中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
1
中 信 建 投 稳 裕 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘要
2018年第2 号
基 金 管 理 人 ： 中 信 建 投 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
二零一八年十二 月
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
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目 录
重要提示............................................................................................................................ 3
一、基金管理人................................................................................................................ 5
二、基金托管人.............................................................................................................. 14
三、相关服务机构.......................................................................................................... 20
四、基金的名称.............................................................................................................. 30
五、基金的类型.............................................................................................................. 31
六、基金的投资.............................................................................................................. 32
七、基金的业绩.............................................................................................................. 42
八、基金的费用与税收.................................................................................................. 44
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招募说 明书 （更新）摘要
重要提示
（一）中信 建投稳裕 定 期开放债券 型证券投 资 基金（以下 简称 “本基金 ”）申
请 募 集 的 准 予 注 册 文 件 名 称 为 ： 《 关 于 准 予 中 信 建 投 稳 裕 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金注册的 批复》 （ 证 监许可〔2016 〕2326 号 ） ，注册日 期为：2016 年10月11日 。本
基金合同于2016年11 月7日正式生效。
（二）基金 管理人保 证 本《招募说 明书》的 内 容真实、准 确、完整 。 本《招 募
说明书》经中 国证监会 注册，但中国 证监会对 本基金募集的 注册，并 不表明其对本
基金的价值和 收益作出 实质性判断或 保证，也 不表明投资于 本基金没 有风险。中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。
（三）基金 管理人依 照 恪尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理 和 运用基 金
财产，但不保 证本基金 一定盈利，也 不保证最 低收益；因基 金价格可 升可跌，亦不
保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
（ 四 ） 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动，投资者根 据所持有 的基金份额享 受基金收 益，同时承担 相应的投 资风险。本基
金投资中的风 险包括： 因整体政治、 经济、社 会等环境因素 对证券市 场价格产生影
响而形成的系 统性风险 ，个别证券特 有的非系 统性风险，由 于基金份 额持有人连续
大量赎回基金 产生的流 动性风险，基 金管理人 在基金管理实 施过程中 产生的管理风
险，本基金的特定风险等。
（五）本基 金为债券 型 基金，属于 证券投资 基 金中的较低 风险品种 ， 本基金 的
预期收益和预 期风险高 于货币市场基 金，低于 混合型基金和 股票型基 金。本基金存
在大类资产配 置风险， 有可能受到经 济周期、 市场环境或管 理人对市 场所处的经济
周期和产业周 期的判断 不足等因素的 影响，导 致基金的大类 资产配置 比例偏离最优
化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。
（六）自基 金合同生 效 日起，若在 任一开放 期 最后一日日 终本基金 的 基金份 额
持 有 人 数 量 不 满200 人 ， 或 者 在 任 一 开 放 期 最 后 一 日 日 终 基 金 资 产 净 值 加 上 当 日 申
购的基金份 额对应的 资 产净值或减 去当日赎 回 的基金份额 对应的资 产 净值低于5000
万元的，本基 金将根据 《基金合同》 第十九部 分的约定进行 基金财产 清算并终止，
而无需召开基金份额持有人大会。 5-4
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（七）投资 有风险， 投 资人在投资 本基金前 应 认真阅读本 招募说明 书 、基金 合
同等信息披露 文件，了 解自身风险承 受能力， 自主判断基金 的投资价 值，自主做出
投资决策，自 行承担投 资风险。基金 的过往业 绩并不预示其 未来表现 。基金管理人
管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人 提醒投资 人 基金投资的 “买者自 负 ”原则，在 投资人作 出 投资决 策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八）本更新的招募说明书所载内容截止日为2018 年11 月7 日 ， 有 关 财 务 数 据
和净值截止日 为2018 年9月30日（财 务数据未 经审计） 。本 基金托管 人上海浦东发展
银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。 5-5
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一、基金管理人
一、基金管理人简况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2 号凯恒中心B 座17、19 层
邮政编码：100010
法定代表人：蒋月勤
成立日期：2013 年9月9日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
经营范围： 基金募集 、 基金销售、 特定客户 资 产管理、资 产管理和 中 国证监 会
许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000 万元人民币
联系人：杨露露
电话：010-59100288
存续期限：永久存续
股权结构：中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占
25% 、江苏广传广播传媒有限公司占20%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
蒋月勤先生 ，董事长 ， 成都电子科 技大学硕 士 研究生学历 。曾任中 信 证券 股份
有限公司 交易 部总经理 、长盛基金管 理有限公 司总经理 等， 现任中信 建投证券股份
有限公司党委 委员、执 委会委员、董 事总经理 ，兼任中信建 投基金管 理有限公司董
事长。
张杰女士， 副董事长 、 总经理，首 都师范大 学 本科学历。 曾任 华夏 证 券股份 有
限公司经纪业 务管理部 副经理、 中信 建投证券 股份有限公司 经纪业务 管理部行政负
责人 、董事总经理等 ，现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。 5-6
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李聚合先生 ，副董事 长 ，中国人民 大学在职 博 士研究生学 历。曾任 国 家发改 委
财政金融司副 司长 等 ， 长期从事宏观 经济及财 政货币政策研 究，熟悉 证券期货市场
及社会信用体 系建设情 况。 现任中信 建投基金 管理有限公司 副董事 长 ，兼任中信建
投证券股份有 限公司董 事总经理 、交 通信用研 究院顾问委员 会主任、 元达信资本管
理（北京）有 限公司执 行董事、首都 师范大学 信用立法与信 用评估研 究中心学术顾
问。
陈瑛女士，董事，北京师范大学硕士研究生学历。曾任航天一院 211 厂总会计
师、航天一院 财务部副 部长、航天一 院发射技 术及特种车事 业部总会 计师、航天投
资控股有限公 司财务总 监 等，现任航 天科技财 务有限责任公 司财务总 监、中信建投
基金管理有限公司董事。
周艳丽女士 ，董事， 南 京大学硕士 研究生学 历 。曾任江苏 省广播电 视 总台（ 集
团）财务资产 部副主任 等，现任江苏 省广播电 视总台（集团 ）财务资 产部主任、中
信建投基金管理有限公司董事。
袁野先生， 常务副总 经 理、 职工董 事，德国 特 里尔大学硕 士研究生 学 历。曾 任
德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、
中信建投基金 管理有限 公司总经理 等 ，现任中 信建投基金管 理有限公 司常务副总经
理、职工董事。
杜宝成先生 ，独立董 事 ，北京大学 法律系硕 士 研究生学历 。曾任北 京 市律师 协
会职员 、 中国 侨联华联 律师事务所律 师 、北京 市融商律师事 务所高级 合伙人 等，现
任北京市融商律师事务所主任 、中信建投基金管理有限公司独立董事。
王军 先生， 独立董事 ， 中国农业大 学 博士研 究 生学历。 现 任中国农 业 大学经 济
管理学院金融 系讲师 及 系副主任、中 国农业大 学中国期货与 金融衍生 品研究中心副
主任兼秘书长、中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记 、 中信建投基金管
理有限公司独立董事。
王宏利女士 ，独立董 事 ，北京师范 大学硕士 研 究生学历。 曾任北京 瑞 达会计 师
事务所部门副 经理 、 北 京中洲光华会 计师事务 所高 级经理、 天健光华 会计师事务所
合伙人兼事务 所人力资 源委员会委员 兼北京所 管理委员会委 员 、大华 会计师事务所
合伙人兼事务 所人力资 源和薪酬考核 委员会委 员 等，现任大 华会计师 事务所合伙人
兼事务所 战略发展和市场管理委员会委员 、 中信建投基金管理有限公司独立董事。
胡家勇先生 ，独立董 事 ，中南财经 大学博士 研 究生学历。 曾任中南 财 经大学 助5-7
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教、讲师、副 教授、教 授 等，现任中 国社会科 学院经济研究 所研究员 、中信建投基
金管理有限公 司独立董 事，兼任国家 社会科学 基金评审组专 家、中国 博士后科学基
金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。
2、监事会成员
孔萍女士， 监事会主 席 ，中国人民 大学硕士 研 究生学历。 曾任中国 工 商银行 财
务处副科长， 华夏证券 股份有限公司 财务、稽 核、清算部部 门总经理 等，现任中信
建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 建 投 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 兼 任
中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人。
许会芳女士 ，监事， 中 国人民银行 研究生部 硕 士研究生学 历。 曾任 航 天科技 财
务有限责任公 司风险管 理与法律部 副 总经理等， 现任航天科 技财务有 限责任公司风
险管理与法律部总经理 、中信建投基金管理有限公司监事。
周琰女士， 监事，南 京 大学硕士研 究生学历 。 曾任江苏省 广播电视 总 台投资 管
理部业务拓展 科副科长 等，现任江苏 省广播电 视总台投资管 理部业务 拓展科科长 、
中信建投基金管理有限公司监事。
张全先生， 职工监事 ， 中国人民银 行研究生 部 硕士研究生 学历。曾 就 职于中 信
建投证券股份 有限公司 债券承销部、 债券销售 交易部、资本 市场部 、 任中信建投基
金管理 有限公 司总经理 助理 、特定资 产管理部 负责人等 ，现 任 元达信 资本管理（北
京）有限公司总经理 、中信建投基金管理有限公司 职工监事。
陈晨先生， 职工监事 ， 北京工业大 学本科学 历 。曾就职于 华夏证券 股 份有限 公
司信息技术部 网络管理 岗、中信建投 证券股份 有限公司信息 技术部网 络管理岗 、中
信建投基金管 理有限公 司信息技术部 负责人等 ，现任中信建 投基金管 理 有限公司特
定资产管理部项目经理 、职工监事。
王琦先生， 职工监事 ， 中国人民大 学博士研 究 生学历。曾 任大通证 券 股份有 限
公司研发中心 研究员 、 中关村证券股 份有限公 司研发中心研 究员 、 中 信建投证券股
份 有 限 公 司 交 易 部 总 监 等，现 任 中 信 建 投 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、职工监
事。
3、高级管理人员
蒋月勤先生，现任公司董事长，简历同上。
张杰女士，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
袁野先生，现任公司常务副总经理、职工董事，简历同上。 5-8
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周建萍女士 ，北京大 学 在职研究生 。曾任航 天 科技财务有 限责任公 司 投资部 总
经理、资产管 理部总经 理、交易部总 经理 、中 信建投基金管 理有限公 司督察长 等，
现任中信建投 基金管理 有限公司 副总 经理 ，兼 任元达信资本 管理（北 京）有限公司
执行监事。
高翔先生， 太原机械 学 院（现 中北 大学 ）本 科 学历。曾任 广东深圳 蛇 口新 欣 软
件产业有限公 司开发一 部高级程序员 、华夏证 券深圳分公司 电脑部副 经理 、鹏华基
金管理有限公 司信息技 术部总监 、 大 成基金管 理有限公司信 息技术部 总监 、中信建
投基金管理有限公司总经理助理 等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理。
张乐久先生 ，加拿大 不 列颠哥伦比 亚大学硕 士 研究生学历 。曾任中 大 期货有 限
公司研究员、 太平洋证 券股份有限公 司研究员 、中国证券监 督管理委 员会北京监管
局主任科员、 北京同瑞 汇金管理有限 公司合规 专员 等，现任 中信建投 基金管理有限
公司督察长，兼任公司董事会秘书 。
4、本基金基金经理
许健先生， 中央财经 大 学硕士研究 生学历。 曾 任中国邮政 集团公司 投 资主办 、
中信银行股份 有限公司 固定收益投资 经理 等 ， 现任中信建投 基金管理 有限公司投资
研究部基金经理。
5、投资决策委员会成员
袁野先生，简历同上。
王琦先生，简历同上。
栾江伟, 北 京 协 和 医 学 院 药 物 分 析 学 硕 士 。 曾 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基
金经理 等 。2018 年 6 月至今任职 于中信建 投 基金 管理有 限公司投 资 研究部，担任
投资研究部 —股票投资部总监 。
刘博, 英国华威大学金融学硕士。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经理助
理、中诚信国 际信用评 级有限责任公 司分析师 、招商证券股 份有限公 司研究员、中
信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 部 高 级 副 总 裁 等 。2018 年8 月 至 今 任 职 于 中 信 建
投基金管理有限公司投资研究部，担任投资研究部-固收投资部总监 。
周户先生 ， 南开大学 硕 士研究生学 历。曾任 渤 海证券股份 有限公司 研 究员、 广
发证券股份有 限公司研 究员、国金证 券股份有 限公司及其下 属基金公 司研究员 等，
现任中信建投基金管理有限公司投资研究部基金经理。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1 ） 依 法 募 集 资 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用
基金财产；
（4 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的
经营方式管理和运作基金财产；
（5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保
证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 ， 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管
理，分别记账，进行证券投资；
（6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方
法符合《基金 合同》等 法律文件的规 定，按有 关规定计算并 公告基金 资产净值，确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严格 按照《基 金 法》 、 《基 金合同》 及其 他有关规定 ，履行信 息 披露及 报
告义务；
（12 ）保守 基金商业 秘 密，不泄露 基金投资 计 划、投资意 向等。除 《 基金法》 、
《基金合同》 及其他有 关规定另有规 定外，在 基金信息公开 披露前应 予保密，不向
他人泄露；
（13 ）按《 基金合同 》 的约定确定 基金收益 分 配方案，及 时向基金 份 额持有 人
分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ）依据 《基金法 》 、 《基金合同 》及其他 有 关规定召集 基金份额 持 有人大 会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 5-10
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（16 ）按规 定保存基 金 财产管理业 务活动的 会 计账册、报 表、记录 和 其他相 关
资料15年以上；
（17 ）确保 需要向基 金 投资者提供 的各项文 件 或资料在规 定时间发 出 ，并且 保
证投资者能够 按照《基 金合同》规定 的时间和 方式，随时查 阅到与基 金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织 并参加基 金 财产清算小 组，参与 基 金财产的保 管、清理 、 估价、 变
现和分配；
（19 ）面临 解散、依 法 被撤销或者 被依法宣 告 破产时，及 时报告中 国 证监会 并
通知基金托管人；
（20 ）因违 反《基金 合 同》导致基 金财产的 损 失或损害基 金份额持 有 人合法 权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ）监督 基金托管 人 按法律法规 和《基金 合 同》规定履 行自己的 义 务，基 金
托管人违反《 基金合同 》造成基金财 产损失时 ，基金管理人 应为基金 份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22 ）当基 金管理人 将 其义务委托 第三方处 理 时，应当对 第三方处 理 有关基 金
事务的行为承担责任；
（23 ）以基 金管理人 名 义，代表基 金份额持 有 人利益行使 诉讼权利 或 实施其 他
法律行为；
（24 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生
效，基金管理 人承担全 部募集费用， 将已募集 资金并加计银 行同期活 期存款利息在
基金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人承诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 销 售
办法》 、 《运 作办法》 、 《 信息披露办法 》等法律 法规的行为， 并承诺建 立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 5-11
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（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6 ） 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 、 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 、 暗 示 他
人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金 合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基
金投资内容、 基金投资 计划等信息， 或泄露因 职务便利获取 的未公开 信息，利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格 ，
扰乱市场秩序；
（10 ）贬损同行，以提高自己；
（11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（12 ）以不正当手段谋求业务发展；
（13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有
人谋取最大利益； 5-12
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（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ，
泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容、基金投资 计划等信 息，或利用该 信息从事 或者明示、暗 示他人从 事相关的交易
活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是 指基金管 理 人为防范和 化解风险 ， 保证经营运 作符合基 金 管理人 发
展规划，在充 分考虑内 外部环境的基 础上，通 过建立组织机 制、运用 管理方法、实
施控制程序与 控制措施 而形成的系统 。基金管 理人结合自身 具体 情况 ，建立了科学
合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1 ） 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2 ） 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 提 高 经 营 管 理 效 益 ， 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和
受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各
级人员，并渗透到决策、执 行、监督、反馈等各个环节。
（2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程
序，维护内部控制的有效执行。
（3 ） 独 立 性 原 则 。 基 金 管 理 人 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立 ， 基 金
资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
（5 ） 成 本 效 益 原 则 。 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人 的内部控 制 要求建立： 不相容职 务 相分离的机 制、完善 的 岗 位责 任5-13
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制、规范的岗 位管理措 施、完整的信 息资料保 全系统、严格 的授权控 制、有效的风
险防范系统和 快速反应 机制等。基金 管理人遵 守国家有关法 律法规， 遵循合法合规
性 原 则 、 全 面 性 原 则 、 审 慎 性 原 则 和 适 时 性 原 则 ， 制 订 了 系 统 完 善 的 内 部 控 制 制
度。内部控制 的内容包 括投资管理业 务控制、 信息披露控制 、信息技 术系统控制、
会计系统控制以及内部稽核控制等。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2 ） 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制
制度。 5-14
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二、基金托管人
一、基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年10月19日
经营范围： 经中国人 民 银行和中国 银行业监 督 管理委员会 批准，公 司 主营业 务
主 要 包 括 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现；发行金融 债券；代 理发行、代理 兑付、承 销政府债券； 买卖政府 债券；同业拆
借；提供信用 证服务及 担保；代理收 付款项及 代理保险 业务 ；提供保 险箱业务；外
汇存款；外汇 贷款；外 汇汇款；外币 兑换；国 际结算；同业 外汇拆借 ；外汇票据的
承兑和贴现； 外汇借款 ；外汇担保； 结汇、售 汇；买卖和代 理买卖股 票以外的外币
有价证券；自 营外汇买 卖；代客外汇 买卖；资 信调查、咨询 、见证业 务；离岸银行
业务；证券投 资基金托 管业务；全国 社会保障 基金托管业务 ；经中国 人民银行和中
国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币293.52亿元
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人： 胡波
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发 展银行自2003 年开展资 产托管业 务 ，是较早开 展银行资 产 托管服务
的股份制商业 银行之一 。经过二十年 来的稳健 经营和业务开 拓，各项 业务发展一直
保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发 展银行总 行 于2003年设立 基金托管 部，2005年更 名为资产 托管部，
2013 年更名为 资产托管 与养老金业 务部，2016 年进行组织 架构优化 调 整，并更名为5-15
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资产托管部， 目前下设 证券托管处、 客户资产 托管处、内控 管理处、 业务保障处、
总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海 浦东发展 银 行已拥有客 户资金托 管 、资金信托 保管、证 券 投资基 金
托 管 、 全 球 资 产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户 资 产 托
管、期货公司 客户资产 托管、私募证 券投资基 金托管、私募 股权托管 、银行理财产
品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等 多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品 体 系 ， 可 满 足 多 领 域 客
户、境内外市场的资产托管需求。
二、主要人员情况
高国富，男 ，1956 年出 生，研究生 学历，博 士 学位，高级 经济师职 称 。曾任上
海外高桥保税 区开发（ 控股）公司总 经理；上 海外高桥保税 区管委会 副主任；上海
万国证券公司 代总裁； 上海久事公司 总经理； 上海市城市建 设投资开 发总公司总经
理；中国太平 洋保险（ 集团）股份有 限公司党 委书记、董事 长。现任 上海浦东发展
银行股份有限 公司党委 书记、董事长 。第十二 届全国政协委 员。伦敦 金融城中国事
务顾问委员会 委员，中 欧国际工商学 院理事会 成员、国际顾 问 委员会 委员，上海交
通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男 ，1965 年出 生，硕士研 究生，高 级 经济师。曾 任上海浦 东 发展银行
上海地区总部 副总经理 ，上海市金融 服务办挂 职任机构处处 长、市金 融服务办主任
助理，上海浦 东发展银 行党委委员、 副行长、 财务总监，上 海国盛集 团有限公司总
裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科 员，国际 业务部、工商 信贷处科 长，资金营运 处副处长 ，上海浦东发
展银行济南分 行信管处 总经理，上海 浦东发展 银行 济南分行 行长助理 、副行长、党
委书记、行长 。现任上 海浦东发展银 行总行资 产托管部党支 部书记、 资产托管部总
经理。
三、基金托管业务经营情况
截止2018 年9 月30 日 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 规 模 为3319.68 亿
元，比去年末 增加17.82% 。托管证券投资基金共一百三十四只，分别为国泰金龙行
业精选基金、 国泰金龙 债券基金、天 治财富增 长基金、广发 小盘成长 基金、汇添富
货币基金、长 信金利趋 势基金、嘉实 优质企业 基金、国联安 货币基金 、长信利众债
券基金（LOF ） 、华 富保 本混合型证券投 资基金 、中海策略精选 灵活配 置混合基金、5-16
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博时安丰18 个月基金（LOF ） 、易方达裕丰回报 基金、鹏华丰泰定期 开 放基金、汇添
富双利增强债 券基金、 中信建投稳信 债券基金 、华富恒财定 开债券基 金、汇添富和
聚宝货币基金 、工银目 标收益一年定 开债券基 金、北信瑞丰 宜投宝货 币基金、中海
医 药 健 康 产 业 基 金 、 国 寿 安 保 尊 益 信 用 纯 债 基 金 、 华 富 国 泰 民 安 灵 活 配 置 混 合 基
金、安信动态 策略灵活 配置基金、东 方红稳健 精选基金、国 联安鑫享 混合基金、长
安鑫利优选混 合基金、 工银瑞信生态 环境基金 、天弘新价值 混合基金 、嘉实机构快
线 货 币 基 金 、 鹏 华REITs 封 闭 式 基 金 、 华 富 健 康 文 娱 基 金 、 国 寿 安 保 稳 定 回 报 基
金、金鹰改革 红利基金 、易方达裕祥 回报债券 基金、国联安 鑫禧基金 、中银瑞利灵
活配置混合基 金、华夏 新活力混合基 金、鑫元 汇利债券型基 金、南方 转型驱动灵活
配置基金、银 华远景债 券基金 、富安 达长盈灵 活配置混合型 基金、中 信建投睿溢混
合型证券投资 基金、工 银瑞信恒享纯 债基金、 长信利发债券 基金、博 时景发纯债基
金、 鑫元得利 债券型基 金、中银尊享 半年定开 基金、鹏华兴 盛灵活配 置混合型证券
投资基金、华 富元鑫灵 活配置基金、 东方红战 略沪港深混合 基金、博 时富发纯债基
金、博时利发 纯债基金 、银河君信混 合基金、 汇添富保鑫保 本混合基 金 、兴业启元
一年定开债券基 金、工 银瑞信瑞盈18个月定开 债券基金、中信 建投稳 裕定开债券基
金、招商招怡 纯债债券 基金、中加丰 享纯债债 券基金、长安 泓泽纯债 债券基金、银
河 君 耀 灵 活 配 置 混 合 基 金 、 广 发 汇 瑞3 个 月 定 期 开 放 债 券 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 汇
安嘉汇纯债债 券基金、 南方宣利定开 债券基金 、招商兴福灵 活配置混 合基金、博时
鑫润灵活配置 混合基金 、兴业裕华债 券基金、 易方达瑞通灵 活配置混 合基金、招商
招祥纯债债券 基金、国 泰景益灵活配 置混合基 金、易方达瑞 程混合基 金、华福长富
一年定开债券 基金、中 欧骏泰 货币基 金、招商 招华纯债债券 基金、汇 安丰融灵活配
置混合基金、 汇安嘉源 纯债债券基金 、国泰普 益混合基金、 汇添富鑫 瑞债券基金、
鑫元合丰纯债 债券基金 、博时鑫惠混 合基金、 工银瑞信瑞盈 半年定开 债券基金、国
泰 润 利 纯 债 基 金 、 华 富 天 益 货 币 基 金 、 汇 安 丰 华 混 合 基 金 、 汇 安 沪 深300 指 数 增 强
型证券投资基 金、汇安 丰恒混合基金 、交银施 罗德启通灵活 配置混合 型证券投资基
金 、 景 顺 长 城 中 证500 指 数 基 金 、 南 方 和 利 定 开 债 券 基 金 、 鹏 华 丰 康 债 券 基 金 、 兴
业 安 润 货 币 基 金 、 兴 业 瑞 丰6 个 月 定 开 债 券 基 金 、 兴 业 裕 丰 债 券 基 金 、 易 方 达 瑞 弘
混合基金、银 河犇利灵 活配置混合 基 金、长安 鑫富领先混合 基金、万 家现金增利货
币基金、上银 慧增利货 币市场基金、 易方达瑞 富灵活配置证 券投资基 金、博时富腾
纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 工 业4.0 主 题 沪 港 深 精 选 混 合 基 金 、 民 生 加 银 鑫 顺5-17
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债券型基金、 万家天添 宝货币基金、 长安鑫垚 主题轮动混合 基金、中 欧瑾泰灵活配
置混合基金、 中银证券 安弘债券基金 、鑫元鑫 趋势灵活配置 混合基金 、泰康年年红
纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 基 金 、 广 发 高 端 制 造 股 票 型 发 起 式 基 金 、 永 赢 永 益 债 券 基
金、 南方安福 混合基金 、中银证券聚 瑞混合基 金、太平改革 红利精选 灵活配置混合
基金、中金价 值轮动灵 活配置混合基 金、富 荣 富乾债券型证 券投资基 金基金、国联
安 安 稳 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 前 海 开 源 景 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、前海开源 润鑫灵活 配置混合型证 券投资基 金、中海沪港 深多策略 灵活配置混合
型基金基金、 中银证券 祥瑞混合型证 券投资基 金、前海开源 盛鑫灵活 配置混合型证
券投资基金、 鑫元行业 轮动灵活配置 混合型证 券投资基金、 华富恒悦 定期开放债券
型 证 券 投 资 基 金 、 兴 业3 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 富 国 颐 利 纯 债
债券型证券投 资基金、 华安安浦债券 型证券投 资基金、南方 泽元债券 型证券投资基
金、鹏扬淳利 定期开放 债券型证券投 资基金、 万家鑫悦 纯债 债券型基 金、新疆前海
联合泳祺纯债 债券型证 券投资基金、 永赢盈益 债券型证券投 资基金、 中加颐合纯债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 信 保 诚 稳 达 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 、 中 银 中 债3-5 年期
农发行债券指数证券投资基金等 。
四、基金托管人的内部控制制度
1 、 本 行 内 部 控 制 目 标 为 ： 确 保 经 营 活 动 中 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 、 监 管
部门监管规则 和本行规 章制度，形成 守法经营 、规范运作的 经营思想 。确保经营业
务的稳健运行 ，保证基 金资产的安全 和完整， 确保业务活动 信息的真 实、准确、完
整，保护基金份额持有人的合法权益。
2 、 本 行 内 部 控 制 组 织 架 构 为 ： 总 行 法 律 合 规 部 是 全 行 内 部 控 制 的 牵 头 管 理 部
门，指导业务 部门建立 并维护资产托 管业务的 内部控制体系 。总行风 险监控部是全
行 操 作 风 险 的 牵 头 管 理 部 门 。 指 导 业 务 部 门 开 展 资 产 托 管 业 务 的 操 作 风 险 管 控 工
作。总行资产 托管部下 设内控管理处 。内控管 理处是全行托 管业务条 线的内部控制
具体管理实施 机构，并 配备专职内控 监督人员 负责托管业务 的内控监 督工作，独立
行使监督稽核职责。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施: 本 行 已 建 立 完 善 的 内 部 控 制 制 度 。 内 控 制 度 贯 穿 资
产托管业务的 决策、执 行、监督全过 程，渗透 到各业务流程 和各操作 环节，覆盖到
从事资产托管 各级组织 结构、岗 位及 人员。内 部控制以防范 风险、合 规经营为出发
点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 5-18
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具体内控措 施包括： 培 育员工树立 内控优先 、 制度先行、 全员化风 险 控制的 风
险管理理念， 营造浓厚 的内控文化氛 围，使风 险意识贯穿到 组织架构 、业务岗位、
人员的各个环 节。制定 权责清晰的业 务授权管 理制度、明确 岗位职责 和各项操作规
程、员工职业 道德规范 、业务数据备 份和保密 等在内的各项 业务管理 制度；建立严
格完善的资产 隔离和资 产保管制度， 托管资产 与托管人资产 及不同托 管资产之间实
行独立运作、 分别核算 ；对各类突发 事件或故 障，建立完备 有效的应 急方案，定期
组织灾备演练 ，建立重 大事项报告制 度；在基 金运作办公区 域建立健 全安全监控系
统，利用录音 、录像等 技术手段实现 风险控制 ；定期对业务 情况进行 自查、内部稽
核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格 按照有关 政 策法规、以 及基金合 同 、托管协议 等进行监 督 。监督 依
据具体包括：
（1） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ；
（4） 《证券投资基金销售管理办法》 ；
（5） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基 金合同及 托 管协议约定 ，对基金 合 同生效之后 所托管基 金 的投资 范
围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1 ） 资 产 托 管 部 设 置 核 算 监 督 岗 位 ， 配 备 相 应 的 业 务 人 员 ， 在 授 权 范 围 内 独
立行使对基金 管理人投 资交易行为的 监督职责 ，规范基金运 作，维护 基金投资人的
合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ）在日常 运 作 中 ， 凡 可 量 化 的 监 督 指 标 ， 由 核 算 监 督 岗 通 过 托 管 业 务 的 自
动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ） 对 非 量 化 指 标 、 投 资 指 令 、 管 理 人 提 供 的 各 种 报 表 和 报 告 等 ， 采 取 人 工
监督的方法。 5-19
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4、监督结果的处理方式
（1 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 监 督 结 果 ， 采 取 定 期 和 不 定 期 报 告
形式向基金管 理人和中 国证监会报告 。定期报 告包括基金监 控周报等 。不定期报告
包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ） 若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 规 违 法 操 作 ， 以 电 话 、 邮 件 、 书 面 提 示
函的方式通知 基金管理 人，指明违规 事项，明 确纠正期限。 在 规定期 限内基金托管
人再对基金管 理人违规 事项进行复查 ，如果基 金管理人对违 规事项未 予纠正，基金
托管人将报告 中国证监 会。如果发现 基金管理 人投资运作有 重大违规 行为时，基金
托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3 ） 针 对 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 对 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 的 检 查 ， 应 及
时提供有关情况和资料。 5-20
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三、相关服务机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2）网上直销
直销网站：www.cfund108.com
2、其他销售机构
（1）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客户服务电话：95587、400-8888-108
网址：www.csc108.com
（2）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478 5-21
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联系人：董汇
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：18513182040
传真：021-64385308
联系人： 夏雯
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（4 ）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 王之光
电话：15921301165
传真：021-22066653
联系人： 程晨
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（5 ）深圳市新兰德 证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人：刘宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服务电话：400-850-7771 5-22
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（6 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：13675861499
传真：0571-88910240
联系人： 吴杰
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（7 ）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-60195213
传真：021-50583633
联系人： 王晓明
（8 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（9 ）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址 ： 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址 ：北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇 迹大厦 6 层
法定代表人 ：陈皓
电话 ：18501904963
5-23
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传真 ：010-50877697
联系人 ：曹砚财
网址 ：www.xiquefund.com
客户服务电话 ：0891-6177483
（10）天津万家财富资 产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户 服务电话：010-59013895
（11）深圳前海汇联基 金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
法定代表人： 万勇
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
（12）长城证券股份有 限公司
住所： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人： 黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人： 李春芳
网址：www.cgws.com 5-24
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客户服务电话：400-666-6888
（13）上海攀赢金融信 息服务有限公司
注册地址 ：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址 ：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人 ：田为奇
电话 ：021-68889082
联系人 ：吴卫东
网址 ：www.pytz.cn
客户服务电话 ：021-68889082
（14）宜信普泽投资顾 问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（15 ）交通银行股份有 限公司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 张宏革
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（16 ）北京银行股份有 限公司
住所： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17 号 5-25
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法定代表人： 张东宁
电话：010-66225518
传真：010-66226045
联系人： 韩裕
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（17 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 1 号环球 金融中心西塔 14 层
法定代表人： 陈柏青
电话：18205712248
联系人： 韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（18 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
住所： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号陆 家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-20691935
传真：021-20691861
联系人： 党敏
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（19 ）南京苏宁基金销 售有限公司
住所： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
电话：15298383910
传真：025-66008800-887226
联系人： 张慧 5-26
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网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（20 ）北京蛋卷基金销 售有限公司
住所： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人： 侯芳芳
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（21 ）申万宏源证券有 限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 李梅
电话：021-33388214
联系人： 陈宇
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（22 ）申万宏源西部证 券有限公司
住所： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼
2005 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦
20 楼 2005 室
法定代表人： 李琦
电话：010-88085258
传真：0991-2301927
联系人： 王怀春
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562 5-27
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（23 ）东海证券股份有 限公司
住所： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531 、400-888-8588
（24 ）嘉实财富管理有 限公司
住所： 上海市浦东 新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人： 赵学军
电话：021-20289890
传真：021-20280110
联系人： 景琪
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（25 ）泰诚财富基金销 售（大连）有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人： 姜焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-6411-999
（26 ）上海联泰资产管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 5-28
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
法定代表人： 燕斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人： 兰敏
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规
定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：蒋月勤
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座19层
电话：010-59100228
传真：010-59100298
联系人：陈莉君
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19层
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼
5-29
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
法定代表人： 李丹
联系人：张勇
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 张勇、郭蕙心
5-30
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
四、基金的名称
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金 5-31
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
五、基金的类型
债券型证券投资基金 5-32
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
六、基金的投资
一、投资目标
在严格控制 风险的基 础 上，通过积 极主动的 投 资管理，力 争实现基 金 资产的 长
期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投 资范围为 具 有良好流动 性的金融 工 具，包括国 债、央行 票 据、金 融
债、地方政府 债、企业 债、公司债、 中期票据 、短期融资券 、超级短 期融资券、资
产 支 持 证 券 、 次 级 债 券 、 可 转 换 债 券 （ 含 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 可 交 换 债 券 、 债 券 回
购 、 银 行 存 款 （ 包 括 协 议 存 款 、 定 期 存 款 、 通 知 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ） 、 货 币 市 场
工 具 、 国 债 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符
合中国证监会相关规定)。
本基金不主 动投资股 票 和权证等权 益类 金融 工 具，因持有 可转换债 券 转股所 得
的股票、因所 持股票派 发的权证以及 因投资分 离交易可转债 而产生的 权证，应当在
其 可 上 市 交 易 之 日 起10 个 交 易 日 内 卖 出 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投
资其他品种， 基金管理 人在履行适当 程序后， 可以将其纳入 投资范围 ，其投资比例
遵循届时有效法律法规或相关规定。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% 。 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 ， 在 每 次 开 放 期 前10 个
工 作 日 、 开 放 期 及 开 放 期 结 束 后10 个 工 作 日 的 期 间 内 ， 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限
制。
开 放 期 内 ， 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后，持有现金 或者到期 日在一年以内 的政府债 券的比例合计 不低于基 金资产净值的
5%，在封闭期 内，本基 金不受上述5% 的限制， 但每个交易日 日终在扣 除国债期货合
约需缴纳的交 易保证金 后，应当保持 不低于交 易保证金一倍 的现金， 其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金将密 切跟踪分 析 宏观经济运 行状况和 金 融市场运行 趋势，自 上 而下决 定
类 属 资 产 配 置 及 组 合 久 期 ， 并 依 据 内 部 信 用 评 级 系 统 ， 挖 掘 价 值 被 低 估 的 标 的 券5-33
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
种。本基金采 取的投资 策略主要包括 债券类 属 配置策略、久 期管理策 略、收益率曲
线策略、回购 放大策略 、信用债券投 资策略等 。在谨慎投资 的基础上 ，力争实现组
合的稳健增值。
1、债券类属配置策略
基金将根据 历史收益 率 的数量分析 、特定类 属 的基本面分 析，确定 国 债、金 融
债、企业债、 公司债等 不同债券板块 之间的相 对投资价值， 制定相应 债券类属配置
策略，并根据市场变化及时进行调整。
2、久期管理策略
本基金将通 过跟踪分 析 宏观经济运 行情况和 金 融市场资金 面情况， 结 合对财 政
政 策 、 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 的 研 判 ， 从 而 预 测 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋
势。在预期利 率水平整 体下降时，增 加组 合久 期，以较多地 获得债券 价格上升带来
的 收 益 ， 在 预 期 利 率 整 体 水 平 上 升 时 ， 减 小 组 合 久 期 ， 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风
险。
3、收益率曲线策略
本基金在研 判收益率 曲 线形状变化 的基础上 ， 对资产组合 中的长、 中 、短期 债
券占比进行合 理配置， 适时采用跟踪 收益率曲 线的骑乘策略 或者基于 收益率曲线变
化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、回购放大策略
本基金在严 控流动性 风 险的基础上 ，通过对 金 融市场资金 面、货币 政 策的研 判
和市场利率水 平以及对 利率期限结构 的预期， 确定合适的回 购放大杠 杆比例。本基
金将在控制合 适的回购 放大杠杆比 例 条件下， 对回购利率和 现券收益 率以及其他投
资品种收益率 进行比较 ，通过回购融 入短期资 金滚动操作， 投资于收 益率高于回购
成本的债券以及其他获利机会从而获得杠杆放大收益。
5、信用债券投资策略
本 基 金 依 靠 内 部 信 用 评 级 系 统 跟 踪 研 究 发 债 主 体 的 经 营 状 况 、 财 务 指 标 等 情
况，对其信用 风险进行 评估，以此作 为信用债 券选择的基本 依据。根 据对未来债券
市 场 的 判 断 ， 基 金 采 用 战 略 性 配 置 与 战 术 性 交 易 结 合 的 方 法 ， 买 入 并 持 有 核 心 资
产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。
6、可转债投资策略
本基金将积 极参与发 行 条款较好、 申购收益 较 高、公司基 本面优秀 的 可转债 的5-34
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
一级市场申购 ，上市后 根据个券的具 体情况做 出持有或卖出 的决策； 同时，本基金
将综合分析个 券行业前 景、估值水平 、条款博 弈等因素进行 二级市场 投资操作，在
承担较小风险的前提下获取较高的投资回报。
7、可交换债券投资策略
可交换债券 兼备权益 类 证券与固定 收益类证 券 的特性，具 有抵御下 行 风险、 分
享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 。 本 基 金 将 通 过 相 对 价 值 分 析 、 基 本 面 研 究 、 估 值 分
析、可交换债 券条款分 析，选择公司 基本素质 优良、其对应 的基础证 券有着较高上
涨潜力的可交换债券进行投资。
8、资产支持证券的投资策略
资产 支持证 券是将缺 乏 流动性但能 够产生稳 定 现金流的资 产，通过 一 定的结 构
性安排，对资 产中的风 险与收益进行 分离组合 ，进而转换成 可以出售 、流通，并带
有固定收入的 证券的过 程。资产支持 证券的定 价受市场利率 、发行条 款、标的资产
的构成及质量 、提前偿 还率等多种因 素影响。 本基金将在基 本面分析 和债券市场宏
观分析的基础 上，对资 产支持证券的 交易结构 风险、信用风 险、提前 偿还风险和利
率风险等进行 分析，采 取包括收益率 曲线策略 、信用利差曲 线策略、 预期利率波动
率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
9、国债期货的投资策略
本基金通过 对基本面 和 资金面的分 析，对国 债 市场走势做 出判断， 以 作为确 定
国债期货的头 寸方向和 额度的依据。 当中长期 经济高速增长 ，通货膨 胀压力浮现，
央行政策趋于 紧缩时， 本基金建立国 债期货空 单进行套期保 值，以规 避利率风险，
减少利率上升 带来的亏 损；反之，在 经济增长 趋于回落，通 货膨胀率 下降，甚至通
货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基 金投资于 债 券资产的比 例不低于 基 金资产的80% 。但应开 放期流动性
需要，为保护 基金份额 持有人利益， 在 每次开 放期前10个工 作日、开 放期及开放期
结束后10 个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。
（2 ） 开 放 期 内 ， 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保
证金后，持有 现金或者 到期日在一年 以内的政 府债券的比例 合计不低 于基金资产净5-35
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
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值的5%，在封 闭期内， 本基金不受上 述5%的限 制，但每个交 易日日终 在扣除国债期
货合约需缴纳 的交易保 证金后，应当 保持不低 于交易保证金 一倍的现 金，其中，现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3 ） 本 基 金 不 主 动 投 资 股 票 和 权 证 等 权 益 类 金 融 工 具 ， 因 持 有 可 转 换 债 券 转
股所得的股票 、因所持 股票派发的权 证以及因 投资分离交易 可转债而 产生的权证，
应当在其可上市交易之日起10 个交易日内卖出；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券
的10 ％；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基
金资产净值的10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（10 ）本基 金持有的 同 一(指同一 信用级别)资 产支持证券 的比例， 不 得超过 该
资产支持证券规模的10％；
（11 ）本基 金管理人 管 理的全部基 金投资于 同 一原始权益 人的各类 资 产支持 证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12 ）本基 金应投资 于 信用级别评 级为BBB以上(含BBB)的 资产支持 证券。基金
持有资产支持 证券期间 ，如果其信用 等级下降 、不再符合投 资标准， 应在评级报告
发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13 ）本基 金进入全 国 银行间同业 市 场进行 债 券回购的资 金余额不 得 超过基 金
资产净值的40% ，本基 金在全国银行 间同业市 场中的债券回 购最长期 限为1年，债券
回购到期后不得展期；
（14 ）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1 ） 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 国 债 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的15%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；
2 ） 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 国 债 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过5-36
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上一交易日基金资产净值的30%；
3 ） 本 基 金 所 持 有 的 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 市 值 和 买 入 、
卖出 国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的80% ；
（15 ）本基 金在封闭 期 间，基金的 总资产不 得 超过基金净 资产的200% ；在开放
期内，基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
（16 ）本基 金与私募 类 证券资管产 品及中国 证 监会认定的 其他主体 为 交易对 手
开展逆回购交 易的，可 接受质押品的 资质要求 应当与基金合 同约定的 投资范围保持
一致；
（17 ）在开 放期，本 基 金主动投资 于流动性 受 限资产的市 值合计不 得 超过基 金
资产净值的 15% ；因证 券市场波动、 上市公司 股票停牌、基 金规模变 动等基金管理
人之外的因素 致使基金 不符合前款所 规定比例 限制的，基金 管理人不 得主动新增流
动性受限资产的投资；
（18 ）本基 金管理人 管 理的全部开 放式基金 （ 包括开放式 基金以及 处 于开放 期
的定期开放基 金）持有 一家上市公司 发行的可 流通股票，不 得超过该 上市公司可流
通股票的15% ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的30% ；
（19 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除 上 述 第 （2）、（ 12 ） 、 （16 ） 、 （17 ） 项 以 外 ， 因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 证 券 发
行人合并、基 金规模变 动等基金管理 人之外 的 因素致使基金 投资比例 不符合上述规
定投资比例的 ，基金管 理人应当在10 个交易日 内进行调整， 但中国证 监会规定的特
殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基
金合同的有关 约定。在 上述期间内， 本基金的 投资范围、投 资策略应 当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或 监管部门 取 消或变更上 述限制， 如 适用于本基 金，基金 管 理人在 履
行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 5-37
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（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他 活动。
基金管理人 运用基金 财 产买卖基金 管理人、 基 金托管人及 其控股股 东 、实际 控
制人或者与其 有重大利 害关系的公司 发行的证 券或承销期内 承销的证 券，或者从事
其他重大关联 交易的， 应当符合基金 的投资目 标和投资策略 ，遵循基 金份额持有人
利益优先原则 ，防范利 益冲突，建立 健全内部 审批机制和评 估机制， 按照市场公平
合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披
露。重大关联 交易应提 交基金管理人 董事会审 议，并经过三 分之二以 上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政 法规或监 管 部门取消上 述限制， 基 金管理人在 履行适当 程 序后， 则
本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以2001 年12 月31 日 为 基 期 ， 基 点 为
100 点，并于2002 年12 月31 日 起 发 布 。 中 债 综 合 指 数 的 样 本 具 有 广 泛 的 市 场 代
表性，其样本 范围涵盖 银行间市场和 交易所市 场，成分债券 包括国债 、企业债券、
央行票据等所 有主要债 券种类。选择 中债综合 指数作为本基 金业绩比 较基准的依据
的主要理由是 ：第一， 该指数由中央 国债登记 结算有限责任 公司编制 ，并在中 国债
券网（www.chinabond.com.cn ） 公 开 发 布 ， 具 有 较 强 的 权 威 性 和 市 场 影 响 力 ； 第
二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。
如果今后市 场中出现 更 具有代表性 的业绩比 较 基准，或者 更科学的 业 绩比较 基
准，或者该基 准利率停 止发布，基金 管理人认 为有必要作相 应调整时 ，本基金管理
人可以依据维 护投资者 合法权益的原 则，经与 基金托管人协 商一致后 ，变更本基金
的 业 绩 比 较 基 准 ， 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会。
六、风险收益特征
本基金为债 券型基金 ， 属于证券投 资基金中 的 较低风险品 种，本基 金 的预期 收5-38
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
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益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 相 关 权 利 ， 保 护 基 金 份 额
持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3 、 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 、 雇 员 、 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人
牟取任何不当利益。
八、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及 董事保证本 报告所载 资 料不存在虚 假记载、 误 导性陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 上海浦东 发 展银行股份 有限公司 根 据本基金合 同规定， 于2018年11
月复核了本报 告中的财 务指标、净值 表现和投 资组合报告等 内容，保 证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年9 月30 日 （ 摘 自 本 基 金2018 年3 季 报 ） ， 本
报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 1,051,601,394.80 95.21
其中：债券 1,051,601,394.80 95.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
3,199,393.03 0.29
8 其他资产 49,745,150.92 4.50
9 合计 1,104,545,938.75 100.00
5-39
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（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
（三）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前十名 股 票投资 明
细
无。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 433,969,394.80 54.30
其中：政策性金融债 433,969,394.80 54.30
4 企业债券 301,278,000.00 37.70
5 企业短期融资券 30,162,000.00 3.77
6 中期票据 141,435,000.00 17.70
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 144,757,000.00 18.11
9 其他 - -
10 合计 1,051,601,394.80 131.58
（五）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前五名 债 券投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 180202 18国开02 500,000
50,745,00
0.00
6.35
2 018006 国开1702 420,000
42,214,20
0.00
5.28 5-40
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3 170212 17国开12 400,000
40,676,00
0.00
5.09
4 108602 国开1704 399,992
40,259,19
4.80
5.04
5 018005 国开1701 400,000
40,240,00
0.00
5.03
（六）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前十名 资 产支持 证
券投资明细
无。
（七）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前五名 贵 金属投 资
明细
无。
（八）报告 期末按公 允 价值占基金 资产净值 比 例大小排序 的前五名 权 证投资 明
细
无。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、 本期国债期货投 资政策
本基金通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走势做出判断，以作为确定
国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，
央行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率风险，
减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，甚至通
货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。
2、 报 告期末本基金投资的国债 期货持仓和损益明细
无。
3、 本 期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1 、 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 未 发 现 本 基 金
投资的前十名 证券的发 行主体出现被 监管部门 立案调查，或 在报告编 制日前一年内5-41
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受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 7,960.21
2 应收证券清算款 33,569,180.68
3 应收股利 -
4 应收利息 16,168,010.03
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 49,745,150.92
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 5-42
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七、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年9月30日。
基金管理人 依照恪尽 职 守、诚实信 用、谨慎 勤 勉的原则管 理和运用 基 金财产 ，
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三
个月
1.82% 0.15% 0.57% 0.07% 1.25% 0.08%
2018 年
1 月1 日
-2018 年
6 月30
日
2.86% 0.06% 2.16% 0.08% 0.70% -0.02%
2017 年
1 月1 日
-2017 年
12 月31
日
2.83% 0.10% -3.39% 0.06% 6.22% 0.04% 5-43
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
2016 年
11 月7
日（基
金合同
生效
日）-
2016 年
12 月31
日
-1.78% 0.14% -2.44% 0.17% 0.66% -0.03%
（二）自基 金合同生 效 以来基金累 计净值增 长 率变动及其 与同期业 绩 比较基 准
收益率变动的比较
5-44
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
八 、基金的费用 与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管 理费按前 一 日基金资产 净值的0.4% 年费率计提 。管理费 的 计算方法
如下：
H＝E×0.4%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末 ， 按月支付， 由基金管 理 人向基 金
托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前3 个 工 作 日 内 从 基 金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.08%÷ 当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值 5-45
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
基金托管费 每日计算 ， 逐日累计至 每月月末 ， 按月支付， 由基金管 理 人向基 金
托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前3 个 工 作 日 内 从 基 金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中第3 －9 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从 基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执
行。 5-46
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
招募说 明书 （更新）摘要
九、对招募说明书更 新 部分的说明
本更新招募 说明书依 据 《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》 、 《公 开募 集证券 投
资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基 金销售管 理办法》 、 《 证券投资 基 金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求，对 2017 年 12 月 21 日公布 的《中信建投稳
裕定期开放债 券型证券 投资基金招募 说明书》 进行了更新， 本招募说 明书所载内容
截止日为 2018 年 05 月 07 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 03 月 31
日，主要修改内容如下：
1、针对“重要提示”部分，更新了内容截止日、财务数据和净值截止日。
2、针对“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人中相关信息。
3、针 对 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 主 要 人 员 相 关 信
息，基金托管业务经营情况的截止时间。
4、针对“第五部分 相关服务机构”部分，新增部分代销机构。
5 、 针 对 “ 第 九 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 的 投 资 组 合 报 告 相 关 信
息。
6、针对“第十部分 基金的业绩”部分，更新了基金的业绩相关信息。
7、针对“ 第十六部 分 基金的信息 披露”部 分 ，更新了基 金 的信息 披 露相关 信
息。
8、针对“第二十四部分 备查文件”部分，更新了备查文件中的落款日期。
中信建投基金管理有限公司
二〇一八年 十二月
