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信达澳银新起点定期开放混合A(005179)

信达澳银新起点定期开放混合:更新招募说明书摘要(2018年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
信达澳银新起点定期开放灵活配置混合 型 
证券投资基金招募说明书 ( 摘要 ) 
2018 年第 1 期 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :信 达 澳银 基 金管 理 有限 公 司 
基 金 托管 人 : 交 通 银行 股 份有 限 公司 
 
 
二〇一 八 年 十二 月 
 
2 
 
重 要 提 示 
 
本基金经中国证监会 2017 年 8 月 9 日证监许 可【2017】1471 号文 注册。根据
相关法律法规,本基金基金合同已于 2018 年 5 月 4 日生效,基金管理人于该日起
正式开始对基金财产进行运作管理。 
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国
证监会注册 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和
收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 投 资 者 应 当 认 真
阅 读 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件 , 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值 , 自
主做出投资决策,自行承担投资风险 。 
证券投资基金 (以下简称 “基金 ”) 是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投 资 , 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够
提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金
投资所产生的收益,也可能承担 基金投资所带来的损失。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等 因 素 产 生 波 动 , 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前 , 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受
能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决
策 , 获 得 基 金 投 资 收 益 , 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 市 场 风 险 、
流动性风险 、信用风险 、管理风险、本基金的特有风险 、其他风险等 。 
本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品
种,其风险收益水平高于货币基金和债券型基金,低于股票型基金。 
投资有风险,投资者认 (申) 购基金份额时应 认真阅读本招募说明书及基金合
同 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期
内按 1.00 元面值发售 并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基
金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信
用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 对 投 资 者 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 
 
3 
 
不向投资者保证最低收益 。 
本基金管理人提醒投资 者基金投资的 “ 买者自 负 ” 原则,在做出投资 决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募
说明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 3 日 ,所载财务数据和净值表现截至 2018
年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。

















































































































招募 说明书 (草案) 4 一、基 金管理人 (一) 基金管理人概况 1、基金管理人概况 名 称:信达澳银基金管理有限公司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 ( 深 圳 湾 段 )3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦 N1 座第 8 层和第 9 层 办 公 地址 : 广 东省 深圳市 南 山区 科苑 南路 (深圳 湾 段)3331 号 阿里巴 巴 大 厦 T1 座第 8 层和第 9 层 邮政编码:518054 成立日期:2006 年 6 月 5 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】071 号 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83199091 联系人:郑妍 经营 范围 :基 金募 集、 基金 销售 、特 定客 户资 产管 理、 资产 管理 和中 国证 监会 许可的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元 人民币 股本结构:信达 证券股份有限公司出资 5400 万元,占公司总股本的 54% ;康 联首域集团有限公司(Colonial First State Group Limited )出资 4600 万元,占公司 总股本的 46% 存续期间:持续经营 2、证券投资基金管理情况 截至日期:2018 年 11 月 3 日 1、股票型证券投资基金 (1) 信达澳银转型创新股票型证券投资基金


5 (2) 信达澳银新能源产业股票型证券投资基金 (3) 信达澳银中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金 2、混合型证券投资基金 (1) 信达澳银领先增长 混合型证券投资基金 (2) 信达澳银中小盘 混合型证券投资基金 (3) 信达澳银红利回报混合型证券投资基金 (4) 信达澳银产业升级混合型证券投资基金 (5) 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 (6) 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 (7) 信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金 (8) 信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金 (9) 信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金 (10)信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金 (11)信达澳银新起点定期开放灵活配置混合型证券投资基金 3、债券型证券投资基金 (1) 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 (2) 信达澳银鑫安债券型证券投资基金(LOF ) (3) 信达澳银信用债债券型证券投资基金 (4) 信达澳银纯债债券型证券投资基金 (5) 信达澳银安益纯债债券型证券投资基金 4、货币市场基金 (1) 信达澳银慧管家 货币市场基金 (2) 信达澳银慧理财货币市场基金


6 (二) 主要人员情况 1、董事、监事、高级管理人员 董事: 于帆先生, 董事长, 毕业于厦门大学法律系。1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化 工部管理干部学院经济系法学教师, 1988 年 10 月至 1999 年 6 月任中国信达信托投 资公司部门副总经理、部门总经理,1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管 理公司债权管理部高级经理,2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司 董事会秘书、 副总经理, 2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委 委员、 董事会秘书、 副 总 经理、 常务副总经理 ,2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国 信达资产管理公司投融资业务部总经理, 2013 年 8 月至今任信达证券股份有限公司 董事、总经理。2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦 (Michael Stapleton ) 先生, 副董事长, 澳大利亚墨尔本 Monash 大学经 济学学士。1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资 管理有限公司 (澳大利亚) 机构客 户 经理, 1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门, 负责澳大利亚机构客 户销售和关系管理,2002 年加入首域投资国际(伦敦) ,历 任机构销售总监、机构 业务开发主管,2009 年 6 月起担任首域投资有限公司 (香港) 亚洲及日本区域董事 总经理。 于建伟先生,董事,中央财政金融学院金融专业学士,东北财经大学 EMBA 。 30 年 证 券 从 业 经 历 , 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989 年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京 北洼路营业部总经理; 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理; 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达澳银基金 管理有限公司, 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 潘广建先生, 英国伯明翰大学工商管理硕士, 加拿大注册会计师。 曾任职于德 勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、 7 香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景 顺 亚 洲 业 务 发展 经 理 、景 顺 长 城 基 金管 理 公 司财 务 总 监 、AXA 国 卫市 场 部 助 理总 经理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域 投资 (香港) 有限公司 中国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事 至 2016 年 5 月 13 日, 自 2016 年 5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公 司董事。 孙志新先生, 独立董事, 山西财经学院财政金融学学士, 高级经济师。 历任中 国建设银行总行人事教育部副处长, 总行教育部副主任, 总行监察室主任, 广东省 分行党组副书记、 副行长, 广西区分行党委书记、 行长, 总行人力资 源部总经理 (党 委 组 织 部 部 长 ) , 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 , 总 行 党 校 ( 高 级 研 修 院 ) 常 务 副 校 长 , 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ( 党 委 组 织 部 部 长 ) , 总 行 工 会 常 务 副 主 席 , 总 行 监事会监事,于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生,独立董事,香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr (远东) 有限公司投资分析师, 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理, 纽约摩 根担保信托公司 Intl 投资管理副经理,景顺亚洲有限公司投资董事,汇丰资产管理 (香港) 有限公司 (2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司) 股票董事, 中银 保诚资产管理有限公司投资董事, 新鸿基地产有限公司企业策划总经理, 中国平安 资产管理 (香港) 有限 公司高级副总裁兼股票投资董事, 中国国际金融 (香港) 有 限公司资产管理部执行董事,Seekers Advisors (香港)有限公司执行董事兼投资总 监。2012 年 6 月 19 日起担任广发资产管理(香港)有限公司董事总经理。 刘治海先生, 独立董事, 全国律师协会公司法专业委员会委员, 北京市人大立 法咨询专家, 中国政法大学法学硕士, 历任江苏省盐城市政法干校教师, 首都经贸 大学经济系讲师, 自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。 执行监事: 郑妍女士, 中国农业大学管理学硕士, 现任监察稽核部总监。2007 年 5 月加入 信达澳银基金管理有限公司, 历任客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经理、 监 察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。 高级管理人员:


8 于建伟先生, 总经理, 中央财政金融学院金融专业学士, 东北财经大学 EMBA 。 30 年 证 券 从 业 经 历 , 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989 年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作,历任证券部副总经理、深圳证券 业务部总经理、资产中介部负责人;1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有 限公司天津赤峰道证券营业部总经理;2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京 北洼路营业部总经理; 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理; 2008 年至 2013 年 5 月任世纪证券有限公司副总裁;2013 年 7 月加入信达澳银基金 管理有限公司, 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新 兴财富资产管理有限公司执行董事。 黄晖女士, 督察长, 中 南财经大学经济学学士, 加拿大 Concordia University 经 济学硕士。21 年证券、 基金从业经历, 具有证券与 基金从业资格、 基金业高管人员 任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、 市场部副总监、 规 划发展部副总监、 机构理财部总监等职务, 其间两次借调到中国证监会基金部工作, 参与养老基 金重组、 首 批开放式基 金评审等 工 作。2000-2001 年 参与 英国政府“中 国金融人才培训计划” (FIST 项目) ,任职于东方汇理证券公司(伦敦) 。2005 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司,任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生,副总经理,中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经历, 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格 。 历任中国建设银行总行信托 投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部 计划财务部副经理、 经理; 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计 财部经理; 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部 经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存 管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司,历任财务总 监、总经理助理兼财务总监、副总经理。 王咏辉先生, 总经理助理, 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业 硕士,20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通(JPMorgan )投资基金管理 公司分析员、高级分析 师,汇丰投资基金管理 公司(HSBC )高级分析师,伦敦巴 克 莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 , 巴 克 莱 资 本 公 司 (Barclays Capital ) 部门负责人, 泰达宏利基金管理公司 (Manulife Teda ) 国际 投资部负责人、 9 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理, 鹏 华基金管理有限公司量化及衍生品投 资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投资决策委员会委员等职务。 2017 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司,任总 经理助理、达澳银新起点灵活 配置混合型证券投资基金基金经理(2018 年 6 月 6 日起至今) 、信 达澳银领先增长 混合型证券投资基金基金经理 (2018 年 12 月 3 日起至今) , 分管权益投资总部、 智 能 量 化 与 资 产 配 置 总 部 。 王 咏 辉 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 , 英 国 基 金 经 理 从 业 资 格 (IMC ) ,英国 IET 颁 发的特许工程师(CEng )认证资格。 阳先伟先生, 总经理助理, 西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕 士,16 年证券、 基金从 业经验。 曾任民生证券有限公司业务经理、 债券研究员, 国 海证券有限公司高级经理, 鹏华基金管理有限公司研究员、 基金经 理、 公司投资决 策委员会成员、 固定收益部总经理, 东吴证券深圳分公司董事总经理, 资管分部总 经理, 深圳分公司固定收益总监。2018 年 8 月加入信达澳银基金管理有限公司, 任 总经理助理,分管固定收益 总部。 2、基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经 理期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 王咏辉 本基金 的基金 经理、 总 经理助 理、 权益 投资总 部总监、 智能量 化与资 产配置 总部总 监、 领先 增长混 合基金 的基金 2018-06 -06 - 20年 英国牛津大学工程专业本科 和牛津大学计算机专业硕 士。1998年至2001年任伦敦 摩根大通(JPMorgan )投资 基金管理公司分析员、高级 分析师,2001 年至2002年任 汇丰投资基金管理公司 (HSB C)高级分析师,2002 年至20 04年任伦敦巴克莱国际投资 基金管理公司基金经理、部 门负责人,2004 年至2008年 巴克莱资本公司 (Barclays Capital)部门负责人,2008 年3月至2012年8月任泰达宏 利基金管理公司 (Manulife


10 经理 Teda)国际投资部负责人、 量化投资与金融工程部负责 人、基金经理,2012年8月至 2017年7月历任鹏华基金管 理有限公司量化及衍生品投 资部总经理、资产配置与基 金投资部总监、基金经理兼 投资决策委员会委员等职 务。2017年10 月加入信达澳 银基金管理有限公司,任总 经理助理、权益投资总部总 监、智能量化与资产配置总 部总监、信达澳银新 起点灵 活配置混合型证券投资基金 基金经理(2018 年6月6日起 至今)、信达澳银领先增长 混合型证券投资基金基金经 理(2018年12月3日起至今) 。 唐弋迅 本基金 的基金 经理、 慧 理财货 币基金、 新目标 混合基 金、 新财 富混合 基金、 纯 债债券 基金、 新 征程定 期开放 灵活配 置混合 基金的 基金经 理 2018-05 -04 - 6年 中国人民大学世界经 济专业 硕士。2012年7月至2014年7 月在第一创业证券,任研究 所债券研究员;2014年7月至 2015年9月在第一创业证券, 任固定收益部销售经理、产 品经理;2015 年9月至2016年 7月在第一创业证券, 任固定 收益部债券交易员、投资经 理助理。2016 年8月加入信达 澳银基金,任信达澳银慧理 财货币基金基金经理(2016 年11月25日起至今)、信达 澳银新目标混合基金基金经 理(2016年11 月25日起至 今)、信达澳银新财富混合 基金基金经理 (2016年11月2 5日起至今)、信达澳 银纯债 债券基金基金经理 (2017年2 11 月21日起至今)、信达澳银 新征程定期开放灵活配置混 合型基金基金经理 (2018年3 月27日起至今)、信达澳银 新起点定期开放灵活配置混 合型基金基金经理 (2018年5 月4日起至今)。 3、公司公募基金 投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成 ,设主席 1 名,委员 7 名。名单 如下: 主席:于建伟,总经理 委员: 王咏辉,总经理助理 、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监 阳先伟,总经理助理 、固定收益部总监 曾国富,权益投资 总部副总监、基金经理 孔学峰,固定收益 总部副总监、基金经理 刘威,权益投资总部副总监 刘涛,产品创新部总监 上述人员之间不存在亲属关系 。 二 、基 金托管人 (一)基金托管人基本情况 1.基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:彭纯


12 住





所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号


办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发 钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业, 成为中国第一家全国性的 国有股份制商业银行, 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌 上市,2007 年 5 月在 上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国 《银行家》杂志 发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 11 位,较上 年上升 2 位; 根据 2017 年美国《财 富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入 位列第171 位。 截至 2018 年 9 月 30 日 ,交通银行资产总额为人民币 93915.37 亿元。2018 年 1-9 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币573.04 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心 (下文简称 “托管中心” ) 。 现有 员工具有 多年基金、 证券和银行的从业经验, 具备基金从业资格, 以及经济师、 会计师、 工 程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职业技 能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新 、 奋发 向上的 资产托管从业人员队伍。 2.主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生2018 年 2 月起任本行董事长、 执行董事。2013 年11 月起任本行执行董 事。2013 年11 月至 2018 年2 月任本行副董事长、 执行董事,2013 年 10 月至2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理 兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本 行执行董事、 副行长; 2004 年9 月至2005 年 8 月任本行副行长; 2004 年6 月至2004 13 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行 行长助理;1994 年至2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长, 南宁分行行长, 广州分行行长。 彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 任先生2018 年 8 月起任本行副董事长、 执行董事、 行长。2014 年7 月至2016 年 11 月任中国银行副行长,2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行执行董事、副 行长, 其中:2015 年 10 月至2018 年6 月兼任中银香港 (控股) 有 限公司非执行董 事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行 上海人民币交易业务总部总裁;2003 年8 月至2014 年5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、 风险监控部总经理、 授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银 行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于 清华大学获工 学硕士学位。


袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月, 历 任本行资产托管部总经理助理、 副总经理, 本行资产托管业务中心副总裁; 1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌 鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、 处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中 国石油大学计 算机科学系, 获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。3. 基金托管业务 经营情况 截至2018 年9 月 30 日, 交通银行共托管证券投资基金 384 只。 此外, 交通银 行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理 财产品、 信托计划、 私 募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养 老 保障管理基金、 企业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQDII 证券投资资产和QDLP 资金等产品。 (二)基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定, 加强内部管 理, 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行, 通过对各种风险的梳理、 14 评估、 监控, 有效地实现对各项业务风险的管控, 确保业务稳健运行, 保护基金持 有人的合法权益。 2.内部控制原则 (1 ) 合 法 性 原 则 : 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构的 监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2 ) 全 面 性 原 则 : 托 管 中 心 建 立 各 二 级 部 自 我 监 控 和 风 险 合 规 部 风 险 管 控的 内部控制机制, 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员, 并渗透到决策、 执行、 监督、 反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 (3 ) 独 立 性 原 则 : 托 管 中 心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管 , 保 证 基 金 资 产与 交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算, 分账管理。 (4 ) 制 衡 性 原 则 : 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 、 相 互 制 约 的 原 则 , 从 组 织 结 构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制, 并通过 有效的相互制衡措施消 除内部控制中的盲点。 (5 ) 有 效 性 原 则 : 托 管 中 心 在 岗 位 、 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管理 模式的基础上, 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制, 通过行 之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 (6 ) 效 益 性 原 则 : 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 、 业 务 范 围 和 业 务 运作 环节的风险控制要求相适应, 尽量降低经营运作成本, 以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 3.内部控制制度及措施 根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国 商业银行法》 等法律法规, 托 管 中心制 定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度, 确保基金托管业 务运行的规范、 安全、 高效, 包括 《交通银行资产托管业务管理办法》 、 《交通银 行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规 定》 、 《交通银行资产 托管业务从业人员行为规范》 、 《交通银行资 产托管业务档 案管理暂行办法》 等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 做到业务 分工合理, 技术系统规范管理, 业务管理制度化, 核心作业区实行封闭管理, 有关 15 信息披露由专人 负责。


托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风控和事后检查措施实 现全流程、 全链条的风险控制管理, 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人, 根据 《证券投资基 金法》 、 《公开募集证 券投资基 金运作管理办法》 和有关证券法规的规定, 对基金的投资对象、 基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、 基金收 益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为, 及时 通知基金管理人予以纠正, 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通 银行有权对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对交通银行通知 的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人, 发现基金管理人有重大违规行为, 有权立即报告中 国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 (四)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规 行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 三、相 关服务机构 (一)销售机构及联系人 1、直销机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 ( 深 圳 湾 段 )3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦 16 T1 座 第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟


电话:0755-82858168/83077068 传真:0755-83077038 联系人:王丽燕 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518054 2、代销机构 序号 名称 注册地址 法 定 代 表 人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 交通银行 股份有限 公司 上海市浦 东 新区银城 中 路188 号 彭 纯 同“注册 地址 ” 95559 王菁 www.bankcomm.com 2 南洋商业 银行(中 国) 有限 公 司


上海市浦 东 新区世纪 大 道800 号三 层、六层 至 九层 陈 孝 周 上海市浦 东新 区世纪大 道 800 号南洋商 业银 行大厦 400830206 6 宋雯 www.ncbchina.cn/cn/in dex.html


3 恒丰银行 股份有限 公司 山东省烟 台 市芝罘区 南 大街248 号 蔡 国 华 同“注册 地址 ” 95395 李胜贤 www.hfbank.com.cn 4 信达证券 股份有限 公司 北京市西 城 区闹市口 大 街9 号院1 号楼 张 志 刚 同“注册 地址 ” 95321 唐静 www.cindasc.com 5 中国银河 证券股份 有限公司 北京市西 城 区金融大 街 35 号国 际企 业大厦C 座 2-6 层 陈 共 炎 同“注册 地址 ” 95551/400 8888888 邓颜 www.chinastock.com.cn 6 申万宏源 证券有限 公司 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45 层 李 梅 上海市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层 95523/400 8895523 曹晔 www.swhysc.com 7 申万宏源 西部证券 有限公司 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区 ) 北京南路 韩 志 谦 新疆乌鲁 木齐 市高新区 (新 市 区)北京 南路 358 号大 成国际 400800056 2 唐岚 www.hysec.com


17 358 号大 成 国际大 厦 20 楼2005 室 大厦 20 楼 2005 室 8 华龙证券 股份有限 公司 甘肃省兰 州 市城关区 东 岗西路638 号兰州财 富 中心21 楼 李 晓 安 同“注册 地址 ” 95368/400 6898888 范坤、 杨 力 www.hlzqgs.com 9 中信证券 股份有限 公司 广东省深 圳 市福田区 中 心3 路 8 号 卓越时代 广 场(二期 ) 北座 张 佑 君 北京市朝 阳区 亮马桥路48 号 中信证券 大厦 18 层 95558 周雪晴 www.cs.ecitic.com 10 中信证券 (山东) 有 限责任公 司 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青 岛 国际金融 广 场1 号楼 20 层2001 姜 晓 林 同“注册 地址 ” 95548 孙秋月 www.zxzqsd.com.cn 11 光大证券 股份有限 公司 上海市静 安 区新闸路 1508 号 周 健 男 同“注册 地址 ” 95525 刘晨 www.ebscn.com 12 兴业证券 股份有限 公司 福建省福 州 市湖东路 268 号 杨 华 辉 上海市浦 东新 区长柳路36 号 95562 乔琳雪 www.xyzq.com.cn 13 海通证券 股份有限 公司 上海市黄 浦 区广东路 689 号 周 杰 上海市广 东路 689 号海 通证券 大厦 95553/400 8888001 王立群 www.htsec.com 14 招商证券 股份有限 公司 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦A 座 38-45 层 霍 达 同“注册 地址 ” 95565 黄婵君 www.newone.com.cn 15 国信证券 股份有限 公司 深圳市罗 湖 区红岭中 路 1012 号 国信 证券大厦 16-26 层 何 如 深圳市罗 湖区 红岭中路1012 号国信证 券大 厦16 层至26 层 95536 容榕、 李 颖 www.guosen.com.cn 16 安信证券 股份有限 公司 深圳市福 田 区金田路 4018 号 安联 大厦35 层、 28 层 A02 单 王 连 志 同“注册 地址 ” 95517 刘志斌 www.essence.com.cn


18 元 17 平安证券 股份有限 公司 深圳市福 田 中心区金 田 路4036 号 荣超大厦 16-20 层 刘 世 安 同“注册 地址 ” 95511 石静武 stock.pingan.com 18 东兴证券 股份有限 公司 北京市西 城 区金融大 街 5 号新盛 大 厦B 座 12-15 层 魏 庆 华 同“注册 地址 ” 95309/400 8888993 汤漫川 www.dxzq.net 19 世纪证券 有限责任 公司 深圳市福 田 区深南大 道 7088 号 招商 银行大厦 40-42 层 姜 昧 军 同“注册 地址 ” 400832300 0 王雯、 陈 玮 www.csco.com.cn 20 华福证券 有限责任 公司 福州市鼓 楼 区温泉街 道 五四路157 号新天地 大 厦7-9 层 黄 金 琳 福州市五 四路 157 号新 天地大 厦7 至 10 层 95547 郭相兴 www.hfzq.com.cn 21 华泰证券 股份有限 公司 南京市江 东 中路228 号 周 易 南京市建 邺区 江东中路228 号 华泰证券 广场 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 22 广州证券 股份有限 公司 广州市天 河 区珠江西 路 5 号广州 国 际金融中 心 主塔19 层、 20 层 邱 三 发 同“注册 地址 ” 95396 梁微 www.gzs.com.cn 23 新时代证 券股份有 限公司 北京市海 淀 区北三环 西 路99 号院 1 号楼15 层 1501 叶 顺 德 同“注册 地址 ” 95399 田芳芳 www.xsdzq.cn 24 长江证券 股份有限 公司 武汉市新 华 路特8 号长 江证券大 厦 尤 习 贵 同“注册 地址 ” 95579/400 8888999 奚博宇 www.95579.com 25 浙商证券 股份有限 公司 浙江省杭 州 市江干区 五 星路201 号 吴 承 根 同“注册 地址 ” 95345 陈韵 www.stocke.com.cn


19 26 中泰证券 股份有限 公司 济南市市中 区经七 路 86 号 李 玮 同“注册 地址 ” 95538 秦雨晴、 许 曼华 www.zts.com.cn


27 联讯证券 股份有限 公司 惠州市江 北 东江三 路 55 号广播电 视 新闻中心 西 面一层大 堂 和三、四 层 徐 刚 同“注册 地址 ” 95564 彭莲 www.lxsec.com 28 长城证券 有限责任 公司 深圳市福 田 区深南大 道 6008 号 特区 报业大厦 14、16 、17 层 丁 益 深圳市福 田区 深南大道6008 号特区报 业大 厦14 层 400666688 8 金夏、 胡 永 君 www.cgws.com 29 恒泰证券 股份有限 公司 内蒙古呼 和 浩特市赛 罕 区敕勒川 大 街东方君 座 D 座光大 银 行办公楼 14-18 楼 庞 介 民 同“注册 地址 ” 400196618 8 熊丽 www.cnht.com.cn 30 国金证券 股份有限 公司 四川省成 都 市青羊区 东 城根上 街 95 号 冉 云 同“注册 地址 ” 95310 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 31 华金证券 股份有限 公司 中国 ( 上海) 自由贸易 试 验区杨高 南 路759 号 30 层 宋 卫 东 同“注册 地址 ” 400821135 7 郑媛 www.huajinsc.cn/ 32 上海华信 证券有限 责任公司 上海浦东 新 区世纪大 道 100 号环 球 金融中心9 楼 陈 灿 辉 同“注册 地址 ” 400820599 9 吉云龙、 许 璐 www.shhxzq.com 33 华西证券 股份有限 公司 四川省成 都 市高新区 天 府二街198 号华西证 券 大厦 杨 炯 洋 同“注册 地址 ” 95584/4 008888818 谢国梅 www.hx168.com.cn


20 34 五矿证券 有限公司 深圳市福 田 区金田路 4028 号 荣超 经贸中心 办 公楼47 层 01 单元 赵 立 功 同“注册 地址 ” 400184002 8 濮耘瑶 www.wkzq.com.cn/ 35 联储证券 有限责任 公司 广东省深 圳 市福 田区 华 强北路圣 廷 苑酒店B 座 26 楼 沙 常 明 北京市朝 阳区 安定路 5 号院 3 号楼中建 财富 国际中心27 层 联储证券 400620686 8 丁倩云 www.lczq.com 36 西藏东方 财富证券 股份有限 公司 拉萨市北 京 中路101 号 陈 宏 上海市徐 汇区 宛平南路88 号 金座东方 财富 大厦 95357 付佳 http://www.18.cn 37 天相投资 顾问有限 公司 北京市西 城 区金融 街 19 号富凯大 厦 B 座701 林 义 相 北京市西 城区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层 66045555/ 66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn


38 诺亚正行 基金销售 有限公司 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 汪 静 波 同“注册 地址 ” 400821539 9 余翼飞、 邱 佳捷 www.noah-fund.com 39 深圳众禄 基金销售 股份有限 公司 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦8 楼 801 薛 峰 深圳市罗 湖区 梨园路 8 号 HALO 广场4 楼 400678888 7 童彩平 www.zlfund.cn 40 上海天天 基金销售 有限公司 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号 楼2 层 其 实 上海市徐 汇区 龙田路 195 号 3C 座 7 楼 95021/400 1818188 王逐一 www.jjmmw.com/www.123 4567.com.cn 41 上海好买 基金销售 有限公司 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号 楼2 楼41 号 杨 文 斌 同“注册 地址 ” 400700966 5 徐超逸 www.howbuy.com 42 蚂蚁(杭 州) 基金 销 售有限公 司 杭州市余 杭 区仓前街 道 文一西路 1218 号1 幢 202 室 陈 柏 青 杭州市滨 江区 江南大道3588 号恒生大 厦 12 楼 400076612 3 徐丽玲、 铄 金、 祝红 艳 www.fund123.cn 43 和讯信息 科技有限 公司 北京市朝 阳 区朝外大 街 22 号泛 利大 王 莉 同“注册 地址 ” 400920002 2 张洪亮 licaike.hexun.com


21 厦1002 室 44 浙江同花 顺基金销 售有限公 司 杭州市文 二 西路一号 903 室 凌 顺 平 同“注册 地址 ” 400877377 2 朱琼 www.5ifund.com 45 上海联泰 资产管理 有限公司 中国 ( 上海) 自由贸易 试 验区富特 北 路277 号3 层310 室 燕 斌 上海市长 宁区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼 400118118 8 陈东 www.66zichan.com 46 北京展恒 基金 销售 股份有限 公司 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街6 号 闫 振 杰 北京市朝 阳区 安苑路 15-1 号 邮电新闻 大厦 2 层 400818800 0 乌兰其其 格、 李露 平 www.myfund.com 47 众升财富 (北京) 基 金销售有 限公司 北京市朝 阳 区望京东 园 四区13 号 楼A 座 9 层 908 室 李 招 弟 北京市朝 阳区 望京浦项 中心 A 座9 层 04-08 400876998 8 李艳 www.zscffund.com 48 中信期货 有限公司 深圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时 代广场( 二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 张 皓 深圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时代广 场 ( 二 期)北座13 层 1301-1305 室、 14 层 400990882 6 洪诚 www.citicsf.com 49 上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司 上海市浦 东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 张 跃 伟 上海市浦 东新 区东方路1267 号11 层 400820289 9 詹慧萌 www.erichfund.com 50 嘉实财富 管理有限 公司 上海市浦 东 新区世纪 大 道8 号上 海 国金中心 办 公楼二 期 53 层5312-15 单元 赵 学 军 北京市朝 阳区 建国路 91 号金 地中心A 座6 层 400021885 0 李雯、 闫 欢 www.harvestwm.cn 51 北京虹点 基金销售 有限公司 北京市朝 阳 区工人体 育 场北路甲2 号盈科中 心 郑 毓 栋 北京市朝 阳区 工人体育 馆北 路甲2 号盈科 中 心B 座裙楼二 层 400618070 7 葛亮 www.hongdianfund.com


22 B 座裙房 2 层 52 上海陆金 所基金销 售有限公 司 上海市自 由 贸易试验 区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 王 之 光 同“注册 地址 ” 400821903 1 程晨 www.lufunds.com 53 上海利得 基金销售 有限公司 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 李 兴 春 上海虹口 区东 大名路 1098 号 浦江国际 金融 广场 53 楼 400067626 6 陈洁 www.leadfund.com.cn 54 深圳市金 斧子基金 销售有限 公司 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路16 号东方科 技 大厦18 楼 赖 任 军 深圳市南 山区 粤海街道 科技 园中区科 苑路 15 号科兴 科学 园B 栋 3 单元 7 层 400930066 0 刘昕霞 www.jfzinv.com 55 珠海盈米 财富管理 有限公司 珠海市横 琴 新区宝华 路 6 号105 室 -3491 肖 雯 广州市海 珠区 琶洲大道东1 号 保利国际 广场 南塔 12 楼 B1201-1203 89629066 邱湘湘、 曾 健灿 www.yingmi.cn 56 北京创金 启富基金 销售有限 公司 北京西城 区 白纸坊东 街 2 号院6 号 楼712 室 梁 蓉 同“注册 地址 ” 400626281 8 李慧慧 www.5irich.com 57 北京钱景 基金销售 有限公司 北京市海 淀 区丹棱街6 号1 幢 9 层 1008-1012 赵 荣 春 同“注册 地址 ” 400893688 5 陈剑炜 www.qianjing.com 58 中证金牛 (北京) 投 资咨询有 限公司 北京市丰 台 区东管头1 号2 号楼 2-45 室 钱 昊 旻 北京市西 城区 宣武门外 大街 甲1 号环球财 讯 中心 A 座5 层 400890999 8 孙雯 www.jnlc.com 59 北京晟视 天下投资 管理有限 公司 北京市怀 柔 区九渡河 镇 黄坎村735 号03 室 蒋 煜 北京市朝 阳区 朝外大街甲6 号 万通中心D 座 28 层 400818886 6/010-581 70761 殷雯 www.shengshiview.com 60 上海万得 基金销售 有限公司 中国 ( 上海) 自由贸易 试 验区福山 路 33 号11 楼B 座 王 廷 富 上海市浦 东新 区福山路33 号 8 楼 400821020 3 徐亚丹 www.520fund.com.cn


23 61 北京富国 大通资产 管理有限 公司 北京市东 城 区北三环 东 路36 号1 号 楼A2501 室 宋 宝 峰 同“注册 地址 ” 400088008 8 张玥 www.fuguowealth.com 62 上海基煜 基金销售 有限公司 上海市崇 明 县长兴镇 潘 园公路1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰和经 济 发展区) 王 翔 上海市杨 浦区 昆明路 518 号 A1002 室 400820536 9 吴鸿飞 www.jiyufund.com.cn 63 北京唐鼎 耀华基金 销售有限 公司 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街10 号2 栋 236 室 张 冠 宇 北京市朝 阳区 东三环北路 38 号院1 号泰康 金 融中心 38 层 400819986 8 刘美薇 www.tdyhfund.com 64 深圳市新 兰德证券 投资咨询 有限公司 深圳市福 田 区福田街 道 民田路178 号华融大 厦 27 层 2704 马 勇 北京市西 城区 宣武门外 大街 28 号富卓大厦A 座7 层 400166118 8 文雯 8.jrj.com.cn/ 65 北京汇成 基金销售 有限公司 北京市海 淀 区中关村 大 街11 号E 世 界财富中 心 A 座11 层 1108 号 王 伟 刚 北京市海 淀区 中关村大 街 11 号E 世界财富 中 心A 座 11 层 400619905 9 王骁骁 www.hcjijin.com 66 大泰金石 基金销售 有限公司 南京市建 邺 区江东中 路 222 号南 京 奥体中心 现 代五项馆 2105 室 袁 顾 明 同“注册 地址 ” 400928226 6 何庭宇 www.dtfunds.com 67 中民财富 基金销售 (上海) 有 限公司 上海市黄 浦 区中山南 路 100 号 7 层 05 单元 弭 洪 军 上海市黄 浦区 中山南路100 号 17 层 400876571 6 茅旦青 www.cmiwm.com 68 北京植信 基金销售 有限公司 北京市密 云 县兴盛南 路 8 号院2 号 楼106 室 -67 于 龙 北京市朝 阳区 惠河南路 盛世 龙源 10 号 400680212 3 吴鹏 www.zhixin-inv.com


24 69 北京肯特 瑞基金销 售有限公 司 北京市海 淀 区海淀东 三 街2 号 4 层 401-15 江 卉 北京市大 兴区 亦庄经济 开发 区科创十 一街 十八号院 京东 集团总部 95118/400 0988511 万容 kenterui.jd.com/





fund.jd.com/ 70 喜鹊财富 基金销售 有限公司 西藏拉萨 市 柳梧新区 柳 梧大厦1513 室 陈 皓 同“注册 地址 ” 400699771 9 曹砚财 www.xiquefund.com 71 一路财富 (北京) 基 金销售股 份有限公 司 北京市西 城 区阜成门 大 街2 号万 通 新世界广 场 A 座2208 吴 雪 秀 同“注册 地址 ” 400001156 6 吕晓歌 www.yilucaifu.com 72 南京苏宁 基金销售 有限公司 南京市玄 武 区苏宁大 道 1 号 王 锋 南京市玄 武区 苏宁大道1 号 95177 王锋 www.snjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:信达澳银基金管理有限公司 住所:广东省深圳市南山区科苑南路 (深圳湾段)3331 号阿里巴巴大厦 N1 座 第 8 层和第 9 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 ( 深 圳 湾 段 )3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦 T1 座 第 8 层和第 9 层 法定代表人:于建伟 电话:0755-83172666 传真:0755-83196151 联系人:刘玉兰 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298


25 传真:021-51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳 、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 安永华明会计师事务 所(特殊普通合伙) 住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表人(执行事务合伙人): 毛鞍宁 联系电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人:昌华 经办注册会计师: 昌华、高鹤 四 、基 金的 名称 信达澳银新起点定期开放式灵活配置混合型 证券投资基金 五、基 金的运作方式和类 型 运作方式:契约型、 定期开放式 类型:混合型证券投资基金 六、基 金的封闭期与开放 期 (一)基金的封闭期 本基金的封闭期为自基金合同生效之日(含)起或自每一开放期结束之日次日 (含)起 3 个月的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日 (含)起 3 26 个月 的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日 (含)起 3 个月 的期间,以 此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。 (二)基金的开放期 一般情况下,本基金的开放期为自 每个 封闭期结束之日后第一个工作日(含) 起不少于五个工作日、 不超过二十个工作日的期间, 具体期间由基金管理人在封闭 期结束前公告说明。 开放期内, 本基金采取开放运作方式, 投资人可办理基金份额 的申购、 赎回或 其他业务, 开放期未赎回 或转换转出 的基金份额将自动转入下一个 封闭期。 如 发 生 不 可抗 力 或 其他情 形 致 使 基金 无 法 按时开 放 或 需 依据 基 金 合同暂 停 申 购 与 赎 回业 务 的 ,基 金管 理 人 有权 合 理 调整 申购 或 赎 回业 务 的 办理 期间 并 予 以 公 告。 (三)封闭期与开放期示例 比如, 若本基金的基金合同于 2017 年 9 月 6 日生效, 则本基金的第一个封闭 期为基金合同生效之日起 3 个月, 即 2017 年 9 月 6 日至 2017 年 12 月 5 日。 假设 第一个开放期为十个工作日,则第一个开放期为 2017 年 12 月 6 日至 2017 年 12 月 19 日的十个工作日;第二个封闭期为第一个开放期结 束之日次日起的 3 个月, 即 2017 年 12 月 20 日至 2018 年 3 月 19 日。 七 、基 金的投资 (一)投资目标 本基金在有效控制风险的前提下, 通过对不同类别资产的优化配置, 严选安全 边际较高的 证券进行投资,追求超越业绩比较基准的投资回报 。



































(二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股 票 ( 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 等 ) 、 债 券 ( 包括国 内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金 融债券、 企业债券、 公 司债券、 中期 票据 、 短期融资券、 超 短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 地方政府债券、 可转换债券 、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票 27 据) 、 债券回购、 现金、 货币市场工具 (包括同业存单、 协议存款等) 、 权证、 股 指 期货、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 封闭期内,股票资产占基金资产的比例为 0% -100% ;开放期内,股票资产占 基 金 资 产 的 比例 为 0% -95% 。 开 放 期 内, 每个 交 易 日 日 终在 扣 除 股指 期 货 合 约 需 缴纳 的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5%; 封闭期内, 本基金不受上述 5% 的限制, 但每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ; 其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适 当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例 。 (三)投资策略 本基金投资策略主要包括资产配置策略、 股票投资策略、 债券投资策略、 权证 投资策略、股指期货投资策略、资产支持证券投资策略 。 1、资产配置策略 本基金采取 “自上而下” 的方式进行大类资产配置, 根据对宏观经济、 市场面、 政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究, 确定组合中股票、 债券、 货币市 场工具及其他金融工具的比例。本基金主要考虑的因素为 : (1) 宏观经济指标: 包括 GDP 增长率、 工业增加值、 居民消费价格指数(CPI) 、 生产者价格指数(PPI) 、 采购经理人指数 (PMI ) 、 市场利率、 货币供 应量(M0 ,M1 , M2) 的增长率等指标 。 (2) 市场因素: 包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整 体估值水平 及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化 。 (3) 政策因素: 包括 货币政策、 财政政策、 资本市场相关政策和行业政策扶持 等。 通过对以上各种因素的分析, 结合全球宏观经济形势, 研判国内经济的发展趋 势, 并在严格控制投资组合风险的前提下, 确定或调整投资组合中大类资产的比例 。 2、股票投资策略


28 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值, 秉承自下而上的投资分析 方法, 对企业及其发展环境的深入分析, 寻求具有长期竞争力的成长型企业和他们 被市场低估时产生的投资机会, 通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的 优质 企业为投资人实现股票资产的持续增值。 运用“信达澳银公司价值分析体系(QGV ,Quality, Growth & Valuation ) ” ,从 公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估, 以深度挖掘能够 持续保持盈利增长的成长型公司。 运用 “信达澳银行业优势分析体系(ITC ,Industrial Trends & Competitiveness)”, 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司, 从行业层面对公司做出筛选, 挑选 行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 运用 “信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment) ” , 考察 宏观经济增长的行业驱动力, 行业的景气变化、 宏观景气变动对不同行业及相关公 司的潜在影响,以及宏观经济政策对相关行业的影响,进而判断行业的发展趋势、 景气周期、 盈利能力、 成长性、 相对投资价值的变化, 选择未来一段时间内持续增 长 能 力 突 出 的 行 业 并 调 整 对 相 关 公 司 的 价 值 判 断 , 最 终 完 成 对 行 业 配 置 的 适 度 调 控。 相 关 公 司 根 据满 足 “ 信达 澳 银 公 司 价值 分 析 体系 (QGV ) ” 和 “ 信 达澳 银 行 业 优势分析体系(ITC)” 的 不同程度, 以及投资团队对该公司的研究深度, 分别被确定 为“核心品种” 、 “重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环论证,在此基 础之上基金经理根据自 身判断,结合“信达澳 银宏观景气分析体系(MDE) ”提出的 行业投资建议,构建基金的股票投资组合 。 3、债券投资策略 本基金的债券投资将坚持价值投资理念, 通过深入分析宏观经济数据、 货币政 策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 以久期 控制和结构分布策略为主, 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅, 构造能够提供稳 定收益的债券和货币市场工具组合 。 4、权证投资策略 本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、 提 高 投 资 组 合 收 益 的 辅 助 工 具。 本基金在投资权证时, 将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估 29 值, 发现市场对股票权证的非理性定价, 谨慎进行投资, 追求较为稳健的当期收益 。 5、股指期货投资策略 本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即在市 场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险; 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点, 通过股指期货对投资组合的仓位 进行及时调整,提高投资组合的运作效率 。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上, 对 资 产 证 券 化 产 品 的 质 量 和 构 成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面 分析, 评估其相对投资价值并作出相应 的投资决策, 力求在控制投资风险的前提下 尽可能的提高本基金的收益 。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 封 闭 期 内, 股 票资 产 占 基 金 资 产的 比 例为 0% -100% ; 开 放 期内 , 股 票 资产占基金资产的比例为 0% -95% ; (2 ) 开 放 期 内 , 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易保 证金后,应当 保持不低 于基金资产净 值 5% 的 现金或者到期 日在一年 以内的政府债 券; 封闭期内 ,本基金 不受上述 5% 的限制, 但每个交易日 日终在扣 除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金 ; 其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (3)本基金持有一家公司 发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10% ; (4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该 证券 的 10% ; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; (6) 本基金管理人管 理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权 证的 10% ; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资产 净值的 0.5% ; (8 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过基 30 金资产净值的 10% ; (9) 本基金持有的全 部资产支持证券, 其市 值不得超过基金资产净值的 20% ; (10 ) 本 基金 持 有 的同一( 指 同 一 信用 级 别) 资产 支 持 证 券的 比 例 ,不得 超 过 该 资产支持证券规模的 10% ; (11 ) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持 有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40% , 在全 国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券回购 到期后不展期 ; (15) 开放期内 , 本基 金与本基金管理人管理的 其他全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 15% ;开放期内, 本基金与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其他 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; (16) 开放期内 , 本基 金主动投资于 流动 性受限资产的市值合计不得超过基金 资产净值 的 15% ; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资 ; (17) 在封闭期内, 本 基金总资产不得超过基金净资产的 200% ; 在 开放期内, 本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ; (18) 本基金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定, 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比例进行 投资。基金管理人应制定严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、 法律风险和操作风险等各种风险; (19)本基金参与股指期货交易,则需遵守下列投资比例限制:


31 1 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 , 不 得 超 过 基金 资产净值的 10% ; 2 ) 开 放 期 内 的 每 个 交 易 日 日 终 , 本 基 金 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 和 有 价 证券 市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 封 闭期内的每 个交易日日终, 持有的买 入期货合约价 值和有价 证券市值之和 ,不得超 过基金资产净 值的 100% ,其中 ,有 价证券指股票、 债券 (不含到期日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产(不含质押式回购 )等; 3 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 , 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有的 股票总市值的 20% ; 4 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额不 得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; 5 ) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 , 合 计 ( 轧 差计 算)应当符合基金合同关于股票投资比例 的有关规定 ; (20) 开放期内, 本基 金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体 为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的 投资范围保持一致; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人、 期货公司三方一同就 股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议。 除上述第(2)、 (12)、 (16 ) 、 (20 ) 项外 , 因 证 券 、期货市 场 波 动 、 证券发行 人合并、 基 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定 投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日 内进行调整 ,但中国证监会规定的特 殊情形除外 。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合基 金合同的有关约定 , 法律法规或监管部门另有规定的, 从其规定 。 期间, 本基金的 投资范围、 投资策略应当符合基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与 检查自基金合同生效之日起开始。 如果法律法规或监管部门 对上述投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在履行 适当程序后,则本基金投资不再受相关限 制。


32 法律法规或监管部门对上述组合限制政策作出强制性调整的, 本基金应当按照 法律法规或监管部门的规定执行; 如法律法规或监管部门对上述组合限制政策的调 整或修改对本基金的效力并非强制性的,则基金管理人与基金托管 人 协商一致后, 可按照法律法规或监管部门调整或修改后的组合限制政策执行, 而无需基金份额持 有人大会审议决定, 但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后的组合 限制政策前,应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告或备案 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从 事其他重大关联交易的, 应当符合本基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持 有人利益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评 估机制, 按照市场 公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意, 并按法律法规予以披 露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事 通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消 或变更上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履 行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制 或按变更后的规定执行 。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准 为: 沪深 300 指数收益率× 50% +上证国债 指数收益率 × 50% 1、沪深 300 指数是中 证指数公司依据国际指数编制标准并结合 中国市场的实 际情况编制的沪深两市统一指数, 科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现, 具 有一定的权威性和市场代表性, 业内也普遍采用。 因此, 沪深 300 指数是衡量本基 33 金股票投资业绩的理想基准。 2 、 上 证 国 债 指 数 由 上 交 所 编 制 , 具 有 较 长 的 编 制 和 发 布 历 史 , 以 及 较 高 的知 名度和市场影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。 如果业 绩 比 较 基 准 中 所 使 用 的 指 数 停 止 发 布 或 变 更 名 称 , 或 者 今 后 法 律 法 规 发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 经与基金 托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及 时公告, 不需要召开基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金, 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资品 种,其风险收益水平高于货币基金和债券型基金,低于股票型基金。 (七)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 , 保 护 基 金 份额 持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三人 牟取任何不当利益。 八、基 金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 了 本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投 资 组 合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告期截止至 2018 年 9 月 30 日。 本报告中财务资料未经审计。 以 下金额单位均为人民币元。


34 一)报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 723,988.00 0.99 其中:股票 723,988.00 0.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 69,796,750.00 95.31 其中:债券 69,796,750.00 95.31 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回 购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 1,558,129.16 2.13 8 其他资产 1,155,300.19 1.58 9 合计 73,234,167.35 100.00 二)期末按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 351,772.00 0.62 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 32,460.00 0.06 E 建筑业 34,140.00 0.06 F 批发和零售业 2,988.00 0.01 G 交通运输、 仓储和邮政 业 26,336.00 0.05 H 住宿和餐饮业 - -


35 I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 11,128.00 0.02 J 金融业 173,618.00 0.30 K 房地产业 46,320.00 0.08 L 租赁和商务服务业 32,326.00 0.06 M 科学研究和技术服务 业 - - N 水利、 环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 12,900.00 0.02 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 723,988.00 1.27 2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 300122 智飞生物 800 39,168.00 0.07 2 600016 民生银行 6,000 38,040.00 0.07 3 601166 兴业银行 2,200 35,090.00 0.06 4 601688 华泰证券 2,200 34,650.00 0.06 5 600705 中航资本 7,400 34,558.00 0.06 6 002008 大族激光 800 33,896.00 0.06 7 603288 海天味业 400 31,680.00 0.06 8 601818 光大银行 8,000 31,280.00 0.05 9 000338 潍柴动力 3,600 30,780.00 0.05


36 10 600606 绿地控股 4,800 30,720.00 0.05 四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 1,518,750.00 2.66 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 68,278,000.00 119.69 9 其他 - - 10 合计 69,796,750.00 122.35 五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 111819365 18恒丰银 行CD365 500,000 49,150,000.00 86.16 2 111891192 18杭州银 行CD004 200,000 19,128,000.00 33.53 3 122691 PR武清债 50,000 1,010,000.00 1.77 4 122557 PR株高科 25,000 508,750.00 0.89 六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券 。


37 七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属 。 八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证 。 九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓 和损益明细 代码 名称 持仓量 (买 /卖) 合约市值 (元) 公允价值变动 (元) 风险说明 IF1810 沪深300 股指 期货1810 合 约 2 2,063,64 0.00 4,485.44 - 公允价值变动总额合计(元) 4,485.44 股指期货投资本期收益(元) 4,077.67 股指期货投资本期公允价值变动(元) 4,485.44 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。 即在市 场风险大幅累计时的避险操作,减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风 险; 同时利用股指期货流动性好、 交易成本低等特点, 通过股指期货对投资组合的仓位 进行及时调整,提高投资组合的运作效率。 十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货。 3、本期国债期货投资评价 注:本基金未参与投资国债期货。


38 十一) 投资组合报告附注 1 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 报 告 期 内 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投 资决策程序说明。 (1)中航资本(600705) 中航资本于 2017 年 11 月 21 日发布公告, 其子公司中航工业集团财务有限 责任公司收到北京银监局行政处罚意见告知书的公告, 主要内容为: " 中航财务违规 为 集 团 外 单 位 办 理 票 据 贴 现 业 务 , 违 规 授 权 分 公 司 开 展 对 成 员 单 位 产 品 的 消 费 信 贷、 买方信贷和对成员单位的履约保函业务, 存在违反规定从事未经批准或者备案 业务的违法违规行为。" 北京银监局做出处罚 规定,责令中航财务改正,并给予 50 万元罚款的行政处罚。同时,责令中航财务对相关直接责任人员给予纪律处分。 基金管理人认为, 在收到处罚决定 后, 公司要求中航财务落实处罚措施、 积 极整改。 公司及子公司决心以此为戒, 进一步加强日常管理, 依法合规的开展各项 业务。 目前中航财务经营情况正常。 基金管理人经审慎分析, 认为本次处罚预计不 会对公司经营和业绩造成重大影响。 (2)18 恒丰银行 CD365 (111819365 ) 恒丰银行于 2018 年 4 月 28 日收到中国银行间市场交易商协会自律处分信息, 主要内容为: " 恒丰银行 作为债务融资工具主承销商, 在债务融资工具承销工作中存 在以下违反银行间市场相关自律规则指引的行为: 一、 在扬州化工产 业投资发展有 限公司永续票据项目承销工作中 , 尽职调查阶段未发现其转让下属子公司事项, 尽 职调查工作不充分。 二、 部分债务融资工具项目尽职调查底稿中的访谈纪要信息不 完备, 部分专项尽职调查报告未体现主承销商必要的核查和判断过程。 " 依据相关自 律规定,经 2018 年第 4 次自律处分会议审议,协会给予恒丰银行诫勉谈话处分。 基金管理人分析认为, 公司在收到交易商协会处分后, 充分认识到业务管理 上的不足, 对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。 基金管理人经审慎分 析,认为该处分对公司经营和相关资产价格不会构成重大影响。 除中航资本 (600705)、 18 恒丰银行 CD365 (111819365) 外, 其余 的本基金 投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查, 也没有在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2 、 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的 39 情形。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 333,924.77 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 821,375.42 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,155,300.19 4、报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 九 、基 金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有 风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。 1、截至 2018 年 9 月 30 日,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收 益率的比较: 阶段 净值收 益率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018 年 (2018 年5 月4 日至 2018 年9 月 1.68% 0.04% -3.76% 0.64% 5.44% -0.60%


40 30 日) 自基金 合 同生效 起 至今 (2018 年 5 月4 日 至2018 年9 月30 日) 1.68% 0.04% -3.76% 0.64% 5.44% -0.60% 2 、 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 , 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的变 动的比较 注:1 、 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 封 闭 期 内 , 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例为 0% -100% ; 开放期内, 股票资产占基金资产的比例为 0% -95% 。 开放期内, 每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%; 封闭期内, 本基金不受上述 5% 的限制, 但每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持 不低于交易保证金一倍的现金; 其中现金不包括结算备付金、 存出保证 金、 应收申 购款等。本基金将按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 2、 本基金基金合同生效日 2018 年 5 月 4 日至报告期末未满 1 年。 按基金合同 和招募说明书的约定, 本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期, 本报告期处 41 于建仓期内,建仓期结束时本基金的各项投资比例将符合基金合同的有关约定。 十、基 金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货 交易费用; 10、基金的银行汇划费用; 11 、基金的开户费用、账户维护费用; 12、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下: H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提, 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的 财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 管理人无需再出具 资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 管 理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决 。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。 托管费的计算方 法如下:


42 H =E× 0.1%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计 提, 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径 进行资金支付, 管理人无需再出具 资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 管 理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决 。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.20% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提, 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付, 管理人无需再出具 资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日期顺延。 费用自动扣划后, 管 理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费 用” ,根据有关法规及相应协议规 定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人根据基金管理人指令并参照 行业惯例从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。


43 十一 、 对招募说明书更新 部分的说明 本次更新招募说明书更新了“重要提示”、 “释义” 、 “基金管理人”、 “基 金托管人 ” 、 “ 相 关 服 务 机 构 ” 、 “ 基 金 的 募 集 ” 、 “ 基 金 备 案 与 基 金 合 同 的 生 效”、“ 基金份额的申 购与赎回”、“基金的投资”、 “基金资产的股指” 、 “基金 收益与分配” 、 “ 基金的费用与税收”、 “基金的业绩”、“ 基金的信息披露 ” 、 “基金 合 同 的 内 容 摘 要 ” 及 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 等 部 分 的 内 容 。 另 外 , 根 据 中 国 证 监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、2017 年 10 月 1 日起 正式实施的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》 要求,本公司对本基金招募说明书中的相关内容进行 了部分 相应修改。 一、 更 新简 要说明 (一) 在“重要提示 ”部分, 更新了本基金合同生效日及正式运作管理的时间、 明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期; (二) 在 “释义” 部分 , 增加了基金份额类别、A类基金份额、C类基 金份额和 销售服务费的释义; (三)在“三、基金管理人 ”部分,更新了管理人的相关信息 : 1 、 更新了证券投资基金管理情况 ; 2 、 更新了基金管理人董事 、监事、高级管理人员的相关信息 ; 3 、 更新了基金经理的相关信息; 4 、 更新了公司投资审议委员会成员相关信息。 (四)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息 ; (五)在“五、相关服务机构 ”部分, 更新了代销机构的相关信息; (六) 在“六、 基金的募集 ”部分, 更新了募集起始时间及募集份额的相关信 息; (七) 在 “七、 基金的 备案与基金合同的生效” 部分, 更新了基金合 同生效日 的相关信息; (八)在“九、基金份额的申购与赎回”部分,增加了C类份额申购和赎回的 相关信息; (九) 在“十、 基金的 投资 ”部分, 说明了 本基金最近一期投资组合报告内容, 44 数据截至2018年9月30 日; (十) 在“十一 、 基金的业绩 ” 部分, 说明了基金业绩相关数据, 数据截至2018 年9 月30日; (十一) 在 “十三、 基 金资产的估值 ” 部分, 更新了估值程序、 估值错误的处 理和基金净值的确认的相关内容; (十二) 在 “十四、 基 金收益与分配” 部分, 更新了基金收益分配原则和收 益 分配方案的相关内容; (十三)在“十五、基金的费用与税收”部分,增加了销售服务费相关内容; (十四) 在 “十七、 基 金的信息披露” 部分, 增加了基金资产净值、 基金份额 净值、销售服务费相关披露内容; (十五)在“二十、基金合同的内容摘要”部分,增加了C类份额相关条款表 述; (十六) 在“二十三 、 其他应披露事项”部分, 更新了 本基金的其他应披露事项 列 表。