白酒分级：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关于 招商 中证 白酒 指 数分 级证 券投 资基金 办 理定 期份 额折 算 业务 的 公告 根据 《 招商 中证 白酒 指数分级 证券投资 基金 基 金合同 》 （简称 “基金合 同” ） ， 及深 圳 证券交易所 和中国证 券登记结 算有限责 任公司的 相关 业务规定， 招商 中证 白酒 指数分级 证券 投资基金 （ 简称“本 基金”） 将在 2018 年 12 月17 日办理定期 份额折算 业务。相 关事项公 告如下： 一、基金份 额折算基 准日 根据基金合 同的规定 ， 定期 份额折 算基准日 为 每个会 计年度的 12 月 15 日 （遇节 假日顺 延） 。本次 定期份额 折算的基 准日为 2018 年 12 月 17 日。 二、基金份 额折算对 象 基金份额折 算基 准日 登记在册 的 招商中 证 白酒 A 份额 （场内简称 ： 白酒 A ，交易代 码： 150269 ）、 招商中证 白酒份额 （场内简 称： 白酒 分级 ，基金代码 ：161725 ）。 三、基金份 额折算方 式 招商中证白酒A 份 额和招商 中证 白酒B 份 额按照本 基 金基金合同 中规定的 净值计算 规则 进行净值计 算， 对招商 中证白酒A 份额的 约定应得 收 益进行定期 份额折算， 每 2 份招 商中证 白酒份额将按 1 份招 商 中证白 酒 A 份额 获得约定 应得 收益的新增 折算份额。 在 基金份额 折算 前与折算后 ，招商 中 证白酒 A 份额和招 商 中证白 酒 B 份额 的份额 配比保持1：1 的比 例。 对于招商中 证白酒 A 份额 期末的约 定应得收 益，即招 商 中证白酒 A 份额 每个会 计年度 基金份额折 算基准日 的份额净 值超出 1.0000 元部分 ，将折算为 场内 招商 中证白酒 份额 分配 给招商 中证 白酒 A 份 额持有人。 招 商中证白 酒份额 持 有人持有的 每 2 份 招 商中证白 酒份额 将 按 1 份招商中证 白酒 A 份额获得 新增 招商 中证白酒 份额 的分配 。持有场 外 招商中 证白酒份 额 的基金份 额持有人 将按前述 折算方式 获得新增 场外 招商中证白 酒份额 的 分配； 持有场 内 招 商 中证 白酒份 额 的基 金份 额持有 人将按 前述 折算方 式获 得新 增场内 招商中 证白 酒份额 的分 配。 经过上述 份额折算， 招商 中证 白酒 A 份 额的参考 净值和 招商 中证白酒 份 额的基 金份额净 值将相应调 整。 每个会计年 度的基金 份额折算 基准日， 本 基金将对 招 商 中证白酒A 份额和 招商中证 白酒 份额 进行应 得收益的 定期份额 折算。 招商中证白 酒 A 份额 本年度应 得收益的 定期份额 折算 时，有关计 算公式如 下： （1 ）招商 中 证白酒 A 份额 定期份额折 算后招商 中证白 酒A 份额 的份额 数 = 定 期份额折算 前招商 中 证白酒A 份额 的份额数 前 基础 前 基础 前 前 基础 前 基础 后 基础 2 / ） 0000 . 1 （ NUM NUM NAV NUM NAV NAV A ? ? ? ? ? 招商 中 证 白 酒 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 招 商 中 证 白 酒 份 额 数量 = 后 基础 前 前 ） 0000 . 1 （ NAV NAV NUM A A ? ? 其中： 前 A NAV 为折算前招 商 中证白 酒 A 份额 参考净值 前 A NUM 为折算前招 商 中证白 酒 A 份额 的份额数 后 基础 NAV 为折算后 招 商中证白 酒份额净值 前 基础 NUM 为折算前 招 商中证白 酒份额 的 份额数 （2 ）招商 中 证白酒 B 份额
每个会计年 度的定期 份额折算 不改变招 商 中证白 酒 B 份额参考净 值及其份 额数。 （3 ） 招商中 证白酒份 额 前 基础 前 基础 前 前 基础 前 基础 后 基础 2 / ） 0000 . 1 （ NUM NUM NAV NUM NAV NAV A ? ? ? ? ? 招商中证白 酒份额 持 有人新增 的 招商中 证白酒份 额= 后 基础 前 前 基础 0000 . 1 2 NAV NAV NUM A ? ? 定 期 份 额 折算 后 招商 中 证 白酒 份 额的份额数 = 定 期份 额 折 算 前 招 商 中证 白 酒 份额 的 份额数 + 招 商中证白 酒份额 持 有人新增 的 招商 中证 白酒份额 的 份额数 其中： 前 A NAV 为折算前招 商 中证白 酒 A 份额 参考净值 后 基础 NAV 为折算后 招 商中证白 酒份额净值 前 基础 NUM 为折算前 招 商中证白 酒份额 的 份额数 招商中证白 酒份额 的 场外份额 经折算后 的份额数 采用 截尾法保留 到小数点 后两位； 招商 中证白酒份 额 的场内 份额经折 算后的份 额数， 以及招 商 中证白酒A 份额折 算成 招商 中证白酒 份额 的场内 份额数均 取整计算 （最小单 位为 1 份 ） ， 余额计入基 金财产。 四、基金份 额折算期 间的基金 业务办理 1、 定期份额 折算基准 日 （即 2018 年12 月17 日） ， 本基金暂停 办理 申购 （ 含定期 定额 投资）、赎 回、转换 、转托管 （包括场 外转托管 、跨 系统转托管 ，下同） 、配对转 换业务 ； 招商 中证白 酒 A 份额、 招商 中证白 酒 B 份额 正常交易 。 当日晚间， 基金管 理人计算 当日基金 份额净值及 份额折算 比例。 2、 定期份额 折算基准 日后的第 一个工作 日 （即 2018 年 12 月18 日） ， 本基 金暂停办 理 申购 （含定期 定额投资） 、 赎回、 转 换、 转托管、 配 对转换业务 ， 招商 中证 白酒 A 份额 暂停 交易， 招商中证 白酒 B 份额 正常交 易。 当日， 本基金 注册登记人 及基金管 理人为持 有人办理 份额登记确 认。 3、 定期份额 折算基准 日后的第 二个工作 日 （即 2018 年 12 月19 日） ， 基金 管理人将 公 告份额折算 确认结果， 持有人可 以查询其 账户内的 基 金份额。 当日， 本基金恢 复办理 申购 （含 定期定额投 资） 、 赎回、 转 换、 转托 管、 配对转 换业 务 ， 招商中证 白酒 A 份额 、 招商 中 证白 酒 B 份额正 常交易。 4、根据《深 圳证券交 易所证券 投资基金 交易和 申购 赎 回实施细 则》，2018 年 12 月 19 日 招商中证 白酒 A 份额 即时行 情显示的 前收盘价 将调 整为前一交 易日 （2018 年 12 月 18 日） 招商 中证白 酒 A 份额 的基金份 额参考净 值（四舍 五入 至 0.001 元 ）。由于 招商中证 白酒 A 份额折算前 可能存在 折溢价交 易情形，2018 年 12 月 17 日招商中 证白酒 A 份额的 收盘价 扣 除 前一期 约 定收益后 的价格与 2018 年 12 月 19 日招商 中证白酒 A 份额 调整后 的前收盘 价可 能存在较大 差异，因 此 2018 年12 月 19 日当日 可能 出现交易价 格大幅波 动的情形 。 五、重要提 示 由于招商 中证白 酒 A 份额 新 增份额折算 成 招商中证 白酒 份额 的场内 份额数和 招 商中证 白酒份额 的 场内份额 经折算后 的份额数 取整计算 （最 小单位为 1 份） ， 舍去部分计 入基金财 产， 持有较少招商 中证白 酒 A 份额 数或场内 招商中证 白酒份额 数 的份额持 有人存在 无法获得 新增场内 招 商中证白 酒份额 的 可能性。 因 此， 上述份 额持有人可 在基金份 额折算基 准日之前 将原有份额 卖出或者 增加持有 份额的数 量来保证 自身 权益不受损 害。 投资者若希望了解 基金定期份 额折算业务详 情,请登 陆本公司网站：www.cmfchina.com 或者拨打本 公司客服 电话：400-887-9555 。 本公司承诺 以诚实信 用、 勤勉尽 责的原则 管理 和运 用 基金资产， 但 不保证基 金一定盈 利， 也不保证最 低收益。 投资者投 资于基金 前应认真 阅读 基金的基金 合同、招 募说明书 等文件。 敬请投资者 注意投资 风险。
特此公告。
招商基金管 理有限公 司 2018 年 12 月 12 日
