华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2018年第2号
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2005年2月6日证监基金字[2005]19号文核准募集。本基金的基金合同于2005年4月
27日正式生效。
本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名
为“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”，
基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登
在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票
型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年10月26日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2018年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
1华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：贾波
成立日期：2004年11月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，021-38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区
高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年
11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双
拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司
总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月
进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分
公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至2011年担任
柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政
总裁（欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本
除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有
限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
2华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今
任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard
Asia香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management
Limited 董事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，
2006年至今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、
会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年
6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家
建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至
1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任
国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观
经济研究院院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总
经理。2014年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员
吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球
投资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇
理资产管理等公司任多个重要职位。2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台
湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十三年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放
西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营
业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原
友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副
总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基
3华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
金基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基
金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500
ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月起任华泰柏瑞锦利灵活配置
混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年
3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年
4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金
的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-
2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总
经理，2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-
2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理，
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏瑞量
化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合
型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2016年5月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2017年3月起任华
泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年5月起任华泰柏瑞量化创优
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理，2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大学伯克利
4华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，
任处长；2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学
院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的
基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济
学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国
际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中欧国
际工商学院。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交
易结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国
信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
2018年8月起任公司副总经理。
4、本基金基金经理
现任本基金基金经理：
牛勇先生：经济学硕士，FRM。曾在泰康人寿保险股份有限公司从事研究工作。2008年
5月加入华安基金管理有限公司任高级金融工程师，2010年9月起担任基金经理，2016年6月
起任华安基金指数与量化投资事业部助理总监。2018年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
任投资部副总监。2018年5月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理。
历任本基金基金经理：
李文杰先生， 2005年4月27日至2007年5月31日任本基金基金经理。
汪晖先生，2007年5月31日至2008年6月5日、2009年11月18日至2014年8月8日任本基金
基金经理。
梁丰先生，2007年7月26日至2009年11月19日任本基金基金经理。
郭楷泽先生，2008年9月3日至2010年3月26日任本基金基金经理。
张诣先生，2012年6月29日至2013年4月16日任本基金基金经理。
沈雪峰女士，2014年8月8日至2015年6月19日任本基金基金经理。
李灿先生，2015年6月30日至2016年8月17日任本基金基金经理。
张慧先生，2013年9月16日至2018年5月30日任本基金基金经理。
5华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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要
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理李晓西先生；副总经理田汉卿女士；投资部总
监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的权利
1、依法募集基金，办理基金备案手续；
2、自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
3、根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；
4、根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金
管理费，收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以及法
律法规规定的其它费用；
5、根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
6、依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法
规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报
中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的
利益；
7、根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构
行为进行必要的监督和检查；
8、自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登
记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
10、在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
11、依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
12、按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
它证券所产生的权利；
13、在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
14、依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
15、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
16、选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定
6华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
有关费率；
17、法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
（四）基金管理人的义务
1、依法募集基金，办理基金备案手续；
2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该
项业务；
5、配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金的注册登记或委托其他机构代理该
项业务；
6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行
证券投资；
7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
8、接受基金托管人依法进行的监督；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律
文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
12、按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和
分红款项；
14、不谋求对上市公司的控股和直接管理；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
17、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
18、确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投
资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有
关资料的复印件；
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19、组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
21、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
22、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
23、不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利
益及资源分配；
25、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
26、执行生效的基金份额持有人大会决定；
27、法律法规及基金合同规定的其他义务。
（五）基金管理人的承诺
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制全权处理本基金的投资。
2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违反法律法规行为的发生。
3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于下列投
资或活动：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
8华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
5）玩忽职守、滥用职权；
6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资；
8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益。
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行；
3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和
岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制
中的盲点；
5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防
范的目的；
6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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2、内部控制的主要内容
1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委
员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以
确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽
核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督
公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。
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3、基金管理人关于内部控制的声明
1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年9月30日，中国银行已托管679只证券投资基金，其中境内基金642只，
QDII基金37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
11华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号
17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号
17层
法定代表人：贾波
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
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招募说明书（更新）摘
要
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构：
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
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招募说明书（更新）摘
要
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
电话：（021）50979384
传真：（021）58585432
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人：杨宁
电话：（010）65556612
传真：（010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
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要
9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：董金
电话：（010）85238441
传真：（010）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
12）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
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招募说明书（更新）摘
要
13）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
14）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（0451）86779018
传真：（0451）86779018
客服电话：95537或400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
15）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
16）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
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要
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
17）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
18）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
19）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
20）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
17华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
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要
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
21）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795
传真：（021）68751151
客服电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
22）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路500号26楼
办公地址：上海市福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
23）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
24）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街6666号
18华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
25）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
26）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
27）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555或96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
19华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
28）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
29）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
30）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
31）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
20华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
32）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁薇
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
33）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
34）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
35）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
21华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
36）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
37）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
38）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
39）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
22华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人: 庞介民
联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
40）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
41）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
42）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
23华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
43）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
44）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
45）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
46）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
24华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
47）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：（021）64316642
传真：（021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
48）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
49）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
50）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
25华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
52）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或4008895523
公司网址：www.swhysc.com
53）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
54）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
26华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（010）66045152
传真：（010）66045518
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com或www.jjm.com.cn
55）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
56）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
57）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
27华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
59）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
60）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
61）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
28华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
公司网址：www.stocke.com.cn
62）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
63）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
64）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
65）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：（010）6505 1166 - 6493
29华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
传真：（010）8567 9535
客服电话：410-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
66）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
67）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
68）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn
69）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
30华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
70）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：宁敏
联系人：许慧琳
电话：（021）20328531
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
71）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（0371）69099882
传真：（0371）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
72）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
73）中信期货有限公司
31华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
74）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
75）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电话：400-600-0030或010-68292745
公司网址：www.bzfunds.com
76）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
32华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
77）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
78）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单
元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
79）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
80）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层
33华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
法定代表人：郭军爱
联系人：魏燕军
电话：400-188-8848
传真：010-84259205
客服电话：400-188-8848
公司网址：www.1314fund.com
81）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
82）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
83）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
84）北京汇成基金销售有限公司
34华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
85）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真：（0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
86）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人： 叶健， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
87）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号
（国投尚科大厦5层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
35华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
88）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
89）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
公司网址：http://www.szfyfund.com
90）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：何鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电话：4001885687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
91）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
36华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
92）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
公司网址：http://www.shengshiview.com/
93）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
94）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路26号
办公地址：中国江苏省南京市中华路26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
37华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
95）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
96）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
97）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
98）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 吴卫东
38华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
电话：13918302493
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
99）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路258号
办公地址：芜湖路258号
法定代表人： 吴国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
100）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025—86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999转3
公司网址：http://jr.tuniu.com
101）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
102）华泰期货有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
39华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系人：黄韵钰/刘昆/张帆
电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680
传真：0755-82777490
客服电话：400-628-0888
公司网址：www.htfc.com
103）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
法定代表人： 冯鹤年
联系人： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
104）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人： 李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
105）金惠家保险代理有限公司
注册地址： 北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部
办公地址： 北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电话：400-106-0101
公司网址： www.jhjfund.com
106）武汉市伯嘉基金销售有限公司
40华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
107）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006 365 058
公司网址：www.dayouf.com
108）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话： 400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
109）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
41华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
公司网址：www.wacaijijin.com
110）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
111）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013828
传真：暂无
客服电话：010-59013842
公司网址：http://www.wanjiawealth.com
112）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
(100000)
法定代表人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
113）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
42华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
电话：010-85932810
传真：010-85932880
客服电话：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
114）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室
法定代表人：周文
联系人：殷浩然
电话：010-84865370
传真：010-84865051
客服电话：0755-23946579
公司网址：www.ecpefund.com
115）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦
法定代表人：马金
联系人：蔡俊
电话：021-64382399
传真：64388012
客服电话：021-64382363
公司网址：www.ajcf.com.cn
116）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
法定代表人：刘晓光
联系人：苏曦
电话：0514-82099618-805
传真：021-68811007
客服电话：4000216088
公司网址：www.gxjlcn.com
117）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
43华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
电话：13826420174
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
118）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：18585196880
0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电话：0851-88235678
公司网址：www.urainf.com
119）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
120）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
121）上海天天基金销售有限公司
44华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层
法定代表人：其实
联系人：朱钰
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
122）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
123）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
124）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：李珍珍
电话：0571—88911818—8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
45华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
125）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
126）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
127）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
128）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
129）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
46华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162、400-8888-160
130）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 张得仙
电话：010- 52413390
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
131）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
法定代表人： 申健
联系人: 宋楠
电话：（021）20219988*37492
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
132）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
133）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表人： 蔡国华
47华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
联系人: 李胜贤
电话：021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
134）泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路3号
办公地址： 泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人: 傅彩芬
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
135）上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
法定代表人：周泉恭
联系人: 罗开林
电话：021-61600500-8013
公司网址： www.caicoffeefund.com
客服电话：021-61600500
136）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人: 郭爱丽
电话：010-66154828-8013
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
137）佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
48华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：010-88580321
138）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
法定代表人：张皛
联系人: 臧静
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网址:tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819
139）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 陈孜明
公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
140）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人: 车倩倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
141）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
法定代表人：罗细安
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
49华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
142）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
电话：021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
143）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
144）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
法定代表人： 胡伟
联系人：陈铭洲
公司网址：www.pintec.com
客服电话：400-068-1176
145）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
146）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
50华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
联系电话：021-20324176
公司网址：www.dtfunds.com
客服电话：400-928-2266
147）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
148）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
联系电话：0371-5521 3196
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
149）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
150）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
公司网址：www.jinqianwo.cn
客服电话：0755-83999907
51华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
151）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016
152）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
联系电话：010-56176104
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391
153）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
公司网址： www.vstonewealth.com
客服电话：4000-178-000
154）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
155）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
52华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：4009500888
156）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
157）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：秦艳琴
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
158）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
159) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人: 杨蕾
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
160）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
53华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
161）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法定代表人： 陈超
联系人: 韩锦星
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
162）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号7楼
法定代表人：戴新装
联系人: 范泽杰
联系电话：021-20530186
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
163）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889
164）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
54华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
165）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
法定代表人：廖冰
联系人: 裘爱萍
联系电话: 021-80234888-6693
公司网址：www.998fund.com
客服电话：400-998-7172
166) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
法定代表人：林琼
联系人: 黄志鹏
客服电话：021-60907978
公司网址： www.youyufund.com
167) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表人：兰奇
联系人: 庄洁茹
客服电话：95156转5
公司网址：www.tonghuafund.com
168) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
法定代表人：苗宏升
联系人: 胡碧宣
客服电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com
169) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
55华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层
法定代表人：弭洪军
联系人: 黄鹏
客服电话：400-876-5716
公司网址：https://www.cmiwm.com/
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号
17层
法定代表人：贾波
联系人：赵景云
电话：（021）38601777
传真：（021）38601799
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼和16楼
负责人：秦悦民
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、曹阳
56华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
四、基金的名称
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式、混合型
六、基金的投资目标
主要通过股票选择，辅以适度的大类资产
1
配置调整，追求管理资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券和法律、
法规或中国证监会允许投资的其他金融工具。
本基金投资于股票的比例为基金净资产的60%-90%，债券投资为基金净资产的0%-
40%。
此外，本基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者投
资于到期日在一年以内的政府债券的资产比例合计不低于基金净资产5%，如果法律法规对
该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的该部分投资范围将相应调整。
八、基金的投资策略
本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；以债券类
资产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性
风险。
1、股票投资策略
本基金管理人充分借鉴外方股东全球行之有效的投资理念和技术，在其提供的全球股
票投资交流平台上，建立了适应中国资本市场的、系统的、定性定量相结合的投资分析体
系：
本基金首先根据企业成长的阶段特性，将股票进行分类；针对不同成长特性的股票，
1
大类资产：本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。
57华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
建立不同的分析标准，确立不同的关注点。
对分类后的股票，本基金借鉴外方股东的投资评级体系，从企业基本面趋势
2
、估值
3
以
及企业基本面趋势的认同度
4
三方面综合评级，确定股票投资组合。
2
企业基本面趋势：Fundamental Progress
3
估值：Valuation
4
企业基本面趋势的认同度：Fundamental Revision
58华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
具体流程如下：
确定可投资股票库
对股票进行分类
对股票进行深入的分析
? 借鉴公司外方股东提供的
全球股票交流平台, 在我们认
知能力范围内，选取具有持续
经营能力的上市公司，确定可
投资股票库。
? 根据企业的成长阶段特性，
对股票进行分类。
? 在对每一类的股票进行深
入分析的基础上，从企业基本
面趋势、估值以及企业基本面
趋势的认同度三方面，对股票
进行综合评级，构建股票备选
库。
? 对每一类的股票，运用相
对应的分析标准体系，从企业
基本面趋势、估值以及企业基
本面趋势的认同度三方面进行
深入的分析。
? 基于对股票的分类、评级
结果，遵循构建股票投资组合
的原则，形成本基金最终的股
票投资组合。
对股票进行综合评级
构建股票备选库
构建股票投资组合
1）基于认知能力范围确定可投资股票范围
资本市场具有高度的不确定性。人们的认知存在种种局限，难以穷尽市场的所有因素。
投资人只有在自身有效认知能力范围内判断及决策，才会有较高的成功概率。
对企业持续经营能力的判断，包括对其商业模式、财务状况、管理能力等多方面的认
59华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
识。本基金将充分借鉴公司外方股东提供的全球股票交流平台，分享外方股东投资团队行
之有效的投资经验，以国际的、历史的眼光判断中国上市公司，在我们认知能力范围内，
选择具有持续经营能力或持续经营可能的公司，确定可投资股票库。
2）基于企业生命周期的股票分类分析体系
企业生命周期理论将企业划分为产生、成长、成熟和衰退等几个不同性质的成长阶段。
企业所处的生命周期阶段由其外部因素和内部因素共同决定。外部因素包括所属行业
周期以及宏观经济周期等，内部因素包括企业的商业模式、产品策略、管理机制以及创新
能力等。
企业所处的生命周期阶段随着企业的内外因素的变化而变化；但在一定的时期内，它
又是相对稳定的，是可以有效辨识的。
为了更好地对企业进行分析，我们基于企业生命周期理论，根据企业的成长特性，将
企业分为突出成长、高速稳定成长、高速周期成长、成熟/良性转折、成熟/周期性、成熟
/防御性等类别；针对不同类别的股票，我们建立了不同的定性、定量分析体系。
3）价值与成长相结合的股票投资评级体系
a) 针对个股，我们从企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面进行
评级。该评级体系如下图所示
5
：
b) 在对企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面分别评级的基础上，
我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。
4）股票投资组合的构建原则
本基金遵循自下而上的选股原则，基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构
建。 重点投资于高速稳定成长、高速周期成长类股票。
为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险，
以及较高的组合非系统性风险，本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因
5
数据来源：华泰柏瑞基金管理有限公司
60
企业基本面
趋势
企业基本面趋势
的认同度
合理估值
投资
目标华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
素进行深入研究的基础上，对股票组合进行适当的行业分布调整。
2、债券投资策略
1)债券投资原则
本基金的债券类资产作为降低基金组合系统性风险的策略性工具。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过建立包括核心指标和辅助
指标的债券分析框架，分析金融市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。
2)债券投资的分析框架
本基金债券分析框架包括核心指标和辅助指标。核心指标有信贷增长率和货币供应量
增长率；辅助指标主要包括CPI、PPI、企业商品指数、固定资产投资增长率、GDP增长率、
居民储蓄增长率等指标。
3)个券的选择和债券组合的构建
在个券选择上，本基金将综合运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等方法来评
价个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
a）有良好流动性的债券；
b）有较高信用等级的债券；
c）在信用等级和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
d）风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。
在债券组合的构建上，本基金将通过上述债券分析框架，判断债券市场的短、中、长
期趋势，本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属
6
配置比例。
4)债券组合的调整与管理
本基金将综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断、现金管理
等债券组合管理技术进行日常管理。
a）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限
结构，在短、中、长期债券间进行动态调整，从债券各品种的相对价格变化中获利；
b)跨市场套利是针对相同债券品种在交易所市场和银行间市场收益率的差异进行套利，
提高组合投资收益；
c)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，
选择合适的交易时机，增持相对低估的品种，减持相对高估的品种。
另外，为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求，基金资产中
有一定比例现金类资产。本基金将充分利用货币市场投资工具如回购、央行票据等工具提
高现金资产的收益率。
6债券资产的类属：我们将债券资产分为货币市场工具、短期债、中期债、长期债、可转债以及其他固定
收益投资工具。
61华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
3、大类资产配置策略
本基金为混合型基金，以股票投资为主，大类资产配置不作为本基金的核心策略。但
考虑到中国股票市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金会适度进行大类资产配置调
整。
与个股投资评级类似，本基金将从基本面趋势、估值以及基本面趋势的认同度三方面
对股票资产系统性风险进行评级。
在基本面趋势方面，本基金重点关注市场整体盈利的变化趋势；在估值方面，我们关
注市场平均市净率以及平均市盈率等估值指标的历史比较；在考察基本面趋势的认同度时，
则主要关注各家机构对股票市场大势的判断。
除了上述因素外，政策变化有可能改变整体资产的估值水平。中国资本市场处于不断
发展成熟过程中，政策的调整是不可避免的。本基金对政策变化可能引发的市场整体估值
的变化保持高度的关注。
本基金将基于对股票类资产系统性风险的评级，适度增加或减少股票类资产配置比重；
并相应调整债券类资产的配置比重。
基于国际国内的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅
在股票类资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整，一般情况下本基金将保持配
置的基本稳定。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准选定为：标普中国A股300指数×70%+中证全债指数×30%
标普中国A股300指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成，样本股经过了流动性
和财务稳健性的审慎检查，能较全面地描述中国A股市场的总体趋势。中证全债指数由银
行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，该指数综合反映了银行间
债券市场和交易所债券市场跨市场的债券走势。基于该基金股票、债券投资和现金留存的
比例，选用该业绩比较基准能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出，或者有更科学客观的权
重比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后，报中国证监会核
准，基金管理人将在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
62华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于
股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为2018年9月30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,191,932,777.40 87.85
其中：股票
1,191,932,777.40 87.85
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
164,308,338.26 12.11
8
其他资产
588,174.88 0.04
9
合计
1,356,829,290.54 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
14,539,538.18 1.10
B
采矿业
28,592,403.44 2.16
C
制造业
657,423,966.51 49.65
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
197,024.00 0.01
E
建筑业
112,367.25 0.01
F
批发和零售业
13,836,680.00 1.04
G
交通运输、仓储和邮政业
65,993,641.10 4.98
H
住宿和餐饮业
6,599,556.00 0.50
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
50,951,576.00 3.85
J
金融业
221,617,411.78 16.74
K
房地产业
28,689,643.53 2.17
63华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
L
租赁和商务服务业
74,885,410.48 5.65
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
28,354,452.13 2.14
R
文化、体育和娱乐业
139,107.00 0.01
S
综合
- -
合计
1,191,932,777.40 90.01
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601888
中国国旅
961,104 65,374,294.08 4.94
2 600519
贵州茅台
79,370 57,940,100.00 4.38
3 002120
韵达股份
1,325,369 45,142,068.14 3.41
4 601336
新华保险
813,940 41,087,691.20 3.10
5 600016
民生银行
5,973,700 37,873,258.00 2.86
6 600872
中炬高新
1,130,490 36,853,974.00 2.78
7 300673
佩蒂股份
704,600 36,413,728.00 2.75
8 600585
海螺水泥
987,375 36,325,526.25 2.74
9 000651
格力电器
816,800 32,835,360.00 2.48
10 601288
农业银行
8,374,538 32,576,952.82 2.46
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
64华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2）本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货
3）本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货
11、投资组合报告附注
1）本基金本报告期末投资的前十名证券中，中国农业银行股份有限公司共17个分行
因未按规定代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳营业税、未按规定申报缴纳城市
维护建设税、未按规定申报缴纳房产税等，未依法履行职责，受到税务处罚。对该证
券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基
础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
487,122.54
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
30,881.05
65华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
5
应收申购款
70,171.29
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
588,174.88
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2018年9月30日。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶
段
净值
增长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2005
年年
底
3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
2006
年
109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%
2007
年
137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%
2008
年
-51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%
2009
年
56.45% 1.88% 61.82% 1.42% -5.37% 0.46%
2010
年
6.62% 1.35% -6.54% 1.09% 13.16% 0.26%
2011
年
-26.87% 1.08% -17.32% 0.91% -9.55% 0.17%
66华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
2012
年
0.21% 1.05% 6.48% 0.87% -6.27% 0.18%
2013
年
18.53% 1.36% -3.12% 0.96% 21.65% 0.40%
2014
年
20.10% 1.22% 34.99% 0.82% -14.89% 0.40%
2015
年
31.63% 2.65% 7.26% 1.70% 24.37% 0.95%
2016
年
-20.78% 1.79% -6.23% 0.94% -14.55% 0.85%
2017
年
30.11% 0.79% 16.95% 0.45% 13.16% 0.34%
2018
年上
半年
-7.74% 1.21% -8.12% 0.80% 0.38% 0.41%
过去
三个
月
-6.67% 1.43% -0.39% 0.94% -6.28% 0.49%
2、基金的收益分配情况
期间
每10份基金份额分红数（元）
备注
基金合同生效日至2005年
年底
0.300
2005年8月23日实施
2006年
3.750
2006年3月10日、6月
9日、11月20日实施
2007年
6.000
2007年1月19日实施
2008年
0.660
2008年12月25日实施
2009年 － －
2010年 － －
2011年 － －
2012年 － －
2013年
- -
2014年
- -
2015年
- -
2016年
3.14
2016年4月13日、12月
30日实施
2017年
0.47
2017年1月24日、11月
67华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
15日实施
2018年
0.35
2018年1月8日、2018年
2月7日实施
合计
14.67
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
十三、基金的费用概览
（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金的证券交易费用；
4）基金合同生效以后的信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
68华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的基金管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的2个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于新的
费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
2）基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的2个工作日内从基金资
产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、本条第1款第3）至第7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发
生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根
据相关法律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟
须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.0%，如下表所示：
69华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
认购金额 认购费率
认购金额＜100万
1.0%
100万≤认购金额＜500万
0.8%
500万≤认购金额＜1000万
0.6%
认购金额≥1000万 1000元/次
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支
出，不计入基金资产。
2、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注
册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大
小分为不同档次，最高不超过1.5%，具体如下表所示：
申购金额 申购费率
申购金额＜50万
1.5%
50万≤申购金额＜100万
1.2%
100万≤申购金额＜200万
1%
200万≤申购金额＜500万
0.6%
申购金额≥500万 1000元/次
备注：本基金于2007年5月11日（含5月11日）采用以上新费率表
本基金自2007年5月11日起调整申购费率结构，详细内容见我公司2007年4月
27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基
金关于调整申购费率结构的公告》。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活
动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率。
3、赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中持有期少于7日的赎回费用全部归入
基金财产，持有期不少于7日的赎回费用至少25%归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减，投资人持有本
基金7日以内的赎回费率为1.5%，投资人持有本基金7日到一年之间的赎回费率为0.5%，
投资人持有本基金一年到两年之间的赎回费率为0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎
回费为零。
如下表所示：
持有期限 赎回费率
持有期＜7日
1.5%
70华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
7日≤持有期＜一年
0.5%
一年≤持有期＜两年
0.25%
持有期≥两年
0
4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，但基金的申购与赎回费率不得超过法律
法规规定的水平，最新的申购费率和赎回费率在定期更新的招募说明书中列示。费率如发
生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定的信息披
露媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基
金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一八年十二月八日
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