中金金元：关于中金金元债券型证券投资基金开放申购、赎回（转换、定期定额投资）的公告查看PDF公告
1 关于 中金 金 元债 券型 证券 投资 基金 开 放申 购、 赎回 （转 换、 定期 定额 投资 ） 的 公告 公告送出日期：2018 年 12 月 8 日 1 、公 告基 本信息 基金名称 中金金元债券型 证券投资基金 基金简称 中金金元 基金主代码 006570 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 11 月 8 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份 有限公司 基金注册登记机构名称 中金基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 等法律法规以及 《 中金金元债券型 证 券投资基金基金合同》 、 《 中金金元债券型 证券投资 基金招募说明书》 申购起始日 2018 年 12 月 10 日 赎回起始日 2018 年 12 月 10 日 转换转入起始日 2018 年 12 月 10 日 转换转出起始日 2018 年 12 月 10 日 定期定额投资起始日 2018 年 12 月 10 日 下属分级基金的基金简称 中金金元 A 中金金元 C 下属分级基金的交易代码 006570 006571 该分级基金是否开放申购、 赎回 （转换、 定期定额 投资） 是 是 注： 投资者范围： 符合法 律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他 投资者 。 2 、申 购、 赎回 （ 转换、 定期 定额投 资） 的办理 时间 中金 金元债券型 证券投资基金（以下简称 “ 本基金” ）自 2018 年 12 月 10 日2 起 （基金管理人公告暂停相关业务的除外） 开放日常申购、 赎回、 转换和定期定 额投资业务。 投资者 在开放日办理本基金份额的申购、 赎回、 转换和定期定额投 资业务。 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易 时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂 停申购、赎回和转换时除外。 本公告发出后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应 在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 的有关规定在指定媒介上公告。 3 、日常 申 购业务 3.1 申购金 额限 制 1 、通过基金管理人的 直销柜台进行申购 ，单 个基金账户单笔首 次申 购最低 金额为 10 元（含申购 费） ，追加申购最低金额为单笔 10 元（含申 购费） 。 2 、通过基金管理人网 上直销进行申购， 单个 基金账户 首次申购 最低 金额为 10 元 （含申购费） ， 追 加申购最低金额为单笔 10 元 （含申购费） ， 网上直销单笔 交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 3 、通过本基金其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民币 10 元 （含申购费） ，追加申购的最低金额为人民币 10 元（含申购费） ； 各销售机构对 最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业 务规定为准。 4 、投资 者将持有的基 金份额当期分配的 基金 收益转为基金份额 时， 不受最 低申购金额的限制。 5 、基金管理人可以规 定单个 投资者累计 持有 的基金份额上限， 具体 规定请 参见相关公告。 6 、当接受申购申请对 存量基金份额持有 人利 益构成潜在重大不 利影 响时， 基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 7 、基金管理人可在法 律法规允许的情况 下调 整上述规定申购金 额限 制。基3 金管理人必须在调整实施前依照 《信息 披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告 并报中国证监会备案。 3.2 申购费 率 1 、申购费率 本基金 A 类基金份额 采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额 不收取申购费。 具体 申购费率见下表： A 类基金份额 C 类基金份额 申购金额（M ） 申购费率 0% M<100 万 1.00% 100 万≤M< 2 0 0 万 0.50% 200 万≤M< 5 0 0 万 0.30% M ≥5 0 0 万 500 元/ 笔 3.3 其他与 申购 相关的事 项 1 、 本基金 A 类基金份 额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资者承 担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用。 2 、 如果投资者 多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 3 、基金管理人可以在 基金合同约定范围 内调 整费率或收费方式 ，并 最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上 公告。 4 、基金管理人可以在 不违反法律法规规 定、 基金合同约定以及 对 投 资者 利 益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地 开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履 行必要手续后，对 投资者 适当调低基金申购费率。 5 、当本基金各类份额 发生大额申购情形 时， 基金管理人可以采 用摆 动定价 机制以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 4 4 、日常 赎 回业务 4.1 赎回份 额限 制 1 、 基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时， 每笔赎回申请不得 低于 10 份基金份额。 若基金 份额持有人某笔交易类业务 （如赎回、 基金转换、 转托管等） 导致在销售机构单个交易账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则 基金管理人 有权将 投资者 在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 2 、 基金管理人可在法 律法规允许的情况 下， 调整上述 规定赎回 份额 等数量 限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费 率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有基金份额类别的不同及持有该部分 基金份额的时间分段设定如下： 持有期限（T ） A 类基金份额 赎回费率 C 类基金份额 赎回费率 T<7 日 1.50% 1.50% 7 日≤T<30 日 0.30% 0.10% T ≥30 日 0 0 4.3 其他与 赎回 相关的事 项 1 、 赎回费用由赎回基 金份额的基金份额 持有 人承担，在基金份 额持 有人赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 基 金 份 额 赎 回 费 计 入 基 金 财 产 比 例 ： 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日的投资者收取的赎回费并全额计入基金财产， 对持续持有期大于等于 7 日的投 资者收取 的赎回 费归入 基金财产 的比例 为赎回 费总额的 25% ， 未归 入基金财产 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 2 、 基金管理人可以在 基金合同约定范围 内调 整费率或收费方式 ，并 最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上 公告。 4 、基金管理人可以在 不违反法律法规规 定、 基金合同约定 以及 对投 资者 利 益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地 开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履5 行必要手续后，对 投资者 适当调低基金赎回费率。 5 、当本基金各类份额 发生大额赎回情形 时， 基金管理人可以采 用摆 动定价 机制以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 5 、转换 业务
5.1 转换费 率 1 、本基金在本公司直 销机构（包括直销 中心 和网上直销交易系 统） 开通本 基金与以下基金之间的转换： 中金纯债债券型证券投资基金（A 类 000801 ，C 类 000802）、 中金现金 管家货币市场基金（A 类 000882 ，B 类 000883）、 中金 消费升级股票型证券投资基金 （001193）、 中 金沪深 300 指数增强型 发起式证券 投资基金 （A 类 003015 ，C 类 003579 ） 、 中 金中证 500 指数增强型 发起式证券 投资基金（A 类 003016 ，C 类 003578）、 中金量化多策略灵活配置混合型 （003582 ） 、中金金利 债券型证券投资基金（A 类 003811 ，C 类 003812 ） 、中 金新安灵活配置混合型证券投资基金 （004385）、 中金金泽量化精选混合型发起 式证券投资基金（A 类 005005 ，C 类 005006）、 中金丰硕混合型证券投资基金 （005396）、中金金序 量化蓝筹混合型证券投资基金 （A 类 005405 ， C 类 005406）、 中金衡优灵活配置混合型证券投资 基金（A 类 005489 ，C 类 005490 ） 、中金新 丰灵活配置混合型证券投资基金（A 类 005860 ，C 类 005861）、 中金 MSCI 中 国 A 股国际低波动指数发起式证券投资基金 （A 类 006343 ，C 类 006344 ） 、 中 金 MSCI 中国 A 股国际 质 量 指 数 发 起式 证 券投 资 基 金 （A 类 006341 ，C 类 006342 ） 。 本基金管理人今后新发行的其他开放式证券投资基金将视具体情况决定是 否开展基金转换业务，届时将另行公告。
2 、 投 资 者 办 理 本 基 金 转 换 业 务 时 ， 基 金 转 换 费 用 的 计 算 将 按 照 本 公 司 于 2014 年 12 月 25 日刊 登的 《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分 基金转换业务的公告》及相关公告执行。 6 5.2 其他与 转换 相关的事 项
1 、基金转换业务涉及 的两只基金必须都 是由 同一销售机构销售 、同 一基金 管理人管理、并在同一注册登记机构处注册登记的基金。 2 、投资者提出的基金 转换申请，在当日 交易 时间结束之前可以 撤销 ，交易 时间结束后不得撤销。 3 、基金转换的业务规则将按照本基金管理人于 2014 年 12 月 25 日 在指定 媒介刊登的 《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的 公告》 执行， 其他未尽规则详见 《中金基金管 理有限公司开放式证券投资基金业 务规则》及相关公告。 4 、本基金管理人所管理基金转换业务的解释权归本基金管理人。 6 、定 期定 额投资 业务
6.1 适用投 资者 范围
定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式， 指投资者通过有关销售机构 提出申请， 约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定的扣 款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者。
6.2 申购费 率
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。
6.3 重要提 示
投资者办理定期定额申购业务前， 请登录本公司网上直销交易系统， 仔细阅 读 《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》 、 《中金基金管理有限 公司开放式基金网上交易业务规则》 、 《中金基金管理有限公司网上交易定期定额 申购业务协议》等文件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准。 7 、基 金销 售机构 7.1 直销机 构 1 、中金基金管理有限公司直销柜台 7 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 电话：010-63211122 传真：010-66159121 联系人：张显 客户服务电话：400-868-1166 公司网站：http://www.ciccfund.com 2 、中金基金管理有限公司网上直销 投资者 可 以通过 本公司 网上直销 系统办 理基金 的申购、 赎回和 转换等 业务， 具体业务办理流程及业务规则请登录本公司网站查询。 网上直销系统网址：https://trade.ciccfund.com/etrade 7.2 其他销 售机 构 （1 ）上海天天基金销售有限公司 网址：www.1234567.com.cn 电话：95021 （2 ）中国光大银行股份有限公司 网址：http://www.cebbank.com/ 电话：95595 7.3 其他与 基金 销售机构 相关 的事项 1 、本基金销售机构的 转换业务开通情况 以基 金管理人或销售机 构相 关公告 为准。 2 、各销售机构网点的地址、营业时间等信息，请参照各销售机构的规定。 3 、基金管理人可以根 据情况增加或者减 少销 售机构，并另行公 告。 销售机 构可以根据情况增加或者减少其销售城市、 网点， 并另行公告。 敬请投 资者留意。 8 、基 金份 额净值 公告的 披露 安排 基金管理人将在每个开放日的次日， 通过基金管理人网站、 中国证监会指定8 的信息披露媒介等及时公布开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 敬请投 资者留意。 9 、其 他需 要提示 的事项 1 、中金 金元债券型 证 券投资基金为契约 型开 放式运作的证券投 资基 金，基 金管理人为中金基金管理有限公司， 注册登记机构为中金基金管理有限公司， 基 金托管人为 中国光大银行股份有限公司 。 2 、本公告仅对本基金 开放申购、赎回（ 转换 、定期定额投资） 业务 的有关 事项予以说明。 投资者欲了解本基金相关业务规则的详细情况， 请阅读 《 中金金 元债券型 证券投 资基金 招募说明 书》 、 《 中金 金 元债券型 证券投 资基金 基金合同》 等相关法律文件，或拨打本基金管理人客户服务电话 400-868-1166 咨询。 3 、基金管理人应以交 易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的 当天 作为申 购或赎回申请日（T 日 ） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易 的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资者可在 T+2 日后（ 包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成 功，则申购款项退还给 投资者。 基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销 售机构确实接收到申购或赎回申请。 申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为 准。 4 、风险提示：基金管 理人承诺以诚实信 用、 勤勉尽责的原则管 理和 运用基 金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示 其未来表 现，基 金管理 人管理的 其他基 金的业 绩并不构 成基金 业绩表 现的保证。 请 投资者 投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招 募说明书， 并根据自身风 险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 中金基金管理有限公司 2018 年 12 月 8 日
