创业A：定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
鹏 华 创业 板指 数分 级 证券 投资 基金 定期份 额 折算 结果 及恢 复 交易 的
公告
根据《鹏华创业 板指数分级 证券投资基 金基金合同》 （以下简称“基 金合同”） 及深
圳 证券 交易所 和中国 证券 登记结 算有限 责任 公司的 相关 业务 约定， 鹏华基 金管 理有限 公司
（以下简称 “本公司 ”）以 2018 年12 月03 日为基 金份额折算 基准日， 对在该日 登记在册
的鹏华创业板 A 份额（场内 简称：创 业 A ，基金代 码：150243）和 鹏华创业板 指数分级证
券 投资 基金份 额（ 基金简 称： 鹏华创 业板 分级， 场内简 称： 创业指 基， 基金代 码：160637 ）
（ 以下 简称“ 本基金 ”） 办理了 定期份 额折 算业务 ，现 将折 算结果 及恢复 交易 相关事 项公
告如下：
一、份额折 算结果
2018 年 12 月 03 日，鹏 华创业板 分级份额 的场外份 额经折算后 的份额数 按截位法 保留
到 小数 点后两 位，余 额部 分计入 基金资 产； 鹏华创 业板 分级 份额的 场内份 额、 鹏华创 业板
A 份额经折算后 的份额数取 整计算（最 小单位为 1 份），余额部分 计入基金资 产。基金份
额折算比例 按截位法 精确到小 数点后第9 位，如 下表 所示：
基金份 额名称
折算前基金 份额
（单位：份 ）
新增份额折 算
比例
折算后基金 份额
（单位：份 ）
折算后基金 份额
净值（单位 ：
元）
鹏华创业板 分
级 场外份额
127,269,650.15
0.006692894
128,121,452.42
0.939
鹏华创业板 分
级 场内份额
20,365,347.00
0.006692894
20,501,650.00
0.939
鹏华创业板 A
份额
68,858,029.00
0.013385788
68,858,029.00
1.000
921,718.00
（注）
注：鹏华创 业板 A 份 额经折算 后产生新 增的鹏华 创业 板分级场内 份额。
投资者自公 告之日起 可查询经 基金份额 登记人及 本公 司确认的折 算后份额 。
二、恢复交 易
自 2018 年 12 月05 日起，本基金 恢复申购 、赎回、 转换、定期 定额投资 、转托管 （包
括系统内转 托管、跨 系统转托 管）、配 对转换业 务。 鹏华创业板 A 份额将 于 2018 年 12 月
05 日上午开 市复牌。 三、重要提 示
1、根据《深 圳证券交 易所证券 投资基金 交易和 申购 赎回实施细 则》，2018 年 12 月 05
日鹏华创业板 A 即时行情 显示的前 收盘价为 2018 年 12 月 04 日的鹏华创 业板 A 的基 金份额
参考净值，即 1.000 元，由于 鹏华创业板 A 折 算前存 在折价交易 情形，2018 年 12 月 03 日
的收盘价为 0.959 元，扣 除约定收 益后为 0.946 元， 与 2018 年 12 月 05 日的 前收盘价 存在
较大差异。2018 年 12 月 05 日当日 鹏华创业 板 A 份 额可能出现 交易价格 波动的情 形。敬请
投资者注意 投资风险 。
2、鹏华创业 板 A 份额的 约定应得 收益将折 算成鹏华 创业板分级 场内份额 分配给鹏 华创
业板 A 份额的持 有人，而鹏 华创业板分 级份额为跟 踪创业板指数的 基础份额， 其份额净值
将随市场涨跌而 变化，因此 鹏华创业板 A 份额持有 人预期收益的实 现存在一定 的不确定性 ，
可能会承担 因市场下 跌而遭受 损失的风 险。
3、根据深圳 证券交 易 所的相关 业务规则 ，鹏华 创业 板 A 份额新增 份额折算 成鹏华创 业
板 分 级 份 额 的 场 内 份 额 数 和 鹏 华 创 业 板 分 级 份 额 的 场 内 份 额 经 折 算 后 的 份 额 数 取 整 计 算
（最小单位 为 1 份）， 舍去部 分计入基 金财产， 持有 极小数量鹏 华创业板 A 份额、 鹏华创
业板分级份额的 持有人，存 在折算后份 额因为不足 1 份而导致相应 的资产被强 制归入基金
资产的风险 。
4、根据《鹏 华创业板 指数分级 证券投资 基金基 金合 同》中关于 鹏华创业板 A 份额（ 场
内简称：创业 A ；基金代码 ：150243） 约定年基准 收 益率的相关约定 ：鹏华创业 板 A 份额
约定年基准收益 率为“同期 银行人民币 一年期定期 存 款 利率（税后） ＋3％”，同 期银行人
民 币一 年期定 期存款 利率 以最近 一次份 额折 算基准 日次 日中 国人民 银行公 布的 金融机 构人
民币一年期 存款基准 利率为准 。鉴于 2018 年12 月 04 日中国人民银 行公布的 金融机构 人民
币一年期定 期存款基 准利率为 1.5% ，因 此鹏华创 业 板 A 份额约 定年基准 收益率从 2018 年
12 月04 日起 调整为 4.5% 。
5、在二级市场可 以做交易的 证券公司并 不全部具备 中国证监会颁发 的基金销售 业务资
格 ，而 投资者 只能通 过具 备基金 销售业 务资 格的证 券公 司赎 回基金 份额。 因此 ，如果 投资
者通过不具备基 金销售业务 资格的证券 公司购买鹏 华 创 业板 A 份额 ，在定期份额 折算后，
则折算新增的鹏 华创业板分 级份额无法 赎回。投资 者 可以选择在折算 前将鹏华创 业板 A 份
额 卖出 ，或者 在折算 后将 新增的 鹏华创 业板 分级份 额转 托管 到具有 基金销 售业 务资格 的证
券公司后赎 回。 6、基金管理人承 诺以诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金资 产，但不保 证基金
一 定盈 利，也 不保证 最低 收益。 投资者 投资 于本基 金前 应认 真阅读 本基金 的基 金合同 和招
募说明书及 更新等相 关法律文 件。敬请 投资者注 意投 资风险。
投资者若希望了解 基金份额折 算业务详情， 请登陆本 公司网站：www.phfund.com 或者
拨打本公司 客 服电话 ：400-6788-999 ( 免长途话 费) 。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2018 年12 月 05 日
