景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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景顺长城 MSCI 中国 A 股 国 际 通 交 易 型 开 放 式 指
数证券投资基金 2018 年第 1 号更新招募说明书 摘
要
【 重要 提示】
（一） 景顺长 城MSCI 中国A 股 国 际通交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 基 金” 或 “本 基金” ）
由基金 管理 人依 照 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《公 开募集 证券 投资 基 金
运作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 （ 以 下简称 “ 《 销售 办法 》 ” ） 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 “ 《信 息 披露办 法》 ” ） 、 《公开 募集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风
险管理 规定 》( 以下 简称 “ 《 流动性 风险 管理 规定 》 ”) 、 《景顺 长城MSCI 中国A 股 国际通 交易 型开 放式 指数 证
券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金合 同” ）及 其 他有关 规定 募集 ，并 经中 国证监 会2018 年3月27 日证
监许可 【2018 】548 号文 准 予募集 注册 。 本 基金 基金 合同于2018 年4 月27 日正 式 生效。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 摘要根 据基 金合 同和 基金 招募
说明书 编写 ， 并 经 中国 证监 会注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的投 资价 值、
收益和 市场 前景 作出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
（三） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）本 基金 时应认 真阅 读本 招募 说明 书。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。 基金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表
现的保 证。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者自负 ” 原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
（五 ） 基 金合 同是约 定基 金合同 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金 份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和基 金合 同的 当事 人， 其持有 基金 份额 的行 为本 身即表 明其 对基 金合 同的 承认
和 接受，并 按照《基 金法 》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。基 金投资人 欲了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保证 投资 本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益 ， 也不 保证 本金 安全 。
（七 ） 本 基金 投资于 证券 市场 ， 基 金净 值会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 人根 据所持 有的 基 金
份额享 受基 金收 益 ， 同 时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金为 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 （ETF ） ， 将 在上景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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海证券 交易 所上 市。 本基 金的标 的指 数组 合证 券横 跨上海 及深 圳两 个证 券交 易所 。 通 常情 况下 ， 投 资 人申
购的基 金份 额当 日可 卖出 ， 当日 未卖 出的 基金 份额 在份额 交收 成功 之前 不得 卖出和 赎回 ； 即 在目 前结 算 规
则下，T 日申 购的基 金份 额 当日可 卖出 ，T 日申 购当 日 未卖出 的基 金份 额，T+1 日 不得卖 出和 赎回 ，T+1 日
交收成 功后T+2 日 可卖 出和 赎回。 因此 为投 资人 办理 申购业 务的 代理 机构 若发 生交收 违约 ，将 导致 投资 人
不能及 时 、 足 额获得 申购 当日未 卖出 的基 金份 额， 投资人 的利 益可 能受 到影 响。 投资 人投 资本基 金时 需 具
有上海 证券 账户 ， 但 需注 意， 使用 上海 证券交 易所 基金账 户只 能进 行基 金的 现金认 购和 二级 市场 交易 ， 如
投资人 需要 使用 标的 指数 成份股 中的 上海 证券 交易 所上市 股票 参与 网下 股票 认购或 基金 的申 购、 赎回 ， 则
应开立 上海 证券 交易 所A 股账户 ；如 投资 人需 要 使 用标的 指数 成份 股中 的深 圳证券 交易 所上 市股 票参 与网
下股票 认购 ，则 还应 开立 深圳证 券交 易所A 股账 户 。
（八 ） 投 资人 在投资 本基 金前 ， 请 认真 阅读本 招募 说明书 和基 金合 同等 信息 披露文 件 ， 全 面认识 本 基
金产品 的风 险收 益特 征和 产品特 性 ， 充 分考 虑自 身 的风险 承受 能力 ， 理性 判 断市场 ， 对认 购和/ 或 申购 基金
的 意愿、时 机、数量 等投资 行为作出 独立决策 ，获得 基金投资 收益，亦 承担基 金投资中 出现的各 类风险 。
投资本 基金 可能 遇到 的风 险包括 但不 限于 ： 市 场风 险、 信 用风 险、 管理 风险 、 流动 性风 险、 操作 或技 术风
险、合 规风 险、 本基 金的 特有风 险和 其他 风险 等。
（九 ） 投 资者 申购 、 赎回 申请在 受理 当日 进行 确认 。 投 资者 申购 的基 金份 额 当日可 卖出 ， 当日 未卖 出
的基金 份额 在份 额交 收成 功之前 不得 卖出 和赎 回 ； 即 在目前 结算 规则 下 ， T 日申 购的基 金份 额当 日可 卖 出 ，
T 日申 购当 日未 卖出 的基 金份额 ，T+1 日不 得卖 出和 赎回 ，T+1 日 交收 成功 后T+2 日 可卖 出和 赎回 。 投 资 者
赎回获 得的 股票 当日 可卖 出。 因 此为 投资 者办 理申 购业务 的代 理券 商若 发生 交收违 约， 将导 致投 资者 不能
及时 、 足 额获 得申 购当 日 未卖出 的基 金份 额 ， 投 资 者的利 益可 能受 影响 。 由 于股票 市场 波动 性较 大 ， 在市
场下跌 时经 常出 现交 易量 急剧减 少的 情况 ， 如 果在 这 时出 现较 大数 额的 基金 赎回申 请， 使得 基金 投资 组合
内不具 备足 额的 符合 要求 的赎回 对价 ，基 金面 临流 动性风 险。
（十） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 10 月 27 日，
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2018 年9 月 30 日。本 招募 说明 书中 财务 数据未 经审 计。
基 金管 理人： 景顺 长城基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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一、 基金管理人概况
（一）基金 管理人概况
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
设立日期：2003 年6 月12 日
法定代表人： 丁益
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座21 层
电
话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传
真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名 称及 出资 比例 ：
序号 股东名 称 出资比 例
1 长城证 券股 份有 限公 司 49%
2 景顺资 产管 理有 限公 司 49%
3 开滦（ 集团 ）有 限责 任公 司 1%
4 大连实 德集 团有 限公 司 1%
合计 100%
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师；华能国际电
力股份有限公司证券融资部干部，证券融资部投资关系处副处长、处长，证券融资部副经理
兼投资关系处处长；中国人民保险公司投资管理部副总经理；中国人保资产管理有限公司党
委委员、董事、总裁助理；华能资本常务副总经理（主持工作）、党组副书记；华能资本总
经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记，长城证券股份有限公司景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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董事长。
康乐先生，董事，总经理，经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部
研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理，景顺投资管理有限公司市场销售部经
理、 北京代表处首席代表， 中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年7月加入本公
司， 现任公司董事兼总经理。 罗德城先生， 董事， 工商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、
花旗银行投资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至1996年间出任
香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997 年间担任公会主席。1997 至2000年间，
担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景
顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生，董事，高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总
经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证
券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA ）、英国特许公认
会计师（ACCA ）、香港执业会计师（CPA ）、加拿大公认管理会计师（CMA ）。拥有超过
二十年以上的会计、 审核、 管治税务 的专业经验及知识，1972-1977 受训于国际知名会计师楼
“毕马威会计师行”[KPMG] 。现为“伍同明 会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士
打律师行、 英国律师行C1yde ＆Co. 从事律师 工作，1993年发起设立信达律师事务所， 担任执
行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩 先生 ，独立 董事 ，经济 学硕 士。曾 担任 中国人 民银 行金融 管理 公司科 员、 主任科
员；中 国人民 银行 非银 行金融 机构监 管司 副处 长、处 长；中 国银 行业 监督管 理委员 会非 银行
金融机构监管部处长、 副巡视 员、 巡视员； 中国小额贷款公司协会会长； 重庆富民银行行长。
现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜 女士 ，监事 ，管 理理学 硕士 。曾任 伦敦 安永会 计师 事务所 核数 师，历 任景 顺投资
管理有 限公司 项目 主管 、业务 发展部 副经 理、 企业发 展部经 理、 亚太 区监察 总监。 现任 景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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邵媛媛 女士 ，监事 ，管 理学硕 士。 曾任职 于深 圳市天 健（ 信德） 会计 师事务 所、 福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
杨波先 生， 监事， 工商 管理硕 士。 曾任职 于长 城证券 经纪 业务管 理部 。现任 景顺 长城基
金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU （陈文宇） ， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任中国海口电视台每日新闻记者
及每周 金融新 闻节 目制 作人， 安盛罗 森堡 投资 管理公 司（美 国加 州） 美洲区 副首席 投资 官、
以及研 究、投 资组 合管 理和策 略等其 他多 个职 位，安 盛投资 管理 亚洲 有限公 司（新 加坡 ）泛
亚地区首席投资官， 主要负责投资组合管理、 研究、 交易等相关业务。2018 年9 月加入本公
司，现任公司副总经理 。
毛从容 女士 ，副总 经理 ，经济 学硕 士。曾 任职 于交通 银行 深圳市 分行 国际业 务部 ，担任
长城证券金融研究所高级分析师、 债券小组组长。2003 年3 月加入本公司， 现任公司副总经
理。
黎海威先生，副总经理，经济学硕士。曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员，美国贝莱德集
团（原 巴克莱 国际 投资 管理有 限公司 ）基 金经 理、主 动股票 部副 总裁 ，香港 海通国 际资 产管
理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年8 月加入本公司， 现任公司副总
经理。
赵代中先生， 副总经理， 理学硕士。 曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、
宁夏嘉 川集团 项目 部项 目负责 人、全 国社 会保 障基金 理事会 境外 投资 部全球 股票处 处长 、浙
江大 钧 资 产 管 理 有 限 公 司 合 伙 人 兼 副 总 经 理 。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、 公司总裁助理。2003 年3 月加入本公司， 现任公
司副总经理。
刘焕喜 先生 ，副总 经理 ，投资 与金 融系博 士。 曾担任 武汉 大学教 师工 作处副 科长 、武汉
大学成人教育学院讲师， 《证券时报》 社编辑记 者， 长城证券研发中心 研究员、 总裁办副主任 、
行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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杨皞阳 先生 ，督察 长， 法学硕 士。 曾担任 黑龙 江省大 庆市 红岗区 人民 法院助 理审 判员，
南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、 监察稽核高级经理、 总监助理。2008 年 10
月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
徐喻军先生， 理学硕士。 曾担任安信证券风险管理部风险管理专员。2012 年3 月加入本
公司，担任量化及 ETF 投资部 ETF 专员；自 2014 年 4 月起担任量化 及 ETF 投资部基金经理 。
具有 8 年证券、基金行业从业经验。
5、本基金基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金基金经理徐喻军先生曾于 2014 年 4 月至 2018 年 5 月管理景 顺长城沪深 300 等权
重交易型开放式指数证券投资基金；2014 年 4 月至 2018 年 7 月管 理景顺长城上证 180 等权
重交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
6、本基金基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金基金经理徐喻军先生兼任上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺
长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、景顺长城公司治理混合型证券投资基金、景顺长城支柱产业混合型证券投
资基金、景顺长城研究精选股票型证券投资基金、景顺长城中证 500 行业中性低波动指数型
证券投资基金、景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城优质成长股票型
证券投资基金、景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化平衡灵活配置混
合型证券投资基金、景顺长城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城 MSCI 中国
A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城中证 TMT150 交易型开放式
指数证券投资基金和景顺长城中证 TMT150 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
无。
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、
基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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康乐先生，总经理；
CHEN WENYU （陈文宇） ，副总经理； 毛从容女士，副总经理；
黎海威先生，副总经理兼 量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；
陈文鹏先生，固定收益部投资总监。
二、基金托管人情况
（一） 基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 。
中国农 业银行 股份 有限 公司承 继原中 国农 业银 行全部 资产、 负债 、业 务、机 构网点 和员 工。
中国农 业银行 网点 遍布 中国城 乡，成 为国 内网 点最多 、业务 辐射 范围 最广， 服务领 域最 广，
服务对 象最多 ，业 务功 能齐全 的大型 国有 商业 银 行之 一。在 海外 ，中 国农业 银行同 样通 过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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坚持审 慎稳健 经营 、可 持续发 展，立 足县 域和 城市两 大市场 ，实 施差 异化竞 争策略 ，着 力打
造“伴 你成长 ”服 务品 牌，依 托覆盖 全国 的分 支机构 、庞大 的电 子化 网络和 多元化 的金 融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农 业银 行是中 国第 一批开 展托 管业务 的国 内商业 银行 ，经验 丰富 ，服务 优质 ，业绩
突出 ，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。 自2010 年起中国农业银
行连续 通过 托管 业务国 际内控 标准 （ISAE3402 ）认证 ，表 明了 独立公 正第三 方对 中国 农业银
行托管 服务运 作流 程的 风险管 理、内 部控 制的 健全有 效性的 全面 认可 。中国 农业银 行着 力加
强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出， 获 “最佳托管银 行” 奖。2010 年再次荣 获 《首席财务官》 杂志 颁发的 “最佳资产 托管
奖” 。2012 年荣获第十 届中国财经风云榜 “最 佳资产托管银行” 称号 ；2013 年至2017 年连续
荣获上 海清算 所授 予的 “托管 银行优 秀奖 ”和 中央国 债登记 结算 有限 责任公 司授予 的“ 优秀
托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”
称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，
2014 年更 名为 托管业 务部/ 养老 金管理 中心 ，内设 综合 管理部 、业 务管理 部、 客户一 部、 客
户二部、 客户三部、 客户四部、 风险合规部、 产品研发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、
市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二） 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名， 其中具有高级职称的专家 30 余名， 服务团
队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高
级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三） 基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 419 只。
（四） 基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵 守国 家有关 托管 业务的 法律 法规、 行业 监管规 章和 行内有 关管 理规定,守 法经营、景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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规范运 作、严 格监 察, 确保业 务的稳 健运 行, 保证基 金财产 的安 全完 整,确 保有关 信息 的真 实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督
人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系 统、 完善的 制度 控制体 系， 建立了 管理 制度、 控制 制度、 岗位 职责、 业务 操作流
程，可 以保证 托管 业务 的规范 操作和 顺利 进行 ；业务 人员具 备从 业资 格；业 务管理 实行 严格
的复核 、审核 、检 查制 度，授 权工作 实行 集中 控制， 业务印 章按 规程 保管、 存放、 使用 ，账
户资料严格保管， 制约 机制严格有效； 业务 操 作区专门设置， 封闭管 理,实施音像监控； 业务
信息由专职信息披露人负责,防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系
统完整、独立。
（五） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议规定的投资比
例和禁 止投资 品种 输入 监控系 统，每 日登 录监 控系统 监督基 金管 理人 的投资 运作， 并通 过基
金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方式对基金管
理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资 比例超标、 清算资金透 支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示
有关基金管理人并报中国证监会。
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三、 相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、申购赎回代理券商（简称：一级交易商）
序号 全称 销售机构信息
1 长城证券 股份有 限公司
注册地址： 广 东省深 圳市 福田区深 南大道 6008 号 特区报业
大厦 16-17 层
法定代表 人：丁 益
办公地址： 广 东省深 圳市 福田区深 南大道 6008 号 特区报业
大厦 14 、16 、17 层
客户服务 电话：4006666888
联系人： 金夏
联系电话 ：0755-83516289
邮箱：jinxia@cgws.com
网址：www.cgws.com
2 中国银河 证券股 份有限 公 司
办公地址： 北京市 西城区 金融大街 35 号国际 企业 大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
邮政编码 ：100033
3 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号上 海 银行大厦
29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服务 电话: 95521
网址：www.gtja.com
4 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
电话：（010 ）85156398
传真：（010 ）65182261
客户服务 电话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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5 申万宏源 证券有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务 电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
6 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册（办 公）地 址：新 疆 乌鲁木齐 市高新 区（新 市 区）北
京南路 358 号大成国 际 大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：李 季
联系人： 王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
7 招商证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市益田路 江苏大 厦 38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务 电话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
8 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路 36 号
法定代表 人：杨 华辉
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务 电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
9 光大证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 郁疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务 电话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
12
10 海通证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市广东路 689 号
法定代表 人：周 杰
联系人： 李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
11 安信证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 深圳 市福田区 金田路 4018 号 安联大厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 郑向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服务 电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
12 平安证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 深圳 市福田中 心区金 田路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
法人代表 ：谢永 林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服务 电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
13 国信证券 股份有 限公司
注册 （办公） 地 址： 深圳 市罗湖区 红岭中 路 1012 号国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务 电话:95536
网址：www.guosen.com.cn
14 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2
座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
电话：010 －65051166
客户服务 电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
13
15 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 芙蓉中路 二段华 侨国际 大 厦 22 －
24 层
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区湘 江中路 二段 36 号华远华
中心 4 、5 号楼 2701-3717
法定代表 人：高 利
联系人： 胡创
电话：010-59355941
传真：010- 56437013
客服热线 ：95571
网址：www.foundersc.com
16 华泰证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：江 苏 省南京市 江东中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务 电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
17 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓越 时代广
场（二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中信 证券 大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 王一通
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电话 ：95548
网址： www.cs.ecitic.com
18 长江证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：武 汉 市新华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务 电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
19 中泰证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：济 南 市市中区 经七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务 电话：95538
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20 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 青岛 市 崂山区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
21 华鑫证券 有限责 任公司
注册 （办公） 地 址： 深圳 市福田区 金田路 4018 号 安联大厦
28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 朱泽乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务 电话：95323 ，4001099918 （全国） 021 －
32109999 ； 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及 上海 证券交易所会员资格的所有证券公司。
（二） 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：王博
联系电话：021-68870172
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真 ：021-31358600 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
15
经办律师： 黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
（四） 审计基金财产的会计师事务所
法定名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中 心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 许康玮 、朱宏宇
景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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四、基金的名称
景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
交易型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差最小 化， 以期获 得与 标的指 数收 益相似
的回报。本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
七 、基金的投资 方向
本基金 投资 范围主 要为 标的指 数成 份股及 备选 成份股 ，此 外，为 更好 地实现 投资 目标，
本基金 可少量 投资 于部 分非成 份股（ 包含 中小 板、创 业板及 其他 经中 国证监 会核准 上市 的股
票） 、 股指期货、 债券资产 （国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交
易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 同
业存单 、现金 资产 以及 中国证 监会允 许基 金投 资的其 他金融 工具 （但 须符合 中国证 监会 的相
关规定） 。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90% ，且不低于
非现金基金资产的 80％，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
八 、基金的投资 策略
本基金以 MSCI 中国 A 股国际通指数 为标的指数，采用完全复制法， 即以完全按照标的
指数成 份股组 成及 其权 重构建 基金股 票投 资组 合为原 则，进 行被 动式 指数化 投资。 股票 在投
资组合 中的权 重原 则上 根据标 的指数 成份 股及 其权重 的变动 而进 行相 应调整 。在因 特殊 情况景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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（包括 但不限 于成 份股 停牌、 流动性 不足 、法 律法规 限制、 其它 合理 原因导 致本基 金管 理人
对标的 指数的 跟踪 构成 严重制 约等） 导致 无法 获得足 够数量 的股 票时 ，本基 金可以 根据 市场
情况， 结合经 验判 断， 综合考 虑相关 性、 估值 、流动 性等因 素挑 选标 的指数 中其他 成份 股或
备选成 份股进 行替 代或 者采用 其他指 数投 资技 术适当 调整基 金投 资组 合，以 期在规 定的 风险
承受限度之内， 尽量缩小跟踪误差。 本基金力争使日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年
化跟踪误差不超过 2% 。
本基金 可投 资股指 期货 和其他 经中 国证监 会允 许的衍 生金 融产品 。本 基金投 资股 指期货
将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。
本基金 力争利 用股 指期 货的杠 杆作用 ，降 低股 票仓位 频繁调 整的 交易 成本和 跟踪误 差， 达到
有效跟踪标的指数的目的。
本基金 将在 充分考 虑风 险和收 益特 征的基 础上 ，审慎 参与 融资及 转融 通交易 。本 基金将
基于对 市场行 情和 组合 风险收 益的分 析， 确定 投资时 机、标 的证 券以 及投资 比例。 若相 关融
资及转 融通业 务法 律法 规发生 变化， 本基 金将 从其最 新规定 ，以 符合 上述法 律法规 和监 管要
求的变化。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股国际 通指数 （MSCI China A Inclusion RMB Index
(CNY)）。
若基金 标的 指数发 生变 更，基 金业 绩比较 基准 随之变 更， 如果指 数编 制单位 变更 或停止
标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他指数替代 （其编制方法发生实质性变更的） 、
或由于 指数编 制方 法的 重大变 更等事 项导 致本 基金管 理人认 为原 标的 指数不 宜继续 作为 标的
指数， 或证券 市场 有其 他代表 性更强 、更 适合 投资的 指数推 出时 ，本 基金管 理人可 以依 据维
护投资 人合法 权益 的原 则，在 按监管 部门 要求 履行适 当程序 后变 更本 基金的 标的指 数、 业绩
比较基准和基金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金 管理人 应就 变更 标的指 数召 开 基金 份额 持有人 大会， 并报 中国 证监会 备案且 在指 定媒
介公告 。若变 更标 的指 数对基 金投资 范围 和投 资策略 无实质 性影 响（ 包括但 不限于 指数 编制
单位变更、 指数更名、 标的指数由其他指数替代 （其编制方法未发生实质性变更的） 等事项） ，
则无需 召开基 金份 额持 有人大 会，基 金管 理人 可在取 得基金 托管 人同 意后变 更标的 指数 和对景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金合同进行相应修改（包括但不限于基金名称变更），报中国证监会备案并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金 为股 票型指 数基 金，具 有与 标的指 数、 以及标 的指 数所代 表的 股票市 场相 似的风
险收益特征，属于证券投资基金中预期风险较高、 预期收益较高的品种。
十一、 基金 投资组合报告
景顺长城基金管理人的 董事会及董事保证本报 告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 农业银行 股份有限公司根据基金合同规定， 已经复核了本投资组合报告，
保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 财务数据截至 2018 年 9 月 30 日，
本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,104,447,520.84 97.61
其中： 股票 1,104,447,520.84 97.61
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,057,344.64 2.30
8 其他资 产 930,039.94 0.08
9 合计 1,131,434,905.42 100.00
2. 报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 指数 投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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A 农、林 、牧 、渔 业 4,907,374.00 0.44
B 采矿业 45,895,302.15 4.07
C 制造业 423,264,699.09 37.53
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
40,877,222.02 3.62
E 建筑业 39,299,573.40 3.48
F 批发和 零售 业 25,926,449.04 2.30
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,455,569.65 2.61
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
37,736,316.00 3.35
J 金融业 374,230,868.13 33.18
K 房地产 业 56,813,281.50 5.04
L 租赁和 商务 服务 业 16,490,460.60 1.46
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,206,900.00 0.11
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 3,452,547.40 0.31
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,872,565.00 0.34
S 综合 959,000.00 0.09
合计 1,104,388,127.98 97.92
2.2 报 告 期末 积极 投资按 行业 分类的 境内 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 59,392.86 0.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
- - 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 59,392.86 0.01
2.3 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
无。
3. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
3.1 报 告 期末 指数 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 81,474 59,476,020.00 5.27
2 601318 中国平 安 692,600 47,443,100.00 4.21
3 600036 招商银 行 1,316,407 40,400,530.83 3.58
4 601166 兴业银 行 1,321,000 21,069,950.00 1.87
5 601398 工商银 行 3,442,600 19,863,802.00 1.76
6 600000 浦发银 行 1,859,700 19,750,014.00 1.75
7 601288 农业银 行 4,607,700 17,923,953.00 1.59
8 000333 美的集 团 432,986 17,449,335.80 1.55
9 000858 五 粮 液 247,500 16,817,625.00 1.49
10 002415 海康威 视 579,715 16,661,009.10 1.48
3.2 报 告 期末 积极 投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002937 兴瑞科 技 2,114 36,593.34 0.00
2 300748 金力永 磁 2,007 22,799.52 0.00
4. 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
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5. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 投资股 指期 货将 根据风 险管理 的原 则， 以套期 保值为 目的 ，主 要选择 流动性 好、 交易
活跃的 股指期 货合 约。 本基金 力争利 用股 指期 货的杠 杆作用 ，降 低股 票仓位 频繁调 整的 交易
成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资 组合 报告附 注
11.1
1.2018 年2 月12 日， 因招商银行股份有限公司 （以下简称 “招商银行”， 股票代码： 600036 ）
内控管 理严重 违反 审慎 经营规 则、违 规批 量转 让以个 人为借 款主 体的 不良贷 款、同 业投 资业
务违规 接受第 三方 金融 机构信 用担保 等问 题， 中国银 行保险 监督 管理 委员会 依据《 商业 银行
内部控制指引》 第十三条， 《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》 第三条， 《中
华人民共和国银行业监督管理法》 第二 十一条、 第四十六条等规定， 出具银监罚决字 〔2018 〕
1 号行政处罚决定书，处招商银行罚款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万元，罚没合计
6573.024 万元。
本基金投研人员认为， 因本报告期末招商银行属于 MSCI 中国A 股国际通指数成分股， 而本基
金采用完全复制 MSCI 中国 A 股国际通指数的方法进行组合管理，因此被动持有招商银行。
2.2018 年4 月19 日， 因 兴业银行股份有限公司 （以下简称 “兴业银行”， 股票代码： 601166 ）
重大关 联交易 未按 规定 审查审 批且未 向监 管部 门报告 、非真 实转 让信 贷资产 、无授 信额 度或
超授信 额度办 理同 业业 务等问 题，中 国银 行保 险监督 管理委 员会 依据 《商业 银行与 内部 人和
股东关 联交易 管理 办法 》第六 条、第 八条 、第 二十二 条、第 二十 五条 、第四 十二条 、第 四十
四条， 《中华 人民 共和 国银行 业监督 管理 法》 第二十 一条、 第四 十六 条， 《 中国银 监会 关于 规
范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》 第三条、 第 四条， 《中华人民共和国
银行业 监督 管理法 》第 二十一 条、 第四十 六条 等规定 ，出 具银保 监银 罚决字 〔2018 〕1 号行
政处罚决定书，处兴业银行罚款 5870 万元。
本基金投研人员认为， 因本报告期末兴业银行属于 MSCI 中国A 股国际通指数成分股， 而本基
金采用完全复制 MSCI 中国 A 股国际通指数的方法进行组合管理，因此被动持有兴业银行。 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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3.2018 年 2 月 12 日， 因上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称 “浦发银行 ”，股票代
码： 600000 ） 内控管 理严重违反审慎经营规则、 通过资管计划投资 分行协议存款、 虚增一 般
存款、 通过基 础资 产在 理财产 品之间 的非 公允 交易进 行收益 调节 等问 题，中 国银行 保险 监督
管理委员会依据 《商业 银行内部控制指引》 第 四条， 《中华人民共和 国银行业监督管理法》 第
二十一 条、第 四十 六条 ， 《中 华人民 共和 国商 业银行 法》第 四十 七条 、第七 十四条 ， 《 中国 银
监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》 第三条， 《中华人民共和国银行业
监督管 理法 》第二 十一 条、第 四十 六条等 规定 ，出具 银监 罚决字 〔2018 〕4 号行 政处罚 决定
书， 处浦发银行罚款 5845 万元， 没收违法所 得 10.927 万元， 罚没 合计 5855.927 万元。2018
年 7 月26 日， 因浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务、 未按照规定保存客户身份资料
和交易记录、 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、 与身份不明的客户进行交易，
中国人民银行根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，对其合计处以 170 万元罚款。
本基金投研人员认为， 因本报告期末浦发银行属于 MSCI 中国A 股国际通指数成分股， 而本基
金采用完全复制 MSCI 中国 A 股国际通指数的方法进行组合管理，因此被动持有浦发银行。
4. 其 余 七 名 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年
内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 484,035.06
2 应收证 券清 算款 441,063.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,941.43
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 930,039.94
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报 告 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000333 美的集 团 17,449,335.80 1.55 重大事 项停 牌
11.5.2 报 告 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
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十 二、基金的业绩
基金管 理人 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资 产， 但不保 证基 金一定
盈利。 基金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。 投资有 风险， 投资 者在 作出投 资决策 前应 仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。
1. 基 金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2018 年4 月27 日至
2018 年9 月 30 日
-8.30% 1.19% -8.88% 1.25% 0.58% -0.06%
2. 自 基 金合同 生效 以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变 动的
比较
注：基 金的 投资组 合比 例为： 基金 投资于 标的 指数成 份股 及备选 成份 股的资 产不 低于基
金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的 80 ％。本基金的建仓期为自 2018 年 4 月 27景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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日基金合同生效日起 6 个月。 截至本报告期末， 本基金仍处于建仓期。 基金合同生效日 （2018
年 4 月 27 日）起至本报告期末不满一年。
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十三、基金费用概览
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3、标的指数许可使用费。
4、基金上市费及年费。
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费。
7、基金份额持有人大会费用。
8 、基金的证券、期货 交易费用( 包 括 但 不 限于 经 手 费 、 印 花 税 、 证管 费 、 过 户 费 、 手 续
费、经纪商佣金、权 证 交 易 的 结 算 费 、 证 券 、 期 货 账 户 相 关 费 用 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等) 。
9、基金的银行汇划费用。
10、账户开户费用和账户维护费。
11 、基金收益分配中发生的费用。
12、基金的登记结算费用。
13、基金财产投资运营过程中的增值税。
14、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.50 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 基金管 理人 与基金 托管 人核对
后，由基金托管人 于次月前 2-5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法
定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 基金管 理人 与基金 托管 人核对
后，由基金托管人 于次月前 2-5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的 ，支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
本基金 按照 基金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的指 数使 用许可 协议 中所规 定的 指数许
可使用费计提方法支付指数许可使用费。
本基金的 标的 指数许可 使用费 按前一 日基金资 产净值的 0.0125% 季费 率计提。 标的 指数
许可使用费 的计算方法如下：
H ＝E× 0.0125 %÷ 当季 天数
H 为每日应计提的 标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指 数许 可使用 费每 日计提 ，按 季支付 。计 费期间 不足 一季度 的， 根据实 际天 数按比
例计算。根据基金管理人与 MSCI 公司签署的 指数使用许可协议的约定，标的指数许可使用
费的收取下限为每季度 5000 美元。 则该下限超出正常指数许可使用费的部分 （即： 每季 标的
指数许 可使用 费下 限－ 该季标 的指数 许可 使用 费） 列 入当期 费用 ，由 基金托 管人从 基金 财产
中支付 。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金 将采用 调整 后的 方法或 费率计 算 指 数许 可使用 费。此 项变 更无 需召开 基金份 额持 有人
大会，基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
上述 “一、 基金费用的种类” 中第 4－14 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
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4、其他根据相关 法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财 产投 资的相 关税 收，由 基金 份额持 有人 承担， 基金 管理人 或者 其他扣 缴义 务人按
照国家 有关税 收征 收的 规定代 扣代缴 。需 要缴 纳增值 税的， 按照 税务 机关的 要求进 行核 算，
从基金 财产中 支付 ，以 基金管 理人为 增值 税纳 税人进 行缴纳 。因 本基 金投资 运作产 生的 其他
税收由基金财产承担。国家税收法律、法规另有规定的，从其规定。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在 “第 三部分 基 金 管理人 ”部 分，更 新了 基金管 理人 法定代 表人、 董事 会成 员、监
事会成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会委员的相关信息；
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构的相关信息；
4、在“第六部分 基金的募集”部分，更新了基金募集的相关信息；
5、在“第七部分 基金合同的生效”部分， 新增 了基金合同生效的相关信息；
6、在 “第 九部分 基 金 份额的 上市 交易” 部分 ，更新 了 本 基金上 市交 易 的时间 等 相关信
息 ；
7、 在“ 第十部分
基金份额的申购与赎回 ” 部分， 更新了 基金申购、 赎回开始日及业务
办理时间、申购赎回清单的相关信息；
8、 在 “第十一部分 基金的投资” 部分， 新增 了基金投资组合报告， 数据截至 2018 年 9
月 30 日；
9、 增加了 “第十二部分 基金的业绩” 部分， 补充了基金业绩数据， 数据截至 2018 年 9
月 30 日；
10、在 “二 十四部 分 其它应 披露 事项” 部分 ，更新 近期 发布与 本基 金有关 的公 告目录，
目录更新至 2018 年 10 月 27 日。
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二○一八年十二月十一日
