鹏华中证 800 证 券 保 险 指 数 分 级
证券投资基金
更新的招 募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
2018 年 12 月
重 要 提示
本基金经 2014 年 1 月 26 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于核准 鹏华中 证 800
非银行金融 指数分级 证券投资 基金募集 的批复》 （证 监许可[2014]149 号文） 注册，进 行募
集。根据相 关法律法 规，本基 金基金合 同已于 2014 年 5 月 5 日正式生效，基 金管理人 于该
日起正式开 始对基金 财产进行 运作管理 。
基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会
注 册， 但中国 证监会 对本 基金募 集的注 册， 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市
场 ，并承 担基 金投资 中出现 的各类 风险 ，包括 但不限于 ：市场 风险 、管理 风险、 操作风 险 、
流 动性 风险、 信用风 险、 本基金 特有风 险（ 包括作 为指 数基 金的风 险、作 为上 市基金 的风
险和作 为分 级基金的 风险）及 其他风险 ，等等。
本基金单笔场内认购/ 申购金额不得低于 五万元。基 金的过往业绩并不预示其未来表现，
基金管理人 管理的其 他基金的 业绩并不 构成对本 基金 表现的保证 。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定 盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金管 理人 提醒 投资 人基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原则 ，
在 投资 人作出 投资决 策后 ，基金 运营状 况与 基金净 值变 化引 致的投 资风险 ，由 投资人 自行
承担。投资 有风险， 投资人在 投资本基 金前应认 真阅 读本基金的 招募说明 书和基金 合同。
本 招募 说明书 与基 金托 管人相 关信 息更新 部分 已经 本基 金托 管人复 核。 本招 募说明 书
所载内容截 止日为 2018 年 11 月 4 日，有 关财务 数 据和净值表 现截止日为 2018 年 9 月 30
日 (未经审 计) 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元 9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官 ， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。 Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展 有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗 财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司 基金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副 行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委 副书记、副 总裁，特许 金融分析师（CFA），经济学硕 士，国籍： 中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金管理 有限 公司博时价 值增长基 金基 金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限 公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人 事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4 、 本基金基 金经理
余斌先生， 国籍中国 ，经济学 硕士，11 年证券基 金从 业经验。曾 任职于招 商证券股 份
有限公司， 担任风险 控制部市 场风险分 析师；2009 年10 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，
历任机构理 财部大客 户经 理、 量化投资 部量化研 究员 ，先后从事 特定客户 资产管理 业务产
品设计、量 化研究等 工作，现 任量化投 资部量化 业务 副总监、基 金经理。2014 年 05 月担
任鹏华信息 分级基金 基金经理 ，2014 年05 月担 任鹏 华证券保险 分级基金 基金经理 ，2014
年 11 月担任 鹏华国防 分级基金 基金经理 ，2015 年04 月担任鹏华 酒分级基 金基金经 理，
2015 年 05 月 担任鹏 华证券分 级基金基 金经理，2015 年 06 月担任 鹏华环保 分级基金 基金经
理，2017 年06 月担 任鹏华空 天一体军 工指数（LOF ） 基金基金经 理，2017 年06 月 担任鹏
华量化策略 混合基金 基金经理 ，2018 年04 月担 任鹏 华地产分级 基金基金 经理。余 斌先生
具备基金从 业资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2014 年 05 月 担任鹏 华信息分 级基金基 金经理
2014 年 11 月 担任鹏 华国防分 级基金基 金经理
2015 年 04 月 担任鹏 华酒分级 基金基金 经理
2015 年 05 月 担任鹏 华证券分 级基金基 金经理
2015 年 06 月 担任鹏 华环保分 级基金基 金经理
2017 年 06 月 担任鹏 华空天一 体军工指 数（LOF） 基金 基金经理
2017 年 06 月 担任鹏 华量化策 略混合基 金基金经 理
2018 年 04 月 担任鹏 华地产分 级基金基 金经理 本基金历任 的基金经 理：
无
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月，是一 家国内领 先、国际知 名的大型 股份制商 业银
行，总部设 在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港 联 合交易所挂 牌上市(股 票代码 939) ，于
2007 年 9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市(股票代 码 601939) 。
2018 年 6 月末，本 集团资产 总额 228,051.82 亿元， 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ，增
幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元，增 幅 5.42% ；净 利润较上 年同期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿元，增 幅
6.08% 。
2017 年，本集 团先后 荣 获香港 《亚洲货 币》“2017 年中国最佳 银行”， 美国《环 球金
融》“2017 最 佳 转 型 银 行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “2017 年 中 国 最 佳 数 字 银 行 ” 、
“2017 年中国 最佳大型 零售银 行奖”、 《银行家 》“2017 最佳金融 创新奖” 及中国 银行业
协会“年度最具 社会责任金 融机构”等 多项重要奖项 。本集团在英国 《银行家》 “2017 全
球银行 1000 强”中 列第 2 位；在美国 《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜” 中列第 28 名。
中 国建 设银行 总行 设资 产托管 业务 部，下 设综 合与 合规 管理 处、基 金市 场处 、证券 保
险资产市场处、 理财信托股 权市场处、QFII 托管处 、养老金托管处 、清算处、 核算处、跨
境托管运营 处、监督 稽核处等 10 个职能处 室，在安 徽合肥设有 托管运营 中心，在 上海设有
托管运营中 心上海分 中心，共 有员 工 315 余人。 自 2007 年起 ，托管部 连续聘请 外部会计 师
事务所对托 管业务进 行内部控 制审计， 并已经成 为常 规化的内控 工作手段 。
（二）主要 人员情况
纪 伟， 资产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后在 中国 建设 银行 南通 分行、 总行 计划 财务部 、
信 贷经 营部任 职，并 在总 行公司 业务部 、投 资托管 业务 部、 授信审 批部担 任领 导职务 。其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚 毅， 资产托 管业 务部 资深经 理（ 专业技 术一 级） ，曾 就职 于中国 建设 银行 北京市 分
行 国际 部、营 业部并 担任 副行长 ，长期 从事 信贷业 务和 集团 客户业 务等工 作， 具有丰 富的
客户服务和 业务管理 经验。
黄 秀莲 ，资产 托管 业务 部资深 经理 （专业 技术 一级 ）， 曾就 职于中 国建 设银 行总行 会
计部，长期 从事托管 业务管理 等工作， 具有丰富 的客 户服务和业 务管理经 验。
郑 绍平 ，资产 托管 业务部 副总 经理， 曾就 职于中 国建设 银行 总行投 资部 、委托 代理 部、
战 略客 户部， 长期从 事客 户服务 、信贷 业务 管理等 工作 ，具 有丰富 的客户 服务 和业务 管理
经验。
原 玎， 资产托 管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建 设银 行总 行国际 业务 部， 长期从 事
海 外机 构及海 外业务 管理 、境内 外汇业 务管 理、国 外金 融机 构客户 营销拓 展等 工作， 具有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作 为国 内首批 开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行， 中国 建设银 行一 直秉 持“以 客
户 为中 心”的 经营理 念， 不断加 强风险 管理 和内部 控制 ，严 格履行 托管人 的各 项职责 ，切
实 维护资 产持 有人的 合法权 益，为 资产 委托人 提供高质 量的托 管服 务。经 过多年 稳步发 展 ，
中 国建设 银行 托管资 产规模 不断扩 大， 托管业 务品种不 断增加 ，已 形成包 括证券 投资基 金 、社 保基 金、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在内 的托
管业务体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2018 年 二季度末 ，中
国建设银行已托 管 857 只 证券投资基 金。中国建设 银行专业高效的 托管服务能 力和业务水
平，赢得了业内 的高度认同 。中国建设 银行先后 9 次获得《全球托 管人》“中 国最佳托管
银行”、4 次获 得《财资》 “中国最佳 次托管银行 ” 、连续 5 年获 得中债登“优 秀资产托
管机构”等 奖项，并在 2016 年被 《环球金 融》评为 中国市场唯 一一家“ 最佳托管 银行”、
在 2017 年荣 获《亚洲 银行家》 “最佳托 管系统 实施 奖”。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作 为基 金托管 人， 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关 托管 业务 的法律 法规 、行 业监管 规
章 和本 行内有 关管理 规定 ，守法 经营、 规范 运作、 严格 监察 ，确保 业务的 稳健 运行， 保证
基 金财 产的安 全完整 ，确 保有关 信息的 真实 、准确 、完 整、 及时， 保护基 金份 额持有 人的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构
中 国建 设银行 设有 风险 与内控 管理 委员会 ，负 责全 行风 险管 理与内 部控 制工 作，对 托
管 业务 风险控 制工作 进行 检查指 导。资 产托 管业务 部配 备了 专职内 控 合规 人员 负责托 管业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资 产托 管业务 部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系， 建立 了管 理制度 、控 制制 度、岗 位
职 责、业 务操 作流程 ，可以 保证托 管业 务的规 范操作和 顺利进 行； 业务人 员具备 从业资 格 ；
业 务管理 严格 实行复 核、审 核、检 查制 度，授 权工作实 行集中 控制 ，业务 印章按 规程保 管 、
存 放、 使用， 账户资 料严 格保管 ，制约 机制 严格有 效； 业务 操作区 专门设 置， 封闭管 理，
实 施音 像监控 ；业务 信息 由专职 信息披 露人 负责， 防止 泄密 ；业务 实现自 动化 操作， 防止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依 照《 基金法 》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定， 监督 所托 管基金 的投 资运 作。利 用
自 行开 发的“ 新一代 托管 应用监 督子系 统” ，严格 按照 现行 法律法 规以及 基金 合同规 定，
对 基金 管理人 运作基 金的 投资比 例、投 资范 围、投 资组 合等 情况进 行监督 。在 日常为 基金
投 资运 作所提 供的基 金清 算和核 算服务 环节 中，对 基金 管理 人发送 的投资 指令 、基金 管理
人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。
（二）监督 流程
1. 每工 作日按 时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制等情 况
进 行监 控，如 发现投 资异 常情况 ，向基 金管 理人进 行风 险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核
实，督促其 纠正，如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。
2. 收到基金 管理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 通过 技术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易， 电话 或书 面要求 基金 管理 人进行 解
释或举证， 如有必要 将及时报 告中国证 监会。
三 、 相关 服务 机构
（一）
基金份额销售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2）鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
3）鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号 花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38927993 传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇 客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）平安银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
7）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
8）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
9）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
10 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
11 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
12 ）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com （3）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
4）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn 5）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
7）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8）广发证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
9）广州证券 股份有限 公司 注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
10 ）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
11 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
12 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13 ）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号 办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
14 ）恒泰证 券股份有 限公司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
15 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
16 ）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
17 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
18 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/029-68918888 （西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
19 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
20 ）联讯证 券股份有 限公司
注册地址： 惠州市江 北东江三 路 55 号广 播电视 新闻 中心西面一 层大堂和 三、四层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层
法定代表人 ：徐刚
联系人：彭 莲
客户服务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
21 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年 联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
22 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
23 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
24 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
25 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华 客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
26 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
27 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
28 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
29 ）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
30 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
31 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
32 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
33 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn 34 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
35 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
36 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
37 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com 38 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
3）北京肯特 瑞基金销 售有 限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
4）北京新浪 仓石基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
5）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
8）诺亚正行 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
10 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
11 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人 ：李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
12 ）上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
13 ）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
14 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
16 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17 ）腾安基 金销售（ 深圳）有 限公司
注册地址： 深圳市南 山区高新 科技园科 技中一路 腾讯 大厦 11 层
办公地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室（入驻 深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ） 法定代表人 ：刘明军
联系人：郑 骏锋
客户服务电 话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
18 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
19 ）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：4008769988
网址：www.zscffund.com
20 ）珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求，根 据实 情， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。
2、场内发售 机构 （1）本基金的场 内发售机构 为具有基金 销售业务资 格的深圳证券交 易所会员单 位（具
体名单可在 深交所网 站查询） 。
（2）本基金募集 结束前获得 基金销售资 格的深交所 会员单位可新增 为本基金的 场内发
售机构。
（二）
注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）
律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、孙 睿
（四）
会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 证 800 证 券保险指 数分级证 券投 资基金 五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型开放 式，股票 型证券投 资基金
六 、 基金 的投 资目 标
紧 密跟 踪标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差最 小化 ，力 争将日 均跟 踪偏 离度控 制
在 0.35％以 内，年跟 踪误差控 制在 4％ 以内。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包 括 标的指数成份股及其备选成份股
（ 含中 小板、 创业板 股票 及其他 中国证 监会 核准上 市的 股票 ）、债 券、股 指期 货、权 证以
及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规
定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为：投资于标的指数成 份股及 其 备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90 ％，且 不低于非 现金基金 资产的 80% ； 每个交易日 日终在扣 除股指期 货合约需
缴 纳的 交易保 证金后 ，现 金或到 期日在 一年 以内的 政府 债券 的投资 比例不 低于 基金资 产净
值的 5％，其 中现金 不包括结 算备付金 、存出保 证金 、应收申购 款等。
如 果法 律法规 对该 比例 要求有 变更 的，以 变更 后的 比例 为准 ，本基 金的 投资 范围会 做
相应调整。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 采用被 动式 指数 化投资 方法 ，按照 成份 股在 标的 指数 中的基 准权 重构 建指数 化
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 化进 行相应调整 。
当 预期 成份股 发生 调整 或成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足
时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行适当变通 和调整， 力求降低 跟踪误差 。
本 基金 力争鹏 华证 券保 险份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准之间 的日 均跟 踪偏离 度
不超过 0.35％ ，年跟踪误 差不超过 4 ％。如因指数 编制规则调整或 其他因素导 致跟踪偏离
度 和跟 踪误差 超过上 述范 围，基 金管理 人应 采取合 理措 施避 免跟踪 偏离度 、跟 踪误差 进一
步扩大。
1、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建 本 基金 在建仓 期内 ，将 按照标 的指 数各成 份股 的基 准权 重对 其逐步 买入 ，在 力求跟 踪
误 差最 小化的 前提下 ，本 基金可 采取适 当方 法，以 降低 买入 成本。 当遇到 成份 股停牌 、流
动 性不 足等其 他市场 因素 而无法 依指数 权重 购买某 成份 股及 预期标 的指数 的成 份股即 将调
整 或其 他影响 指数复 制的 因素时 ，本基 金可 以根据 市场 情况 ，结合 研究分 析， 对基金 财产
进行适当调 整，以期 在规定的 风险承受 限度之内 ，尽 量缩小跟踪 误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本 基金 所构建 的股 票投资 组合 将根据 标的 指数成 份股及 其权 重的变 动而 进行相 应调 整，
本 基金 还将根 据法律 法规 中的投 资比例 限制 、申购 赎回 变动 情况等 变化， 对其 进行适 时调
整 ，以 保证鹏 华证券 保险 份额净 值增长 率与 标的指 数收 益率 间的高 度正相 关和 跟踪误 差最
小 化。 基金管 理人将 对成 份股的 流动性 进行 分析， 如发 现流 动性欠 佳的个 股将 可能采 用合
理 方法寻 求替 代。由 于受到 各项持 股比 例限制 ，基金可 能不能 按照 成份股 权重持 有成份 股 ，
基金将会采 用合理方 法寻求替 代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根 据指 数编制 规则 ，当 标的指 数成 份股因 增发 、送 配等 股权 变动而 需进 行成 份股权 重
新调整时， 本基金将 根据各成 份股的权 重变化进 行相 应调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根 据法 律、法 规规 定， 成份股 在标 的指数 中的 权重 因其 它特 殊原因 发生 相应 变化的 ，
本基金可以 对投资组 合管理进 行适当变 通和调整 ，力 求降低跟踪 误差。
2、债券投资 策略
本 基金 可以根 据流 动性 管理需 要， 选取到 期日 在一 年以 内的 政府债 券进 行配 置。本 基
金 债券 投资组 合将采 用自 上而下 的投资 策略 ，根据 宏观 经济 分析、 资金面 动向 分析等 判断
未来利率变 化，并利 用债券定 价技术， 进行个券 选择 。
3、股指期 货 、权证等 投资策略
本基金可投 资股指期 货、权证 和其他经 中国证监 会允 许的金融衍 生产品。
本 基金 投资股 指期 货将根 据风 险管理 的原 则，以 套期保 值为 目的， 主要 选择流 动性 好、
交 易活 跃的股 指期货 合约 。本基 金力争 利用 股指期 货的 杠杆 作用， 降低申 购赎 回时现 金资
产 对投资 组合 的影响 及投资 组合仓 位调 整的交 易成本， 达到稳 定投 资组合 资产净 值的目 的。
基 金管 理人将 建立 股指 期货交 易决 策部门 或小 组， 授权 特定 的管理 人员 负责 股指期 货
的 投资 审批事 项，同 时针 对股指 期货交 易制 定投资 决策 流程 和风险 控制等 制度 并报董 事会
批准。
本 基金 通过对 权证 标的 证券基 本面 的研究 ，并 结合 权证 定价 模型及 价值 挖掘 策略、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期收益 。 九 、 基金 的业 绩比 较 基准
中证 800 证券保险 指数收 益率×95 ％＋商业 银行活 期存款利率 （税后） ×5％
中证 800 证券 保险指数 从中证 800 指数样 本股中挑 选属于非银 行金融行 业的公司 股票
组 成样 本股， 可以综 合反 映沪深 两市属 于非 银行金 融行 业的 公司股 票的整 体走 势，同 时为
投资者提供 新的投资 标的。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 指数时 ，本基 金管 理人可 以在
取 得基 金托管 人同意 后变 更业绩 比较基 准， 不需要 召集 基金 份额持 有人大 会， 但需报 中国
证监会备案 并及时公 告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于股 票型 基金 ，其预 期的 风险与 收益 高于 混合 型基 金、债 券型 基金 与货币 市
场 基金 ，为证 券投资 基金 中较高 风险、 较高 预期收 益的 品种 。同时 本基金 为指 数基金 ，通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从 本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 鹏华证保 A 份额为稳健 收益类份 额，具有 低风险且
预期收益相 对较低的 特征；鹏 华证 保 B 份额为积极 收益类份额 ，具有高 风险且预 期收益相
对较高的特 征。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定，于 2018 年 10 月25 日复
核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容，保 证复核内 容不存在 虚假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 07 月 01 日 起至 09 月 30 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
1,055,438,087.61
94.26
其中：股票
1,055,438,087.61
94.26
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支
持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投
资
-
-
6
买入返售金 融
资产
-
-
其中：买断 式
回购的买入 返
售金融资产
-
-
7
银行存款和 结
算备付金合 计
63,282,453.42
5.65
8
其他资产
944,793.65
0.08
9
合计
1,119,665,334.68
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境 内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
-
-
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
-
-
G
交通运输、 仓储
和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
-
-
J
金融业
1,054,772,478.70
94.46
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务
业
-
-
M
科学研究和 技术
服务业
-
-
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
-
-
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱
乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
1,054,772,478.70
94.46
（2）报告期末积极投资按行业分类的境 内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
469,098.05
0.04
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
-
-
G
交通运输、 仓储
和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
-
-
J
金融业
196,510.86
0.02
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务
业
-
-
M
科学研究和 技术
服务业
-
-
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
-
-
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱
乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
665,608.91
0.06
（3）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
（1）指数投资按公允价值占基金资产净 值比例大小 排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
601318
中国平安
3,299,917
226,044,314.50
20.24
2
600030
中信证券
8,874,400
148,113,736.00
13.26
3
601601
中国太保
2,596,757
92,210,841.07
8.26
4
000166
申万宏源
14,070,640
63,317,880.00
5.67
5
600837
海通证券
6,684,564
59,893,693.44
5.36
6
601211
国泰君安
3,261,595
48,891,309.05
4.38
7
000776
广发证券
2,823,565
39,106,375.25
3.50
8
601688
华泰证券
2,428,775
38,253,206.25
3.43
9
601336
新华保险
723,905
36,542,724.40
3.27
10
600958
东方证券
3,881,428
34,661,152.04
3.10
（2）积极投资按公允价值占基金资产净 值比例大小 排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比
例（％）
1
002938
鹏鼎控股
11,980
254,694.80
0.02
2
601577
长沙银行
17,329
196,510.86
0.02
3
603583
捷昌驱动
1,321
69,339.29
0.01
4
603790
雅运股份
1,591
54,825.86
0.00
5
002937
兴瑞科技
2,114
36,593.34
0.00
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
注：无。
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明 细
注：无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 投资股 指期货 将根 据风险 管理的 原则 ，以套 期保 值为 目的， 主要选 择流 动性好 、交
易 活跃 的股指 期货合 约。 本基金 力争利 用股 指期货 的杠 杆作 用，降 低申购 赎回 时现金 资产
对投资组合 的影响及 投资组合 仓位调整 的交易成 本， 达到稳定投 资组合资 产净值的 目的。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基 金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
147,437.26
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
11,600.41
5
应收申购款
785,755.98
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
944,793.65
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存 在流通受限 情况的说明
注：无。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存 在流通受限 情况的说明
注：无。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金招募 说明书。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示 ：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2014 年05 月05 日(基
金合同生效日)至2014
年12 月31 日
131.22% 2.26% 144.92% 2.26% -13.70% 0.00%
2015 年01 月01 日至
2015 年12 月31 日
-22.69% 3.07% -20.09% 3.08% -2.60% -0.01%
2016 年01 月01 日至
2016 年12 月31 日
-12.85% 1.84% -13.91% 1.83% 1.06% 0.01%
2017 年01 月01 日至
2017 年12 月31 日
10.13% 0.90% 8.73% 0.90% 1.40% 0.00% 2018 年01 月01 日至
2018 年09 月30 日
-18.27% 1.45% -20.24% 1.46% 1.97% -0.01%
自基金合同生效日至
2018 年09 月30 日
40.21% 2.06% 46.13% 2.06% -5.92% 0.00%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后的标的 指数许可 使用费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、证券账户 开户费用 、账户维 护费用；
10 、基金的 上市费和 年费；
11 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本 基金的 管理费 按前一 日基金 资产净 值 的 1.00% 年费率 计提。 管理费 的计算 方法如下：
H ＝E× 1.00 %÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 托管人 根据 与管 理人核 对
一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照 指定的账户路径进行资金支付，管理 人
无需再出具 资金划拨 指令 。若 遇法定节 假日、公 休假 等，支付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金的 托管费 按前一 日基 金资产 净值 的 0.22% 的年费 率计提 。托管 费的计 算方 法如
下：
H ＝E× 0.22%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值 基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 托管人 根据 与管 理人核 对
一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照 指定的账户路径进行资金支付，管理 人
无需再出具 资金划拨 指令。若 遇法定节 假日、公 休日 等，支付日 期顺延。
3、标的指数 许可使用 费
本基金的标的指数许可使用 费按前一日 基金资 产净值 的 0.02 ％的年费率计提。标的指
数许可使用 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×0.02 ％÷当 年天数
H 为每日 应计提的 标的指数 许可使用 费
E 为前一 日的基金 资产净值
标的指数许 可使用费 每日计算 ，逐日累 计至每季 季末 ，按季支付 （当季不 足 50,000 元
的，按 50,000 元计算） ，计费期 间不足一 季度的， 根据实际天 数按比例 计算。由 基金管理
人向基金托 管人发送 标的指数 许可使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个 工作
日 内从 基金财 产中一 次性 支付给 标的指 数供 应商。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支付 日期
顺延。
标 的指 数供应 商根 据相 应指数 许可 协议变 更标 的指 数许 可使 用费率 和计 算方 式时， 基
金管理人需依照有关规定最迟于新的费率 和计费方式 实施日前 2 日在至少一家指 定媒体公
告。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”， 根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同 》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金份额的场外申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场 外申购费 率最高不 超过申购 金额的 1.2 ％ ，且随投资 者申购金 额的增加 而减
少。投资者 可以多次 申购本基 金，申购 费率按每 笔申 购申请单独 计算。
本基金场外 申购费率 如下表：
申购金额 M （元） 申购费率 M ＜100 万 1.2 ％
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔 100 元
申 购费 用由投 资者 承担 ，在申 购基 金份额 时收 取， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）赎回费 用
本基金的场 外赎回费 率随投资 者持有基 金份额期 限的 增加而减少 。
本基金场外 赎回费率 如下表（1 年为 365 日） ：
持有期限 Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
7 日≤Y ＜1 年 0.50 ％
1 年≤Y ＜2 年 0.25 ％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担 ， 在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。本基金对 持续持有期 少于 7 日的 投资者收取 的赎回费全额计 入基金财产 ，对持续持
有期不少于 7 日的投 资者收 取的赎回 费总额的 25％ 应归入基金 财产，其 余用于支 付市场推
广、注册登 记费和其 他必要的 手续费。
2、基金份额的场内申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场 内申购费 率自 2015 年 9 月 21 日起进行 调整，调整 后费率如 下表。投 资者
可以多次申 购本基金 ，申购费 率按每笔 申购申请 单独 计算。
基金场内申 购费率：
申购金额M（元） 申购费率
M＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取， 每笔 100 元
申 购费 用由投 资者 承担 ，在申 购基 金份额 时收 取， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。 （2）赎回费 用
本基金的场 内赎回费 率随投资 者持有基 金份额期 限的 增加而减少 。
本基金场内 赎回费率 如下表：
持有期限 Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
Y ≥7 日 0.50 ％
赎 回费 用由赎 回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份额 时
收取。本基金对 持续持有期 少于 7 日的 投资者收取 的赎回费全额计 入基金财产 ，对持续持
有期不少于 7 日的投 资者收 取的赎回 费总额的 25％ 应归入基金 财产，其 余用于支 付市场推
广、注册登 记费和其 他必要的 手续费。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基 金财 产投资 的相 关税 收，由 基金 份额持 有人 承担 ，基 金管 理人或 者其 他扣 缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实 施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第十 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第十 三部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
7、在“第十 四部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十 七部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 12 月
