华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数
证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2018年第1号
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”
）根据 2018年 3月 20日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准
予华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许
可【2018】501号）进行募集。本基金的基金合同于 2018年 4月 26日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监
会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者
自行负责。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投
资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金是跟踪 MSCI 中国 A 股国际通指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到
的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金
投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易
价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失
1华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现
风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。
投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得
卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖
出的基金份额，T+1 日不得卖出和赎回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。投资者
获得的股票可在当日卖出。为投资者办理申购赎回业务的代理券商若发生交收违约，将导
致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，或不能及时、足额获得赎回当
日获得的股票，投资者的利益可能受到影响。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管
理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 25日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2018年 9月 30日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报
告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199弄上海证大五道口广场 1号 17层
法定代表人：贾波
成立日期：2004年 11月 18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿元
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司
49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
2华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年 7月至 2016年
11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双
拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司
总经理、融资融券部总经理等职务。2016年 12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年 9月
进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分
公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal 先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至 2011年担任柏
瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总
裁（欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除
外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有
限公司，1992年 4月至 1996年 12月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997年 1月至 2001年 7月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理，2001年 7月至 2010年 2月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010年 2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今
任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard
Asia 香港办事处，2010年至 2013年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，2006年至今
同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至 2015年先后任中国人民大学会计系助教、
会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年 12月至 1991年
6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年 3月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978年至 1987年先后在中国建筑科学研究院、国家
建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至
1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任
3华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观
经济研究院院长助理，2001年至 2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总
经理。2014年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员
吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球
投资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇
理资产管理等公司任多个重要职位。 2017年 6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台湾
除外)。
刘晓冰先生：监事，二十三年证券从业经历。1993年 12月进入公司，曾任无锡解放
西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营
业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009年 6月起任华泰柏瑞（原
友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年 10月起担任指数投资部副
总监。2011年 1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接
基金基金经理。2012年 5月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联
接基金基金经理。2015年 2月起任指数投资部总监。2015年 5月起任华泰柏瑞中证 500
ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3月起任华泰柏瑞锦利灵活配
置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年
3月至 2018年 10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年
4月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2018年 10月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基
金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-
2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年 4月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会，2007年 7月至 2011年 9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
4华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经
理，2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年 8月起任华泰柏瑞量化增强混合
型证券投资基金的基金经理，2013年 10月起任公司副总经理，2014年 12月起任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年 3月起任华泰柏瑞量化先行混
合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理，2015年 6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏
瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年 5月起任华
泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年 3月起
任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 5月起任华泰柏瑞量化
创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年 12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于美国加州大学
伯克利分校哈斯商学院。
高山先生，副总经理，博士。2001年 5月至 2013年 7月任职于全国社会保障基金理
事会投资部，任处长；2013年 7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大
学经济管理学院，硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所
研究生部。
董元星先生，副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年 8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，任固定收益部总监。2013年 10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基
金经理。2014年 2月起任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。北京大学经济学
学士，纽约大学 STERN 商学院金融学博士。
程安至先生，副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年 5月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司，任总经理助理。2015年 12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学
国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学中
欧国际工商学院。
李晓西先生：副总经理，美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交
易结算员，银建实业股份有限公司证券投资经理，汉唐证券有限责任公司高级经理，美国
信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年 7月加入华泰柏瑞基金管理有限公
5华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
司，2018年 8月起任公司副总经理。
4、本基金基金经理
柳军先生，同上。
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理李晓西先生；副总经理田汉卿女士；投资部总
监方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和
基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投
资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
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（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
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（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于
内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风
险防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委
员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以
确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
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公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽
核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督
公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
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名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于
2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018年 6月末，本集团资产总额 228,051.82亿元，较上年末增加 6,807.99亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿
元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国
最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社
会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000强”中列
第 2位；在美国《财富》“2017 年世界 500强排行榜”中列第 28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工 315余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师
事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
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招募说明书（更新）摘
要
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中
国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018年二季度末，中
国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
11华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对
基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投
资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况
核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）申购赎回代理证券公司（一级交易商）
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
12华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
3）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
4）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
5）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
13华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
公司网址：www.ebscn.com
6）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
7）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
8）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
9）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
14华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
10）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
11）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
12）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
13）申万宏源证券有限公司
15华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
14）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
15）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话：（010）83561072
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
16）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
16华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
公司网址：www.newone.com.cn
17）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
18）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
19）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn
20）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
17华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
21）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
联系人：顾俊峰
电话：021-68870184
传真：021-68870311
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、范佳斐
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
法定代表人：杨绍信
18华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
经办注册会计师：单峰、曹阳
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、基金的名称
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
股票型指数证券投资基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争将日均跟
踪偏离度控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内。
七、基金的投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准
发行的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分
离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金将根据法律法规的规定，在履行适当程序后参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低
于基金非现金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
八、基金的投资策略
19华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如
流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构
建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份股流动
性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理人
对标的指数的跟踪构成严重制约等。
本基金投资股指期货等衍生金融工具时，将严格根据风险管理的原则，以套期保值为
目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要采用流动
性好、交易活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力争利用股
指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指
数的目的。
资产支持证券为本基金的辅助性投资工具，本基金将采用久期配置策略与期限结构配
置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付
风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。
本基金还可以在条件允许的情况下在履行适当的程序后参与融资及转融通证券出借业
务。本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、
信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有
效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。本基金可根据风险管理的原则，参与转融
通证券出借交易。转融通证券出借策略按照分散化投资原则，分批、分期进行转融通证券
出借交易，以分散风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数，即 MSCI 中国 A 股国际通指数收益率。本基金标
的指数变更的，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，采用完全复制的被动式投资策略：一方面，
相对于混合型基金、债券型基金与货币市场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相
对于采用抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保持基本一致。
20华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2018年 9月 30日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
812,468,583.19 99.62
其中：股票
812,468,583.19 99.62
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,631,916.69 0.32
8
其他资产
452,289.31 0.06
9
合计
815,552,789.19 100.00
注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
3,550,754.00 0.44
B
采矿业
33,495,334.20 4.12
C
制造业
310,385,941.95 38.16
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
29,803,544.07 3.66
E
建筑业
29,627,522.99 3.64
F
批发和零售业
19,069,712.14 2.34
G
交通运输、仓储和邮政业
21,661,091.08 2.66
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
26,208,212.78 3.22
J
金融业
277,167,439.75 34.07
K
房地产业
42,639,876.40 5.24
L
租赁和商务服务业
11,896,305.23 1.46
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
896,670.00 0.11
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
21华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
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要
Q
卫生和社会工作
2,509,084.29 0.31
R
文化、体育和娱乐业
2,842,094.31 0.35
S
综合
715,000.00 0.09
合计
812,468,583.19 99.88
注：上述股票投资不包括可退替代款估值增值。
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期内未持有港股通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600519
贵州茅台
58,848 42,959,040.00 5.28
2 601318
中国平安
498,020 34,114,370.00 4.19
3 600036
招商银行
959,700 29,453,193.00 3.62
4 601166
兴业银行
964,000 15,375,800.00 1.89
5 600000
浦发银行
1,365,881 14,505,656.22 1.78
6 601398
工商银行
2,509,188 14,478,014.76 1.78
7 601288
农业银行
3,465,969 13,482,619.41 1.66
8 000333
美的集团
315,000 12,694,500.00 1.56
9 002415
海康威视
429,079 12,331,730.46 1.52
10 000858
五 粮 液
177,100 12,033,945.00 1.48
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
22华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
2）本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3）本期国债期货投资评价
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
1）本基金本报告期末投资的前十名证券中，中国农业银行股份有限公司共17个分行
因未按规定代扣代缴个人所得税、未按规定申报缴纳营业税、未按规定申报缴纳城市维护
建设税、未按规定申报缴纳房产税等，未依法履行职责，受到税务处罚。
对该证券投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报
告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
本基金本报告期末投资的前十名证券中，浦发银行（600000）于2018年1月19日公
告公司成都分行收到中国银行业监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书，对成都分行
内控管理严重失效、授信管理违规、违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行
为依法查处，执行罚款46,175万元人民币；对成都分行原行长、2名副行长、1名部门负
责人和1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消其高级管理人员任职资格、
警告及罚款。成都分行已按监管要求完成了整改，总体风险可控，经营管理有序。
对该股票投资决策程序的说明：根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报
告为基础，结合其未来增长前景，由基金经理决定具体投资行为。
报告期内基金投资的前十名证券的其他发行主体，没有出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
451,542.33
2
应收证券清算款
-
23华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
3
应收股利
-
4
应收利息
746.98
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
452,289.31
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况说
明
1 000333
美的集团
12,694,500.00 1.56
临时停牌
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018年 9月 30日。
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.30% 1.35% -5.42% 1.50% 5.12% -0.15%
成立至今
-7.88% 1.22% -17.77% 1.40% 9.89% -0.18%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
24华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注：1、图示日期为2018年4月26日（基金合同生效日）至2018年9月30日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，截至报告期末本
基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资范围中规定的比例，即投资于
指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90％。
3、自基金合同生效起至本报告期末不满一年。
十三、基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、指数许可使用费；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
25华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
6、基金的投资标的交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
10、基金上市费及年费；
11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，自动在月初 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。费用
自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，自动在月初 3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。费用
自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
3、指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列
入基金费用。
本基金的指数许可使用费即指数许可使用基点费，收取标准为基金资产净值的
0.05%，许可使用基点费的收取下限为每季度伍（5）千美元或等值人民币（即不足 5千美
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要
元部分按照 5千美元或等值人民币收取）。在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日
的基金资产净值的 0.05%的年费率计提。计算方法如下：
H = E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书更新
中披露基金最新适用的方法、费率或支付方式等。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、“重要提示”部分，新增基金合同生效等相关信息。
2、“三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基
金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。
3、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4、“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构的相关信息。
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要
5、“六、基金的募集”部分，新增基金募集结果等内容。
6、“十一、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
7、“十二、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
8、“二十四、其他应披露事项”部分，根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日
的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一八年十二月八日
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