南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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南方永利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截止日: 2018 年 10 月 25 日
本基金经中 国证监会 2013 年 2 月 5 日证监 许可[2013]124 号文核 准募集。 基金合 同已
于 2013 年4 月 25 日 正式生效 。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 核
准 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资者在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资者 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风 险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险， 本基 金投资 中小
企 业私 募债券 ，中小 企业 私募债 是根据 相关 法律法 规由 非上 市中小 企业采 用非 公开方 式发
行 的债 券。由 于不能 公开 交易， 一般情 况下 ，交易 不活 跃， 潜在较 大流动 性风 险。当 发债
主 体 信 用 质 量 恶 化 时 ， 受 市 场 流 动 性 所 限 ， 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募
债 ，由 此可能 给基金 净值 带来更 大的负 面影 响和损 失， 本基 金的特 定风险 详见 招募说 明书
“风险揭示 ”章节等 等。投资 有风险， 投资者认 购 （ 或申购） 基 金时应认 真阅读本 基金的 《招
募说明书》 及《基金 合同》。
基金的过往 业绩并不 预示其 未 来表现。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《基金法 》 、 《运 作办法》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 10 月
25 日,有关财 务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年9 月30 日（未 经审计） 。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券 股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长 。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券 资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管 理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监 事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际 信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ， 兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部 总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中 国籍 。曾任职中国农业银行副处级秘
书 ，南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ，华泰 联合南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务，南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益）。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ，南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ，南 方基金 管理有 限公 司运作 保障
部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ，南
方资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2013 年4 月至 2015 年 8 月 ，韩亚庆；2015 年 8 月至 2016 年
11 月，韩亚 庆、刘文 良；2016 年11 月 至今，刘 文良 。
刘文良先生 ，北京大 学金融学 专业硕士 ，具有基 金从 业资格。2012 年 7 月加 入南方基
金，历任固 定收益部 转债研究 员、宏观 研究员、 信用 分析师；2015 年2 月至2015 年8 月，
任南方永利 基金经理 助理；2015 年12 月至 2017 年2 月，任南方 弘利基金 经理；2015 年12
月至2017 年5 月， 任南方安 心基金经 理；2016 年11 月至2018 年2 月， 任南方荣 发基金经
理；2016 年11 月至2018 年2 月 ，任南方 卓元基 金经 理；2017 年5 月至 2018 年7 月 ，任南
方和利、南 方和元、 南方纯元 基金经理 ；2017 年 6 月至 2018 年 7 月，任 南方高元 基金经
理；2015 年 8 月至今 ，任南方 永利基金 经理；2016 年 6 月 至今，任 南方广利 基金经 理；
2016 年 7 月 至今，任 南方甑智 混合基金 经理；2017 年 8 月 至今，任 南方祥元 基金经 理；
2017 年 9 月 至今，任 南方兴利 基金经理 ；2018 年 3 月至今，任 南方希元 转债基金 经理。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
权 益研 究部总 经理茅 炜先 生，交 易管理 部总 经理王 珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生，南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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指 数投 资部总 经理罗 文杰 女士， 现金投 资部 总经理 夏晨 曦先 生，固 定收益 投资 部总经 理李
璇 女士 ，固定 收益专 户投 资部总 经理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究部 总经理 陶铄 先生， 权益
专户投资部 总经理刘 树坤先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§2 基金 托管 人
一、基金托 管人基本 情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、主要人 员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
三、基金托 管业务经 营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“ 诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门
类 齐全 的托管 产品体 系， 同时在 国内率 先开 展绩效 评估 、风 险管理 等增值 服务 ，可以 为各
类客户提供 个性化的 托管服务 。截 至 2018 年 6 月， 中国工商银 行共托管 证券投资 基金 874
只。自 2003 年以来 ，本行连 续十五年 获得香港 《亚 洲货币》 、 英国 《 全球托管 人》 、 香港
《财资》 、美 国 《环球金 融》 、内 地 《证券时 报》 、 《上海证券报》 等境内外 权威财经 媒体
评选的 61 项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的 国内托管银 行，优良 的服务品 质获得国
内外金融领 域的持续 认可和广 泛好评。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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四、基金托 管人的职 责
1、以诚实 信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保 管基 金财产；
2、设立专门的基 金托管部门 ，具有符合 要求的营业 场所，配备足够 的、合格的 熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
3、建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管理等制 度，确保基 金财产
的 安全 ，保证 其托管 的基 金财产 与基金 托管 人自有 财产 以及 不同的 基金财 产相 互独立 ；对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设 置、资金 划拨、账 册记录等 方面相互 独立 ；
4、除依据《基金 法》、基金 合同及其他 有关规定外 ，不得利用基金 财产 为自己 及任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ；
5、保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有 关的 重大合同及 有关凭证 ；
6、按规定开设基 金财产的资 金账户和证 券账户，按 照基金合同的约 定，根据基 金管理
人的投资指 令，及时 办理清算 、交割事 宜；
7、保守基金商业 秘密，除《 基金法》、 基金合同及 其他有关规定另 有规定外， 在基金
信息公开披 露前予以 保密，不 得向他人 泄露；
8、复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值 、基 金份额申购 、赎回价 格；
9、办理与基 金托管业 务活动有 关的信息 披露事 项；
10 、对 基金财 务会 计报 告、季 度、 半 年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管理 人
在 各重 要方面 的运作 是否 严格按 照基金 合同 的规定 进行 ；如 果基金 管理人 有未 执行基 金合
同规定的行 为，还应 当说明基 金托管人 是否采取 了适 当的措施；
11 、保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以上 ；
12 、建立并 保存基金 份额持有 人名册；
13 、按规定 制作相关 账册并与 基金管理 人核对；
14 、依据基 金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ；
15 、按 照规定 召集 基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理 人、 基金份 额持 有人 依法自 行
召集基金份 额持有人 大会；
16 、按照法 律法规和 基金合同 的规定监 督基金管 理人 的投资运作 ；
17 、参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18 、面 临解散 、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时 ，及 时报 告中国 证监 会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人；
19 、因 违反基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其退 任
而免除；
20 、按 规定监 督基 金管 理人按 法律 法规和 基金 合同 规定 履行 自己的 义务 ，基 金管理 人
因违反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 利益 向基金管理 人追偿； 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
9
21 、执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议；
22 、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。
五、基金托 管人的内 部控制制 度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次 顺 利通过评估组织内 部控制和安 全措施最
权威的 ISAE3402 审阅， 获得无保 留意见的 控制及有 效性报告。 充分表明 独立第三 方对我行
托管服务在风险 管理、内部 控制方面的 健全性和有 效 性的全面认可,也 证明中国工 商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个 运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察 工作的 内部 风险 控制处 ，配备 专职 稽核监 察人
员 ，在 总经理 的直接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 对业 务的 运行独 立行使 稽核 监察职 权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都 必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建 立相关 的规章制 度。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
10
（4）审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ”、 “监控 防线” 三道 控制防 线 ，健 全绩 效考核 和激 励机 制，树 立“以 人为 本”的 内控
文 化， 增强员 工的责 任心 和荣誉 感，培 育团 队精神 和核 心竞 争力。 并通过 进行 定期、 定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控 制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立 健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生命 线。
六、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§3 相关 服务 机 构 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
12
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
南方永利 A 代销银 行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人 ：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王 嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 彭 纯
联系人：王 菁 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
13
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行
大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方
文化大厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 兴业银行股 份有限公 司
注册地址: 福州 市湖东路 154 号
办公地址: 福州 市湖东路 154 号
法定代表人: 高 建平
联系人: 李博
联系电话:021-52629999-218966 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
14
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
12 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
13 杭州银行股 份有限公 司
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银
行大厦
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭 州银
行大厦
法定代表人 ：陈震山
联系人：金 超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
14 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
15
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
16 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700
号
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
17 南京银行股 份有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
办公地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
法定代表人 ：胡升荣
联系人：李 冰洁
联系电话：025-86775317 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
15
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
18 汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
办公地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
法定代表人 ：陈新民
联系人：周 田
联系方式：027-82656785
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
19
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号
办公地址： 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农
商银行大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
20 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
21 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
22
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
16
23 厦门银行股 份有限公 司
注册地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦
办公地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
24 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方永利 A 代销券 商及其他 代销机构 ：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
17
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际
企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
18
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38—45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信
证券大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
19
15 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
18 中信证券 （山 东） 有限 责任公司
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青 岛市市南 区东海西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
19 中银国际证 券股份有 限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
20
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
20 信达证券股 份有限公 司
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
21 华融证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号
中国人保寿 险大厦 12-18 层
法定代表人 ：祝献忠
基金业务联 系人：孙 燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
22 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198
号华西证券 大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
23 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
24 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券有 限责任公 司 注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
21
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
26 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
28 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
22
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
33 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 华林证券股 份有限公 司
注册地址： 西藏 自治区拉 萨市柳梧 新区察古 大
道 1-1 号 君泰国际 B 栋一层 3 号
办公地址： 深圳 市福田区 民田路 178 号华融 大
厦 6 楼
法人代表： 林立
联系人：郑 琢
联系电话：0755-82707869
客服电话:400-188-3888 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
23
网址:www.chinalin.com
35 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
36 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
37 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国
际贸易中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
39 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
24
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088
号招商银行 大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
42 国海证券股 份有限公 司
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号
办公地址： 广东 省深圳市 福田区竹 子林四路 光
大银行大厦 3F
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
43 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
44 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
45 德邦证券股 份有限公 司 注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
25
9 楼
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619
号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 60 号润 枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
联系人：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
47 国元证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国
际金融中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：米 硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
48 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江 信国
际金融大厦
办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江 信国
际金融大厦
法定代表人: 徐 丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
49 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
26
50 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央
21 层
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
办公地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
52 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资
广场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
53 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人 ：徐朝晖
联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
54 新时代证券 股份有限 公司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
27
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
55 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
联系人：冯 爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
56 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融
中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
57 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
58 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
59 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
28
网址:www.cfzq.com
60 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
办公地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
61 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
62 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
63 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路
18 号
办公地址： 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安
兴融中心西 座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
64 中天证券股 份有限公 司
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲
办公地址： 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽
城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
29
网址：http://www.iztzq.com
65 五矿证券有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
66 大通证券股 份有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路 129
号大连国际 金融中心 A 座- 大连期 货大厦 38 、
39 层
办公地址： 大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连
期货大厦 39 层
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
67 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
68 联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
办公地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
69 东兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
30
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：夏 锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
70 开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
办公地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
71 中邮证券有 限责任公 司
注册地址： 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号
法定代表人 ：丁奇文
联系人：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
72 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
73 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址： 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大
厦 18 层
办公地址： 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企
业号 D 座 三单元
法定代表人 ： 李长伟
联系人：王 婧
电话：010-88695182 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
31
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
74 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
75 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人 ： 余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
76 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大 街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大 街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人： 邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
77 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道南侧 金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人 ： 吕春卫
联系人： 丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
78 川财证券有 限责任公 司 注册地址： 中国（四 川）自由 贸易试验 区成南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
32
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中心 B 座
17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
79 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中 山三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ： 彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
80 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
81 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大
厦 2-10 楼
法定代表人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
82 诺亚正行基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
33
3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
83
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
84 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903 ～906 室 ；上海市 虹口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
85 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
86
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
电话：021-20691831 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
34
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
87 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
大楼（东方 财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
88
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
89 浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
90
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
91 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利
大厦 10 层 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
35
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
92
宜信普泽 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
93 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金 诚集
团（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
94 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
95 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
36
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
96
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
97
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
98 北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
99 深圳宜投基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 鲤
鱼门街 1 号前海 深港合作 区管理局 综合办公 楼
A 栋 201 室
办公地址： 深圳 市福田区 嘉里建设 广场 2 座 15
层
法定代表人 ：雷凤潮
联系人：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
37
100
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
101 海银基金销 售有限公 司
注册地址： 中国(上海) 自 由贸易试 验区银城 中
路 8 号 402 室
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
102 大智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
103 上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
104 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
38
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
105 汇付基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼
法定代表人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
106 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广
场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
107 上海陆金所 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
108 北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
39
109
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
110 珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
111 深圳富济基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
112
北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一
世纪大厦 A 座 303
法定代表人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
113
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号
602-115 室
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
40
厦 4 楼
法定代表人 ： 陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
114 大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方
纯一大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
115
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层
法定代表人 ： 杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
116
中证金牛 （北 京） 投资 咨询有限
公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1
号新华社第 三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
117 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号
1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
41
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
118 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
119
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人 ： 齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
120 北京蛋卷基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
121 上海云湾基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
122 上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰和 经济发展 区）
办公地址 ： 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
42
1002-1003 室
法定代表人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
123
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层
法定代表人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
124
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
125
大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
126 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
南方永利 C 代销 银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
43
号楼
法定代表人 ：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王 嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 彭 纯
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行股 份有限公 司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行
大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：季 平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
8
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
44
文化大厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 平安银行股 份有限公 司
地址：深圳 市深南东 路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：施 艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
12
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
13 宁波银行股 份有限公 司
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南 路 700
号
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
14 汉口银行股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
办公地址： 武汉 市江汉区 建设大道 933 号汉 口
银行大厦
法定代表人 ：陈新民
联系人：周 田
联系方式：027-82656785
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
45
15
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地址： 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号
办公地址： 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农
商银行大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
16 乌鲁木齐银 行股份有 限公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
17 河北银行股 份有限公 司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系人：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
18
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
19 泉州银行股 份有限公 司
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
南方永利 C 代销 券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司 注册地址： 南京市江 东中路 228 号 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
46
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6
层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际
企业大厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证 券股份有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
47
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 中信建投证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室
办公地址： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
9 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
10 招商证券股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38—45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
11 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信
证券大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
48
12 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
13 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
14 中国中投证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
15 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
16 湘财证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
49
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
17 中信证券 （山 东） 有限 责任公司
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青 岛市市南 区东海西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
18 中银国际证 券股份有 限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
19 信达证券股 份有限公 司
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
20 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198
号华西证券 大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198
号华西证券 大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
50
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 上海证券有 限责任公 司
注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
24 江海证券有 限公司
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
25 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号
金源中心
办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号
金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
51
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 国都证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
29 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
30 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
31 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
32 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
52
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
33 华宝证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区世 纪
大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
34 山西证券股 份有限公 司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国
际贸易中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351 －8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
35 第一创业证 券股份有 限公司
注册地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行
大厦 20 楼
办公地址: 深圳 市福田区 福华一 路 115 号投行
大厦 18 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
36 华福证券有 限责任公 司
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088
号招商银行 大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
37 中山证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
53
新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层
法定代表人 ：黄扬录
联系人：罗 艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
38 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
39 西南证券股 份有限公 司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
40 德邦证券股 份有限公 司
注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢
9 楼
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
41 中航证券有 限公司
注册地址： 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619
号国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 60 号润 枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
联系人：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
42 中国国际金 融股份有 限公司
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
54
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
43 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央
21 层
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
44 方正证券股 份有限公 司
注册地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
办公地址： 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大
厦 22—24 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
45 东海证券股 份有限公 司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资
广场 18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
46 西部证券股 份有限公 司
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人 ：徐朝晖
联系人：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
47 新时代证券 股份有限 公司 注册地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
55
号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
48 瑞银证券有 限责任公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国
际金融中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
联系人：冯 爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
49 金元证券股 份有限公 司
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融
中心 17 层
法定代表人 ：王作义
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn
50 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德
置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
51 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
56
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券股 份有限公 司
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼
法定代表人 ：李晓安
联系人：范 坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 国融证券股 份有限公 司
注册地址： 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路
18 号
办公地址： 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安
兴融中心西 座 11 层
法定代表人 ：张智河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
56 中天证券股 份有限公 司
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲
办公地址： 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽
城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部
法定代表人 ：马功勋
联系人：李 泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
57 五矿证券有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
57
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元
法定代表人 ：赵立功
联系人：马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 天相投资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大
厦 B 座 701
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/
59 联讯证券股 份有限公 司
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
办公地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼
法定代表人 ：徐刚
联系人：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
60 东兴证券股 份有限公 司
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：夏 锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
61 开源证券股 份有限公 司
注册地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
办公地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层
法定代表人 ：李刚 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
58
联系人：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
62 中国民族证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
联系人：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com
63 太平洋证券 股份有限 公司
注册地址： 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大
厦 18 层
办公地址： 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企
业号 D 座 三单元
法定代表人 ： 李长伟
联系人：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
64 宏信证券有 限责任公 司
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼
法定代表人 ：吴玉明
联系人：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
65 天风证券股 份有限公 司
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼
法定代表人 ： 余磊
联系人：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或 95391 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
59
网址：www.tfzq.com
66 首创证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西 城区德胜 门外大 街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市西 城区德胜 门外大 街 115
号德胜尚城 E 座
法定代表人 ：毕劲松
联系人： 邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
67 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道南侧 金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环 路 333
号金砖大厦 8 楼
法定代表人 ： 吕春卫
联系人： 丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
68 川财证券有 限责任公 司
注册地址： 中国（四 川）自由 贸易试验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中心 B 座
17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
69 中信建投期 货有限公 司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C
办公地址： 渝中区中 山三路 107 号上站 大楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代表人 ： 彭文德
联系人：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
60
70 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
71 弘业期货股 份有限公 司
注册地址： 南京市秦 淮区中华 路 50 号
办公地址： 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大
厦 2-10 楼
法定代表人 ： 周剑秋
联系人： 孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
72 诺亚正行基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
73
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
74 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903 ～906 室 ；上海市 虹口南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
61
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
75 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
76
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
77 上海天天基 金 销售有 限公司
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
大楼（东方 财富大厦 ）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
78
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
62
79 浙江同花顺 基金销售 有限公司
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
80
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
81 和讯信息科 技有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利
大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
82
宜信普泽 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表人 ：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
83 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（ 锦昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金 诚集
团（锦昌大 厦）13 楼 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
63
法人：徐黎 云
联系人：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
84 泛华普益基 金销售有 限公司
注册地址： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：陈 金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
85 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
86
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号
富卓大厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
87
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10
号五层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
64
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
88 北京钱景基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
89 深圳宜投基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 鲤
鱼门街 1 号前海 深港合作 区管理局 综合办公 楼
A 栋 201 室
办公地址： 深圳 市福田区 嘉里建设 广场 2 座 15
层
法定代表人 ：雷凤潮
联系人：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电话：4008955811
网址：www.yitfund.com
90
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号
经济日报社 综合楼 A 座 712 室
法定代表人 ：梁蓉
联系人：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
91 海银基金销 售有限公 司
注册地址： 中国(上海) 自 由贸易试 验区银城 中
路 8 号 402 室
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼
法定代表人 ：刘惠
联系人：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
92 大智慧基金 销售有限 公司
注册地址： 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址： 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
65
10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
93 上海联泰资 产管理有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
94 上海利得基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
95 汇付基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼
法定代表人 ： 金佶
联系人： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
96 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广
场 1501-1504
法定代表人 ：陈洪生
联系人：梁 云波
电话：0592-3122757 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
66
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
97 上海陆金所 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区 陆 家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
98 北京虹点基 金销售有 限公司
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
99
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室
法定代表人 ： 李昭琛
联系人：吴 翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
100 珠海盈米财 富管理有 限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
101 深圳富济基 金销售有 限公司 注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
67
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位
法定代表人 ：刘鹏宇
联系人：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
102
北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一
世纪大厦 A 座 303
法定代表人 ： 张鑫
联系人： 刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
103
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号
602-115 室
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大
厦 4 楼
法定代表人 ： 陈继武
联系人：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
104 大泰金石基 金销售有 限公司
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方
纯一大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
105
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层
法定代表人 ： 杨健 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
68
联系人：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
106
中证金牛 （北 京） 投资 咨询有限
公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1
号新华社第 三工作区 5F
法定代表人 ：钱昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
107 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号
1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号
1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
108 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ： 钱燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
109
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层
法定代表人 ： 齐剑辉
联系人：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
110 北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
69
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
111 上海云湾基 金销售有 限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人 ： 戴新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
112 上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和 经济发展 区）
办公地址 ： 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋
1002-1003 室
法定代表人 ： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
113
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层
法定代表人 ： 江卉
联系人： 徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
114
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人 ：毛淮平 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
70
联系人：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
115
大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
116 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：（010 ）59378982
传真：（010 ）58598907
联系人：程 爽
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场A 座16 楼G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
71
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳
§4 基金 名称
南方永利1 年定期开 放债券型 证券投资 基金（LOF ）
§5 基金 的类 型
债券型证券 投资基金
§6 基金 的投 资 目标
本基金在严格控 制风险和追 求基金资产 长期稳定的基 础上,力求获得高 于业绩比较 基准
的投资收益 。
§7 基金 的投 资 范围
本 基金 主要投 资于 具有 良好流 动性 的固定 收益 类金 融工 具， 包括国 内依 法发 行和上 市
交 易的 国债、 央行票 据、 金融债 券、企 业债 券、公 司债 券、 中期票 据、短 期融 资券、 超短
期 融资 券、次 级债券 、政 府支持 机构债 、政 府支持 债、 地方 政府债 、资产 支持 证券、 中小
企业私募债 券、可 转 换债券 （含分 离交易可 转债） 、 债券回购、 银行存款 （包 括协议存 款、
定 期存 款及其 他银行 存款 ）、货 币市场 工具 以及经 中国 证监 会允许 基金投 资的 其他金 融工
具 ，但 需符合 中国证 监会 的相关 规定。 本基 金对固 定收 益类 金融工 具的投 资比 例合计 不低
于 基金 资产的 80% ，其 中对除 国债 和央行 票据 外的信用 类固 定收益 金融 工具的 投资 比例 合
计 不低 于基金 固定 收益类 金融 工具的 80% 。本 基金不直 接在 二级市 场买 入股票 、权 证等 权
益 类资 产，但 可参与 一级 市场新 股申购 或增 发新股 ，并 持有 因参与 新股申 购或 增发所 形成南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
72
的 股 票 以 及 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 、 持 有 股 票 所 派 发 的 权 证 、 可 分 离 债 券 产 生 的 权
证 ，以 及法律 法规或 中国 证监会 允许投 资的 其他非 固定 收益 类品种 ，但上 述资 产的投 资比
例合计不超 过基金资 产的 20% 。
在 开放 期，本 基金 持有 的现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产净 值
的 5% ，在 非开 放期， 本基 金不受 上述 5% 的限 制。应开 放期 流动性 需要 ，为保 护持 有人 利
益，本基金 开放期开 始前三个 月、开放 期以及开 放期 结束后的三 个月内 （如遇 市场情况 急剧
变化的情形 ，基金管 理人可根 据实际情 况延长） ，本 基金的固定 收益类金 融工具和 信用类固
定收益金融 工具的投 资比例可 不受上述 限制。
如 法律 法规或 监管 机构以 后 允 许基金 投资 其他品 种, 基 金管 理人在 履行 适当程 序后,可
以将其纳入 投资范围 。
§8 基金 的投 资 策略
8.1 投资策略
本基金以中长期 利率趋势分 析为基础, 结 合经济周期 、宏观政策方向 及收益率曲 线分析,
在 非开 放期期 间原则 上组 合久期 与初始 非开 放期适 当匹 配的 基础上 ，实施 积极 的债券 投资
组合管理， 以获取较 高的债券 组合投资 收益。
（1）信用债 投资策略
本 基金 将重点 投资 信用 类债券 ，以 提高组 合收 益能 力。 信用 债券相 对央 票、 国债等 利
率 产品 的信用 利差是 本基 金获取 较高投 资收 益的来 源， 本基 金将在 南方基 金内 部信用 评级
的 基础 上和内 部信用 风险 控制的 框架下 ，积 极投资 信用 债券 ，获取 信用利 差带 来的高 投资
收益。
债 券的 信用利 差主 要受 两个方 面的 影响， 一是 市场 信用 利差 曲线的 走势 ；二 是债券 本
身 的信 用变化 。本基 金依 靠对宏 观经济 走势 、行业 信用 状况 、信用 债券市 场流 动性风 险、
信 用债 券供需 情况等 的分 析，判 断市场 信用 利差曲 线整 体及 分行业 走势， 确定 各期限 、各
类 属信 用债券 的投资 比例 。依靠 内部评 级系 统分析 各信 用债 券的相 对信用 水平 、违约 风险
及 理论 信用利 差，选 择信 用利差 被高估 、未 来信用 利差 可能 下降的 信用债 券进 行投资 ，减
持信用利差 被低估、 未来信用 利差可能 上升的信 用债 券。
（2）收益率 曲线策略
收 益率 曲线形 状变 化代 表长、 中、 短期债 券收 益率 差异 变化 ，相同 久期 债券 组合在 收
益 率曲 线发生 变化时 差异 较大。 通过对 同一 类属下 的收 益率 曲线形 态和期 限结 构变动 进行
分 析， 首先可 以确定 债券 组合的 目标久 期配 置区域 并确 定采 取子弹 型策略 、哑 铃型策 略或南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
73
梯 形策 略；其 次，通 过不 同期限 间债券 当前 利差与 历史 利差 的比较 ，可以 进行 增陡、 减斜
和凸度变化 的交易。
（3）杠杆放 大策略
杠 杆放 大操作 即以 组合 现有债 券为 基础， 利用 买断 式回 购、 质押式 回购 等方 式融入 低
成 本资 金，并 购买剩 余年 限相对 较长并 具有 较高收 益的 债券 ，以期 获取超 额收 益的操 作方
式。
（4）资产支 持证券投 资策略
当前国内资 产支持证 券市场以 信贷资产 证券化产 品为 主 （包括以银行 贷款资产 、住房抵
押贷款等作 为基础资 产） ，仍处于 创新试点 阶段。产 品投资关键 在于对基 础资产质 量及未来
现 金流 的分析 ，本基 金将 在国内 资产证 券化 产品具 体政 策框 架下， 采用基 本面 分析和 数量
化 模型 相结合 ，对个 券进 行风险 分析和 价值 评估后 进行 投资 。本基 金将严 格控 制 资产 支持
证券的总体 投资规模 并进行分 散投资， 以降低流 动性 风险。
（5）中小企 业私募债 的投资策 略
由 于中 小企业 私募 债券 采取非 公开 方式发 行和 交易 ，并 限制 投资者 数量 上限 ，整体 流
动 性相 对较差 。同时 ，受 到发债 主体资 产规 模较小 、经 营波 动性较 高、信 用基 本面稳 定性
较 差的 影响， 整体的 信用 风险相 对较高 。中 小企业 私募 债券 的这两 个特点 要求 在具体 的投
资 过程 中，应 采取更 为谨 慎的投 资策略 。本 基金认 为， 投资 该类债 券的核 心要 点是分 析和
跟 踪发 债主体 的信用 基本 面，并 综合考 虑信 用基本 面、 债券 收益率 和流动 性等 要素， 确定
最终的投资 决策。
（6）新股投 资 策略
本 基金 以“稳 健投 资、 不盲目 扩大 风险” 为原 则投 资股 票市 场，把 握新 股申 购和增 发
中 相对 确定的 收益， 选择 具有较 好投资 价值 的新股 进行 投资 ，为组 合带来 较为 稳定的 增量
收益。
（7）可转换 债券投资 策略
本 基金 投资于 可转 债， 主要目 标是 发挥可 转债 “进 可攻 、退 可守” 的属 性， 一方面 可
转 债具 有债券 的价值 底线 ，能够 降低基 金净 值的下 行风 险； 另一方 面，正 股上 涨会显 著提
升 可转 债的投 资价值 ，为 组合带 来超额 收益 。本基 金投 资可 转债， 将首先 判断 权益类 市场
的 投资 机会并 采用南 方基 金可转 债量化 投资 系统进 行评 估， 判断可 转债市 场总 体的风 险和
机会。其次 结 合定量 指标 （包括平 价溢价 率、底价 溢 价率、Delta 系数、 期权价值 和转债条
款等） 以及对正 股所处行 业、成长 性、估值 情况等的 基本面分析 ，选择定 量指标和 基本面分
析 均处 于有利 水平的 可转 债券进 行重点 投资 。此外 ，本 基金 还将根 据新发 可转 债的预 计中
签率、模型 定价测算 其上市溢 价水平， 积极参与 可转 债新券的申 购。
基 金管 理人将 采取 各种 有效管 理措 施，保 障基 金运 作安 排， 防范流 动性 风险 ，满足 开
放期流动性 的需求。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
74
调 整持 仓结构 。根 据持 有人结 构和 市场资 金面 状况 ，预 估流 动性需 求， 适当 调整组 合
持仓结构， 将部分流 动性不佳 的品种择 机置换为 流动 性较好 的品 种。
通 过 事 先 安 排 ， 减 少 赎 回 冲 击 。 开 放 前 通 过 客 户 调 研 等 方 式 大 致 了 解 流 动 性 需 求 状
况，相应调 整现金比 例，为开 放作好充 分准备。
做 好 应 付 极 端 情 况 下 巨 额 赎 回 的 准 备 。 在 开 放 期 前 根 据 市 场 情 况 ， 进 行 相 应 压 力 测
试，制定开 放期操作 规范流程 和应急预 案，做好 应付 极端情况下 巨额赎回 的准备。
今 后， 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ，基 金还 将积极 寻
求 其他 投资机 会，如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种，本 基金 将在履 行适
当程序后， 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
（1）国家有关法 律、法规和 本基金契约 的有关规定 。依法决策是本 基金进行投 资的前
提；
（2）宏观经济发 展态势、微 观经济运行 环境和证券 市场走势。这是 本基金投资 决策的
基础；
（3）投资对象收 益和风险的 配比关系。 在充分权衡 投资对象的收益 和风险的前 提下做
出投资决策 ，是本基 金维护投 资者利益 的重要保 障。
2、决策程序
（1）决定主要投 资原则：投 资决策委员 会决定基金 的主要投资原则 ，并对基金 投资组
合的资产配 置比例等 提出指导 性意见。
（2）提出投资建 议：固定收 益部研究员 以外部研究 报告以及其他信 息来源作为 参考，
对 利率 市场、 信 用市 场进 行研究 ，提出 债券 市场运 行趋 势的 分析观 点，在 重点 关注的 投资
产 品范 围内根 据自己 的研 究选出 有投资 价值 的各类 债券 向基 金经理 做出投 资建 议。研 究员
根据基金经 理提出的 要求对各 类投资品 种进行研 究并 提出投资建 议。
（3）制定投资决 策：基金经 理在遵守投 资决策委员 会制定的投资原 则前提下， 根据研
究员提供的 投资建议 以及自己 的分析判 断，做出 具体 的投资决策 。
（4）进行风险评 估：风险管 理部门对公 司旗下基金 投资组合的风险 进行监测和 评估，
并出具风险 监控报告 。
（5）评估和调整 决策程序： 基金管理人 有权根据环 境的变化和实际 的需要调整 决策的
程序。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
75
§9 基金 业绩 比 较基 准
本基金业绩 比较基准 ：一年期 定期存款 税后收益 率+1.2% 。
在 本基 金合同 生效 至首 次开放 申购 赎回前 ，上 述“ 一年 期定 期存款 税后 收益 率”指 基
金 合同 生效当 日中国 人民 银行公 布并执 行的 一年期 金融 机构 人民币 存款基 准税 后利率 。其
后 每次 开放申 购赎回 至下 次开放 申购赎 回前 ，“一 年期 定期 存款税 后收益 率” 指开放 申购
赎回结束日 中国人民 银行公布 并执行的 一年期金 融机 构人民币存 款基准税 后利率。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推出时，本 基金可以 在报中国 证监会备 案后变更 业绩 比较基准并 及时公告 。
§10 基 金的 风险 收益 特 征
本 基金 为债券 型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益 率低 于股 票基金 、混 合基 金，高 于
货币市场基 金。
§11 基 金投 资组 合报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 9 月 30 日 （未 经审计）。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 6,541,172.71 5.47
其中：股票 6,541,172.71 5.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 105,110,236.22 87.98
其中：债券 102,106,736.22 85.46 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
76
资产 支持证券 3,003,500.00 2.51
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 3,648,166.59 3.05
8 其他资产 4,174,029.55 3.49
9 合计 119,473,605.07 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 518,656.40 0.64
C 制造业 1,534,372.50 1.90
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 318,232.50 0.39
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 1,091,405.79 1.35
J 金融业 3,078,505.52 3.81
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,541,172.71 8.10
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
77
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601336 新华保险 54,824 2,767,515.52 3.43
2 600845 宝信软件 44,529 1,091,405.79 1.35
3 600703 三安光电 42,061 688,117.96 0.85
4 002241 歌尔股份 69,840 579,672.00 0.72
5 600028 中国石化 72,845 518,656.40 0.64
6 000089 深圳机场 37,750 318,232.50 0.39
7 601318 中国平安 4,540 310,990.00 0.38
8 600219 南山铝业 95,893 266,582.54 0.33
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 79,017,838.10 97.79
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 7,197,400.00 8.91
7 可转债（可 交换债） 15,891,498.12 19.67
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 102,106,736.22 126.37
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值（ 元） 占基金资产净值
比例（％）
1 112384 16 歌尔 01 80,000 7,940,800.00 9.83
2 101764070 17 冀中能源
MTN002
70,000 7,197,400.00 8.91
3 122201 12 开滦 01 70,000 7,063,000.00 8.74
4 136089 15 绿地 01 60,980 5,583,938.60 6.91
5 122329 14 伊泰 01 50,000 5,109,000.00 6.32
1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份 ） 公允价值（ 元） 占基金资产净值南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
78
比例（% ）
1 139070 万科优 10 20,000 2,002,200.00 2.48
2 139071 万科 23A1 10,000 1,001,300.00 1.24
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
无。
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
无。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
1.10.1 本期 国债期货投资 政策
无。
1.10.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
无。
1.10.3 本期 国债期货投资 评价
无。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1
声明 本基 金投 资的 前十 名证 券 的发 行主 体本期 是 否出 现被 监管 部门 立案
调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责 、处罚的情形。如是，还应对相
关证 券的投资决策 程序做出说 明
报 告期 内基金 投资 的前 十名证 券的 发行主 体未 有被 监管 部门 立案调 查， 不存 在报告 编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
1.11.2
声 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。 如
是， 还应对相关股 票的投资决 策程序做出 说明
南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
79
本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库，本 基金 管理 人从制 度
和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。
1.11.3 其他 资产构成
金额单位： 人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,920.50
2 应收证券清 算款 2,173,974.94
3 应收股利 -
4 应收利息 1,989,134.11
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,174,029.55
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 110038 济川转债 3,234,156.40 4.00
2 123006 东财转债 2,440,689.30 3.02
3 128027 崇达转债 1,648,134.00 2.04
4 110032 三一转债 1,209,642.90 1.50
5 123009 星源转债 716,401.50 0.89
6 128029 太阳转债 603,890.82 0.75
7 128024 宁行转债 412,259.10 0.51
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末投 资前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
§12 基 金业 绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本报告期基金 A 类份额净值收益率及 其与同期业 绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
80
2013.04.25-
2013.12.31
0.70%
0.09%
2.89%
0.01%
-2.19%
0.08%
2014.01.01-
2014.12.31
42.97%
0.65%
4.08%
0.01%
38.89%
0.64%
2015.01.01-
2015.12.31
1.47%
1.48%
3.36%
0.01%
-1.89%
1.47%
2016.01.01-
2016.12.31
-3.57%
0.53%
2.44%
0.01%
-6.01%
0.52%
2017.01.01-
2017.12.31
4.02%
0.15%
2.39%
0.01%
1.63%
0.14%
2018.01.01-
2018.9.30
0.20% 0.26% 1.74% 0.01% -1.54% 0.25%
自基金成立
起至今
46.83% 0.74% 17.79% 0.01% 29.04% 0.73%
本报告期基金 C 类份额净值收益率及 其与同期业 绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③
②－④
2014.04.27-
2014.12.31
40.19%
0.77%
2.84%
0.01%
37.35%
0.76%
2015.01.01-
2015.12.31
1.10%
1.48%
3.36%
0.01%
-2.26%
1.47%
2016.01.01-
2016.12.31
-3.99%
0.53%
1.94%
0.04%
-5.93%
0.49%
2017.01.01-
2017.12.31
3.62%
0.15%
2.48%
0.01%
1.14%
0.14%
2018.01.01-
2018.9.30
-0.10% 0.25% 1.81% 0.01% -1.91% 0.24%
自基金成立
起至今
40.87% 0.81% 13.56% 0.01% 27.31% 0.80%
§13 基 金的 费用 概览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费； 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
81
2、基金托管 人的托管 费；
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金上市 费及年费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券交易费 用；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×0.2% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 2 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费
本基金A 类 基金份额 不收取销 售服务费 ，C 类基 金份 额的销售服 务费年费 率为 0.4% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金资 产净值的0.4% 年费率计提 。
销售服务费 的计算方 法如下：
H＝E ×0.4% ÷当年天 数
H 为C 类基金 份 额每 日应计提 的销售服 务费 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值
销 售服 务费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，经基金托管 人复核后于 次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给各销售机
构 ， 或 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 并 由 基 金 管 理 人 代 付 给 各 基 金 销 售 机 构 ， 若 遇 法 定 节 假
日、休息日 ，支付日 期顺延。
上述“基金费用 的种类中第 4－10 项费 用”，根据 有关法规及相应 协议规定， 按费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整
基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率和 销
售 服务 费率。 降低基 金管 理费率 、基金 托管 费率和 销售 服务 费率， 无须召 开基 金份额 持有
人大会。基 金管理人 必须依照 《 信息披露 办法》 的有 关规定于新 的费率实 施前在指 定媒体上
刊登公告 。
五、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
1、 本基金 A 类基金 份额在申 购时收取 前端申购 费用 ，C 类基金份额 不收取申 购费用 ，
但从本类别 基金资产 中计提销 售服务费 。
本基金 A 类基金份额 对 特定投资 群体与除 此之外的 其他投资者 实施差别 的申购费
率。
对于通过场 外场内申 购本基金 A 类基金份 额 的特定 投资群体， 本基金申 购费率最
高不高于 0.06% ， 且随申购 金额的增 加而递减 ，如下 表所示： 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
83
A 类 基 金 份 额 申购 金
额（M ）
申购费率
M ＜100 万 0.06%
100 万 ≤M ＜500 万 0.04%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.02%
M ≥1000 万 每笔 100 元
特定投资群 体指依法 设立的基 本养老保 险基金、 依法 制定的企业 年金计划 筹集的资
金及其投资 运营收益 形成的企 业补充养 老保险基 金 （ 包括全国社 会保障基 金、 经监管 部
门批准可以投资 基金的地方 社会保险基 金、企业年金 单一计划以及集 合计划） 。特 定投
资群体需在 申购前向 基金管理 人登记备 案， 并经基 金 管理人确认。 如将来出 现经监管 部
门批准可以 投资基金 的其他社 会保险基 金、 企业年 金 或其他养老 金类型， 基 金管理人 可
在招募说明 书更新时 或发布临 时公告将 其纳入特 定投 资群体范围， 并 按规定向 中国证监
会备案。
除上述特定 投资群体 外，通过 场外场内 申购本基金 A 类基金份额 的所有 投资者，
本基金申购 费率最高 不高于 0.6% ， 且随申购 金额的增 加而递减， 如下表所 示：
A 类基金份额申购金额
（M ）
申购费率
M ＜100 万 0.6%
100 万 ≤M ＜500 万 0.4%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用由 基金申购 人承担， 不 列入基金 财产， 主 要用 于本基金的 市场推广、 销售、
注册登记等 各项费用 。
2、 本基 金 A 类基金份额 场外赎回 费率 和 C 类 基金份 额赎回费率 ： 对于 持有满一 个
封闭期的份额 （ 包括红利再 投资份额） ， 在其后赎回 时不收取赎回费 ；对于持有 不满一
个封闭期的份额 （包括申购 后在同一开 放期内赎回的 份额） ，收取赎回 费，赎回费 率 随
申请份额持 有时间增 加而递减 ，具体见 下表：
持有期间 场外赎回费 率
持有期少于 7 日的份 额 1.5% 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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持有期不少于 7 日但持有不
满一个封闭 期的份额
0.20%
持有满一个 封闭期的 份额
0
本基金 A 类基金份 额 场内赎 回费率 随 申请份额 持有时 间增加而递 减， 具体 见下 表 ：
持有期间（N ） 场内 赎回费 率
N＜7 日 1.5%
N≥7 日 0
本基金赎回 费用由赎 回基金份 额的基金 份额持有 人承 担， 在基金份额 持有人赎 回基
金份额时收 取。 对于持 有期少于 7 日的基 金份额所 收 取的赎回费， 赎回费用 全额归入 基
金财产； 对于持 有期不少 于 7 日的 基金份额 所收取 的 赎回费， 不低于 赎回费总 额的 25%
应归基金财 产，其余 用于支付 登记费和 其他必要 的手 续费。
3、基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新
的费率或收 费方式实 施日前依 照《信息 披露办法 》的 有关规定在 指定媒体 上公告。
4、基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约
定的情形下， 对 基金销 售费用实 行一定的 优惠， 费率 优惠的相关 规则和流 程详见基 金管
理人或其他 基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知 。
§14 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
3、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
4、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
5、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。
6、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。 南方 永利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书（ 更新 ）摘 要
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7、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
8、在 “其他 应披露事 项”部分 ，对“其 他应披 露事 项”进行了 更新。
9、对部分其 他表述进 行了更新 。
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 12 月 5 日
