国投新活力：国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的公告查看PDF公告
国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金开放申购、 赎回、转换业务的公告 公告送出日期：2018年12月6日 1 公告基本信息 基金名称 国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金 基金简称 国投瑞银新活力混合 基金主代码 001584 基金运作方式 契约型、以定期开放方式运作 基金合同生效日 2018年3月6日 基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人名称 渤海银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 国投瑞银基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合 同和招募说明书等 申购日 2018年12月10日--2018年12月14日 赎回日 2018年12月10日--2018年12月14日 转换转入日 2018年12月10日--2018年12月14日 转换转出日 2018年12月10日--2018年12月14日 下属基金份额类别的基金简称 国投瑞银新活力混合A 国投瑞银新活力混合C 下属基金份额类别的交易代码 001584 001585 该基金份额类别是否开放申购、赎 回、转换 是 是 2 申购、赎回业务的办理时间 根据国投瑞银新活力定期开放混合型证券投资基金(以下简称：“本基金” )《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每三个月开放一次，开放期为 每年3月10日、6月10日、9月10日、12月10日起的5个工作日，若上述 日期为非工作日，则开放期顺延至下一工作日开始。基金管理人不得在基金合 同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换业务。本基金第三个封闭期为2018年9月15日起至2018年12月9日止。本基 金第三次办理申购、赎回、转换业务的开放期为2018年12月10日至2018年 12月14日的5个工作日。自2018年12月15日起至2019年3月9日止，为 本基金的第四个封闭期，在封闭期内不办理申购、赎回、转换业务，也不上市 交易。 办理本基金的申购、赎回、转换业务的开放日为开放期内的每个工作日， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回、转换时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交 易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放 时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告。 由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同， 请详见各销售机构的具体规定。 3 申购业务 3.1 申购金额限制 （1）投资人在销售机构网点首次申购A类、C类基金份额的单笔最低限额 为人民币10元，追加申购单笔最低限额为人民币10元。在不低于上述规定的 金额下限的前提下，如基金销售机构有不同规定，投资者需同时遵循该销售机 构的相关规定。 （2）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述 规定申购金额数量限制。基金管理人进行前述调整必须在调整前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3.2 申购费率 本基金A类基金份额的申购费用如下，C类基金份额不收取申购费用： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.40% 100万元≤M＜500万元 0.20% 500万元≤M 1000元/笔 投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 另注: 本基金从C类基金份额的基金财产中计提销售服务费,销售服务费年费率为0.1%， 销售服务费计提的计算公式可详见本基金最新的招募说明书。 3.3 其他与申购相关的事项 （1）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购 不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 （2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 （3）基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一 定的优惠，并履行必要的报备和信息披露手续。 （4）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申 请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性 进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则 申购款项本金退还给投资人。 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购 申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 （1）投资人赎回A类、或C类基金份额，单笔赎回不得少于500份（如该 账户在该销售机构托管的基金余额不足500份，则必须一次性赎回基金全部份 额）；若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的基金余额不足500份时，基 金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数 量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。4.2 赎回费率 （1）本基金A类基金份额的赎回费率如下： 持有期（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30日≤Y＜6个月 0.50% 6个月≤Y 0% （2）本基金C类基金份额的赎回费率如下： 持有期（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.50% Y≥30日 0% 4.3 其他与赎回相关的事项 （1）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出”的原 则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申 购确认日在先的基金份额先赎回，申购确认日在后的基金份额后赎回，以确定 所适用的赎回费率。 （2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 （3）基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一 定的优惠，并履行必要的报备和信息披露手续。 （4）投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额。基金份额持 有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回 申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持 有人账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。 5转换业务相关内容 5.1转换费率 （1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。 （2）在进行基金转换时，转出基金视同赎回申请，如涉及的转出基金有赎 回费用,则收取该基金的赎回费用。 （3）从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差 费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。 （4）基金转换采取单笔计算法，投资人当日多次转换的，单笔计算转换费 用。 5.2其他与转换相关的事项 本次开放期间，本基金基金份额开通与本公司旗下以下基金的基金份额的 转换业务： 序号 基金名称 代码 序 号 基金名称 代码 1 国投瑞银融华债 券型证券投资基 金 前端收费 121001 后端收费 128001
2 国投瑞银景气行业 证券投资基金 前端收费121002 后端收费128002 3 国投瑞银核心企 业混合型证券投 资基金 121003 4 国投瑞银创新动力 混合型证券投资基 金 前端收费121005 后端收费128005
5 国投瑞银稳定增 利债券型证券投 资基金 121009 6 国投瑞银成长优选 混合型证券投资基 金 前端收费121008 后端收费128008
7 国投瑞银稳健增 长灵活配置混合 型证券投资基金 前端收费 121006 后端收费 128006
8 国投瑞银优化增强 债券型证券投资基 金 A类份额 121012
B类份额128012 C类份额128112 9 国投瑞银货币市 场基金 A 级份额 121011 B 级份额 128011 10 国投瑞银瑞源灵活 配置混合型证券投 资基金 121010 11 国投瑞银中高等 级债券型证券投 资基金 A类份额 000069 C类份额 12 国投瑞银策略精选 灵活配置混合型证 券投资基金 000165000070 13 国投瑞银医疗保 健行业灵活配置 混合型证券投资 基金 000523 14 国投瑞银新机遇灵 活配置混合型证券 投资基金 A类份额000556 C 类份额000557 15 国投瑞银美丽中 国灵活配置混合 型证券投资基金 000663 16 国投瑞银钱多宝货 币市场基金 A类份额 000836 I类份额 000837 17 国投瑞银增利宝 货币市场基金 A类基金份额 000868 18 国投瑞银添利宝货 币市场基金A类基 金份额 001904 19 国投瑞银信息消 费灵活配置混合 型证券投资基金 000845 20 国投瑞银中证 500指数量化增强 005994 21 国投瑞银锐意改 革灵活配置混合 型证券投资基金 001037 22 国投瑞银新回报灵 活配置混合型证券 投资基金 001119 23 国投瑞银优选收 益混合型证券投 资基金 001168 24 国投瑞银精选收益 灵活配置混合型证 券投资基金 001218 25 国投瑞银瑞宁灵 活配置混合型证 券投资基金 002831 26 国投瑞银新增长灵 活配置混合型证券 投资基金 001499 27 国投瑞银招财灵 活配置混合型证 券投资基金 001266 28 国投瑞银进宝灵活 配置混合型证券投 资基金 001704 29 国投瑞银国家安 全灵活配置混合 型证券投资基金 001838 30 国投瑞银境煊灵活 配置混合型证券投 资基金 A类份额：001907 C类份额：001908 31 国投瑞银瑞兴灵 活配置混合型证 券投资基金 002242 32 国投瑞银瑞祥灵活 配置混合型证券投 资基金 002358 33 国投瑞银和顺债 券型证券投资基 金 003710 34 国投瑞银研究精选 股票型证券投资基 金 001520 35 国投瑞银兴颐多 策略混合证券投 资基金 005499 36 国投瑞银顺达纯债 债券型证券投资基 金 005864 37 国投瑞银顺昌纯 债债券 005996 注： 1）对于同时具有前端收费和后端收费业务的基金，仅基金前端收费模式开通转换业务； 对于下设不同级别或类别的基金份额的情况，单只基金的不同级别或类别的基金份额之间未开通转换业务。基金转换规则详见本公司网站。 2）本公司已在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务，具体请见相关公告。 6基金销售机构 6.1. 直销机构 国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 电话：(0755)83575992 83575993 传真：(0755)82904048 82904007 联系人：杨蔓、贾亚莉 客户服务电话：400-880-6868 公司网站：www.ubssdic.com 6.2 非直销机构 中信证券、中信证券（山东）、中信期货、东北证券、中信建投证券、蚂 蚁基金销售等。 7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和两类基金份额净值。 在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额 销售网点以及其他媒介，披露开放日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。 8 其他需要提示的事项 （1）本基金若参加其他代销机构的费率优惠活动，详见各代销机构相关公 告或本公司网站相关提示。（2）2018年12月10日至2018年12月14日为本基金第三个开放期，即在开放 期内的每个工作日接受办理本基金份额的申购、赎回业务，2018年12月14日 15:00以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务直至下一个开放期。 （3）根据《基金合同》规定，发生以下任何一种情形时，本基金合同将终 止并进行基金财产清算，且无需召开基金份额持有人大会，同时基金管理人应 履行相关的监管报告和信息披露程序： 第一、连续两个开放期届满时，本基金份额持有人数量不满200人的； 第二、连续两个开放期届满时，本基金资产净值低于5000万元的。 （4）本公告仅对本基金第三个开放期即2018年12月10日至2018年12月14日 办理申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况， 可登录本基金管理人网站（www.ubssdic.com）查阅基金合同、招募说明书等资 料。投资者还可拨打本公司客服电话（400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询 基金的相关事宜。 风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投 资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。 国投瑞银基金管理有限公司
