东吴转债：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 东吴 中 证可 转换 债券 指数 分 级证券 投 资基 金
定 期 份额 折算 结果 及 恢复 交易 的公 告
根据东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金（以下简称：“本基金”）
基金合同、 招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相
关业务规定，东吴基金管理有限公司（以下简称：“本公司”）以2018年12月3
日为份额折算基准日， 对本基金东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之基
础份额 （基金代码为： “165809 ” ， 基金简称 为 “东吴转债” ） 及东吴中证可转
换债券指数分级证券投资基金之A份额（基金代码为：“150164 ”，基金简 称为
“可转债A”）实施了定期份额折算，现将折算结果及恢复交易相关事项公告如
下：
一、份额折算结果
2018年12 月3日，场外东吴转债份额经折算后的份额数按截位法保留到小数
点后两位，舍去部分计入基金财产；可转债A份额、场内东吴转债份额经折算后
的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。份额折算比例
按截位法精确到小数点后第9位，具体结果如下表所示：
基金份额名 称 折算前份额 份额折算比 例 折算后份额
折算后份
额净值
场外东吴转 债份额 3,557,292.12
1.032976071
3,674,596.73
0.942
场内东吴转 债份额 6,909,638.00
1.032976113
7,137,491.00
0.942
可转债A 份额 10,379,030.00
1.000000000
可转债 A 份
额:10,379,030.00
1.000
0.047108673
东吴转债份 额：
0.942
488,942.00
注： 场 外东 吴转 债份 额经 折算 后产 生新 增的 份额 为场 外东 吴转 债份 额； 场 内东 吴转 债份 额经 折算 后产
生新 增的 份额 为场 内东 吴转 债份 额； 可转 债A份 额经 折算 后产 生新 增的 份额 为场 内东 吴转 债份 额。
投资者自本公告发布之日起可查询经本基金注册登记人及本公司确认的折
算后份额。
二、恢复交易
自2018年12月5日起，本基金恢复申购（含定期定额投资）、赎回、转托管
（包括系统内转托管和跨系统转托管）和配对转换业务。
三、重要提示
（一） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易 和申购赎回实施细则》 ， 2018
年12月5日可转债A即时行情显示的前收盘价为2018 年12月4日的可转债A的份额
净值（四舍五入至0.001元），即1.000 元。由于可转债A折算前存在折价交易情
形，2018年12 月3日的收盘价为1.010元， 扣除上一个定期折算期间约定收益后为
0.966 元，与2018 年12月5 日的前收盘价存在较大差异，2018年12月5日当日可能
出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）本基金可转债A 份额期末的约定应得收益折算为场内东吴转债份额分
配给可转债A份额的持有人，而东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额，
其份额净值将随市场涨跌而变化，因此可转债A份额持有人预期收益的实现存在
一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）由于可转债A份额经折算产生的新增场内东吴转债份额数和场内东吴
转债份额经折算后的份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金
财产，持有极小数量可转债A份额或场内东吴转债份额的持有人存在无法获得新
增场内东吴转债份额的情况。
（四）投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：
www.scfund.com.cn 或者拨打本公司客服电话：400 －821－0588( 免长途话费)。
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金
资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低 收益。 本基金管理人提醒投资者基
金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2018年12月5日
