改革A：关于定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
1 关于 南方中证国有 企业改革指 数分级证券 投资基金 定期份额折算 结果及恢复 交 易的 公告 根据 《 南 方中证国 有企业改 革指数分 级证券投 资基金 基金合同》 （简称 “基金 合同” ） 及 深圳证券交 易所和中 国证券登 记结算有 限责任公 司的 相关业务规 定， 南方基金 管理股份 有限 公司 （以下 简称“本 公司” ）以 2018 年 12 月 3 日为 基准日，对 南方中证 国有企业 改革指数 分级证券投 资基金 （以下简 称 “本 基金” ） 之南方 国企 改革 份额 （场内简 称 “改革 基金” ，基 金代码：160136 ， 包含场内份 额和场外 份额） 、 国 企改 革 A 份额 （场内 简称 “ 改革 A ” ， 基金 代码 150295 ）实施 定期 份额折算 ，现将相 关事项公 告 如下： 一、份额折 算结果 2018 年 12 月 4 日， 南方 国企改革 份额的场 外份额经 折算后的份 额数计算 结果保留 到小 数点后两位， 小 数点后两 位以后的 部分舍弃， 余 额计 入基金财产； 南 方 国企改 革 份额的 场内 份额、 国企改革 A 份额 经折算 后的份额 数取整计 算（ 最小单位为 1 份 ） ， 余额部分 计入基金 资产。如下 表所示：
折算前 折算后 折算前基金份 额数（份） 折算前基金 份额净值/ 参 考净值（元） 折算后基金份额 数 折算后基金 份额净值/参 考净值（元） 南方国企改革场外 份额 99652066.65 0.8205 102801487.80 0.7954 南方国企改革场内 份额 28656778.00 0.8205 31617690.00 0.7954 国企改革A 份额 32515336.00 1.0503 32515336.00 1.0000 2055240.00* * 注：该 “折算 后基金份 额数 ”为 国企 改革 A 份额经 折算后产生 新增南方 国企改革 场内份额 数 投资人自公 告之日起 可查询经 登记机构 及本公司 确认 的折算后份 额。 由于各销 售机构系 统及业务安 排等原因 ，上述折 算后份额 可查询时 间可 能有所不同 ，具体以 各销售 机 构为准。 二、恢复交 易 自 2018 年 12 月 5 日起， 本基金 恢复办理 申购、 赎回 、 定投、 转换、 转托管 （包 括系统 内转托管 、 跨系 统转托管 ， 下 同 ） 、 配对转换 业务 。 国 企改革 A 份额于 2018 年 12 月 5 日复 牌， 国企改 革 B 份额 正常交易 。 2 根据《深圳 证券交易 所证券投 资基金交 易和申购 赎回 实施细则》 ，2018 年 12 月 5 日改 革 A 即时行情显示的 前收盘价为 2018 年 12 月 4 日的 改革 A 的基金份额参 考净值，2018 年 12 月 5 日当日改革 A 可 能出现交 易价格大 幅波动的 情 形。敬请投 资人注意 投资风险 。 三、其他需 要提示的 事项 1 、 本基金 国企改革 A 份 额的约定 应得收益 将折算成 南方国企改 革 分级场 内份额分 配给 国企改革 A 份额 的持有人 ， 而南方 国企改 革 分级份 额 为跟踪 中证 国企改革 指数的基 础份额， 其份额净值 将随市场 涨跌而变 化，因此 国企改革 A 份额持有人 预期收益 的实现存 在一定的 不确定性， 可能会承 担因市场 下跌而遭 受损失的 风险 。 2 、根据深 圳证券交 易所的相 关业务规 则， 国企改 革 A 份额、南 方 国企改 革 份额的 场内 份额经折算 后的份额 数均取整 计算（最 小单位为 1 份 ） ，舍去部分 计入基金 财产，持 有极小 数量 国企改革 A 份 额、南方 国企改革 份额的持 有人， 存在折算后 份额因为 不足 1 份而导 致 相应的资产 被 强制归 入基金资 产的风险 。 3 、 由于 改革 A 份额折 算前可能 存在折溢 价交易情 形 ， 定期份额折算 后， 改革 A 的折 溢 价率可能发 生较大变 化。特提 请参与二 级市场交 易的 投资人注意 折溢价所 带来的风 险。
4 、在二级市场可以 做交易的证 券公司并不 全部具备 中国证监会颁发 的基金销售 资格， 而投资者只 能通过具 备基金销 售资格的 证券公司 赎回 基金份额。 因 此， 如果投 资者通过 不具 备基金销售 资格的证 券公司购 买 国企改革 A 份额， 在定期份额 折算后， 则折算新 增的南方 国企改革 份 额无法赎 回。投资 者可以选 择在折算 前将 国企改革 A 份额卖出， 或者在折 算后 将新增的南 方 国企改革 份额转 托管到具 有基金销 售资 格的证券公 司后赎回 。
5 、基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管 理和运用基金资 产，但不保 证基金 一定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资人投资 于本基金 前应认真阅 读本基金 的基金合 同和招募 说明书等相 关法律文 件。敬请 投资人注 意投资风 险。
6 、 投资人若希 望了解基 金定期份 额折算业 务详情, 可 访问本公司 网站(www.nffund.com) 或拨打全国 免长途费 的客户服 务电话（400 －889 －8899 ）咨询相关情况 。 特此公告。 南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 12 月 5 日
