景 顺 长 城中小 板 创 业板精 选 股 票型证 券 投 资基金 2018 年第 2 号 更 新招 募说 明 书 摘 要
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基 金
2018 年第 2 号 更新招募说明书摘 要
重要提示
（一） 景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 由基金管理人依
照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金 信
息披露管理办法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下 简称 “ 《 流动性 风险 管 理规定 》 ” ） 、 《 景顺长 城中 小 板创业 板精 选 股票型 证券 投 资基金 基金 合 同》 （以
下简称“基金合同” ） 及其他有关规定募集，并经中国证监会 2014 年 3 月 5 日证监许可【2014】245 号文
准予募集注册。本基金基金合同于 2014 年 4 月 30 日正式 生效 。
（二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中 国证 监 会注册 ，但 中 国证监 会对 本 基金募 集的 注 册，并 不表 明 其对本 基金 的 价值和 收益 作 出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书 。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
（五） 基金 合 同是约 定基 金 合 同当 事人 之 间权利 、义 务 的法律 文件 。 基金投 资人 自 依基金 合同 取 得基金份
额，即 成为 基 金份额 持有 人 和基金 合同 的 当事人 ，其 持 有基金 份额 的 行为本 身即 表 明其对 基金 合 同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。
（六） 基金 管 理人依 照恪 尽 职守、 诚实 信 用、谨 慎勤 勉 的原则 管理 和 运用基 金财 产 ，但不 保证 投 资本基金
一定盈利，也不保证最低收益 。
（七） 本基 金 投资于 证券 市 场，基 金净 值 会因为 证券 市 场波动 等因 素 产生波 动， 投 资者在 投资 本 基金前，
请认真 阅读 本 招募说 明书 ， 全面认 识本 基 金产品 的风 险 收益特 征和 产 品特性 ，充 分 考虑自 身的 风 险承受能
力，理 性判 断 市场， 对认 购 （或申 购） 基 金的意 愿、 时 机、数 量等 投 资行为 作出 独 立决策 ，获 得 基金投资
收益， 亦承 担 基金投 资中 出 现的各 类风 险 。投资 本基 金 可能遇 到的 风 险包括 ：证 券 市场整 体环 境 引发的系
统性风 险， 个 别证券 特有 的 非系统 性风 险 ，大量 赎回 或 暴跌导 致的 流 动性风 险， 基 金投资 过程 中 产生的操
作风险 ，因 交 收违约 和投 资 债券引 发的 信 用风险 ，基 金 投资对 象与 投 资策略 引致 的 特有风 险， 等 等。本基
金是股 票型 基 金，属 于风 险 程度较 高的 投 资品种 ，其 预 期风险 和预 期 收益水 平高 于 货币型 基金 、 债券型基
金与混 合型 基 金。本 基金 可 投资中 小企 业 私募债 券， 该 券种具 有较 高 的流动 性风 险 和信用 风险 。 中小企业
私募债 的信 用 风险是 指中 小 企业私 募债 券 发行人 可能 由 于规模 小、 经 营历史 短、 业 绩不稳 定、 内 部治理规
范性不 够、 信 息透明 度低 等 因素导 致其 不 能履行 还本 付 息的责 任而 使 预期收 益与 实 际收益 发生 偏 离的可能
性，从 而使 基 金投资 收益 下 降。基 金可 通 过多样 化投 资 来分散 这种 非 系统风 险， 但 不能完 全规 避 。流动性
风险是 指中 小 企业私 募债 券 由于其 转让 方 式及其 投资 持 有人数 的限 制 ，存在 变现 困 难或无 法在 适 当或期望
时变现 引起 损 失的可 能性 。 基金管 理人 提 醒投资 人基 金 投资的 “买 者 自负” 原则 ， 在投资 人作 出 投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责 。
（八） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 30 日 ， 有关 财
务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计 。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公 司
基金托管人：中国农业银行股份有限公 司
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概 况
名 称：景顺长城基金管理有限公 司 住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建 设 广场第 1 座 21 层
设立日期：2003 年 6 月 12 日
法定代表人：丁 益
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉 里建设广场第 1 座 21 层
电 话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传 真：0755-22381339
联系人：杨皞 阳
股东名称及出资比例 ：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
（二）主要人员情 况
1 、基金管理人董事会成员
丁益女 士， 董 事长， 经济 学 博士。 曾担 任 中国人 民大 学 财政金 融学 院 讲师； 华能 国 际电力 股份 有 限公司证
券融资 部干 部 ，证券 融资 部 投资关 系处 副 处长、 处长 ， 证券融 资部 副 经理兼 投资 关 系处处 长； 中 国人民保
险公司 投资 管 理部副 总经 理 ；中国 人保 资 产管理 有限 公 司党委 委员 、 董事、 总裁 助 理；华 能资 本 常务副总
经理 （主持工作） 、 党组副书记； 华能资本总经理、 党组副书记。 现任华能资本服务有限公司董事长、 党组
书记，长城证券股份有限公司董事长 。
康乐先 生， 董 事，总 经理 ， 经济 学 硕士 。 曾先后 担任 中 国人寿 资产 管 理有限 公司 研 究部研 究员 、 组合管理
部投资 经理 、 国际业 务部 投 资经理 ，景 顺 投资管 理有 限 公司市 场销 售 部经理 、北 京 代表处 首席 代 表，中国
国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入 本公司，现任公司董事兼总经理 。
罗德城先生， 董事， 工商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投资管理部副总裁、Capital House
亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至 1997
年间担任公会主席。1997 至 2000 年间，担任香港联交所委 员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证
监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官 。
李翔先 生， 董 事，高 级管 理 人员工 商管 理 硕士。 曾任 长 城证券 股份 有 限公司 人事 部 副总经 理、 人 事监察部
总经理 、营 业 部总经 理、 公 司营销 总监 、 营销管 理部 总 经理。 现任 长 城证券 股份 有 限公司 副总 裁 、党委委
员。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA ） 、 英国特许公认会计师（ACCA ） 、香港
执业会计师 （CPA ） 、 加拿大公认管理会计师 （CMA ） 。 拥有 超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业
经 验 及知 识，1972-1977 受 训于 国 际知 名会计 师 楼“ 毕马威 会 计师 行”[KPMG] 。 现 为“ 伍 同明 会计师 行 ”
所有者。
靳庆军 先生 ， 独立董 事， 法 学硕士 。曾 担 任中信 律师 事 务所涉 外专 职 律师， 在香 港 马士打 律师 行 、英国律
师行 C1yde ＆Co. 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务
所合伙人。
闵路浩 先生 ， 独立董 事， 经 济学硕 士。 曾 担任中 国人 民 银行金 融管 理 公司科 员、 主 任科员 ；中 国 人民银行非银行金融机构监管司副处长、 处长； 中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、 副巡视员、
巡视员 ；中 国 小额贷 款公 司 协会会 长； 重 庆富民 银行 行 长。现 担任 北 京中泰 创汇 股 权投资 基金 管 理有限公
司总裁。
2 、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理 。
郭慧娜 女士 ， 监事， 管理 理 学硕士 。曾 任 伦敦安 永会 计 师事务 所核 数 师，历 任景 顺 投资管 理有 限 公司项目
主管、 业务 发 展部副 经理 、 企业发 展部 经 理、亚 太区 监 察总监 。现 任 景顺投 资管 理 有限公 司亚 太 区首席行
政官。
邵媛媛 女士 ， 监事， 管理 学 硕士。 曾任 职 于深圳 市天 健 （信德 ）会 计 师事务 所、 福 建兴业 银行 深 圳分行计
财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监 。
杨波先 生， 监 事，工 商管 理 硕士。 曾任 职 于长城 证券 经 纪业务 管理 部 。现任 景顺 长 城基金 管理 有 限公司交
易管理部总监 。
3 、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上 。
康乐先生，总经理，简历同上 。
CHEN WENYU （ 陈文宇） ， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻
节目制 作人 ， 安盛罗 森堡 投 资管理 公司 （ 美国加 州） 美 洲区副 首席 投 资官、 以及 研 究、投 资组 合 管理和策
略等其他多个职位， 安盛投资管理亚洲有限公司 （新加坡） 泛亚地区首席投资官， 主要负责投资组合管理、
研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加 入本 公司，现任公司副总经理 。
毛从容 女士 ， 副总经 理， 经 济学硕 士。 曾 任职于 交通 银 行深圳 市分 行 国际业 务部 ， 担任长 城证 券 金融研究
所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
黎海威先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员 ， 美国贝莱德集团 （原巴克莱国际
投资管理有限公司） 基金经理、 主动股票部副总裁， 香港海通国际资产管理有限公司( 海通国际投资管理有
限公司) 量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理 。
赵代中 先生 ， 副总经 理， 理 学硕士 。曾 担 任深圳 发展 银 行北京 分行 金 融同 业 部投 资 经理、 宁夏 嘉 川集团项
目部项 目负 责 人、全 国社 会 保障基 金理 事 会境外 投资 部 全球股 票处 处 长、浙 江大 钧 资产管 理有 限 公司合伙
人兼副总经理。2016 年 3 月 加入本公司，现任公司副总经理 。
吴建军 先生 ， 副总经 理， 经 济学硕 士。 曾 担任海 南汇 通 国际信 托投 资 公司证 券部 副 经理， 长城 证 券股份有
限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月 加入本公司，现任公司副总经理 。
刘焕喜 先生 ， 副总经 理， 投 资与金 融系 博 士。曾 担任 武 汉大学 教师 工 作处副 科长 、 武汉大 学成 人 教育学院
讲师， 《 证券 时 报》社编 辑记 者，长城 证券 研发中心 研究 员、总裁 办副 主 任、行 政部 副总经理 。2003 年 3
月加入本公司，现任公司副总经理 。
杨皞阳 先生 ， 督察长 ，法 学 硕士。 曾担 任 黑龙江 省大 庆 市红岗 区人 民 法院助 理审 判 员，南 方基 金 管理有限
公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察
长。
4 、本基金现任基金经理简历
本公司 采用 团 队投资 方式 ， 即通过 整个 投 资部门 全体 人 员的共 同努 力 ，争取 良好 投 资业绩 。本 基 金现任基
金经理如下 ：
李孟海先生， 工学硕士。 曾任职于天相投资顾问公司投资分析部， 担任小组主管。 2010 年 8 月加入本公司 ，
担任研究部研究员，自 2015 年 3 月起担任 股票投资部基金经理。具有 10 年证券、基金行业从业经验 。
5 、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时 间
无。
6 、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情 况
本基金 现任 基 金经理 李孟 海 先生兼 任景 顺 长城中 小盘 混 合型证 券投 资 基金和 景顺 长 城低碳 科技 主 题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
7 、本基金历任基金经理姓名及管理时 间
基金经理姓名 管理时间
杨鹏先生 2014 年 4 月 30 日-2015 年 6 月 3 日
李孟海先生 2015 年 3 月 3 日- 至今
8 、投资决策委员会委员名单
本公司 的投 资 决策委 员会 由 公司总 经理 、 分管投 资的 副 总经理 、各 投 资总监 、研 究 总监、 基金 经 理代表等
组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下 ：
康乐先生，总经理 ；
CHEN WENYU （ 陈文宇） ，副总经理 ；
毛从容女士，副总经理 ；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监 ；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监 ；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监 ；
陈文鹏先生，固定收益部投资总监 。
9 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银 行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕 冰
成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人 民 币
存续期间：持续经 营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺 倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京。 经国务院批准， 中国农业银行
整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继
原中国 农业 银 行全部 资产 、 负债、 业务 、 机构网 点和 员 工。中 国农 业 银行网 点遍 布 中国城 乡， 成 为国内网
点最多 、业 务 辐射范 围最 广 ，服务 领域 最 广，服 务对 象 最多， 业务 功 能齐全 的大 型 国有商 业银 行 之一。在
海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作
为一家 城乡 并 举、联 通国 际 、功能 齐备 的 大型国 有 商 业 银行， 中国 农 业银行 一贯 秉 承以客 户为 中 心的经营
理念， 坚持 审 慎稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足县 域和 城 市两大 市场 ， 实施差 异化 竞 争策略 ，着 力 打造“伴
你成长 ”服 务 品牌， 依托 覆 盖全国 的分 支 机构、 庞大 的 电子化 网络 和 多元化 的金 融 产品， 致力 为 广大客户
提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长 。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务优质， 业绩突出，2004 年被英
国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402 ）
认证， 表明 了 独立公 正第 三 方对中 国农 业 银行托 管服 务 运作流 程的 风 险管理 、内 部 控制的 健全 有 效性的全
面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁
奖盛典” 中成 绩突出， 获 “ 最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首 席财务官》 杂 志颁发的 “最 佳资产 托
管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清
算所授 予的“ 托管银 行优秀 奖”和 中央国 债登记 结算有 限责任 公司授 予的“ 优秀托 管机构 奖”称 号；2015
年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公
募基金 20 年“ 最佳基金托管银行”奖 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国 证监会和中国人民银行批准成立，2014 年 更名为
托管业务部/ 养老金管理中心， 内设综合管理部、 业务管理部、 客户一部、 客户二部、 客户三部、 客户四部、
风险合 规部 、 产品研 发与 信 息技术 部、 营 运一部 、营 运 二部、 市场 营 销部、 内控 监 管部、 账户 管 理部，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务 系统 。
2 、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务团队成员专业水平高、
业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场
的运作。
3 、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 09 月 30 日，中 国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 419 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说 明
1 、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监
察, 确保 业务 的 稳健运 行, 保 证 基金财 产的 安 全完整, 确保 有 关信息 的真 实 、准确 、完 整 、及时, 保护 基 金份 额
持有人的合法权益 。
2 、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险管理和内部控制工作
进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作, 独立行使监督稽核职权 。
3 、内部控制制度及措施
具备系 统、 完 善的制 度控 制 体系， 建立 了 管理制 度、 控 制制度 、岗 位 职责、 业务 操 作流程 ，可 以 保证托管
业务的 规范 操 作和顺 利进 行 ；业务 人员 具 备从业 资格 ； 业务管 理实 行 严格的 复核 、 审核、 检查 制 度，授权
工作实 行集 中 控制， 业务 印 章按规 程保 管 、存放 、使 用 ，账户 资料 严 格保管 ，制 约 机制严 格有 效 ；业务操
作区专门设置， 封闭管理, 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密； 业务实现自动化操作 ，
防止人为事故的发生，技术系统完整、独立 。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协议规定的投资比例和禁止投资品种
输入监 控系 统 ，每日 登录 监 控系统 监督 基 金管理 人的 投 资运作 ，并 通 过基金 资金 账 户、基 金 管 理 人的投资
指令等监督基金管理人的其他行为 。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理 ：
1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人 ；
2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示 ；
3 、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并
报中国证监会 。
三、相关服务机 构
一、基金份额发售机 构
1 、直销机构
深圳直销中 心
名称：景顺长城基金管理有限公 司
注册地址：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉 里建设广场第 1 座 21 层
法定代表人：丁 益
电话：0755-82370388-1663
传真：0755-22381325
联系人：周 婷
客户服务电话：0755-82370688 、4008888606
网址：www.igwfmc.com
注： 直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交易系统/ 电子交易直销前置式自助前台 （具体以本公司官网
列示为准）
2 、其他销售机构
序号 全称 销售机构信息
1 中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕 冰
联系人：张 伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四 清
联系人：宋亚 平
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
3 中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国 立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4 交通银行股份有限公司 住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭 纯
联系人：王 菁
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建 红
联系人：邓炯 鹏
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
6 广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明 生
客户服务电话：400 830 8003
网址：www.cgbchina.com.cn
7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓 辉
联系人：高天、于 慧
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建 平
联系人：陈 丹
电话：(0591)87844211
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
9 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪 崎
联系人：穆 婷
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：李庆 萍
电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服务电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
11 平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号 深圳发展银行大 厦
法定代表人：孙建 一
联系人：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务电话：95511－3
网址：www.bank.pingan.com
12 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 渤海银行大 厦
法定代表人：李 伏安
联系人：王 宏 联系电话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
13 金华银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省金华市光南路 668 号（邮编：321015 ）
法定代表人：徐雅 清
联系人：徐晓 峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服务电话：400-711-6668
银行网址：www.jhccb.com.cn
14 嘉兴银行股份有限公司 注册（办公）地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪 明
联系人：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务电话：057396528
银行网址：www.bojx.com
15 包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇 西
联系人：张建 鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电话：95352
网站：www.bsb.com.cn
16 南京银行股份有限公司 注册（办公）地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林 复
联系人：李冰 洁
电话：025-86775317
传真：025-86775376
客户服务电话：40088-96400( 全国） 、96400 （江苏）
网址：www.njcb.com.cn
17 苏州银行股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰 凤
联系人：葛晓 亮
传真：0512-69868370
客户服务电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
18 上海农村商业银行股份有限公司 注册( 办公) 地址：上海市黄埔区中山东二路 70 号
法定代表人：冀光 恒
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com
19 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中 科金座大 厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号 中科金座大 厦
法定代表人：窦荣 兴
联系人：牛映 雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服务电话：96688
网址：www.zybank.com.cn
20 广州农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河 区珠江新城华夏路 1 号信合大 厦
法定代表人：王继 康
联系人：卢媛 薇
电话：020-28852729
传真：020-28852675
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
21 汇丰银行（中国）有限公司 注册（办公）地址：中国上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰
银行大楼（邮政编码 ：
200120 ）
法定代表人：廖宜 建
客户服务电话：+86 800-820-8828（限中国内地固话拨打）/ +86 400-820-8828（适用于 移
动电话拨打）/ +86 21-3888-8828 （适用于境外电话拨打 ）
网址：https://personal.hsbc.com.cn/
22 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州和平中路 413 号
法定代表人：陆向 阳
联系人：蒋 姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
23 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路 1 号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人：邢 敏
联系人：樊海 波
电话：028-67676033
客户服务电话：4001696869
网址：www.tf.cn
24 长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
法定代表人：丁 益
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业 大厦 14、16、17 层
客户服务电话：4006666888
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
邮箱：jinxia@cgws.com
网址：www.cgws.com
25 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36、38、39 、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树 明
联系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话: 95575
网址：www.gf.com.cn
26 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共 炎
联系人：辛国 政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
邮政编码：100033
27 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德 红
联系人：芮敏 祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服务电话: 95521
网址：www.gtja.com
28 中信建投证券股份有限公司 注册（ 办公）地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常 青
联系人：许梦 园
电话： （010）85156398
传真： （010）65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
29 申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李 梅
联系人：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
30 申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大
成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李 季
联系人：王 君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927 客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
31 招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：黄婵 君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务电话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
32 国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华 投资大厦 9 号 10 层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
33 光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健 男
联系人：郁 疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
34 中银国际证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号 中银大厦 31 楼
法定代表人：宁 敏
联系人：许慧 琳
电话：021-20328531
客户服务电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
35 安信证券股份有限公司 注册 （办公） 地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
元
法定代表人：牛冠 兴
联系人：郑向 溢
电话：0755－82558038
传真：0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
36 平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
法人代表：谢永 林
联系人：周一 涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
37 国信证券股份有限公司 注册 （办公） 地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何 如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
38 中国国际金融股份有限公司 注册（办公）地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人：丁学 东
联系人：杨涵 宇
电话：010－65051166
客户服务电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
39 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义 相
联系人：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
40 西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16 －17 层
法定代表人：刘建 武
联系人：梁承 华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
41 爱建证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
法定代表人：宫龙 云
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
42 华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金 琳
联系人：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
43 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号 楼
法定代表人：张志 刚 联系人：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
44 华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人：周 易
联系人：庞晓 芸
电话：0755-82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
45 华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东 岗西路 638 号兰州财富 中 心
法定代表人：李晓 安
联系人：李昕 田
电话：0931-4890208
客户服务电话：0931-96668，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
46 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉 云
联系人：刘婧漪、贾 鹏
电话：028-86690057 、02886690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
47 中航证券有限公司 注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜 航
联系人：戴 蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
48 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大 厦
法定代表人：张佑 君
联系人：王一 通
电话：010－60838888
传真：010－60833739
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
49 长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人：杨泽 柱
联系人：奚博 宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900 客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
50 东莞证券有限责任公司 注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一 号
法定代表人：张运 勇
联系人：张巧 玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务电话：-95328
网址：www.dgzq.com.cn
51 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫 军
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人：胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
52 中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李 玮
联系人：许曼 华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
53 国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大 厦
法定代表人：徐丽 峰
联系人：周欣 玲
电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
客户服务电话: 400 8222 111
网址：www.gszq.com
54 中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人：姜晓 林
联系人：刘晓 明
联系电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
55 西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴 坚
联系人：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：400 809 6096 公司网站：www.swsc.com.cn
56 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海 市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大 厦
法定代表人：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一 彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
57 第一创业证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华一路 115 号投 行大厦 20 楼
法定代表人：刘学 民
联系人：毛诗 莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
58 川财证券有限责任公司 注册（办公）地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际 中心 B 座 17 层
法定代表人：孟建 军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务电话：028-95105118
公司网址：http://www.cczq.com
59 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余 磊
联系人：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
60 中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张 皓
联系人：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
61 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊 杰
联系人：邵珍 珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
客户服务热线：4008918918
62 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层
法定代表人：李 刚
联系人：黄 芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务电话：400-860-8866 或 95325
网址：www.kysec.cn
63 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 明天广场 22 楼
法定代表人：陈灿 辉
联系人：徐 璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977 转 8952
客户服务电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com
64 华鑫证券有限责任公司 注册 （办公） 地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （b ）
单元
法定代表人：俞 洋
联系人：朱泽 乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务电话：95323，4001099918 （全国）021－32109999；029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
65 广州证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州 国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广 州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 胡伏云
联系人： 梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
66 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛 峰
联系人：童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
67 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏 青
联系人：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
68 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东 码头园区 C 栋
法定代表人：汪静 波
联系人：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务电话：400 －821－5399
网址：www.noah-fund.com
69 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃 伟
联系人：单丙 烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
70 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文 斌
联系人：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
71 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振 杰
联系人：李晓 芳
联系电话：010-59601366 转 7167
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
72 和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址：北京市朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人：王 莉
联系人：习 甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
73 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 东方财富大厦 2 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座（北楼）25 层
法定代表人：其 实
联系人：潘世 友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
74 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺 平
联系人：杨 翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
75 众升财富 （北京） 基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招 弟
联系人：高晓 芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
76 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人：沈伟 桦
联系人：王巨 明
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
77 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细 安
联系人：孙晋 峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400 －001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册 （办公） 地址： 厦门市 思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
室
法定代表人：陈洪 生
联系人：梁云 波 联系电话：0592-3122757
客服电话：400-9180808
公司网站：www.xds.com.cn
79 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号 万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋 煜
联系人：徐长征、林 凌
电话：010-58170943 ，010-58170918
传真：010-58170800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
80 嘉实财富管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中 心二期 4606-10 单元
法定代表人：赵学 军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
81 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
法定代表人：马 勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
82 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪 秀
联系人：段京 璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
83 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏 达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代表人：周 斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务电话：400-8980-618
网址: www.chtwm.com
84 北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣 春
联系人：陈剑 炜
电话：010-57418813 传真：010-57569671
客户服务电话：400-875-9885
网址：www.qianjing.com
85 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号 卓越世纪中心 1 号楼 1806 单 元
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号 田面城市大厦 18A
法定代表人：曾 革
联系人：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
86 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民白纸坊东 街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁 蓉
联系人：魏素 清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
87 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠 宇
联系人：王丽 敏
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客户服务电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
88 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：上海自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人：燕 斌
联系人：凌秋 艳
电话：13636316950
传真：021-62990063
客户服务电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com
89 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张 皛
联系人：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
90 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：李兴 春
联系人：徐 鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
91 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
法定代表人：张欢 行
联系人：李昭 琛
电话：010-82244185
客户服务电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
92 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林 卓
联系人：薛长 平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
93 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之 光
联系人：宁博 宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
94 深圳富济基金销售有限公司 注册 （办公） 地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、 02、
03、 04 单 位
法定代表人：刘鹏 宇
联系人：刘 勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
95 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温 特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：郑毓 栋
联系人：姜 颖
电话：010-56409010
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
96 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖 雯
联系人：黄敏 嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
97 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文 广大厦 15 楼
法定代表人：袁 顾明
联系人：何庭 宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
98 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊 旻
联系人：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服务电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
99 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海
商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
100 和耕传承基金销售有限公司 注册( 办公) 地址：河南省郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号
楼 701
法定代表人 ：李淑慧
联系人：裴小 龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服务电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
101 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼
法定代表人：陈继 武
联系人：李晓 明 电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
102 深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法人代表：赖任 军
联系人：刘昕 霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
103 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册 （办公） 地址： 湖 北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶 捷
联系人：孔 繁
电话：18672739925
客户服务电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
104 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富 中心 A 座 11 层 1108
号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座 11 层
法定代表人：王伟 刚
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
105 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕 飞
联系人：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
106 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、
1103 单元
法定代表人：申 健
联系人：印强 明
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服务电话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
107 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑 辉 联系人：王英 俊
电话：010-57298634
客服电话：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
108 上海中正达广基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄 欣
联系人：戴珉 微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
109 海银基金销售有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘 惠
联系人：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
110 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 （入 驻深圳
市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：广东省 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科 技生态园 7 栋 A 座
法定代表人：顾 敏
联系人：凌 云
电话：0755-89462721
客户服务电话：4009998877
网址：http://www.webank.com/
111 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷 富
联系人：姜吉 灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服务电话：400-821-0203
112 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻
深圳市前海商务秘书有限公司 ）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人：高 锋
联系人：廖苑 兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
113 中民财富基金销售（上海） 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单 元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人：弭洪 军
联系人：茅旦 青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客户服务电话：4008323291
网址：www.cmiwm.com
114 天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东 华
联系人：郭宝 亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服务电话：4001110889
网址：www.gomefund.com
115 北京蛋卷基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代表人：钟斐 斐
联系人：翟相 彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：400 0618 518
网址：http://danjuanapp.com/
116 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海
泰和经济发展区 ）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王 翔
联系人：蓝 杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
117 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时 琳
联系人：王 旋
电话：025—86853969
传真：025—86853960
客服电话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
118 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 C 座
法定代表人：胡天 翔 联系人：卢 奕
电话：021-50793059
传真：021-68413161
客户服务电话：4006889967
网址：http://www.jp-fund.com/
119 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝 来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：张 旭
联系人：陈 旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务电话：400-810-5919
网址： www.fengfd.com
120 北京微 动 利基金销 售有 限公司 注册地 址：北京 市石 景山区古 城西 路 113 号景 山 财富中心 金融 商业楼
341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪 军
联系人：季长 军
电话：010-52609551
传真：010-51957430
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
121 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦 章
联系人：曹庆 展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
122 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
网址：www.fund.jd.com
123 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代表人：廖 冰
联系人：陆纪 青
电话：15902135304
客户服务电话：4009987172 网址：www.998fund.com
124 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号 高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都 市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元
法定代表人：于海 锋
联系人：王 峰
电话：028-84252474
传真：028-84252474
客户服务电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
125 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一 梅
联系人：仲秋 玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
126 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 上海市浦东新区锦康路 308 号 陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人： 戴新装
联系人： 朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
127 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、
02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02 、03 室
法定代表人：胡燕 亮
联系人：义雪 辉
电话：021 - 50810687
传真：021-58300279
客户服务电话：021-50810673
网址：http://www.wacaijijin.com/
128 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 2 号 南银大厦 2309
法定代表人：张秋 林
联系人：张秋 林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服务电话：010-64108876
网址：http://fund.qiushicaifu.com
129 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号 富中国际广场 1 栋 20
层 1.2 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人：王 荻
联系人：方凯 鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
130 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大
厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修 辞
联系人：王芳 芳
电话：010-59013842
传真：021- 38909635
客户服务电话：010--59013825
网址：www.wanjiawealth.com
131 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
法定代表人：程 刚
联系人：李 丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
132 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：马 刚
联系人：杨徐 霆
电话：021-60818249
客户服务电话：95156
网址：www.tonghuafund.com
133 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈 皓
联系人：曹砚 财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服务电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
134 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨 健
联系人：李海 燕
电话：010-65309516 传真：010-65330699
客户服务电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
135 华信期货股份有限公司 注册地址： 郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层
02 号
办公地址：郑州市郑东新区商务内环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2 单元 3 层 02 号
法定代表人：张 岩
联系人：李玉 磊
电话：0371-69106682
传真：0371-69106655
客户服务电话：400-6197-666
网址：http://www.cefcfco.com/
136 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号 院九思文创园 5 号楼 501 室
法定代表人：任淑 桢
联系人：周映 筱
电话：010-66162800
传真：0532-66728591
客户服务电话：4006706863
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137 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林 琼
联系人：徐海 峥
电话：021-60907379
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138 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 （811-812）
办公地址：大连市中山区南山路 155 号南 山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏 升
联系人：王清 臣
电话：0411-66889805
传真：0411-66889827
客户服务电话：4007-903-688
139 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东 座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠 琴
联系人：钟 伟
电话：138-2642-0174
传真：021-50206001
客户服务电话：021-50206003
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基金管 理人 可 根据《 销售 办 法》和 基金 合 同等的 规定 ， 选择其 他符 合 要求的 机构 代 理销售 本基 金 ，并及时
履行公告义务 。
二、登记机 构
名 称：景顺长城基金管理有限公 司
住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建 设广场第一座 21 层
法定代表人：丁 益
电 话：0755-82370388-1902
传 真：0755-22381325
联系人：曹 竞
三、律师事务所及经办律 师
名称：上海市通力律师事务 所
住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫 锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙 睿
联系人：孙 睿
四、会计师事务所及经办注册会计 师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙 ）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李 丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：朱宏 宇
经办注册会计师：许康玮、朱宏 宇
四、基金的名 称
景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基 金
五、基金的类 型
契约型开放 式
六、基金的投资目 标
本基金 通过 精 选中小 板及 创 业板市 场中 具 备高成 长特 性 的股票 ，充 分 把握经 济结 构 转型格 局下 新 兴行业高
增长带来的收益，在有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益 。
七、基金的投资方 向
本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券 （包括中小企业私募债券） 、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会
允许基 金投 资 的其他 金融 工 具，但 须符 合 中国证 监会 的 相关规 定。 如 法律法 规或 监 管机构 以后 允 许基金投
资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围 。
本基金将基金资产的 80％-95 ％投资于股票资产， 其中投资于中小板及创业板的上市公司股票不低于非现金
基金资产的 80% ， 权证投资比例不超过基金资产净值的 3% ， 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保 证金 后 ，本基 金保 留 的现金 或到 期 日在一 年以 内 的政府 债券 不 低于基 金资 产 净值的 5 ％ ， 其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等 。
本基金 参与 股 指期货 交易 ， 应符合 法律 法 规规定 和基 金 合同约 定的 投 资限制 并遵 守 相关期 货交 易 所的业务
规则。
八、基金的投资策 略
（一）资产配 置
本基金 依据 定 期公布 的宏 观 和金融 数据 以 及投资 部门 对 于宏观 经济 、 股市政 策、 市 场趋 势 的综 合 分析，运
用 宏 观 经 济 模 型 （MEM ） 做 出 对 于 宏 观 经 济 的 评 价 ， 结 合 基 金 合 同 、 投 资 制 度 的 要 求 提 出 资 产 配 置 建 议 ，
经投资决策委员会审核后形成资产配置方案 。
（二）股票投资策 略
本基金股票投资主要遵循 “自下而上” 的个股投资策略， 利用基金管理人股票研究数据库 （SRD ） 对企业内
在价值进行深 入细致的分析 ，通过景顺长 城“股票研究 数据库（SRD ） ”中的标准分 析模板对中小 板及创 业
板中上市公司的基本面和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察 ：
（1 ）业务价值（Franchise Value ）
寻找拥有高进入壁垒的上市 公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定价能力、 创新技术、 资金密集、
优势品 牌、 健 全的销 售网 络 及售后 服务 、 规模经 济等 。 在经济 增长 时 它们能 创造 持 续性的 成长 ， 经济衰退
时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值 。
（2 ）估值水平（Valuation ）
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标 。
成长型股票（G ） ：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG ，即市盈率除以盈利增长率。为了
使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹 配的股票。
价值型股票（V ） ：分析股票 内 在价值的基础 是将公司的净 资产收益率与 其资本成本进 行比较。我们 在 挑 选
价值型 股票 时 ，会根 据公 司 的净资 产收 益 率与资 本成 本 的相对 水平 判 断公司 的合 理 价值， 然后 选 出股价相
对于合理价值存在折扣的股票 。
收 益 型 股 票 （I ） ： 是 依 靠 分 红 取 得 较 好 收 益 的 股 票 。 我 们 挑 选 收 益 型 股 票 ， 要 求 其 保 持 持 续 派 息 的 政 策，
以及较高的股息率水平 。
（3 ）管理能力（Management ）
注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信 。
（4 ）自由现金流量与分红政策（Cash Generation Capability ）
注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策 。
本基金 在精 选 个股的 基础 上 ，对股 票投 资 组合进 行适 度 均衡的 行业 配 置。本 基金 将 对宏观 经济 发 展状况及
趋势、 行业 周 期性及 景气 度 、行业 相对 估 值水平 等方 面 进行研 究， 判 断各个 行业 的 相对投 资价 值 。在此基
础上，参考整体市场的行业资产分布比例，确定和动态调整各个行业的配置比例 。
（三）债券投资策 略
债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法，
力求在控制各类风险的基础上获取 稳定的收益 。
3.1 自上而下确定组合久期及类属资产配 置
通过对宏观经济、 货币和财政政策、 市场结构变化、 资金流动情况的研究， 结合宏观经济模型 （MEM）判断收益 率曲 线 变动的 趋势 及 幅度， 确定 组 合久期 。进 而 根据各 类属 资 产的预 期收 益 率，结 合类 属 配置模型
确定类别资产配置 。
3.2 自下而上个券选择
通过预 测收 益 率曲线 变动 的 幅度和 形状 ， 对比不 同信 用 等级、 在不 同 市场交 易债 券 的到期 收益 率 ，结合考
虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况 。
重点选择的债券品种包括 ：
a 、 在类似信用 质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b 、 有较好 流动性的债券；c 、 存在信用 溢价的
债券；d 、较 高 债性或 期权价 值的可 转换债 券；e 、 收益率 水平合 理的新 券或者 市场尚 未正确 定价的 创新 品
种。
（1 ）利率预期策略
基金管 理人 密 切跟踪 最新 发 布的宏 观经 济 数据和 金融 运 行数据 ，分 析 宏观经 济运 行 的可能 情景 ， 预测财政
政策、 货币 政 策等政 府宏 观 经济政 策取 向 ，分析 金融 市 场资金 供求 状 况变化 趋势 ， 在此基 础上 预 测市场利
率水平 变动 趋 势，以 及收 益 率曲线 变化 趋 势。在 预期 市 场利率 水平 将 上升时 ，降 低 组合的 久期 ； 预期市场
利率将 下降 时 ，提高 组 合 的 久期。 并根 据 收益率 曲线 变 化情况 制定 相 应的债 券组 合 期限结 构策 略 如子弹型
组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等 。
（2 ）信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 （ 公司） 债等不同债券种类的利差水平， 结合各类券种税收状况、
流动性 状况 以 及发行 人信 用 质量状 况的 分 析，评 定不 同 债券类 属的 相 对投资 价值 ， 确定组 合资 产 在不同债
券类属之间的配置比例 。
个券选 择层 面 ，基金 管理 人 对所有 投资 的 信用品 种进 行 详细的 财务 分 析和非 财务 分 析。财 务分 析 方面，以
企业财 务报 表 为依据 ，对 企 业规模 、资 产 负债结 构、 偿 债能力 和盈 利 能力四 方面 进 行评分 ，非 财 务 分析方
面（包 括管 理 能力、 市场 地 位和发 展前 景 等指标 ）则 主 要采取 实地 调 研和电 话会 议 的形式 实施 。 通过打分
来评判 该企 业 是低风 险、 高 风险还 是绝 对 风险的 企业 ， 重点投 资于 低 风险的 企业 债 券；对 于高 风 险企业，
有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券 。
（3 ）时机策略
1 ） 骑乘策略。 当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处
的债券 ，也 即 收益率 水平 处 于相对 高位 的 债券， 随着 持 有期限 的延 长 ，债券 的剩 余 期限将 会缩 短 ，从而此
时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资 本利得收益。
2 ） 息差策略。 利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益 。
3 ） 利差策略。 对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未来走势做出判断， 从而进行相
应的债 券置 换 。当预 期利 差 水平缩 小时 ， 可以买 入收 益 率高的 债券 同 时卖出 收益 率 低的债 券， 通 过两债券
利差的 缩小 获 得投资 收益 ； 当预期 利差 水 平扩大 时， 可 以买入 收益 率 低的债 券同 时 卖出收 益率 高 的债券，
通过两债券利差的扩大获得投资收益 。
（4 ）资产支持证券投资策略
本基金 将通 过 对宏观 经济 、 提前偿 还率 、 资产池 结构 以 及资产 池 资 产 所在行 业景 气 变化等 因素 的 研究，预
测资产 池未 来 现金流 变化 ， 并通过 研究 标 的证券 发行 条 款，预 测提 前 偿还率 变化 对 标的证 券的 久 期与收益
率的影 响。 同 时，基 金管 理 人将密 切关 注 流动性 对标 的 证券收 益率 的 影响， 综合 运 用久期 管理 、 收益率曲
线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 结合信用研究和流动性管理，
选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益 。
（5 ）可转换债券投资策略
① 相对价 值分 析 基金管 理人 根据定 期公 布 的宏观 和金 融 数据以 及对 宏 观经济 、股 市 政策、 市场 趋 势的综
合分析 ，判 断 下一 阶 段的 市 场走势 ，分 析 可转换 债券 股 性和债 性的 相 对价值 。通 过 对可转 换债 券 转股溢价
率和 Delta 系数 的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点 。
② 基本面研究 基金管理人依据内、 外部研究成果， 运用景顺长城股票研究数据库 （SRD ） 对可转换 债券标的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司 。
③ 估值分析 在基本面分析的基础上， 运用 PE 、 PB 、 PCF 、 EV/EBITDA 、 PEG 等相对估值 指标以及 DCF 、 DDM
等绝对 估值 方 法对标 的公 司 的股票 价值 进 行评估 。并 根 据标的 股票 的 当前价 格和 目 标价格 ，运 用 期权定价
模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策 。
(6) 中小企业私 募债券投资策 略
对单个 券种 的 分析判 断与 其 它信用 类固 定 收益品 种的 方 法类似 。在 信 用研究 方面 ， 本基金 会加 强 自下而上
的分析 ，将 机 构评级 与内 部 评级相 结合 ， 着重通 过发 行 方的财 务状 况 、信用 背景 、 经营能 力、 行 业前景、
个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力，尽可能对发行人进行充分详尽地调研和分析 。
（四）股指期货投资策 略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略 。
4.1 时点选择 ： 基 金 管 理 人 在 交 易 股 指 期 货 时 ， 重 点 关 注 当 前 经 济 状 况 、 政 策 倾 向 、 资 金 流 向 、 和 技 术指
标等因素。
4.2 套 保 比 例 ： 基 金 管 理 人 根 据 对 指 数 点 位 区 间 判 断 ， 在 符 合 法 律 法 规 的 前 提 下 ， 决 定 套 保 比 例 。 再 根据
基金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数 。
4.3 合 约 选 择 ： 基 金 管 理 人 根 据 股 指 期 货 当 时 的 成 交 金 额 、 持 仓 量 和 基 差 等 数 据 ， 选 择 和 基 金 组 合 相 关性
高的股指期货合约为交易标的 。
九、业绩比较基 准
创业板综合指数 × 45%+ 中小板综合指数× 45%+ 中证全债指数×10% 。
创业板 综合 指 数与中 小板 综 合指数 分别 为 反映创 业板 股 票及中 小板 股 票的指 数， 能 够充分 反映 两 个市场的
相关变化， 适合作为本基金股票投资的比较基准。 本基金是股票型基金， 基金在运作过程中将维持 80%-95%
的股票 资产 ， 其余资 产投 资 于债券 及其 他 具有高 流动 性 的短期 金融 工 具。本 基金 将 业绩比 较基 准 中股票指
数与债券指数的权重确定为 90% 和 10% ，创业板综合指数与中小板综合指数分别占比 45% ，并用中证全债
指数代表债券资产收益率。 因此， “创业板综合指数 × 45%+ 中小板综合指数× 45%+ 中证全债指数×10% ”
是衡量本基金投资业绩的理想基准 。
如果上 述基 准 指数停 止计 算 编制或 更改 名 称，或 者今 后 法律法 规发 生 变化， 或者 有 更权威 的、 更 能为市场
普遍接 受的 业 绩比较 基准 推 出，或 者是 市 场上出 现更 加 适合用 于本 基 金的业 绩比 较 基准的 股票 指 数时，本
基金管 理人 可 以与基 金托 管 人协商 一致 并 报中国 证监 会 备案后 变更 业 绩比较 基准 并 及时公 告， 但 不需要召
开基金份额持有人大会 。
十、风险收益特 征
本基金 为股 票 型基金 ，属 于 证券投 资基 金 中风险 程度 较 高的投 资品 种 ，其预 期风 险 和预期 收益 水 平高于货
币型基金、债券型基金和混合型基金。
十一、投资组合报告（未经审计 ）
景顺长 城基 金 管理人 的董 事 会及董 事保 证 本报告 所载 资 料不 存 在虚 假 记载、 误导 性 陈述或 重大 遗 漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定， 已经复核了本投资组合报告， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 536,845,625.20 91.74
其中：股票 536,845,625.20 91.74
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 46,804,335.91 8.00
8 其他资产 1,559,106.51 0.27
9 合计 585,209,067.62 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 352,316,348.18 60.59
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 393,600.00 0.07
F 批发和零售业 48,955,132.32 8.42
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 115,185,741.39 19.81
J 金融业 7,457,728.11 1.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 10,715,495.20 1.84
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,812,000.00 0.31
R 文化、体育和娱乐业 9,580.00 0.00
S 综合 - -
合计 536,845,625.20 92.32
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组 合
无。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 002419 天虹股份 4,339,994 48,955,132.32 8.42
2 300523 辰安科技 741,744 48,376,543.68 8.32
3 002891 中宠股份 1,138,039 33,481,107.38 5.76
4 300575 中旗股份 965,754 32,806,663.38 5.64
5 002751 易尚展示 1,249,662 31,866,381.00 5.48
6 300166 东方国信 2,549,997 31,696,462.71 5.45
7 002470 金正大 4,551,467 30,767,916.92 5.29
8 002821 凯莱英 420,859 30,381,811.21 5.22
9 300170 汉得信息 2,690,100 29,752,506.00 5.12
10 300014 亿纬锂能 2,009,997 28,541,957.40 4.91
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证 。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货 。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略 。
时点选 择： 基 金管理 人在 交 易股指 期货 时 ，重点 关注 当 前经济 状况 、 政策倾 向、 资 金流向 和技 术 指标等因
素。
套保比 例： 基 金管理 人根 据 对指数 点位 区 间判断 ，在 符 合法律 法规 的 前提下 ，决 定 套保比 例。 再 根据基金
股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数 。
合约选 择： 基 金管理 人根 据 股指期 货当 时 的成交 金额 、 持仓量 和基 差 等数据 ，选 择 和基 金 组合 相 关性高的
股指期货合约为交易标的 。
10 报告期末本 基金投资的国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货 。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货 。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货 。
11 投资组合报 告附 注
11.1
1.2018 年 5 月 23 日，菏泽市环境保护局对金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称“金正大” ，股票
代码：002470 ）子公司 菏泽 金正大生 态工 程 有限公 司进 行了调查 ，发 现该公司 实施 了以下环 境违 法行为：
磷矿存 放场 周 围挡低 于磷 矿 堆，部 分磷 矿 堆未遮 盖； 磷 矿粉直 接通 过 新建敞 开式 传 输带送 入磷 酸 槽。依据
《中华 人民 共 和国大 气污 染 防治法 》第 一 百零八 条第 五 项的规 定， 结 合《山 东省 环 保厅行 政处 罚 裁量基准
（2018 年版） 》 规定、菏泽市环境保护局拟对其作出如下行政处罚：罚款人民币伍万元整 。
2018 年 5 月 25 日， 菏泽市环境保护局对金正大生态工程集团股份有限公司 （以下简称 “金正大” ， 股票代
码：002470 ） 子公司菏 泽金 正大生态 工程 有限公司 进行 了调查， 发现 该公司实 施了 以下环境 违法 行为：配
料库车 间未 封 闭，在 物料 装 卸过程 中产 生 大量粉 尘， 粉 尘污染 严重 。 依据《 中华 人 民共和 国大 气 污染防治
法》第 一百零 八条第 五项的 规定， 结合《 山东省 环保厅 行政处 罚裁量 基准（2018 年 版） 》 规定、 菏 泽市 环
境保护局拟对其作出如下行政处罚：罚款人民币伍万元整（￥50000.00 ） 。
本基金 投研 人 员认为 ，金 正 大被处 罚的 事 项属于 非重 大 环保问 题， 未 对公司 的生 产 经营造 成重 大 影响，本
次行政 处罚 对 公司业 绩及 投 资价值 影响 不 大。基 于以 上 判断， 本基 金 基金经 理依 据 基金合 同及 公 司投资管
理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对金正大进行 了投资。
2. 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、
处罚的情况 。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 351,160.96
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,737.39
5 应收申购款 1,199,208.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,559,106.51
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况 。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部 分
无。
十二、基金的业 绩
基金管 理人 承 诺以诚 实信 用 、勤勉 尽责 的 原则管 理和 运 用基金 资产 ， 但不保 证基 金 一定盈 利。 基 金的过往
业绩并 不代 表 其未来 表现 。 投资有 风险 ， 投资者 在作 出 投资决 策前 应 仔细阅 读本 基 金的招 募说 明 书。基金
业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。
1. 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 表
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③
②－④
2014 年 4 月 30 日至 2014 年 12 月 31 日 -0.80% 1.14% 25.94% 1.17% -26.74% -0.03%
2015 年 94.35% 3.42% 82.03% 2.55% 12.32% 0.87%
2016 年 -11.88% 2.25% -15.42% 1.84% 3.54% 0.41%
2017 年 -14.07% 1.25% -7.61% 0.89% -6.46% 0.36%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 0.68% 1.60% -12.28% 1.36% 12.96% 0.24%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 -10.27% 1.53% -20.95% 1.32% 10.68% 0.21%
2014 年 4 月 30 日至 2018 年 9 月 30 日 31.00% 2.17% 41.61% 1.71% -10.61% 0.46%
2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较
注： 本基金的投资组合比例为： 本基金将基金资产的 80 ％-95％投资于股票资产， 其中投资于中小板及创业
板的上市公司股票不低于非现金基金资产的 80% ， 权证 投资比例不超过基金资产净值的 3% ， 每个 交易日日
终在扣 除股 指 期货合 约需 缴 纳的交 易保 证 金后， 本基 金 保留的 现金 或 到期日 在一 年 以内的 政府 债 券不低于
基金资产净值的 5 ％。本基金的建仓期为自 2014 年 4 月 30 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时，
本基金投资组合均达到上述投资组合比例的要求 。
十三、基金费用概 览
一、与基金运作有关的费 用
（一）基金费用的种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用 ； 4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 ；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券、期货交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费 ；
9 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基金管理 费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金托 管 人与基 金管 理 人电话 核对 一 致后于次
月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基金托管 费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金托 管 人与基 金管 理 人电话 核对 一 致后于次
月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延 。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －9 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
二 、与基金销售有关的费 用
1 、基金认购费用
（1 ） 投资者认购需全额缴纳认购费用。 认购费用不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登
记等募 集期 间 发生的 各项 费 用。投 资者 在 一天之 内如 果 有多笔 认购 ， 适用费 率按 单 笔分别 计算 。 认购费率
表如下：
认购金额（M ） 认购费率
M ＜50 万 1.2%
50 万≤M ＜200 万 0.8%
200 万≤M ＜500 万 0.6%
500 万≤M ＜1000 万 0.2%
M ≥1000 万 按 笔收取，1000 元/ 笔
（2 ）计算公式
当认购费用适用比例费率时 ：
净认购金额= 认购金额/ （1+ 认购费率）
认购费用= 认购金额- 净认购金额
认购份额= （净认购金额+ 认购期间利息）/ 基金份额发售面 值
当认购费用适用固定金额时 ：
认购费用＝固定金 额 净认购金额＝认购金额- 认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面 值
认购费 用以 人 民币元 为单 位 ，计算 结果 按 照四舍 五入 方 法，保 留到 小 数点后 两位 ； 认购份 额计 算 结果保留
到小数 点后 两 位，小 数点 后 两位以 后的 部 分四舍 五入 ， 由此误 差产 生 的损失 由基 金 财产承 担， 产 生的收益
归基金财产所有 。
2 、基金申购费用
（1 ） 本基金的申购费用由申购本基金的投资者承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、
登记等各项费用 。
本基金的申购费率不高于 1.5% ，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准 ：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M ＜200 万 1.0%
200 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M ≥1000 万 按 笔收取，1000 元/ 笔
（2 ）计算公式
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中 ：
当申购费用适用比例费率时 ：
净申购金额 = 申购金额/ （1 ＋申购费率 ）
申购费用= 申购金额- 净申购金额
申购份额= 净申购金额/T 日基金份额净 值
当申购费用适用固定金额时 ：
申购费用= 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净 值
3 、基金赎回费用
（1 ） 本基 金的 赎回费 用由 赎 回基金 份额 的 基金份 额持 有 人承担 ，在 基 金份额 持有 人 赎回基 金份 额 时收取。
对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费， 对持续持有期少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取 0.5% 的赎 回费， 并将赎回费总
额的 75% 计入 基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少 于 6 个月的投 资人收取 0.5% 的赎回费， 并将赎回费
总额的 50% 计 入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的 投资人，将赎回费总额的 25% 归入基金财产。其余
用于支付登记费和其他必要的手续费 。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减 。
持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日以上（含）-30 日以内 0.75%
30 日以上（含 ）--1 年以内 0.5%
1 年以上（含）－2 年 0.25%
2 年以上（含） 0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。 （2 ）计算公式
本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日 的基金份额净值为基准进行计算，基金的赎回金额
为赎回总金额扣减赎回费用，其中 ：
赎回总金额= 赎回份额′T 日基 金份额净 值
赎回费用= 赎回总金额′赎回费率
赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用
4 、基金转换费用
（1 ） 本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成， 转出时收取赎回费， 转入时收取申购补差费。 其中 赎
回 费 的 收取 标准 遵 循 本招 募说 明 书 的约 定， 申 购 补差 费的 收 取 标准 为： 申 购 补差 费= MAX 【 转出 净额 在 转
入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0 】 。
（2 ）计算公式
①基金转出时赎回费的计算 ：
由股票基金转出时 ：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净 值
由货币基金转出时 ：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+ 待结转收益（全额转出时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费 率
转出净额＝转出 总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算 ：
净转入金额＝转出净额－申购补差 费
其 中 ， 申购 补差 费= MAX 【转 出 净 额在 转入 基 金 中对 应的 申 购 费用 －转 出 净 额在 转出 基 金 中对 应的 申 购 费
用，0 】
转入份额＝净转入金额/ 转入基金当日基金份额净 值
三、不列入基金费用的项 目
下列费用不列入基金费用 ：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的 有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
十四、对招募说明书更新部分的说 明
1 、 在 “第三部分、 基金管理人” 部分， 更新了法定代表人、 董事会成员、 监事会成员、 高级管理人员、 基
金经理、投资决策委员会委员的相关信息 ；
2 、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息 ；
3 、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构的相关信息 ；
4 、在“第九部分、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至 2018 年 9 月 30 日；
5 、更新了“第十部分、基金的业绩” ，数据截至 2018 年 9 月 30 日；
6 、 在 “第二十二部分、 其它应披露事项” 部分， 更新了近期发布的与本基金有关的公告目录， 目录更新至
2018 年 10 月 30 日。
景顺长城基金管理有限公 司
二○一八年十二月十四 日
