国防A：定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华 中 证国 防 指数 分级 证 券投 资 基金定 期 份 额折 算 结果 及恢 复 交
易的公告
根 据 《 鹏 华 中 证 国 防 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ）
及 深圳 证券交 易所和 中国 证券登 记结算 有限 责任公 司的 相关 业务约 定，鹏 华基 金管理 有限
公司（以下 简称“本 公司”）以 2018 年 12 月03 日为基金份额 折算基准 日，对在 该日登记
在册的鹏华国防 A 份额（场内简称：国防 A ， 基 金 代 码 ：150205 ）和鹏华国防分级份额
（ 基金 简称： 鹏华 国防 分级， 场内 简称： 国防 分级 ，基 金代 码：160630 ） （以 下简称 “ 本
基金”）办 理了定期 份额折算 业务，现 将折算结 果及 恢复交易相 关事项公 告如下：
一、份额折 算结果
2018 年12 月 03 日，鹏 华国防分 级份额的 场外份额 经 折算后的份 额数按截 位法保留 到
小数点后两位， 余额部分计 入基金资产 ；鹏华国防 分 级份额的场内份 额、鹏华国 防 A 份额
经折算后的份额 数取整计算 （最小单位 为 1 份）， 余额部分计入基 金资产。基 金份额折算
比例按截位 法精确到 小数点后 第 9 位， 如下表所 示：
基金份额
名称
折算前基金 份额（单
位：份）
新增份额折 算比
例
折算后基金 份额（单
位：份）
折算后基金
份额净值
（单位：
元）
鹏华国防
分级 场外
份额
8,457,288,617.50
0.031827298
8,726,461,262.60
0.707
鹏华国防
分级 场内
份额
160,879,041.00
0.031827298
165,999,386.00
0.707
鹏华国防
A 份额
784,258,933.00
0.063654596
49,921,685.00
（注）
1.000
784,258,933.00
注：鹏华国 防 A 份额 经折算后 产生新增 的鹏华国 防分 级场内份额 。
投资者自公 告之日起 可查询经 基金份额 登记人及 本公 司确认的折 算后份额 。
二、恢复交 易
自 2018 年 12 月 05 日起，本基金恢复申购、赎回 、转换、定期定额投资、转托管
（包括系统 内转托管 、跨系统 转托管） 、配对转 换业 务。鹏华国 防 A 份额 将于 2018 年 12
月 05 日上午 开市复牌 。
三、重要提 示
1、根据《深圳证券交易所证券投资基金 交易和申购 赎回实施细则》，2018 年 12 月
05 日鹏华国防 A 即时行情 显示的前 收盘价为 2018 年 12 月 04 日的鹏 华国防 A 的基 金份额
参考净值，即 1.000 元，由于 鹏华国防 A 折算 前存在 折价交易情 形，2018 年 12 月 03 日的
收盘价为 1.000 元，扣除 约定收益 后为 0.955 元 ，与2018 年 12 月 05 日的前 收盘价 存在较
大差异。2018 年 12 月 05 日当日鹏 华国防 A 份额可 能出现交易 价格波动 的情形。 敬请投资
者注意投资 风险。
2、鹏华国防 A 份额的约 定应得 收益将折 算成鹏华 国 防分级场内 份额分配 给鹏华国 防 A
份 额的 持有人 ，而鹏 华国 防分级 份额为 跟踪 中证国 防指 数的 基础份 额，其 份额 净值将 随市
场涨跌而变化， 因此鹏华国 防 A 份额持 有人预期收 益的实 现存在一 定的不确定 性，可能会
承担因市场 下跌而遭 受损失的 风险。
3、根据深圳证券交易所的相关业务规则，鹏华国防 A 份额新增份额折算成鹏华国防
分 级份 额的场 内份额 数和 鹏华国 防分级 份额 的场内 份额 经折 算后的 份额数 取整 计算（ 最小
单位为 1 份） ，舍去部 分计入 基金财产 ，持有极 小数 量鹏华国防 A 份额、鹏 华国防 分级份
额的持有人，存 在折算后份 额因为不足 1 份而导致 相应的资产被强 制归入基金 资产的风 险 。
4 、 在 二级 市 场可 以 做交 易的 证 券公 司 并不 全 部具 备中 国 证 监会 颁发 的 基金 销 售资 格 ，
而 投资 者只能 通过具 备基 金销售 资格的 证券 公司赎 回基 金份 额。因 此，如 果投 资者通 过不
具备基金销售资 格的证券公 司购买鹏华 国防 A 份额 ，在定期份额折 算后，则折 算新增的鹏
华国防分级份额 无法赎回。 投资者可以 选择在折算 前 将鹏华国防 A 份额卖出，或 者在折算
后将新增的 鹏华国防 分级份额 转托管到 具有基金 销售 资格的证券 公司后赎 回。
5 、 基 金管 理 人承 诺 以诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的 原 则管理 和 运 用基 金 资产 ， 但不 保 证基
金 一定 盈利， 也不保 证最 低收益 。投资 者投 资于本 基金 前应 认真阅 读 本基 金的 基金合 同和
招募说明书 及更新等 相关法律 文件。敬 请投资者 注意 投资风险。
投资者若希 望了解基 金份额折 算业务详 情，请登 陆本 公司网站：www.phfund.com 或者
拨打本公司 客服电话 ：400-6788-999 ( 免长途话 费) 。
特此公告。
鹏华 基金管理有限 公司
2018 年 12 月 05 日
