东方红 6 个月定期开放纯债债券型发起式
证券投资基金招募说明书 （更新） （摘要）
（2018 年第 1 号）
东方红 6 个 月定期 开放 纯债债 券型 发起式 证券 投资基 金由 东方红 纯债 债券 型发起式证券
投资基金转型而来。 东方红纯债债券型发起式证券投资基金的募集 申请 经中国证监会 2015
年 9 月 21 日证监许可 【2015】 2168 号文准予注册， 于 2015 年 10 月 26 日正式生效。
东方红纯债 债券型发起 式证券投资 基金自 2018 年 4 月 4 日至 2018 年 5 月 2 日召开
基金份额持 有人大会， 会议审议通 过了《关于 东方红纯债 债券型发起 式证券投资 基金转型
及修订基金合同相关事项的议案》 ， 内容包括东方红纯债债券型发起式证券投资基金变更为
定期开放 基金 及修订 基 金合同等 ，并 同意 将变更 后基金 更名 为“ 东方红 6 个月定 期开 放纯
债债券型发起 式证券投 资基金” ， 上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。 根
据 该持有人 大会决议， 变更后的《 东方红 6 个月定期开放 纯债债券型 发起式证券 投 资基
金基金合同》 自 2018 年 6 月 8 日起 正式生效， 《东方红纯债债券型发起式 证券投资 基金
基金合同》 同日起失效。 【重要提示】 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场
波动等因素 产生波动。 投 资有风险 ，投资人认 购（或申购 ）基金时应 认真阅读本 招募说明
书及基金合 同等 信息披 露文件，自 主判断基金 的投资价值 ，全面认识 本基金产品 的风险收
益特征 和产 品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机、数量 等投资行为 作出独立决 策，自行承 担投资风险 。投资者 在 获得基金
投资收益的 同时，亦承 担基金投资 中出现的各 类风险，可 能包括：证 券市场整体 环境引发
的系统性风 险、个别证 券特有的非 系统性风险 、封闭期无 法 赎回和开 放期大量赎 回或暴跌
导致的流动 性风险、基 金管理人在 投资经营过 程中 2 产生的操作风险 、本基金特 有的风险
等。基金管理人提醒投资者基金投资的“ 卖 者尽 责、买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值 变 化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基 金投资于
中小企业私 募债券，由 于中小企业 私募债券采 取非公开发 行的 方式发 行，即使在 市场流动
性比较好的 情况下，个 别债券的流 动性可能较 差，从 而使 得基金在进 行个券操作 时，可能
难以按计划 买入或卖出 相应的数量 ，或买入 卖 出行为对价 格产生比较 大的影响， 增加个券
的建仓成本 或变现成本 。并且，中 小企业私募 债券信用等 级较一般债 券较低，存 在着发行
人不能按时 足额还本付 息 的风险， 此外，当发 行人信用评 级降低时， 基金所投资 的债券可
能面临价格下跌 风险。 本基金为债 券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预
期风险与 预 期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 东方红纯债债券型
发起式证券 投资基金转 型后的本基 金仍为发起 式基金，发 起资金提供 方认购或申 购的东方
红纯债债券型发起式证券投资基金的， 将继续持 有转型后的 本基金。 基金转型后持续锁定，
且持有期限自基金转型之日起 （即基 金合同生 效之日起） 不少于 3 年 。 但基金管理人、 基
金管理人股 东、基金管 理人 高级管 理人员或基 金经理对本 基金基金份 额的持有， 并不代表
对本基金的 风险或 收益 的任何判断 、预测、推 荐和保证， 发起资金也 并不用于对 投资人投
资亏损的 补 偿，投资人 及发起资金 提供方均自 行承担投资 风险。发起 资金提供方 持有本 基
金份额持有 期限自基金 转型之日起 满三年后， 发起资金提 供方将根据 自身情况决 定是否继
续持有， 届时发起资金提供方有可能赎回持有的本基金份额。 另外， 在 基金合同生效满 3 年
后的对应日， 如果本基金的资产规模低于 2 亿元 ， 本基金将 按照基金合同约定的程序进行
清算并终止 ，且不得通 过召开基金 份额持有人 大会 延续基 金合同期限 。因此，投 资人将面
临基金合同 可能终止的 不确定性风 险。 基金的 过往业绩并 不预示其未 来表现。基 金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实
信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。
本摘要根据 基金合同和 基金招募说 明书编写， 并经中国证 监会核准。 基金合 同是 约定基金
当事人之间 权利、义务 的法律文件 。基金投资 人自依基金 合同取得 3 基金份额， 即成为基
金份额持有 人和本基金 合同的当事 人，其持有 基金份额的 行 为本身即 表明其对基 金合同的
承认和接受， 并按照 《基 金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义
务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利 和义务， 应详细查阅基金合同。 本 基金单一
投资者持有 的基金份额 或者构成一 致行动人的 多个投资者 合计 持有的 基金份额比 例可达到
或者超 过 50%，基 金自 转 型为东 方红 6 个月定期 开放 纯 债债 券型发 起式 证券投 资基 金之
日起不向个人投资者公开销售。 本 招募说明书所载内容截止至 2018 年 10 月 25 日，基
金投资组合报告和基 金业绩表现截止至 2018 年 9 月 30 日（财务数据未经审计） 。 一、
基金管理人 （一）基金 管理人概况 本基金基金 管理人为上 海东方证券 资产管理有 限公司，
基本信息如下： 名称： 上海东方证券资产管理有限公司 住 所： 上海市黄浦区中山南路 318
号 31 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 31 、37 、39 、40 层 法定 代
表人： 潘鑫军 设立日期： 2010 年 7 月 28 日 批准 设立机关及批准设立文号： 中国证监会
证监许可[2010]518 号 开展公开募 集证券投资 基金业务批 准文号：证 监许可[2013]1131 号
组织形式： 有限责任公司 注册资本： 3 亿元人民币 存续期限： 持续经营 联系 电话： （021 ）
63325888 联系人：彭轶君 股东情况 ：东方证 券 股份有限 公 司持有公 司 100% 的股权。 公
司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部， 2010 年 7 月 28 日经中国 证券监
督管理委员会 《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管 理子公 司的批复》 （ 证监许
可[2010]518 号） 批准， 由东方证券股份有限公司出 4 资 3 亿元， 在原 东方证券股份有限
公司客户资 产管理业务 总部的基础 上正式成 立 ，是国内首 家获批设立 的券商系资 产管理公
司。 （二） 主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 潘鑫军 先生， 董事长， 1961 年出 生，
中共党员， 工商管理硕 士，高级经 济 师。曾任 中国人民银 行上海分行 长宁区办事 处愚园路
分理处出纳 、副组长， 工商 银行上 海分行长宁 区办事处愚 园路分理处 党支部书记 ，工商银
行上海分行 整党办 公室 联络员，工 商银行上海 分行组织处 副主任科员 ，工商银行 上海分行
长宁支行 工 会主席、 副行长 （主持工作） 、 行长、 党 委书记兼国际机场支行党支部书记， 东
方证券股份有限公司党委副书记、 总裁、 董事长兼总裁， 汇添富基金管理有限 公司董事 长，
上海东方证 券资本投资 有限公司董 事长，东方 金融控股（ 香港）有 限 公司董事。 现任东方
证券股份有 限公司党委 书记、董事 长、执行董 事，东方花 旗证券有限 公司董事长 ，上海东
方证券资产管理有限公司董事长。 金文忠先生， 董事，1964 年出生， 中共党员， 经济学硕
士，经济师 。曾任 上海 财经大学财 经研究所研 究员，上海 万国证券办 公室主任助 理、发行
部副经理 （ 主持工作） 、 研究所副所长、 总裁助理兼总裁办公室副主任， 野村证券企业现 代
化委员会项 目室副主任 ，东方证券 股份有限公 司党委委员 、副总裁、 证券投资 业 务总部总
经理，杭州 东方银帝投 资管理有限 公司董事长 ，东方金融 控股（香港 ） 有限公司 董事、东
方花旗证券 有限公司董 事。现任东 方证券股份 有限公司党 委副 书记、 执行董事、 总裁，上
海东证期货 有限公司董 事长，上海 东方证券资 本投资 有限 公司董事长 ，上海东方 证券创新
投资有限公 司董事，上 海东方证券 资产管理 有限公司董事 。 杜卫华先生，董事，1964 年
出生，中共 党员，工商 管理学硕士 、经济学硕 士，副教授 。曾任上海 财经大学金 融学院教
师，东方证 券股份有限 公司营业部 经 理，经纪 业务总部总 经理助理、 副总经理， 营运管理
总部总经理 ，人力资源 管理 总部总 经理，总裁 助理，职工 监事。现任 东方证券股 份有限公
司副总裁、 工会主 席、 纪委委员， 上海东方证 券资本投资 有限公司董 事，上海东 方证券创
新投资有 限 公司董事， 上海东方证 券资产管理 有限公司董 事。 任莉女 士，董事、 总经理、
公开募集基金管理业务负责人、 财务负责人、 董 事会秘书 ，1968 年出 生， 社会学硕士、 工商管理硕士 。拥有十多 年海内外市 场 5 营销经验，曾任东 方证券股份 有限公司资 产管理业
务总部副总 经理，上海 东方证 券资 产管理有限 公司总经理 助理、副总 经理、联席 总经理。
现任上海东 方证券资 产 管理有限公 司董事、总 经理、公开 募集基金管 理业务负责 人、财务
负责人、 董 事会秘书、 合规总监兼首席风险官 （代行） 、 公开募集基金管理业务合规负责人
（代行） 。 杨斌先生， 董事，1972 年出生， 中共党员， 经济学硕士。 曾任中国人民银 行上
海分行非银 行金融机构 管理处科员 ，上海证监 局稽查处科 员、案件审 理处科 员、 副主任科
员、案件调 查一处主任 科员、机构 监管一处副 处长、期货 监管处处 长 、法制工作 处处长；
现任东方证 券股份有限 公司首席风 险官兼合规 总监兼稽核 总部总经理 、上海东证 期货有限
公司董事、 东方金融控 股（香港） 有限公司董 事、 东方花 旗证券有限 公司董事、 上海东方
证券资产管理有限公司董事。 2 、 基 金管理人监事 陈波先生 ， 监事，1971 年出生， 中共党
员，经济学 硕士。曾任 东方证券投 资银行业务 总部副总经 理，东方证 券股份有限 公司上市
办副主任、 上海东方证券 资本投资 有限公司副总经理 （主持工作） 。 现 任上海东方证券资本
投资有限公司 董事、 总经理， 上海东方证券资产管理有限公司监事。 3 、 经营管理层人员 任
莉女士， 总经理 （简历请参见上述关于董事的介绍） 。 饶刚先生 ， 副总经理， 1973 年出生 ，
硕士研究生 。曾任兴业 证券职员， 富 国基金管 理有限公司 研究员、固 定收益部总 经理兼基
金经理、总 经理助理， 富国 资产管 理（上海） 有限公司总 经理。现任 上海东方证 券资产管
理有限公司 副总经 理兼公募固定收 益投资部总 经理。曾荣 获中证报 2010 年金牛特 别基金
经理奖 （唯 一固定收益获奖者） 、 2012 年度上海 市金融行业领军人才， 在固定收益投资领 域
具有丰富的经验。 周代希先生， 副总经理，1980 年出生， 中共党员， 硕士研究生。 曾任深
圳 证券交易 所会员管理部经理、 金融创新实验室高级经理、 固定收益与衍生品工作 小组执
行经理，兼 任深圳仲裁 委员会仲裁 员。现任上 海东方证券 资产管理有 限公 司副总 经理。曾
荣获“ 证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化 等结构融资 领域具有丰富的
经验。 卢强先生，副总经理，1973 年出生，中共党员，硕士研究生。曾任冶金部 6 安全
环保研究院 五室项目经 理，华夏证 券武汉分公 司投资银行 部业务董事 ，长信 基金 管理有限
公司客户服 务部客服总 监、综合行 政部行政总 监，中欧基 金管理有 限 公司基金销 售部销售
总监，海通 证券客户资 产管理部市 场总监，上 海东方证券 资产管理有 限公司渠道 发展部总
监兼机构业 务部总监、 执行董事、 董事总经理 。 现任上海 东方证券资 产管理有限 公司副总
经理兼市场部总经理。 张锋先生， 副总经理，1974 年出生 ， 硕士研究生。 曾任上海财政证
券公司 研究 员， 兴业证券股份有限公司研究员， 上海融昌资产管理有限公司研究员，信 诚
基金管理有 限公司股票 投资副总监 、基金经理 ，上海东方 证券资产管 理有限公 司 基金投资
部总监、执 行董事、董 事总经理。 现任上海东 方证券资产 管理有限公 司副总经理 兼私募权
益投资部总经理， 拥有丰富的证券投资经验。 林鹏先生， 副总经理，1976 年出生 ， 硕士研
究生。曾任 东方证券研 究所研 究员 、资产管理 业务总部投 资经理，上 海东方证券 资产管理
有限公司投 资部投资 经 理、专户投 资部资深投 资经理、基 金投资部基 金经理、执 行董事、
董事总经理 。 现任上海 东方证券资 产管理有限 公司副总经 理兼公募权 益投资部总 经理，拥
有丰 富的证 券投资经验。 4 、 合规总监 、 首席风险官 任莉女士， 首席风险官兼合规总监 （代
行） （简历请参见上述关于董事的介 绍） 。 5 、 公 开募集基金管理业务合规负责人 （督察长）
任莉女士， 公开募集基金管理业务合规负责人 （代行） （简历请 参见上述关 于董事的介绍） 。
6 、本基金 基 金经理 纪文 静女士， 生 于 1982 年，江苏大 学 经济学硕 士 ，自 2007 年起开
始从事证 券 行业工作。 历任东海证 券股份有限 公司固定收 益部投资研 究经理、销 售交易 经
理，德邦证 券股份有限 公司债券投 资与交易部 总经理，上 海东方证券 资产管理有 限公司固
定收益部副 总监。现任 上海东方证 券资产管理 有限公司公 募固定收益 投 资部副总 经理、基
金经理。2015 年 7 月起 任东方红领先精选灵活配置混合型证 券投资基金、东方红稳 健 精
选混合型证 券投资基金 、东方红睿 逸定期开放 混合型 发起式证券投资 基金基金经 理。2015 年 7 月至 2017 年 9 月任东方红策略精选灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
2015 年 10 月起任东方红纯债债券 7 型发起式 证券投资基金（后转型为东方红 6 个月定
期开放纯债债券型发起式证券 投资 基金） 基金经理。 2015 年 11 月起任东 方红收益增强债
券型证券投资基金和 东方红信用债债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月起 任东方
红稳添利纯 债债券型发 起式证券投 资基金基金 经理。2016 年 5 月至 2017 年 8 月任 东
方红汇 阳债 券型证券投 资基金基金 经理。2016 年 6 月至 2017 年 8 月任东方红汇 利 债
券 型证券投 资基金基金经理。 2016 年 8 月起任 东方红战略精选沪港深混合型证券 投资基
金基金 经理 。2016 年 9 月起任东 方 红价值 精选 混合型 证券 投资基 金基 金 经理。2016 年
11 月起任东 方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4 月 起任东方红智逸沪
港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月起 任东方红货币市场 基
金基金经理 。 7 、公募产品投资决 策委员会成 员 公募产品 投资决策委 员会成员构 成如下：
主任委员饶刚先生， 委员林鹏先生， 委员刚登峰先生， 委员纪文静女士， 委员周云先生。 列
席人员： 任莉女士。 8 、 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金 托管人 （一 ） 基金托
管人概况 1、基本情况 名称：招商银 行股份有限 公司（以下 简称“招商银 行” ） 设立 日期 ：
1987 年 4 月 8 日 注 册地址： 深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦 办公地址 ： 深圳市
深南大道 7088 号招商银 行大厦 注册 资本：252.20 亿元 法定 代表人： 李建红 行长： 田惠
宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755—83199084 传真：
0755—83195201 8 资产 托管部信息 披露负责人 ：张燕 2 、发展概况 招商银行成立 于 1987
年 4 月 8 日，是我国 第一家完全 由企业法人 持股的股 份制商业银行 ，总行设在 深圳。自
成立以来， 招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功 地发行了 15 亿 A
股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036） ，是国内 第一家采用国际会计标准上市
的公司。 2006 年 9 月又 成功发 行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日 在香港联交所挂牌交易 （ 股
票代码：3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 2018 年
6 月 30 日， 集 团总 资产 65,373.40 亿元人民币，高级法下资本充足率 15.08% ，权重法
下资本充足 率 12.44% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报
中国证监会 同 意，更名 为资产托管 部，下设业 务管理室、 产品管理室 、业务营运 室、稽核
监察 室、 基 金外包业务室 5 个职能 处室， 现有员工 82 人。 2002 年 11 月， 经中 国人 民
银行和中国 证监会批准 获得证券投 资基金托管 业务资格， 成为国内第 一家获得 该 项业务资
格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为 托管业务资质最全 的
商业银行， 拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、 合 格 境外机构投资者托管 （QFII）、
合格境内机构投资者托管 （QDII ） 、 全国社会 保障基 金托管、 保险资金 托管、 企业 年金基 金
托管等业务资格。 招商 银行确立“ 因势而变、 先您所想” 的托管理念和“ 财富所托、 信守承诺”
的托管核心价值， 独创“6S 托管银行” 品牌体系， 以“保护您的业务、 保护您 的财富” 为历史
使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行 系统”、托管业务
综合系统和“6 心” 托管服务 标准，首家发布私募基 金绩效分析 报告，开办国内首个托管银
行网站， 成功 托管国内第一只券商集合资 产管理 计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、
第一只股权私募基金、 第一家 实现货 币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一 只境外银行 QDII
基金、 第一只红利 ETF 基金、 第一只“1+N”基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、 第一单
TOT 保管， 实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变， 得到了同业认可。 招商
银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升， 四度蝉联获 《财 资》“ 中国最佳托
管专业银行” 。2016 年 6 月招商银行 荣膺 《财资》“ 中国最 佳托管银行奖” ， 成为国内唯一
获得该奖项 的国内托管 银行；“托管 通” 获得国 9 内《银行家 》2016 中国金 融创新“十 佳金
融产品创新奖” ； 7 月荣 膺 2016 年中 国资产管 理 【金贝奖】 “ 最佳资产托管银行” ； 2017 年
6 月再度荣 膺《财资》 “ 中国最佳托管银行奖”, “ 全功能网上托管银行 2.0” 荣获《银行家 》2017 中国金 融创新“ 十佳金融产品创新奖” ； 8 月 荣膺国际财经权威媒体 《亚洲银行 家》 “ 中
国年度托管银 行奖” ，2018 年 1 月获 得中央国债 登记结算有 限责任公 司 “2017 年度 优秀
资产托管机构” 奖项，同 月招商银行“ 托管大数据平台风险 管理系统” 荣获 2016-2017 年度
银监会系统“ 金点子” 方案一等奖，以及中央金 融团工委、全国金融青联第五届“ 双 提升” 金
点子方案二等 奖；3 月招 商银行荣 获公募基金 20 年“最佳基 金托管银行” 奖，5 月荣 膺 国
际财经权威媒体《亚洲 银行家》“ 中国年度托管银行奖” 。 （二）主要人员情况 李建 红先
生，董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任 董事、董事长。英 国东伦敦大学工商管 理
硕士、吉林 大学经济管 理专业硕士 ，高级经济 师。招商局 集团有限公 司董事长， 兼任招商
局国际有限 公司董事会 主席、招商 局能源运输 股 份有限公 司董事长、 中国国际海 运集装箱
（集团）股 份有限公司 董事长、招 商局 华建公 路投资有限 公司董事长 和招商局资 本投资有
限责任公司 董事长。曾 任中国 远洋 运输（集团 ）总公司总 裁助理、总 经济师、副 总裁，招
商局集团有限公司董 事 、 总裁。 田惠宇先生， 行长、 执行董事， 2013 年 5 月起担任行长、
执行董事。 美国 哥伦比亚 大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至 2013
年 5 月历任 上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行长、 深圳市分行行长、 中 国建
设银行零售 业务总监兼 北京市分行 行长。 王良 先生，副行 长，货币银 行学硕士， 高级经济
师。 1991 年至 1995 年， 在 中国科技 国际信托投资公司工作； 1995 年 6 月至 2001 年 10
月，历任招 商银行 北京 分行展览路 支行、东三 环支行行长 助理、副行 长、行长、 北京分行
风险控制 部 总经理；2001 年 10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行 长助理、副 行长；
2006 年 3 月至 2008 年 6 月， 任 北京分行党委书记、 副行长 （主持工作） ； 2008 年 6 月
至 2012 年 6 月，任北京分行行长 、党委书记 ；2012 年 6 月至 2013 年 11 月， 任招
商银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招
商银行总行行长助理； 2015 年 1 月 起担任副行长； 2016 年 11 月起 10 兼任董事会秘书。
姜然女士， 招商银行资 产托管部总 经理，大学 本科毕业， 具有基金托 管人高 级管 理人员任
职资格。先 后供职于中 国农业银行 黑龙江省分 行，华商银 行，中国 农 业银行深圳 市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招 商银行至 今，历任招商银行总行资产托 管
部经理、高 级经理、总 经理助理等 职。是国内 首 家推出的 网上托管银 行的主要设 计、开发
者之一，具 有 20 余年 银行信贷及 托管 专业从 业经验。在 托管产品创 新、服务流 程优化、
市场营销及客户关系管理等领 域具 有深入的研究和丰富的实务经验。 （三） 基金托管业务
经营情况 截至 2018 年 6 月 30 日， 招商银行股份有限公司累计托管 389 只开放式基金。 三、
相关服务机构 （一） 基 金销售机构 直销机构 直 销中心 名称 ： 上海东方证券资产管理有 限
公司 住所： 上海市黄浦区中山南路 318 号 31 层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号
2 号楼 37 层 法定代表人 ：潘鑫军 联 系电话： （021 ）33315895 传真： （021）63326381 联
系人： 彭轶君 公司网址 ： www.dfham.com 基金管 理人可根据有关法律法规的要求， 选择符
合要求的机 构代理销售 本基 金，并 及时公告。 （二）登记 机构 名称： 中国证券登 记结算
有限责任公司 住所：北 京市西城区太平桥大街 17 号 办公地 址：北京市西城区太平桥大街
17 号 11 法 定代表人： 周明 电话： 010-58598853 传真： 010-58598907 联系人 ： 赵亦清 （三）
出具法律意见书的律师事务所 名称 ： 上海市通力律师事务所 住所： 上海市浦东新区银城中
路 68 号时代 金融中心 19 层 办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 19 层
负责人：俞 卫锋 电话： （021 ）31358666 传真： （021 ）31358600 联系人：陈颖华 经 办律
师： 黎明、 陈 颖华 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称 ： 普华永道中天会计师事务所
(特殊普通合伙) 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 507
单元 01 室 办公地址： 上 海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 法
人代表： 李丹 经办注册会 计师： 陈熹、 叶尓甸 电话 ： 021-23238888 传真： 021-23238800 联
系人： 乐美昊 四、 基金的名称 东方红 6 个月定期 开放纯债债券型发起式证券投资基金 12 五、基金的 类型 债券型 证券投资基 金。 六、基 金的投资目 标 本基金为 纯债基金， 主要通
过分析影响 债券市场的 各类要素， 对债券组合 的 平均久期 、期限结构 、类属品种 进行有效
配置， 追求长期稳定的投资回报。 七、 基金的投资方向 本 基金的投资范围为具有良好流动
性的金融工 具，包括国 债、央行票 据、地 方政 府债、金融 债、企业债 、短期融资 券、中期
票据、公司 债、资产支 持证券、 中 小企业私募 债、证券公 司发行的短 期公司债券 、债券逆
回购、银行 存款、同业 存单、货币 市场工具以 及法律法规 或中国证监 会允许基金 投资的其
他金融工具， 但须符合 中国证监会相关规定。 本基金不参与股票、 权证等权益类资产的投
资。 如法律 法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人履行适当程 序后， 可
以将其纳入 投资范围， 其投资比例 遵循届时有 效法律法规 或相关规定 。 本基金各 类资产的
投资比例范围为：投资债券的比例不低于基金资产的 80% ； 但为开放 期流动性需要，保护
基金份额持 有人利益， 在每次开放 期前十个交 易日、 开放 期及开放期 结束后十个 交易日的
期间内，基 金投资不受 上述比例限 制。在开 放 期内，本基 金持有现金 或到期日在 一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金 资产净值的 5% ；在封闭期内，本基金不受上述 5% 的限
制。前述现 金不包括结 算备 付金、 存出保证金 、应收申购 款等。 八、 基金的投资 策略 1 、
资产配置策略 本基金为 纯债券型基金， 不参与股票或权证等权益类资产的投资。 根 据类属
资产的风险 来源不同， 本基金将固 定收益类品 种细分为一 般债券产 品 和信用产品 ，其中一
般债券产品包括央行票据、 国债、 政策性金融债， 以及法 13 律法规或中国证监会允许基金
投资的其他 利率产品； 信用产品包 括金融债、 企业 债、公 司债、地方 政府债、次 级债、短
期融资券、 中期票据、 中小企业私 募债、 资产 支持证券等 非国家信用 的固定收益 类金融工
具， 以及法律法规或中国证监会 允许 基金投资的其他信用类金融工具。 本基金将采用自上
而下的方法， 在充分研究基本宏观经济形势以及微观市场 主 体的基础上， 对市场基本利率、
债券类产品 收益率、货 币类产品收 益率等大类 产品收益率 水平变化进 行评估，并 结合各类
别资产的波 动性以及流 动性状况分 析，针对不 同行业、不 同投资品种 选择投资策 略，以此
做出最佳的资产配置及风 险控制。 2 、 利率类投资策略 本基 金对国内外经济运行趋势进行
分析和预测， 利用量化方法深入分析和预 测国债 、 央行票据等利率投资品种的收益和风险，
把握产品组 合的平均久 期，选 择合 适的期限结 构的配置策 略，具体策 略如下： （1 ）久期
调整策略 基 于对宏观经济运行情况的深入研究， 预期市场利率的变化趋势， 并结合基 金未
来现金流情 况，确定债 券组合平均 剩余期限。 如果预测未 来市场利率 上升， 则可 通过缩短
组合平均剩 余期限的办 法规避利率 风险；反之 ，如果预测 未来市场 利 率下降，则 通过延长
组合平均剩 余期限，获 得超额回报 。 （2 ）收益率曲线策 略 通过预测 收益率曲线 的形状和
变化趋势， 对债券组合 进行久期配 置，主要包 括子弹策略 、两极策略 和梯式策略 。其中子
弹策略可使 投资组合中 债券久期集 中 于收益率 曲线的一点 ，适用于收 益率曲线较 陡时；两
极策略可使 投资组合中 债券 的久期 集中在收益 率曲线的两 端，适用于 收益率曲线 两头下降
较中间下降 更多的 蝶式 变动；梯式 策略可使投 资组合中债 券的久期均 匀分布，适 用于收益
率曲线水 平 移动的情况。 （3 ） 骑乘策略 通过跟 踪收益率曲线， 分析收益率曲线各期限段
的利差情况 ，买入收益 率曲 线最陡 峭处所对应 的期限债券 ，随着债券 剩余期限的 缩短，到
期收益率将 迅速下 降，进而获得较 高的资本利 得收益。 3 、信用投资 策略 14 相 对央票、
国债等利率 产品，信用 债券的信用 利差是获取 较高投资收 益的来 源， 而信用利差 主要受两
个方面的影 响：市场信 用利差曲线 的走势与信 用债本身 的 信用变化。 因而分别采 用以下策
略： （1 ）基于信用利 差曲线变化 的投资策略 一是分析经 济周期和相 关市场变化 对信用利
差曲线的影 响，二是分 析信用债 市 场容量、信 用债、流动 性等变化趋 势对信用利 差曲线的
影响。 （2 ）基于信用 债本身信用 变化的投资 策略 发行人 信用发生变 化后，将采 用变化后
债券信用级 别所对应的 信用利差曲 线 对公司债 、企业债定 价。影响信 用债信用风 险的因素
主要包括行 业风险、公 司风 险、现 金流风险、 资产负债风 险和其他风 险等五个方 面。通过内部评级系 统分析 信用 债的相对信 用水平、违 约风险及理 论信用利差 ，发掘相对 价值被低
估的信用 债 券，以确定 债券组合的 类属配置和 个券配置。 4 、互换策略 不同券种在 利息、
违约风险、 久期、流动 性、税收和 衍生条款等 方面存在差 别，投资管 理人可以根 据对债券
的相对价值判断， 选择合适的交易时机， 同时买 入卖出， 赚取收益级差。 主要包括： 价值
置换，即判 断未来利差 曲线走势， 在期限相近 下买入利差 较 高的债券 ；新老券置 换，即在
相同收益率 下买入近期 发行的债券 ；流动性置 换， 即在相 同收益率下 买入流动性 更好的债
券；信用的 置换，即在 相同外部信 用级别 和收 益率下，买 入内部信用 评级更高的 债券；市
场间利差互 换，即在公 司信用债 和 国家信用债 之间，如果 预期信用利 差扩大，则 用国家信
用债替换公 司信用债； 反之，则用 公司信用债 替换国家信 用债。 5 、资产支持证 券投资策
略 随着备案 制的推出， 资产支持证券市场的供给会越来越丰富， 但当前国内资 产支持 证券
市场还以信 贷资产证券 化产品为主 ，仍处于初 级阶段。因 而对于资产 支持证券的 投资关键
在于对基础资产质量及未来现金流的分析， 评估个券价值和 投资风险， 把握市场交易机会，
选择相对价 值较高的资 产支持证券 进行选择并 分 散投资， 以降低流动 性风险，获 得稳定收
益。 6 、中小企业私募 债投资策略 中小企业私 募债券发行 主体多为非 上市企业， 企业信息
公开性较差， 经营透 15 明度低， 同时该品种债券采取非公开方式发行和交易， 具有流动性
较差、 信用风 险较高、 资 产规模较小等特点。 因而对中小企业私募债采取审慎投资的策略，
分 析和跟踪 发债主体的信用基本面， 包括经营情况、 财务状况等， 同时制定严格的 投资决
策流程，加 强风险控制 ，并准备风 险处置预案 ，在最小化 信用风险和 流动 性风险 下，择优
进行投资。 7 、证券公司 短期公司债 券投资策略 本基金证券 公司短期公 司债券的投 资策略
主要从分析证券行业整体情况、 证 券公司基本面情况入手， 包括整个证券行业的发展现状，
发展趋势， 具体证券公 司的经营情 况、资产负 债情况、现 金流情况， 从而分析证 券公司短
期公司债券 的 违约风险 及合理的利 差水平，对 证券公司短 期公司债券 进行独立、 客观的价
值评 估。 九、基金的业绩比较基准 中债综合指数收益率*80%+ 同期 中国 人 民银 行公 布的
三年期 银行 定期存 款税 后收益 率*20% 。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为债券型基金，
属于证券投 资基金中的 较低风险品 种，其预期 风险与 预期 收益高于货 币市场基金 ，低于混
合型基金和股票型基金。 十一、 基金的投资组合报告 以下投 资组合报告数据截至 2018 年
9 月 30 日。 1 、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比
例 （% ） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投 资 - - 3 固定 收益投资 1,629,506,841.82
97.20 其中： 债券 1,607,086,197.00 95.86 资产支持 证券 22,420,644.82 1.34 16 4 贵金属投
资 - - 5 金融 衍生品投资 - - 6 买入返售 金融资产 10,000,135.00 0.60 其中： 买 断式回购的买
入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 12,856,181.14 0.77 8 其他资产
24,107,241.06 1.44 9 合计 1,676,470,399.02 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过港股
通交易机制投资的港股。 2 、 报告期 末按行业分类的股票投资组合 （1 ） 报告期末按行业分
类的境内股 票投资组合 本基金不参 与股票投资 。 （2 ）报告期末按行 业分类的港 股通投资
股票投资组 合 本基金不 参与股票投 资。 3 、报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小
排序的前十名股票投资明 细 本基 金不参与股票投资。 4 、 报告期末按债券品种分类的债券
投资组合 序 号 债券品 种 公允价值 （元） 占基 金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2
央行票据 - - 3 金融债券 1,286,433,600.00 117.89 其 中： 政策性金融债 327,186,400.00 29.98
4 企业债券 36,237,597.00 3.32 5 企业 短期融资券 - - 6 中期票 据 102,055,000.00 9.35 7 可
转债 （可交 换债） - - 8 同业存单 182,360,000.00 16.71 9 其他 - - 10 合计 1,607,086,197.00
147.28 5、 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 序 号
债券代码 债 券名称 数量 （张） 公允价 值 （元） 占基 金 资产净 值比例 17 （％） 1 1822008
18 建信租赁 债 01 1,000,000 101,650,000.00 9.32 2 1820022 18 甘 肃银行三农债 01 1,000,000
101,470,000.00 9.30 3 1822018 18 兴业 租赁债 01 1,000,000 101,450,000.00 9.30 4 180409 18 农发 09 1,000,000 101,380,000.00 9.29 5 1820018 18 厦门银行 02 1,000,000 101,370,000.00
9.29 6 、 报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券 投资明细
序 号 证券 代码 证券名 称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 149598 华
鑫融 1A 224,000 22,420,644.82 2.05 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的
前五名贵金属投资 明细 本基金本报 告期末未持有贵金属。 8 、 报告期末按公允价值占基 金
资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金不参 与权证投资。 9 、 报告期末 本 基
金投资的国 债期货交易 情况说明 （1 ）本期国债 期货投资政 策 根据基金 合同，本基 金不参
与国债期货 投资。 （2 ）报告期末 本基金投资 的国债期货 持仓和损益 明细 根据基 金合同，
本基金不参 与国债期货 投资。 （3 ）本期国债 期货投资评 价 根据基金 合同，本基 金不参与
国债期货投 资。 10 、投资组合报告 附注 （1 ）本基金持有 的前十名证 券的发行主 体本期未
出现被监管 部门立案调 查， 或在报 告编制日前 一年内受到 公开谴责、 处罚的情形 。 （2 ）
本基金不参与股票投资。 （3 ） 其他资 产构成 序号 名称 金额 （ 元） 1 存出 保证金 12,695.89
2 应收证券 清算款 148,800.00 3 应收 股利 - 18 4 应收利息 23,945,745.17 5 应收申购款 -
6 其他应收 款 - 7 待摊 费用 - 8 其他 - 9 合计 24,107,241.06 （4 ）报告 期末持有的处于转
股期的可转 换债券明细 本基金本报 告期末未持 有处于转股 期的可转债 。 （5 ）报告期末前
十名股票中 存在流通受 限情况的说 明 本基金不 参与股票投 资。 （6 ）投资组合报 告附注的
其他文字描 述部分 由于 四舍五入的 原因，投资 组合报告中 市值占净值 比例的分项 之和与合
计项 之间可 能存在尾差 。 十二、基 金的业绩 基 金管理人依 照恪尽职守 、诚实信用 、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产, 但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业
绩并不代表其未来表 现 。 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。 以下 基金业绩数据截至 2018 年 9 月 30 日。 1 、东 方红 6 个月 定期开放纯债债
券型发 起式 证券投 资基 金基金 份额 净值增 长 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶
段 净值增 长率① 净值 增 长率标 准差② 业绩 比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基 准收
益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日 2.13% 0.08%
0.60% 0.05% 1.53% 0.03% 2018 年 6 月 8 日至 2018 年 9 月 30 日 2.72% 0.07% 1.05%
0.05% 1.67% 0.02% 东方 红纯债债券型发起式证券投资基金基金份额净值增长率及其与同期
业 绩比较基准收益率的比较（以下基金业绩数据截至 2018 年 6 月 7 日） 阶段 净值 增
长率① 净值增 长率标 业绩比 较基 准 业绩比较 基准收益 ① －③ ② －④ 19 准差②
收益率 ③ 率标准差 ④ 2015 年 10 月 26 日至 2015 年 12 月 31 日 0.50% 0.08% 0.50%
0.01% 0.00% 0.07% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 1.48% 0.08% 2.71% 0.01%
-1.23% 0.07% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 2.23% 0.07% 2.62% 0.01% -0.39%
0.06% 2015 年 10 月 26 日至 2018 年 6 月 7 日 6.94% 0.07% 7.07% 0.01% -0.13% 0.06% 2 、
自基金合同 生效以来基 金累计净值 增长率变动 及其与同期 业绩比较基 准 收益率变 动的比 较
东方红 6 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 注：截止日期为 2018 年 9 月
30 日。 东方 红纯债债券型发起式证券投资基金 20 注： 截止 日期为 2018 年 6 月 7 日。
十三、费用 概览 （一）与基金运作 有关的费用 1 、基金费用 的种类 （1 ）基金管理 人的管
理费； （2 ） 基金托管人的托管费； （3 ） 《基金合 同》 生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费和诉讼费； （5 ） 基金份 额持有人
大会费用； （6 ） 基金的 证券交易费用； （7 ） 基金的银行汇划费用； （8 ） 证券账 户开 户
费和账户维护费； （9 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其 他费用。 2 、 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 21 （1 ） 基金管理人的管理费 本
基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 的年费率计提。管理费的计 算方法 如下： H
＝E×0.30%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管
理费每日计 算，逐日累 计至每月月 末，按月支 付，经基金 管理人与基 金托管人双 方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式，于次 月前 3 个 工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休日等, 支付日期顺延。 （2 ） 基金托管
人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算
方法如下： H ＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一 日 的 基金资 产
净值 基金托 管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基 金托管人
双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式， 于次 月前 3 个 工作日内
从基金财 产 中一次性 支 取。若遇 法 定节假日 、 公休日等, 支付 日期顺延 。 上述基金 费用的
种类中第 3 －9 项费用， 根 据有关法规及相应协议规定， 按费 用实际支出金额列入当期费用 ，
由基金托管人从基金财产中支付。 （二） 与基金销售有关的费用 1 、 申 购费率 本基 金对通
过基金管理 人直销中心 申购的养老 金客户与除 此之外的其 他投 资者实 施差别的申 购费率 。
通 过基 金管理 人 直销中心申购 的养 老金客 户的 申购费 率如 下： 申 购金 额（M ） 费率 M ＜
100 万 0.30% 100 万≤M ＜500 万 0.18% 22 M≥500 万元 每笔 1000 元 其 他投资者申购本
基金的申购费率如下： 申购金额（M ） 费率 M ＜100 万 0.70% 100 万≤M ＜500 万 0.50%
M≥500 万元 每笔 1000 元 本基金的申 购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要 用
于本基金的 市场推广、 销售、 登记等各项费用。 因红利自动再投资而产生的基金份额， 不
收取相应的 申购费用。 2 、赎回费率 根据份额持 有时间分档 收取，投资 者在一天之 内如果
有多笔赎回， 适用费率 按单笔分别计算。 具体见下表： 份额持续持有时间 （L ） 适 用赎回
费率 L ＜7 日 1.5% 7 日≤L ＜30 日 0.5% L≥30 日 0 赎回费用由基金赎回人承担。 赎回费用全
部归基金财产。 3 、 基金 管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整费率或收费方式， 基
金管理人最 迟应于新的 费率或收费 方式实施日 前依照《信 息披露办法 》的有关规 定，在指
定媒介公告 。 4 、当本基金发生大 额申购或赎 回情形时， 基金管理人 可采用摆动 定价机制，
以确保基金 估值的公平 性，摆动定 价机制的具 体处理原则 与操作规范 遵循相关法 律法规、
监管部门要求及自律规则的规定， 具体见基金管理人届时的相关公告。 5 、 基金管理人可以
在不违反法 律法规规定 及基金合同 约定的情形 下根据市 场 情况制定基 金促销计划 ，针对投
资人定期或 不定期地开 展基金促销 活动。在基 金促销活动 期间，按相 关监管部门 要求履行
必要手续后， 基金管理人可以适当调 低基金申 购费率和基金赎回费率。 （三） 不 列入基金
费用的项目 下列费用不列入基金费用： 23 1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行义务导 致的费用支 出或 基金财 产的损失； 2 、基金管理 人和基金托 管人处理与 基金运
作无关的事 项发生的费 用； 3 、 《基金合同》生 效前的相关 费用，包括 但不限于验 资费、会
计师和律师 费、信息披 露费用等费 用； 4 、其他根据相关 法律法规及 中国证监会 的有关规
定不得列入 基金费用的 项 目。 （四）费用调 整 基金管理 人和基金托 管人协商一 致后，可
根据基金发展情况调整基金管理费 率、 基金托管费率。 调整 基金管理费率、 基金托管费率，
须召开基金 份额持有人 大会审议。 管理 人调整 管理费、托 管费，需于 调整前书面 告知托管
人。 基金管 理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上
公告。 （五） 基金税收 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或
者扣缴义 务 人按照国家 有关税收征 收的规定代 扣代缴。本 基金运作过 程中涉及的 各纳税 主
体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 管理 人
依据《中华 人民共和国 证券投资基 金法》 、 《公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 、 《证券
投资基金销 售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披 露管 理办法 》 、 《公开募集开放式证 券投资
基金流动性风险管理规定》 及其他有关法 律法规 的要求， 以及 《东方红 6 个月定期开放 纯
债债券型发 起式证券投 资基金基 金 合同》等， 对本基金招 募说明书进 行了更新， 主要更新
内容如下： 1 、“ 重要提示” 部分更新了招募说明书 内容的截止 日期及有关 财务数据的 截止
日期， 增加了基金的历史沿革及不向个人投资者公开销售等相关规定。 2 、“ 一、 绪言” 部分
更新了招募说明书的编写依据。 3 、 “ 二、 释义” 部 分更新了部分词语或简称的释义。 24 4、“ 三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况、基金管理 人的 职责等内容进行
了更新。 5 、“ 四、基金托管人”部分对基金托管人 概况、基金 托管业务经 营情况、 托管人
的内部控制制度、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序进行了 更新。 6 、
“ 五、相关服务机构”部分更新了基金销售机构、出具法律意见书的律 师事 务所、审计基金
财产的会计师事务所的信息。 7、新 增 “ 六、 基金的历史沿革”，删除 “ 六、 基金的募集”。 8 、
“ 七、基金合 同的生效” 变 更为“ 七、基 金的存续” 。 9 、“ 八、基金份额的申 购、赎回与 转换”
部分新增基 金的封闭期 、基金的 开 放期的内容 ，更新了申 购与赎回的 开放日及时 间、申购
和赎回的数 额限定、基 金的申购费 和赎回费、 申购和赎回 的数额和价 格、拒绝或 暂停申购
的情形、暂 停 赎回或者 延缓支付赎 回款项的情 形、巨额赎 回的情形及 处理方式， 删除了定
期定 额投资 计划的内容。 10 、 “ 九、 基 金的投资” 部分更新了本基金的投资范围、 投资策略 、
投资限 制、 业绩比较基准， 更新了本基金投资组合报告， 内容截止至 2018 年 9 月 30 日。
11 、更新了“十、基金的业绩” ，内容截止至 2018 年 9 月 30 日。 12 、“十二、基金资产
的估值”部分更 新了估 值对 象、估 值方 法、估 值程 序 和估 值差 错的处 理、 暂停估 值的 情形、
特殊情形的处 理的内容。 13 、“ 十四 、基金的费 用与税收” 部分更新了与 基金运作有 关 的 费
用、与基 金销售有关的 费用、不列 入基金费用 的项目、费 用调整、基 金税收的内 容。 14 、
“ 十五、 基金的会计与审计” 部分更新了基金会计政策的表述。 15 、 “ 十六、 基金的信息披露”
部分更新了公 开披露的基 金信息的内 容。 16 、“ 十七、风险揭 示”部分更新 了本基金的主 要
风险。 17 、“ 十九、 基金合同内容摘要” 部分更新了基金管理人、 基金份额持有人 的 权利与
义务、 基金份额持有人大会召集、 议事及表决的程序和规则的内容。 18 、“ 二十、 托管协议
的内容摘要” 部分更新了基金托管人对基金管理人的 业务监 督和核查的内容、 基金管理人对
基金托管人的业务核查、 基金财产保管、 基金 资产净值计算、 估值和会计核算的内容。 25
19 、“ 二十一、 对基金份额持有人的服务” 删除了定期定额投资计划的内容。 20、更 新了 “ 二
十二、 其他应披露事项” ， 内容为报告期内应披露的本基金 其他相关事项。 21、更 新了 “ 二
十四、备查文件” 。 上海东方证券资产管理有限公司 二〇 一八年十二月六日
