国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
国泰中证申万证券行业指数证券投资基
金（LOF）更新招募说明书摘要
（2018 年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016年 1月 5日证监许可
【2016】20号文注册，并依据中国证监会机构部函【2017】508号文（《关于
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）延期募集备案的回函》）进
行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、
社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于市场或个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，
本基金的特定风险等。
本基金为股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其
预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证
券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金在法律法规允国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险、
投资风险和合规风险等风险，基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的
投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人
先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2018年 10月 27日，投资组合报告为 2018年 3季度报告，有关财务数据和净
值表现截止日为 2018年 6月 30日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018年 10月 27日，本基金管理人共管理 93只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投
资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国
泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、
国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国
泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金（由国
泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金
（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资
基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交
易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债
券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡
混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优
势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资
基金封闭期届满转换而来）、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合
型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付
混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰
结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰
国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国
泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投
资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、
国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接
基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指
数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军
工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券
投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资
基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中
证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证
券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股
票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫
纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型开放式指数证券投
资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰
中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合
型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债
券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚
利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券
投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型
证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于
2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理
全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金
投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客
户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批
准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专
户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年 1月至 1992年 10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理（主持工作）。1992年 11月至 1998年 2月任国泰证券有限公司国际业务
部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年 3月至 2015年 10月
在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998年 3月至 1999年 10月任总经理，
1999年 10月至 2015年 8月任董事长。2015年 1月至 2016年 8月，在中建投
信托有限责任公司任纪委书记，2015年 3月至 2016年 8月，在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016年 8月至 11月，在建投投资有限责任公司、建投
传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年 11月起任公司党委书记，2017年
3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年 7月至 2008年 7月，任职宝钢国际
经营财务部。2008年 7月至 2010年 2月，任职金茂集团财务总部。2010年
3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年 4月至 2015年 11月，
任建投华科投资有限责任公司董事。2014年 2月至 2017年 11月，任中国投资
咨询有限责任公司董事。2017年 12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年 7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略
投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、
组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年 5月起任公
司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-
1997年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA
SpA 任金融分析师；1999-2004年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005年任 URWICK CAPITAL
LLP 合伙人；2005-2006年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013年 6月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994年任中国人民保险公司总公司
营业部助理经理；1994年至 1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助
理；1996年至 1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年
至 2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司
董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至 2017年任中意财
产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年 6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年 7月至 1994年 6月，在水利水电规划设计总
院任科员。1994年 6月至 1997年 1月，在电力工业部经济调节司任副主任科
员、主任科员。1997年 1月至 2003年 1月，在国家电力公司财务与资产管理
部任一级职员、副处长。2003年 1月至 2008年 1月，在国家电网公司建设运国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
行部任处长。2008年 1月至 2008年 8月，在国网信息通信有限公司任总会计
师、党组成员。2008年 8月至 2017年 12月在英大泰和财产保险股份有限公司
任总会计师、党组成员。2017年 12月至今，在中国电力财务有限公司任总会
计师、党委委员。2018年 3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年 7月至 2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004年 12月至 2011年 1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年 1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年 11月至 2016年 7月 7日任公司副总经理，2016年 7月 8日
起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副
院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和
金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民
法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际
经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015年 5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年 6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、
副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、
党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商
银行工会工作委员会常务副主任；2010年至 2014年任北京银泉大厦董事长。
2014年 10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年 7月至 1991年
6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业
务部，历任副处长、处长。1991年 6月至 1993年 9月，任中国建设银行伦敦
代表处首席代表。1993年 9月至 1994年 7月，任中国建设银行纽约代表处首国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
席代表。1994年 7月至 1999年 3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部
副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年 3月至 2010年 1月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年 4月至 2012年 3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
2013年 8月至 2016年 1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年 3月
起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年 6月至 1999年 1月
在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、
主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）
硕士生导师。1999年 1月至 2003年 6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术
部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年 6月至 2005年
11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014年 9月至
2016年 7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年 8月起兼任中国
上市公司协会军工委员会顾问。2005年 11月至 2016年 7月在中国电子信息产
业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年 3月至 2016年 7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。
2003年 1月至 2016年 11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内
外多个公司担任董事、监事。2017年 5月起兼任首约科技（北京）有限公司独
立董事。2017年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年
6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内
支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计
划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年 7月至 2007年
3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年 4月至 2008年 2月
在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12月至 2000年 5月在国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000年 9月至 2003年 2月，在
Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年 3月至
2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008年 2月至 2008年
8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。
2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚
及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首
席执行官。2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。
2014年 12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行
稽核监察局主任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限
公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司
工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资
金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年 3月起任公司
监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价
值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金
鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年 5月至 2018年 3月兼任
国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF）的基金经理，2015年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证
券投资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司
职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术
有限责任公司项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技
术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工
监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司
职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理
有限公司。2009年 1月至 2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历
任督察长、副总经理。2015年 12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副
总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于
上海远洋运输公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年 1月至 2005年 7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至
2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年 7月至 2010年 3月任职于星展银行。
2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年 8月至
2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月
至 2018年 7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年
7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至
2014年 2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐
实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年 2月至 2016年 3月就职于嘉合
基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年 3月加入国泰基金管
理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金的基金经理国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
（1）现任基金经理
艾小军，硕士，17年证券基金从业经历。2001年 5月至 2006年 9月在华
安基金管理有限公司任量化分析师；2006年 9月至 2007年 8月在汇丰晋信基
金管理有限公司任应用分析师；2007年 9月至 2007年 10月在平安资产管理有
限公司任量化分析师；2007年 10月加入国泰基金管理有限公司，历任金融工
程分析师、高级产品经理和基金经理助理。2014年 1月起任国泰黄金交易型开
放式证券投资基金、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015年 3月起
兼任国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015年 4月起兼任
国泰沪深 300指数证券投资基金的基金经理，2016年 4月起兼任国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金的基金经理，2016年 7月起兼任国泰中证军工
交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理，2017年 3月至 2017年 5月任国泰保本混合型证券投
资基金的基金经理，2017年 3月起兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金和国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017年 4月
起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）的基金经理，2017 年
5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证
券投资基金变更而来）的基金经理，2017年 5月至 2018年 7月任国泰量化收
益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年 8月起兼任国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 5月起兼任国泰量化成
长优选混合型证券投资基金和国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经
理，2018年 8月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年 7月起任投资总监（量化）、金融工程总监。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由艾小军担任基金经理，无基金经理变更事
宜。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策
委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议
并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，
以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，
增幅3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿
元至1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿
元，增幅6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美
国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国
最佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要
奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行 1000强”中列第 2位；在美
国《财富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥
设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。
自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是
目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中国建
设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》
“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托
管系统实施奖”。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
序号 机构名称 机构信息
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦
16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、
Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
（2）其他场外销售机构
①销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
1
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
2
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
3
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
4
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
5
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
6
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
7
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
8
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
9
兴业证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
10
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
11
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
12
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
13
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
14
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
15
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
16
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
17
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
18
中信证券（山东）
有限责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
19
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
20
国海证券股份有
限公司
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
21
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
22
安信证券股份有
限公司
网址：www.essence.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
23
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
24
中国国际金融股
份有限公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
25
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
26
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
27
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
28
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
29
德邦证券股份有
限公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
30
西南证券股份有
限公司
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
31
国都证券股份有
限公司
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
32
华鑫证券有限责任
公司
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
33
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
34
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
35
申万宏源西部证
券有限公司
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
36
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
②第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
1
上海好买基金销
售有限公司
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋
202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
2
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
3
深圳众禄基金销
售股份有限公司
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座
16层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
4
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
5
浙江同花顺基金
销售公司
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
6
上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
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7
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
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8
上海陆金所基金
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9
泰诚财富基金销
售（大连）有限
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10
北京虹点基金销
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7层
11
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
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12
珠海盈米财富管
理有限公司
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法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
13
上海万得基金销
售有限公司
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法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
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14
北京汇成基金销
售有限公司
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5层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
15
天津万家财富资
产管理有限公司
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法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
16
北京创金启富基
金销售有限公司
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法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
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17
北京格上富信基
金销售有限公司
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21层222507
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法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
18
北京蛋卷基金销
售有限公司
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5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
19
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
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办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
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20
上海华夏财富投
资管理有限公司
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21
通华财富（上海）
基金销售有限公
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广场3号楼9楼国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
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办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
22
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
2、场内发售机构
场内将通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。具体名单详见本基金
份额发售公告。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
二、注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：朱立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦
507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）
第五部分
基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型上市开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分
投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟
踪偏离度和跟踪误差最小化。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可
转债）、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、
资产支持证券、银行存款等固定收益类品种、权证以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适当程
序后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
关规定执行。
基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低
于85%，其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于非现金基金
资产的80%；本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人可在履行
适当程序后对上述资产配置比例进行调整。
第八部分
投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数成份股组成及其权重构建股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因
特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照
标的指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽
量降低跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因
素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免
跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类
金融工具，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金
资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政
策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用
分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
3、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投
资、行业分布等因素，坚持价值投资理念，把握市场交易机会。在严格遵守法
律法规的基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权
证定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套
取无风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性
特征,通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证申万证券行业指数收益率×95%+银行活期
存款利率（税后）×5%。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布、维护或授权，或标
的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管
理人认为标的指数不宜继续作为业绩比较基准组成部分的，或证券市场有其他
代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资人合
法权益的原则，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，调整业绩比
较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部分
风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，
其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分
基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年
10月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 9月 30日，本报告所列财务数据未
经审计。国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
208,946,676.97 93.25
其中：股票
208,946,676.97 93.25
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
13,987,068.61 6.24
7
其他各项资产
1,133,513.90 0.51
8
合计
224,067,259.48 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 208,946,676.97 94.35
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 208,946,676.97 94.35
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600030
中信证券
2,297,644 38,347,678.36 17.32
2 600837
海通证券
2,361,518 21,159,201.28 9.55
3 601211
国泰君安
1,093,200 16,387,068.00 7.40
4 601688
华泰证券
950,110 14,964,232.50 6.76
5 000776
广发证券
860,123 11,912,703.55 5.38
6 600958
东方证券
1,042,420 9,308,810.60 4.20
7 000166
申万宏源
1,971,674 8,872,533.00 4.01
8 600999
招商证券
663,333 8,709,562.29 3.93
9 601901
方正证券
1,197,521 6,610,315.92 2.98
10 601377
兴业证券
1,351,727 6,136,840.58 2.77
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据
风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的
研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资
产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律
法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“中信证券”、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
“方正证券”违规外）没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公
开谴责、处罚的情况。
中信证券于2017年9月21日收到证监会北京局监管措施决定书，中信证
券北京安外大街证券营业部存在违规为机构客户通过邮寄资料方式开立账户；
客户的账户资料用印缺失、日期涂改；采用违规手段为客户开户申请单套印印
章等行为。上述行为违反了证券公司内控指引、证券公司经纪业务管理等制度，
被责令整改。
方正证券常州延陵西路证券营业部于2017年12月14日被证监会江苏局采
取监管措施，营业部在2014年至2017年期间存在违反规定，委托无资质个人
进行客户招揽活动的行为，违反了证券公司监督管理条例，被责令整改。
该情况发生后，本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研
究，认为上述公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实
质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进
行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
38,855.34
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,760.69
5
应收申购款
1,091,897.87
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,133,513.90国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
第十二部分
基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017年4月27日至
2017年12月31日
-4.09% 1.08% -7.16% 1.13% 3.07% -0.05%
2018年上半年 -20.23% 1.62% -20.68% 1.67% 0.45% -0.05%
2017年4月27日至
2018年6月30日
-23.49% 1.33% -26.35% 1.38% 2.86% -0.05%
注：2017年4月27日为基金合同生效日。
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、标的指数使用许可费；
4、基金上市费用和年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协
议的约定向中证指数有限公司支付指数使用许可费。本基金的标的指数使用许国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提，计算方法如下：
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数使用许可费的收取下限为每季度人民币 50,000元（基金合同生效
日所在季度除外），计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
自基金合同生效之日起，标的指数使用许可费每日计提，按季支付。标的
指数使用许可费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管
人复核后于次季度前 10个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数使用许可
费费率和计算方法的，本基金将采用调整后的费率或方法计算指数使用许可费。
基金管理人应及时通知基金托管人，并依照有关规定最迟于新的费率和计算方
法实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
上述“一、基金费用的种类中第 4－11项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率，无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2018 年第二号）
执行。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对 2018年 6月 9日刊登的本基金招募说明书进行了更新，
更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息；
5、更新了“第十部分 基金的投资”中基金投资组合报告，更新至
2018年 9月 30日；
6、更新了“第十一部分 基金的业绩”，更新至 2018年 6月 30日；
7、更新了“第二十三部分 其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明
书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有
限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一八年十二月十日
