国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
1
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金更新招募说明书摘要
（2018年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]189号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为投资于全球证券市场的债券基金，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素
产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金
投资中的风险包括：高收益债信用风险、高收益债的流动性风险、交易对手风险、利率风险、
债券收益率曲线变动风险、再投资风险和流动性风险、汇率及外汇管制风险、政治管制风险、
法律风险、管理风险、操作风险或技术风险以及其他风险等。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与预期收益高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于中国企业境外发行的高
收益债券。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作
出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核，本招募说明书所
载内容截止日为2018年10月26日，投资组合为2018年3季度报告，有关财务数据和净值国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
2
表现截止日为2018年6月30日。
一、基金名称
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
二、基金类型
1、基金的类别：债券型。
2、基金的运作方式：契约型开放式。
3、基金存续期间：不定期。
三、投资目标
在有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力争获取超越业绩比较基准
的投资收益。
四、投资范围
本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括债券、基金（包括
ETF）、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换（CDS）等金融衍生
品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金不从二级市场买入股票、权证等
权益类金融工具，但本基金持有可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、
因投资于可分离交易可转债而产生的权证等原因而持有的股票和权证等资产，本基金应在其
可交易之日起的6个月内卖出。
本基金以中国企业境外发行的债券，尤其是高收益债券为主要投资对象，辅以投资评级
债券。本基金投资全球证券市场的债券类金融资产不低于基金资产的 80%。其中，投资于中
国企业境外高收益债券的比例不低于固定收益类资产的 80%。现金或者到期日在 1年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
3
购款等。高收益债券指：
（1） 未达到S&P评级BBB-级的债券；
（2） 或未达到 Moody’s评级 Baa3级；
（3） 或未经信用评级机构评级的债券。
投资评级债券是指信用评级机构对其的评级高于高收益债券评级的债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
五、投资策略
1、 大类资产配置
本基金通过深入研究全球宏观经济和区域经济环境，把握全球资本市场的变化趋势，结
合量化模型及宏观策略分析确定固定收益类资产、权益类资产、商品类资产、现金及货币市
场工具等大类资产的配置比例。本基金投资全球证券市场的债券类金融资产不低于基金资产
的80%。
2、 债券投资策略
本基金债券资产投资于中国企业境外高收益债券的比例不低于固定收益类资产的80%。
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握，基于对财政政策、货币政策的深
入分析以及对各行业的动态跟踪，灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略等多种
投资策略，构建债券资产组合，并根据对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变
化的预测，动态的对投资组合进行调整。同时，由于高收益债券的收益率与其发行主体的基
本面联系非常紧密，本基金将着重对债券发行主体进行深入的基本面研究。
（1）久期策略
本基金将基于对宏观经济政策、通货膨胀和各行业、各公司基本面的分析，预测各债券
未来的收益率变化趋势，并确定相应的久期目标，合理控制收益率风险。在预期收益率整体
上升时，降低组合的平均久期；在预期收益率整体下降时，提高组合的平均久期。在通胀预
期较为强烈的时期，提高短久期债券的配置比例，以有效应对加息预期，降低组合风险。
（2）收益率曲线策略
在组合的久期配置确定以后，本基金将通过对收益率曲线的研究，分析和预测收益率曲
线可能发生的形状变化，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
4
券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。目前，大部分中国企业境外
发行的债券的久期集中在2到5年，只有少量个券的久期大于15年，因此收益率曲线的策
略将主要运用于中短期债券。
（3）信用债策略
本基金债券资产主要投资于中国企业在境外发行的债券。因此，信用债策略是本基金固
定收益资产投资的核心策略。本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用
利差的历史水平等因素，判断当前信用债的相对投资价值、风险以及信用利差曲线的未来走
势，确定信用债券的配置。具体的投资策略包括：
? 基本面分析
采用基本面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指
标对企业的竞争力和债券定价水平进行详尽的考察和评价，并通过对市场变动趋势的把
握，选择适当的投资时机，进行债券组合的投资。
基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成本增长、
利润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等，上述因素反映了企业的杠杆化
比例，盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛选和加工，基金管理人
将建构较完整的企业数据库。
基金管理人还将对企业治理结构、对债券价格有影响的潜在事件等作进一步分析。
通过上述定量与定性指标分析，基金管理人将利用评分系统对个券进行综合评分，并根
据评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个券，构建本基金的债券组合。
? 信用风险分析
本基金主要依靠基金管理人的内部评级系统来对信用债的相对信用水平、违约风险
及理论信用利差进行分析。这其中包括定性评级、定量打分以及条款分析等多个不同层
面。定性评级主要关注股东实力、行业风险、历史违约及或有负债等；定量打分系统主
要考察发债主体的财务实力。条款分析系统主要针对有担保的长期债券，本基金将结合
担保的情况，通过分析担保条款、担保主体的长期信用水平等，对债项做出综合分析。
本基金将根据上述内部信用风险分析结果，配置内部评级高于外部信用评级机构评级的
债券，获取相对信用利差收益。
（4）可转换债券策略国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
5
可转换债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转换债券具有安全边际和进
攻性的双重特征，在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，
配置溢价率低、具有一定安全边际的可转换债券进行投资。
3、 股票投资策略
本基金不以股票投资作为基本投资策略。本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类
金融工具，但本基金持有可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投
资于可分离交易可转债而产生的权证等原因而持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交
易之日起的6个月内卖出。
4、 衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍
生品投资时，将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合
数量化定价模型，确定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合，并
严格监控这些金融衍生品的风险。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为（经估值日汇率调整后的）摩根大通亚洲债券中国总收益指数
（JACI China Total Return Index）。Bloomberg 代码为 “JACICHTR Index”。
在亚洲债券市场上，摩根大通的 JACI China Total Return Index是唯一以中国企业债
为标的的指数，且兼顾高收益债券和投资评级债券。JACI China Total Return Index每月
定期调整成份债券，其入选的标准为发行规模在1.5亿美元以上、剩余期限至少1年的债券。
JACI China Total Return Index对本基金的投资具有重要的参考价值，适合作为本基金的
业绩比较基准。
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定
变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基
金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
公告并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
6
七、风险收益特征
从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，
其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
- -
其中：普通股
- -
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
48,949,869.39 83.36
其中：债券
48,949,869.39 83.36
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
7
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
8,847,135.43 15.07
8
其他各项资产
925,045.25 1.58
9
合计
58,722,050.07 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资
明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
BB+至BB-
17,718,762.31 30.57
B+至B-
10,567,111.60 18.23
未评级
20,663,995.48 35.65
注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 XS0879582301 CENCHI 8 01/28/20 8,000 5,542,874.12 9.56
2 XS1720610010
COGARD 3 7/8
11/20/18
8,000 5,494,554.62 9.48
3 XS1765436396
FTLNHD 4 3/4
02/11/19
8,000 5,490,427.10 9.47
4 XS1241497384 CHINSC 10 07/02/20 7,000 5,024,237.48 8.67
5 XS1160444391
CIFIHG 7 3/4
06/05/20
7,000 4,886,275.12 8.43
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
8
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成：
序号 名称 金额(人民币元)
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
905,194.38
5
应收申购款
19,850.87
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
925,045.25
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
九、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
9
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013年4月26日
至2013 年12月
31日
1.60% 0.19% -3.33% 0.41% 4.93% -0.22%
2014年度
1.08% 0.25% 7.85% 0.17% -6.77% 0.08%
2015年度
14.22% 0.36% 11.39% 0.29% 2.83% 0.07%
2016年度
14.92% 0.27% 12.84% 0.27% 2.08% 0.00%
2017年度
-2.23% 0.25% -0.96% 0.20% -1.27% 0.05%
2018年上半年
-2.88% 0.27% -0.96% 0.27% -1.92% 0.00%
2013年4月26日
至2018年6月
30日
28.00% 0.28% 28.55% 0.27% -0.55% 0.01%
注：同期业绩比较基准以人民币计价。2013年4月26日为基金合同生效日。
十、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
10
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年10月26日，本基金管理人共管理93只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资
基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价
值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型
而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰
金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转
型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基
金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金
(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰
平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资
基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级
证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股
票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基
金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基
金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
11
证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行
业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保
本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色
金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资
基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基
金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资
基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式
指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开
放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市
场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、
国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资
基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基
金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基
金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国
泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智
能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利
交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金
（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、
国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
12
资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰
价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债
债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基
金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金
管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获
得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等
管理业务资格。
(三)主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银
行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。
1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年
3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至
2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建
投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董事
长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今，在中国建银投资有
限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至
2017 年 11 月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略发
展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
13
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-
2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董
事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年
1 月至 2003 年 1 月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月
至 2008 年 1 月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月，在国网信
息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股
份有限公司任总会计师、党组成员。2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计
师、党委委员。2018 年 3 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国
建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至
2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日
任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律
专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
14
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁
委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司
（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月
起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州
市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年
任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建
设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年
7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行
总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至
2010 年 1 月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至
2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月
在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。
2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月起兼任中
国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限
公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年
7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国
电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首
约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
15
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年 8月至 2006年 6月，先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年 7月至 2007年 3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年 4月至 2008年 2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年 3月至 2012年 8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年 9月至 2014年 8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年 12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年 12月至 2000年 5月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9月至 2003年 2月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年 3 月至 2008年 1月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008年 2月至 2008年 8月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部主管。2008年 8月至 2014年 3月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014年 3月 17日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。
2016年 12月 1日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014年 12月起任公司监
事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年 2月至 1995年 5月，中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年 6月至 2005年 6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年 7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监
察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。
2017年 3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年 9月加盟国泰基金管理有限公
司，历任行业研究员、社保 111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基
金经理助理，2008年 4月至 2018年 3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经
理，2009年 5月至 2018年 3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股
票型证券投资基金）的基金经理，2013年 9月至 2015年 3月兼任国泰估值优势股票型证券
投资基金（LOF）的基金经理，2015 年 9月至 2018年 3月兼任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2017年 7月起任权益投资总监。2015年 8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7月至 2001年 3月，任新晨信息技术有限责任公司
项目经理。2001年 3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监，国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
16
现任公司总经理助理。2017年 2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年 9月至 2012年 10月，任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年 12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察
室副主任，现任审计部总监。2017年 3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年 1月至
2015年 11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年 12月加
入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年 7月至 2000年 4月任职于上海远洋运输
公司，2000年 4月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年 1月至 2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年 7月至 2007年 7月任职于 AIG 集团，2007年
7月至 2010年 3月任职于星展银行。2010年 4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年 8月至 2017年 2月任公司总经理助理，2017年 2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大
成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年 1月至 2018年 7月在国寿安保
基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年 7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司
副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年 7月至 2014年 2月
就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年 2月至 2014年 12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年 1月至 2015年 2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至 2016年 3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年 7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
吴向军，硕士研究生，14年证券基金从业经历。2004年6月至2007年6月在美国国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
17
Avera Global Partners工作，担任股票分析师；2007年6月至2011年4月美国Security
Global Investors 工作，担任高级分析师。2011年5月起加盟国泰基金管理有限公司，
2013年4月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理，2013年8月至
2017年12月任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理，2015年7月起任国泰
纳斯达克100指数证券投资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理，
2015年12月起任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理，2017年9月起兼
任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）的基金经理,2018年5月起兼任纳斯
达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2015年8月至2016年6月任国际业
务部副总监，2016年6月至2018年 7月任国际业务部副总监（主持工作），2017年7月起
任海外投资总监，2018年7月起任国际业务部总监。
（2）历任基金经理
自本基金成立以来一直由吴向军担任基金经理，无基金经理更换事项。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
18
十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
3、 因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；
4、 基金合同生效以后的信息披露费用；
5、 基金份额持有人大会费用；
6、 基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、 基金的资金汇划费用；
8、 外汇兑换交易的相关费用；
9、 与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
10、 代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
11、 按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.1%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.1%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）
按基金资产净值的0.28%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.28%年费率计提。计算方法如下：国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
19
H=E×0.28%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第3至第10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。
（四）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人最迟于新的费率实施日前 2日在中国证监会指定媒体上予以公告，
并报中国证监会备案。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义
务。
十二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
20
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通
过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农
业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农
业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着
力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中
成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授
予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
21
最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2018年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共425只。
十三、境外托管人
（一)境外托管人的基本情况
名称：摩根大通银行香港分行（JPMorgan Chase Bank, National Association HONG
KONG BRANCH），摩根大通银行香港分行为摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National
Association）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通）：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799年
实收资本（截止2018年6月30 日）：1,785百万美元
托管资产规模（截止2018年9月30日）：24.4万亿美元
信用等级：穆迪评级Aa3（高级信用债券）国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
22
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有2.62万亿美元资产，在超过60 个国家经
营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理
和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
摩根大通自1946 年开始为其美国客户提供托管服务。之后为响应客户投资海外的要求，
该公司在1974 年率先开展了一种综合性的服务率先全球托管。此后，摩根大通继续扩展服
务，以满足不断变化的客户需要。通过提供优质服务和创新的产品，摩根大通始终保持其领
先地位。
如今，作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达24.4万亿美元，为全世界最
大的机构投资者提供创新的托管、基金会计和服务以及证券服务。摩根大通是一家真正的全
球机构，在超过60 个国家有实体运作。与很多竞争对手不同之处在于，摩根大通还可为客
户提供顶级投资银行在市场领先的服务，包括外汇交易、全球期货与期权清算、股权及股权
挂钩产品以及固定收益投资的交易与研究。同时，在资产负债表内和表外的现金和流动性方
面，我们也有很强的解决方案能力。
此外，摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一，其历史可以追溯到1974 年，在
亚太地区15 个国家/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、
新西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。
（二）境外资产托管人职责
1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。
2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得
收入。
3、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十四、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
23
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
1
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
2
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
3
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
4
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
5
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
6
华夏银行股份有
限公司
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
24
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
7
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
8
大连银行股份有
限公司
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
9
中原银行股份有
限公司
客服电话：95186
公司网址：
www.zybank.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
10
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
11
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
12
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
13
中信建投证券股
份有限公司
法定代表人：王常青 联系人：许梦园国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
25
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
14
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
15
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
16
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
17
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
18
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
19
东方证券股份有
限公司
电话：021-63325888 传真：021-63326173国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
26
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
20
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号
618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
21
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
22
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
23
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
24
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西桂林市辅星路13号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
25
国海证券股份有
限公司
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
27
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
26
恒泰证券股份有
限公司
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
27
长城国瑞证券有
限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
28
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
29
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
30
信达证券股份有
限公司
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
31
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
32
国元证券股份有
限公司
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
28
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-
20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
33
平安证券股份有
限公司
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼
法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
34
中航证券有限公
司
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
35
东海证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
36
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
37
西南证券股份有
限公司
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
38
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
39
华鑫证券有限责任
公司
法定代表人：俞洋 联系人：王逍国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
29
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
40
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
41
中信期货有限公司
网址：www.citicsf.com
办公地址: 北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、
15层
法定代表人：程宜荪
客服电话: 400-8878-827
42
瑞银证券有限责任
公司
网址: www.ubs.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
43
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
44
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：96592 网址：www.urcb.com国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
30
注册地址：山东寿光市银海路19号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
45
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：0536－96633
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
A座
法定代表：阎俊生
46
晋商银行股份有
限公司
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
47
宁波银行股份有
限公司
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：广东省越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
48
广发银行股份有
限公司
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
49
苏州银行股份有
限公司
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：常州市和平中路413号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
50
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
网址：www.jnbank.com.cn.
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
51
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
31
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
1
诺亚正行基金销
售有限公司
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际
大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
2
上海好买基金销
售有限公司
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋
202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场
B座6F
法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售投资顾问有限
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
32
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座
16层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
公司
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
6
北京展恒基金销
售有限公司
网址：www.myfund.com
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
7
浙江同花顺基金
销售公司
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
8
江苏金百临投资
咨询有限公司
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
9
上海天天基金销
售有限公司
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层
908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
10
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
电话：010-59497361 传真：010-64788016国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
33
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
11
上海利得基金销
售有限公司
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-
10单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
13
嘉实财富管理有
限公司
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
14
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座22层2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
15
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
网址：www.yilucaifu.com
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
16
北京增财基金销
售有限公司
客户服务热线：400-001-8811国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
34
公司网站：www.zcvc.com.cn
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号
3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
17
上海联泰资产管
理有限公司
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
18
汇付基金销售有
限公司
手机客户端：天天盈基金
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
19
上海陆金所基金
销售有限公司
网站：www.lufunds.com
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
20
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
网址：www.taichengcaifu.com
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心
B座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
21
北京虹点基金销
售有限公司
网址：www.hongdianfund.com国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
35
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金
融商业楼341室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
22
北京微动利基金
销售有限公司
网址：www.buyforyou.com.cn
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦
27层2704
公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座
7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：张彦
联系人：文雯
电话：010-83363101
23
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
网址：8.jrj.com.cn
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表：陈继武 联系人： 李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
24
上海凯石财富基
金销售有限公司
网址：www.lingxianfund.com
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层
01B、02、03、04单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
25
深圳富济财富管
理有限公司
网址：www.jinqianwo.cn
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
12楼1201-1203单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟军
26
珠海盈米财富管
理有限公司
电话：18500050725 传真：021-63333390国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
36
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
27
北京新浪仓石基
金销售有限公司
网址：www.xincai.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号
11楼B座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
28
上海万得基金销
售有限公司
网址：www.520fund.com.cn
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
29
北京汇成基金销
售有限公司
网址：www.hcjijin.com
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座
5层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
30
天津万家财富资
产管理有限公司
网址：www.wanjiawealth.com
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
31
北京创金启富基
金销售有限公司
网址：www.5irich.com国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
37
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
32
北京肯特瑞基金
销售有限公司
网址：fund.jd.com
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
33
北京蛋卷基金销
售有限公司
APP下载网址：danjuanapp.com
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心
30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
34
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融
广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
35
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
网址：www.tonghuafund.com
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼
6楼602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦
6F
法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
36
和耕传承基金销
售有限公司
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
38
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
37
腾安基金销售（深
圳）有限公司
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
38
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
(二)注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
电话：4008-888-688，021-31089000
传真：021-31081800
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
39
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法
规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年6月9日刊登的本基金
招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2018年9月30日；
3、更新了“五、基金的业绩”，数据截止至2018年6月30日；
4、更新了“六、基金管理人”中的相关内容；
5、更新了“九、基金份额的申购与赎回”中的相关内容；
6、更新了“十七、基金托管人”中的相关内容；
7、更新了“十八、境外托管人”中的相关内容；
8、更新了“十九、相关服务机构”中的相关信息；
9、更新了“二十三、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2018年第二号）
40
国泰基金管理有限公司
二零一八年十二月八日
