通
易中集中体现
值上出现波动
7）交收制度
由于香港市
本基金在 T
二个港股通交
金账户。因此
金不能及时到
也存在不能及
8）港股通下
根据现行的
形或者异常情
不得买入； 因港
联交所上市的
公司被收购等
出。
本基金存在
9）香港联合
?
股通规则，对港
度或每日额度
可投资标的范
股通规则，对港
具体的可投资
为港股通可投
交易日设定的
的港股通规则
在港股通交易
通不能如常进
现市场反应而
动增大的风险
度带来的基金
市场实行 T+2
日（港股通
交易日）才能在
交收制度的不
到账，而造成支
及时调整基金
下对公司行为
的港股通规则
情况， 所取得的
港股通股票权
的，可以通过
等所取得的非
在因上述规则
合交易所停牌
博时沪港深成
第
港股通设有总
度不足，而不
范围调整带来
港股通下可投
资标的进行调
投资标的范围
的风险
， 只有沪港两
易日不连贯的
进行交易），而
而造成其价格
险。
金流动性风险
日（T 日买卖
交易日）卖出
在香港市场完
不同以及港股
支付赎回款日
金资产组合中
为的处理规则
，本基金因所
的港股通股票
权益分派或者
港股通卖出，
非联交所上市
，利益得不
牌、退市等制
成长企业混合型
第78页? 共120
总额度以及每
能买入看好之
来的风险
投资的港股范
整， 对于调出
的调整而不能
两地均为交易
的情形（如内
而导致基金所
波动骤然增大
险
卖股票，资金
出股票，T+2
完成清算交收
股通交易日的
日期比正常情
A股和港股 投
则带来的风险
所持港股通股
票以外的香港
者转换等情形
，但不得行权
证券，可以享
到最大化甚至
制度性差异带
型证券投资基金
页?
每日额度上限
之投资标的进
范围进行了限
出在投资范围
能及时买入看
易日且能够满
内地市场因放
所持的港股组
大， 进而导致
金和股票在 T
2 日（港股通
收，卖出的资
的设定原因，
情况延后而给
投资比例，造
险
股票权益分派
港联交所上市
形取得的香港
权；因港股通
享有相关权益
至受损的风险
带来的风险
金更新招募说明
限的限制；本
进而错失投资
限制，并定期
围的港股， 只能
看好的投资标
满足结算安排
放假等原因休
组合在后续港
致本基金所持
T+2 日才进行
通交易日，即
资金在 T+3日
本基金可能
给投资者带来
造成比例超标
派、转换、上
市证券， 只能通
港联交所上市
通股票权益分
益，但不得通
险。
明书2018年第
本基金可能因
资机会的风险
期或不定期根
能卖出不能买
标的， 而错失
排的交易日才
休市而香港市
港股通交易日
持港股组合在
行交收）的交
即为卖出当日
才能回到人
能面临卖出港
来流动性风险
标的风险。
上市公司被收
通过港股通卖
市股票的认购
分派、转换或
通过港股通买
第2 号?
为港
险。
据范
买入；
投资
为港
场照
开市
资产
收安
之后
民币
股后
险，同
购等
卖出，
权利
者上
入或措施
只是
其财
同，
程中
带来
响； 本
费外
而导
股票
报盘
险；
境内
国结
基金
的有
相关
香港联交所
施。此外，不
是确定了“尽
财务状况在证
在香港联交
中拥有相对较
因该等制度
来损失的风险
10）港股通
本基金是在
本基金存在因
11）其他可
除上述显著
①除因股票
外，在不进行
导致账户透支
②在香港市
票可能因缺乏
③在本基金
盘系统或者通
④存在港股
内结算实施分
结算的集中交
金出现交收违
有关本基金的
关业务规则导
（2）中小企
?
所规定，在交
不同于内地 A
尽量缩短停牌
证券简称前加
交所市场没有
较大的主导权
度性差异， 本基
险。
通规则变动带
在港股通机制
因港股通规则
可能的风险
著风险外，本
票交易而发生
交易时也可能
支的风险；
市场，部分中
乏交易对手而
金参与港股通
通信链路出现
股通香港结算
分级结算原则
交收，导致本
违约导致本基
的证券划付指
导致本基金利
企业私募债券
博时沪港深成
第
交易所认为所
股市场的停
时间”的原则
加入相应标记
有风险警示板
权，使得联交
基金可能存在
带来的风险
和规则下参
则变动而带来
本基金参与港
生的佣金、交易
能要继续缴纳
小市值港股成
而面临个股流
通交易中若香
现故障，可能
算机构因极端情
，本基金可
基金应收资金
基金未能取得
指令有误的导
利益受到损害
券投资风险
成长企业混合型
第79页? 共120
要求的停牌合
牌制度，联交
则；同时与 A
(例如， ST 及
,联交所采用
所上市公司
在因所持个股
与香港联交所
来基金投资受
股通投资，还
易征费、交易
纳证券组合费
成交量则相对
动性风险；
港联交所与
导致 15 分钟
情况下无法交
能面临 以下
金或证券被暂
应收证券或资
致本基金权益
的情况。
型证券投资基金
页?
合理而且必要
交所对停牌的
A股市场对存
及*ST 等标记)
用非量化的退
的退市情形较
股遭遇非预期
所证券的投资
受阻或所持资
还可能面临的
易费、交易系
费等项费用，
对较少，流动
内地交易所的
钟以上不能申
交付证券和资
下风险：（一
暂不交付或处
资金； （三）
益受损； （四
金更新招募说明
要时,上市公
的具体时长并
存在退市可能
)以警示投资
退市标准且在
较A股市场 相
期性的停牌甚
资， 受港股通
资产组合价值
的其他风险，
系统费、印花
本基金存在
动较为缺乏，
的证券交易服
申报和撤销申
资金的结算风
一）因结算参
处置；（二）
结算参与人
四）其他因结
明书2018年第
公司方可采取
并没有量化规
能的上市公司
资者风险的做
在上市公司退
相对复杂。
甚至退市而给
通规则的限制
值发生波动的
包括但不限
花税、过户费
在因费用估算
本基金投资
服务公司之间
申报的交易中
风险； 另外港
参与人未完成
结算参与人
人向中国结算
结算参与人未
第2 号?
停牌
规定，
根据
法不
市过
给基金
和影
风险。
限于：
等税
不准
此类
间的
断风
港股通
与中
对本
发送
遵守市中
风险
性风
来市
实际
具有
股指
平仓
理销
本基金的投
中小企业采用
险、市场风险
风险是由于中
市场价格（利
际收益率。这
（3）股指期
本基金将股
有杠杆性，当
指期货采用每
仓，可能给基
二、声明
1、投资者投
2、除基金管
销售，基金管
?
投资范围包括
用非公开方式
险等。信用风险
中小企业私募
利率、汇率、股
这些风险可能
期货投资风险
股指期货纳入
当出现不利行
每日无负债结
基金净值带来
投资于本基金
管理人直接办
管理人与基金
博时沪港深成
第
括中小企业私
式发行的债券
险指发债主体
募债交投不活
股票价格、商
能会给基金净
险
入到投资范围
行情时，微小
结算制度，如果
来重大损失。
金，须自行承
办理本基金的
金代销机构都
成长企业混合型
第80页? 共120
募债券， 中小
。中小企业私
体违约的风险
跃导致的投资
商品价格等）
值带来一定
中，股指期货
的变动就可能
果没有在规定
承担投资风险
的销售外，本
不能保证投资
型证券投资基金
页?
小企业私募债
私募债的风险
险，是中小企
资者被迫持有
的不确定性
的负面影响和
货采用保证金
能会使投资人
定的时间内补
险；
本基金还通过
资人的收益或
金更新招募说明
债是根据相关
险主要包括信
企业私募债最
有到期的风险
性带来的风险
和损失。
金交易制度，
人权益遭受较
补足保证金，
过建设银行等
或本金安全。
明书2018年第
关法律法规由
信用风险、流
最大的风险。
险。 市场风险
险，它影响债
由于保证金
较大损失。同
按规定将被
等基金代销机
。
第2 号?
非上
动性
流动
是未
券的
交易
同时，
强制
构代的事
的事
效后
承接
基金
从事
小组
现和
第十七
一、《基金
1、变更基金
事项的，应召
事项，由基金
2、关于《基
后两个工作日
二、《基金
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；
3、《基金合
4、相关法律
三、基金财
1、基金财产
金管理人组织
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、基金财产
和分配。基金
4、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
?
七部分
基
金合同》的变
金合同涉及法
开基金份额持
金管理人和基
基金合同》变
日内在指定媒
金合同》的终
形之一的，《
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
财产的清算
产清算小组：
织基金财产清
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告；
博时沪港深成
第
基金合同
变更
法律法规规定
持有人大会决
基金托管人同
变更的基金份
媒介公告。
终止事由
基金合同》
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
自出现基金
清算小组并在
组成：基金财
注册会计师、律
人员。
职责：基金财
小组可以依法进
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
成长企业混合型
第81页? 共120
的变更、
定或基金合同
决议通过。对
意后变更并公
份额持有人大
应当终止：
的；
终止，在 6 个
定的其他情况
金合同终止事
中国证监会
财产清算小组
律师以及中国
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
型证券投资基金
页?
终止与基
同约定应经基
对于可不经基
公告，并报中
大会决议自生
个月内没有新
况。
事由之日起 3
的监督下进行
组成员由基金
国证监会指定
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
金更新招募说明
基金财产
基金份额持有
基金份额持有
中国证监会备
生效后方可执
新基金管理人
0个工作日内
行基金清算。
金管理人、基
定的人员组成
财产的保管、
组统一接管基
明书2018年第
产的清算
有人大会决议
有人大会决议
备案。
执行，并自决
人、新基金托
内成立清算小
。
基金托管人、
成。基金财产
清理、估价
基金；
第2 号?
通过
通过
议生
管人
小组，
具有
清算
、变律意
由基
用、
师事
告报
（5）聘请会
意见书；
（6）将清算
（7）对基金
5、基金财产
四、清算费
清算费用是
基金财产清算
五、基金财
依据基金财
交纳所欠税
六、基金财
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
七、基金财
基金财产清
八、基金合
本基金与其
?
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
费用
是指基金财产
算小组优先从
财产清算剩余
财产清算的分
税款并清偿基
财产清算的公
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
财产清算账册
清算账册及有
合并
其他基金的合
博时沪港深成
第
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6 个月。
产清算小组在进
从基金财产中
余资产的分配
分配方案， 将基
基金债务后，
公告
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
册及文件的保
有关文件由基
合并应当按照
成长企业混合型
第82页? 共120
告进行外部审
案并公告；
进行基金清算
支付。
配
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存
金托管人保存
法律法规规定
型证券投资基金
页?
审计，聘请律
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
定的程序进行
金更新招募说明
律师事务所对
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。
上。
行。
明书2018年第
对清算报告出
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第2 号?
具法
费用
算费
配。
由律
算报财产
用；
金合
金投
金合
金财
律行
务的
一、基金管
（一）基金
1、根据《基
（1）依法募
（2）自《基
产；
（3）依照
（4）销售基
（5）按照规
（6）依据《
合同》及国家
投资者的利益
（7）在基金
（8）选择、
（9）担任或
合同》规定的
（10）依据
（11）在《
（12）依照
财产投资于证
（13）在法
（14）以基
行为；
（15）选择
的外部机构；
?
第十
管理人、基金
金管理人的权
基金法》、 《运
募集资金；
基金合同》生
《基金合同》
基金份额；
规定召集基金
《基金合同》
家有关法律规
益；
金托管人更换
、更换基金销
或委托其他符
的费用；
据《基金合同
《基金合同》
法律法规为基
证券所产生的
法律法规允许
金管理人的名
择、更换律师事
博时沪港深成
第
八部分
金托管人和基
权利与义务
运作办法》及
生效之日起，
》收取基金管
金份额持有人
及有关法律规
定，应呈报中
换时，提名新
销售机构，对
符合条件的机
》及有关法
约定的范围
基金的利益对
的权利；
许的前提下，
名义，代表基
事务所、会计
成长企业混合型
第83页? 共120
基金合同
基金份额持有
及其他有关规
根据法律法
管理费以及法
人大会；
规定监督基金
中国证监会和
新的基金托管
对基金销售机
机构担任基金
律规定决定基
内，拒绝或暂
对被投资公司
为基金的利益
基金份额持有
计师事务所、
型证券投资基金
页?
同的内容
人的权利、义
规定，基金管
法规和《基金
法律法规规定
金托管人，如
和其他监管部
管人；
机构的相关行
金登记机构办
基金收益的分
暂停受理申购
司行使股东权
益依法为基金
有人的利益行
证券、期货
金更新招募说明
容摘要
义务
管理人的权利
金合同》独立
定或中国证监
如认为基金托
部门，并采取
行为进行监督
办理基金登记
分配方案；
购与赎回申请
权利，为基金
金进行融资、
行使诉讼权利
货经纪商或其
明书2018年第
利包括但不限
立运用并管理
监会批准的其
托管人违反了
取必要措施保
督和处理；
记业务并获得
请；
金的利益行使
、融券；
利或者实施其
其他为基金提
第2 号?
于：
基金
他费
了《基
护基
《基
因基
他法
供服和非
发售
管理
的基
证券
及任
金合
回的
合同
收益
基金
（16）在符
非交易过户等
（17）法律
2、根据《基
（1）依法募
售、申购、赎
（2）办理基
（ 3 ）自《基
（4）配备足
理和运作基金
（5）建立健
基金财产和基
券投资；
（6）除依据
任何第三人谋
（7）依法接
（8）采取适
合同》等法律
的价格；
（9）进行基
（10）编制
（11）严格
（12）保守
同》及其他有
（13）按《
益；
（14）按规
（15）依据
金托管人、基
?
符合有关法律
等业务规则；
律法规及中国
基金法》、 《运
募集资金，办
赎回和登记事
基金备案手续
基金合同》生
足够的具有专
金财产；
健全内部风险
基金管理人的
据《基金法》
谋取利益，不
接受基金托管
适当合理的措
律文件的规定
基金会计核算
制季度、半年
按照《基金法
守基金商业秘
有关规定另有
基金合同》的
规定受理申购
据《基金法》、
基金份额持有
博时沪港深成
第
、法规的前提
证监会规定
运作办法》及
办理或者委托
事宜；
续；
效之日起，以
专业资格的人
险控制、监察
的财产相互独
》、《基金合
不得委托第三
管人的监督；
措施使计算基
，按有关规定
算并编制基金
年度和年度基
法》、《基金合
密，不泄露基
有规定外，在
的约定确定基
购与赎回申请
、《基金合同
有人依法召集
成长企业混合型
第84页? 共120
提下，制订和
的和《基金合
及其他有关规
托经中国证监
以诚实信用、
人员进行基金
察与稽核、财
立，对所管理
合同》及其他
人运作基金财
基金份额认购
定计算并公告
金财务会计报
金报告；
合同》及其他
基金投资计划
基金信息公开
基金收益分配
，及时、足额
同》及其他有
基金份额持有
型证券投资基金
页?
和调整有关基
合同》约定的
规定，基金管
监会认定的其
谨慎勤勉的
金投资分析、
财务管理及人
理的不同基金
他有关规定外
财产；
购、申购、赎回
告基金资产净
报告；
他有关规定，
划、投资意向
开披露前应予
配方案，及时
额支付赎回款
有关规定召集
有人大会；
金更新招募说明
基金认购、申
的其他权利。
管理人的义务
其他机构代为
的原则管理和
决策，以专
人事管理等制
金分别管理，
外，不得利用
回和注销价格
净值，确定基
履行信息披
向等。除《基
予保密，不向
时向基金份额
款项；
集基金份额持
明书2018年第
申购、赎回、
。
务包括但不限
为办理基金份
和运用基金财
专业化的经营
制度，保证所
分别记账，
用基金财产为
格的方法符合
基金份额申购
披露及报告义
基金法》、《
向他人泄露；
额持有人分配
持有人大会或
第2 号?
转换
于：
额的
财产；
方式
管理
进行
自己
合《基
购、赎
务；
基金
基金
配合年以
能够
理成
托管
当承
反《
偿；
为承
管理
日内
产；
用；
（16）按规
以上；
（17）确保
够按照《基金
成本的条件下
（18） 组织并
（19）面临
管人；
（20）因违
承担赔偿责任
（21）监督
《基金合同》造
（22）当基
承担责任；
（23） 以基金
（24）基金
理人承担全部
内退还基金认
（25）执行
（26）建立
（27）法律
（二）基金
1、根据《基
（1）自《基
（2）依《基
?
规定保存基金
需要向基金投
金合同》规定的
下得到有关资
并参加基金财
解散、依法被
违反《基金合
任，其赔偿责
督基金托管人
造成基金财产
金管理人将其
金管理人名义
金管理人在募
部募集费用，
认购人；
行生效的基金
立并保存基金
律法规及中国
金托管人的权
基金法》、 《运
基金合同》生
基金合同》约
博时沪港深成
第
金财产管理业
投资者提供的
的时间和方式
资料的复印件
财产清算小组
被撤销或者被
同》导致基金
责任不因其退
按法律法规和
产损失时，基
其义务委托第
义， 代表基金
集期间未能达
将已募集资
金份额持有人
金份额持有人
证监会规定
权利与义务
运作办法》及
生效之日起，
约定获得基金
成长企业混合型
第85页? 共120
务活动的会计
的各项文件或
式，随时查阅
；
组， 参与基金
被依法宣告破
金财产的损失
任而免除；
和《基金合同
基金管理人应
第三方处理时
份额持有人利
达到基金的备
金并加计银行
大会的决议
名册；
的和《基金合
及其他有关规
依法律法规
金托管费以及
型证券投资基金
页?
计账册、报表
或资料在规定
阅到与基金有
金财产的保管
破产时，及时
失或损害基金
同》规定履行
应为基金份额
时，应当对第
利益行使诉讼
备案条件，
行同期存款利
；
合同》约定的
规定，基金托
规和《基金合
及法律法规规
金更新招募说明
表、记录和其
定时间发出，
有关的公开资
管、 清理、 估价
时报告中国证
金份额持有人
行自己的义务
额持有人利益
第三方处理有
讼权利或实施
《基金合同》
利息在基金募
的其他义务。
托管人的权利
合同》的规定
规定或监管部
明书2018年第
其他相关资料
并且保证投
资料，并在支
价、 变现和分
证监会并通知
人合法权益时
务，基金托管
益向基金托管
有关基金事务
施其他法律行
不能生效，
募集期结束后
。
利包括但不限
定安全保管基
部门批准的其
第2 号?
料 15
资者
付合
配；
基金
时，应
人违
人追
的行
行为；
基金
后 30
于：
金财
他费国家
会，
理证
基金
产的
所托
资金
及任
的约
在基
在各
金合
（3）监督基
家法律法规行
并采取必要
（4）根据相
证券、期货交
（5）提议召
（6）在基金
（7）法律法
2、根据《基
（1）以诚实
（2）设立专
金托管业务的
（3）建立健
的安全，保证
托管的不同的
金划拨、账册
（4）除依据
任何第三人谋
（5）保管由
（6）按规定
约定，根据基
（7）保守基
基金信息公开
（8）复核、
（9）办理与
（10）对基
各重要方面的
合同》规定的
（11）保存
?
基金管理人对
行为，对基金财
要措施保护基
相关市场规则
交易资金清算
召开或召集基
金管理人更换
法规及中国证
基金法》、 《运
实信用、勤勉
专门的基金托
的专职人员，
健全内部风险
其托管的基金
的基金分别设
册记录等方面
据《基金法》
谋取利益，不
由基金管理人
定开设基金财
基金管理人的
基金商业秘密
开披露前予以
、审查基金管
与基金托管业
基金财务会计
的运作是否严
的行为，还应
存基金托管业
博时沪港深成
第
对本基金的投
财产、其他当
基金投资者的
则，为基金开
算；
基金份额持有
换时，提名新
证监会规定的
运作办法》及
勉尽责的原则
托管部门，具
负责基金财
险控制、监察
金财产与基金
设置账户，独
面相互独立；
》、《基金合
不得委托第三
人代表基金签
财产的资金账
的投资指令，
密，除《基金
保密，不得
管理人计算的
业务活动有关
报告、季度、
严格按照《基金
应当说明基金
业务活动的记
成长企业混合型
第86页? 共120
投资运作，如
当事人的利益
利益；
开设资金账户
有人大会；
新的基金管理
的和《基金合
及其他有关规
则持有并安全
具有符合要求
产托管事宜
察与稽核、财
金托管人自有
立核算，分账
合同》及其他
人托管基金财
签订的与基金
账户、证券账
及时办理清算
金法》、《基
向他人泄露
的基金资产净
关的信息披露
、半年度和年
金合同》的规
托管人是否采
录、账册、报
型证券投资基金
页?
如发现基金管
益造成重大损
户、证券账户
理人；
合同》约定的
规定，基金托
全保管基金财
求的营业场所
；
财务管理及人
有财产以及不
账管理，保证
他有关规定外
财产；
金有关的重大
账户等投资所
算、交割事宜
基金合同》及
；
净值、基金份
露事项；
年度基金报告
规定进行；如
采取了适当的
报表和其他相
金更新招募说明
管理人有违反
损失的情形，
户等投资所需
的其他权利。
托管人的义务
财产；
所，配备足够
人事管理等制
不同的基金财
证不同基金之
外，不得利用
大合同及有关
所需账户，按
宜；
及其他有关规
份额申购、赎
告出具意见，
如果基金管理
的措施；
相关资料 15
明书2018年第
反《基金合同
应呈报中国
需账户，为基
务包括但不限
够的、合格的
制度，确保基
财产相互独立
之间在账户设
用基金财产为
关凭证；
按照《基金合
规定另有规定
赎回价格；
说明基金管
理人有未执行
年以上；
第2 号?
》及
证监
金办
于：
熟悉
金财
立；对
设置、
自己
同》
外，
理人
行《基合基
机构
退任
理人
者自
直至
金合
限于
使表
（12）建立
（13）按规
（14）依据
（15）依据
基金份额持有
（16）按照
（17）参加
（18）面临
构，并通知基
（19）因违
任而免除；
（20）按规
人因违反 《基金
（21）执行
（22）法律
（三）基金
基金投资者
自依据《基金
至其不再持有
合同》上书面
每份基金份
1、根据《基
于：
（1）分享基
（2）参与分
（3）依法申
（4）按照规
（5）出席或
表决权；
?
立并保存基金
规定制作相关
据基金管理人
据《基金法》
有人依法召集
照法律法规和
加基金财产清
解散、依法被
基金管理人；
违反《基金合
规定监督基金
金合同》 造成
行生效的基金
律法规及中国
金份额持有人
者持有本基金
金合同》取得
有本基金的基
面签章或签字
份额具有同等
基金法》、
基金财产收益
分配清算后的
申请赎回或转
规定要求召开
或者委派代表
博时沪港深成
第
金份额持有人
关账册并与基
人的指令或有
、《基金合同
集基金份额持
和《基金合同
清算小组，参
被撤销或者被
同》导致基金
管理人按法律
成基金财产损
金份额持有人
证监会规定
人的权利和义
金基金份额的
得基金份额，
基金份额。基金
字为必要条件
等的合法权益
《运作办法》
益；
的剩余基金财
转让其持有的
开基金份额持
表出席基金份
成长企业混合型
第87页? 共120
名册；
金管理人核对
关规定向基金
同》及其他有
有人大会；
》的规定监督
与基金财产
被依法宣告破
金财产损失时
律法规和《基
失时， 应为基
大会的决议
的和《基金合
务
行为即视为对
即成为本基金
金份额持有人
。
。
及其他有关
财产；
的基金份额；
持有人大会或
份额持有人大
型证券投资基金
页?
对；
金份额持有人
有关规定，召
督基金管理人
的保管、清理
破产时，及时
时，应承担赔
基金合同》规
基金份额持有
；
合同》约定的
对《基金合同
金份额持有人
人作为《基金
关规定，基金
或者召集基金
大会，对基金
金更新招募说明
人支付基金收
召集基金份额
人的投资运作
理、估价、变
时报告中国证
赔偿责任，其
规定履行自己
有人利益向基
的其他义务。
同》的承认和
人和《基金合
金合同》当事
金份额持有人
金份额持有人
金份额持有人
明书2018年第
收益和赎回款
额持有人大会
作；
变现和分配；
证监会和银行
其赔偿责任不
己的义务，基
基金管理人追
。
和接受，基金
合同》的当事
事人并不以在
人的权利包括
人大会；
人大会审议事
第2 号?
款项；
或配
监管
因其
金管
偿；
投资
事人，
在《基
但不
项行或仲
限于
做出
基金
标准
（6）查阅或
（7）监督基
（8）对基金
仲裁；
（9）法律法
2、根据《基
于：
（1）认真阅
（2）了解所
出投资决策，
（3）关注基
（4）缴纳基
（5）在其持
（6）不从事
（7）执行生
（8）返还在
（9）法律法
二、基金份
基金份额持
金份额持有人
本基金份额
（一）召开
1、当出现或
（1）终止
（2）更换基
（3）更换基
（4）转换基
（5）提高基
准的除外；
?
或者复制公开
基金管理人的
金管理人、基
法规及中国证
基金法》、
阅读并遵守
所投资基金产
自行承担投
基金信息披露
基金认购、申
持有的基金份
事任何有损基
生效的基金份
在基金交易过
法规及中国证
份额持有人大
持有人大会由
人出席会议并
额持有人大会
开事由
或需要决定下
《基金合同》
基金管理人；
基金托管人；
基金运作方式
基金管理人、
博时沪港深成
第
开披露的基金
的投资运作；
基金托管人、
证监会规定的
《运作办法》
《基金合同》
产品，了解自
投资风险；
露，及时行使
申购款项及法
份额范围内，
基金及其他
份额持有人大
过程中因任何
证监会规定的
大会召集、议
基金份额持
并表决。基金
会不设日常机
下列事由之一
》，基金合同
式；
基金托管人
成长企业混合型
第88页? 共120
金信息资料；
基金服务机
的和《基金合
及其他有关
、招募说明
自身风险承受
使权利和履行
法律法规和《
承担基金亏
《基金合同》
大会的决议；
何原因获得的
的和《基金合
议事及表决的程
有人组成， 基
份额持有人持
构。
一的，应当召
同另有约定的
人的报酬标准
型证券投资基金
页?
机构损害其合
合同》约定的
关规定，基金
明书等信息披
受能力，自主
行义务；
《基金合同》
亏损或者《基
当事人合法
的不当得利；
合同》约定的
程序和规则
基金份额持有
持有的每一基
召开基金份额
的除外；
准，但根据法
金更新招募说明
合法权益的行
的其他权利。
金份额持有人
披露文件；
主判断基金的
所规定的费
基金合同》终
法权益的活动
的其他义务。
有人的合法授
基金份额拥有
额持有人大会
法律法规的要
明书2018年第
行为依法提起
人的义务包括
的投资价值，
费用；
终止的有限责
动；
授权代表有权
有平等的投票
会：
要求提高该等
第2 号?
诉讼
但不
自主
任；
权代表
票权。
报酬基金
大会
的事
不利
金合
形。
集。
议。 基
基金
（6）变更基
（7）本基金
（8）变更基
（9）变更基
（10）基金
（11）单独
金管理人收到
会；
（12）对基
（13）法律
事项。
2、 以下情况
（1）调低基
（2）法律法
（3）在法律
利影响的前提
（4）因相应
（ 5 ）对《基
合同》当事人
（6）按照法
（二）会议
1、除法律法
2、基金管理
3、基金托管
基金管理人应
金管理人决定
?
基金类别；
金与其他基金
基金投资目标
基金份额持有
金管理人或基
或合计持有本
到提议当日的
基金合同当事
律法规、《基金
况可由基金管
基金管理费、
法规要求增加
律法规和《基
提下调整本基
应的法律法规
基金合同》的修
人权利义务关
法律法规和
议召集人及召
法规规定或
理人未按规定
管人认为有必
应当自收到书
定召集的， 应当
博时沪港深成
第
金的合并，
标、范围或策
有人大会程序
基金托管人要
本基金总份额
的基金份额计
事人权利和义
金合同》或中
管理人和基金
基金托管费
加的基金费用
基金合同》规
基金的申购费
规发生变动而
修改对基金份
关系发生重大
《基金合同》
集方式
《基金合同》
定召集或不能
必要召开基金
书面提议之日
当自出具书面
成长企业混合型
第89页? 共120
本基金合同另
策略；
序；
求召开基金份
额 10%以上（
算，下同）就
务产生重大影
中国证监会规
托管人协商后
费和其他应由
用的收取；
规定的范围内
率、调低赎
而应当对《基
份额持有人利
变化；
规定不需召
另有约定外
能召集时，由
金份额持有人
日起10日内 决
面决定之日起
型证券投资基金
页?
另有约定的情
份额持有人大
含10%）基金
就同一事项书
影响的其他事
规定的其他应
后修改， 不需
由基金承担的
内且对现有基
回费率或变更
基金合同》进
利益无实质性
召开基金份额
外，基金份额
由基金托管人
人大会的，应
决定是否召集
起 60 日内召开
金更新招募说明
情形除外；
大会；
金份额的基金
书面要求召开
事项；
应当召开基金
需召开基金份
的费用；
基金份额持有
更收费方式；
进行修改；
性不利影响或
额持有人大会
额持有人大会
人召集。
应当向基金管
集， 并书面告
开； 基金管理
明书2018年第
金份额持有人
开基金份额持
金份额持有人
份额持有人大
有人利益无实
或修改不涉及
会的以外的其
会由基金管理
管理人提出书
告知基金托管
理人决定不召
第2 号?
人（以
有人
大会
会：
质性
及《基
他情
人召
面提
人。
集，基金
60 日
额持
10 日
理人
基金
出书
出提
之日
有人
10%）
人依
扰。
额持
等）
金托管人仍认
日内召开并告
4、代表基金
持有人大会，
日内决定是否
人决定召集的
金份额 10%以
书面提议。基
提议的基金份
日起60日内 召
5、代表基金
人大会，而基
）的基金份额
依法自行召集
6、基金份额
（三）召开
1、召开基金
持有人大会通
（1）会议召
（2）会议拟
（3）有权出
（4）授权委
、送达时间
（5）会务常
（6）出席会
（7）召集人
?
认为有必要召
告知基金管理
金份额 10%以
应当向基金
否召集，并书
的，应当自出
上（含 10%）
基金托管人应
份额持有人代
召开并告知基
金份额 10%以
基金管理人、
额持有人有权
集基金份额持
额持有人会议
开基金份额持
金份额持有人
通知应至少载
召开的时间、
拟审议的事项
出席基金份额
委托证明的内
间和地点；
常设联系人姓
会议者必须准
人需要通知的
博时沪港深成
第
开的，应当
理人，基金管
以上（含 10%）
金管理人提出
书面告知提出
具书面决定
）的基金份额
应当自收到书
代表和基金管
基金管理人，
以上（含 10%）
基金托管人都
权自行召集，
持有人大会的
议的召集人负
持有人大会的
人大会，召集
载明以下内容
地点和会议
项、议事程序
额持有人大会
内容要求（包
姓名及联系电
准备的文件和
的其他事项。
成长企业混合型
第90页? 共120
由基金托管人
管理人应当配
）的基金份额
书面提议。基
出提议的基金
之日起 60 日
额持有人仍认
面提议之日起
理人；基金托
基金管理人
）的基金份额
都不召集的，
并至少提前
，基金管理人
负责选择确定
通知时间、通
集人应于会议
：
议形式；
序和表决方式
会的基金份额
包括但不限于
电话；
和必须履行的
型证券投资基金
页?
人自行召集，
配合。
额持有人就同
基金管理人应
金份额持有人
日内召开；基
认为有必要召
起 10 日内决
托管人决定召
人应当配合。
额持有人就同
，单独或合计
前 30 日报中国
人、基金托管
定开会时间、
通知内容、通
议召开前 30 日
式；
额持有人的权
于代理人身份
的手续；
金更新招募说明
并自出具书
同一事项书面
应当自收到书
代表和基金托
基金管理人决
召开的，应当
决定是否召集
召集的，应当
同一事项要求
计代表基金份
国证监会备案
管人应当配合
地点、方式
通知方式
日，在指定媒
权益登记日；
份，代理权限
明书2018年第
书面决定之日
面要求召开基
书面提议之日
托管人。基金
决定不召集，
当向基金托管
集，并书面告
当自出具书面
求召开基金份
份额 10%以上
案。基金份额
合，不得阻碍
式和权益登记
媒介公告。基
限和代理有效
第2 号?
日起
金份
日起
金管
代表
人提
知提
决定
额持
上（含
持有
碍、干
日。
金份
期限基金
表决
票进
的计
到指
计票
其他
现场
或基
基金
额的
并且
份额
记日
原公
集基
基金
截至
提示
2、采取通讯
金份额持有人
决意见寄交的
3、如召集人
进行监督；如
计票进行监督
指定地点对表
票进行监督的
（四）基金
基金份额持
他方式召开，
1、现场开会
场开会时基金
基金托管人不
金份额持有人
（1）亲自出
的凭证及委托
且持有基金份
（2）经核对
额不少于本基
日代表的有效
公告的基金份
基金份额持有
金份额应不少
2、通讯开会
至日以前送达
在同时符合
（1）会议召
示性公告；
?
讯开会方式并
人大会所采取
的截止时间和
人为基金管理
召集人为基金
督；如召集人为
表决意见的计
的，不影响表
金份额持有人
持有人大会可
会议的召开
会。由基金份
金管理人和基
不派代表列席
人大会议程：
出席会议者持
托人的代理投
份额的凭证与
对，汇总到会
基金在权益登
效的基金份额
份额持有人大
有人大会。 重新
少于本基金在
会。通讯开会
达至召集人指
合以下条件时
召集人按《基
博时沪港深成
第
并进行表决的
取的具体通讯
和收取方式。
理人，还应另
金托管人，则
为基金份额持
计票进行监督
表决意见的计
人出席会议的
可通过现场开
开方式由会议
份额持有人本
基金托管人的
席的，不影响表
持有基金份额
投票授权委托
与基金管理人
会者出示的在
登记日基金总
额少于本基金
大会召开时间
新召集的基金
在权益登记日
会系指基金份
指定的地址。
时，通讯开会
基金合同》约
成长企业混合型
第91页? 共120
的情况下，由
方式、委托的
另行书面通知
则应另行书面
持有人，则应
。 基金管理人
票效力。
方式
会方式、通讯
召集人确定
本人出席或以
授权代表应当
表决效力。现
额的凭证、受
证明符合法律
持有的登记资
在权益登记日
份额的二分之
在权益登记
的3个月以 后
金份额持有人
基金总份额
份额持有人将
通讯开会应
的方式视为有
约定公布会议
型证券投资基金
页?
由会议召集人
的公证机关及
知基金托管人
面通知基金管
应另行书面通
人或基金托管
讯开会方式或
。
以代理投票授
当列席基金份
现场开会同时
受托出席会议
律法规、 《基金
资料相符；
日持有基金份
之一（含二分
日基金总份额
后、6 个月以
人大会到会者
的三分之一
将其对表决事
以书面方式进
有效：
议通知后，在
金更新招募说明
人决定在会议
及其联系方式
人到指定地点
管理人到指定
通知基金管理
管人拒不派代
或法律法规、
授权委托证明
份额持有人大
时符合以下条
议者出具的委
金合同》 和会
份额的凭证显
分之一）；若
额的二分之一
以内，就原定
者在权益登记
（含三分之一
事项的投票以
进行表决。
在 2 个工作日
明书2018年第
议通知中说明
式和联系人、
点对表决意见
定地点对表决
理人和基金托
代表对表决意
监管机构允
明委派代表出
大会， 基金管
条件时，可以
委托人持有基
会议通知的规
显示，有效的
若到会者在权
一， 召集人可
定审议事项重
记日代表的有
一）。
以书面形式在
内连续公布
第2 号?
本次
书面
的计
意见
管人
见的
许的
席，
理人
进行
金份
定，
基金
益登
以在
新召
效的
表决
相关理人
管人
额持
影响
的基
面意
基金
6 个
会应
代表
见的
有基
知的
面方
列明
相结
止《
合同
额持
（2）召集人
人）到指定地
人为召集人，
持有人的书面
响表决效力；
（3）本人直
基金份额不小
意见或授权他
金总份额的二
个月以内，就原
应当有代表三
表出具书面意
（4）上述第
的代理人，同
基金份额的凭
的规定，并与
3、在法律法
方式授权其代
明。
4、在会议召
结合的方式召
（五）议事
1、议事内容
议事内容为
《基金合同》
同》规定的其
基金份额持
持有人大会召
基金份额持
?
人按基金合同
地点对书面表
则为基金管理
面表决意见；基
直接出具书面
小于在权益登
他人代表出具
二分之一， 召集
原定审议事项
三分之一（含三
意见；
第（3）项中直
时提交的持有
凭证及委托人
与基金登记机
法规和监管机
代理人出席基
召开方式上，
召开基金份额
事内容与程序
容及提案权
为关系基金份
、更换基金管
其他事项以及
持有人大会的
召开前及时公
持有人大会不
博时沪港深成
第
同约定通知基
决意见的计票
理人）和公证
基金托管人或
面意见或授权
登记日基金总
具书面意见基
集人可以在原
项重新召集基
三分之一）以
直接出具书面
有基金份额的
人的代理投票
机构记录相符
机关允许的情
基金份额持有
本基金亦可
额持有人大会
序
份额持有人利
管理人、更换
及会议召集人
的召集人发出
公告。
不得对未事先
成长企业混合型
第92页? 共120
基金托管人（
票进行监督。
证机关的监督
或基金管理人
权他人代表出
份额的二分之
金份额持有人
原公告的基金
基金份额持有
以上基金份额
面意见的基金
的凭证、受托
授权委托证
。
情况下，本基
人大会， 具体
可采用其他非
， 会议程序比
益的重大事项
换基金托管人
认为需提交基
召集会议的通
公告的议事
型证券投资基金
页?
（如果基金托
。会议召集人
督下按照会议
人经通知不参
出具书面意见
之一（含二分
人所持有的基
金份额持有人
有人大会。重
额的持有人直
金份额持有人
托出具书面意
明符合法律法
基金的基金份
体方式由会议
非现场方式或
比照现场开会
项，如《基金
人、与其他基
基金份额持有
通知后， 对原
内容进行表决
金更新招募说明
托管人为召集
人在基金托管
议通知规定的
参加收取书面
见的，基金份
分之一）；若
基金份额小于
人大会召开时
重新召集的基
直接出具书面
人或受托代表
意见的代理人
法规、 《基金
份额持有人亦
议召集人确定
或者以现场方
会和通讯方式
金合同》的重
基金合并、法
有人大会讨论
原有提案的修
决。
明书2018年第
集人，则为基
管人（如果基
的方式收取基
面表决意见的
份额持有人所
若本人直接出
于在权益登记
时间的 3个月
基金份额持有
面意见或授权
表他人出具书
人出具的委托
金合同》和会
亦可采用其他
定并在会议通
方式与非现场
式开会的程序
重大修改、决
法律法规及《
论的其他事项
修改应当在基
第2 号?
金管
金托
金份
的，不
持有
具书
记日
以后、
人大
他人
面意
人持
议通
非书
通知中
方式
进行。
定终
基金
项。
金份人，
管理
授权
会，
举产
人拒
称）
联系
2 个
之一
的其
分之
换基
方为
知中
2、议事程序
（1）现场开
在现场开会
然后由大会
理人授权出席
权其出席会议
则由出席大
产生一名基金
拒不出席或主
会议召集人
、身份证明
系方式等事项
（2）通讯开
在通讯开会
个工作日内在
（六）表决
基金份额持
基金份额持
1、一般决议
一以上（含二
其他事项均以
2、特别决议
之二以上（含
基金管理人或
为有效。
基金份额持
采取通讯方
中规定的确认
?
序
开会
会的方式下，
会主持人宣读
席会议的代表
议的代表主持
大会的基金份额
金份额持有人
主持基金份额
人应当制作出
文件号码、持
项。
开会
会的情况下，
公证机关监督
决
持有人所持每
持有人大会决
议，一般决议
二分之一）通过
以一般决议的
议，特别决议
含三分之二）通
或者基金托管
持有人大会采
方式进行表决
认投资者身份
博时沪港深成
第
首先由大会主
提案，经讨论
表，在基金管理
持； 如果基金管
额持有人和代
人作为该次基
额持有人大会
席会议人员
持有或代表有
首先由召集
督下由召集人
每份基金份额
决议分为一般
议须经参加大
过方为有效；
的方式通过。
议应当经参加
通过方可做出
管人、终止《基
采取记名方式进
决时，除非在计
份文件的表决
成长企业混合型
第93页? 共120
主持人按照下
论后进行表决
理人授权代表
管理人授权代
代理人所持表
金份额持有人
，不影响基金
的签名册。签
有表决权的基
人提前 30 日
人统计全部有
有一票表决权
决议和特别决
大会的基金份
除下列第 2
加大会的基金
出。除基金合
基金合同》、
进行投票表决
计票时有充分
视为有效出席
型证券投资基金
页?
下列第（七）
决，并形成大
表未能主持大
代表和基金托
表决权的二分
人大会的主持
金份额持有人
签名册载明参
基金份额、委
日公布提案，
有效表决，在
权。
决议：
份额持有人或
2项所规定的
金份额持有人
合同另有约定
本基金与其
决。
分的相反证据
席的投资者，
金更新招募说明
条规定程序
大会决议。大
大会的情况下
托管人授权代
分之一以上（
持人。 基金管
人大会作出的
参加会议人员
委托人姓名（
在所通知的
在公证机关监
或其代理人所
的须以特别决
人或其代理人
定外，转换基
其他基金合并
据证明，否则
表面符合会
明书2018年第
序确定和公布
大会主持人为
下，由基金托
代表均未能主
（含二分之一
管理人和基金
的决议的效力
员姓名（或单
（或单位名称
的表决截止日
监督下形成决
所持表决权的
决议通过事项
人所持表决权
基金运作方式
并以特别决议
则提交符合会
会议通知规定
第2 号?
监票
基金
管人
持大
一）选
托管
力。
位名
称）和
期后
决议。
二分
以外
的三
式、更
通过
议通
的书面表
书面
决。
议开
会召
由基
有人
额持
结果
宣布
一次
影响
代表
对其
的，
表决意见视为
面意见的基金
基金份额持
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会
开始后宣布在
召集人授权的
基金管理人或
人大会的主持
持有人代表担
（2）监票人
果。
（3）如果会
布表决结果后
次为限。重新
（4）计票过
响计票的效力
2、通讯开会
在通讯开会
表（若由基金
其计票过程予
不影响计票
（八）生效
基金份额持
基金份额持
?
为有效表决，表
金份额持有人
持有人大会的
票
会
会由基金管理
在出席会议的
的一名监督员
或基金托管人
持人应当在会
担任监票人。
人应当在基金
会议主持人或
后立即对所投
新清点后，大
过程应由公证
力。
会
会的情况下，计
金托管人召集
予以公证。 基金
票和表决结果
效与公告
持有人大会的
持有人大会的
博时沪港深成
第
表决意见模糊
人所代表的基
的各项提案或
理人或基金托
的基金份额持
共同担任监
人召集，但是基
会议开始后宣
基金管理人
金份额持有人
或基金份额持
投票数要求进
大会主持人应
证机关予以公
计票方式为：
，则为基金管
金管理人或基
果。
的决议，召集
的决议自表决
成长企业混合型
第94页? 共120
糊不清或相互
金份额总数
同一项提案
托管人召集，
有人和代理人
票人； 如大会
基金管理人或
布在出席会议
或基金托管人
人表决后立即
持有人或代理
行重新清点
当当场公布重
公证，基金管
：由大会召集
管理人授权代
基金托管人拒
人应当自通过
通过之日起生
型证券投资基金
页?
互矛盾的视为
。
内并列的各项
基金份额持
人中选举两名
会由基金份额
或基金托管人
议的基金份额
人不出席大会
即进行清点并
理人对于提交
。监票人应当
重新清点结果
管理人或基金
集人授权的两
代表）的监督
拒派代表对书
过之日起 5日
生效。
金更新招募说明
为弃权表决，
项议题应当分
持有人大会的
名基金份额持
额持有人自行
人未出席大会
额持有人中选
会的，不影响
并由大会主持
交的表决结果
当进行重新清
果。
金托管人拒不
两名监督员在
督下进行计票
书面表决意见
日内报中国证
明书2018年第
但应当计入
分开审议、 逐
的主持人应当
持有人代表与
行召集或大会
会的，基金份
选举三名基金
响计票的效力
持人当场公布
果有怀疑，可
清点，重新清
不出席大会的
在基金托管人
票，并由公证
见的计票进行
证监会备案。
第2 号?
出具
逐项表
在会
与大
虽然
额持
金份
力。
计票
以在
点以
，不
授权
机关
监督
方式
姓名
生效
力。
定，
金管
审议
过的
过的
效后
承接
组，
基金份额持
式进行表决，
名等一同公告
基金管理人
效的基金份额
（九）本部
凡是直接引
管理人提前公
议。
三、基金合
（一）《基
1、变更基金
的事项的，应
的事项，由基
2、关于《基
后两个工作日
（二）《基
有下列情形
1、基金份额
2、基金管理
接的；
3、《基金合
4、相关法律
（三）基金
1、基金财产
基金管理人
?
持有人大会决
在公告基金
告。
人、 基金托管人
额持有人大会
部分关于基金
用法律法规
公告后，可直接
合同解除和终
基金合同》的
金合同涉及法
召开基金份额
基金管理人和
基金合同》变
日内在指定媒
基金合同》的
形之一的，《
额持有人大会
理人、基金托
合同》约定的
律法规和中国
金财产的清算
产清算小组：
人组织基金财
博时沪港深成
第
决议自生效之
份额持有人大
人和基金份额
会决议对全体
份额持有人大
的部分，如将
接对本部分内
终止的事由、
的变更
法律法规规定
额持有人大会
和基金托管人
变更的基金份
媒介公告。
的终止事由
基金合同》
会决定终止的
托管人职责终
的其他情形；
国证监会规定
算
自出现《基
财产清算小组
成长企业混合型
第95页? 共120
日起 2 个工作
大会决议时，
额持有人应当
基金份额持有
大会召开事由
将来法律法规
内容进行修改
程序以及基
定或本基金合
会决议通过。
同意后变更并
份额持有人大
应当终止：
的；
终止，在 6 个
定的其他情况
基金合同》终止
并在中国证监
型证券投资基金
页?
作日内在指定
，必须将公证
当执行生效的
有人、基金管
由、召开条件
规修改导致相
改和调整，无
金财产清算方
合同约定应经
对于可不经
并公告，并报
大会决议自生
个月内没有新
况。
止事由之日起
监会的监督下
金更新招募说明
定媒介上公告
证书全文、公
的基金份额持
管理人、基金
件、议事程序
相关内容被取
无需召开基金
方式
经基金份额持
经基金份额持
报中国证监会
生效后方可执
新基金管理人
起 30 个工作
下进行基金清
明书2018年第
告。 如果采用
公证机构、公
持有人大会的
金托管人均有
序、表决条件
取消或变更的
金份额持有人
持有人大会决
持有人大会决
会备案。
执行，并自决
人、新基金托
作日内成立清
清算。
第2 号?
通讯
证员
决议。
约束
等规
的，基
大会
议通
议通
议生
管人
算小从事
小组
现和
律意
由基
用、
师事
告报
2、基金财产
事证券相关业
组可以聘用必
3、基金财产
和分配。基金
4、基金财产
（1）《基金
（2）对基金
（3）对基金
（4）制作清
（5）聘请会
意见书；
（6）将清算
（7）对基金
5、基金财产
（四）清算
清算费用是
基金财产清算
（五）基金
依据基金财
交纳所欠税
（六）基金
清算过程中
事务所出具法
报中国证监会
（七）基金
基金财产清
（八）基金
本基金与其
?
产清算小组组
业务资格的注
必要的工作人
产清算小组职
金财产清算小
产清算程序：
金合同》终止
金财产和债权
金财产进行估
清算报告；
会计师事务所
算报告报中国
金剩余财产进
产清算的期限
算费用
是指基金财产
算小组优先从
金财产清算剩
财产清算的分
税款并清偿基
金财产清算的
中的有关重大
法律意见书后
会备案后 5 个
金财产清算账
清算账册及有
金合并
其他基金的合
博时沪港深成
第
组成：基金财
注册会计师、律
人员。
职责：基金财
小组可以依法进
止情形出现时
权债务进行清
估值和变现；
所对清算报告
国证监会备案
进行分配。
限为 6 个月。
产清算小组在进
从基金财产中
剩余资产的分
分配方案， 将基
基金债务后，
的公告
大事项须及时
后报中国证监
个工作日内由
账册及文件的
有关文件由基
合并应当按照
成长企业混合型
第96页? 共120
财产清算小组
律师以及中国
财产清算小组
进行必要的
时，由基金财
清理和确认；
告进行外部审
案并公告；
进行基金清算
支付。
配
基金财产清算
按基金份额持
公告； 基金财
会备案并公告
基金财产清算
保存
金托管人保存
法律法规规定
型证券投资基金
页?
组成员由基金
国证监会指定
组负责基金财
民事活动。
财产清算小组
审计，聘请律
算过程中发生
算后的全部剩
持有人持有的
财产清算报告
告。 基金财产
算小组进行公
存 15 年以上
定的程序进行
金更新招募说明
金管理人、基
定的人员组成
财产的保管、
组统一接管基
律师事务所对
生的所有合理
剩余资产扣除
的基金份额比
告经会计师事
产清算公告于
公告。
上。
行。
明书2018年第
基金托管人、
成。基金财产
清理、估价
基金；
对清算报告出
理费用， 清算
除基金财产清
比例进行分配
事务所审计并
于基金财产清
第2 号?
具有
清算
、变
具法
费用
算费
配。
由律
算报好协
时有
约束
合同
和营
四、争议解
各方当事人
协商未能解决
有效的仲裁规
束力，仲裁费
争议处理期
同规定的义务
基金合同受
五、基金合
《基金合同
营业场所查阅
?
解决方式
人同意，因《基
决的，任何一方
规则进行仲裁
费由败诉方承
期间，基金合
务，维护基金
受中国法律管
合同存放地和
同》可印制成
阅。
博时沪港深成
第
基金合同》而
方均有权将争
裁，仲裁地点为
承担。
同当事人应恪
金份额持有人
管辖。
和投资人取得
册，供投资者
成长企业混合型
第97页? 共120
而产生的或与
争议提交中国
为北京市，仲
恪守各自的职
的合法权益
得基金合同的方
者在基金管理
型证券投资基金
页?
与《基金合同
国国际经济贸
仲裁裁决是终
职责，继续忠
。
方式
理人、基金托
金更新招募说明
同》有关的一
贸易仲裁委员
终局性的并对
忠实、勤勉、
托管人、销售
明书2018年第
一切争议，如
员会，根据该
对各方当事人
尽责地履行
售机构的办公
第2 号?
经友
会当
具有
基金
场所兑与
从事
一、托管协
（一）基金
名称：博时
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人
成立日期：
批准设立机
组织形式:
注册资本：
存续期间：
经营范围：
（二）基金
名称：中国
住所：北京
办公地址：
邮政编码：
法定代表人
成立日期：
基金托管业
组织形式：
注册资本：
存续期间：
经营范围：
与贴现；发行
事同业拆借；
?
第十九
协议当事人
金管理人
时基金管理有
广东省深圳
广东省深圳
518040
人：张光华
1998 年 7 月
机关及批准设
有限责任公
2.5 亿元人民
持续经营
基金募集；
金托管人
国建设银行股
京市西城区金
北京市西城
100033
人：田国立
2004 年 09 月
业务批准文号
股份有限公
人民币贰仟
持续经营
吸收公众存
金融债券；代
买卖、代理买
博时沪港深成
第
部分
基
有限公司
圳市福田区深
圳市福田区深
月13 日
设立文号：中
公司
民币
基金销售；
股份有限公司
金融大街 25 号
城区闹市口大
月17日
号：中国证监
公司
仟伍佰亿壹仟
款；发放短期
代理发行、代
买卖外汇；从
成长企业混合型
第98页? 共120
基金托管协
南大道 7088
南大道 7088
国证监会证监
资产管理；
（简称：中
号
街1号院1号
会证监基字
零玖拾柒万柒
期、中期、长
代理兑付、承销
从事银行卡业
型证券投资基金
页?
协议的内
8号招商银行
8号招商银行
监基字【199
中国证监会许
国建设银行）
号楼
[1998]12 号
柒仟肆佰捌拾
长期贷款；办
销政府债券；
业务；提供信
金更新招募说明
内容摘要
行大厦 29 层
行大厦 29 层
98】26 号
许可的其他业
）
拾陆元整
办理国内外结
买卖政府债
信用证服务及
明书2018年第
业务
结算；办理票
债券、金融债
及担保；代理
第2 号?
据承
券；
收付款项
业务
投资
按照
际投
查。
中国
债券
中期
政府
证券
权证
关规
投资
本基
产净
保证
以将
比例
投资
项及代理保险
务。
二、基金托
（一）基金
资对象进行监
照基金托管人
投资是否符合
本基金的投
国证监会核准
券（包括国内
期票据、短期
府债、中小企
券、债券回购
证、股指期货
规定。
本基金股票
资比例为基金
基金每个交易
净值5%的现金
证金、应收申
如法律法规
将其纳入投资
（二）基金
例进行监督。
（1）本基金
资比例为基金
?
险业务；提供保
托管人对基金
金托管人根据
监督。《基金合
人要求的格式
合《基金合同
投资范围包括
准上市的股票
内依法发行和
期融资券、超短
企业私募债券
购、银行存款
以及经中国证
票投资占基金
金资产的 10%-
易日日终在扣
金或者到期日
申购款等。
规或监管机构
资范围。
金托管人根据
基金托管人
金股票投资比
金资产的 10%-
博时沪港深成
第
保管箱服务；
金管理人的业
据有关法律法
合同》明确约
式提供投资品
》关于证券选
括国内依法发
票） 、 港股通机
和上市交易的
短期融资券、
、可转换债券
款（包括协议
证监会允许基
金资产的比例
-95%。本基金
除股指期货
日在一年以内
构以后允许基
有关法律法规
人按下述比例
比例为基金资
-95%；
成长企业混合型
第99页? 共120
；经中国银行
业务监督和核
规的规定及
约定基金投资
种池，以便基
选择标准的约
行上市的股票
制下允许投资
国债、央行票
、次级债券、
券及其他经中
存款、定期存
基金投资的其
范围为 10%-
金持有全部权
合约需缴纳
内的政府债券
金投资其他
规的规定及
和调整期限进
资产的10%-9
型证券投资基金
页?
行业监督管理
查
《基金合同》
资风格或证券
基金托管人运
约定进行监督
票（包括主板
资的香港联合
票据、金融债
政府支持机
中国证监会允
存款及其他银
其他金融工具
-95%，其中对
权证的市值不
的交易保证金
券，其中，现
品种，基金管
《基金合同》
进行监督：
95%，其中对
金更新招募说明
理机构等监管
》的约定，对
券选择标准的
运用相关技术
督，对存在疑
板、中小板、
合交易所上市
债券、企业债
机构债、政府
允许投资的债
银行存款）、
具，但需符合
对香港联合交
不得超过基金
金后， 应当保
金不包括结算
管理人在履行
的约定，对
香港联合交易
明书2018年第
管部门批准的
对基金投资范
的，基金管理
术系统，对基
疑义的事项进
创业板及其
市的股票等证
债券、公司债
府支持债券、
债券）、资产
、货币市场工
合中国证监会
交易所上市股
金资产净值的
保持不低于基
算备付金、存
行适当程序后
对基金投资、
易所上市股票
第2 号?
其他
范围、
人应
金实
行核
他经
证券、
债券、
地方
支持
工具、
的相
票的
的 3%；
金资
存出
后，可
融资
票的产净
保证
股，
不超
该权
0.5％
值的
证券
类资
产支
个月
金所
的 4
本基
（2）每个交
净值5％的现
证金、应收申
（3）本基金
则为 A股与
（4）本基金
超过该证券（
（5）本基金
（6）本基金
权证的 10％；
（7）本基金
％；
（8）本基金
的 10％；
（9）本基金
（10）本基
券规模的 10％
（11） 本基金
资产支持证券
（12）本基
支持证券期间
月内予以全部
（13）基金
所申报的股票
（14） 本基金
40%；
（15）本基
（16）本基
基金持有的同
?
交易日日终在
金或者到期
申购款等；
金持有一家公
与H股合计 市
金管理人管理
（A股与H股 合
金持有的全部
金管理人管理
金在任何交易
金投资于同一
金持有的全部
金持有的同一
％；
金管理人管理
券，不得超过
基金应投资于
间，如果其信
部卖出；
金财产参与股票
票数量不超过
金进入全国银
基金资产总值
基金持有的所
同一流通受限
博时沪港深成
第
在扣除股指期
日在一年以内
公司发行的证
市值）不超过
理的且由基金
合计）的 10
部权证，其市
理的且由基金
易日买入权证
一原始权益人
部资产支持证
一(指同一信
理的且由基金
过其各类资产
信用级别评级
信用等级下降
票发行申购，
过拟发行股票
银行间同业市
值不得超过基
所有流通受限
限证券，其公
成长企业混合型
100页? 共120
期货合约需缴
内的政府债券
证券，其市值
基金资产净值
金托管人托管
％；
市值不得超过
金托管人托管
证的总金额，
人的各类资产
证券，其市值
信用级别)资产
金托管人托管
支持证券合计
级为BBB以 上
、不再符合投
，本基金所申
公司本次发行
市场进行债券
金资产净值
限证券，其公
允价值不得超
型证券投资基金
0页?
缴纳的交易保
券；其中，现
值（若同时持
值的10％；
管的全部基金
过基金资产净
管的全部基金
不得超过上
产支持证券的
值不得超过基
产支持证券的
管的全部基金
计规模的10
上(含 BBB)的
投资标准，应
申报的金额不
行股票的总量
券回购的资金
的 140%；
允价值不得超
超过本基金资
金更新招募说明
保证金后，保
现金不包括结
持有一家公司
金持有一家公
净值的 3％；
金持有的同一
上一交易日基
的比例，不得
基金资产净值
的比例，不得
金投资于同一
％；
的资产支持证
应在评级报告
不超过本基金
量；
金余额不得超
超过本基金资
资产净值的 1
明书2018年第
保持不低于基
结算备付金、
司发行的 A 股
公司发行的证
一权证，不得
基金资产净值
得超过基金资
值的20％；
得超过该资产
一原始权益人
证券。基金持
告发布之日起
金的总资产，
超过基金资产
资产净值的
10%；
第2 号?
金资
存出
和H
券，
超过
的
产净
支持
的各
有资
起 3
本基
净值
15%；的1
过基
权证
值的
符合
一交
发行
金托
流通
不符
购交
开户
法律
（17）本基
1）本基金在
0%；
2）本基金在
基金资产净值
证、资产支持
3）本基金在
的 20%；
4）本基金所
合《基金合同
5）本基金在
交易日基金资
（18）本基
（19） 本基金
行的可流通股
托管人托管的
通股票的 30 %
（20）本基
因证券市场
符合前款所规
（21） 本基金
交易的，可接
（22）法律
本基金在开
户、清算、估
如果法律法
律法规或监管
?
基金参与股指
在任何交易日
在任何交易日
值的95%； 其中
持证券、买入
在任何交易日
所持有的股票
同》关于股票
在任何交易日
资产净值的 20
基金持有单只
金管理人管理
股票，不得超
的全部投资组
%；
金主动投资于
场波动、上市公
规定比例限制
金与私募类证
接受质押品的
律法规及中国
开始进行股指
估值、交收等
法规或监管部
管部门取消上
博时沪港深成
第
指期货投资的
日日终，持有
日日终，持有
中， 有价证券指
入返售金融资
日日终，持有
票市值和买入
票投资比例的
日内交易（不
0%；
中小企业私
理的且由本基
过该上市公司
组合持有一家
于流动性受限
公司股票停牌
的，基金管
证券资管产品
的资质要求应
证监会规定
指期货投资之
等事宜另行签
部门对上述投
上述限制，如
成长企业混合型
101页? 共120
，应遵循下列
有的买入股指
有的买入期货
指股票、 债券
产（不含质押
有的卖出期货
入、卖出股指
有关规定；
不包括平仓）
募债券，其市
基金托管人托
司可流通股票
上市公司发行
限资产的市值
牌、基金规模
理人不得主动
品及中国证监
当与基金合
的和《基金合
前，应与基金
署协议。
资组合比例限
适用于本基金
型证券投资基金
0页?
列限制：
指期货合约价
货合约价值与
券 （不含到期日
押式回购）等
货合约价值不
指期货合约价
的股指期货
市值不得超过
托管的全部开
票的 15%；本
行的可流通股
值合计不得超
模变动等基金
动新增流动性
监会认定的其
同约定的投资
合同》约定的
金托管人、期
限制进行变更
金，则本基金
金更新招募说明
价值，不得超
与有价证券市
日在一年以内
等；
不得超过基金
价值，合计（
货合约的成交
过本基金资产
开放式基金持
本基金管理人
股票， 不得超
超过本基金资
金管理人之外
性受限资产的
其他主体为交
资范围保持一
的其他投资限
期货公司三方
更的，以变更
金投资不再受
明书2018年第
超过基金资产
市值之和，不
内的政府债券
金持有的股票
（轧差计算）
交金额不得超
产净值的10%
持有一家上市
人管理的且由
超过该上市公
资产净值的 1
外的因素致使
的投资。
交易对手开展
一致；
限制。
方一同就股指
更后的规定为
受相关限制。
第2 号?
净值
得超
券） 、
总市
应当
过上
%；
公司
本基
司可
5% ；
基金
逆回
期货
为准。
金投
基金
的有
托管
五条
与其
易的
益冲
银行
规及
易对
场选
单进
新名
如基
基金
责解
责任
任及
手追
事后
时提
因证券、期
投资比例不符
金管理人应当
基金管理人
有关约定。在
管人对基金的
（三）基金
条第九款基金
基金管理人
其有重大利害
的，应当符合
冲突，相关交
（四）基金
行间债券市场
及行业标准的
对手所适用的
选择交易对手
进行交易。基
名单确定前已
基金管理人根
金托管人说明
基金管理人
解决因交易对
任及损失。 若未
及其他相关法
追偿。基金托
后发现基金管
提醒基金管理
?
期货市场波动
符合上述规定
当在10个交 易
人应当自基金
在上述期间内
的投资的监督
金托管人根据
金投资禁止行
人运用基金财
害关系的公司
合基金的投资
交易必须事先
金托管人根据
场进行监督。 基
的、经慎重选择
的交易结算方
手。 基金托管人
基金管理人可
已与本次剔除
根据市场情况
明理由，并在
人负责对交易
对手不履行合
未履约的交易
法律责任的，基
管人则根据银
管理人没有按
理人，基金托
博时沪港深成
第
、上市公司合
定投资比例的
易日内进行调
金合同生效之
，本基金的投
督与检查自基
有关法律法规
行为通过事后
财产买卖基金
发行的证券
目标和投资策
先得到基金托
有关法律法规
基金管理人应
择的、本基金
方式。 基金管理
人监督基金管
可以每半年对
除的交易对手
况需要临时调
在与交易对手
对手的资信
合同而造成的
易对手在基金
基金管理人可
银行间债券市
按照事先约定
托管人不承担
成长企业混合型
102页? 共120
合并、基金规
，除上述第
调整，但中国
日起 6 个月
投资范围、投
金合同生效之
规的规定及
监督方式进行
管理人、基金
或者承销期
策略，遵循基
管人的同意，
规的规定及
应在基金投资
金适用的银行
理人应严格按
管理人是否按
银行间债券市
所进行但尚未
整银行间债券
发生交易前
控制，按银行
纠纷及损失，
金托管人与基
可以对相应损
市场成交单对
的交易对手或
由此造成的任
型证券投资基金
0页?
规模变动等基
（2）、（12
国证监会规定
内使基金的投
投资策略应当
之日起开始。
《基金合同》
行监督。
金托管人及其
内承销的证券
基金份额持有
，并履行信息
《基金合同》
资运作之前向
行间债券市场
按照交易对手
按事前提供的
市场交易对手
未结算的交易
券市场交易对
3个工作日 内
行间债券市场
， 基金托管人
基金管理人确
损失先行予以
对合同履行情
或交易方式进
任何损失和责
金更新招募说明
基金管理人之
2）、（20）
定的特殊情形
投资组合比例
当符合基金合
。
的约定，对
其控股股东、
券， 或者从事
有人利益优先
息披露义务。
的约定，对
向基金托管人
场交易对手名
手名单的范围
的银行间债券
手名单及结算
易，仍应按照
对手名单及结
内与基金托管
场的交易规则
人不承担由此
确定的时间前
以承担，然后
情况进行监督
进行交易时，
责任。
明书2018年第
之外的因素致
、（21）项
形除外。
例符合基金合
合同的约定。
对本托管协议
实际控制人
事其他重大关
先的原则，防
。
对基金管理人
人提供符合法
名单，并约定
围在银行间债
券市场交易对
算方式进行更
照协议进行结
结算方式的，
管人协商解决
则进行交易，
此造成的任何
前仍未承担违
后再向相关交
督。如基金托
基金托管人
第2 号?
使基
外，
合同
基金
第十
或者
联交
范利
参与
法律法
各交
券市
手名
更新，
结算。
应向
决。
并负
何法律
约责
易对
管人
应及流通
限证
作风
相关
配售
因而
投资
有限
和协
造成
安全
险处
困难
通受
措施
变动
算，
责任
管理
交有
（五）基金
通受限证券进
基金管理人
证券的比例，
风险等各种风
关投资额度和
1.本基金投
售部分等在发
而临时停牌的
资有锁定期但
本基金投资
限责任公司负
本基金投资
协调， 并确保基
成基金托管人
全的责任及损
本基金投资
2.基金管理
处置预案应包
难以及相关损
受限证券前向
基金管理人
施，在合理的
动等原因而导
并承担所有
任。如因基金
理人应赔偿基
3.本基金投
有关书面资料
?
金托管人根据
进行监督。
人投资流通受
制订严格的投
风险。基金托管
和比例等的情
投资的受限证
发行时明确一
的证券、已发
但锁定期不明
资的受限证券
负责登记和存
资的受限证券
基金托管人能
人无法安全保
损失，由基金
资受限证券，
理人投资非公
包括但不限于
损失的应对解
向基金托管人
人对本基金投
时间内有效解
导致基金现金
有损失。对本基
管理人原因导
基金托管人由
投资非公开发
料，并保证向
博时沪港深成
第
有关法律法规
受限证券，应事
投资决策流程
管人对基金管
情况进行监督
证券须为经中
一定期限锁定
行未上市证券
确的证券。
券限于可由中
存管，并可在
券应保证登记
能够正常查询
保管本基金资
金管理人承担
不得预付任
公开发行股票
于因投资受限
解决措施，以及
人提供基金投
投资受限证券
解决基金运作
金周转困难时
基金因投资受
导致本基金出
此遭受的损
发行股票， 基金
基金托管人提
成长企业混合型
103页? 共120
规的规定及
事先根据中国
程和风险控制
管理人是否遵
。
国证监会批准
期的可交易证
券、回购交易
国证券登记结
证券交易所或
存管在本基金
询。 因基金管理
产的责任与损
。
何形式的保证
，应制订流动
证券需要解决
及有关异常情
资非公开发行
的流动性风险
作的流动性问
， 基金管理人
受限证券导致
出现损失致使
失。
金管理人应至
提供的有关资
型证券投资基金
0页?
《基金合同》
国证监会相关
制制度，防范
遵守相关制度
准的非公开发
证券， 不包括
易中的质押券
结算有限责任
或全国银行间
金名下， 基金
理人原因产生
损失， 及因受
证金。
动性风险处置
决的基金投资
情况的处置。
行股票相关流
险负责， 确保
问题。如因基
人应保证提供
致的流动性风
使基金托管人
至少于投资前
资料真实、准
金更新招募说明
的约定，对
关规定，明确
范流动性风险
度、流动性风
发行股票、 公
括由于发布重
券等流通受限
任公司或中央
间债券市场交
金管理人负责
生的受限证券
受限证券存管
置预案并经其
资比例限制失
基金管理人
流动性风险处
保对相关风险
基金巨额赎回
供足额现金确
风险，基金托
人承担连带赔
前三个工作日
准确、完整。
明书2018年第
对基金管理人
确基金投资流
险、法律风险
风险处置预案
公开发行股票
重大消息或其
限证券。本基
央国债登记结
交易的证券。
责相关工作的
券登记存管问
管直接影响本
其董事会批准
失调、 基金流
人应在首次投
处置预案。
险采取积极有
回或市场发生
确保基金的支
托管人不承担
赔偿责任的，
日向基金托管
有关资料如
第2 号?
投资
通受
和操
以及
网下
他原
金不
结算
落实
问题，
基金
准。风
动性
资流
效的
剧烈
付结
任何
基金
人提
有调整，
票无
限责
披露
金资
基金
情况
流程
流动
情况
基金
如因
赔偿
基金管理人
无法适用下述
（1）中国证
（2）非公开
（3）非公开
责任公司签订
（4）基金拟
4.基金管理
露所投资非公
资产净值的比
本基金有关
金管理人应在
5.基金托管
（1）本基金
（2）在基金
况。
（3）有关比
（4）信息披
6.相关法律
（六）基金
程、 风险控制制
动性风险等各
基金托管人
况， 应及时以书
金因投资中小
因基金管理人
偿基金托管人
?
人应及时提供调
述书面资料的
证监会批准发
开发行股票有
开发行股票发
订的证券登记
拟认购的数量
理人应在本基
公开发行股票
比例、锁定期
关投资受限证
在两个工作日
管人根据有关
金投资受限证
金投资受限证
比例限制的执
披露情况。
律法规对基金
金投资中小企业
制度和信用风
各种风险。
人对基金投资
书面形式通知
小企业私募债
人原因导致基
人由此遭受的
博时沪港深成
第
调整后的资料
的，由基金管
发行非公开发
有关发行数量
发行人与中国
记及服务协议
量、价格、总
基金投资非公
票的名称、数量
期等信息。
证券比例如违
内编制临时报
关规定有权对
证券时的法律
证券管理工作
执行情况。
金投资受限证
业私募债券，
风险、 流动性
资中小企业私
知基金管理人
债券导致的信
基金出现损失
的损失。
成长企业混合型
104页? 共120
料。上述书面
理人及基金托
发行股票的批
量、发行价格
国证券登记结
。
总成本、账面
开发行股票后
量、总成本、
反有关限制规
报告书，予
基金管理人进
律法规遵守情
作方面有关制
券有新规定
，基金管理人
性风险处置预
募债券是否符
人。 基金管理人
用风险、流动
致使基金托管
型证券投资基金
0页?
面资料包括但
托管人协商确
批准文件。
格、锁定期等
结算有限责任
面价值。
后两个交易日
账面价值，
规定，在合理
以公告。
进行以下事项
情况。
制度、流动性
的，从其规定
人应根据审慎
预案， 并经董事
符合比例限制
人应积极配合
动性风险，基
管人承担连带
金更新招募说明
但不限于（香
确定所需资料
等发行资料。
任公司或中央
日内， 在中国
以及总成本
理期限内未能
项监督：
性风险处置预
定。
慎原则，制定
事会批准， 以
制进行事后监
合和协助乙方
基金托管人不
带赔偿责任的
明书2018年第
香港联合交易
料）：
央国债登记结
国证监会指定
本和账面价值
能进行及时调
预案的建立与
定严格的投资
以防范信用风
监督， 如发现
方的监督和核
不承担任何责
的， 基金管理
第2 号?
所股
算有
媒体
占基
调整，
完善
决策
险、
现异常
核查。
责任。
理人应算、
息披
《基
期纠
后应
行解
内，
管人
协议
并改
和本
相关
和其
失由
知基
挠对
情节
约定
安全
净值
作等
（七）基金
基金份额净
披露、基金宣
（八） 基金托
基金合同》和
纠正。基金管
应在下一工作
解释或举证，
基金托管人
人通知的违规
（九）基金
议对基金业务
改正， 或就基金
本托管协议的
关数据资料和
（十）若基
其他有关规定
由基金管理人
（十一）基
基金管理人限
对方根据本托
节严重或经基
（十二）本
定执行的，由
三、基金管
（一）基金
全保管基金财
值和基金份额
等行为。
?
金托管人根据
净值计算、应收
宣传推介材料
托管人发现基
本托管协议的
理人应积极配
作日前及时核
说明违规原
人有权随时对通
规事项未能在
金管理人有义
务执行核查。对
金托管人的疑
的要求需向中
和制度等。
金托管人发现
定，或者违反
人承担。
基金托管人发现
限期纠正，并
托管协议规定
基金托管人提
基金未来投资
由基金管理人
管理人对基金
管理人对基金
财产、开设基金
额净值、根据基
博时沪港深成
第
有关法律法规
收资金到账、
料中登载基金
基金管理人的
的规定，应及
配合和协助基
核对并以书面
因及纠正期限
通知事项进行
在限期内纠正
务配合和协助
对基金托管人
疑义进行解释
国证监会报送
现基金管理人
《基金合同》
现基金管理人
将纠正结果报
定行使监督权
提出警告仍不
资香港联合交
人及基金托管
金托管人的业
金托管人履行
金财产的资金
基金管理人指
成长企业混合型
105页? 共120
规的规定及
、基金费用开
业绩表现数据
的上述事项及
及时以电话提
基金托管人的
形式给基金托
限，并保证在
行复查，督促
的，基金托管
助基金托管人
人发出的书面
释或举证； 对
送基金监督报
人依据交易程
》约定的，应
人有重大违规
报告中国证监
，或采取拖延
改正的，基金
交易所的证券
人另行书面约
业务监督、核
行托管职责情
金账户、证券
指令办理清算
型证券投资基金
0页?
《基金合同》
开支及收入确
据等进行监督
及投资指令或
提醒或书面提
的监督和核查
托管人发出回
在规定期限内
促基金管理人
管人应报告中
人依照法律法
面提示，基金
对基金托管人
报告的事项，
程序已经生效
应当立即通知
规行为，应及
监会。基金管
延、欺诈等手
金托管人应报
券时，如有关
约定监督措施
查
情况进行核查
券账户、复核
算交收、相关
金更新招募说明
的约定，对
确定、基金收
督和核查。
或实际投资运
提示等方式通
查。基金管理
回函， 就基金
内及时改正。
人改正。基金
中国证监会。
法规、《基金
金管理人应在
按照法律法规
基金管理人
效的指令违反
知基金管理人
及时报告中国
管理人无正当
手段妨碍对方
报告中国证监
关监督事项确
施。
查，核查事项
核基金管理人
关信息披露和
明书2018年第
对基金资产净
收益分配、相
运作违反法律
通知基金管理
理人收到书面
金托管人的疑
在上述规定
金管理人对基
。
金合同》和本
在规定时间内
规、 《基金合
人应积极配合
反法律、行政
人，由此造成
国证监会，同
当理由，拒绝
方进行有效监
监会。
确无法适用本
项包括基金托
人计算的基金
和监督基金投
第2 号?
值计
关信
律法规、
人限
通知
义进
期限
金托
托管
答复
同》
提供
法规
的损
时通
绝、阻
监督，
部分
管人
资产
资运执行
金合
管人
并保
查，
提交
人并
基金
对方
重或
行协
资产
托管
并通
人采
金财
（二）基金
行或无故延迟
合同》、本协
人收到通知后
保证在规定期
督促基金托
交相关资料以
并改正。
（三）基金
金托管人限期
方根据本协议
或经基金管理
四、基金财
（一）基金
1.基金财产
2.基金托管
3.基金托管
4.基金托管
5.基金托管
协商解决。基
产（不包含基
管资产开户银
6.对于因为
通知基金托管
采取措施进行
财产的损失，
7.除依据法
（二）基金
?
金管理人发现基
迟执行基金管
议及其他有关
后应及时核对
期限内及时改
托管人改正。
以供基金管理
金管理人发现基
期纠正，并将
议规定行使监
理人提出警告
财产的保管
金财产保管的
产应独立于基
管人应安全保
管人按照规定
管人对所托管
管人按照《基金
基金托管人未
基金托管人依
银行扣收结算
为基金投资产
管人，到账日基
行催收。由此给
基金托管人
法律法规和 《基
金募集期间及
博时沪港深成
第
基金托管人擅
管理人资金划
关规定时，应
对并以书面形
改正。在上述规
基金托管人
理人核查托管
基金托管人有
纠正结果报告
监督权，或采取
告仍不改正的
的原则
基金管理人、
保管基金财产
定开设基金财
管的不同基金
金合同》和本
经基金管理人
依据中国证券
算费和账户维
产生的应收资
基金财产没有
给基金财产造
人对此不承担
基金合同》 的
及募集资金的
成长企业混合型
106页? 共120
擅自挪用基金
拨指令、泄露
应及时以书面
式给基金管理
规定期限内，
应积极配合基
财产的完整性
有重大违规行
告中国证监会
取拖延、欺诈
，基金管理人
基金托管人
。
产的资金账户
财产分别设置
本协议的约定
人的指令，不
登记结算有限
护费等费用
产， 应由基金
有到达基金账
造成损失的，
任何责任。
规定外， 基金
验资
型证券投资基金
0页?
金财产、未对
露基金投资信
面形式通知基
理人发出回函
基金管理人
基金管理人的
性和真实性，
行为，应及时
会。基金托管
诈等手段妨碍
人应报告中国
的固有财产。
户、证券账户
置账户，确保
定保管基金财
不得自行运用
限责任公司结
）。
金管理人负责
账户的，基金
基金管理人
金托管人不得
金更新招募说明
对基金财产实
信息等违反《
基金托管人限
函， 说明违规
人有权随时对
的核查行为，
在规定时间
时报告中国证
管人无正当理
碍对方进行有
国证监会。
。
户、等投资所
保基金财产的
财产，如有特
用、处分、分
结算数据完成
责与有关当事
金托管人应及
人应负责向有
得委托第三人
明书2018年第
实行分账管理
《基金法》、
限期纠正。基
规原因及纠正
对通知事项进
包括但不限
间内答复基金
证监会，同时
理由，拒绝、
有效监督，情
所需账户。
的完整与独立
特殊情况双方
分配本基金的
成场内交易交
事人确定到账
及时通知基金
有关当事人追
人托管基金财
第2 号?
理、未
《基
金托
期限，
行复
限于：
管理
通知
阻挠
节严
立。
可另
任何
交收、
日期
管理
偿基
财产。
募集
有人
部资
务资
名以
退款
法合
理人
业务
产的
金托
管理
进行
由基
本基
基金
1.基金募集
集专户”。该
2.基金募集
人人数符合《
资金划入基金
资格的会计师
以上中国注册
3.若基金募
款等事宜。
（三）基金
1.基金托管
合规的指令办
2.基金银行
人不得假借本
务以外的活动
3.基金银行
4.在符合法
的支付。
（四）基金
1.基金托管
托管人与基金
2.基金证券
理人不得出借
行本基金业务
3.基金证券
基金管理人负
证券账户开
基金银行存款
金托管人顺延
?
集期间募集的
该账户由基金
集期满或基金
《基金法》、
金托管人开立
师事务所进行
册会计师签字
募集期限届满
金银行账户的
管人应以基金
办理资金收付
行账户的开立
本基金的名义
动。
行账户的开立
法律法规规定
金证券账户和
管人在中国证
金联名的证券
券账户的开立
借或未经对方
务以外的活动
券账户的开立
负责。
开户费由本基
款账户中直接
延至次月第七
博时沪港深成
第
的资金应存于
金管理人开立
金停止募集时
《运作办法》
立的基金银行
行验资，出具
字方为有效。
满，未能达到
的开立和管理
金的名义在其
付。本基金的
立和使用，限于
义开立任何其
立和管理应符
定的条件下， 基
和结算备付金
证券登记结算
券账户。
立和使用，仅限
方同意擅自转
动。
立和证券账户
基金财产承担
接扣收； 若因基
七个工作日进
成长企业混合型
107页? 共120
基金管理人在
并管理。
，募集的基金
》等有关规定
账户，同时在
验资报告。
《基金合同》
营业机构开立
银行预留印鉴
于满足开展本
他银行账户
合银行业监督
基金托管人可
账户的开立和
有限责任公司
限于满足开展
让基金的任何
卡的保管由基
， 于证券账户
基金银行存款
行扣收；证券
型证券投资基金
0页?
在具有托管资
金份额总额、
定后，基金管
在规定时间内
出具的验资报
》生效的条件
立基金的银行
鉴由基金托管
本基金业务的
； 亦不得使用
督管理机构的
可以通过基金
和管理
司上海分公司
展本基金业务
何证券账户，
基金托管人负
户开立次月第
款余额不足导
券账户开立后
金更新招募说明
资格的商业银
基金募集金
管理人应将属
内，聘请具有
报告由参加验
件，由基金管
行账户， 并根
管人保管和使
的需要。基金
用基金的任何
的有关规定。
金托管人专用
司、 深圳分公
务的需要。基
亦不得使用
负责， 账户资
第七个工作日
导致证券账户
后连续六个月
明书2018年第
银行开立的 “
金额、基金份
属于基金财产
有从事证券相
验资的 2 名或
管理人按规定
根据基金管理
使用。
金托管人和基
何账户进行本
。
用账户办理基
公司为基金开
基金托管人和
用基金的任何
资产的管理和
日由基金托管
户开户费无法
月内，因本基
第2 号?
基金
额持
的全
关业
或2
办理
理人合
金管
基金
金资
立基
基金
何账户
运用
人从
法扣收，
金银行存
人垫
账户
金管
券登
的投
户开
借市
结算
算账
订全
定的
托管
使用
金托
公司
物证
定办
存款余额持续
垫付的开户费
4.基金托管
户，并代表所
管理人应予以
登记结算有限
5.若中国证
投资业务，涉
开立、使用的
（五）债券
《基金合同
市场的交易资
算机构的有关
账户，并代表
全国银行间债
（六）其他
1. 在本托管
的其他投资品
管人根据有关
用并管理。
2.法律法规
（七）基金
基金财产投
托管人的保管
司上海分公司
证券、银行定
办理。基金托
（八）与基
?
续不足导致证
费用。
管人以基金托
托管的基金完
以积极协助。
限责任公司的
证监会或其他
涉及相关账户
的规定执行。
券托管专户的
同》生效后，基
资格，并代表基
关规定，在银行
基金进行银行
债券市场债券
他账户的开立
管协议订立日
品种的投资业
关法律法规的
规等有关规定
金财产投资的
投资的有关实
管库，也可存入
司/深圳分公司
期存款证实书
托管人对由基
基金财产有关
博时沪港深成
第
证券账户开户
托管人的名义
完成与中国证
结算备付金、
的规定执行。
他监管机构在
的开立、使用
的开设和管理
基金管理人负
基金进行交易
行间市场登记
行间市场债券
券回购主协议
立和管理
日之后，本基
业务时，如果涉
的规定和《基金
定对相关账户
的有关有价凭
实物证券、 银行
入中央国债登
司或票据营业
书等有价凭证
基金托管人以
关的重大合同
成长企业混合型
108页? 共120
费无法扣收
在中国证券登
证券登记结算
、结算互保基
本托管协议订
用的，若无相
负责以基金的
易；基金托管
记结算机构开
券的结算。基
。
基金被允许从
涉及相关账户
金合同》的约
的开立和管理
证等的保管
行存款开户证
登记结算有限
业中心的代保
证的购买和转
外机构实际有
的保管
型证券投资基金
0页?
的， 基金管理
登记结算有限
算有限责任公
基金、交收价
订立日之后允
相关规定，则
的名义申请并
管人根据中国
开立债券托管
基金管理人和
从事符合法律
户的开设和使
约定，开立有
理另有规定的
证实书等有价
限责任公司、
保管库，保管
转让，按基金
有效控制的资
金更新招募说明
理人有义务先
限责任公司开
公司的一级法
价差资金等的
允许基金从事
则基金托管人
并取得进入全
国人民银行、
管账户，持有
和基金托管人
律法规规定和
使用，由基金
有关账户。该
的，从其规定
价凭证由基金
中国证券登
管凭证由基金
金管理人和基
资产不承担保
明书2018年第
先行支付基金
开立结算备付
法人清算工作
的收取按照中
事其他投资品
人比照上述关
全国银行间同
银行间市场
有人账户和资
人共同代表基
和《基金合同
金管理人协助
该账户按有关
定办理。
金托管人存放
登记结算有限
金托管人持有
基金托管人双
保管责任。
第2 号?
托管
付金
作，基
国证
品种
于账
业拆
登记
金结
金签
》约
基金
规则
放于基
责任
。实
方约
与基
外， 基
基金
托管
合同
限为
闭市
位四
的规
送基
等资
（收
构未
后经
资品
权债
与基金财产
基金财产有关
基金管理人代
金信息披露协
管人至少各持
同传真给基金
为《基金合同
五、基金资
（一）基金
1.基金资产
市后，基金资
四舍五入。国
基金管理人
2.基金管理
规定暂停估值
基金托管人，
（二）基金
1.估值对象
基金所拥有
资产及负债。
2.估值方法
(1)证券交易
1)交易所上
收盘价）估值
未发生影响证
经济环境发生
品种的现行市
2) 交易所上
债券，选取第
?
产有关的重大
关的重大合同
代表基金签署
协议及基金投
持有一份正本
金托管人，并在
同》终止后 15
资产净值计算
金资产净值的
产净值是指基
产净值除以
国家另有规定
人于每个估值
理人应每估值
值时除外。基金
经基金托管
金资产估值方
象
有的股票、股
法
易所上市的有
上市的有价证
值；估值日无交
证券价格的重
生了重大变化
市价及重大变
上市的债券，
三方估值机构
博时沪港深成
第
大合同的签署
的原件分别
署的与基金财
投资业务中产
本的原件。 基金
在三十个工作
5 年。
算和会计核算
的计算、复核
基金资产总值
当日基金份额
定的，从其规
值日计算基金
值日对基金资
金管理人每个
管人复核无误
方法和特殊情
指期货合约、
有价证券的估
证券（包括股票
交易的，且最
重大事件的，以
化或证券发行
变化因素，调
采用估值技
构提供的相应
成长企业混合型
109页? 共120
， 由基金管理
由基金管理人
财产有关的重
生的重大合
金管理人应在
作日内将正本
算
与完成的时
减去负债后
额的余额数量
定。
资产净值及基
产估值。但基
个估值日对基
后，由基金管
形的处理
、权证、债券
估值
票、权证等）
最近交易日后
以最近交易日
机构发生影响
整最近交易市
技术确定公允
应品种当日的
型证券投资基金
0页?
理人负责。 由基
人、基金托管
重大合同包括
同， 基金管理
在重大合同签
本送达基金托
间及程序
的金额。 基金
量计算，精确
基金份额净值
基金管理人根
基金资产估值
管理人按约定
券和银行存款
），以其估值
后经济环境未
日的市价（收
响证券价格的
市价，确定公
允价值。对在
的估值净价估
金更新招募说明
基金管理人代
管人保管。除
括但不限于基
理人应保证基
签署后及时以
托管人处。重
金份额净值是
确到 0.001 元
值，并按规定
根据法律法规
值后，将基金
定对外公布。
款本息、应收
值日在证券交
未发生重大变
收盘价）估值
的重大事件的
公允价格；
在交易所市场
估值；对在交
明书2018年第
代表基金签署
除本协议另有
基金年度审计
基金管理人和
以加密方式将
重大合同的保
是按照每个交
元，小数点后
定公告。
规或《基金合
金份额净值结
。
收款项、其它
交易所挂牌的
变化或证券发
值；如最近交
的， 可参考类
场上市交易的
交易所市场上
第2 号?
署的、
规定
合同、
基金
重大
管期
易日
第四
合同》
果发
投资
市价
行机
易日
似投
不含
市交易的
值；
交易
值的
值方
难以
股票
定公
定公
且最
值的
民银
参照
按权
的应
的含权债券， 选
3)交易所上
易所上市的资
的情况下，按
(2)处于未上
1)送股、转
方法估值；该
2)首次公开
以可靠计量公
3)首次公开
票的估值方法
公允价值。
(3)全国银行
公允价值。
(4)同一债券
(5)本基金投
最近交易日后
(6)中小企业
的情况下，按
（7）汇率
本基金外币
银行或其授权
照数据服务商
（8）税收
对于按照中
权责发生制原
应交税金有差
?
选取第三方估
上市不存在活
资产支持证券
按成本估值。
上市期间的有
转增股、配股和
该日无交易的
开发行未上市
公允价值的情
开发行有明确
法估值；非公开
行间债券市场
券同时在两个
投资股指期货
后经济环境未
业私募债券，
按成本估值。
币资产价值计
权机构公布的
商提供的当日
中国法律法规
原则进行估值
差异的，基金
博时沪港深成
第
估值机构提供
活跃市场的非
券，采用估值技
有价证券应区
和公开增发的
的，以最近一
市的股票、债券
情况下，按成
确锁定期的股
开发行有明确
场交易的债券
个或两个以上
货合约， 一般
未发生重大变
采用估值技
计算中，涉及主
的人民币汇率
各种货币兑
规和基金投资
值； 对于因税收
金将在相关税
成长企业混合型
110页? 共120
供的相应品种
固定收益类有
技术确定公允
区分如下情况
的新股，按估
日的市价（收
券和权证，采
本估值；
票，同一股票
确锁定期的股
券、资产支持
上市场交易的
以估值当日结
化的，采用最
技术确定公允
主要货币对人
中间价为准
美元折算率采
所在地的法律
收规定调整或
金调整日或实
型证券投资基金
0页?
种当日的唯一
有价证券，采
允价值，在估
况处理：
估值日在证券
收盘价）估值
采用估值技术
票在交易所上
股票，按监管
持证券等固定
的，按债券所
结算价进行估
最近交易日结
允价值。在估
人民币汇率的
；涉及到其它
采用套算的方
律法规规定应
或其他原因导
实际支付日进
金更新招募说明
一估值净价或
采用估值技术
估值技术难以
券交易所挂牌
值；
术确定公允价
上市后，按交
管机构或行业
定收益品种，
所处的市场分
估值， 估值当
结算价估值。
估值技术难以
的，应当以基
它币种与人民
方法进行折算
应交纳的各项
导致基金实际
进行相应的估
明书2018年第
或推荐估值净
术确定公允价
以可靠计量公
牌的同一股票
价值，在估值
交易所上市的
业协会有关规
采用估值技
分别估值。
当日无结算价
。
以可靠计量公
基金估值日中
民币之间的汇
算。
项税金， 本基
际交纳税金与
估值调整。
第2 号?
价估
价值。
允价
的估
技术
同一
定确
术确
的，
允价
国人
汇率，
金将
估算
基金
值。
新规
关法
因，
金的
在平
的书
资产
基金
错误
金管
基金
措施
金托
告；
失的
理人
(9)如有确凿
金管理人可根
(10) 相关法
规定估值。
如基金管理
法律法规的规
双方协商解
根据有关法
的基金会计责
平等基础上充
书面说明后，
3.特殊情形
基金管理人
产估值错误处
由于不可抗
金管理人和基
误的，由此造
管理人和基金
（三）基金
1.当基金份
金份额净值出
施防止损失进
托管人并报中
当发生净值
的，应由基金
2.当基金份
人和基金托管
?
凿证据表明按
根据具体情况
法律法规以及
理人或基金托
规定或者未能
解决。
法律法规，基金
责任方由基金
充分讨论后，仍
按照基金管
形的处理
人、基金托管
处理。
抗力原因，或
基金托管人虽
造成的基金资产
金托管人应当
金份额净值错
份额净值小数
出现错误时，基
进一步扩大；
中国证监会备
值计算错误时
金管理人先行
份额净值计算
管人应根据实
博时沪港深成
第
按上述方法或
况与基金托管
及监管部门有
托管人发现基
能充分维护基
金资产净值计
金管理人担任
仍无法达成一
管理人对基金
管人按估值方
或由于证券、
虽然已经采取
产估值错误，
积极采取必
错误的处理方
数点后 3 位以
基金管理人应
错误偏差达到
备案；错误偏
，由基金管理
行赔付，基金
算差错给基金
实际情况界定
成长企业混合型
111页? 共120
或所选取汇率
人商定后，按
有强制规定的
金估值违反
金份额持有人
计算和基金会
，因此，就与
一致意见的，
资产净值的计
法的第(9)项
期货交易所或
必要、适当、
，基金管理人
要的措施消除
式
内(含第3 位
应当立即予以
到基金份额净
差达到基金份
理人负责处理
管理人按差错
和基金份额持
双方承担的责
型证券投资基金
0页?
率进行估值不
按最能反映公
的，从其规定
《基金合同》
人利益时，应
会计核算的义
与本基金有关
基金管理人
计算结果对外
项进行估值时
或登记结算公
、合理的措施
人和基金托管
除或减轻由此
位)发生差错时
以纠正，通报
净值的 0.25%
份额净值的
理，由此给基
错情形，有权
持有人造成损
责任，经确认
金更新招募说明
不能客观反映
公允价值的估
定。如有新增
》订明的估值
应立即通知对
义务由基金管
关的会计问题
人向基金托管
外予以公布。
时，所造成的
公司发送的数
施进行检查，
管人可以免除
此造成的影响
时，视为基金
报基金托管人
%时，基金管
0.5%时，基金
基金份额持有
权向其他当事
损失需要进行
认后按以下条
明书2018年第
映其公允价值
估值方法、汇
增事项，按国
值方法、程序
对方，共同查
管理人承担。
题，如经相关
管人出具加盖
。
的误差不作为
数据错误等原
但是未能发
除赔偿责任。
响。
金份额净值错
人，并采取合
管理人应当通
金管理人应当
有人和基金造
事人追偿。
行赔偿时， 基
条款进行赔偿
第2 号?
的，
率估
家最
及相
明原
本基
各方
公章
基金
原因，
现该
但基
错误；
理的
报基
当公
成损
金管
偿：
在平
持有
人未
有人
付的
尚不
外公
致基
付。
人计
双方
值技
独立
(1)本基金的
平等基础上充
有人和基金财
(2)若基金管
未对计算过程
人损失的，应
的赔偿金额，
(3)如基金管
不能达成一致
公布，由此给
(4)由于基金
基金份额净值
3.基金管理
计算结果为准
4.前述内容
方当事人应本
（四）暂停
1.基金投资
2.因不可抗
3.当前一估
技术仍导致公
4.法律法规
（五）基金
按国家有关
（六）基金
基金管理人
立地设置、记
?
的基金会计责
充分讨论后，
财产造成的损
管理人计算的
程提出疑义或
根据法律法规
基金管理人
管理人和基金
致时，为避免不
给基金份额持
金管理人提供
值计算错误而
理人和基金托
准。
容如法律法规
本着平等和保
停估值与公告
资所涉及的证
抗力致使基金
估值日基金资
公允价值存在
规、中国证监
金会计制度
关部门规定的
金账册的建立
人进行基金会
录和保管本基
博时沪港深成
第
责任方由基金
尚不能达成一
损失，由基金
的基金份额净
或要求基金管
规的规定对投
人与基金托管
金托管人对基
不能按时公布
持有人和基金
供的信息错误
而引起的基金
托管人由于各
规或者监管部
保护基金份额
告基金份额净
证券、期货交
金管理人、基
资产净值 50%以
在重大不确定
监会和《基金
的会计制度执
立
会计核算并编
基金的全套账
成长企业混合型
112页? 共120
金管理人担任
一致时，按基
管理人负责赔
净值已由基金
理人书面说
投资者或基金
人按照管理费
基金份额净值
布基金份额净
造成的损失，
误（包括但不
份额持有人和
自技术系统设
门另有规定
持有人利益
值的情形
易市场遇法定
金托管人无法
以上的资产出
性时，经与基
合同》认定
行。
制基金财务会
账册。若基金
型证券投资基金
0页?
任，与本基金
基金管理人的
赔付。
金托管人复核
明， 基金份额
金支付赔偿金
费和托管费的
值的计算结果
净值的情形，
，由基金管理
不限于基金申
和基金财产的
设置而产生的
的，从其规定
的原则进行协
定节假日或因
法准确评估基
出现无可参考
基金托管人协
的其他情形。
会计报告。基
金管理人和基
金更新招募说明
金有关的会计
的建议执行，
核确认后公告
额净值出错且
金，就实际向
的比例各自承
果， 虽然多次重
以基金管理
理人负责赔付
申购或赎回金
的损失， 由基
的净值计算尾
定。如果行业
协商。
因其他原因暂
基金资产价值
考的活跃市场
协商一致，应
。
基金管理人、
基金托管人对
明书2018年第
计问题，如经
由此给基金
告，而且基金
且造成基金份
向投资者或基
承担相应的责
重新计算和核
理人的计算结
付。
金额等），进
基金管理人负
尾差， 以基金
业另有通行做
暂停营业时；
值时；
场价格且采用
应当暂停估值
基金托管人
对会计处理方
第2 号?
双方
份额
托管
额持
金支
责任。
核对，
果对
而导
责赔
管理
做法，
用估
值；
分别
法存在分
影响
应及
起1
告的
报告
半年
过程
调整
提供
有人
别保
任。
分歧，应以基
响到基金资产
（七）基金
1.财务报表
基金财务报
2.报表复核
基金托管人
及时通知基金
3.财务报表
(1)报表的编
基金管理人
5 个工作日内
的编制；在每
告应当经过审
年度报告或者
(2)报表的复
基金管理人
程中， 发现双方
整以国家有关
基金管理人
（八）基金
供基金业绩比
六、基金份
基金份额持
人名册由基金
保管基金份额
?
基金管理人的
产净值的计算
金财务报表与
表的编制
报表由基金管
核
人在收到基金
金管理人共同
表的编制与复
编制
人应当在每月
内完成基金季
每年结束之日
审计。 《基金合
者年度报告。
复核
人应及时完成
方的报表存在
关规定为准。
人应留足充分
管理人应在编
比较基准的基
份额持有人名
持有人名册至
金登记机构根
额持有人名册
博时沪港深成
第
处理方法为准
算和公告的，
与报告的编制
管理人编制，
金管理人编制
查出原因，进
复核时间安排
结束后 5 个
季度报告的编
起90日内 完
合同》 生效不足
成报表编制，将
在不符时， 基
分的时间，便
编制季度报告
基础数据和编
册的保管
至少应包括基
根据基金管理
册，保存期不
成长企业混合型
113页? 共120
准。若当日核
以基金管理人
和复核
基金托管人复
的基金财务报
进行调整，直
工作日内完成
编制； 在上半年
完成基金年度
足两个月的，
将有关报表提
金管理人和基
于基金托管人
告、半年度报
制结果。
金份额持有人
人的指令编制
少于 15年。
型证券投资基金
0页?
核对不符，暂
人的账册为准
复核。
报表后，进行
直至双方数据
成月度报表的
年结束之日起
度报告的编制
， 基金管理人
提供基金托管
基金托管人应
人复核相关报
报告或者年度
人的名称和持
制和保管， 基
如不能妥善
金更新招募说明
暂时无法查找
准。
行独立的复核
据完全一致。
的编制； 在每
起 60 日内完
制。基金年度
人可以不编制
管人复核；基
应共同查明原
报表及报告。
度报告之前及
持有的基金份
基金管理人和
善保管，则按
明书2018年第
找到错账的原
核。核对不符
。
每个季度结束
完成基金半年
度报告的财务
制当期季度报
基金托管人在
原因， 进行调
。
及时向基金托
份额。 基金份
和基金托管人
按相关法规承
第2 号?
因而
符时，
之日
度报
会计
告、
复核
整，
管人
额持
应分
担责不得
的基
解决
照中
人均
尽责
《基
在基金托管
得无故拒绝或
基金份额持有
七、争议解
因本协议产
决的，任何一
中国国际经济
均有约束力，
争议处理期
责地履行《基
本协议受中
八、托管协
（一）托管
本协议双方
基金合同》的
（二）基金
1.《基金合
2.基金托管
3.基金管理
4.发生法律
?
管人要求或编
或延误提供，
有人名册用于
解决方式
产生或与之相
一方均有权将
济贸易仲裁委
仲裁费用由
期间， 双方当事
基金合同》和
中国法律管辖
协议的修改与
管协议的变更
方当事人经协
的规定有任何
金托管协议终
合同》终止；
管人解散、依
理人解散、依
律法规或《基
博时沪港深成
第
编制半年报和
并保证其的真
于基金托管业
相关的争议，双
争议提交中国
委员会届时有
败诉方承担
事人应恪守基
和本托管协议
辖。
与终止
更程序
协商一致，可以
何冲突。基金
终止出现的情
依法被撤销、
依法被撤销、
基金合同》规
成长企业混合型
114页? 共120
年报前，基金
真实性、准确
务以外的其他
双方当事人应
国国际经济贸
效的仲裁规则
。
基金管理人和
规定的义务，
以对协议进行
托管协议的变
形
破产或由其他
破产或由其他
定的终止事项
型证券投资基金
0页?
金管理人应将
确性和完整性
他用途，并应
应通过协商、
贸易仲裁委员
则进行仲裁。
和基金托管人
，维护基金份
行修改。修改
变更报中国证
他基金托管人
他基金管理人
项。
金更新招募说明
将有关资料送
性。基金托管
应遵守保密义
调解解决，
员会，仲裁地
。仲裁裁决是
人职责， 各自继
份额持有人的
改后的新协议
证监会备案。
人接管基金资
人接管基金管
明书2018年第
送交基金托管
管人不得将所
义务。
协商、调解
地点为北京市
是终局的，对
继续忠实、 勤
的合法权益。
议，其内容不
。
资产；
管理权；
第2 号?
管人，
保管
不能
市，按
当事
勉、
得与基金
修改
个工
T+1
寄送
内，
基金
电子
长途
投递
正常
询、
接受
对本基金份
金份额持有人
改服务项目，
一、持有人
1、交易确认
合同生效后
工作日后通过
个工作日后
送交易确认单
2、纸质对账
根据客户需
基金管理人
金管理人向所
3、电子对账
每月结束后
投资者可以
子对账单” 邮件
途话费）订阅
4、由于投资
递差错、通讯
常收取对账单
核对、变更
二、网上理
通过基金管
1、自助开户
投资者可登
受基金管理人
?
第二十
份额持有人的
人提供一系列
主要提供的
人交易资料的
认单
后正常开放期
过销售机构的
通过博时一线
单。
账单
需要，博时基
人向本季度有
所有持有本基
账单
后，基金管理
以登录基金管
件到客服邮箱
阅。
资者提供的邮
讯故障、延误等
单的投资者，敬
更您的预留联
理财服务
管理人网站，
户交易
登录基金管理
人有关服务条
博时沪港深成
第
部分
对
的服务主要由
列的服务，根据
的服务内容如
的寄送服务
期，每次交易
的网点或以销
线通电话、博
基金向投资人
有交易的投资
基金份额的投
理人向所有订
管理人网站（h
箱 service@b
邮寄地址、手
等原因有可能
敬请及时通过
联系方式。
投资者可获
理人网站网上
条款并办理相
成长企业混合型
115页? 共120
对基金份额
基金管理人、
据基金份额持
下：
结束后，对
售机构规定
博时网站查询
提供纸质账单
者寄送纸质对
资者寄送纸质
阅电子邮件对
http://www.
bosera.com；
手机号码、电
能造成对账单
过本基金管理
得如下服务
交易系统，与
关手续后，即
型证券投资基金
0页?
额持有人
、基金销售机
持有人的需要
T 日提交的有
的其他方式查
询交易确认情
单寄送服务。
对账单；每年
质对账单。
对账单的投资
.bosera.com
； 也可直接拨
电子邮箱不详
单无法按时或
理人网站，或
：
与基金管理人
即可自助开户
金更新招募说明
人的服务
机构提供。基
要和市场的变
有效申请，投
查询和打印交
情况。基金管
。每季度结束
年度结束后 1
资者发送电子
m）自助订阅
拨打博时一线
详、错误、未
或准确送达。
或拨打博时一
人达成电子交
户并进行网上
明书2018年第
基金管理人承
变化，有权增
投资者可在 T
交易确认单，
管理人不向投
束后10个工
15 个工作日
子邮件对账单
阅；或发送“
线通 95105568
未及时变更或
因上述原因
一线通客服电
交易的相关协
上交易，如基
第2 号?
诺为
加和
T+2
或在
资者
作日
内，
单。
订阅
8 （免
邮局
无法
话查
协议，
金认/申购
请登
以修
基金
我答
版直
等功
手机
务：
以自
索取
购、定投、转
登录基金管理
2、查询服务
投资者可以
修改基金账户
3、信息资讯
投资者可以
金管理人最新
4、在线客服
投资者可以
答”栏目中，
三、短信服
基金管理人
四、电子邮
基金管理人
五、手机理
投资者通过
直销网上交易
功能和服务。
六、信息订
投资者可以
机短信的形式
七、电话理
投资者拨打
1、自助语音
自助查询账户
取等操作。
?
转换、赎回、
理人网站查询
务
以通过基金管
户信息等基本
讯服务
以利用基金管
新动态、热点
服
以通过基金管
直接提出有
服务
人向订制短信
邮件服务
人为投资者提
理财服务
过手机访问博
易系统，可以
订阅服务
以通过博时网
式定期为投资
理财服务
打博时一线通
音服务：基金
户余额、交易
博时沪港深成
第
赎回转申购
询。
管理人网站查
本资料。
管理人网站获
点问题等。
管理人网站首
有关本基金的
信服务的基金
提供电子邮件
博时移动版直
使用基金理财
站、客服中
资者发送所订
通：95105568
金管理人自助
情况、基金净
成长企业混合型
116页? 共120
购及分红方式
询所持有基金
取基金和基金
页“在线客服
问题和建议
份额持有人提
方式的业务咨
销网上交易系
财所需的基金
心提交信息订
制的信息。
（免长途话费
助语音系统提
净值等信息，
型证券投资基金
0页?
式变更等。具
金的基金份额
金管理人各类
服”功能进行
。
提供相应短信
咨询、投诉受
系统 （http:/
金交易、理财
订制的申请，
费）可享有投
提供7×24小
也可以进行
金更新招募说明
具体业务办理
额、交易记录
类信息，包括
行在线咨询。
信服务。
受理、基金份
//m.bosera.
财查询、账户
基金管理人
投资理财交易
小时的全天候
行直销交易、
明书2018年第
理情况及业务
录等信息，同
括基金法律文
也可以在“
份额净值等服
com） 和博时
户管理、信息
人将以电子邮
易的一站式综
候服务，投资
密码修改、
第2 号?
规则
时可
文件、
您问
服务。
时 App
资讯
邮件、
合服
者可
传真金的
账户
订制
理人
2、电话交易
的认购、申购
户的投资者还
3、人工电话
制、账户诊断
4、电话留言
八、基金管
基金管理人
电子信箱：
博时一线通
九、如本招
人。请确保投
?
易服务：基金
购、赎回、转换
还可以在线完
话服务：投资
断等服务。
言服务：非人
管理人联系方
人网址： www
service@bo
通客服电话：
招募说明书存
投资前，您/贵
博时沪港深成
第
金管理人直销
换、变更分红
完成认/申购款
资者可以获得
人工服务时间
方式
w.bosera.com
osera.com
95105568（
存在任何您/贵
贵机构已经全
成长企业混合型
117页? 共120
销投资者可通
红方式、撤单
款项的自动划
得业务咨询、
间或线路繁忙
m
免长途话费
贵机构无法理
全面理解了本
型证券投资基金
0页?
通过博时一线
单等直销交易
划付。
信息查询、
忙时，投资者
）
理解的内容，
本招募说明书
金更新招募说明
线通电话交易
易业务，其中
资料修改、
者可进行电话
请通过上述
书。
明书2018年第
易平台在线办
中已开通协议
投诉受理、
话留言。
述方式联系基
第2 号?
理基
支付
信息
金管告了
告了
参加
告了
告了
告了
（一）、 2
了《博时沪港
（二）、 2
了《关于博时
加其费率优惠
（三）、 2
了《博时沪港
（四）、 2
了《博时沪港
（五）、 2
了《博时沪港
?
第二
2018 年 10 月
港深成长企业
2018 年 09 月
时旗下部分开放
惠活动的公告
2018 年 08 月
港深成长企业
2018 年 07 月
港深成长企业
2018 年 06 月
港深成长企业
博时沪港深成
第
二十一部分
月25 日，我公
业混合型证券
月11 日，我公
放式基金增加
告》
月29 日，我公
业混合型证券
月20 日，我公
业混合型证券
月16 日，我公
业混合型证券
成长企业混合型
118页? 共120
分 其他应
公司分别在中
投资基金 20
公司分别在中
加凤凰金信
公司分别在中
投资基金 20
公司分别在中
投资基金 20
公司分别在中
投资基金更新
型证券投资基金
0页?
应披露的
中国证券报、
018 年第3 季
中国证券报、
（银川）基金
中国证券报、
018 年半年度
中国证券报、
018 年第2 季
中国证券报、
新招募说明书
金更新招募说明
事项
上海证券报
季度报告》
上海证券报
金销售有限公
上海证券报
度报告（摘要
上海证券报
季度报告》
上海证券报
书 2018 年第
明书2018年第
报，证券时报
报，证券时报
公司为代销机
报，证券时报
要）》
报，证券时报
报，证券时报
第1号(摘要)
第2 号?
上公
上公
构并
上公
上公
上公
》
投资
复印
告的
第
招募说明书
资人可在办公
印件。对投资
的内容完全一
投资人还可
?
第二十二
书公布后，应
公时间查阅；投
人按此种方式
一致。
可以直接登录
博时沪港深成
第
部分
招
应当分别置备
投资人在支付
式所获得的文
录基金管理人
成长企业混合型
119页? 共120
招募说明书
于基金管理人
付工本费后，
文件及其复印
的网站（www
型证券投资基金
0页?
书存放及
人、基金托管
可在合理时
印件，基金管
w.bosera.co
金更新招募说明
及查阅方式
管人和基金销
时间内取得上
管理人保证文
om）查阅和下
明书2018年第
式
销售机构的住
上述文件复制
文本的内容与
下载招募说明
第2 号?
住所，
件或
所公
明书。
以下备查文
（一）中国
（二）《博
（三）《博
（四）基金
（五）基金
（六）关于
（七）中国
查阅方式：
?
文件存放在基
国证监会准予
博时沪港深成
博时沪港深成
金管理人业务
金托管人业务
于申请募集注
国证监会要求
投资者可在
博时沪港深成
第
第二十三
基金管理人的
予博时沪港深
成长企业混合
成长企业混合
务资格批件、
务资格批件、
注册博时沪港
求的其他文件
在营业时间免
成长企业混合型
120页? 共120
三部分
备
办公场所，在
成长企业混合
型证券投资基
型证券投资基
营业执照
营业执照
深成长企业混
费查阅，也可
型证券投资基金
0页?
备查文件
在办公时间可
合型证券投资
基金基金合同
基金托管协议
混合型证券投
可按工本费购
金更新招募说明
件
可供免费查阅
资基金募集的
同》
议》
投资基金之法
购买复印件。
博时基
201
明书2018年第
阅。
的文件
法律意见书
。
基金管理有限
18年12月1
第2 号?
公司
17 日
