杭州湾区：南华基金管理有限公司南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金
基金合 同生效公告
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南华 基 金 管理 有 限 公 司
南 华中证 杭州湾 区交易 型开放 式指数 证券投 资基金
基金合同生效公告
公告送 出日期：2018 年12 月15 日
南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金
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1. 公 告基 本信息
基金 名 称 南华中 证杭 州湾 区交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金
场内简称 杭州湾 区
基金 主 代码 512870
基金 运 作方 式 交易型 开放式
基金 合 同生 效日 2018 年 12 月 14 日
基金 管 理人 名称 南华基 金管 理 有 限公 司
基金 托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
公告 依 据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、《 证券 投资 基金销
售管理 办法 》、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办
法》、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法
律法规 以及 本基 金相 关法 律文件 等
2. 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可【2018 】819 号
基金 募 集期 间 自 2018 年 11 月 2 日 至 2018 年 12 月 7 日 止
验资机 构名称 普华永 道中 天 会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
募集资 金 划 入基 金托 管专 户的日 期 2018 年 12 月 13 日
募集 有 效认 购总 户 数 （单位 ：户 ） 5,607
募集期 间 净 认购 金额 （单位 ：人 民币 元） 503,410,637.00
认购资 金 在 募集 期间 产生 的利息 （ 单位 ： 人民
币元）
0
募集份 额 （ 单位 ：
份）
有效认 购份 额 503,410,637.00
利息结 转 的 份额
0
合计 503,410,637.00
募集期间 基 金 管
理人运用固有 资
金 认 购 本 基 金 情
况
认购 的 基金份 额（ 单位 ：
份）
0
占基金 总份 额比 例 0
其他需 要 说 明的 事项 无
募 集 期 间 基 金 管 认购 的 基金份 额（ 单位 ： 19,000.00 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金
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理 人 的 从 业 人 员
认购本 基金 情况
份）
占基金 总份 额比 例 0.0038%
募集期限届满基金是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的
办理基 金备 案手 续的 条件
是
向中国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确
认的日 期
2018 年 12 月 14 日
注：
1 、基 金合 同生 效前 所发 生 的 与本 基金 有关 的 信 息披 露费、 律师 费和 会计 师费 以及其 他费 用
不从基 金财 产中 列支 ；
2 、本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金的 基金 份额 总量的 数量 区
间为0 份（ 含） ；
3 、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的基 金 份 额总 量的 数量区 间 为 0 份 （含 ） ；
4 、 通 过基 金管 理人 进行 网 下现金 认购 的有 效认 购资 金在募 集期 间产 生的 利息 ， 将折 算为 基金
份额归投资者 所有，尾 差 计入基金财产 ；其中利 息 转份额以 登记 机构 的记 录 为准。网上现 金认购
和通过发售代 理机构进 行 网下现金认购 的有效认 购 资金在登记结 算机构清 算 交收后至划入 基金托
管专户 前产 生的 利息 ，计 入基金 财产 ，不 折算 为投 资者基 金份 额 。
3. 其 他需 要提示 的事 项
销售机构对认 购申请的 受 理并不代表该 申请一定 成 功，而仅代表 销售机构 确 实接收到认购 申
请。认购的确 认以登记 机 构的确认结果 为准。 基 金 份额持有人可 以到销售 机 构的网点进行 交易确
认 单 的 查 询 和 打 印 ， 也 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （www.nanhuafunds.com ） 或 客 户 服 务 电 话
（400-810-5599 ）查 询交 易确认 情况 。
本基金 的申 购、 赎回 自基 金合同 生效 后不 超 过 3 个 月的时 间内 开始 办理 。本 基金可 在基 金 上
市之前开始办 理申购、 赎 回，但在基金 申请上市 期 间，可暂停办 理申购、 赎 回。 在确定申 购开始
与赎回 开始 时间 后， 基金 管理人 应在 申购 、 赎 回开 放日前 依照 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》
的有关 规定 在指 定媒 介上 公告申 购与 赎回 的开 始时 间。
风险提 示：
1 、 本基 金初 始募 集面 值为 人民 币 1.00 元。 在市 场波 动因素 影响 下， 本基 金净 值可能 低于 初南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金
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始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损 。
2 、 基 金管 理人 管理 的其 它 基金的 业绩 并不 构成 对本 基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人依 照恪
尽职守、诚实 信用、谨 慎 勤勉的原则管 理和运用 基 金财产，但不 保证基金 一 定盈利，也不 保证最
低收益 。
南华 基 金管 理有 限公 司
2018 年 12 月15 日
