纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要
(2018 年第二号)?
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]262 号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监
会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券期货市场， 基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险
收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中可能
出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：（1）本基金特有的风
险， 主要包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、 标的指数波动的风
险、 基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险、 基金
管理人代理申赎投资人买券卖券的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风
险、 退市风险、 申购失败的风险、 赎回失败的风险、 投资人参考 IOPV 做出投资
决策的风险和 IOPV 计算错误的风险、 第三方机构服务的风险、 管理风险等； （2 ）
投资风险，主要包括市场风险等；（3 ）运作风险，主要包括操作风险等；（4 ）
不可抗力风险； 等等。 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产不低于
基金资产净值的 90% 。 本基金属于股票型基金， 预期风险与收益高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标
的指数的表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征。
基金管理人提醒投资人基金投资的“ 买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 在目前结算规则下， 投资人当日申购的基金份额， 清算交收完成后方可卖出和赎
回，即 T 日申购的基金份额，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。当日买
入的基金份额， 同日可以赎回， 但不得卖出。 由于登记结算机构对现金替代采取
非净额结算交收模式， 当投资人赎回申请被登记结算机构确认后， 被赎回的基金
份额即被记减， 但此时投资人尚未收到赎回现金替代款。 投资人投资本基金时需
具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券
投资基金账户。
投资人一旦认购、 申购或赎回本基金， 即表示对基金认购、 申购和赎回所涉及的
基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认
可。
投资有风险， 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人提醒投资
者基金投资的“ 买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金
净值变化导致的投资风险， 由投资者自行负担。 当投资者赎回时， 所得或会高于
或低于投资者先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核， 本招募说
明书所载内容截止日为 2018 年 10 月 25 日， 投资组合为 2018 年 3 季度报告， 有
关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日。
一、基金的名称
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金
二、基金的类型和存续期限
1.基金的类别：境外股票指数基金
2.基金的运作方式：交易型开放式
3.基金存续期间：不定期
三、投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
四、投资范围 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股、 境外交易的跟踪同一标的指数的公
募基金 （包括 ETF ） 、 依法发行或上市的其他股票、 固定收益类资产、 银行存款、
货币市场工具、 股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
在建仓完成后， 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股的资产比例不低于基
金资产净值的 90% 。
五、投资策略
本基金主要采取完全复制策略， 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金
股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 但因特殊
情况 （如成份股长期停牌、 成份股发生变更、 成份股权重由于自由流通量发生变
化、 成份股公司行为、 市场流动性不足等） 导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超
过 0.2% ， 年跟踪误差不超过 2% 。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟
踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、
跟踪误差进一步扩大。
另外， 本基金基于流动性管理的需要， 将投资于与本基金有相近的投资目标、 投
资策略、 且以本基金的标的指数为投资标的的指数型公募基金 （包括 ETF）。同
时， 为更好地实现本基金的投资目标， 本基金还将在条件允许的情况下， 开展证
券借贷业务以及投资于股指期货等金融衍生品， 以期降低跟踪误差水平。 本基金
投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的成份股， 使基金的投资组合更紧
密地跟踪标的指数。 不得应用于投机交易目的， 或用作杠杆工具放大基金的投资。
未来， 随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 本基金可相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书更新中公告。
六、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率 （经汇率调整后的总收益指数收益率） 。
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index ）。
纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布， 涵盖了纳斯达克股票交易市场上
100 只市值最大的非金融类上市公司， 反映了科技、 工业、 零售、 电信、 生物技
术、 医疗保健、 交通、 媒体和服务公司等行业的整体走势。 该指数具有宽泛的分
散性，赢得了投资人和市场专家的广泛认同。
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、 发布或授权， 或标的指数由其他
指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指
数不宜继续作为跟踪标的， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推
出时， 本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则， 在履行适当程序后变
更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基金名称。 若变更标的指数对基金投资范
围和投资策略无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项） ，
则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中
国证监会备案并及时公告。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金， 预期风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市
场基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月
23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 9 月 30 日， 本报告所列财务数据未经审计。
报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 827,755,717.88 90.86
其中：普通股 813,897,409.19 89.34 存托凭证 13,858,308.69 1.52
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 225,685.92 0.02
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 78,669,283.41 8.64
8 其他各项资产 4,381,766.33 0.48
9 合计 911,032,453.54 100.00
注： 上表中的权益投资项含可退替代款估值增值， 而第 2 项及第 3 项的合计项中
不含可退替代款估值增值。
报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 827,755,717.88 91.00
合计 827,755,717.88 91.00
报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 359,064,246.65 39.47
电信服务 186,329,135.06 20.48 非必需消费品 140,598,396.64 15.46
保健 78,095,065.49 8.59
必需消费品 47,159,543.87 5.18
工业 16,509,330.17 1.81
能源 - -
公用事业 - -
材料 - -
金融 - -
地产 - -
合计 827,755,717.88 91.00
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS) 。
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本报告期末未持有积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存
托凭证投资明细
序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证
券市场 所属国家
（地区) 数量
（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
1 APPLE INC 苹果公司 AAPL US 纳斯达克 美国 68,800 106,840,249.83 11.75
2 AMAZON.COM INC 亚马逊公司 AMZN US 纳斯达克 美国 6,800
93,697,455.68 10.30
3 MICROSOFT CORP 微软—Τ MSFT US 纳斯达克 美国 102,600 80,723,023.07
8.87
4 ALPHABET INC-CL C Alphabet 公司 GOOG US 纳斯达克 美国 4,802
39,424,990.59 4.33
5 FACEBOOK INC-A Facebook 公司 FB US 纳斯达克 美国 33,100
37,447,791.98 4.12 6 ALPHABET INC-CL A Alphabet 公司 GOOGL US 纳斯达克 美国 4,200
34,875,727.89 3.83
7 CISCO SYSTEMS INC 思科－Ｔ CSCO US 纳斯达克 美国 64,900
21,720,282.89 2.39
8 INTEL CORP 英特尔公司 INTC US 纳斯达克 美国 65,400 21,275,755.87
2.34
9 NVIDIA CORP 英伟达 NVDA US 纳斯达克 美国 8,400 16,238,819.39 1.79
10 PEPSICO INC 百事可乐 PEP US 纳斯达克 美国 19,500 14,997,343.92 1.65
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存
托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证投资组合。
报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明
细
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（% ）
1 股指期货 NASDAQ100 MINI DEC18 - -
注：股指期货投资采用当日无负债结算制度，相关价值已包含在结算备付金中，
因此衍生金融工具项下的股指期货投资按抵销后的净额列示， 为人民币零元。 本
报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为：NASDAQ 100 E-MINI
DEC18 买入持仓量 73 手， 合约市值人民币 76,886,513.87 元， 公允价值变动人民
币 1,295,764.01 元。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金资产净值比例(%)
1 INVESCO QQQ TRUST SERIES 1 ETF 基金 开放式 Invesco Ltd 127,808.66
0.01
2 PROSHARES ULTRAPRO QQQ ETF 基金 开放式 ProShares Trust 97,877.26
0.01
投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的情况。
（3）其他各项资产构成：
序号 名称 金额( 人民币元)
1 存出保证金 4,246,573.16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 116,182.32
4 应收利息 19,010.85
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,381,766.33
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
九、基金的业绩 基金业绩截止日为 2018 年 6 月 30 日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基
准收益率标准差④ ①- ③ ②- ④
2013 年 4 月 25 日至 2013 年 12 月 31 日 17.80% 0.68% 25.20% 0.73% -7.40%
-0.05%
2014 年度 17.15% 0.84% 19.84% 0.87% -2.69% -0.03%
2015 年度 14.57% 1.15% 16.47% 1.18% -1.90% -0.03%
2016 年度 12.71% 1.04% 14.60% 1.04% -1.89% 0.00%
2017 年度 23.51% 0.70% 25.27% 0.71% -1.76% -0.01%
2018 年上半年 11.09% 1.35% 12.05% 1.35% -0.96% 0.00%
2013 年 4 月 25 日至 2018 年 6 月 30 日 144.50% 0.96% 181.08% 0.98% -36.58%
-0.02%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。2013 年 4 月 25 日为基金合同生效日。
十、基金管理人
( 一) 基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000 ，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
( 二) 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 10 月 25 日， 本基金管理人共管理 93 只开放式证券投资基金： 国泰
金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2
只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基金） 、
国泰金马稳健回报证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、 国泰金鹿保本增
值混合证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精
选混合型证券投资基金 （由金鼎证券投资基金转型而来） 、 国泰金牛创新成长混
合型证券投资基金、 国泰沪深 300 指数证券投资基金 （由国泰金象保本增值混合
证券投资基金转型而来） 、 国泰双利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证
券投资基金、 国泰中小盘成长混合型证券投资基金 （LOF ） （由金盛证券投资基
金转型而来） 、 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混
合型证券投资基金 （LOF）、上 证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、 国
泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国泰事件驱动策略混
合型证券投资基金、 国泰信用互利分级债券型证券投资基金、 国泰成长优选混合
型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、国泰现金管理货币市
场基金、 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投
资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转
型而来） 、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数
分级证券投资基金、 国泰估值优势混合型证券投资基金 （LOF ） （ 由国泰估值优
势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来） 、 上证 5 年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、 纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、 国
泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基
金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置
混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、 国泰国
策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰安康定期支付混合型证券投资基金 （原国泰安康养老定期支付混合型证券投
资基金） 、 国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基金转型而来） 、 国泰新经济灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、 国泰策略收益灵活配置混
合型证券投资基金 （由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、 国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资
基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 国泰兴益灵活配置混合型证券投
资基金、 国泰互联网+ 股票型证券投资基金、 国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投
资基金、 国泰鑫保本混合型证券投资基金、 国泰大健康股票型证券投资基金、 国
泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） （由国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF ） （ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新
能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金转型而来） 、 国泰民利保本混合型证券投资基金、 国泰中证军工交易型开放
式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、
国泰创业板指数证券投资基金 （LOF ） 、 国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰利是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰润泰纯债
债券型证券投资基金、 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） （由国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、 国泰景气行业灵活配置混合
型证券投资基金、 国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF ） 、 国 泰民丰回报
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰中证申万证券行业指数证券投资基
金（LOF ） 、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰保本混合型证
券投资基金变更而来） 、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰大农
业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵
活配置混合型证券投资基金、 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、 国泰宁益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证
10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来） 、 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金 （QDII ） 、
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型
证券投资基金、 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 国泰量化
成长优选混合型证券投资基金、 国泰量化价值精选混合型证券投资基金、 国泰优
势行业混合型证券投资基金、 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰
瑞和纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金。 另外， 本基
金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目
前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获
得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开
展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国
证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、
年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
( 三) 主要人员情况
1.董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中
国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经理 （主
持工作） 。 1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，
公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金
管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月
至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任
公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任监
事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监
事长、 纪委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长、
法定代表人。
方志斌， 董事， 硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝钢国际经营财
务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，
在中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业务经
理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任
公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵， 董事， 博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，
先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投资部助
理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，
战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经
济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995-1997 年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析
师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究
员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/
基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起
任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国特许保险
师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助
理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜， 董事， 硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月， 在水利水电规划设计总院任科
员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月， 在电力工业部经济调节司任副主任科员、 主任
科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月， 在国家电力公司财务与资产管理部任一级职
员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月，在国家电网公司建设运行部任处长。
2008 年 1 月至 2008 年 8 月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成员。
2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。
2018 年 3 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月
在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。 2004
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作， 任办公室高级业务经
理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助
理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公
司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、
法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融法律
研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研究会
常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连仲裁
委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司 （目前已上市）
独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任
河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处长、 副处长；
河北保定市分行行长、 党组副书记、 书记； 河北省分行副行长、 行长、 党委书记；
2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工
作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月
起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在
中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历任
副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席代
表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国
财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副主任、 主任。 1991
年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。
1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作， 历任技术部/ 企业风险管理
部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电
子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中
国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中国上市公司协会军工
委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司工
作， 历任审计部副主任、 资产部副主任 （主持工作） 、 主 任。 2012 年 3 月至 2016
年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年
11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017 年 5 月起兼任首约科技 （北京） 有限公司独立董事。2017 年 10 月起
任公司独立董事。
2.监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，
先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、 葫
芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部工
作， 任业务经理、 副行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建
银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨
询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司财
务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副
总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠， 监事， 研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行总行稽核监
察局主任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司工作，
历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任
华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部主任、
河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管
理有限公司， 历任行业研究员、 社保 111 组合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合
和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精
选混合型证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优
势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证券投资基金） 的基金经理， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF ）的基金经
理， 2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经
理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息技术有限责
任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总
监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事
务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 历任审计部
总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监。2017 年 3 月起任公司职工监
事。
3.高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 陈星德，博士，16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证
券监督管理委员会、 瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公
司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察
长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉， 大学本科， 18 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远
洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003
年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7
月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月
加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营
业部、 大成基金管理有限公司、 信达澳银基金管理有限公司， 2015 年 1 月至 2018
年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加入国
泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅， 博士研究生学历， 硕士学位，19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014
年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、 行政
办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证
监会上海专员办， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控
股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理
有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公
司，担任公司督察长。
4.本基金基金经理
（1）现任基金经理
吴向军， 硕士研究生， 14 年证券基金从业经历。 2004 年 6 月至 2007 年 6 月在美
国 Avera Global Partners 工作，担任股票分析师；2007 年 6 月至 2011 年 4 月美
国 Security Global Investors 工作，担任高级分析师。2011 年 5 月起加盟国泰基
金管理有限公司，2013 年 4 月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金的基金经理，2013 年 8 月至 2017 年 12 月任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理，2015 年 7 月起任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和
国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 的基金经理，2015 年 12 月起任国泰全球
绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起兼任国泰中国企
业信用精选债券型证券投资基金（QDII ）的基金经理,2018 年 5 月起兼任纳斯达
克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2015 年 8 月至 2016 年 6 月
任国际业务部副总监，2016 年 6 月至 2018 年 7 月任国际业务部副总监 （主持工
作），2017 年 7 月起任海外投资总监，2018 年 7 月起任国际业务部总监。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至 2014 年 11 月 3 日由崔涛担任基金经理，2014 年 11 月 4
日至 2018 年 5 月 30 日由徐皓担任基金经理，自 2018 年 5 月 31 日起至 2018 年
9 月 6 日由徐皓、吴向军共同担任基金经理，自 2018 年 9 月 7 日起由吴向军担
任基金经理。
5.投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研部门
负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资
管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。
公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公司投资
研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相关投资
部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 十一、基金的费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
3.指数使用费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易和结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、
登记、存管等各项费用；
9.外汇兑换交易的相关费用；
10.基金的上市费及年费；
11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
( 三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支
付日期顺延。
2.基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方
法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支
付日期顺延。
3.指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人 NASDAQ OMX Group,Inc. 签署的指
数使用许可协议的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc. 支付指数使用费。
基金每日应支付的指数使用费， 对于每日基金资产净值中不超过 1 亿美元或等值
人民币的部分， 在次日按该部分的 0.06% 的年费率计提； 对于每日基金资产净值
中超过 1 亿美元或等值人民币的部分，在次日按该部分的 0.04%的年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.06%÷ 当年天数，E ≤1 亿美元或等值人民币时；
H=1 亿美元或等值人民币×0.06%÷ 当年天数+ （E-1 亿美元或等值人民币） ×0.04%÷
当年天数，E ＞1 亿美元或等值人民币时
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提， 按季支付。 由基金管理人向基金
托管人发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季首日起 15 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
指数使用费每年不得低于 40,000 美元或等值人民币，当按上述公式计算的年指
数使用费低于 40,000 美元或等值人民币时，按 40,000 美元支付。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费
率计算指数使用费。 基金管理人应及时按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒体
进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
4.除管理费、 托管费和指数使用费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关
法规及相应协议的规定， 依据基金管理人指令或有关规定， 按费用支出金额支付，
列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金
合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况酌情降低基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
( 六) 基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导致的基金在税收方面造成的损失
外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收,基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况
给予意见和建议。 境外托管银行根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务
的申报、 缴纳及索取税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最
终税务的处理的真实准确负责。
十二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立 成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商
业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票
代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末， 本集团资产总额 216,920.67 亿元， 较上年末增加 7,283.62 亿元，
增幅 3.47% 。 上半年， 本集团实现利润总额 1,720.93 亿元， 较上年同期增长 1.30% ；
净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “ 人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚
洲银行家》“ 中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会“ 年度最具社会责任金
融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年“ 世界银行 1000 强排名” 中， 以一级
资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产
市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海
备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财务
部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任
领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户服务
和业务管理经验。 龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营
业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代
理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从
事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期
从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“ 以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服
务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不
断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务
品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管 759
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业
内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》 “ 中国最佳托管银行” 、 “ 中国最佳次托管银行” 、 “ 最佳托管专家——QFII”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“ 最佳托管银行” 。
十三、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人：Joseph L. Hooley 成立时间：1891 年 4 月 13 日
最近一个会计年度 （截止到 2018 年 9 月 30 日） 所有者权益 （Shareholders’ Equity ） :
245.53 亿美元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于 1891 年，
自 1924 年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导
地位的国际托管银行。 截至 2018 年 9 月 30 日， 托管和行政管理资产总额已达到
33.996 万亿美元，一级资本比率为 17.8 % 。道富银行长期存款信用评级为 AA-
（标准普尓）及 Aa1 （穆迪投资）。道富银行在全球 30 多个国家或地区设有办
事处，2017 年 12 月 31 日道富拥有近 3 万 7 千名富有经验的员工为客户提供全
方位的托管服务， 包括全球托管、 基金会计、 绩效评估、 投资纲领监察报告、 外
汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三）境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的
资金账户以及证券账户；
5、 按照相关合同的约定， 提供与受托资产业务活动有关的会计记录、 交易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十四、相关服务机构
( 一) 申购赎回代理券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com 2 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108 网址：www.csc108.com
3 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大
厦 16-26 楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45
层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
5 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
6 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
8 万联证券有限责任公司 注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场
F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
9 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
10 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
11 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
12 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
13 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2
号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
14 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
15 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
16 中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处
荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19.
20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
17 华宝证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融
中心 57 层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
18 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
19 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
20 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
21 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
22 国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资
大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
23 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市闸北区永和路 118 弄 24 号
法定代表人：陈宏 联系人：帅炜炜
电话：021-36532109 传真：021-36531910
客服电话：4009112233 网址：www.xzsec.com
( 二) 登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元 电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
( 三) 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
( 四) 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
十五、对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对 2018 年 8 月 8 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主
要内容如下：
1、在“ 重要提示” 部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“ 四、基金的投资” 中基金投资组合报告，数据截止至 2018 年 9 月 30
日； 3、更新了“ 五、基金的业绩” ，更新至 2018 年 6 月 30 日；
4、更新了“ 六、基金管理人” 中的相关内容；
5、更新了“ 十一、基金份额的申购与赎回” 中的申购赎回清单的格式；
6、更新了“ 二十一、境外托管人” 中的相关内容；
7、更新了“ 二十二、相关服务机构” 中的相关内容；
8、更新了“ 二十六、其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书披露以来涉及
本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所
载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网
站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
二〇一八年十二月八日
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