易 方达 深 证成 指 交易 型开放 式指数
证 券投资 基金 更新的 招募说 明书摘要
基金 管 理人 ： 易方达 基 金管 理 有限 公司
基金 托 管人：中国银行 股份 有 限公 司
二〇 一八 年十 二 月
1
重要 提 示
1、 本基金根据 2016 年 10 月 10 日中国证券监督管理委员会《关 于准 予 易方达 深证成指 交
易型 开放 式指 数证 券投 资基 金注册 的批 复》 （证 监许 可[2016]2301 号） 进行 募 集。 本基金的
基金 合同 于 2017 年4 月27 日 正式 生效 。
本摘 要根 据基 金合 同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准。 基金 合同 是约 定基 金
当事 人之 间 权利 、义 务的 法律 文件 。 基金 投资 人自 依基 金合 同 取得 基金 份额 ，即 成为 基金 份额
持有 人和 本 基金 合同 的当 事人 ，其 持 有基 金份 额的 行为 本身 即表 明其 对基 金合 同的 承认 和 接受 ，
并按 照《 基 金法 》、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定 享有 权利 、承 担义 务。 基金 投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。
2 、基 金管 理人 保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、 准确 、完 整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国
证监 会注 册 ，但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的注 册， 并不 表 明其 对本 基金 的 投资 价值 、 收益 及市
场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。
基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基
金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金投资于 深证 成份 指数成份股及备选 成份股的资产不低于非现金资产 的 80% 且不低
于基 金资 产 净值 的 90%，其 投资 目标 是 紧密 跟踪 标的 指数 ，追 求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 的最 小
化。本 基金 投资于证券期货市场，基 金 净值会因为证券 期货 市 场波 动等 因素 产生 波动 ，投 资者
在投 资本 基 金前 ，请 认真 阅读 本招 募 说明 书， 全面 认识 本基 金产 品的 风险 收益 特征 和产 品 特性 ，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购） 基金的意愿、时机、数量等
投资 行为 作 出独 立决 策， 承担 基金 投 资中 可能 出现 的各 类风 险 。投 资本 基金 可能 遇到 的主 要风
险包括： 本 基金 特有 风险 、市 场风 险 、管 理风 险、 流动 性风 险 及其 他风 险等 。本 基金 特有 风险
包括 ：指 数 化投 资的 风险 、标 的指 数 的风 险、 基金 投资 组合 回 报与 标的 指数 回报 偏离 的风 险、
基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错 误的风险、投资人申
购失 败的 风 险、 投资 人赎 回失 败的 风 险、 基金 场内 份额 赎回 对 价的 变现 风险 、场 内外 份额 申购
赎回 对价 方 式、 业务 规则 等不 同的 风 险、 套利 风险 、申 购赎 回 清单 差错 风险 、退 市风 险、 第三
方机 构服 务 的风 险等 。本 基金 属股 票 型基 金， 预期 风险 与预 期 收益 水平 高于 混合 型基 金、 债券
型基 金与 货 币市 场基 金。 本基 金为 指 数型 基金 ，主 要采 用完 全 复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ，具
有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金以 1 元初始面值进行募集，在 市场波动等因素的影响下，存在 单位份额净值跌破 1
元初始面值的风险。
基金 管理 人提 醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自负 ”原则 ， 在投 资者 作出 投资 决策 后， 基金 运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。
基金 不同 于银 行储 蓄与 债券 ，基 金投 资人 有可 能获 得较 高的 收益 ，也 有可 能损 失本 金。 投
2
资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》。
4 、场外 申 购赎 回业 务的 申 购 冲击 成 本 率、 赎回 冲击 成本 率可 能会 根 据市 场交 易佣 金水 平、
印花 税率 等 相关 交易 成本 的变 动而 调 整。 投资 者在 办理 场外 申 购、 赎回 业务 时之 前 应 仔细阅读
本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告 。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经 本基金托管 人复核。除非 另有说明， 本招募说明书 所载 内容 截 止日
为 2018 年 10 月 27 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2018 年 9 月 30 日 ， 净值 表现 截止 日为
2018 年6 月 30 日。（ 本 报告 中 财务 数据 未经 审计 ）
3
一、基金管 理人
（一）基金管理人概况
1、 基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891 （集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
设立日期：2001 年 4 月 17 日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：李红枫
注册资本：12,000 万元人民币
批准设立机关及文号：中国 证券 监督管理 委员会 ，证监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2、 股权结构：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余 引先 生， 工商 管 理博 士 ，董 事长 。 曾任 中 国平 安 保险 公司 证 券部 研 究咨 询 室总 经理
助 理 ；平 安证 券有 限责 任公 司研 究咨 询 部副 总经 理（ 主持 工作 ） 、 国债 部副 总经 理 （主 持 工
作） 、资 产管 理部 副 总经 理、 总经 理； 中国 平安 保险 股份 有限 公司 投资 管理 部副 总经 理（ 主持
工作 ） ；全 国社 会保 障基 金理 事会 投资 部资 产配 置处 处长 、投 资部 副主 任、 境外 投资 部主 任、
投资 部主 任、 证 券投 资 部主 任。 现 任易 方 达基 金 管理 有 限公 司 董事 长 ；易 方达 国 际控 股 有限
公司董事长。
刘晓 艳女 士， 经济 学 博士 ， 副董 事长 、 总裁 。 曾任 广 发证 券有 限 责任 公 司投 资 理财 部副
经理 、基 金经 理 ，基 金 投 资 理财 部 副总 经 理、 基 金资 产 管理 部 总经 理 ；易 方达 基 金管 理 有限
公司 督察 员、 监 察部 总 经理 、市 场 部总 经 理、 总 裁助 理 、公 司 副总 裁 、常 务副 总 裁。 现 任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
秦力 先生 ，经 济学 博 士， 董 事。 曾任 广 发证 券 投资 银 行部 常务 副 总经 理 、投 资 理财 部总4
经理 、资 金营 运 部总 经 理、 规划 管 理部 总 经理 、 投资 自 营部 总 经理 、 公司 总经 理 助理 、 副总
经理 ，广 东金 融 高新 区 股权 交 易中 心 有限 公 司董 事 长。 现任 广 发证 券 股份 有 限公 司 执行 董 事、
常务 副总 经理 ； 广发 控 股（ 香港 ） 有限 公 司董 事 、广 发 证券 资 产管 理 （广 东） 有 限公 司 董事
长。
陈志 辉先 生， 管理 学 硕士 ， 董事 。曾 任 美的 集 团税 务 总监 、安 永 会计 师 事务 所 广州 分所
高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海 先生 ，经 济学 、 工商 管 理（ 国际 ） 硕士 ， 董事 。 曾任 工商 银 行江 西 省分 行 法律 顾问
室科 员； 工商 银 行珠 海 分行 法律 顾 问室 办 事员 、 营业 部 计划 信 贷部 信 贷员 、办 公 室行 长 室秘
书、 信贷 管理 部 业务 主 办、 资产 风 险管 理 部经 理 助理 兼 法律 室 副主 任 、资 产风 险 管理 部 副总
经理 兼法 律室 主 任、 资 产风 险管 理 部总 经 理； 招 商银 行 总行 法 律事 务 部行 员； 工 商银 行 珠海
分行 资产 风险 部 总经 理 兼特 殊资 产 管理 部 负责 人 、公 司 业务 部 总经 理 、副 行长 ； 工商 银 行广
东省分行公司业务部 副总经理（主 持工作） 、总 经理；工商银 行韶关分行行 长、党委书记 。现
任广东粤财信托有限公司总经理。
戚思 胤先 生， 经济 学 硕士 ， 董事 。曾 任 广东 省 高速 公 路发 展股 份 有限 公 司证 券 部投 资者
关系 管理 业务 员 、投 资 者关 系管 理 主管 、 信息 披 露主 管 、证 券 事务 代 表； 广东 省 广晟 资 产经
营有限公司资本运营 部高级主管、 团委副书记、 副部长； （香 港）广晟投资发 展有限公司董 事、
常务 副总 经理 等 职务 。 现任 广东 省 广晟 资 产经 营 有限 公 司资 本 运营 部 部长 、佛 山 电器 照 明股
份有 限公 司董 事 、深 圳 市中 金岭 南 有色 金 属股 份 有限 公 司监 事 、佛 山 市国 星光 电 股份 有 限公
司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。
朱征 夫先 生， 法学 博 士， 独 立董 事。 曾 任广 东 经济 贸 易律 师事 务 所金 融 房地 产 部主 任；
广东 大陆 律师 事 务所 合 伙人 ；广 东 省国 土 厅广 东 地产 法 律咨 询 服务 中 心副 主任 。 现任 广 东东
方昆仑律师事务所主任。
忻榕 女士 ，工 商行 政 管理 博 士， 独立 董 事。 曾 任中 科 院研 究生 院 讲师 ； 美国 加 州高 温橡
胶公 司市 场部 经 理； 美 国加 州大 学 讲师 ； 美国 南 加州 大 学助 理 教授 ； 香港 科技 大 学副 教 授；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生，管理 学 博士 （会 计 学） ，独 立董 事。 曾任 邵 阳市 财会 学校 教师 ；中 山大 学管
理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国 祥先 生， 经济 学 硕士 ， 监事 会主 席 。曾 任 交通 银 行广 州分 行 江南 西 营业 部 经理 ；广
东粤 财信 托投 资 公司 证 券部 副总 经 理、 基 金部 总 经理 ； 易方 达 基金 管 理有 限公 司 市场 拓 展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必 伟先 生， 经济 学 专业 研 究生 ，监 事 。曾 任 广州 市 财政 局第 四 分局 工 作专 管 员， 广州
市税 务局 对外 分 局工 作 科长 、 副局 长 ，广 州 市广 永 国有 资产 经 营有 限 公司 董 事副 总 裁、 总 裁；
曾兼 任香 港广 永 财务 有 限公 司副 总 经理 、 总经 理 ，广 州 市广 永 经贸 公 司总 经理 ， 广州 银 行股
份有 限公 司副 董 事长 ， 广州 广永 丽 都酒 店 有限 公 司董 事 。现 任 广州 市 广永 国有 资 产经 营 有限
公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限公司董事。 5
廖智 先生 ，经 济学 硕 士， 监 事。 曾任 广 东证 券 股份 有 限公 司基 金 部主 管 ；易 方 达基 金管
理有 限公 司综 合 管理 部 副总 经理 、 人力 资 源 部副 总经 理 、市 场 部总 经 理、 互联 网 金融 部 总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生，工商 管理硕士(MBA) ，常务 副总 裁 。曾 任南 方证 券交 易中 心 业务 发展 部经 理；
广东 证券 公司 发 行上 市 部经 理； 深 圳证 券 业务 部 总经 理 、基 金 部总 经 理； 易方 达 基金 管 理有
限公 司董 事、 副 总裁 。 现任 易方 达 基金 管 理有 限 公司 常 务副 总 裁； 易 方达 国际 控 股有 限 公司
董事。
陈彤 先生 ，经 济学 博 士， 副 总裁 。曾 任 中国 经 济开 发 信托 投资 公 司成 都 营业 部 研发 部副
经理 、交 易部 经 理、 研 发部 经理 、 证券 总 部研 究 部行 业 研究 员 ；易 方 达基 金管 理 有限 公 司市
场拓 展部 主管 、 基金 科 瑞基 金经 理 、市 场 部华 东 区大 区 销售 经 理、 市 场部 总经 理 助理 、 南京
分公 司总 经理 、 成都 分 公司 总经 理 、上 海 分公 司 总经 理 、总 裁 助理 、 市场 总监 。 现任 易 方达
基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生，高级管 理人员工商管 理硕士（EMBA ） ，副 总裁 。 曾任 君安 证 券有 限公 司营 业部
职员 ；深 圳众 大 投资 有 限公 司投 资 部副 总 经理 ； 广发 证 券有 限 责任 公 司研 究员 ； 易方 达 基金
管理 有限 公司 固 定收 益 部总 经理 、 现金 管 理部 总 经理 、 固定 收 益总 部 总经 理、 总 裁助 理 、固
定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基
金经理、易方达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司副
总裁；易方达资产 管理（香港） 有限 公司 董事 、人 民币 合格 境外 投资 者（RQFII ）业 务负 责 人、
证券交易负责人员（RO ） 、就 证券 提供 意见 负责 人员 （RO ） 、 提供 资产 管理 负 责人 员（RO） 、固
定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣 荣先 生， 工学 硕 士， 副 总裁 。曾 任 易方 达 基金 管 理有 限公 司 研究 员 、投 资 管理 部经
理、 基金 投资 部 副总 经 理、 研究 部 副总 经 理、 研 究部 总 经理 、 基金 投 资部 总经 理 、公 募 基金
投资 部总 经理 、 权益 投 资总 部总 经 理、 总 裁助 理 、权 益 投资 总 监、 基 金科 瑞基 金 经理 、 易方
达科 汇灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金基 金 经理 、 易方 达 价值 精 选股 票 型证 券投 资 基金 基 金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南 女士 ，经 济学 博 士， 督 察长 。曾 任 广东 省 经济 贸 易委 员会 主 任科 员 、副 处 长； 易方
达基 金管 理有 限 公司 市 场拓 展部 副 总经 理 、监 察 部总 经 理。 现 任易 方 达基 金管 理 有限 公 司督
察长。
范岳先生，工商管 理硕士(MBA) ， 首席 产品 官。 曾任 中国 工 商银 行深 圳分 行国 际业 务 部科
员； 深圳 证券 登 记结 算 公司 办公 室 经理 、 国际 部 经理 ； 深圳 证 券交 易 所北 京中 心 助理 主 任、
上市 部副 总监 、 基金 债 券部 副总 监 、基 金 管理 部 总监 。 现任 易 方达 基 金管 理有 限 公司 首 席产
品官。
关秀 霞女 士， 财务 硕 士、 工 商管 理 硕士 ， 首席 国际 业 务官 。 曾任 中 国银 行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计 师； 美 国道 富银 行 波士 顿及 亚 洲总 部大 中 华地 区高 级 副总 裁、
董事 总经 理、 中 国区 行 长、 亚洲 区 （除 日 本外 ） 副总 裁 、机 构 服务 主 管、 美国 共 同基 金 业务6
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生，高级 管理人员工商 管理硕士（EMBA ） ，首 席养 老金 业务 官 。曾 任招 商银 行总
行人 事部 高级 经 理、 企 业年 金中 心 副主 任 ，浦 东 发展 银 行总 行 企业 年 金部 总经 理 ，长 江 养老
保险 公司 首席 市 场总 监 ，易 方达 基 金管 理 有限 公 司养 老 金业 务 总监 。 现任 易方 达 基金 管 理有
限公司首席养老金业务官。
陈荣 女士 ，经 济学 博 士。 曾 任中 国人 民 银行 广 州分 行 统计 研究 处 科员 ， 易方 达 基金 管理
有限 公司 运作 支 持部 经 理、 核算 部 总经 理 助理 、 核算 部 副总 经 理、 核 算部 总经 理 、投 资 风险
管 理部 总 经理 、 公司 总 裁助 理 。现 任 易方 达 基金 管 理有 限公 司 首席 运 营官 、 公司 董 事会 秘 书，
兼任 公司 财务 中 心主 任 ；易 方达 资 产管 理 （香 港 ）有 限 公司 董 事； 易 方达 资产 管 理有 限 公司
监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰 英女 士， 工学 学 士、 法 学学 士。 曾 任中 信 证券 股 份有 限公 司 风险 投 资部 投 资经 理助
理， 中国 证监 会 基金 监 管部 副主 任 科员 、 主任 科 员、 副 处长 、 处长 ， 中国 人寿 资 产管 理 有限
公司 风险 管理 部 副总 经 理（ 主 持工 作 ） 、项 目评 审 部副 总经 理 （主 持 工作 ） 、基 金 投资 部 副总
经理（主持工作） 。 现任易方达基 金管理有限公 司首席大类资 产配置官；易 方达 资产 管理 有限
公司董事。
2、基金经理
成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公
司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易方达基
金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2016 年5 月7 日起任
职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2016 年5 月 7
日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2016 年5 月7 日起
任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2016 年5 月 7
日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年5 月7 日起任职）、
易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年5 月7 日起任职）、易方达生物
科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年5 月7 日起任职）、易方达银行指数分级证
券投资基金基金经理（自 2016 年5 月7 日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券
投资基金基金经理（自 2017 年4 月 27 日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理（自 2017 年5 月4 日起任职）、易方达 MSCI 中国A 股国际通交
易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年5 月 17 日起任职）、易方达恒生中国企
业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方
达原油证券投资基金(QDII) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达纳斯达克 100
指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达恒生中国企业交
易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）。
刘树荣先生，经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限公
司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达基金7
管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任
职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年7 月 18
日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017 年7 月 18 日
起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017 年7 月
18 日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 18 日起任
职）、易 方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任职）、易方达
生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任职）、易方达并购重组
指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任职）、易方达深证成指交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任职）、易方达深证成指交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任职）、易方达上证中盘
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达
香港恒生综合小型 股指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易
方达标普 500 指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达标
普医疗保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达标普
生物科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达标普信
息科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）、易方达上证中盘
交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018 年8 月 11 日起任职）。
3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。
林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基
金管 理有 限公 司 基金 经 理助 理 、指 数 与量 化 投资 部 总经 理助 理 、指 数 与量 化 投资 部 副总 经 理、
指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金
经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经
理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交
易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数
证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、兼指数及增强投资部总
经理、量化策略部总经理、投资经理，易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负
责人员（RO ）、提供资产管理负责人员（RO ）、证券交易负责人员（RO）。
张胜 记先 生， 管理 学 硕士 。 曾任 易 方达 基 金管 理有 限 公司 投 资经 理 助理 、 基金 经理 助 理、
行业研究员、指数与量化投资部总 经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深 300
交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指数证券投资基金）基
金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF ）
基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金（LOF ）基金经理、易方达标普生物科技指数证8
券投资基金(LOF) 基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF ）基金经理。现任
易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副 总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券
投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF ）基金经理、易方达
原油证券投资基金(QDII) 基金经理。
王建 军先 生， 经济 学 博士 。 曾任 汇添 富 基金 管 理有 限 公司 数量 分 析师 ， 易方 达 基金 管理
有限 公司 量化 研 究员 、 基金 经理 助 理、 指 数与 量 化投 资 部总 经 理助 理 、指 数与 量 化投 资 部副
总经理、易方达深证 100 交易型 开放式指数基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指
数证 券投 资基 金 联接 基 金基 金 经理 、 易方 达 创业 板 交易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金 基金 经 理、
易方 达创 业板 交 易型 开 放式 指数 证 券投 资 基金 联 接基 金 基金 经 理、 易 方达 中小 板 指数 分 级证
券投 资基 金基 金 经理 、 易方 达并 购 重组 指 数分 级 证券 投 资基 金 基金 经 理、 易方 达 生物 科 技指
数分 级证 券投 资 基金 基 金经 理、 易 方达 银 行指 数 分级 证 券投 资 基金 基 金经 理。 现 任易 方 达基
金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、投资经理。
4、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托 管人
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真 ： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
三、相关服 务机构
（一）基金份额 销售 机构
1、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 安信 证券
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路4018 号 安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区金 田 路4018 号 安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田 区深 南 大道2008 号中 国 凤凰 大 厦1 栋9 层 9
法定 代表 人： 王 连志
联系 人： 陈剑 虹
联系 电话 ：0755-82825551
客户 服务 电话 ：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(2) 长城 证券
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区深 南 大道6008 号特 区 报业 大 厦 16 、17 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区深 南 大道6008 号特 区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定 代表 人： 丁 益
联系 人： 金夏
联系 电话 ：0755-83516289
客户 服务 电话 ：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(3) 广发 证券
注册 地址 ：广 东 省广 州 市黄 埔 区中 新 广州 知 识城 腾 飞一 街2 号618 室
办公 地址 ：广 州 市天 河 北路183 号大 都会 广 场5 、7 、8 、17-19 、38-44 楼
法定 代表 人： 孙 树明
联系 人： 黄岚
客户 服务 电话 ：020-95575
网址：www.gf.com.cn
(4) 国联 证券
注册 地址 ：江 苏 省无 锡 市太 湖 新城 金 融一 街8 号
办公 地址 ：江 苏 省无 锡 市太 湖 新城 金 融一 街8 号国 联金 融大 厦
法定 代表 人： 姚 志勇
联系 人： 祁昊
联系 电话 ：0510-82831662
客户 服务 电话 ：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(5) 国信 证券
注册 地址 ：深 圳 市罗 湖 区红 岭 中路1012 号国 信 证券 大厦 十六 层 至二 十 六层 10
办公 地址 ：深 圳 市罗 湖 区红 岭 中路1012 号国 信 证券 大厦 十六 层 至二 十 六层
法定 代表 人： 何 如
联系 人： 周杨
联系 电话 ：0755-82130833
客户 服务 电话 ：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(6) 海通 证券
注册 地址 ：上 海 市广 东 路689 号
办公 地址 ：上 海 市广 东 路689 号
法定 代表 人： 周 杰
联系 人： 金芸 、 李笑 鸣
联系 电话 ：021-23219000
客户 服务 电话 ：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(7) 申万 宏源 西 部证 券
注册 地址 ：新 疆 乌鲁 木 齐市 高 新区 （ 新市 区 ）北 京 南路358 号大 成 国际 大 厦20 楼
2005 室
办公 地址 ：新 疆 乌鲁 木 齐市 高 新区 （ 新市 区 ）北 京 南路358 号大 成 国际 大 厦20 楼
2005 室
法定 代表 人： 李 琦
联系 人： 王怀 春
联系 电话 ：0991-2307105
客户 服务 电话 ：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(8) 申万 宏源 证 券
注册 地址 ：上 海 市徐 汇 区长 乐 路989 号45 层
办公 地址 ：上 海 市徐 汇 区长 乐 路989 号世 纪 商贸 广 场 45 层
法定 代表 人： 李 梅
联系 人： 李玉 婷
联系 电话 ：021-33388229 11
客户 服务 电话 ：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(9) 湘财 证券
注册 地址 ：湖 南 省长 沙 市天 心 区湘 府 中路198 号新 南城 商务 中心A 栋11 楼
办公 地址 ：湖 南 省长 沙 市天 心 区湘 府 中路198 号新 南城 商务 中心A 栋11 楼
法定 代表 人： 孙 永祥
联系 人： 李欣
联系 电话 ：021-38784580-8918
客户 服务 电话 ：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(10) 银河 证 券
注册 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街35 号 2-6 层
办公 地址 ：北 京 市西 城 区金 融 大街35 号 国际 企 业大 厦C 座
法定 代表 人： 陈 共炎
联系 人： 辛国 政
联系 电话 ：010-83574507
客户 服务 电话 ：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(11) 招商 证 券
注册 地址 ：深 圳 市福 田 区益 田 路江 苏 大厦A 座38 至45 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田 区益 田 路江 苏 大厦A 座38 至45 层
法定 代表 人： 霍 达
联系 人： 黄婵 君
联系 电话 ：0755-82943666
客户 服务 电话 ：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(12) 中信 建 投证 券
注册 地址 ：北 京 市朝 阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公 地址 ：北 京 市朝 阳 门内 大 街188 号 12
法定 代表 人： 王 常青
联系 人： 刘畅
联系 电话 ：010-65608231
客户 服务 电话 ：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
3、 场外 份额销售机构
直销 机构： 易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891 （集中办公区）
办公地址： 广州 市天 河区 珠 江新 城 珠江 东 路30 号广 州 银行 大 厦40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人： 李红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：李红枫
（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（二）登记结算机构 13
1、 场内份额登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区 太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区 太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：4008058058
传真：（010 ）50938907
联系人： 赵亦清
2、 场外份额登记结算机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891 （集中办公区）
办公地址： 广州 市天 河区 珠 江新 城 珠江 东 路30 号广 州 银行 大 厦40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
成立时间：2001 年 4 月 17 日
客户服务电话：400 881 8088 （免长途话费）
传真： （020 ）38799249
联系人：余贤高
（三）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所： 国浩律师( 广州)事务所
地址： 广州 市天 河区 珠 江东 路 28 号越 秀 金融 大 厦38 层
负责人：程秉
电话：020-38799345
传真：020--38799345-200
经办律师：黄贞、陈桂华
联系人：黄贞
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
电话：（010 ）58153000
传真：（010 ）85188298
经办注册会计师： 赵雅、李明明
联系人： 赵雅
14
四、基金的 名称
易方达深证成指交易型开 放式指数证券投资 基金
五、基金的 类型
本基金类型：交易型开放式 、 股票基金、指数基金 。
六、基金的 投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的 投资方向
本基 金的 投资 范围 包 括 标的 指数 成份 股 及备 选 成份 股 、除 标的 指 数成 份 股及 备 选成 份股
以外 的其 他股 票 （包 括 创业 板、 中 小板 以 及其 他 依法发行 上市 的股 票 ）、 债券 、 债券 回 购、
资产 支持 证券 、 银行 存 款、 同业 存 单 、 货 币市 场 工具 、 权证 、 股指 期 货、 股票 期 权 以及 法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法 律法 规或 监管 机 构以 后 允许 基金 投 资其 他 品种 ， 在履 行适 当 程序 后 ，本 基 金 可 以将
其纳入投资范围 ，其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行 。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的 80%且不低于基金
资产净值的 90% ，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
本基金可在法律法规允许的范围内，参与融资以及转融通证券出借业务。
八、基金的 投资策略
1、股票投资策略
本基 金主 要采 取完 全 复制 法 ，即 完全 按 照标 的 指数 的 成份 股组 成 及其 权 重构 建 基金 股票
投资 组合 ，并 根 据标 的 指数 成份 股 及其 权 重的 变 动进 行 相应 调 整。 但 在因 特殊 情 形导 致 基金
无法 完全 投资 于 标的 指 数成 份股 时 ，基 金 管理 人 可采 取 包括 抽 样复 制 在内 的其 他 指数 投 资技
术适当调整基金投资 组合，以达到 紧密跟踪标的 指数的目的。 特殊情形包括 但不限于：（1）
法律 法规 的限 制 ；（2 ）标 的 指数 成 份股 流 动性 严 重不 足；（3 ）标 的指 数 的成 份 股票 长 期停
牌；（4）标 的指 数 成份 股进 行配 股或 增发 ；（5）标 的指 数 成份 股派 发现 金 股息 ；（6） 标的
指数编制方法发生变化；（7 ）其他可能严重限制本基金跟踪标的指数的合理原因 等。
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，年化跟踪误差控制在 2% 以内。
如因 标的 指数 编 制规 则 调整 或其 他 因素 导 致跟 踪 误差 超 过上 述 范围 ， 基金 管理 人 应采 取 合理
措施避免跟踪误差进一步扩大。
2、金融衍生品投资策略 15
此外 ，为 更好 地实 现 投资 目 标， 本基 金 可投 资 股指 期 货、 股票 期 权和 其 他经 中 国证 监会
允许 的金 融衍 生 产品 ， 如 权 证以 及 其他 与 标的 指 数或 标 的指 数 成份 股 、备 选成 份 股相 关 的衍
生工具。
本基金将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、交易活跃的 衍生品 合约 进行交易。
3、资产支持证券投资策略
本基 金可 在综 合考 虑 预期 收 益率 、信 用 风险 、 流动 性 等因 素的 基 础上 ， 选择 投 资价 值较
高的资产支持证券进行投资。
4、 基金的融资 及转融通证券出借
在条 件许 可的 情况 下 ，基 金 管理 人可 在 不改 变 本基 金 既有 投资 目 标、 策 略和 风 险收 益特
征并 在控 制风 险 的前 提 下， 根据 相 关法 律 法规 ， 参与 融 资及 转 融通 证 券出 借业 务 ，以 提 高投
资效 率及 进行 风 险管 理 。届 时基 金 参与 融 资及 转 融通 证 券出 借 业务 的 风险 控制 原 则、 具 体参
与比 例限 制、 费 用收 支 、信 息披 露 、估 值 方法 及 其他 相 关事 项 按照 中 国证 监会 的 规定 及 其他
相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会审议。
（1）融资策略
本基金可在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。
（2）转融通证券出借策略
本基 金可 根据 风险 管 理的 原 则， 参与 转 融通 证 券出 借 交易 。转 融 通证 券 出借 策 略按 照分
散化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交易，以分散风险。
九、基金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数收益率，即深证成份指数收益率
十、基金的 风险收益特征
本基 金属 股票 型基 金 ，预 期 风险 与预 期 收益 水 平高 于 混合 型基 金 、债 券 型基 金 与货 币市
场基 金。 本基 金 为指 数 型基 金， 主 要采 用 完全 复 制法 跟 踪标 的 指数 的 表现 ，具 有 与标 的 指数
相似的风险收益特征。
十一、基金 投资组合报告（未经审计）
本基 金管 理人 的董 事 会及 董 事保 证本 报 告所 载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误 导性 陈 述或 重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的 中国 银行 股 份有 限 公司 根据 本 基金 合 同的 规 定， 复核 了 本报 告 的内 容 ，保 证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合 报告有关数据的期间为 2018 年7 月1 日至 2018 年9 月 30 日 。 16
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额 （元 ）
占基 金总 资产
的比例（% ）
1 权益投资 18,889,091.26 95.41
其中 ：股 票 18,889,091.26 95.41
2 固定 收益 投资 - -
其中 ：债 券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金 属投 资 - -
4 金融 衍生 品投 资 - -
5 买入 返售 金融 资 产 - -
其中 ：买 断式 回 购的 买 入返
售金 融资 产
- -
6 银行 存款 和结 算 备付 金 合计 907,392.82 4.58
7 其他资产 1,047.65 0.01
8 合计 19,797,531.73 100.00
注：上表中的股票 投资项含可退 替代款估值 增值，而 2 的 合计 项不 含 可退 替代 款估 值增
值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允 价值 （元 ）
占基 金资 产净 值
比例 （％ ）
A 农、 林、 牧、 渔 业 437,552.46 2.25
B 采矿业
162,051.00
0.83
C 制造业 11,865,126.86 61.00 17
D
电力 、热 力、 燃 气及 水 生产
和供应业
243,101.80 1.25
E 建筑业 232,038.30 1.19
F 批发 和零 售业 533,964.81 2.75
G 交通 运输 、仓 储 和邮 政 业 174,682.08 0.90
H 住宿 和餐 饮业 - -
I
信息 传输 、软 件 和信 息 技术
服务业
1,831,163.11 9.41
J 金融业 1,198,912.48 6.16
K 房地产业 1,031,180.86 5.30
L 租赁 和商 务服 务 业 368,883.44 1.90
M 科学 研究 和技 术 服务 业 24,600.00 0.13
N
水利 、环 境和 公 共设 施 管理
业
143,984.10 0.74
O
居民 服务 、修 理 和其 他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生 和社 会工 作 284,599.24 1.46
R 文化 、体 育和 娱 乐业 326,858.72 1.68
S 综合 30,392.00 0.16
合计 18,889,091.26 97.11
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股 ）
公允价值
（元）
占基 金资 产净
值比 例（ ％）
1 000651 格力电器 16,100 647,220.00 3.33
2 000333 美的集团 14,400 580,320.00 2.98 18
3 000858 五粮液 6,200 421,290.00 2.17
4 002415 海康威视 11,811 339,448.14 1.75
5 000002 万科A 13,611 330,747.30 1.70
6 000001 平安银行 28,300 312,715.00 1.61
7 300498 温氏股份 12,837 298,075.14 1.53
8 000725 京东方A 87,300 274,995.00 1.41
9 002304 洋河股份 1,955 250,240.00 1.29
10 002027 分众传媒 25,828 219,796.28 1.13
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
（1）2018 年 2 月 7 日，大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票
并在 他行 贴现 ， 贴现 资 金回 流转 存 款质 押 重复 开 立银 行 承兑 汇 票的 违 法事 实， 对 平安 银 行处
以人民币四十万元行政罚款。
2018 年 3 月 14 日，中国人民银行针对平安银行违反清算管理规定、人民币银行结算账户
管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相关规定，给予警告，没收违法所得
3,036,061.39 元，并处罚款 10,308,084.15 元， 合计 处罚 金 额 13,344,145.54 元。
2018 年 6 月 28 日，天津银监局针对平安银行贷前调查不到位，向环 保未达标的企业提供
融资；贷后管理失职，流动资金贷款被挪用，罚款人民币 50 万元。
2018 年 7 月 26 日，中国人民银行针对平安银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按19
照规 定保 存客 户 身份 资 料和 交易 记 录、 未 按照 规 定报 送 大额 交 易报 告 或者 可疑 交 易报 告 ，罚
款人民币 140 万元。
本基 金为 指数 型基 金 ，上 述 股票 系标 的 指数 成 份股 ， 上述 股票 的 投资 决 策程 序 符合 公司
投资 制度 的规 定 。除 平 安银 行外 ， 本基 金 投资 的 其他 前 十名 证 券的 发 行主 体本 期 没有 出 现被
监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名 股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额 （元 ）
1 存出 保证 金 882.48
2 应收 证券 清算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 165.17
5 应收 申购 款 -
6 其他 应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,047.65
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通 受限 部分
的公 允价 值
（元）
占基 金资 产
净值比例
（% ）
流通 受限 情况
说明
1 000333 美的集团 580,320.00 2.98 重大 事项 停牌
十二、基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者
在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募 说明书。 20
本基金合同生效日为 2017 年 4 月 27 日， 基金 合同 生效 以来 （截 至 2018 年 6 月30 日）的
投资业绩及与同期基准的 比较如下表所示 ：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
自基金合同
生效 日至
2017 年 12
月 31 日
12.70% 0.85% 8.19% 0.89% 4.51% -0.04%
2018 年 1 月
1 日至 2018
年 6 月 30 日
-15.67% 1.34% -15.04% 1.37% -0.63% -0.03%
自基金合同
生效日至
2018 年 6 月
30 日
-4.96% 1.09% -8.09% 1.11% 3.13% -0.02%
十三、基金 概览
（ 一） 基金 费用 的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 证券账户开户费用、账户维护费用；
10 、基金上市初费及年费；
11 、场内份额收益分配中发生的费用； 21
12 、按 照 国家 有关 规 定和 《 基金 合同 》 约定 ， 因基 金 运作 而发 生 的， 可 以在 基 金财 产中
列支的其他费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标 准和 支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝ E×0.50 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计 提 ，逐 日 累计 至每 个 月月 末 ，按 月 支付 。经 基 金 管理 人与基金 托 管人
核对一致后 ，由基金 托管 人于 次 月 首日起 2-5 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支付 给基 金管
理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝ E×0.1 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计 提 ，逐 日 累计 至每 个 月月 末 ，按 月 支付 。经 基 金 管理 人与基金 托 管人
核对一致后 ，由基金 托管 人于 次 月 首日起 2-5 个 工作 日内 从 基金 财产 中一 次性 支付给 基 金托
管 人 。
3、标的指数许可使用费
基金 合同 生效 后的 标 的指 数 许可 使用 费 按照 基 金管 理 人与 指数 编 制机 构 签署 的 指数 使用
许可 协议 的约 定 从基 金 财产 中向 指 数编 制 机构 支 付 。标 的指 数 使用 许 可费 按前 一 日基 金 资产
净值的年费率 0.03% 计提。标的指数使用许可费计算方法如下：
H＝ E× 标的指数使用许可费年费率 ÷当年天数
H 为每日应计提的基金标的指数使用许可费
E 为前一日基金资产净值
自基 金成 立之 日起 ， 指数 使 用许 可费 每 日计 算 ，逐 日 累计 ，按 季 支付 。 自基 金 成立 之日
的下一季度（自然季度）起，指数使用许可费收取下限为每季度（自然季度）5 万元，即不足
5 万元时按照 5 万元收取。基金成立日所在季度，当季指数使用许可费的计算方法如下：
当季指数使用许可费=max （5 万元 ×基金当季存续天数 ÷当季天数，当季累计计提的指数
使用许可费）。
如果 基金 管理 人和 指 数编 制 机构 对 指数 许可 使 用费 的 计算 方法 、 费率 或 支付方 式 等 另有
约定的 ， 本基 金 从其 最 新约 定 。 此 项变 更 无需 召 开基 金 份额 持 有人 大 会审 议， 但 基金 管 理人
应及时在指定媒介予以公告。
上述 “ 一、 基金 费 用的 种类 中第 4－12 项费 用 ”，根 据有 关法 规及 相 应协 议规 定， 按费22
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人 和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全履 行义 务 导致 的费 用支 出或 基金 财产 的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（ 四） 费用调整
基金 管理 人和 基金 托 管人 协 商一 致后 ， 可按 照 基金 发 展情 况， 并 根据 法 律法 规 规定 和基
金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
（ 五）与基金销售相关的费用
1、场内申购、赎回的费用
投资人在申购或赎 回场内份额 时，申购赎回 代理券商可 按照不超过申 购或赎回份 额 0.5%
的标准向投资人收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2、 场外申 购、 赎回 的费用
（1）申购、赎回的费率
投资 者在 申购 或赎 回 场外 份 额时 ，基 金 管理 人 可参 考 当时 市场 的 交易 佣 金、 印 花税 等相
关交易成本水平，收 取一定的申购 冲击成本和/ 或赎 回冲 击成 本并 归入 基金 资产 ，确 保覆 盖场
外现金申购、赎回引起的证券交易费用。当前场外份额的申购、赎回冲击成本率如下：
申购 冲击成本 率：0.05%
赎回 冲击成本 率：0.15%
本基 金场 外份 额的 申 购冲 击 成本 由申 购 人承 担 ，赎 回 冲击 成本 由 赎回 人 承担 ， 申购 冲击
成本与赎回冲击成本均全部归入基金财产。
（2）申购份额、赎回金额的计算方式：
1）申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购 冲击成本 和净申购金额，其通用的计算方式为：
净申购金额=申购金额÷（1+ 申购 冲击成本 率）
申购 冲击成本= 申购金额-净申购金额
申购份数= 净申购金额÷T 日基金份额净值
2）基金赎回金额的计算
赎回 冲击成本= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回 冲击成本 率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值-赎回 冲击成本
申购 份额 计算 结果 均 按四 舍 五入 方 法， 保 留到 整数 位 ，申 购 冲击 成 本以 人 民币 元为 单 位，
四舍五入保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 23
赎回 金额 、赎 回冲 击 成本 的 单位 为人 民 币元 ， 四舍 五 入保 留到 小 数点 两 位， 由 此产 生的
收益或损失由基金财产承担。
基金管理人可根据市场情况调整申购冲击成本率、赎回冲击成本率，经公告后实施。
3、由 于场 内份 额 与场 外份 额申 购、 赎回 方式 上的 差异 ， 本基 金投 资者 依据 基金 份额 净值
所支 付、 取得 的 场外 份 额申 购、 赎 回现 金 对价 ， 与场 内 份额 申 购、 赎 回所 支付 、 取得 的 对价
方式不同。投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
十四、对招 募说明书更新部分的说明
本基 金管 理人 依据 《 中华 人 民共 和国 证 券投 资 基金 法 》、 《证 券 投资 基 金信 息 披露 管理
办法》等有关法律法规及《 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》，结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2018 年 6 月 9 日刊登的 本基金更新 的 招募说
明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分 ，更新了部分内容 。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息。
4. 在“九、基金份额的申购与赎回”部分，更新了部分内容。
5. 在“十一、基金的投资”部分， 更新了 基金投资组合报告的内容。
6. 在 “十二、基金的业绩”部分， 更新了基金的投资业绩数据 。
7. 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了 更新 。
易方达基金管理有限公司
2018 年 12 月 8 日
