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东吴鼎利(165807)

东吴鼎利:更新招募说明书摘要(2018年2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF) 
招募说明书更新摘要 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 东吴 基 金管 理有 限公 司 
基 金 托管 人: 交通 银 行股 份有 限公 司 
 
 
 
 
 
 
 
 
 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 1 【 重 要提 示】 本基金根据 【2012】年【11】月【29】 日 中国证券 监 督管理委员 会 《关于同 意东吴鼎 利 分级债券型 证券投资 基金募集 的批复》 (证 监基金字 【2012】【 1609】 号) 的核 准, 进行募集 , 本基金的基 金合同于2013 年 4 月25 日 正式生效。 根 据基金合同 有关规定, 本 基金基 金合同 生效后 3 年 期届满即2016 年 4 月25 日, 无需召开 基 金份额持有 人大会, 本 基金自动 转换为 上市开放式基金 (LOF) ,基 金名称变更 为 “ 东吴鼎 利 债券型证券投资 基金(LOF) ” 。基金 管理人已于 2016 年4 月 25 日办 理完毕运 作期届 满转 换相关工作 ,自 2016 年 4 月 26 日起, 基金名称变更为 “ 东吴鼎利债券型证券投资基金(LOF ) ” ,基金简称变更为 “ 东吴鼎利 (LOF) ”, 基金代码 仍为 165807 ,场 内简 称仍 为 “ 东吴鼎利 ” 。 基金管理人 保证 《东吴 鼎利债 券型证券 投资基金 (LOF ) 招募说明书 》 (以下 简称 “ 《招 募说明书》 ”或 “本 《招募 说明书 》 ”) 的内容真 实 、 准确、 完整。 本 《招 募说明书 》 经中 国证监会核 准, 但中国 证监会对 本基金 募 集的核准, 并不表明其 对本基金 的价值和 收益作出 实质性判断 或保证, 也不表明 投资于本 基金没有 风险 。 本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基 金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额, 即成为 基金 份额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有 基金份 额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认 和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 及其他有关规定 享有权利、 承担义务。 基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ,应 详细查阅基 金合同。 本基金投资 于证券市 场, 基金净值 会因为证 券市场波 动等因素产 生波动 , 投资 者在投资 本基金前 , 需充分 了解本基 金的产品 特性, 并承担基 金投资中出 现的各类 风险, 包括: 因政 治、 经济、 社会等 环境因素 对证券价 格产生影 响而形 成的系统性 风险, 个别证 券特有的 非系 统性风险 , 由于基 金投资 人连续大 量赎回基 金产生的 流动性风险 , 基金 管理人 在基金管 理实 施过程中产 生 的基金 管理风险 等。 其中, 本基 金投资 范围包括中 小企业私 募债, 中小企 业私 募债是根据 相关法律 法规由非 上市中小 企业采用 非公 开方式发行 的债券 。 相对 而言, 中小企 业私募债券 存在较高 的流动性 风险和信 用风险。 尽管 本基金将中 小企业私 募债券的 投资比例 控制在一定 的范围内, 但仍然提 请投资者 关注中 小企 业私募债存 在的上述 风险及其 对基金总 体风险的影 响。 本基金是 债券型基 金, 属于证 券投资 基金中较低 风险的基 金品种, 长期 风险 收益特征高 于货币市 场基金, 低于股票 基金、混 合基 金。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 新基东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 2 金业绩表现 的保证。 投资有风险, 投资者在 进行投 资决策前, 请仔细阅 读 本基金的 《招 募说明书 》 及 《基 金 合同》 。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。 本招募说明 书(更新) 所载内容 截止日为 2018 年 10 月25 日,有关财务 数据和 净值表现 截止日为 2018 年9 月30 日。( 财务数据 未经审 计 ) 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 东吴 基金管理 有限公司 住所:上海 市浦东新 区源深路279 号 (200135) 办公地址: 上海市浦 东新区源 深路 279 号 (200135) 法定代表人 : 王炯 设立日期:2004 年9 月2 日 批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 券监督管 理委 员会证监基 金字 【2004 】132 号 组织形式: 有限责任 公司(国 内合资) 注册资本:1 亿元人 民币 联系人: 贾 云鹏 电话: (021 )50509888 传真: (021 )50509884 客户服务电 话:400-821-0588 (免长途 话费) 、021-50509666 公司网址:www.scfund.com.cn 1、股权结构 : 持股单位 占总股本比 例 东吴证券股 份有限公 司 70% 海澜集团 有 限公司 30% 合


计 100% 2、 简要情况 介绍: 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 3 公司实行董 事会领导 下的总经 理负责制, 公司总经 理 下设 权益投 资决策、 固 收投资决 策、 专户投资决 策、 风险管 理、 基金 资产估值 五个专门 委 员会; 公司设 有权益投 资总部、 固定收 益总部、 专户投资 总部、 研究策划 部、 集 中交易室 、 营销管理总 部、 产 品策略部 、 信息 技术 部、基金事 务部、综 合管理部 、合规风 控部十一 个部 门。 (二)主要人员情况 1、董事会成 员 马震亚先生, 董 事长, 硕士, 高 级经济师, 会 计师, 中 共党员。 历任苏 州市审计 局科员、 副主任科员;苏 州证券有限 责任公司财 务部副总经 理 (主持工作) ;东 吴证券有限 责任公司 财务部总经 理, 财 务总监 , 东吴证 券股份有 限公司党 委委员、 纪委书记 、 董事 、 副总 裁、 财 务负责人, 现任东吴 基金管理 有限公司 董事长。 汤勇先生,董事,工商管理 EMBA ,注册会计师,中共党员。任江苏悦达时装有限公 司财务会计、 新能 (张 家港) 能 源有限公 司计财处 主 任, 现任海澜 集团有限 公司海澜 资本投 资部投资总 监。 王炯先生, 董事, 硕士研究 生、 经济师, 中共党员。 历 任苏州市统 计局综合 平衡处科 员, 东吴证券总 裁办公室 主任、 机构 客户部 总经理、 总 裁 助理、 东吴证 券上海分 公司总经 理, 东 吴基金管理 有限公司 常务副总 经理。现 任东吴基 金管 理有限公司 总经理。 冯恂女士 , 董事 , 博士研 究生, 经济师 , 中共党 员。 历任东吴证 券研究所 研究员 , 国联 证券研究所所长 、总裁助理 兼经管总部 总经理、副 总 裁,东吴证券总 规划师兼研 究所所长、 兼资产管理 部总经理 、总规划 师,现任 东吴证券 股份 有限公司副 总裁。 陈建国先生, 董事, 硕 士研究生 , 经济师 , 中共党 员 。 历任昆山市 信托投资 公司第 二证 券部副经理,东 吴证券昆山 前进中路证 券营业部副 总 经理 、福州湖东 路证券营业 部总经理、 昆山分公司副总 经理、东吴 证券经纪管 理总部副总 经 理(主持工作) , 现任东吴证 券人力资 源部总经理 。 周虹女士, 董事,本 科学历, 现任海澜 集团有限 公司 海澜资本投 资部投资 经理。 张婉苏女士, 独 立董事, 经济 法学博士。 历 任担任斯 洛文尼亚道 迈尔机电 有限责任 公司 苏州代表处 法律顾问 、南京大 学法学院 助教、讲 师, 现任南京大 学法学院 副教授。 袁勇志先生, 独立董事 , 教授, 博士生导 师。 历任 苏 州大学管理 学院教师、 苏州大 学人 文社科处处 长、苏州 大学党委 研究生工 作部部长 ,现 任苏州大学 出版社副 总编。 方志刚先生 , 独立 董事, 大学学历 , 民建 会员。 企业 类会计师 、 中国注 册会计师 、 澳洲 注册会计师。 历 任上海上 审会计师 事务所审 计员、 部 门经理, 上海长 信会计师 事务所部 门经东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 4 理, 上海锦江 国旅股份 有限公司 财务部经 理、 上海实 业 联合集团长 城药业有 限公司财 务总监; 上海众华沪 银会计师 事务所高 级经理, 现任 瑞华会计 师事务所 (特殊 普瑞合伙) 上 海分所工 作,权益合 伙人,兼 任长方集 团股份有 限公司独 立董 事。 2、监事会成 员 张剑宏先生, 监事会主 席, 硕士 。 历任苏 州物资集 团 公司公司政 策研究室 科长、 财务 公 司证券部总 经理助理、 办公室副 主任、 主 任; 东吴证 券 三 香路营业 部 (原苏物 贸证券营 业部) 总经理、 总裁 助理兼投 资银行总 部总经 理、 风险管 理 部、 合规法务 部总经理 、 合规总 监兼首 席风险官, 现任东吴 证券股份 有限公司 首席风险 官。 王菁女士, 监 事, 本科 学士学位 , 会计师 , 中共党 员 。 历任东吴证 券经纪分 公司财 务经 理、东吴证 券财务部 总经理助 理、副总 经理,现 任东 吴证券股份 有限公司 财务部总 经理。 沈清韵女士, 员工监事 , 硕士研 究生, 中 共党员。 历 任普华永道 中天会计 师事务所 高级 审计员, 东吴基 金管理有 限公司监 察稽核部 副总经理 , 监察稽核部总 经理, 现任合 规风控副 总监兼合规 风控部总 经理,董 事会秘书 。 3、高级管理 人员 马震亚先生, 董 事长, 硕士, 高 级经济师, 会 计师, 中 共党员。 历任苏 州市审计 局科员、 副主任科员;苏 州证券有限 责任公司财 务部副总经 理 (主持工作) ;东 吴证券有限 责任公司 财务部总经 理, 财 务总监 , 东吴证 券股份有 限公司党 委委员、 纪委书记 、 董事 、 副总 裁、 财 务负责人, 现任东吴 基金管理 有限公司 董事长。 王炯先生, 董事, 硕士研究 生、 经济师, 中共党员。 历 任苏州市统 计局综合 平衡处科 员, 东吴证券总 裁办公室 主任、 机构 客户部 总经理、 总 裁 助理、 东吴证 券上海分 公司总经 理, 东 吴基金管理 有限公司 常务副总 经理,现 任东吴基 金管 理有限公司 总经理。 徐明先生, 副 总经理, 硕士, 中 共党员。 历任中国 银 行苏州分行 营业部会 计; 苏州 华纺 经济贸易有 限公司财 务科会计; 中创证券 有限责任 公 司苏州十全 街营业部 副总经理; 东吴证 券有限责任 公司胥江 路证券营 业部副总 经理, 总经 理 ; 东吴证券股 份有限公 司石路证 券营业 部总经理, 太仓 分公司总 经理, 常熟分 公司总经 理; 东吴基金管 理有限公 司营销总 监兼营销 管理部总经 理,现任 东吴基金 管理有限 公司副总 经理 兼营销管理 部总经理 。 吕晖先生, 督 察长, 大 专, 历任 苏州商业 大厦业务 员 , 苏州证券公 司交易员 , 苏州证 券 登记公司总 经理助理 ,东吴证 券资产管 理总部副 总经 理,东吴证 券吴江盛 泽西环路 营业部 、 吴江中山北 路营业部 总经理, 东吴 基金管理 有限公司 总经理助理、 运 营总监、 东吴 基金管理 有限公司副 总经理, 现任东吴 基金管理 有限公司 督察 长。 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 5 4、基金经理 杨庆定, 博士, 上海 交通大学 管理学专 业毕业。 历任 大公国际资 信评估有 限责任公 司上 海分公司研 究员与结 构融资部 总经理、 上 海证券有 限 公司高级经 理、 太平资 产管理有 限公司 高级投资经 理;2007 年 7 月至 2010 年 6 月期 间任东 吴基金管理 有限公司 研究员 、 基金经 理 助理;2013 年 4 月再 次加入东 吴基金管 理有限公 司, 现担任公司 固定收益 总监兼固 定收益 总部 总经理 、 基金经 理, 其 中, 自 2013 年 6 月 25 日起 担东吴鼎利 债券型证 券投资基 金 (LOF ) (原东吴鼎 利分级债 券型证券 投资基金) 基金经理、 自 2014 年 5 月 9 日 起担任东 吴中证可 转换债券指 数分级证 券投资基 金基金经 理、 自 2014 年 6 月 28 日起担任 东吴优信 稳健债券 型证券投资 基金基金 经理 ,自 2016 年 5 月 19 日起 担任东吴鼎 元双债债 券型证券 投资基金 基金经理, 2014 年 6 月 28 日至 2018 年 4 月 19 日担 任东吴配置 优化灵活 配置混合 型证券投 资基金(2017 年 12 月 25 日由 原东吴配 置优化混 合型 证券投资基 金转型) 基金经理 。 陈晨, 硕 士, 2011 年 6 月 获厦门大 学硕士学 位。 2011 年 6 月至 2013 年 2 月 就职于华 泰 (联合)证 券研究所 任固定收 益研究员 ,自 2013 年 3 月起加入东 吴基金 管理有限 公司,一 直从事债券 投资研究 工作,曾 任固定收 益部研究 员、 基金经理助 理,自 2015 年 6 月 8 日起 担任东吴鼎 利债券型 证券投资 基金(LOF ) (原东 吴鼎 利分级债券 型证券投 资基金) 基金经 理,自 2016 年 11 月 7 日 担任东吴 增鑫宝货 币市场基 金 基金经理 , 自 2017 年 11 月 28 日起担 任东吴优益 债券型证 券投资基 金。 历任基金经 理: 丁蕙,2013 年 04 月 25 日至 2014 年 06 月 28 日。 5、投资决策 委员会成 员 (1) 权益投资 决策委员 会: 王炯、 彭敢、 程 涛、 杨庆 定、 杜毅、 付琦、 刘元 海、 戴斌、 王立立。王 炯任权益 投资决策 委员会主 席,彭敢 、程 涛为权益投 资决策委 员会副主 席。 (2)固收投 资决策委 员会:王 炯、杨庆 定、付 琦、 周明。王炯 任固收投 资决策委 员会 主席,杨庆 定、周明 为固收投 资决策委 员会副主 席。 二、 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基金托管 人概况 公司法定中 文名称: 交通银行 股份有限 公司(简 称: 交通银行) 公司法定英 文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 :彭纯 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 6 住





所: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号


办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]25 号 联系人:陆 志俊 电


话:95559 交通银行始 建于 1908 年, 是中国 历史最悠 久的银 行之 一, 也是近代 中国的发 钞行之一 。 1987 年重新组 建后的交通 银行正式对 外营业,成为 中国第一家全国 性的国有股 份制商业银 行,总部设 在上海。2005 年 6 月交通银 行在香港 联合 交易所挂牌 上市,2007 年 5 月 在上海 证券交易所 挂牌上市 。根据 2017 年英国《 银行家》 杂志发布的 全球千家 大银行报 告,交通 银行一级资 本位列第 11 位,较 上年上升 2 位;根 据 2017 年美国 《财富》 杂志发布 的世界 500 强公司排 行榜, 交通银行 营业收入 位列第 171 位。 截至 2018 年 6 月 30 日 ,交通银 行资产总 额为人民 币 93227.07 亿 元。2018 年 1-6 月, 交通银行实 现净利润( 归属于母 公司股东)人民币407.71 亿元。 交通银行总 行设资产 托管业务 中心 (下文 简称 “托管 中心” ) 。 现有员工 具有多年 基金 、 证券和银行 的从业经 验, 具备基 金从业 资格, 以及 经 济师、 会计师 、 工程师 和律师等 中高级 专业技术职称, 员工的学历 层次较高, 专业分布合 理 ,职业技能优良 ,职业道德 素质过硬, 是一支诚实 勤勉、积 极进取、 开拓创新 、奋发向 上的 资产托管从 业人员队 伍。 2、主要人员 情况 彭纯先生, 董事长、 执行董事 ,高级会 计师。 彭先生2018 年2 月起 任本行董 事长、 执行董事 。2013 年11 月起任 本行执行 董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月 任本行副 董事长 、执行董 事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任 本行行 长;2010 年4 月至 2013 年9 月任 中国投资 有限责任 公司副总经 理兼中央 汇金投资 有限责任 公司执行董 事、总经 理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本行执行 董事、副 行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行 长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董 事、行长 助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理 ;1994 年至 2001 年历任本行乌 鲁木齐分 行副行长 、 行长,南宁 分行行长 ,广州分 行行长。 彭先生 1986 年于中国人 民银行研 究生部获 经济学硕 士学位。 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 7 袁庆伟女士 ,资产托 管业务中 心总裁, 高级经济 师。 袁女士2015 年8 月起 任本行资 产托管业 务中心 总裁 ;2007 年12 月至2015 年 8 月, 历 任本行资产 托管部总 经理助理、 副总经 理, 本行资 产 托管业务中 心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月, 历任本行 乌鲁木 齐分行财 务会计部 副 科长、 科长、 处 长助理、 副 处长, 会计 结算部高级 经理。袁 女士 1992 年 毕业于中 国石油大 学计算机科 学系,获 得学士学 位,2005 年于新疆财 经学院获 硕士学位 。 3、基金托管 业务经营 情况 截至2018年6 月30日, 交通银行 共托管证 券投资基 金370 只。 此外, 交 通银行 还 托管了基 金 公司特定客 户资产管 理计划、 证 券公司 客户资产 管理 计划、 银行理 财产品、 信托计划 、 私募 投资基金、 保 险资金、 全国社保 基金、 养 老保障管 理 基金、 企业年 金基金、QFII证券 投资资 产、RQFII证 券投资资 产、QDII 证券投资 资产和QDLP 资金等产品 。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制 目标 交通银行严 格遵守国 家法律法 规、 行业规 章及行内 相 关管理规定, 加强内部 管理, 保 证托 管中心业务 规章的健 全和各项 规章的贯 彻执行, 通过 对各种风险 的梳理、 评 估、 监控 , 有效 地实现对各 项业务风 险的管控, 确 保业务稳 健运行, 保护基金持 有人的合 法权益。 交通 银行 严格遵守国 家法律法 规、 行业规章 及行内相 关管理规 定, 加强内部管 理, 保证托管 中心业务 规章的健全 和各项规 章的贯彻 执行, 通 过对各种 风险 的梳理、 评估 、 监控, 有效地实 现对各 项业务风险 的管控, 确保业务 稳健运行 ,保护基 金持 有人的合法 权益。 2 、内部控制 原则 (1)合法性原则:托管 中心制定的 各项 制度符合国 家法律法规及监管机构 的监管要求, 并贯穿于托 管业务经 营管理活 动的始终 。 (2)全面性原则:托管 中心建立各二级 部自我监控 和风险合规部风险管控 的内部控制机 制, 覆盖 各项业务 、 各个 部门和各 级人员 , 并渗透 到 决策、 执 行、 监 督、 反 馈等各个 经营环 节,建立全 面的风险 管理监督 机制。 (3)独立性原则:托管 中心独立负责受 托基金资产 的保管,保证基金资产 与交通银行的 自有资产相 互独立, 对不同的 受托基金 资产分别 设置 账户,独立 核算,分 账管理。 (4)制衡性原则:托管 中心贯彻适当授 权、相互制 约的原则,从组织结构 的设置上确保 各二级 部和 各岗位权 责分明、 相 互牵制, 并 通过有效 的 相互制衡措 施消除内 部控制中 的盲点。 (5)有效性原则:托管 中心在岗位、业 务二级部和 风险合规部三级内控管 理模式的基础东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 8 上,形成科学合 理的内部控 制决策机制 、执行机制 和 监督机制,通过 行之有效的 控制流程、 控制措施, 建立合理 的内控程 序,保障 内控管理 的有 效执行。 (6)效益性原则:托管 中心内部控制与 基金托管规 模、业务范围和业务运 作环节的风险 控制要求相 适应,尽 量降低经 营运作成 本,以合 理的 控制成本实 现最佳的 内部控制 目标。 3 、内部控制 制度及措 施 根据 《证 券投资基 金法》 、 《中华 人民共和 国商业银 行 法》 等法 律法规 , 托管 中心制定 了一 整套严密、高效 的证券投资 基金托管管 理规章制度 , 确保基金托管业 务运行的规 范、安全、 高 效,包 括《交 通银行 资产 托管业 务管理 办法》 、 《 交通 银行资 产托管 业务风 险管 理办法 》 、 《交通银行 资产托管 业务系统 建设管理 办法》 、 《交 通 银行资产托 管部信息 披露制度》 、 《交通 银行资产托 管业务商 业秘密管 理规定》 、 《 交通银行 资 产托管业务 从业人员 行为规范》 、 《交通 银行资产托 管业务档 案管理暂 行办法》 等, 并根据市 场 变化和基金 业务的发 展不断加 以完善。 做到业务分 工合理, 技 术系统规 范管理, 业务管理 制 度化, 核心作 业区实行 封闭管理 , 有关 信息披露由 专人负责 。


托管中心通 过对基金 托管业务 各环节的 事前指导、 事 中风控和事 后检查措 施实现全 流程 、 全链条的风 险控制管 理, 聘请国际 著名会计 师事务所 对基金托管 业务运行 进行国际 标准的内 部控制评审 。 三、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序 交通银行作 为基金托 管人, 根据 《证券 投资基金 法》 、 《公开募集证券 投资基金 运作管理 办法》 和有关 证券法规 的规定, 对基金的 投资对象 、 基金资产的 投资组合 比例、 基金 资产的 核算、 基金 资产净值 的计算 、 基金管 理人报酬 的计提和 支付、 基金 托管人报 酬的计提 和支付、 基金的申购 资金的到 账与赎回 资金的划 付、 基金收 益 分配等行为 的合法性、 合规性进 行监督 和核查。 交通银行作 为基金托 管人, 发现基 金管理人 有违反 《 证券投资基 金法》 、 《公开 募集证券 投资基金运 作管理办 法》 等有关 证券法 规和 《基金 合 同》 的行为, 及时通知 基金管理 人予以 纠正, 基金管 理人收到 通知 后及 时核对确 认并进行 调 整。 交通银行 有权对通 知事项进 行复查, 督促基金管 理人改正。 基金管理 人对交通 银行通知 的 违规事项未 能及时纠 正的, 交通 银行有 权报告中国 证监会。 交通银行作 为基金托 管人, 发现基 金管理人 有重大违 规行为 , 有权立 即报告中 国证监 会,同时通 知基金管 理人限期 纠正。 四、其他事项 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 9 最近一年内 交通银行 及其负责 资产托管 业务的高 级管 理人员无重 大违法违 规行为, 未受 到中国人民 银行、 中国证 监会、 中国银 保监会及 其他 有关机关的 处罚。 负责基 金托管业 务的 高级管理人 员在基金 管理公司 无兼职的 情况。 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构: (1)东吴基 金管理有 限公司直 销中心 注册地址: 上海市浦 东新区源 深路 279 号(200135 ) 办公地址: 上海市浦 东新区源 深路 279 号(200135 ) 法定代表人 :王炯 联系人:贾 云鹏 直销电话: (021)50509880 传真:(021 )50509884 客户服务电 话:400-821-0588 (免长途 话费)、 (021 )50509666 网站:www.scfund.com.cn (2)网上交 易 个人投资者 可以通过 本公司网 上交易系 统办理本 基金 的开户、 认购 等业务, 具 体交易细 则请参阅本 公司网站 公告。 网上交易网 址:www.scfund.com.cn 2.场外代销机构: (1)中国农 业银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 :周慕冰 客服电话:95599 公司网址:www.abchina.com (2)中国建 设银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :王洪章 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 10 客服电话:95533 公司网址:www.ccb.com (3)交通银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :彭纯 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4)招商银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 法定代表人 :李建红 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (5)中信银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座 法定代表人 :田国立 客服电话:95558 公司网址:http ://bank.ecitic.com (6)平安银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大 厦 办公地址: 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银 行大 厦 法定代表人 :谢永林 客服电话:40066-99999 (免长 途费)0755-961202 公司网址:www.pingan.com (7)宁波银 行股份有 限公司 注册地址: 宁波市江 东区中山 东路294 号 办公地址: 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号宁波银 行大 楼 法定代表人 :陆华裕 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 11 客服电话:96528 ,上 海地区 962528 公司网址:www.nbcb.com.cn (8)杭州银 行股份有 限公司 注册地址: 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦 办公地址: 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦 法定代表人 :陈震山 客服热线:95398 公司网址:www.hzbank.com.cn (9)温州银 行股份有 限公司 注册地址: 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼 办公地址: 温州市车 站大道 196 号 法定代表人 :邢增福 客服电话:0577-96699 公司网址:www.wzbank.cn (10 )江苏 银行股份 有限公司 注册地址: 南京市中 华路 26 号 办公地址: 南京市中 华路 26 号 法定代表人 :夏平 客服热线:95319 公司网址:www.jsbchina.cn (11 )天相 投资顾问 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701 办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座505 法定代表人 :林义相 公司网址:http ://www.txsec.com (12 )和讯 信息科技 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代表人 :王莉 客服热线:400-920-0022 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 12 公司网址:http ://licaike.hexun.com/ (13 )诺亚 正行基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人 :汪静波 客服热线:400 -821 -5399 公司网址:www.noah-fund.com (14 )深圳 众禄基金 销售股份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号HALO 广场4 楼 办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路 8 号HALO 广场4 楼 法定代表人 :薛峰 客服热线:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (15 )上海 天天基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦 法定代表人 :其实 客服热线:95021/400-1818-188 公司网址:http://fund.eastmoney.com (16 )上海 好买基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号鄂 尔多 斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人 :杨文斌 客服热线:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (17 )蚂蚁 (杭州) 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 法定代表人 :陈柏青 客服热线:4000766123 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 13 公司网址:www.fund123.cn (18 )上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司 代销机构: 上海长量 基金 销售 投资顾问 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 :张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (19 )浙江 同花顺基 金销售有 限公司 注册地址: 浙江省杭 州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室 办公地址: 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼 法定代表人 :凌顺平 客服热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (20 )上海 利得基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海市浦 东新区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层 法定代表人 :李兴春 客服电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (21 )浙江 金观诚基 金销售有 限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号( 锦昌大 厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号锦 昌大厦 一楼 金观诚财富 法定代表人 :蒋雪琦 客服热线:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (22 )宜信 普泽投资 顾问( 北 京)有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代表人 :戎兵 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 14 客服热线:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com (23 )南京 苏宁基金 销售有限 公司 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人 :王锋 客服热线:95177 公司网址:www.snjijin.com (24 )北京 恒天明泽 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路甲19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层3001 室 法定代表人 :周斌 客服热线:4008980618 公司网址:www.chtfund.com (25 )北京 汇成基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 法定代表人 :王伟刚 客服热线:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (26 )北京 晟视 天下 投资管理 有限公司 注册地址: 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室 办公地址: 北京市朝 阳区万通 中心 D 座21&28 层 法定代表人 :蒋煜 客服热线:010-58170761 公司网址:http://www.shengshiview.com.cn/ (27 )一路 财富(北 京)信息 科技有限 公司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座 2208 办公地址: 北京市西 城区阜成 门大街 2 号万通新 世界 广场 A 座 2208 法定代表人 :吴雪秀 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 15 客服热线:400-001-1566 公司网址:http ://www.yilucaifu.com (28 )北京 钱景基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 客服热线:400-678-5095 公司网址:www.qianjing.com (29 )杭州 科地瑞富 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市下 城区武林 时代商务 中心 1604 室 办公地址: 杭州市下 城区上塘 路 15 号武 林时代 20F 法定代表人 :陈刚 客服热线:0571-86915761 公司网址:www.cd121.com (30 )上海 万得基金 销售有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦 东新区福 山路 33 号 8 楼 法定代表人 :王廷富 客服热线:400-821-0203 (31 )上海 联泰资产 管理有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人 :燕斌 客服热线:400-166-6788 公司网址:http ://www.66zichan.com (32 )上海 汇付基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市黄 浦区黄河 路 333 号201 室 A 区 056 单元 办公地址: 上海市宜 山路 700 号普天信 息产业园2 期C5 栋汇付天 下总部大 楼 2 楼 法定代表人 :金佶 客服热线:400-821-3999 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 16 公司网址:www.hotjijin.com (33 )上海 基煜基金 销售有限 公司 注册地址 : 上海市 崇明县长 兴镇路潘 园公路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰和经 济发展 区) 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室 法定代表人 :王翔 客服热线:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (34 )上海 陆金所基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人 :王之光 客户服务电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (35 )大泰 金石基金 销售有限 公司 注册地址: 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室 办公地址: 上海市浦 东新区峨 山路 505 号东方纯 一大 厦 15 楼 法定代表人 :姚杨 客服热线:021-22267943 公 司网址:http ://www.dtfortune.com/ (36 )珠海 盈米财富 管理有限 公司 注册地址: 珠海市横 琴区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址: 广 州市海珠 区琶洲大 道东1 号保利国 际广 场南塔1201-1203 室 (邮编: 510308 ) 法定代表人 :肖雯 客户服务电 话:020-89629066 网址:http ://www.yingmi.cn/ (37 )奕丰 基金销售 有限公司 注册地址 : 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路 1 号A 栋201 室 (入 住深圳市 前海商 务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场A 座17 楼 1704 室 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 17 法定代表人 :TEOWEEHOWE (张 伟豪) 客服热线:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (38 )中民 财富管理 (上海) 有限公司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址: 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证大 五道 口广场 1 号楼 27 层 法定代表人 :弭洪军 客服热线:400-876-5716 公司网址:www.cmiwm.com (39 )中信 期货有限 公司 注册地址 : 深圳市 福田区 中心三路8 号卓越 时代广场 (二期 ) 北座13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址 : 深圳市 福田区 中心三路8 号卓越 时代广场 (二期 ) 北座13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人 :张皓 客户服务电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (40 )国泰 君安证券 股份有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :杨德红 客户服务热 线:95521/4008888666 公司网址:http://www.gtja.com (41 )中信 建投证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 内大街 188 号 法定代表人 :张佑君 客服电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (42 )国信 证券股份 有限公司 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 18 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 法定代表人 :何如 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (43 )招商 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层 法定代表人 :霍达 客服电话:95565 、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn (44 )中信 证券股份 有限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 :张佑君 客服热线:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (45 )海通 证券股份 有限公司 注 册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 客服电话:021-23219000 公司网址:www.htsec.com (46 )申万 宏源证券 有限公司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层( 邮编 :200031) 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.swhysc.com 联系人:黄 莹 (47 )长江 证券股份 有限公司 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 19 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :尤习贵 客服电话:95579 或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com (48 )安信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层A02 法定代表人 :王连志 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn (49 )西南 证券股份 有限公司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦 法定代表人 :吴坚 客服热线:95355 、4008096096 公司网址:www.swsc.com.cn (50 )万联 证券股份 有限公司 注册地址: 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层 办公地址: 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11 号 高德 置地广场 F 座 18、19 层 法定代表人 :张建军 客服热线:4008888133 公司网址:www.wlzq.com.cn (51 )渤海 证券股份 有限公司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 客服电话:400-6515-988 公司网址:www.ewww.com.cn (52 )华泰 证券股份 有限公司 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 20 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 办公地址: 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场 法定代表人 :周易 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (53 )中信 证券(山 东)有限 责任公司 注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层 法定代表人 :姜晓林 客服电话:95548 公司网址:www.zxzqsd.com.cn (54 )东吴 证券股份 有限公司 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 办公地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :范力 客服电话:0512-3339628895530 公司网址:www.dwzq.com.cn (55 )信达 证券股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (56 )光大 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :周健男 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com (57 )广州 证券股份 有限公司 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 21 注册地址: 广州市珠 江西路 5 号广州国 际金融中 心主 塔 19、20 楼 办公地址: 广州市珠 江西路 5 号广州国 际金融中 心主 塔 19、20 楼 法定代表人 :邱三发 客服电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (58 )上海 证券有限 责任公司 注册地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼 法定代表人 :李俊杰 传真:021-53686100 ,021-53686200 网址:www.shzq.com (59 )国联 证券股份 有限公司 注册地址: 无锡市金 融一街 8 号 办公地址: 无锡市金 融一街 8 号国联大 厦 法定代表人 :姚志勇 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn (60 )平安 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048 ) 法定代表人 :谢永林 客服热线:95511-8 公司网址:www.PINGAN.com (61 )华安 证券股份 有限公司 注册地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号 办公地址: 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号 法定代表人 :章宏韬 客服电话:95318 公司网址:www.hazq.com (62 )国海 证券股份 有限公司 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 22 注册地址: 广西桂林 市辅星路13 号 办公地址: 广西南宁 市滨湖路46 号 法定代表人 :何春梅 客服热线:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (63 )财富 证券有限 责任公司 注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼 办公地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 楼 法定代表人 :蔡一兵 客服电话:95317 公司网址:www.cfzq.com (64 )东海 证券股份 有限公司 注册地址: 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 法定代表人 :赵俊 客服电话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (65 )恒泰 证券股份 有限公司 注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区东 风路 111 号 法定代表人 :鞠瑾 客服电话:0471-4961259 公司网址:www.cnht.com.cn (66 )中泰 证券股份 有限公司 注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层 办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层 法定代表人 :李玮 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (67 )中航 证券有限 公司 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 23 注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区2 号中航 资本 大厦 35 层 法定代表人 :王晓峰 客服电话:95335 公司网址:www.avicsec.com (68 )五矿 证券有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心 47 层 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超经 贸中 心 47-49 层 法定代表人 :张永衡 客服热线:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (69 )华鑫 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 (b)单 元 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号 法定代表人 :俞洋 客户服务电 话:95323 ;4001099918 公司网站:www.cfsc.com.cn (70 )中国 中投证券 有限责任 公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、02 、03 、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22 、23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至21 层 法定代表人 :龙增来 客服热线:4006008008 公司网址:www.china-invs.cn (71 )九州 证券股份 有限公司 注册地址: 青海省西 宁市南川 工业园区 创业路 108 号 办公地址: 北京市朝 阳区安立 路 30 号仰 山公园 东一 门 2 号楼 法定代表人 :魏先锋 客服热 线:95305 公司网址:http://www.jzsec.com 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 24 (72 )国金 证券股份 有限公司 注册地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 办公地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 法定代表人 :冉云 客服热线:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (73 )华宝 证券有限 责任公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层 法定代表人 :陈林 客服电话:4008209898 公司网址:www.cnhbstock.com (74 )长城 国瑞证券 有限公司 注册地址: 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼 办公地址: 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20 楼 法定代表人 :王勇 客服热线:400-0099-886 公司网址:www.gwgsc.com (75 )爱建 证券有限 责任公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人 :祝健 客服电话:4001962502 公司网址:www.ajzq.com (76 )金惠 家保险代 理有限公 司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 19 层A2107 办公地址: 北京市西 城区阜成 门外大街2 号 19 层A2107 法定代表人 :夏予柱 客服热线:400-8557333 公司网址:www.jhjfund.com 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 25 3、场内代销 机构 具有基金代 销业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位( 具体名单可 在深交所 网站查询) 。 基金管理人 可根据 《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《销售 办 法》 和基金合 同等的规 定, 选择 其 他符合要求 的机构代 理销售本 基金,并 及时履行 公告 义务。 (二) 注册登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 住所:北京 市西城区 金融大街27 号投资 广场 23 层 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :金颖 电话:010-59378839 传真:010-59378907 联系人:朱 立元 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海 市通力律 师事务所 住所:上海 市银城中 路68 号时 代金融中 心19 楼 办公地址: 上海市银 城中路68 号时代金 融中心19 楼 负责人:俞 卫锋 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人:陆 奇 经办律师: 黎明、陆 奇 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永 华明会计 师事务所 有限责任 公司 注册地址: 北京市东 城区东长 安街1号东 方广场 东方 经贸城安永 大楼16层 办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道100 号环球 金融 中心50楼 法定代表人 :葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐 艳 经办注册会 计师:徐 艳、蒋燕 华 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 26 四、 基金的名称 本基金名称 : 东吴鼎 利债券型 证券投资 基金(LOF ) 五、 基金 的类型 本基金类型 : 上市开 放式基金 (LOF) 六、 基金的投资目 标 在控制风险和保持资产流动性的前提下,通过对债 券 组合久期、期限结构、债券品种 的主动式管 理,力争 提供稳健 的投资收 益。 七、 基金的投资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包 括国内依法发行上市的债券、货 币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合 中国证监会 相关规定) 。 本基金的投 资组合比 例为:固 定收益类 资产的投 资比 例不低于基 金资产的 80% ; 现金 或者到期日 在一年以 内的政府 债券的投 资比例合 计不 低于基金资 产净值的 5% , 其 中, 现金 不包括结算 备付金、 存出保证 金、应收 申购款等 。 本基金主要投资国债、央行票据、地方政府债、金 融 债、企业债、中小企业私募债、 短期融资券、公 司债、中期 票据、次级 债、可转换 债 券(含分离型可 转换债券) 、 资产支持 证券、 债券回 购、 银行 存款、 货 币市场工 具等固定 收 益类资产, 货 币市场工 具包括 现金, 通 知存款, 一年以 内 (含一年) 的 银行定期 存款、 大额存 单, 剩余期限在 三百九十 七天以内 (含 三百九十七 天) 的 债券, 期限在一 年以内 (含一年 ) 的交易所 、 银行间 债券回购 , 期限 在一 年以内(含 一年)的 中央银行 票据等。 本基金不能参与一级市场新股申购,也不能在二级 市 场上投资股票、权证等权益类资 产 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 , 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳 入投资范 围。 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 27 八、 基金的投资策 略 本基金为纯 债基金, 在控 制风险和 保持资产 流动性的 前提下, 通过对 债券组合 久期、 期 限结构、债 券品种的 主动式管 理,力争 提供稳健 的投 资收益。 (一)资产配置策略 1、投资组合 久期配置 本基金通过 对宏观经 济变量( 包括国 内生产总 值、 工 业 增长、 货 币信贷 、 固定 资产投资 、 消费、 外贸 差额、 财政收支 、 价格 指数和汇 率等) 和宏 观经济政策( 包括货 币政策 、 财政政 策、 产业政策、 外贸和汇 率政策等) 进行 分析,预 测未来的 利率趋势, 判断债券 市场对上 述变量 和政策的反 应,并据 此对投资 组合的平 均久期进 行调 整,提高债 券组合的 总投资收 益。 2、期限结构 配置 本基金对债 券市场收 益率期限 结构进行 分析, 运用 统 计和数量分 析技术, 预 测收益率 期 限结构的变 化方式, 选择 确定期限 结构配置 策略, 配 置各期限固 定收益品 种的比例, 以 达到 预期投资收 益最大化 的目的。 3、类属配置 本基金对不 同类型固 定收益品 种的信用 风险、 税赋水 平、 市场流动性、 市 场风险等 因素 进行分析, 研 究同期限 的国债、 金融债、 企业债、 交 易所和银行 间市场投 资品种的 利差和变 化趋势,制 定债券类 属配置策 略,以获 取不同债 券类 属之间利差 变化所带 来的投资 收益。 (二)利率品种投资策略 本基金对国 债、 央行票据 等利率品 种的投资, 是 在对 国内、 国外经济 趋势进行 分析和预 测基础上, 运用 数量方法 对利率期 限结构变 化趋势和 债券市场供 求关系变 化进行分 析和预测 , 深入分析利 率品种的 收益和风 险, 并据此 调整债券 组 合的平均久 期。 在确定 组合平均 久期后, 本基金对债 券的期限 结构进行 分析, 运用 统计和数 量 分析技术, 选 择合适的 期限结构 的配置 策略,在合 理控制风 险的前提 下,综合 考虑组合 的流 动性,决定 投资品种 。 (三)信用品种投资策略与信用风 险管 理 本基金对金 融债、 企业 债、 公司债 和短期融 资券等信 用品种采取 自上而下 和自下而 上相 结合的投资 策略。 自上而 下投资策 略指本基 金在组合 久期配置策 略与期限 结构配置 策略基础 上, 运用数量化 分析方法 对信用产 品的信用 风险溢价 、 流动性风险溢 价、 税收溢价 等因素进 行分析, 对利 差走势及 其收益和 风险进行 判断。 自下 而上投资策 略指本基 金运用行 业研究方 法和公司财 务分析方 法对债券 发行人信 用风险进 行分 析和度量, 选择 风险与收 益相匹配 的更东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 28 优品种进行 配置。具 体而言: 1、根据宏观 经济环境 及各行业 的发展状 况,确 定各 行业的优先 配置顺序 ; 2、研究债券 发行人的 产业发展 趋势、行 业政策 、公 司背景、盈 利状况、 竞争地位 、治 理结构、特 殊事件风 险等基本 面信息, 分析企业 的长 期运作风险 ; 3、运用信用 评价系统 对债券发 行人的资 产流动 性、 盈利能力、 偿债能力 、现金流 水平 等方面进行 综合评价 ,度量发 行人财务 风险; 4、利用历史 数据、市 场价格以 及资产质 量等信 息, 确定债券的 信用风险 等级; 5、综合发行 人各方面 分析结果 ,确定信 用利差 的合 理水平,利 用市场的 相对失衡 ,选 择溢价偏高 的品种进 行投资。 本基金从以 下三个方 面来进行 信用风险 管理: 1、进行独立 的发行主 体信用分 析,不断 在实践 中完 善分析 方法 和积累分 析经验数 据; 2、严格遵守 信用类债 券的评级 方法,根 据不同 的信 用风险等级 ,按照公 司的投资 管理 流程和权限 管理制度 ,对相关 债券进行 定期信用 跟踪 分析; 3、采取分散 化投资策 略和集中 度限制, 严格控 制组 合整体的信 用风险水 平。 (四)可转债投资策略 对于本基金 中可转债 的投资, 本基金管 理人主要 采用 可转债相对 价值分析 策略。 由于可转债 兼具债性 和股性, 其 投资风险 和收益介 于 股票和债券 之间, 可转 债相对价 值 分析策略通 过分析不 同市场环 境下其股 性和债性 的相 对价值, 把握 可转债的 价值走向, 选择 相应券种, 从而获取 较高投资 收益。 可转债相对 价值分析 策略首先 从可转债 的债性和 股性 分析两方面 入手。 本产品用可 转债的底 价溢价率 和可转债 的到期收 益率 来衡量可转 债的债性 特征。 底价溢 价率越高, 债性特征 越弱;底 价溢价率 越低,则 债性 特征越强; 可转债的 到期收益 率越高 , 可转债的债 性越强; 可 转债的到 期收益 率越低, 可 转 债的股性越 强。 在实际 投资中, 可转债 的底价溢价 率小于10% 或到 期收益率 大于2% 的可转 债 可视为债性 较强。 本产品用可 转债的平 价溢价率 和可转债 的Delta 系数 来 衡量可转债 的股性特 征。平价 溢 价率越高, 股性特征 越弱;溢 价率越低 ,则股性 特征 越强。可 转债 的Delta 系数 越 接 近于1 , 股性越强;Delta 系数越 远离1 ,股 性越弱 。在实际 投 资中,可转 债的平价 溢价率小 于5% 或 Delta 值大于0.6 可视为股 性较强。 其次, 在进行可 转债筛选 时, 本基金还 对可转债 自身 的基本面要 素进行综 合分析。 这些 基本面要素 包括股性 特征、 债性 特征、 摊 薄率、 流 动 性等。 本基金 还会充分 借鉴基金 管理人东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 29 股票分析团 队的研究 成果, 对可 转债的基 础股票的 基 本面进行分 析, 形成对 基础股票 的价值 评估。 将可转 债自身的 基本面评 分和其基 础股票的 基 本面评分结 合在一起, 最终确定 投资的 品种。 (五)中小企业私募债投资策略 中小企业私 募债券由 于该券种 的发行主 体资质相 对较 弱, 且存在信 息透明度 较低等 问题, 因而面临更 大的信用 风险, 属于 高风险高 收益品种, 未来有可能 出现债券 到期后企 业不能按 时清偿债务 的情况, 从而导致 基金资产 的损失。 本基金将从 发行主体 所处行业 的稳定性 、 未 来成长性 , 以及 企业经营 、 现 金流状况 、 抵 质押及担保 增信措施 等方面优 选信用资 质相对较 强的 高收益债进 行投资。 严格 执行分散 化投 资策略, 分 散行业 、 发行人 和区域集 中度, 以 避免行业 或区域性事 件对组合 造成的集 体冲击 。 九、 业绩比较基准 中国债券综 合全价指 数。 中国债券综 合全价指 数是由中 央国债登 记结算有 限责 任公司编制, 样 本债券涵 盖的范围 更加全面,具有 广泛的市场 代表性,涵 盖主要交易 市 场(银行间市场 、交易所市 场等) 、不 同发行主体(政 府、企业等 )和期限( 长期、中期 、 短期等) ,能够很 好地反映中 国债券市 场总体价格 水平和变 动趋势。 中 债综合指 数各项指 标 值的时间序 列更加完 整, 有利于 更加深 入地研究和 分析市场。 在综合考 虑了指数 的权威性 和 代表性、 指数 的编制方 法和本基 金的投 资范围和投 资理念, 本基 金选择市 场认同度 较高的中 国债券综合 全价指数 作为业绩 比较基 准 。 如果今后法 律法规发 生变化, 或 者有更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推 出, 或者是市场 上出现更 加适合用 于本基金 业绩基准 时, 经与基金托 管人协商 一致, 本基金 可以在报中 国证监会 备案后变 更业绩比 较基准并 及时 公告。 十、 风险收益特征 本基金为债 券型基金, 其 长期平均 风险和预 期收益率 低于混合型 基金、 股票型 基金, 高 于货币市场 基金。 十一 、基金投资组 合报告 东吴鼎利债券型 证券投资基 金(LOF )( 以下简称“本 基金”) 基金管理 人的董事会 及董东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 30 事保证本报告所 载资料不存 在虚假记载 、误导性陈 述 或重大遗漏,并对 其内容的真 实性、准 确 性和完整 性承担个 别及连带 责任。 本基金的托 管人交通 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定,于 2018 年 10 月 22 日复 核 了本报告 中的财务 指标、 净值 表现和投 资组合报 告 等内容, 保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈述 或者重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 9 月 30 日 (未 经审计) 。 1 、报告期末 基金资产 组合情况 : 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票


- - 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资


39,936,234.90 92.91 其中:债券


39,936,234.90 92.91








资产 支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产


- - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和 结算备付 金合计


279,760.84 0.65 8 其他资产


2,767,566.75 6.44 9 合计





42,983,562.49





100.00 2 、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 2.1 报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合 本基金 本 报 告期末未 持有股票 2.2 报告期 末 按 行业 分类的港 股通投资 股票投资 组合 本基金 本 报 告期末未 持有港 股 通股票。 3 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 本基金本报 告期末未 持有股票 。 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 31 4 、 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 1 国家债券 2,241,881.10 5.76 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,852,909.50 7.33 其中:政策 性金融债 2,852,909.50 7.33 4 企业债券 34,841,444.30 89.53 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 (可 交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,936,234.90 102.62 5 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 136192 16 信威 01 405,170 34,532,639.10 88.74 2 018002 国开 1302 6,900 695,796.00 1.79 3 018005 国开 1701 6,640 667,984.00 1.72 4 010303 03 国债⑶ 6,350 631,253.50 1.62 5 010107 21 国债⑺ 6,130 628,447.60 1.61 6 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 8 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 、 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明 : 9.1 本期国债 期货投 资政策 本基金本报 告期末未 投资国债 期货。 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 32 9.2 报告期末 本基金 投资的国 债期货持 仓和损益 明细 本基金本报 告期末未 持有国债 期货。 9.3 本期国债 期货投 资评价 本基金本报 告期末 未 投资 国债 期货。 10 、投资组 合报告附 注: (1)本基金投资 的前十名证 券的发行主 体本期未 出 现被监管部门立 案调查,或 在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 (2)本基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。 (3)其他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,552.17 2 应收证券清 算款 1,201,600.00 3 应收股利 - 4 应收利息 1,552,814.58 5 应收申购款 11,600.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,767,566.75 (4 )报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 (5 ) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末未 持有股票 。 (6 )投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 十二 、基金的业绩 本基金管理人承 诺以诚实信 用、勤勉尽 责的原则管理 和运用基金资产, 但不保证基 金一 定盈利 ,也不保 证最低收益 。 基金的过 往业绩并不 代 表其未来表现。 投资有风险, 投资者在东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 33 作出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说明书 。 (1) 东吴鼎利 债 券型证券 投资基 金 (LOF ) 基金份额 净值增长率 及其 与同 期业绩 比 较基 准收益率 的 比较 注: 基金 业绩 比较 基准= 中国 债券 综合 全价 指数 ,数 据截 止到2018 年9 月30 日。 (2)自基金 合同 生效 以来基 金累计净值 增长率 变动 及其与同期业绩 基准收益率 变动的 比较 (2016年4月26 日至2018 年9 月30日 ) 注:1 、比 较基 准= 中国 债券 综合 全价 指数 。 2、本 基金 转型 日为2016 年4 月26 日 ,图 示日 期为2016 年4 月26 日至2018 年9 月30 日 。 时间 净值增 长率%① 净值增长率 标准差%② 业绩比较 基准收益 率% ③ 业绩比较基 准收 益率标准差% ④ ①-③ ②-④ 2016.04.26-2016.12.31 2.30 0.09 -0.73 0.10 3.03 -0.01 2017.01.01-2017.12.31 3.13 0.07 -3.38 0.06 6.51 0.01 2018.01.01-2018.09.30 -14.22 0.95 2.74 0.07 -16.96 0.88 2016.04.26-2018.09.30 -9.50 0.53 -1.46 0.08 -8.04 0.45 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 34 十三 、基金费用与 税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、销售服务 费; 4、基金上市 费用; 5、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ; 6、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费; 7、基金份额 持有人大 会费用; 8、基金的证 券交易费 用; 9、基金的银 行汇划费 用; 10 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ,可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 1、基金管理 人的管理 费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H=E ×0.7 % ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金管理费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 于次月前 5 个工作日 内从基金 财产中一次 性支付给 基金管理 人。若遇 法定节假 日、 公休假等,支 付日期顺 延。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2%的 年费 率计提。 托管费 的计算方 法如下 : H=E ×0.2% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基金托管费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 于次月前 5 个工作日 内从基金 财产中一次 性支取。 若遇法定 节假日 、 公休日等,支 付日期顺延 。 3、销售服务 费 基金销售服 务费用于 支付销售 机构佣金、 基 金的营销 费用以及基 金份额持 有人服务 费等 。 本基金的基 金销售服 务费按前 一日基金 资产净值 的0.35% 年费率计 提。计算 方法如下 : 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 35 H=E ×0.35% ÷当年天 数 H为每日应计 提的基金 销售服务 费 E为前一日基 金资产净 值 基金销售服 务费每日 计提, 按月 支付, 于次 月首日 起5 个工作日内 从基金 财产中一 次性 支付给注册 登记机构, 由 注册登记 机构代付 给销售机 构。 若遇法定节 假日、 休息日 或不可抗 力致使无法 按时支付 的,支付 日期顺延 至最近可 支付 日支付。 上述“一、 基金费用 的种类中 第 4-10 项 费用” ,根 据有关法规 及相应协 议规定, 按费 用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支付 。 (三) 与基金销售有关的费用 本基金不收 取申购费 用。 本基金的场 外赎回费 率如下表 所示: 持有期 T 适用的赎回 费率 T<7 天 1.50% 7 天≤T<90 天 0.10% T≥90 天 0 本基金由原 有鼎利 A 、鼎利 B 份额转入 的场外份 额不 收取赎回费 。 本基金的场 内赎回费率 7 天以内为 1.50% ,超过 7 天 (含 7 天)为固定 0.10% 。由 原有 鼎利 A、鼎 利 B 份额 转入的场 内份额赎 回费率为 固定0.10% 。 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担, 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收 取。 不低于赎 回费总额 的 25% 应 归基金财 产, 其余 用 于支付登记 费和其他 必要的手 续费。 其 中,对持续 持有期少 于 7 日的 投资者收 取不低于1.5% 的赎回费并 全额计入 基金财产 。 (四) 不列入基金费用的项目 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、基金合同 生效前的 相关费用 ; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 (五) 基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 东吴 鼎利 债券 型证 券投 资基 金 (LOF )

































































招募 说明 书摘 要 36 十四 、对招募说明 书更新部分 的说明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《 公开募集 证券投 资基金运 作 管理办法 》 、《证券 投资基金 销售管理 办法》、 《证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 、 《公 开募集开放 式证券投 资基金流 动性风险 管理规定 》 及 其它有关法 律法规的 要求,本基 金管理 人对本基金 原招募说 明书进行 了更新,并 根据本 基金 管理人在本 基金合同 生效后对 本基金实 施的投资经 营活动进 行了内容 补充和更 新, 主要 更新 的内容如下 : 1、 在“重要提 示”中, 对相关内 容进行了 更新。 2、 在“三、基 金管理人 ”中,对 相关内容 进行了更 新。 3、 在“四、基 金托管人 ”中,对 相关内容 进行了更 新。 4、 在“五、相 关服务机 构”中, 对相关内 容进行了 更新 。 5、 在“八 、基 金份额的 申购与赎 回 ”中, 对相关内 容进 行了更新。 6、 在“十 、基 金的投资 ”中,对 相关内容 进行了更 新。 7、 在“十一 、 基金的业 绩”中, 对相关内 容进行了 更新 。 8、 在“十四 、 基金 费用 与税收 ” 中,对相 关内容进 行了 更新。 9、 在“二十 三 、其他应 披露事项 ”中,更新 了其他 披露 事项 。 10 、 在“二十 五 、备查文 件 ”中, 对相关内 容进行了 更新 。 十五 、签署日期 本基金更新 招募说明 书于2018 年12月7 日 签署。 东吴基金管 理有限公 司 二零一八年 十二 月七 日