鹏华丰利债券型证券投资基金(LOF)
更新的招 募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2018 年 12 月 重 要 提示
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金（以下 简称 本基金）经 2013 年 2 月 16 日中
国 证券 监督管 理委 员会 《关于 核准 鹏华丰 利分 级债券型 发起 式证券 投资 基金 募集的 批复 》
（ 证监 许可[2013]154 号 文） 核准 ，进 行募 集。 根据相 关法 律法 规， 本基 金基 金合 同已 于
2013 年4 月23 日生 效，基金 管理人于 该日起正 式开 始对基金财 产进行运 作管理。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
核 准， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金基金合同生效 后三年内（含 三年）为基金分 级 运作期，丰利 A 自 基金合同生效
日起于丰利 A 的开 放日接受 申购赎回 ，丰利 B 封闭 运作并在深 圳证券交 易所上市 交易。基
金分级运作 期届满， 本基金转 为上市开 放式基金 （LOF ）。
基 金管 理人 有权 在分级 运作 期届 满前 召集 基金份 额持有 人大 会， 审议 是否在 分级 运 作
期 届满 后延长 分级 运作 期、延 长分 级运作 期的 期限及其 他相 关事项 ，具 体事 项由基 金管 理
人另行公告 。
总 体来 看， 本基 金属于 具有 中低 风险 收益 特征的 基金品 种， 其长 期平 均风险 和预 期 收
益 率低 于股票 基金 、混 合基金 ，高 于货币 市场 基金。从 投资 者具体 持有 的基 金份额 来看 ，
由于基金收益分配的 安排，基金分 级运作期内， 丰 利 A 份额将表现出 低风险、低收 益的明
显特征，其预期收益 和预期风险要 低于普通的债 券型 基金份额；丰利 B 份额则表现出 高风
险、高收益 的显著特 征，其预 期收益和 预期 风险 要高 于普通的债 券型基金 份额。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资人 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中 出现的 各类 风险， 包括 但不限于 ：系 统性风 险、 非系 统性风 险、 管
理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险， 等等。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收 益。基 金管 理人提醒 投资 人基金 投资 的“ 买者自 负” 原
则 ，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基 金运营 状况 与基金净 值变 化引致 的投 资风 险，由 投资 人
自 行承 担。基 金管 理人管 理的 其他基 金的 业绩并 不构成 对本 基金表 现的 保证。 投资 有风险 ，
投 资人 在投资 本基 金前 应认真 阅读 本基金 的招 募说明书 和基 金合同 ，并 根据 自身风 险承 受
能力选择适 合自己的 基金产品 予以投资 。
本招 募说明书 已经本基 金托管人 复核。 本招 募说明书所 载内容截 止日为 2018 年 10
月 22 日，有 关财务数 据和净值 表现截止 日为 2018 年9 月 30 日 ( 未经审计)。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在 意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士 ，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员 。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债
登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。 高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入 曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市 金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。 邓召明先生 ，党委书 记、董事 、总裁， 经济学博 士， 讲师，国籍 ：中国。 历任北京 理
工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金
管理有限公 司副 总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司
党委书记、 总裁。
高阳先生，党委副书 记、副总裁， 特许金融分析 师（CFA），经济学硕士 ，国籍：中国 。
历任中国国 际金融有 限公司经 理，博时 基金管理 有限 公司博时价 值增长基 金基金经 理、固
定收益部总 经理、基 金裕泽基 金经理、 基金裕隆 基金 经理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华
基金管理有 限公司党 委副书记 、副总裁 。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实 业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管 理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，纪委书 记，督察 长，法学 硕士，国 籍： 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书
局干部，中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教
育部副处长 、处长， 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
王石千先生 ，国籍中 国，经济 学硕士，4 年证券 基金 从业经验。2014 年7 月加盟鹏 华
基金管理有 限公司， 曾任固定 收益部高 级债券研 究员 ，从事债券 投资研究 工作。2018 年 03
月担任鹏华 双债加利 债券基金 基金经理 ，2018 年 04 月担任鹏华 纯债债券 基金基金 经理，
2018 年04 月 担任鹏 华丰利债 券（LOF） 基金基金 经理 ，2018 年 07 月担任 鹏华可转 债基金
基金经理，2018 年 10 月担任 鹏华信用 增利债券 基金 基金经理。 王石千先 生具备基 金从业
资格。 本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2018 年03 月 担任鹏 华双债加 利债券基 金基金经 理
2018 年04 月 担任鹏 华纯债债 券基金基 金经理
2018 年07 月 担任鹏 华可转债 基金基金 经理
2018 年10 月 担任鹏 华信用增 利债券基 金基金经 理
本基金历任 的基金经 理：
2016 年04 月至 2018 年 04 月
刘太阳先 生
5、投资决策 委员会成 员情 况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年4 月 8 日
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人 ：李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招商银行成 立于 1987 年 4 月8 日， 是我国第 一家完 全由企业法 人持股的 股份制商 业银
行，总行设 在深圳。 自成立以 来，招商 银行先后 进行 了三次增资 扩股，并 于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交所挂 牌（股 票代码：600036 ）， 是国内第 一家采用
国际会计标 准上市的 公司。2006 年 9 月又成 功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（ 股票代码 ：3968），10 月 5 日行使 H 股 超额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。截
至 2018 年 6 月 30 日，本集 团总资 产 65,373.40 亿元 人民币，高 级法下资 本充足 率 15.08% ，
权重法下资 本充足率12.44% 。
2002 年 8 月，招商 银行成立 基金托管 部；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名为
资 产托 管部， 下设 业务 管理室 、产 品管理 室、 业务营运 室、 稽核监 察室 、基 金外包 业务 室
5 个职能处室， 现有员工 82 人。2002 年 11 月，经 中国人民银 行和中国 证监会批 准获得证
券投资基金 托管业务 资格，成 为国内第 一家获得 该项 业务资格上 市银行；2003 年 4 月， 正
式 办理 基金托 管业 务。 招商银 行作 为托管 业务 资质最全 的商 业银行 ，拥 有证 券投资 基金 托
管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管
（QDII ）、 全国社 会 保障基金 托管、保 险资金托 管、 企业年金基 金托管等 业务资格 。
招 商银 行确 立“ 因势而 变、 先您 所想 ”的 托管理 念和“ 财富 所托 、信 守承诺 ”的 托 管
核心价值，独创“6S 托管银行” 品牌体系，以 “保 护您的业务、保护您 的财富”为历 史使
命 ，不 断创新 托管 系统 、服务 和产 品：在 业内 率先推出 “网 上托管 银行 系统 ”、托 管业 务
综 合系 统和“6 心 ”托 管服务 标准 ，首家 发布 私募基金 绩效 分析报 告， 开办 国内首 个托 管
银 行网 站， 成功托 管国 内第 一只券 商集 合资 产管理 计划 、第 一只 FOF 、第 一只信 托资 金 计
划、第一只股权私募 基金、第一家 实现货币市场 基金 赎回资金 T+1 到 账、第一只境外 银行
QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N ” 基金专户理财、第一 家大小非解禁 资产、
第一单 TOT 保管 ，实现从单一 托管服务商向全 面投 资者服务机构的转变 ，得到了同业 认可。
招商银行资产托管业 务持续稳健发 展，社会影响 力不 断提升,四度蝉联获《 财资》“中
国最佳托管 专业银行 ”。2016 年 6 月招商银 行荣膺 《财资》“ 中国最佳 托管银行 奖”，成
为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获 得国内《银行家》2016 中国金融创新
“ 十佳 金融 产品 创新奖 ”；7 月 荣膺 2016 年中国 资产 管理 【金 贝奖 】“最 佳资 产托 管银
行 ”；2017 年 6 月再 度荣膺 《财 资》 “中 国最佳 托管 银行 奖”, “ 全功能 网上 托管 银行
2.0 ”荣获《 银行家》2017 中国金融 创新“十 佳金融 产品创新奖 ”；8 月 荣膺国 际财经权 威
媒体《亚洲 银行家》 “中国年 度托管银 行奖”，2018 年 1 月获 得中央国 债登记结 算有限责
任公司“2017 年 度优秀资产托管 机构”奖项， 同月 招商银行“托管大数 据平台风险管 理系
统”荣获 2016-2017 年度银 监会系统“金点 子”方 案一等奖，以及中央 金融团工委、全 国金融青联第 五届“双 提升”金 点子方案 二等奖；3 月 招商银行荣 获公募基 金 20 年“最佳 基
金托管银行 ”奖 ，5 月荣膺国 际财经权 威媒体《 亚洲 银行家》“ 中国年度 托管银行 奖”。
（二）主要 人员情况
李建红先生 ，本行董 事长、非 执行董事 ，2014 年 7 月起担任本 行董事、 董事长。 英国
东 伦敦 大学工 商管 理硕 士、吉 林大 学经济 管理 专业硕士 ，高 级经济 师。 招商 局集团 有限 公
司 董事 长，兼 任招 商局 国际有 限公 司董事 会主 席、招商 局能 源运输 股份 有限 公司董 事长 、
中 国国 际海运 集装 箱（ 集团） 股份 有限公 司董 事长、招 商局 华建公 路投 资有 限公司 董事 长
和 招商 局资本 投资 有限 责任公 司董 事长。 曾任 中国远洋 运输 （集团 ）总 公司 总裁助 理、 总
经济师、副 总裁，招 商局集团 有限公 司 董事、总 裁。
田惠宇先生 ，本行行 长、执行 董事，2013 年 5 月起 担任本行行 长、本行 执行董事 。美
国哥伦比亚 大学公共 管理硕士 学位，高 级经济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任 上
海 银行 副行长 、中 国建 设银行 上海 市分行 副行 长、深圳 市分 行行长 、中 国建 设银行 零售 业
务总监兼北 京市分行 行长。
王良先生，本行副行长 ，货币银行学 硕士，高级经济 师。1991 年至 1995 年，在中 国
科技国际信 托投资公 司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任 招商银行 北京分行 展览路
支行、东三环支行行 长助理、副行 长、行长、北京 分 行风险控制 部总经理 ；2001 年 10 月
至 2006 年 3 月，历任北 京分行行 长助理、 副行长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任北 京分
行党委书记 、副行长 （主持工 作）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京分行 行长、党 委
书记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月 ，任招商 银行总 行行长助理 兼北京分 行行长、 党委书记 ；
2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总 行行长 助理；2015 年 1 月起担任 本行副行 长；
2016 年11 月 起兼任 本行董事 会秘书。
姜 然女 士， 招商 银行资 产托 管部 总经 理， 大学本 科毕业 ，具 有基 金托 管人高 级管 理 人
员 任职 资格。 先后 供 职 于中国 农业 银行黑 龙江 省分行， 华商 银行， 中国 农业 银行深 圳市 分
行，从事信 贷管理、 托管工作 。2002 年 9 月 加盟招 商银行至今 ，历任招 商银行总 行资产托
管 部经 理、高 级经 理、 总经理 助理 等职。 是国 内首家推 出的 网上托 管银 行的 主要设 计、 开
发者之一， 具有 20 余年银 行信贷及 托管专业 从业经 验。在托管 产品创新 、服务流 程优化、
市场营销及 客户关系 管理等领 域具有深 入的研究 和丰 富的实务经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018 年6 月30 日，招商 银行股份 有限公司 累计 托管 389 只 开放式基 金。
(四) 托管 人的内部 控制制度
1、
内部控制目标
招 商银 行确 保托 管业务 严格 遵守 国家 有关 法律法 规和行 业监 管制 度， 自觉形 成守 法 经
营 、规 范运作 的经 营思 想和经 营理 念；形 成科 学合理的 决策 机制、 执行 机制 和监督 机制 ，
防 范和 化解经 营风 险，确 保托 管业务 的稳 健运行 和托管 资产 的安全 ；建 立有利 于查 错防弊 、堵 塞漏 洞、消 除隐 患，保 证业 务稳健 运行 的风险 控制制 度， 确保托 管业 务信息 真实 、准确 、
完整、及时 ；确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项 业务制度、 流程的不 断完善。
2、
内部控制组织 结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在招 商银行总 行 风险管 控层面对 风险 进行预防和 控制；
二 级风 险防 范是招 商银 行资 产托管 部设 立稽 核监察 室， 负责 部门 内部风 险预 防和 控制 ；
三 级风 险防 范是 招商银 行资 产托 管部 在设 置专业 岗位时 ，遵 循内 控制 衡原则 ，视 业 务
的风险程度 制定相应 监督制衡 机制。
3、
内部控制原则
（1）全面性 原则。内 部控制覆 盖各项业 务过程 和操 作环节、覆 盖所有室 和岗位。
（2）审慎性原则。托 管组织体系的 构成、内部管 理 制度的建立均以防范 风险、审慎 经
营为出发点 ，以有效 防范各种 风险作为 内部控制 的核 心，体现“ 内控优先 ”的要求 。
（3）独立性原则。招 商银行资产托 管部各室、各 岗 位职责保持相对独立 ，不同托管 资
产 之间 、托管 资产 和自 有资产 之间 相互分 离。 内部控制 的检 查、评 价部 门独 立于内 部控 制
的建立和执 行部门。
（4）有效性原则。内 部控制具有高 度的权威性， 任 何人不得拥有不受内 部控制约束 的
权利，内部 控制存在 的问题能 够得到及 时的反馈 和纠 正。
（5）适应性原则。内 部控制适应招 商银行托管业 务 风险管理的需要，并 能够随着托 管
业 务经 营战略 、经 营方 针、经 营理 念等内 部环 境的变化 和国 家法律 、法 规、 政策制 度等 外
部环境的改 变及时进 行修订和 完善。
（6）防火墙原则。 招 商银行资产托 管部配备独立 的 托管业务技术系统， 包括网络系统 、
应用系统、 安全防护 系统、数 据备份系 统。
（7）重要性原则。内 部控制在实现 全面控制的基 础 上，关注重要托管业 务事项和高 风
险领域。
（8）制衡性原则。内 部控制能够实 现在托管组织 体 系、机构设置及权责 分配、业务 流
程等方面形 成相互制 约、相互 监督，同 时兼顾运 营效 率。
4、
内部控制措施
（1）完善的制度建设 。招商银行资 产托管部从资 产 托管业务内控管理、 产品受理、 会
计 核算 、资金 清算 、岗 位管理 、档 案管理 和信 息管理等 方面 制定一 系列 规章 制度， 保证 资
产托管业务 科学 化、 制度化、 规范化运 作。
（2）经营风险控制。 招商银行资产 托管部制定托 管 项目审批、资金清算 与会计核算 双
人 双岗 、大额 资金 专人 跟踪、 凭证 管理等 一系 列完整的 操作 规程， 有效 地控 制业务 运作 过
程中的风险 。
（3）业务信息风险控 制。招商银行 资产托管部在 数 据传输和保存方面有 严格的加密 和
备 份措 施，采 用加 密、 直连方 式传 输数据 ，数 据执行异 地实 时备份 ，所 有的 业务信 息须 经
过严格的授 权方能进 行访问。
（4）客户资料风险控 制。招商银行 资产托管部对 业 务办理过程中形成的 客户资料， 视
同 会计 资料保 管。 客户 资料不 得泄 露，有 关人 员如需调 用， 须 经总 经理 室成 员审批 ，并 做
好调用登记 。
（5）信息技术系统风 险控制。招商 银行对信息技 术 系统管理实行双人双 岗双责、机 房
24 小时值班并设置 门禁管理、电 脑密码设置及 权限 管理、业务网和办公 网、托管业务 网与
全 行业 务网双 分离 制度 ，与外 部业 务机构 实行 防火墙保 护， 对信息 技术 系统 采取两 地三 中
心的应急备 份管理措 施等，保 证信息技 术系统的 安全 。
（6）人力资源控制。 招商银行资产 托管部通过建 立 良好的企业文化和员 工培训、激 励
机 制、 加强人 力资 源管理 及建 立人才 梯级 队伍及 人才储 备机 制，有 效的 进行人 力资 源管理 。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根 据《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金 法》 、《公 开募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》
等 有关 法律法 规的 规定 及基金 合同 、托管 协议 的约定， 对基 金投资 范围 、投 资比例 、投 资
组合等情况 的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
在 为基 金投 资运 作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节中 ，基 金托 管人 对基金 管理 人 发
送 的投 资指令 、基 金管 理人对 各基 金费用 的提 取与支付 情况 进行检 查监 督， 对违反 法律 法
规、基金合 同的指令 拒绝执行 ，并立即 通知基金 管理 人。
基 金托 管人 如发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效的 投资 指令 违反 法律、 行政 法 规
和 其他 有关规 定， 或者 违反基 金合 同约定 ，及 时以书面 形式 通知基 金管 理人 进行整 改， 整
改 的时 限应符 合法 律法 规及基 金合 同允许 的调 整期限。 基金 管理人 收到 通知 后应及 时核 对
确 认并 以书面 形式 向基 金托管 人发 出回函 并改 正。基金 管理 人对基 金托 管人 通知的 违规 事
项未能在限 期内纠正 的，基金 托管人应 报告中国 证监 会。
三 、 相关 服务 机构
（一）
基金份额销售机构
1.场外销售 机构
1) 直销机 构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志 （2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426-178
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
2、其他销售 机构
（1）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢 客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号杭州银 行大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号杭州银 行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
4）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
7）上海银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜 联系人：汤 征程
客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
8）兴业银行 股份有限 公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山 大厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
10）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
11）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
13）中信银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心 12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
4）第一创业 证券股份 有限公司 注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
5）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
6）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
7）国信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
8）海通证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com 9）华融证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
10）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
11）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全国 ）/029-68918888 （西安）
网址：www.cfsc.com.cn
12）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号 都市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号 都市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：95325/400-860-8866
网址：www.kysec.cn
13）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376 网址：www.mszq.com
14）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
15）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
16）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
17）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号陕西信 托大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
18）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青 客户服务电 话：4008096096/95355
网址：www.swsc.com.cn
19）湘财证 券股份有 限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号新南 城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
20）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
21）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
22）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888/95551
网址：www.chinastock.com.cn
23）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣超商 务中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层 法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
24）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
25）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：http://sd.citics.com
（3）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠 大厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号 卓越时 代广场（二 期）北座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹 客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：王 晓晓
客户服务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
4）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
5）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛利大 厦 10 层 法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）诺亚正行 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
8）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
9）上海好买 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
10）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
11）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
12）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
13）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号华融 大厦 27 层 2704
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
14）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天相投 资顾问有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号 富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
16）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
17）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
18）珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利 国际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据实情 ，选 择其他符合 要求的机 构代理销 售
本基金或变 更上述销 售机构， 并及时公 告。
2.场内发售 机构
具 有基 金销 售业 务资格 且符 合深 圳证 券交 易所风 险控制 要求 的深 圳证 券交易 所会 员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告）。
（二）
注册登记机构 名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）
律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 吕红、黎 明
（四）
会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华丰 利债券型 证券投资 基金(LOF)
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金为契 约型发起 式债券型 基金
六 、 基金 的投 资目 标
本 基金 在有 效控 制风险 、保 持适 当流 动性 的前提 下，通 过积 极主 动的 投资管 理， 力 争
取得超越基 金业绩比 较基准的 收益。 七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投 资范 围主要 为具 有良 好流 动性 的固定 收益类 品种 ，包 括国 内依法 发行 交 易
的 国债 、金融 债、 企业 债、公 司债 、央行 票据 、地方政 府债 、中期 票据 、短 期融资 券、 可
转 换债 券（含 分离 交易 可转债 ）、 资产支 持证 券、次级 债、 中小企 业私 募债 、债券 回购 、
银 行存 款以及 法律 法规 或中国 证监 会允许 基金 投资的其 他金 融工具 （但 须符 合中国 证监 会
的 相关 规定） 。本 基金 不直接 买入 股票、 权证 等权益类 金融 工具， 因所 持可 转换公 司债 券
转股形成的 股票、因 投资于分 离交易可 转债而产 生的 权证，在其 可上市交 易后不超 过 10 个
交易日的时 间内卖出 。
如法律法规或监管机构以后 允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为：本基金 对债券等固定收益品 种的投资比例不低于基金资产的
80 ％； 现金或 到期 日在 一年以 内的 政府债 券的 投资比例 不低 于基金 资产 净值的 5 ％ ，其 中
现金不包括 结算备付 金、存出 保证金、 应收申购 款等 。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 债券 投资 将主要 采取 久期 策略 ，同 时辅之 以信用 利差 策略 、收 益率曲 线策 略 、
收 益率 利差策 略、 息差 策略、 债券 选择策 略等 积极投资 策略 ，在有 效控 制风 险、保 持适 当
流动性的前 提下，通 过积极主 动的投资 管理，力 争取 得超越基金 业绩比 较 基准的收 益。
1.资产配置 策略
在 资产 配置 方面 ，本基 金通 过对 宏观 经济 形势、 经济周 期所 处阶 段、 利率曲 线变 化 趋
势 和信 用利差 变化 趋势 的重点 分析 ，比较 未来 一定时间 内不 同债券 品种 和债 券市场 的相 对
预 期收 益率， 在基 金规 定的投 资比 例范围 内对 不同久期 、信 用特征 的券 种及 债券与 现金 之
间进行动态 调整。
2.久期策略
本 基金 将主 要采 取久期 策略 ，通 过自 上而 下的组 合久期 管理 策略 ，以 实现对 组合 利 率
风 险的 有效控 制。 为控 制风险 ，本 基金采 用以 “目标久 期” 为中心 的资 产配 置方式 。目 标
久 期的 设定划 分为 两个 层次： 战略 性配置 和战 术性配置 。“ 目标久 期” 的 战 略性配 置由 投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目标 久期” 的战 术性 配置由 基金 经理根 据市 场短期因 素的 影响在 战略 性配 置预先 设定 的
范 围内 进行调 整。 如果预 期利 率下降 ，本 基金将 增加组 合的 久期， 直至 接近目 标久 期上限 ，
以 较多 地获得 债券 价格 上升带 来的 收益； 反之 ，如果预 期利 率上升 ，本 基金 将缩短 组合 的
久期，直至 目标久期 下限，以 减小债券 价格下降 带来 的风险。
3.收益率曲 线策略 收益率曲线的形状变 化是判断市场 整体走向的依 据之 一， 本基金将据此调 整组合长、
中 、短 期债券 的搭 配。 本基金 将通 过对 收 益率 曲线变化 的预 测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或
梯形策略构 造组合， 并进行动 态调整。
4.骑乘策略
本 基金 将采 用骑乘 策略 增强 组合的 持有 期收 益。这 一策 略即 通过 对收益 率曲 线的 分析 ，
在 可选 的目标 久期 区间 买入期 限位 于收益 率曲 线较陡峭 处右 侧的债 券。 在收 益率曲 线不 变
动 的情 况下， 随着 其剩 余期限 的衰 减，债 券收 益率将沿 着陡 峭的收 益率 曲线 有较大 幅的 下
滑 ，从 而获得 较高 的资 本收益 ；即 使收益 率曲 线上升或 进一 步变陡 ，这 一策 略也能 够提 供
更多的安全 边际。
5.息差策略
本 基金 将利 用回 购利率 低于 债券 收益 率的 情形， 通过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
6.债券选择 策略
根 据单 个债 券到期 收益 率相 对于市 场收 益率 曲线的 偏离 程度 ，结 合信用 等级 、流 动性 、
选 择权 条款、 税赋 特点等 因素,确定 其投 资价值,选 择定 价合 理或价 值被 低估的 债券 进行 投
资。
7.中小企业私 募债的 投资策略
中 小企 业私 募债 券是在 中国 境内 以非 公开 方式发 行和转 让， 约定 在一 定期限 还本 付 息
的 公司 债券。 由于 其非 公开性 及条 款可协 商性 ，普遍具 有较 高收益 。本 基金 将深入 研究 发
行 人资 信及公 司运 营情 况，合 理合 规合格 地进 行中小企 业私 募债券 投资 。本 基金将 在投 资
过 程中 密切监 控债 券信用 等级 或发行 人信 用 等级 变化情 况， 尽力避 免可 能存在 的债 券违约 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 为：中债 总指数收 益率。
中 债 总 指数 由 中央 国 债登 记结 算 公司 编 制， 并 在中国 债 券 网（www.chinabond.com.cn ）
公 开发 布，具 有较 强的 权威性 和市 场影响 力； 该指数样 本券 涵盖央 票、 国债 和政策 性金 融
债 ，能 较好地 反映 债券 市场的 整体 收益。 本基 金是债券 型基 金，主 要投 资于 固定收 益类 金
融工具，为 此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的 业绩比较基 准。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市 场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩比 较基 准时， 本基 金管 理人可 以在 与
基 金托 管人协 商一 致， 并报中 国证 监会备 案后 变更本基 金业 绩比较 基准 并及 时公告 ，而 无
需基金份额 持有人大 会审议。 十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 是债 券型 证券投 资基 金， 属于 具有 中低风 险收益 特征 的基 金品 种，其 长期 平 均
风险和预期 收益率低 于股票基 金、混合 基金，高 于货 币市场基金 。
从 投资 人具 体持 有的基 金份 额来 看， 由于 基金收 益分配 的安 排， 基金 分级运 作期 内 ，
丰利 A 份额将表现 出低风险、低 收益的明显特 征， 其预期收益和预期风 险要低于普通 的债
券型基金份额；丰 利 B 份额则表 现出高风险、 高收 益的显著特征，其预 期收益和预期 风险
要高于普通 的债券型 基金份额 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2018 年 10 月25 日复核 了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 07 月 01 日 起至 09 月 30 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例
（%）
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
967,032,621.71
96.56
其中：债券
930,032,621.71
92.87
资产支持证 券
37,000,000.00
3.69
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
21,753,055.64
2.17
8
其他资产
12,689,560.84
1.27
9
合计
1,001,475,238.19
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投 资组合
注：无。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资 股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
注：无。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
156,559,910.00
20.31
其中：政策 性金融债
147,571,610.00
19.15
4
企业债券
445,548,148.60
57.80
5
企业短期融 资券
124,056,550.00
16.09
6
中期票据
136,339,300.00
17.69
7
可转债（可 交换债）
67,528,713.11
8.76
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
930,032,621.71
120.66
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
180210
18 国开 10
740,000
73,060,200.00
9.48
2
101800367
18 越秀金融
MTN003
400,000
40,772,000.00
5.29
3
136348
16 国机债
410,000
40,048,800.00
5.20
4
018005
国开 1701
386,600
38,891,960.00
5.05
5
011801818
18 高速地产
SCP003
375,000
37,503,750.00
4.87
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
序号
证券代码
证券名称
数量
（份）
公允价值（ 人民
币元）
占基金资产 净值
比例（%）
1
139092
深借呗3A
300,000
30,000,000.00
3.89
2
139059
万科22A1
70,000
7,000,000.00
0.91
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持 仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3）本期国债期货投资评价
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
10 、投资组合报告附注
（1）
本 基金 投资 的前 十名证 券中 本期 没有 发行 主体被 监管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
28,098.25
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
12,661,462.59
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,689,560.84
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值
（人民币元 ）
占基金资产 净值比例
（％）
1
132009
17 中油 EB
10,246,500.00
1.33
2
132012
17 巨化 EB
7,446,230.00
0.97
3
110033
国贸转债
6,714,035.20
0.87
4
113018
常熟转债
6,372,075.60
0.83
5
113009
广汽转债
1,777,885.20
0.23
6
128034
江银转债
1,566,275.00
0.20
7
110032
三一转债
1,543,468.80
0.20
8
128019
久立转 2
733,284.85
0.10
9
128017
金禾转债
370,699.56
0.05
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 ，也不 保证 最低 收益。 基金 的过往 业绩 并不代表 其未 来表现 。投 资有 风险， 投资 人
在做出投资 决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
本 基金 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 与同 期基准 的比较 如下 表所 示（ 本报告 中所 列 财
务数据未经 审计）：
净值增长率
1
净值增长率
标准差 2
业绩比较基
准收益率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年04 月23 日(基
金合同生效日)至2013
年12 月31 日
-7.14% 0.19% -3.78% 0.13% -3.36% 0.06%
2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日
16.55% 0.24% 11.23% 0.15% 5.32% 0.09%
2015 年01 月01 日至
2015 年12 月31 日
13.03% 0.21% 8.03% 0.11% 5.00% 0.10%
2016 年01 月01 日至
2016 年12 月31 日
3.15% 0.10% 1.30% 0.12% 1.85% -0.02%
2017 年01 月01 日至
2017 年12 月31 日
-1.01% 0.08% -1.19% 0.09% 0.18% -0.01%
2018 年01 月01 日至
2018 年09 月30 日
4.82% 0.09% 5.99% 0.11% -1.17% -0.02%
自基金合同生效日至
2018 年09 月30 日
30.93% 0.17% 22.66% 0.12% 8.27% 0.05%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类 1.基金管理人 的管理 费；
2.基金托管人 的托管 费；
3.丰利 A 销售服务 费；
4.基金的上市 费用；
5.基金合同生 效后与 基金相关 的信息披 露费用；
6.基金合同生 效后与 基金相关 的会计师 费、律师 费；
7.基金份额持 有人大 会费用；
8.基金的证券 交易费 用；
9.基金的银行 汇划费 用；
10. 按照国家 有关规定 和基金合 同约定， 可以在基 金财 产中列支的 其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1.基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金管 理费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支付给 基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等, 支付日期顺 延。
2.基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2% 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一 日的基金 资产净值
基 金托 管费 每日 计算， 逐日 累计 至每 月月 末，按 月支付 ，由 基金 管理 人向基 金托 管 人
发送基金托管费划款指令，基金托管人 复核后于次月 首日起 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取。 若遇法定 节假日、 公休日等, 支付日期 顺延 。
3.丰利A 销 售服务费
本基金在分 级运作期 内丰利 A 收取 销售服务 费，丰 利 B 不收取销售 服务费。 丰利 A 的
销售服务费 年费率为0.35%， 分级运作 期满后不 再收 取销售服务 费。
丰利A 销售 服务费计 提的计算 公式如下 ：
H=E ×0.35% ÷当年天 数
H 为丰利A 每 日应计 提的销售 服务费
E 为前一日丰 利 A 基 金份额参 考净值或 基金份额 净值 与丰利 A 份 额数的乘 积 丰利 A 销售服务 费每日计 算，逐日 累计至每 月月末 ，按月支付 ，经基金 管理人和 基金
托管人双 方核对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人 。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期 顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1. 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 因 未履 行 或 未完 全 履 行义务 导 致 的 费 用支 出 或 基金 财 产 的
损失；
2.基金管理人 和基金 托管人处 理与基金 运作无关 的事 项发生的费 用；
3.基金合同生 效前的 律师费、 会计师费 和信息披 露费 用等相关费 用；
4.其他根据相 关法律 法规及中 国证监会 的有关规 定不 得列入基金 费用的项 目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调整
基 金管 理人 和基 金托管 人可 协商 酌情 降低 基金管 理费和 基金 托管 费， 此项调 整不 需 要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟 于新的费率实施日 2 日前在指定媒体
上刊登公告 。
（五）与基金销售有关的费用
1.场外申购 、赎回的 费用
（1）本基金对通过直 销柜台申购的 养老金客户与 除 此之外的其他投资人 实施差别的 申
购费率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的 补充 养老基 金等 ，包 括全国 社会 保障基 金、 可以投资 基金 的地方 社会 保障 基金、 企业 年
金 单一 计划以 及集 合计 划。如 将来 出现经 养老 基金监管 部门 认可的 新的 养老 基金类 型， 基
金 管理 人可在 招募 说明 书更新 时或 发布临 时公 告将其纳 入养 老金客 户范 围， 并按规 定向 中
国证监会备 案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其 他投资人。
通 过基 金管 理人的 直销 柜台 申购本 基金 基金 份额的 养老 金客 户适 用下表 特定 申购 费率 ，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。 申 购费 用由 投资 人承担 ，不 列入 基金 财产 ，主要 用于本 基金 的市 场推 广、销 售、 登 记
等各项费用 。
（2）赎回费：通过 场外认购、申购 的投资者其份 额 持有期限以份额实际 持有期限为准 ；
从 场内 转托管 至场 外的 基金份 额， 从场外 赎回 时，其持 有期 限从转 托管 转入 确认日 开始 计
算。本基金 由原有丰 利 A、丰 利 B 持有 人转入的 场外 份额不收取 赎回费。 具体费率 如下：
持有期限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.50%
7 日≤Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，本基金对持续 持有期少于 7 日的投资者 收取 的赎回费全额计入基 金财产；对于 持续
持有期不少 于 7 日 的投资者 收取的赎 回费总额 的 25% 归基金财产 ，75% 用于 支付市场 推广、
注册登记费 和其他手 续费。
2.场内申购 和赎回的 费用
（1）场内申 购费参照 场外一般 申购费率 。
（2）赎回费 ：
本基金的场 内赎回费 率按持有 期限递减 ，具体费 率如 下：
持有期限（Y ） 场内赎回费率
Y＜7 日 1.50%
Y ≥7 日 0.50%
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，本基金对持续 持有期少于 7 日的投资者 收取 的赎回费全额计入基 金财产；对于 持续
持有期不少 于 7 日 的投资者 收取的赎 回费总额 的 25% 归基金财产 ，75% 用于 支付市场 推广、
注册登记费 和其他手 续费。
（六）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
5、在“第九 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
6、在“第十 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
7、在“第十 一部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第二 十四部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 12 月
