一带一路：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关 于中 融中证 一带 一路主 题 指数 分级 证券投 资基 金 办 理定 期份额 折算 业务的 公告 根据 《中 融中证 一带一 路主题 指数 分级证券 投资基 金基 金合同 》 （以下 简称 “基 金合同 ” ）的 相关规 定， 中融中 证 一带一路 主题 指 数分级 证券投 资基 金 （以 下简称 “本基 金 ” ） 将以 2018 年 12 月 14 日为基 金份 额折算基 准日办 理定期 份 额折算业 务。相 关事项 公告如 下： 一、 基金份额折算基准日 根据基金合同的规定，基金 份额折算基准日为每年 12 月 15 日（若该 日为非 工作日 ，则 提前至该 日之前 的最后 一 个工作日 ）。本 次定期 份额折 算基 准日为 2018 年 12 月 14 日。 二、基金份额折算对象 基金份额 定期折 算日登 记在册 的中 融 一带一 路 份额 （场 内简称 ： 一带 一路 ， 基 金代码 ：168201）和 一 带一 路 A 份额 （场内简 称：一带 A ，基金代 码：150265 ）。 三、基金份额折算方式 根据基金 合同的 规定， 定期份 额折 算后 一带 一路 A 份额 的基金份 额参考 净值调 整 为 1.000 元，基金 份额折 算日折 算 前 一带一路 A 份额的基 金份额 参考 净值超出 1.000 元的部分 将 折 算 为 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 内 份 额 分 配 给 一 带 一 路 A份额持有 人。 中 融 一带 一路 份 额持 有人持有 的每两 份中融 一 带 一路 份 额将按一 份 一带 一路 A 份 额获得 新增中融 一带 一 路 份额的 分配 ， 经 过上述 份额折 算 后， 中 融 一 带一路 份额净 值将相应 调整。 在基金 份额折 算前 与折算后 ， 一带 一路 A 份 额， 一带 一路 B 份额的 份额配 比保 持 1 ：1 的比 例。 有关计算 公式如 下： 1 ．中融一带 一路份 额折算 NAV 后 母 ＝NAV 前 母-0.5 ×（NAV 前 A -1.000 ） 中 融 一 带 一 路 份 额 持 有 人 新 增 的 中 融 一 带 一 路 份 额 数 ＝0.5 ×NUM 前 母 ×（NAV 前 A -1.000 ）/NAV 后 母 其中： NAV 前 母 ：定期份额 折算前 中融一 带 一路份额 净值， 下同 NAV 后 母 ：定期份额 折算后 中融一 带 一路份额 净值， 下同 NAV 前 A ：定期 份额折 算前 一带一路 A 份额的基金份 额参 考净值， 下同 NUM 前 母 ：定期份 额折算 前中融 一带 一路份额 的份额 数， 下同 持 有 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 外 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折算方式 获得新 增中融 一带一 路份 额的场外 份额的 分配； 持 有 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 内 份 额 的 持 有 人 将 按 上 述 折 算 方 式获得新 增中融 一带一 路份额 的场 内份额的 分配。 中 融 一 带 一 路 份 额 的 场 外 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 保 留到小 数点 后两位 ， 由此产 生的误 差 计入基金 资产 ； 中 融一带 一路份额 的场内 份额经 折算后 的份 额数取整 计算 （ 最小单 位 为 1 份 ） ，余 额计入 基金资 产。 2 ．一带一 路 A 份额 折算 定期份额折算后一带一路 A 份额的基金份额参考净值 =1.000 元 定期份额 折算后 一带一 路A 份额的 份额数＝ 定期份 额折 算前一带 一路 A 份额的 份额数 一带一路 A 份额持有人新增的中融一带一路份额数＝ [NUM 前 A ×（NAV 前 A -1.000 ）]/NAV 后 母 其中： NUM 前 A ：定期 份额折 算前 一带一路 A 份额的份额数 ，下 同 一带一路A 份额 折算成 中融一 带一 路份额的 场内份 额取 整计算（ 最小单 位为 1 份） ，余额 计入基金 资产。 3 ．一带一 路 B 份额 折算 一带一 路 B 份额 不进行 份额折 算， 其基金份 额参考 净值 和份额数 保持不 变。 4 ．折算后中 融一带 一路份 额的总 份额数 折 算 后 中 融 一 带 一 路 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 定 期 份 额 折 算 前 中 融 一 带 一 路 份 额 的 份 额 数 ＋ 中 融 一 带 一 路 份 额 持 有 人 新增的中 融一带 一路份 额数＋ 一带 一路A 份额持有 人新增 的中融一带 一路份 额数。 四、基金份额折算期间的基金业务 办理 1. 定期份额折 算基准 日 （即2018 年12 月14 日） ， 本基金 暂停办理 申购 （含 定期定 额投资， 下同） 、 赎回、 转托管 （ 包 括系统内转托管和跨系统 转托管， 下同）及配对转换业务 ； 一 带一路A 份额 正常交 易。当日 晚间 ，基金管 理人计 算当日 基金份额 净值及 份额折 算比例 。 一 带一路B 份额 （ 场内简 称： 一带B ，基 金代 码：150266 ） 在 整个 定期 折算 期间 交易 正 常 进行。
2. 定期份额折 算基准 日后的 第一个 工作日 （即2018 年12 月17 日） ， 本基金 暂停办 理申购、 赎回、 转托 管及配 对转 换 业 务， 一带 一路A 份额 暂停交易 。当 日，本基 金注册 登记人 及基金管 理人为 持有人 办理份 额登 记确认。
3. 定期份额折 算基准 日后的 第二个 工作日 （即2018 年12 月18 日） ， 基金 管理人 将公告 份额 折算确认 结果， 持有人 可 以查询其账户内的基金份 额。当日 ，本基金恢复办理申购 、 赎 回、转 托管及配 对转换 业务， 一带 一路A 份额 自2018 年12 月18 日开市 起恢 复交易 。
五、 重要提示
1. 根据 《深圳证 券交易 所证券 投资 基金交易 和申购 赎回 实 施细则 》，2018 年12 月18 日 一带一 路A 份 即时 行情显 示的 前 收盘价 为2018 年12 月17 日的 一带一 路A 份 额的 基金份 额参考净值 （四舍 五入至0.001 元 ）。 由 于 一带一 路A 份额折算前 可能存在 折溢价 交易情 形， 折 算前 的收盘价 扣除约 定收益 后 与2018 年12 月18 日的前 收盘价 可能 有较大差 异， 因 此2018 年 12 月18 日当日可 能出现 交易价 格大 幅波动的 情形。 敬请投 资 者注意投 资风险 。
2. 本基金 一 带 一 路A 份 额 期 末 的 约 定 应 得 收 益 将 折 算 为 场内 中融 一带一 路 份额分 配给 一带 一路A 份额的 持有人 ， 而 中融一 带 一 路 份额为跟踪 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 的 基 础 份 额，其份 额净值 将随市场 涨跌而变 化，因此 一带一 路A 份 额持有人 预期收 益的实 现存在 一定 的不确定 性， 其 可能会 承 担因市场 下跌而 遭受损 失的风 险。
3. 由于 一 带 一 路A 份 额 经 折 算 产 生 的 新 增 场 内 中 融 一 带 一 路 份 额 数 和 场 内 中 融 一带一路 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 将取整计算（最小单位为1 份 ） ，舍 去 部 分 计 入 基 金 财 产， 持 有极小数 量 一带 一路A 份额或 场内 中融 一带 一路 份 额的持 有人存在 无法获 得新增 场内中 融 一 带一路 份 额的可 能性。
4 ． 投资者若希 望了解 基金 定 期份额 折算业务 详情, 可访 问 本 公 司 网 站www.zrfunds.com.cn 或 拨 打 本 公 司 客 服 电 话 400-160-6000 、010-56517299 咨询 相关情况 。 风险提示 ： 本基金管 理人承 诺以诚 实信用 、 勤 勉尽责的 原则管 理和 运用基金 资产 ， 但不 保证基 金一定 盈利， 也 不保 证最低 收益 。敬请投资 者留意 投资风 险。 特此公告 。
中融基金管 理有限 公司
2018 年 12 月 11 日
