招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2018年第 2号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日: 2018 年10月28日
重要提示
招商安泰系列开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员
会2003年3月10日中国证监会证监基金字［2003］35号文批准公开发行。依据当时有效
的法律法规，本基金的基金合同于2003年4月28日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险，本基金的特定风险等。
投资有风险，基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资人认购（或申购）本基金时
应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后
的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年10月28日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2018年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已于2018年11月20日复核了本次更新的招募说
明书。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”
）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权
的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年
4月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招
商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值”
为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，
2000年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行
长，2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事，2013年5月
起担任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公
司副董事长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，
并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）风险管理部高级分析师。现任招招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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商证券股份有限公司副总裁兼首席风险官，分管风险管理、公司财务、结算及培训工作；
兼任中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香
港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng &
Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。
2009年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风
云科技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联
交所上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司
并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理；联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，
2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰
前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理
硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与
会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院
特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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所博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现
任公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1998年12月，历任招商银行证券部员工、福
田营业部主任、海口营业部经理助理、经理；1999年1月至2006年1月，历任招商证券
经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理（主持工作）、深圳南山南油大道
营业部经理；2006年1月至2009年4月，担任招商证券私人客户部总经理；2008年4月
至2016年1月，担任招商证券零售经纪总部总经理，期间于2013年4月至2014年1月兼
任招商证券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于2007年7月至2011年5月担任招商证券职
工代表监事。2016年1月起至今，赵斌先生担任招商证券合规总监。同时，赵斌先生于
2008年7月起担任招商期货有限公司董事，于2015年7月起担任招商证券资产管理有限
公司董事。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。
2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部总
经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6月
起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信
贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管理
部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官，
现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至
2014年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与
人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中
国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年
1月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门
海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月
至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管
理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理
有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管
理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部
总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）
有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。
1.2.4 基金经理
李崟先生，工商管理硕士。2002年7月加入中国工商银行股份有限公司；2003年9月
加入长盛基金管理有限公司，曾任交易部总监、行业研究员以及投资经理；2013年12月招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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加入国投财务有限公司，任权益投资总监；2015年12月加入招商基金管理有限公司，现
任投资管理三部副总监兼招商安泰平衡型证券投资基金基金经理（管理时间：2016年2月
3日至今）。
潘明曦先生，经济学硕士。2010年7月加入国泰基金管理有限公司，曾任行业研究员、
基金经理助理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任招商安泰偏股混合型证券投资基
金基金经理（管理时间：2015年10月9日至今）及招商移动互联网产业股票型证券投资
基金基金经理（管理时间：2017年6月29日至今）。
徐张红先生，硕士。2012年6月硕士毕业后加入国信证券股份有限公司，任研究部分
析师，2013年5月加入华创证券有限责任公司，任研究部分析师，2014年6月加入招商证
券股份有限公司，历任研究发展中心有色行业分析师、有色行业研究组负责人，2017年
1月加入招商基金管理有限公司，现任招商安泰偏股混合型证券投资基金基金经理（管理
时间：2018年3月3日至今）。
康晶先生，理学硕士。2009年加入魏斯曼资本公司交易部，任交易员；2011年1月加
入中信证券股份有限公司债券资本市场部，任研究员；2012年3月加入招商基金管理有限
公司固定收益投资部，曾任研究员，现任招商安泰债券投资基金基金经理（管理时间：
2015年8月5日至今）、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：
2016年10月18日至今）、招商招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理（管理时
间：2016年12月15日至今）及招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经理（管理时间：
2018年3月2日至今）。
本基金历任基金经理包括：贺庆先生，管理时间为2003年4月28日至2007年1月
5日；胡军华女士，管理时间为2005年8月24日至2008年12月31日；周理先生，管理
时间为2006年5月26日至2007年1月10日；游海先生，管理时间为2007年1月5日至
2009年4月23日；郝建国先生，管理时间为2008年12月11日至2009年12月30日；
汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年2月12日；邓良毅先生，管理时间为
2009年4月23日至2010年10月21日；张婷女士，管理时间为2010年2月12日至
2012年11月8日；刘军先生，管理时间为2010年10月21日至2011年12月22日；王
景女士，管理时间为2011年12月22日至2015年10月9日；王奇玮先生，管理时间为
2016年12月31日至2018年3月3日。
1.2.5 投资决策委员会成员招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、
总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易
业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成
功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截
至2018年6月30日，本集团总资产65,373.40亿元人民币，高级法下资本充足率
15.08%，权重法下资本充足率12.44%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室，现有员工82人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正
式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托
管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”
；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责
任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系
统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国
金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基
金托管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。
2.2 主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至2013年5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月
至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；
2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
2.3 基金托管业务经营情况
截至2018年6月30日，招商银行股份有限公司累计托管389只开放式基金。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
中国内地销售的基金份额的销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
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3.1.2 代销机构
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中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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55号
法定代表人：易会满
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法定代表人：李建红
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中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
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中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街
69号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
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中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
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传真：010－66275654
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交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银
城中路 188号
法定代表人：彭纯
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中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：唐双宁
电话：95595
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北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号
首层
法定代表人：闫冰竹
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华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街
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法定代表人：吴建
电话：（010）85238667
传真：（010）85238680
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中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
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中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
法定代表人：高国富
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：张建鑫
浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659056招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0571-87659954
联系人：沈崟杰
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王佳毅
大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路
88号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林培珊
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈玮
苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路
728号
法定代表人：王兰凤
电话：96067
传真：0512-69868373
联系人：葛晓亮
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
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中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融街 35号国企
大厦 C 座 5层
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛国政
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中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
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国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
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华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香
港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港
中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、
25层、26层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
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海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
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广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号
大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人：孙树明
电话：（020）87555888
传真：（020）87555417
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证券有限公司（原申银万国证券） 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号
45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号
45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：（0755）22621866
传真：（0755）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
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长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
办公地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
法定代表人：黄耀华
联系电话：13052558656
传真：（0755）83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：无
联系人：郭静
客服电话：（0731）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中
山国际大厦 12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中
山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
电话：（021）68634518-8503
传真：（021）68865680
联系人：钟康莺
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大
厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：余江
客服电话：4008001001
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中信证券（山东）有限责任公司（原中信万
通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛
国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛
国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄
证大五道口广场 1号楼 22层
法定代表人：兰荣
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
联系人：谢高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：奚博宇
客服电话：95579或 4008-888-999
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代销资格批准文号：证监基金字
【2003】25号
中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号
中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号
中银大厦 39层
法定代表人：许刚
电话：（021）20328000
传真：（021）50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦
7、8层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦 18楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王虹、高文静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华
泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯
大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B 座 4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林爽
客服电话：（010）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院
1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38、39层
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129号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
厦 38、39层
法定代表人：李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦 A 座 41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫
德尚 6号楼 3层中航证券
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世
纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客服电话：95318、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：：www.zts.com.cn
国元证券股份有限公司 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽
国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：陈琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551—62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同信证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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101号
办公地址：上海市永和路 118弄 24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021－36533016
传真：021－36533017
联系人：汪尚斌
客服电话：40088-11177
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山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
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中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗艺琳
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广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州
国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
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东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资
广场 18层楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
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东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
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华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财
富大厦
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联系人：范坤、杨力
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恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
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渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼 101室
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法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
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联系人：王兆权
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民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
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传真：010-85127917
联系人：赵明
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万和证券有限责任公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
办公地址：海口市南沙路 49号通信广场二
楼
深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大
厦西厅 20层
法定代表人：朱治理
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传真：0755-25161630
联系人：黎元春
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五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号经
贸中心 48楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经
贸中心 48楼
法定代表人：赵立功
联系人：王鹏宇
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传真：0755-82545500
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中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
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传真：0755-82026539
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国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
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国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号
国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
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传真：010-84183311
联系人：黄静
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西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证
券大厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786141
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联系人：张煜
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浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世
纪广场 A 座 6-7
法定代表人：吴承根
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联系人：李凌芳
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英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：吴尔晖
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大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
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东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券 503室
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
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华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
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客服电话：021-32109999；029-68918888；
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新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：田芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大
厦 18层
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
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中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大
厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
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中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
电话：59355941
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联系人：李微
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九州证券股份有限公司（原天源证券） 注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通
大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大
厦 18楼
法定代表人：林小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
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万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场 F 座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场 F 座 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
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太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远
大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
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联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
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中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
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杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心
1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林
时代 20F
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
传真：无
网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
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宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号
楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号
SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏晨
统一客服电话：400-6099-200
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世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
电话：0755-83199599
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泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中
龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙
园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
统一客服电话：400-6411-00
公司网站地址： www.haojiyoujijin.com
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号
2幢 220室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号 205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄
37号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号
楼 2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人：刘美薇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
路 277号 3层 310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A 栋 201室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇军招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上
海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 单元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国
际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989号中
达广场 2楼
法定代表人：李兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1号 A 栋 201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
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北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号
906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10 层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院
6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33号 11楼 B 座
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环
球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区
综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
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北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号
11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
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南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
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联系人：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅
海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
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上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号
302室
法定代表人：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
法定代表人：王翔
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联系人：吴鸿飞
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中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
7层 05单元
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北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号 03室
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北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号
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联储证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
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法定代表人：沙常明
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上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号一
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民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号
H 区（东座）6楼 A31 室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
3.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李浩
成立日期：2002年12月27日
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177
经办注册会计师：汪芳、吴凌志
联系人：汪芳
§4 基金名称
招商安泰系列开放式证券投资基金
§5 基金类型
契约型开放式
§6 投资目标
对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定
的风险程度下争取获得较好的收益。
下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险
招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安泰债券 很高 最好 低 低
? 招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。
? 招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。
? 招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安全。
§7 投资范围
本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票
投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国
债、金融债、公司债与可转换债等。
1、招商安泰偏股混合以股票投资为主，债券投资为辅，主要投资于流动性好的A股，
国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。
2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡，主要投资于国债、金融债、公司
债与可转换债和流动性好的A股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。
3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的
其它投资品种。
§8 投资策略
1、投资方法考虑
? 引进和应用ING 的投资管理流程。
? 投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。
? 引进ING的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。这
些投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、
以及ING风险管理系统。
2、资产配置
本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/债券基金，其股票/债券的
配置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。
下属基金 债券 股票
现金或到期日在一年期以内的
政府债券
招商安泰偏股混合
20% 75% ≥5%招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
招商安泰平衡混合
50% 45% ≥5%
招商安泰债券
95%
－
≥5%
上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要，本系列基金允许
下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金
的资产配置调整区间：
? 招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为：债券20%—30%， 股票65%—80%。
? 招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为：债券40%—60%， 股票35%—55%。
? 招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题，其债券投资比例范围
为不低于85%。
3、组合构建：
A、股票组合构建
本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用
行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。
通过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估
并具有良好现金流成长性的股票。
本系列基金股票投资的主要过程包括：
（1） 以流动性指标筛选，建立备选股票库
（2） 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选；
（3） 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展；
（4） 行业分析模型和其他调整；
（5） 建立模拟股票组合；
（6） 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制；
（7） 模拟组合的执行。
B、债券组合构建
本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING 在海外进行投资管理的经验。ING的债
券投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正
常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行：招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
（1） 预测收益率的长期变动趋势
（2） 久期管理
（3） 债券组合管理
（4） 债券组合风险控制
C．投资程序
（1） 投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2） 基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；
（3） 基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4） 基金经理发送投资指令；
（5） 交易部审核与执行投资指令；
（6） 数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7） 基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操
作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提
供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§9 投资限制
1、投资组合限制
（1）本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的30%。
（3）本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净
值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
（4）本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
（5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（6）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定；
（7）法律法规规定的其他限制。
本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
资不符合以上第1、2条规定比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个
交易日内进行调整。
2、禁止行为
（1）承销证券；
（2）投资于其他基金；
（3）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
（4）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（5）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（6）将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）以基金财产进行房地产投资；
（9）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
（10）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（12）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
动。
§10 业绩比较基准
根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下：
下属基金 业绩比较基准招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
招商安泰偏股混合 上证180指数收益率*75%+中证国债指数收益率*20%+同业存款利率*5%
招商安泰平衡混合 中证国债指数收益率*50%+上证180指数收益率*45%+同业存款利率*5%
招商安泰债券 中证国债指数收益率*95%+同业存款利率*5%
§11 风险收益特征
下属基金 短期本金安全性 当期收益 长期资本增值 总体投资风险
招商安泰偏股混合 低 不稳定 高 高
招商安泰平衡混合 适中 适中 适中 适中
招商安泰债券 很高 最好 低 低
§12 投资组合报告
招商安泰系列开放式证券投资基金管理人——招商基金管理有限公司的董事会及董事
保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确 性和完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日，来源于《招商安泰系列开放式证券
投资基金2018年第3季度报告》。
1.招商安泰偏股混合型证券投资基金
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 295,739,639.80 66.53
其中：股票 295,739,639.80 66.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 89,926,036.40 20.23
其中：债券 89,926,036.40 20.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 57,930,269.35 13.03
8 其他资产 950,916.58 0.21
9 合计 444,546,862.13 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 207,790,495.46 46.99
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 4,056,780.00 0.92
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 21,428,372.85 4.85
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,925,804.63 9.03
J 金融业 10,113,803.86 2.29
K 房地产业 4,349,700.00 0.98
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,045,758.00 1.82
R 文化、体育和娱乐业 28,925.00 0.01
S 综合 - -
合计 295,739,639.80 66.88
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
比例（％）
1 600519 贵州茅台 29,467 21,510,910.00 4.86
2 002376 新北洋 1,196,299 21,210,381.27 4.80
3 000661 长春高新 82,397 19,528,089.00 4.42
4 002410 广联达 603,970 16,174,316.60 3.66
5 000703 恒逸石化 927,276 15,717,328.20 3.55
6 603899 晨光文具 442,000 13,724,100.00 3.10
7 002475 立讯精密 878,150 13,541,073.00 3.06
8 600009 上海机场 229,727 13,501,055.79 3.05
9 002088 鲁阳节能 1,039,050 12,821,877.00 2.90
10 601318 中国平安 144,778 9,917,293.00 2.24
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 89,926,036.40 20.34
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 89,926,036.40 20.34
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 090007 09附息国债 07 350,000 35,045,500.00 7.93
2 019519 15国债 19 300,000 29,961,000.00 6.78
3 010107 21国债⑺ 243,070 24,919,536.40 5.64
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3 其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
1 存出保证金 168,965.71
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 669,879.94
5 应收申购款 112,070.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 950,916.58
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
2.招商安泰平衡型证券投资基金
2.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 21,080,487.65 52.53
其中：股票 21,080,487.65 52.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 17,174,090.38 42.80
其中：债券 17,174,090.38 42.80
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 1,689,356.34 4.21
8 其他资产 186,968.11 0.47
9 合计 40,130,902.48 100.00
2.2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,030,378.75 25.10
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 447,255.90 1.12
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 799,272.00 2.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 8,453,037.00 21.15
K 房地产业 415,530.00 1.04
L 租赁和商务服务业 656,969.00 1.64
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 278,045.00 0.70
S 综合 - -
合计 21,080,487.65 52.75
2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 41,100 2,815,350.00 7.05
2 601939 建设银行 277,400 2,008,376.00 5.03
3 601288 农业银行 462,400 1,798,736.00 4.50
4 601398 工商银行 307,100 1,771,967.00 4.43
5 600585 海螺水泥 46,077 1,695,172.83 4.24
6 603288 海天味业 16,152 1,279,238.40 3.20
7 000333 美的集团 29,200 1,228,444.00 3.07招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
8 600438 通威股份 178,800 1,192,596.00 2.98
9 600519 贵州茅台 1,300 949,000.00 2.37
10 600009 上海机场 13,600 799,272.00 2.00
2.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 9,341,949.00 23.38
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,816,836.00 4.55
其中：政策性金融债 1,816,836.00 4.55
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 6,015,305.38 15.05
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,174,090.38 42.98
2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 010107 21国债⑺ 55,200 5,659,104.00 14.16
2 019585 18国债 03 36,700 3,682,845.00 9.22
3 128024 宁行转债 16,684 1,894,801.88 4.74
4 113011 光大转债 17,410 1,886,547.60 4.72
5 018005 国开 1701 18,060 1,816,836.00 4.55
2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
本基金本报告期末未持有贵金属。
2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
2.9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
2.10.1本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.10.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
2.11投资组合报告附注
2.11.1
报告期内基金投资的前十名证券除光大转债（证券代码113011）、建设银行（证券代
码601939）、宁行转债（证券代码128024）、农业银行（证券代码601288）、中国平安招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
（证券代码601318）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、光大转债（证券代码113011）
根据2018年6月29日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责、违规经营，
被中国银行间市场交易商协会监管(约见)谈话,并责令改正。
2、建设银行（证券代码601939）
根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内多次受到监管机构的处罚。
3、宁行转债（证券代码128024）
根据2017年10月27日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以
罚款。
根据2018年6月22日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被宁波银监局处以
罚款。
4、农业银行（证券代码601288）
根据2018年5月15日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被税务处罚。
5、中国平安（证券代码601318）
根据2018年1月22日发布的相关公告，该证券发行人因发布违法广告被地方市场监
督管理局处以罚款。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
2.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
2.11.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,145.93
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 166,198.95
5 应收申购款 3,623.23招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 186,968.11
2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 128024 宁行转债 1,894,801.88 4.74
2 113011 光大转债 1,886,547.60 4.72
3 113015 隆基转债 1,460,700.00 3.66
4 132009 17中油 EB 330,165.00 0.83
5 128034 江银转债 200,079.00 0.50
6 127005 长证转债 194,108.60 0.49
7 110038 济川转债 37,443.20 0.09
8 132012 17巨化 EB 8,766.00 0.02
9 128037 岩土转债 1,742.40 0.00
10 128019 久立转 2 951.70 0.00
2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公
允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 000333 美的集团 1,228,444.00 3.07 重大事项
3.招商安泰债券基金
3.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 263,991,183.10 96.33
其中：债券 263,991,183.10 96.33
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,553,166.77 1.66
8 其他资产 5,497,591.84 2.01
9 合计 274,041,941.71 100.00
3.2报告期末按行业分类的股票投资组合
3.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
3.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,998,200.00 0.76
2 央行票据 - -
3 金融债券 60,411,000.00 22.86
其中：政策性金融债 60,411,000.00 22.86
4 企业债券 75,497,983.10 28.57
5 企业短期融资券 35,354,500.00 13.38
6 中期票据 90,108,500.00 34.10
7 可转债（可交换债） 621,000.00 0.24
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 263,991,183.10 99.91
3.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 130318 13进出 18 300,000 30,387,000.00 11.50
2 180209 18国开 09 200,000 20,034,000.00 7.58
3 101800279 18川水电
MTN001
150,000 15,408,000.00 5.83
4 011801104 18天业 SCP002 150,000 15,133,500.00 5.73
5 1480249 14太原经开债 200,000 12,476,000.00 4.72
3.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
3.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
3.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
3.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
3.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
3.9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
3.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
3.10.1本期国债期货投资政策招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.10.3本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
3.11投资组合报告附注
3. 11.1
报告期内基金投资的前十名证券除14太原经开债（证券代码1480249）、18天业
SCP002（证券代码011801104）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、14太原经开债（证券代码1480249）
根据2017年10月23日发布的相关公告，该证券发行人因违反税收管理被太原高新技
术产业开发区国家税务局采取行政处罚。
2、18天业SCP002（证券代码011801104）
根据2017年10月16日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规被国家发
改委处以罚款,并责令改正。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
3.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
3.11.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
1 存出保证金 520.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,721,808.97
5 应收申购款 775,262.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,497,591.84
3.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 132009 17中油 EB 621,000.00 0.24
3.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§13 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2003.04.28—2003.12.31 10.20% 0.58% -2.37% 0.74% 12.57% -0.16%
2004.01.01---2004.12.31 2.01% 0.94% -13.12% 0.99% 15.13% -0.05%
2005.01.01---2005.12.31 -0.56% 0.93% -3.34% 0.98% 2.78% -0.05%
2006.01.01---2006.12.31 108.36% 1.15% 82.73% 1.05% 25.63% 0.10%招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2007.01.01---2007.12.31 105.33% 1.60% 102.16% 1.71% 3.17% -0.11%
2008.01.01---2008.12.31 -44.29% 1.85% -53.97% 2.29% 9.68% -0.44%
2009.01.01---2009.12.31 45.33% 1.62% 64.99% 1.54% -19.66% 0.08%
2010.01.01---2010.12.31 -0.28% 1.35% -11.28% 1.17% 11.00% 0.18%
2011.01.01---2011.12.31 -32.12% 1.18% -16.85% 0.97% -15.27% 0.21%
2012.01.01---2012.12.31 2.72% 0.97% 9.12% 0.94% -6.40% 0.03%
2013.01.01---2013.12.31 11.83% 1.22% -6.32% 1.08% 18.15% 0.14%
2014.01.01---2014.12.31 48.06% 1.04% 44.24% 0.95% 3.82% 0.09%
2015.01．01---2015.12.31
46.78% 2.33% 1.87% 1.87% 44.91% 0.46%
2016.01.01---2016.12.31 -7.71% 1.41% -6.42% 1.02% -1.29% 0.39%
2017.01.01-2017.12.31 14.13% 0.86% 14.14% 0.45% -0.01% 0.41%
2018.01.01-2018.06.30 -13.30% 1.13% -8.51% 0.83% -4.79% 0.30%
2018.01.01-2018.09.30 -17.61% 1.13% -7.19% 0.89% -10.42% 0.24%
自基金成立起至2018.09.30
467.93% 1.35% 160.97% 1.27% 306.96% 0.08%
注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 6.00% 0.38% -1.90% 0.45% 7.90% -0.07%
2004.01.01---2004.12.31 2.36% 0.63% -9.42% 0.62% 11.78% 0.01%招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
2005.01.01---2005.12.31 2.01% 0.66% 3.32% 0.59% -1.31% 0.07%
2006.01.01---2006.12.31 74.54% 0.84% 45.27% 0.63% 29.27% 0.21%
2007.01.01---2007.12.31 70.17% 1.16% 53.68% 1.03% 16.49% 0.13%
2008.01.01---2008.12.31 -27.26% 1.12% -34.01% 1.37% 6.75% -0.25%
2009.01.01---2009.12.31 28.92% 1.19% 36.54% 0.92% -7.62% 0.27%
2010.01.01---2010.12.31 -0.32% 0.93% -5.56% 0.70% 5.24% 0.23%
2011.01.01---2011.12.31 -22.09% 0.79% -8.74% 0.59% -13.35% 0.20%
2012.01.01---2012.12.31 4.51% 0.56% 6.95% 0.56% -2.44% 0.00%
2013.01.01---2013.12.31 9.26% 0.88% -3.15% 0.65% 12.41% 0.23%
2014.01.01---2014.12.31 28.43% 0.60% 27.71% 0.57% 0.72% 0.03%
2015.01.01---2015.12.31 18.38% 1.52% 3.79% 1.13% 14.59% 0.39%
2016.01.01---2016.12.31 -13.12% 1.01% -2.67% 0.62% -10.45% 0.39%
2017.01.01-2017.12.31 7.80% 0.60% 7.57% 0.27% 0.23% 0.33%
2018.01.01-2018.06.30 -9.23% 0.90% -3.44% 0.50% -5.79% 0.40%
2018.01.01-2018.09.30 -9.48% 0.88% -2.40% 0.53% -7.08% 0.35%
自基金成立起至2018.09.30
252.39% 0.92% 128.35% 0.76% 124.04% 0.16%
注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.91% 0.13% 2.12% 0.07% 2.79% 0.06%招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
2007.01.01---2007.12.31 20.55% 0.28% -0.38% 0.07% 20.93% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 8.27% 0.14% 8.81% 0.10% -0.54% 0.04%
2009.01.01---2009.12.31 1.92% 0.25% 0.94% 0.09% 0.98% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 5.41% 0.20% 2.67% 0.09% 2.74% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.76% 0.17% 4.21% 0.10% 1.55% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.53% 0.10% 3.12% 0.04% 1.41% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.15% 0.12% 0.97% 0.09% -1.12% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.66% 0.21% 5.69% 0.12% 10.97% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.97% 0.12% 4.00% 0.16% 3.97% -0.04%
2016.01.01---2016.12.31 -0.03% 0.09% 2.46% 0.12% -2.49% -0.03%
2017.01.01-2017.12.31 1.72% 0.05% -1.74% 0.08% 3.46% -0.03%
2018.01.01-2018.06.30 3.17% 0.05% 4.41% 0.09% -1.24% -0.04%
2018.01.01-2018.09.30 5.68% 0.05% 4.76% 0.09% 0.92% -0.04%
自基金成立起至2018.09.30
142.90% 0.17% 55.38% 0.11% 87.52% 0.06%
注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
基金份额
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.28—2003.12.31 1.15% 0.09% -1.20% 0.13% 2.35% -0.04%
2004.01.01---2004.12.31 0.43% 0.19% -3.86% 0.22% 4.29% -0.03%
2005.01.01---2005.12.31 8.76% 0.18% 13.35% 0.16% -4.59% 0.02%
2006.01.01---2006.12.31 4.65% 0.13% 2.12% 0.07% 2.53% 0.06%
2007.01.01---2007.12.31 20.10% 0.28% -0.38% 0.07% 20.48% 0.21%
2008.01.01---2008.12.31 7.76% 0.14% 8.81% 0.10% -1.05% 0.04%招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
2009.01.01---2009.12.31 1.45% 0.25% 0.94% 0.09% 0.51% 0.16%
2010.01.01---2010.12.31 4.86% 0.20% 2.67% 0.09% 2.19% 0.11%
2011.01.01---2011.12.31 5.39% 0.17% 4.21% 0.10% 1.18% 0.07%
2012.01.01---2012.12.31 4.11% 0.10% 3.12% 0.04% 0.99% 0.06%
2013.01.01---2013.12.31 -0.59% 0.12% 0.97% 0.09% -1.56% 0.03%
2014.01.01---2014.12.31 16.20% 0.21% 5.69% 0.12% 10.51% 0.09%
2015.01.01---2015.12.31 7.55% 0.12% 4.00% 0.16% 3.55% -0.04%
2016.01.01---2016.12.31 -0.42% 0.09% 2.46% 0.12% -2.88% -0.03%
2017.01.01-2017.12.31 1.35% 0.05% -1.74% 0.08% 3.09% -0.03%
2018.01.01-2018.06.30 3.01% 0.05% 4.41% 0.09% -1.40% -0.04%
2018.01.01-2018.09.30 5.43% 0.05% 4.76% 0.09% 0.67% -0.04%
自基金成立起至2018.09.30
130.93% 0.17% 55.38% 0.11% 75.55% 0.06%
注：本基金合同生效日为2003年4月28日。
§14 基金的费用概览
14.1 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示：
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金的销售服务费；
（4） 基金的证券交易费用；
（5） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（7） 基金份额持有人大会费用；
（8） 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用；
（9） 上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用；招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
（10） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资
产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用；
（11） 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开
基金份额持有人大会。
2、基金管理费
本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应
的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示：
基金名称 管理费年费率
招商安泰偏股混合
1.50%
招商安泰平衡混合
1.50%
招商安泰债券
0.60%
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支
付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
计算公式如下：
每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365
3、基金托管费
本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管
费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示：
基金名称 托管费年费率
招商安泰偏股混合 0.25％
招商安泰平衡混合 0.25％
招商安泰债券 0.18％
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
计算公式如下：
每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷365
14.2 与基金销售有关的费用招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
64
1、投资者的申购费用，由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有，作为
对其他基金份额持有人的补偿。
2、 申购费率：
中国内地销售的基金份额的申购费率
本系列基金的申购费采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按
单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公
司将依据规定将其纳入养老金账户范围。
费率如下：
适用的申购费率
申购金额 招商安泰
偏股混合
招商安泰
平衡混合
招商安泰
债券A
招商安泰
债券B
50万元以下
1.50% 1.50% 0.80%
50万（含）－200万
1.20% 1.20% 0.64%
200万（含）－500万
0.60% 0.60% 0.32%
500万（含）以上 500元/笔 500元/笔 300元/笔
0
投资本基金的养老金账户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可在上述申购
费率的基础上享受申购费率4折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账
户，不享受上述特定费率。
申购费用的计算方法：
申购费用 = 申购金额-净申购金额
净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）
申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。
申购费用由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售和注册登记费
用。
www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
招商安泰债券H类份额的申购费率
招商安泰债券H类份额的申购费率最高不超过5%，实际操作中，以香港代销机构的具
体规定为准。招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、赎回费率：
中国内地销售的基金份额的赎回费率
适用的赎回费率
招商安泰 招商安泰 招商安泰 招商安泰 连续持有期限
偏股混合 平衡混合 债券A 债券B
1天-7天
1.50% 1.50% 1.50% 1.50%
7天（含）-365天
0.10% 0.10% 0.05%
366天（含）以上
0% 0% 0%
0
赎回费用的计算方法：赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归基金资产所有。
注：1）认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期
限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回、转换的注册登记日。
2）投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365天，赎回费率为零，期间
如进行赎回或转换，持有期限需重新计算，不予累计。
3）网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。
招商安泰债券H类份额的赎回费率为0.05%，赎回费归基金资产所有。
4、转换费用
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部
分归入转出基金的基金资产。
（3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基
金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)
档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
（5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费
率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。
上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收
取标准及转换费率同时废止。
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前
公告。
14.3 基金的税收招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要
求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。
本基金按国家有关规定依法纳税。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年6月8日刊登的本基金招募说明书进
行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内
容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。
3、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人概况”,更新了“基金托管业务经营
情况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”。
4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和
经办律师”。
5、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。
6、更新了“基金的业绩”。
7、在“对基金份额持有人的服务”部分，更新了“招商基金客服热线电话服务”。
8、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2018年 12月 10日
