金鹰元盛债券E：更新招募说明书摘要（2018年12月）查看PDF公告
金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金 （LOF ） （以下简称 “本基金” ） 由金鹰元盛分级债券型发起式证券投资 基金转换而来。 本基金的募 集已获中国证监会证监许可 【2013】13 号文核准。 本基 金的基金合同经中国证 监会基金监管部于 2013 年 5 月 2 日备案确 认（基金部函[2013]309 号）后正式生效。根据《基金合同》的 有关规定，金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金在基金合同生效后 2 年期届满，无需召开基金份额持 有人大 会，已 自动转 换为上 市开放 式基金 （LOF ） ，基金 名称变 更为“ 金鹰元 盛债券 型发起 式证券 投 资 基 金 （LOF）” 金鹰元盛 A，元盛 B 的基金份额已转换为上市开放式基金 （LOF ） 份额。 本基 金基金合同于 2013 年 5 月 2 日正 式生效。 在基金合同生效后 2 年期届 满日，本基金根据净资产不变的原则，已将元盛 A 、元盛 B 的基金份额折算为 份额净值等于 1 元的金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF ）C 类基金份额若干，并于 2017 年 2 月 14 日起增加 E 类 基金份额。 基金管 理人 保 证本招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会核准 ，但 中 国证监会 对本基 金募 集 的核准 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益做出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表 明投 资 于本基金 没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动，投 资者 在 投资本 基金 前 ，应全面 了解本 基金 的 产品特 性， 充 分考虑 自身 的 风险承 受能 力 ，理性 判断 市 场，并 承担 基 金投资 中出 现 的各类风 险，包 括： 因 政治、 经济 、 社会等 环境 因 素对证 券价 格 产生影 响而 形 成的系 统性 风 险、个 别证 券 特有的非 系统性 风险 、 由于基 金投 资 人连续 大量 赎 回基金 产生 的 流动性 风险 、 基金管 理人 在 基金管 理实 施 过程中产 生的基 金管 理 风险、 本基 金 特有的 风险 等 等。本 基金 资 产将有 一定 比 例投资 于中 小 企业私 募债 券 ，受其具 低流动 性和 较 高信用 风险 的 影响， 相较 于 不投资 中小 企 业私募 债券 的 信用债 基金 ， 本基金 总体 风 险更高。 基金管 理人 提 醒投资 者基 金 投资的 “买 者 自负” 原则 ， 在投资 者作 出 投资决 策后 ， 基金运 营状 况 与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资人 申购 本 基金时 应认 真 阅读本 基金 的 招募说 明书 和 基金合 同。 基 金管理 人建 议 投资人 根据 自 身的风险 收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募 说明 书 中基金 投资 组 合报告 和基 金 业绩中 的数 据 已经本 基金 托 管人复 核。 除 非另有 说明 ， 本招募说 明书所载内容截止日为 2018 年 11 月 2 日，有关财务数据截止日为 2018 年 9 月 30 日，净值表现截止日 为 2018 年 9 月 30 日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表人：刘岩 设立日期：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102 亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：020-83936180 股权结构： ■ （二）主要人员情况 1、公司董事会和监事会成员构成 （1）董事会成员 李兆廷 先生 ， 董事长 ，北 京 交通大 学软 件 工程硕 士。 曾 任石家 庄市 柴 油机厂 技术 员 、车间 主任 、 总经理助 理、副 总经 理 等职务 。现 任 东旭集 团有 限 公司董 事长 、 西藏金 融租 赁 有限公 司董 事 长、中 国生 产 力学会副 会长。自 2018 年 12 月 5 日起 ，代行总经理（法定代表人）职责。 李佳女 士， 董 事，清 华大 学 工商管 理硕 士 ，历任 新华 都 特种电 器股 份 有限公 司副 总 经理、 董事 会 秘书等职 务。现任东旭集团有限公司副总裁。经公司第六届董事会第二十三次会议决议通过，自 2018 年 11 月起， 担任金鹰基金管理有限公司董事。 刘岩先 生， 董 事，金 融学 博 士，历 任中 国 光大银 行总 行 投行业 务部 业 务主管 ，中 国 光大银 行总 行 财富管理 中心业 务副 经 理，广 州证 券 有限责 任公 司 资产管 理总 部 总经理 等职 。 经公司 第四 届 董事会 第三 十 九次会议 审议通过，并报经中国证监会核准，自 2014 年 8 月至今， 担任金鹰基金管理有限公司总经理。 苏丹先 生， 董 事，管 理学 硕 士，历 任华 为 技术有 限公 司 人力资 源部 绩 效考核 岗、 韬 睿惠悦 咨询 有 限公司咨 询顾问 、德 勤 咨询公 司咨 询 经理、 越秀 集 团人力 资源 部 高级主 管、 广 州证券 股份 有 限公司 人力 资 源部副总 经理，现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。 王毅先 生， 董 事，工 商管 理 硕士、 经济 师 ，历任 广州 证 券有限 责任 公 司营业 部经 理 、营业 部总 经 理助理、 营业部副总经理， 办公室副主任 （主持全面工作） 、 合规总监、 董事会秘书。 现任广州证券股份有限公司 副 总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。 黄雪贞女士， 董事， 英语语言文学硕士， 历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、 广州药 业股 份 有限公 司董 事 会秘书 处副 主 任、主 任、 证 券事务 代表 。 现任广 州白 云 山医药 集团 股 份有限公 司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。 刘金全 先生 ， 独立董 事， 数 量经济 学博 士 。历任 吉林 大 学经济 管理 学 院讲师 、商 学 院教授 、院 长 ，现任广 州大学经济与统计学院特聘教授。 杨之曙 先生 ， 独立董 事， 数 量经济 学博 士 。历任 云南 航 天工业 总公 司 财务处 助理 经 济师， 现任 清 华大学经 济管理学院教授。 王克玉 先生 ， 独立董 事， 法 学博士 。历 任 山东威 海高 技 术开发 区进 出 口公司 法务 、 山东宏 安律 师 事务所律 师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。 （2）监事会成员 姚志智 女士 ， 监事， 党校 本 科学历 、会 计 师、经 济师 。 历任郴 州电 厂 职员、 郴州 市 农业银 行储 蓄 代办员、 飞虹营 业所 副 主任、 国北 所 主任、 广州 天 河保德 交通 物 资公司 主管 会 计、广 州珠 江 啤酒集 团财 务 部主管会 计、广 州荣 鑫 容器有 限公 司 财务部 经理 、 总经理 助理 、 广州白 云山 侨 光制药 有限 公 司财务 部副 部 长、广州 白云山 制药 有 限公司 财务 部 副部长 、广 州 白云山 化学 制 药创新 中心 财 务负责 人、 广 州白云 医药 集 团股份有 限公司 财务 部 高级经 理、 财 务部部 长、 广 州医药 海马 品 牌整合 传播 有 限公司 监事 ， 现任广 州白 云 山医药集 团股份有限公司财务副总监。 陈家雄 先生 ， 监事， 硕士 研 究生， 历任 东 莞证券 资产 管 理部投 资经 理 、广州 证券 资 产管理 部产 品 总监，现 任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌 先生 ， 监事， 管理 学 硕士。 曾任 宇 龙计算 机通 信 科技（ 深圳 ） 有限公 司人 力 资源部 组织 发 展经理， 现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 2、公司高级管理人员 刘岩先 生， 总 经理， 金融 学 博士， 历任 中 国光大 银行 总 行投行 业务 部 业务主 管， 中 国光大 银行 总 行财富管 理中心 业务 副 经理， 广州 证 券有限 责任 公 司资产 管理 总 部总经 理等 职 。经公 司第 四 届董事 会第 三 十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014 年 8 月 7 日起 担任公司总经理。 曾长兴先 生, 督 察长，金 融学 博士，历 任广 东证券公 司（ 原）研究 员、 安信证券 股份 有限公司 分析 师、国 联安基 金管 理 有限公 司产 品 开发部 总监 、 金鹰基 金管 理 有限公 司产 品 研发部 总监 、 总经理 助理 、 副总经理 等职。 经公 司 第六届 董事 会 第二十 次会 议 审议通 过， 并 已按规 定报 中 国证券 投资 基 金业协 会及 广 东证监局 备案。现任金鹰基金管理有限公司督察长。 满黎先生 ，副 总经理, 商业 发 展专业硕 士， 历任华安 基金 管理有限 公司 任北京总 部高 级董事总 经理 ，国联 安基金管理有限公司首席市场官、副总理等职务。 2018 年 8 月加入 金鹰基金管理有限公司，经公司第六 届董事 会第 二 十次会 议审 议 通过， 并已 按 规定报 中国 证 券投资 基金 业 协会备 案。 现 任金鹰 基金 管 理有限公 司副总经理。 3、基金经理 汪伟先生，2013 年 7 月至 2014 年 9 月曾任广州证券股份有限公司交易员、投资经理等职务，2014 年 9 月 至 2016 年 2 月 曾任金鹰基金管理有限公司交易主管， 2016 年 3 月至 2017 年 7 月曾任广 东南粤银行股份有 限公司交易员、 宏观分析师等职务，2017 年 7 月加入金 鹰基金管理有限公司， 担任固定收益部基金经理助 理职务。 2017 年 9 月起担任 金鹰元安混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 9 月起担 任金鹰元丰债券型证 券投资基金基金经理。 2018 年 1 月起担任 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF) 基金、 金鹰元祺信用债 债券型 证券 投 资基金 、金 鹰 添利中 长期 信 用债债 券型 证 券投资 基金 、 金鹰民 丰回 报 定期开 放混 合 型证券投 资基金基金经理。2018 年 4 月起任金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况：洪利平女士，管理时间为 2015 年 5 月 4 日至 2015 年 8 月 13 日；张俊杰先生， 管理时间为 2015 年 5 月 4 日至 2015 年 8 月 6 日； 刘丽娟女士， 管理时间为 2016 年 7 月 13 日至 2017 年 9 月 19 日；戴骏 先生，管理时间 2016 年 10 月 20 日至 2018 年 3 月 20 日； 4、投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 刘岩先生，投资决策委员会主席，总经理； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理； 王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩先生，权益投资决策委员会主席，总经理； 周国兴先生，权益投资决策委员会委员，总经理助理； 王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 刘丽娟女士，固定收益投资决策委员会主席，固定收益部总监，基金经理； 林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理； 汪伟先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理； 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 场外销售机构： 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号 越秀金融大厦 30 层 法定代表人：刘岩 成立时间：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：符薇薇 联系电话：020-83282950 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 公司网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：田国立 联系人：田青 电话：010-67595096 客服电话：95533（全国） 公司网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人：吴斌 客服电话：95528 公司网址： http ：//www.spdb.com.cn （5）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话： （010）58560666 客服电话：95568（全国） 公司网址：www.cmbc.com.cn （6）广发银行股份有限公司 注册（办公）地址：广州市东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 联系人：李春磊 电话：010-65169830 传真：010-65169555 公司网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （7）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511 公司网址：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （9）东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 客服电话：0769－961122 公司网址：www.dgrcc.com （10）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 公司网址：www.txsec.com （11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.new-rand.cn （12）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表人: 王莉 联系人: 刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 公司网址: 和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （13）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第 一广场 15 楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网址：www.xds.com.cn （14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金 融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com （15）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 层 I 、J 单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 公司网址：众禄基金网（www.zlfund.cn ） 、基金买卖网（www.jjmmw.com） （16）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （17）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （19）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com （20）浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 - 88911818 客服电话：4008-773-772 公司网址： www.5ifund.com （21）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电新闻大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 客服电话：400-888-6661 公司网址： www.myfund.com （22）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 客服电话：400-067-6266 公司网址：http://admin.leadfund.com.cn/ （23）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （24）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 客服电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （25）北京增财基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室 法定代表人：王昌庆 联系人：李皓 电话：010-67000988-6097 客服电话： 400-001-8811 公司网址： www.zcvc.com.cn （26）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话： 4008980618 公司网址： www.chtfund.com （27）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.fundzone.cn （28）一路财富( 北京) 信息科 技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （29）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑伟 电话：010-57418813 客服电话： 400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com （30）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金 融中心 38 层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com （31）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话 010-60615657 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （32）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 公司网址：http://www.66zichan.com （33）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人： 林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网址：http ：// www.taichengcaifu.com （34）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国 际广场 19 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021-33323999*8318 客服电话：400-820-2819 公司网址：www.chinapnr.com （35）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 联系电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （36）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 客服电话：4000-178-000 公司网址：www.lingxianfund.com （37）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温 特莱中心 A 座 16 层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客服电话：400-068-1176 公司网址：www.jimufund.com （38）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒 集团二期 418 室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话：0755-83999907-806 客服电话：0755：83999907- 公司网址：www.jinqianwo.cn （39）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册 （办公） 地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90 （一期 ） 第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网址：http ：//www.buyfunds.cn （40）上海陆金所资产管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：400-8219-031 公司网址：www.lufunds.com （41）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道 1 号保 利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629012 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （42）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （43）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人：江卉 联系人：徐伯宇 客服电话：95118 公司网址：http://fund.jd.com （44）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 法定代表人：戴新装 联系人： 江辉 联系电话：021-20538888 客服电话：4008201515 公司网址：www.zhengtongfunds.com （45）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网址：www.danjuanapp.com （46）中信期货有限公司 注册 （办公） 地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：0755-23953913 客服电话：400-9908-826 公司网址：www.citicsf.com （47）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林 时代 20 楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网址：www.cd121.com （48）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （49）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中 心 A 座 D 区 8 层 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 公司网址： www.jincheng-fund.com （50）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客服电话：95521 公司网址：http ：//www.gtja.com （51）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 电话：010-85156398 客服电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （52）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 客服电话：95536 公司网址：http://www.guosen.com.cn （53）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565（全国） 、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn （54）广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话：020-87555888-333 客服电话：95575（全国） 公司网址：www.gf.com.cn （55）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 客服电话：4008888888 公司网址：www.chinastock.com.cn （56）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：周杰 联系人：汪小蕾 电话：021-23219689 客服电话：95553 4008888001 公司网址：www.htsec.com （57）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 客服电话：4008888999 公司网址：www.cjsc.com.cn （58）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话：010-89937325 客服电话：95558 公司网址：http://www.citicbank.com （59）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 电话：010-85127609 客服电话：400-619-8888 公司网址：www.mszq.com （60）国元证券股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市寿春路 179 号 国元大厦 法定代表人：蔡咏 联系人： 李蔡 电话：0551-2272101 客服电话：95578（全国） 公司网址：www.gyzq.com.cn （61）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 电话：022-28451955 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn （62）东兴证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛 大厦）12、15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 客服电话：010-66555835 公司网址：www.dxzq.net （63）东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 客服电话： 0512-96288 公司网址：www.dwzq.com.cn （64）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商 大厦 10 层 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081493 客服电话：4008008899 公司网址：www.cindasc.com （65）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 公司网址：www.foundersc.com （66）长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （67）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话： 95525（全国） 、 4008888788 公司网址： www.ebscn.com （68）广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼 法定代表人：胡伏云 联系人：梁薇 电话：020-88836999-5408 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （69）东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人 李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360/4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （70）上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686262 客服电话：400-891-8918 公司网址： www.962518.com （71）新时代证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 客服电话：4006-989898 公司网址：www.xsdzq.cn （72）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 12 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山 西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：400-7121-212 公司网址：www.dtsbc.com.cn （73）国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 客服电话： 0510-82588168 公司网址：http://www.glsc.com.cn （74）浙商证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄 龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈韵 电话：021-64718888-2024 客服电话：95345 公司网址：http://www.stocke.com.cn （75）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511 转 8 公司网址：www.stock.pingan.com （76）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市长江中路 357 号 办公地址：合肥市阜南路 166 号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：96518、4008-096-518 公司网址：www.hazq.com （77）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人：何春梅 联系人：郑杜鹃 电话：021-20281096 客服电话：0771-5539032 公司网址：www.ghzq.com.cn （78）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 26-28 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天 国际财富中心 36 层 法定代表人：蔡一兵 联系人：梁令安 电话：0731-88954613 客服电话：95317 公司网址：www.cfzq.com （79）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：0769-95328 公司网址：http://www.dgzq.com.cn （80）国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：李弢 电话：010-84183331 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （81）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资 广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （82）国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国 际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 客服电话：400-822-2111 公司网址：www.gsstock.com （83）世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199599 公司网址：www.csco.com.cn （84）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 公司网址： www.jyzq.cn （85）中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （86）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘熠 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （87）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址： 西安市东新街 232 号 信托大厦 16-17 层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 公司网址：http ：//www.westsecu.com （88）华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 客服电话：96326 公司网址：http://www.hfzq.com.cn （89）中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：黄峻敏 电话：0755-83196491 客服电话：010-65051166、0755-8319 5000 公司网址：www.cicc.com.cn （90）财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路 15 号嘉 华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 客服电话：95336,40086-96336 公司网址：http://www.ctsec.com （91）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣 超经贸中心大厦 47、48、49 层 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （92）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 公司网址：www.cfsc.com.cn （93）中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客服电话：95532；400-600-8008 公司网址：www.china-invs.cn （94）中山证券有限责任公司 注册及办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 业务联系人：罗艺琳 电话：0755- 82570586 客服电话：4001-022-011 公司网址：www.zszq.com （95）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 公司网址：www. psbc.com （96）联讯证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0752-2119700 客服电话： 95564 公司网址： www.lxzq.com.cn （97）江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （98）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 北京运营总部：北京市朝阳区安立路 30 号 仰山公园东一门 2 号楼 法定代表人：吴强 联系人：张靓雅 电话：010-57672000，0755-33331188-8807 客服电话：4006-5432-18 公司网址：www.tyzq.com.cn （99）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （100）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系点人：李小雅 电话：010-59355930 客服电话：4008895618 公司网址：www.e5618.com （101）杭州银行股份有限公司 注册（办公）地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：吴太普 联系人： 严峻 联系电话：0571-85108195 客服电话： 96523、400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn/ （102）华融证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 客服电话：95390、400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn （103）首创证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 客服电话：4006200620 公司网址：http://www.sczq.com.cn/ （104）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 公司网址：http://www.hxzq.cn （105）太平洋证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 客服电话：0871-68898130 公司网址：http ：//www.tpyzq.com （106）开源证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （107）浙江民泰商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省温岭市三星大道 168 号 法定代表人：江建法 联系人： 刘兴龙 电话：0576-86109521 客服电话：96521、40088-96521 公司网址： www.mintaibank.com （108）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：程刚 联系人： 张旭 联系电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网址：www.fengfd.com （109）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：周雪晴 电话：010-60834772 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （110）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn/about/index.jsp （111）申银万国证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 联系电话：021-54047892 客服电话：021-962505 公司网址：www.sywg.com （112）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客服电话：4008-001-001 公司网址：www.essence.com.cn （113）西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （114）湘财证券股份有限公司 注册（办公）地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 电话：021-38784580 客服电话：4008881551 公司网址：www.xcsc.com （115）华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228 号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网址： www.htsc.com.cn （116）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （117）齐鲁证券有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 联系人：王霖 电话：0531-87107718 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （118）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君 泰国际 B 栋一 层 3 号 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华 融大厦 6 楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 联系电话：0755-83255199 客服电话：400-188-3888 公司网址：www.chinalin.com （119）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 客服电话：4001-962-502 公司网址：www.ajzq.com/ （120）英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系电话：0755-83007159 客服电话：4000-188-688 公司网址：www.ydsc.com.cn （121）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 电话：027-87618676 传真：027-87618863 客服电话：4008005000 公司网址：www.tfzq.com （122）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕 西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：丁奇文 联系人：吉亚利 联系电话：010-67017788-9104 客服电话：4008-8888-005 公司网址：www.cnpsec.com.cn （123）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表人：顾敏 联系人：凌云 联系电话：18666294680 客服电话：4009998800 公司网址： www.webank.com/ （124）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人： 戎兵 联系人：魏晨 联系电话： 010-52413385 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （125）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （126）北京电盈基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼( 京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人：程刚 联系人：李丹 电话：010-56176115 客服电话：400-100-3391 公司网址：www.bjdyfund.com （127）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖赟 电话：0351-8686796 客服电话：95573 公司网址：www.i618.com.cn （128）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人： 杨健 联系人：李海燕 联系电话： 010-65309516 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （129）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 联系电话：010-88066632 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （130）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：王锋 联系人： 张慧 联系电话：025-66996699 客服电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （131）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人：冷飞 联系人：孙琦 联系电话：021-50810687 客服电话：021-50810687 公司网址： www.snjijin.com （132）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn （133）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：杨一新 联系电话：021-50206003 客服电话：021-50206003 公司网址：www.msftec.com （134）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 联系电话： 010-84865370 客服电话：0755-23946579 公司网址：www.ecpefund.com （135）华金证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号（陆家嘴世纪金融广场）30 层 法定代表人：宋卫东 联系电话：021-20655660 客服电话：4008211357 公司网址： www.huajinsc.cn 金鹰元盛债券（LOF ）的场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，调整本基金代理销售机构。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资 广场 23 层 法定代表人：周明 电话： （010）58598839 传真： （010）58598907 联系人：朱立元 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：欧阳兵、何官益 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华 大厦 2-9 层 法定代表人：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 经办注册会计师：王兵、龚静伟 四、基金的名称 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF ） 五、基金的类型 债券型证券投资基金 六、基金的投资 （一）投资目标 在严格 控制 投 资风险 的前 提 下，通 过积 极 主动的 投资 管 理，力 争为 基 金份额 持有 人 获取超 越业 绩 比较基准 的投资回报，实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金 主要 投 资于固 定收 益 类金融 工具 ， 包括国 债、 央 行票据 、金 融 债、次 级债 、 企业债 、公 司 债、可转 债 （含分离交易可转债） 、 资产支持证券、 中小企业私募债、 短期融资券、 债券回购、 银行存款等固定收益 类品种 ，以 及 法律法 规或 中 国证监 会允 许 基金投 资的 其 他固定 收益 证 券品种 （但 须 符合中 国证 监 会的相关 规定） 。 本基金 不直 接 从二级 市场 买 入股票 、权 证 等权益 类资 产 ，不参 与一 级 市场新 股的 申 购或增 发， 但 可持有因 可转债 转股 所 形成的 股票 、 因所持 股票 所 派发的 权证 以 及因投 资分 离 交易可 转债 而 产生的 权证 等 。因上述 原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起 90 个交易 日内卖出。 如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 的其他 品种 ， 基金管 理人 在 履行适 当程 序 后，可 以将 其 纳入投资 范围。 本基金对固定收益类金融工具的投资比例不低于基金资产的 80% ，其 中中小企业私募债券的投资比例不超 过基金资产的 20% 。 本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 （三）投资策略 1、大类资产的配置策略 本基金 大类 资 产配置 采用 自 上而下 的投 资 视角， 定性 分 析与定 量分 析 并用， 结合 国 内外政 治经 济 环境、宏 观政策 、利 率 变化等 ，合 理 确定基 金在 普 通债券 、货 币 市场工 具等 资 产类别 上的 投 资比例 ，并 随 着各类资 产风险 收益 特 征的相 对变 化 ，适时 动态 地 调整本 基金 投 资于普 通债 券 、货币 市场 工 具等资 产的 比 例与期限 结构。 2、债券投资策略 本基金 通过 自 上而下 与自 下 而上相 结合 的 分析视 角， 预 测利率 和确 定 组合之 加权 平 均久期 。自 上 而下是指 基金管 理人 在 审慎分 析宏 观 经济运 行状 况 、货币 政策 、 财政政 策运 行 趋势的 基础 上 ，通过 定量 与 定性相结 合的方 法， 对 利率尤 其是 中 短期利 率的 变 化趋势 进行 预 测，决 定本 基 金组合 在各 类 属资产 上的 配 置比例、 期限结 构与 品 种构成 ；自 下 而上是 指当 某 一类资 产投 资 收益率 持续 上 升或下 降时 ， 本基金 将审 慎 研判其基 本面因素，重新调整个券、类属资产、大类资产的配置比例与期限结构。 （1）债券类资产的期限配置 本基金根据宏观经济走势、CPI 、 利率等因素， 通过审慎分析与测算确定投资组合的加权平均久期。 当预期 利率下 降时 ， 适当提 升久 期 ，以分 享债 券 的上涨 收益 ； 当预期 利率 上 升时， 适当 降 低久期 ，以 规 避债券的 下跌风险。 在确定 了债 券 类、货 币类 资 产的配 置比 例 与大致 的期 限 结构之 后， 根 据债券 类资 产 的加权 平均 久 期之目标 区间确定久期为 1 年以下、 1 ～2 年、 2～5 年、 5 年以上的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。 （2）债券类资产的类属配置 本基金 通过 分 析宏观 经济 走 势、未 来利 率 的变动 趋势 、 证券市 场运 行 状况等 定性 与 定量因 素的 综 合分析， 确定国债、央票、金融债、信用债等类属债券市值占本基金债券总市值的相对比例。 在确定 了各 类 属债券 配置 的 相对比 例后 ， 本基金 将根 据 各类属 债券 的 流动性 、换 手 率、债 券类 资 产加权平均久期的目标区间，进一步确定各类属债券的期限构成。 （3）债券品种选择 本基金 主要 投 资于国 债、 央 票、政 策性 金 融债、 以及 非 国家信 用担 保 的信用 债。 其 中非国 家信 用 担保的信 用债券， 主要包括企业债、 公司债、 非政策性金融债、 地方政府债、 短期融资券、 中期票据、 可转换债券 、 分离交易可转债、资产支持证券、以及中小企业私募债等非国家信用的固定收益类金融工具。 1）国债与央票 对于国 债与 央 行票据 ，本 基 金原则 上采 取 买入并 持有 的 投资策 略， 但 在持有 过程 中 会结合 利率 走 势、到期 收益率 、换 手 率、投 资组 合 的加权 平均 久 期之目 标区 间 等，在 不同 剩 余期限 的国 债 与央票 之间 选 取适当的 品种。 另外 ， 本基金 将审 慎 评估回 购收 益 率与国 债、 央 票的到 期收 益 率之间 的利 差 ，选择 到期 收 益率高于 回购收益率或者预期收益率有下降空间的国债、央票品种。 2）政策性金融债 本基金 将根 据 未来利 率的 变 化趋势 、政 策 性金融 债各 品 种的到 期收 益 率、换 手率 、 外部评 级、 投 资组合的 加权平均久期之目标区间等因素，审慎筛选具有比较优势的政策性金融债品种。 3）信用债券 本基金将根据债券的信用评级 （内部评级与外部评级） 、 信用利差分析， 并结合流动性、 息票率、 税赋、 提 前偿付与赎回等因素，选择具有比较优势的信用债券品种进行投资。 同时本 基金 将 对债券 的信 用 风险和 信用 利 差进行 持续 评 估，预 判整 体 与个券 的信 用 利差曲 线走 势 ，据此对 本基金的信用债配置比例和个券构成进行调节，优化组合收益。 本基金 对债 券 信用风 险的 评 估主要 包括 发 行人信 用风 险 和债项 风险 。 本基金 将根 据 国内外 宏观 经 济周期、 行业周 期与 景 气状况 的变 化 ，分析 企业 债 券发行 人所 处 行业的 发展 前 景，发 行人 业 务发展 状况 ， 在所属行 业内的 市场 地 位，相 关财 务 指标， 公司 治 理结构 的有 效 性等因 素， 评 价债券 发行 人 的信用 风险 ； 在此基础 上结合特定债券的发行条约，对该项债券信用风险进行评估。 对于中 小企 业 私募债 券的 投 资，在 审慎 评 估中小 企业 私 募债券 信用 风 险和信 用利 差 的基础 上， 本 基金还将 结合中 小企 业 私募债 券的 流 动性状 况、 到 期期限 、本 基 金申赎 情况 、 可交易 对手 的 数量和 分布 结 构，合理 确定本 基金 中 小企业 私募 债 券的投 资比 例 和持有 中小 企 业私募 债券 的 期限分 布和 平 均久期 ，以 在 获取中小 企业私 募债 券 收益的 同时 ， 维持本 基金 的 流动性 。同 时 ，基金 管理 人 将根据 审慎 原 则，制 定严 格 的投资决 策流程 、风 险 控制制 度和 信 用风险 、流 动 性风险 处置 预 案，并 经董 事 会批准 ，以 防 范信用 风险 、 流动性风 险等各种风险。 （4）债券交易策略 在债券配置策略外， 本基金亦将根据宏观经济运行状况、 证券市场走势、CPI 与未来利率的变化趋势， 灵活 选择恰当的交易策略，在严格控制风险、保持投资组合流动性的前提下，以争取更大的投资回报。 1）跨市场套利策略 跨市场 套利 是 针对因 投资 主 体、交 易方 式 等不同 而导 致 相同的 投资 品 种在各 细分 投 资市场 之间 存 在的价差 而进行套利操作，以获得投资收益。 债券市 场分 为 银行间 市场 和 交易所 市场 两 个子市 场， 两 个子市 场的 投 资群体 、交 易 方式不 尽相 同 ，造成一 定程度 的市 场 分割、 信息 不 对称， 可能 会 造成市 场在 短 期内的 非有 效 性，导 致两 个 市场的 资金 价 格在一定 期间内 可能 存 在定价 偏离 ； 两个市 场的 非 有效性 为本 基 金提供 了一 定 的套利 机会 。 在充分 论证 这 种套利机 会可行性的基础上，基金将寻找最佳时机，实施跨市场套利策略，积极把握市场当中出现的套利机会。 由于新 股、 新 债发行 以及 季 节效应 等因 素 会使市 场资 金 供求关 系短 期 内发生 变化 ， 这种变 化很 可 能引发市 场短期收益率的上升，本基金将积极利用这种机会获得投资收益。 2）跨品种套利策略 跨品种 套利 是 针对各 品种 间 因流动 性、 税 收等因 素的 不 同而导 致的 资 产定价 偏离 进 行套利 操作 ， 以获得投 资收益 。由 于 不同投 资群 体 对于流 动性 、 税收等 因素 的 不同偏 好， 可 能会造 成发 行 条件相 似的 品 种之内在 价值发生明显偏离，本基金将在保持流动性的基础上，进行品种间的套利操作。 基于本基金研判分析结果， 识别出被市场错误定价的债券， 进而采取适当的交易方式以获取收益。 一方面， 可通过 利率 期 限结构 分析 ， 在现金 流特 征 相近且 处于 同 一风险 等级 的 多只债 券品 种 中寻找 价值 被 高估或低 估的品 种； 另 一方面 ，通 过 分析债 券的 信 用等级 、债 券 息票率 、发 债 企业所 处行 业 的属性 等因 素 ，评估判 断风险债券与无风险债券间的合理息差。 3）跨期限套利策略 由于投 资群 体 的差异 、信 息 不对称 、投 资 者对于 某种 期 限的偏 好等 因 素可能 会造 成 市场对 于不 同 期限的相 似投资标的错误定价，本基金将在保持流动性的基础上，实施跨期限套利，以获取投资收益。 4）回购策略 当预期 市场 利 率下跌 或走 势 平稳时 ，将 债 券进行 正回 购 ，融资 后再 购 买票息 较高 债 券，若 融资 成 本低于所 购入债券的票息，该策略便可实现正收益。 根据市 场利 率 的波动 性特 征 ，利用 市场 时 机（例 如： 季 节性因 素、 突 发事件 等） 造 成的短 期市 场 失衡带来 的交易机会， 获取投资收益。 比如在季末或新股发行时， 利用市场资金面趋紧、 利率走高时机进行逆回购。 5）一级市场参与策略 本基金 积极 参 与债券 、票 据 等品种 的一 级 市场投 标， 获 取一级 市场 与 二级市 场间 的 价差， 扩大 盈 利空间。 本基金 将基 于 二级市 场的 收 益水平 和市 场 资金面 的状 况 ，对一 级市 场 的招标 利率 进 行预测 ，以 确 定本基金 的投标价。 3、货币市场类资产的配置策略 根据投 资组 合 的加权 平均 久 期的目 标区 间 、未来 利率 的 变化趋 势、 各 期限货 币市 场 类资产 的流 动 性、收益 率的变 化等 确 定本基 金在 不 同期限 货币 资 产上的 配置 额 占本基 金货 币 资产总 额的 相 对比例 ，并 随 着前述决 策变量的变化，实时动态地调整配置的相对比例，严格控制货币资产的加权平均剩余期限。 （四）业绩比较基准 中国债券综合财富指数收益率 本基金 选择 中 国债券 综合 财 富指数 作为 业 绩比较 基准 ， 主要理 由是 ： （1）样 本债 券涵 盖的范 围广 。 中国债 券综合 指数 是 由中央 国债 登 记结算 有限 责 任公司 编制 的 中国全 市场 债 券指数 ，除 了 美元债 、资 产 支持证券 和部分 在交 易 所发行 上市 的 债券以 外， 其 他所有 债券 均 纳入样 本债 券 范围， 且待 偿 期在一 年以 内 的债券亦 进入指 数样 本 券，能 够较 好 地反映 债券 市 场整体 状况 。 中国债 券综 合 指数样 本债 券 涵盖的 范围 与 本基金可 投资的债券子类基本一致。 （2） 时间序列完整。 其起始时间点为 2002 年 1 月 4 日， 较长的时间序列有利于 本基金更加深入地研究和分析债券市场。 随着我 国资 本 市场的 发展 ， 将来如 有更 合 适作为 本基 金 业绩比 较基 准 的指数 推出 ， 基金管 理人 经 与基金托 管人达成一致后，可以在履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准，并及时公告。 （五）风险收益特征 本基金 为债 券 型基金 ，属 于 证券投 资基 金 当中风 险较 低 的品种 ，其 长 期平均 风险 与 预期收 益率 低 于股票型 基金、混合型基金，但高于货币市场基金。 七、基金投资组合报告（未经审计） 基金管 理人 的 董事会 及董 事 保证本 报告 所 载资料 不存 在 虚假记 载、 误 导性陈 述或 重 大遗漏 ，并 对 其内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金 的托 管 人中国 建设 银 行股份 有限 公 司根据 本基 金 合同的 规定 ， 已复核 了本 报 告中的 内容 ， 保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为 2018 年 9 月 30 日，本 报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末按 行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期内未投资股票。 (2)报告期末按 行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期内未投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 (2)本基金投资 股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期 货投资政策 无。 (2)报告期末本 基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投 资 的前十名证券 的发行主体本 期没有出现被 监管部门立案 调查，或在报 告编制日前一 年内受 到 公开谴责、处罚的情形。 (2)报告期内基 金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资 产构成 ■ (4)报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期内未投资股票。 (6)投资组合报 告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 八、基金的业绩 基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利，也 不保证 最低 收 益。基 金的 过 往业绩 并不 代 表其未 来表 现 。投资 有风 险 ，投资 者在 做 出投资 决策 前 应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本基金基金转型以来（截至 2018 年 9 月 30 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、金 鹰元盛 债 券型发 起式证 券投资 基金（LOF ）基 金份 额 净值增 长率及 其与同 期业绩 比较基 准收益 率的比 较 (1)金鹰元盛债 券（LOF ）C： ■ (2)金鹰元盛债 券（LOF ）E ： ■ 注：1） 金鹰元 盛债券 （LOF ）E 份额 2017 年 2 月 14 日设立 ；2） 注： 本基 金的业绩比较基准为： 中国债券 综合财富指数收益率。 2、自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF ） 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年 5 月 5 日至 2018 年 9 月 30 日) （1）金鹰元盛债券（LOF ）C： ■ 注： （ 1）截至报告期末，各项资产配置比例已符合基金合同约定。 （2）本基金的业绩比较基准为：中国债券综合财富指数收益率。 （2）金鹰元盛债券（LOF ）E ： ■ 注： （ 1）截至报告期末，各项资产配置比例已符合基金合同约定。 （2）本基金的业绩比较基准为：中国债券综合财富指数收益率。 九、基金的费用和税收 ( 一) 基金费用的 种类 1. 基金管理人的管理费； 2. 基金托管人的托管费； 3. 基金销售服务费 4. 基金财产拨划支付的银行费用； 5. 基金合同生效后的基金信息披露费用； 6. 基金份额持有人大会费用； 7. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； 8. 基金的证券交易费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用 10. 基金上市初费和上市月费； 11. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 上述基金费 用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规 定。 ( 三) 基金费用计 提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7 % 年费率计提。计算方法如下： H ＝E 费年管理 费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日基金 资产净值 基金管理费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指 定的 帐 户路径 进行 资 金支付 ，管 理 人无需 再出 具 资金划 拨指 令 。若遇 法定 节 假日、 休息 日 等，支付 日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2 % 年费率计提。计算方法如下： H ＝E 费年托管 费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日基金 资产净值 基金托管费每日计提， 按月支付。 由托管人根据与管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指 定的 帐 户路径 进行 资 金支付 ，管 理 人无需 再出 具 资金划 拨指 令 。若遇 法定 节 假日、 休息 日 等，支付 日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。 3. 基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 本基金 E 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费率为年费率 0.4% 。 本基金 C 类基 金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基 金份额资产净值 0.4% 的年费 率计提。 基金销售服务 费的计算方法如下： H ＝E 年年销售 服务费率÷当年天数 H 为每日应计 提的 C 类基金 份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额资产净值 基金销 售服 务 费每日 计提 ， 按月支 付。 经 基金管 理人 与 基金托 管人 核 对一致 后， 由 基金托 管人 自 动在月初 五个工 作日 内 、按照 指定 的 帐户路 径进 行 资金支 付， 管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指 令。若 遇法 定 节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。 4. 除管理费 、托 管费、销售 服 务费之外的 基 金费用，由 基 金托管人根 据 其他有关法 规 及相应协议 的 规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费用。 其中， 第 10 项费用， 由基金托管人根据有关法律及相应 协议的规定，按实际支出金额支付，由 C 类基金份额持有人承担。 ( 四) 不列入基金 费用的项目 基金管 理人 和 基金托 管人 因 未履行 或未 完 全履行 义务 导 致的费 用支 出 或基金 财产 的 损失， 以及 处 理与基金 运作无 关的 事 项发生 的费 用 等不列 入基 金 费用。 基金 合 同生效 前所 发 生的信 息披 露 费、律 师费 和 会计师费 以及其他费用不从基金财产中支付。 ( 五) 基 金管理人 和基金托管人 可根据基金发 展情况调整基 金管理费率、 基金托管费率 、基金销售服 务费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 ( 六) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十、对招募说明书更新部分的说明 本基金 管理 人 根据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投 资基金 销售 管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》 、 《公 开募 集开放 式证 券 投资基 金流 动 性风险管 理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金的投资管理活动，主要修改的内容如下： （1） 根据更 新 后的《 金鹰元 盛债券 型发起 式证券 投资基 金（LOF ）基金 合同》 和《金 鹰元盛 债券型 发起 式 证券投资基金（LOF ）托管协议》对相应部分进行了修改； （2）在“三、基金管理人”部分，更新了公司主要人员以及基金经理情况； （3）在“五、相关服务机构”部分，对代销机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新； （4） 在 “十一、 基金的投资 （九） 投资组合报告” 部分， 按本基金最近一期投资组合报告的内容进行更新； （5）更新了“十二、基金的业绩”部分，补充了本基金基金合同生效以来的投资业绩； （6） 在 “二十四、 其他应披露事项” 部分， 补充了本基金在本报告期内公开披露的信息内容并对重要信息 进行了提示； （7）根据修改重新编排各章节的编号。 金鹰基金管理有限公司 2018 年 12 月 12 日
