国企精明：更新招募说明书摘要（2018年第2号）查看PDF公告

南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
1 
南 方 恒 生 中 国 企 业 精 明 指 数 证 券 投 资 基 金 （QDII-LOF ） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要 
(2018 年第 2 号) 
 
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司 
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司



截止日: 2018 年 10 月 26 日 
重 要 提示 
本基金经中 国证监 会2017 年2 月17 日证监 许可[2017]226 号文 注册募集 。本基金 的基
金合同于 2017 年4 月26 日正 式生效。 
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注
册 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断 或保 证，也 不表明 投资 于本基 金没有 风险 。中国 证监 会不 对基金 的投资 价值 及市场 前景
等作出实质 性判断或 者保证。 
本 基金 投资于 境外 证券 市场， 基金 净值会 因为 境外 证券 市场 波动等 因素 产生 波动。 在
投 资本 基金前 ，投资 者应 全面了 解本基 金的 产品特 性， 充分 考虑自 身的风 险承 受能力 ，理
性判断市场，对 认购/申购基 金的意愿、 时机、数量 等投资行为作出 独立决策， 获得基金投
资 收益 ，亦承 担基金 投资 中出现 的各类 风险 。作为 境外 投资 产品， 投资本 基金 可能遇 到的
境 外 投 资 风 险 包 括 投 资 标 的 风 险 、 汇 率 风 险 和 政 治 风 险 等 ； 作 为 上 市 基 金 特 有 的 运 作 风
险 ，可 能遇到 的风险 包括 折溢价 风险等 ；作 为开放 式基 金风 险，可 能遇到 的风 险包括 利率
风 险、 信用风 险、流 动性 风险、 管理风 险、 会计核 算风 险、 税务风 险、交 易结 算风险 、法
律风险和衍 生品风险 等。 
本基金主要投资 于恒生中国 企业精明指数 成份股、备 选成分股，指数 成分股包含 A 股
和港股，基金净 值会因为国 内 A 股市场 及香港股票 市场波动及相关 公司的经营 风险和财务
风 险等 因素产 生波动 ，上 述因素 的波动 和变 化可能 会使 基金 资产面 临潜在 风险 。基金 投资
内 地与 香港股 票市场 交易 互联互 通机制 允许 买卖的 规定 范围 内的香 港联合 交易 所上市 的股
票 （以下简称 “港股通 标的股票 ”） 的，将 承担汇率 风险以及境 外市场的 风险。本 基金风险
揭示详见招 募说明书 “风险揭 示”章节 等。 
本基金为股 票型基金 ，具有较 高预期风 险、较高 预期 收益的特征 。 
投 资者 在投资 本基 金之 前，请 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 等信 息披露 文
件 ，自 主判断 基金的 投资 价值， 自主做 出投 资决策 ，全 面认 识本基 金的风 险收 益特征 和产
品 特性 ，并充 分考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市 场， 谨慎做 出投资 决策 。基 金 的过
往 业绩 并不预 示其未 来表 现，基 金管理 人管 理的其 他基 金的 业绩也 不构成 对本 基金业 绩表
现的保证。 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
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基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资者 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化及基 金份额 上市 交易价 格波
动引致的投 资风险， 由投资者 自行负责 。 
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基
金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照
《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。 
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 10 月
26 日,有关财 务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年9 月30 日（未 经审计） 。 
§1 基金 名称 
南方恒生中 国企业精 明指数证 券投资基 金（QDII-LOF ） 
§2 基金 的类 型 
股票型证券 投资基金 
§3 基金 的投 资 目标 
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回
报。 
§4 基金 的投 资 范围 
本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 （ 包 括 港 股 通 标 的 股 票 、 境 内 上 市 的 股
票） 、已与中国 证监会签 署双边监 管合作谅 解备忘录 的国家或地 区证券监 管机构登 记注册的
公 募基 金、已 与中国 证监 会签署 双边监 管合 作谅解 备忘 录的 国家或 地区证 券市 场挂牌 交易
的 其他 股票、 固定收 益类 证券、 银行存 款、 货币市 场工 具、 中国证 监会认 可的 境外交 易所
上 市交 易的股 指期货 、权 证、期 权等金 融衍 生品和 法律 法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的
其他金融工 具。 
基金的投资 组合比例 为： 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
3 
本 基金 80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票。 本基金 投资于 标的 指数 成份股 及其 备选 成份
股的比例不 低于基金 资产净值 的 90%，且 不低于非 现 金基金资产的 80% 。现 金或到期 日在一
年以内的政 府债券的 投资比例 不低于基 金资产净 值的5%。 
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。 
§5 基金 的投 资 策略 
5.1 投资策略 
本 基金 为被动 式指 数基 金，采 用指 数复制 法。 本基 金按 照成 份股在 标的 指数 中的基 准
权 重构 建指数 化投资 组合 ，并根 据标的 指数 成份股 及其 权重 的变化 进行相 应调 整， 在 保持
基金资产的 流动性前 提下，达 到有效复 制标的指 数的 目的。 
在 正常 市场情 况下 ，本 基金力 争控 制基金 净值 增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均跟 踪
偏离度不超过 0.4% ，年 跟踪误 差不超过 5% 。如因指 数编制规则 调整或其 他因素导 致跟踪偏
离 度和 跟踪误 差超过 上述 范围， 基金管 理人 应采取 合理 措施 避免跟 踪偏离 度、 跟踪误 差进
一步扩大。 
1、股票投资 组合的构 建 
本 基金 将根据 标的 指数 成份股 的基 准权重 构建 股票 投资 组合 ，并根 据成 份股 及其权 重
的 变动 而进行 相应调 整。 当遇到 成份股 停牌 、流动 性不 足等 其他市 场因素 而无 法依指 数权
重 购买 某成份 股及预 期标 的指数 的成份 股即 将调整 或其 他影 响指数 复制的 因素 时，本 基金
可 以根 据市场 情况， 结合 经验判 断，对 基金 资产进 行适 当调 整，以 期在规 定的 风险承 受限
度之内，尽 量缩小跟 踪误差。 
2、股票投资 组合的调 整 
1）定期调整 
本基金将依 照标的指 数的定期 调整规则 ，对股票 组合 进行相应的 调整。 
2）不定期调 整 
A、当成份股发生 并购、股份 回购、增发 、送配、拆 股等情况而影响 成份股在指 数中权
重 的行 为时， 本基金 将根 据指数 公司发 布的 调整决 定及 其需 调整的 权重比 例， 进行相 应调
整； 
B 、根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指
数； 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
4 
C、若个别成份股 因停牌、流 动性不足或 法规限制等 因素，使得基金 管理人无法 按照其
所 占标 的指数 权重进 行购 买时， 将综合 考虑 跟踪误 差最 小化 和投资 人利益 ，决 定部分 持有
现金或买入 相关的替 代性组合 。 
构造替代性 组合的方 法如下： 
A、按照与被替代 股票所属行 业及基本面 相似的原则 ，选取替代股票 备选库。本 基金投
资采用与标 的指数相 同或类似 的行业分 类标准； 
B 、采用备选库中各股票过去较长一段时间的历史数 据，分析其与被替代股票的相关
性； 
C、选取备选库中 与被替代股 票相关性较 高的股票组 成模拟组合，以 模拟组合与 被替代
股票的日收 益率序列 的相关系 数最大化 为优化目 标， 求解组合中 各股票的 权重。 
为 了实 现更好 的跟 踪标 的指数 的目 的，基 金管 理人 还将 综合 考虑标 的指 数成 份股的 数
量 、流 动性、 投资限 制、 交易费 用及成 本， 以及税 务及 其他 监管限 制，决 定是 否采用 抽样
复 制的 策略。 对于复 制方 法的变 更，无 需召 开基金 份额 持有 人大会 ，但本 基金 管理人 需在
方法变更实 施前 2 个 工作日内 在指定媒 介公告， 并阐 明变更复制 方法的原 因。 
3、债券和货 币市场工 具的配置 策略 
本 基金 将主要 以降 低跟 踪误差 和投 资组合 流动 性管 理为 目的 ，综合 考虑 流动 性和收 益
性，构建本 基金债券 和货币市 场工具的 投资组合 。 
4、金融衍生 产品投资 策略 
本 基金 可投资 于经 中国 证监会 认可 的境外 交易 所上 市交 易的 各种金 融衍 生产 品，如 股
指 期货 、期权 、权证 以及 其他与 标的指 数或 标的指 数成 份股 相关的 衍生工 具。 本基金 在金
融 衍生 品的投 资中主 要遵 循有效 管理投 资策 略，对 冲某 些成 份股的 特殊突 发风 险和某 些特
殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ， 以 及 利 用 金 融 衍 生 产 品 的 杠 杆 作 用 ， 达 到 对 标 的 指 数 的 有 效 跟
踪，同时降 低仓位频 繁调整带 来的交易 成本。 
5.2 投资决策 依据和决策 程序 
1、决策依据 
(1) 国家有关 法律、法 规和基金 合同的有 关规定 。依 法决策是本 基金进行 投资的前 提。 
(2) 宏观经济发展 态势、微观 经济运行环 境和证券市 场走势。这是本 基金投资决 策的基
础。 
(3) 投资对象收益 和风险的配 比关系。在 充分权衡投 资对象的收益和 风险的前提 下作出
投资决策， 是本基金 维护投资 者利益的 重要保障 。 
2、决策程序 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
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(1) 决定主要投资 原则：投资 决策委员会 是公司投资 的最高决策机构 ，决定基金 的主要
投资原则， 确立基金 的投资方 针及投资 方向，审 定基 金的资产及 行业配置 方案。 
(2) 提出投资建议 ：投资研究 团队依据对 宏观经济、 股票市场运行趋 势的判断， 结合基
金合同、投 资制度向 基金经理 提出股票 资产的投 资建 议。 
(3) 制定投资决策 ：基金经理 在遵守投资 决策委员会 制定的投资原则 前提下，根 据研究
员提供的投 资建议以 及自己的 分析判断 ，做出具 体的 投资决策。 
(4) 进行风险评估 ：风险管理 部门对公司 旗下基金投 资组合的风险进 行监测和评 估，并
出具风险监 控报告。 
(5) 评估和调整决 策程序：基 金管理人有 权根据环境 的变化和实际的 需要调整决 策的程
序。 
§6 基金 业绩 比 较基 准 
本基金的标 的指数： 恒生中国 企业精明 指数。 
本 基金 的业绩 比较 基准 ：标的 指数 收益率(使 用估 值汇 率调 整) ×95%+银 行人民 币活 期
存款利率 （税 后） ×5%。 恒生中国 企业精明 指数是基 于恒生国企 指数推出 的一支 Smart Beta
指 数。 其成份 股的选 取及 权重计 算与恒 生国 企指数 相同 ，指 数的调 整每个 季度 一次。 恒生
国企指数是 香港市场 上一项重 要指数，40 只成份股 包 含了最大及 成交最为 活跃的 H 股。该
指数于 1994 年 8 月8 日推出，同 时在香港 市场上有 交易活跃的 股指期货 。恒生中 国企业精
明指数在国企指 数的基础上 利用成份股 A+H 股的价 格差异进行优化 投资，每月 观察一次成
份股的价差 ，如果价 差超过±3% ，则卖 出价高类 别买 入价低类别 。 
如 果指 数编制 单位 变 更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ，或标 的指 数由 其他指 数
替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续
作 为标 的指数 ，或证 券市 场有其 他代表 性更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 ，本 基金管 理人
可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则， 在按 监管部 门要 求履 行适当 程序后 变更 本基金 的标
的 指数 、业绩 比较基 准和 基金名 称。其 中， 若变更 标的 指数 涉及本 基金投 资范 围或投 资策
略 的实 质性变 更，则 基金 管理人 应就变 更标 的指数 召开 基金 份额持 有人大 会， 并报中 国证
监会备案且 在指定媒 介公告。 若变更标 的指数对 基金 投资范围和 投资策略 无 实质性 影响 （包
括但不限于 指数编制 单位变更 、指数更 名等事项） ， 则无需召开 基金份额 持有人大 会，基金
管理人应与 基金托管 人协商一 致后，报 中国证监 会备 案并及时公 告。 
§7 基金 的风 险 收益 特征 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
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本 基金 为股票 型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收 益的 证券 投资基 金品 种， 其预期 风
险 和预 期收益 水平高 于混 合型基 金、债 券型 基金及 货币 市场 基金。 本基金 主要 投资于 境外
市场，需承 担汇率风 险以及境 外市场的 风险。 
§8 基金 投资 组 合报 告 
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整 性承 担个 别及连带责 任。 
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。 
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。 
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 9 月 30 日 （未 经审计）。 
1.1 报告 期末基金资产 组合情况 
序号 项目 金额（人民 币元） 占 基金 总资产 的比 例
（% ） 
1 权益投资 34,193,911.78 92.02 
 其中：普通 股 34,193,911.78 92.02 









 存托 凭证 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投 资 - - 
 其中：债券 - - 









 资产 支持证券 - - 
4 金融衍生品 投资 - - 
 其中：远期 - - 









 期货 - - 









 期权 - - 









 权证 - - 
5 买入返售金 融资产 - - 
 其中：买断 式回购的
买入返售金 融资产 
- - 
6 货币市场工 具 - - 
7 银行存款和 结算备付
金合计 
2,761,894.27 7.43 
8 其他资产 202,324.42 0.54 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
7 
9 合计 37,158,130.47 100.00 
注： 股票投 资中通过 沪港通买 入港股公 允价值合 计为 人民币 34,193,911.78 元,占基金 净值
比为 93.92% 。 
1.2 报告 期末在各个国 家（地区） 证券市场的 股票及存 托凭证投资分 布 
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％） 
中国内地 3,467,918.00 9.53 
中国香港 30,725,993.78 84.40 
合计 34,193,911.78 93.92 
1.3 报告 期末按行业分 类的股票及 存托凭证投 资组合 
1.3.1 报告 期末指数投资 按行业分类 的股票及存 托凭证投 资组合 
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％） 
能源 4,472,997.03 12.29 
材料 522,418.00 1.44 
工业 940,560.96 2.58 
非必需消费 品 1,427,017.55 3.92 
必需消费品 222,363.37 0.61 
医疗保健 649,614.29 1.78 
金融 20,558,106.65 56.47 
科技 1,763,279.01 4.84 
通讯 2,210,082.43 6.07 
公用事业 563,370.39 1.55 
合计 33,329,809.68 91.55 
注：以上分 类采用彭 博行业分 类标准（BICS ）。 
 
1.3.2 报告 期末积极投资 按行业分类 的股票及存 托凭证投 资组合 
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％） 
能源 - - 
材料 - - 
工业 269,475.89 0.74 
非必需消费 品 - - 
必需消费品 - - 
医疗保健 - - 
金融 594,626.21 1.63 
科技 - - 
通讯 - - 
公用事业 - - 
合计 864,102.10 2.37 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
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注：以上分 类采用彭 博行业分 类标准（BICS ）。 
1.4 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭
证投 资明细 
1.4.1 报 告 期末 指数 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 十名 股票
及存 托凭证投资明 细 
序号 公 司 名
称 （ 英
文） 
公 司 名
称 （ 中
文） 
证 券 代
码 
所 在 证
券市场 
所 属 国
家 （ 地
区） 
数量
（股） 
公 允 价
值 （ 人
民币
元） 
占 基 金
资 产 净
值 比 例
（％） 
1 China 
Constru
ction 
Bank 
Corpora
tion 
中国建
设银行
股份有
限公司 
0939 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 549,000 3,304,3
53.04 
9.08 
2 Industri
al and 
Comme
rcial 
Bank of 
China 
Limited 
中国工
商银行
股份有
限公司 
1398 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 645,000 3,246,4
87.53 
8.92 
3 Ping An 
Insuranc
e 
(Group) 
Compan
y of 
China, 
Ltd. 
中国平
安保险
( 集团)
股份有
限公司 
601318 上海证
券交易
所 
中国内
地 
43,000 2,945,5
00.00 
8.09 
4 Bank of 
China 
Limited 
中国银
行股份
有限公
司 
3988 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 790,000 2,419,1
58.54 
6.64 
5 China 
Petroleu
m & 
Chemic
al 
Corpora
tion 
中国石
油化工
股份有
限公司 
0386 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 258,000 1,779,8
92.46 
4.89 
6 China 中国移 0941 香港联 香港 26,000 1,765,0 4.85 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
9 
Mobile 
Limited 
动有限
公司 
HK 合交易
所 
91.71 
7 Tencent 
Holding
s Ltd 
腾讯控
股有限
公司 
0700 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 6,200 1,763,2
79.01 
4.84 
8 Petrochi
na 
Compan
y 
Limited 
中国石
油天然
气股份
有限公
司 
0857 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 208,000 1,160,4
07.66 
3.19 
9 China 
Life 
Insuranc
e 
Compan
y 
Limited 
中国人
寿保险
股份有
限公司 
2628 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 74,000 1,157,7
67.81 
3.18 
10 China 
Mercha
nts 
Bank 
Co., 
Ltd. 
招商银
行股份
有限公
司 
3968 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 39,500 1,105,3
05.20 
3.04 
注：以上证 券代码采 用当地市 场交易代 码。 
1.4.2 报 告 期末 积极 投资 按公 允价 值占 基金 资产 净值比 例 大小 排序 的前 十名 股票
及存 托凭证投资明 细 
序号 公 司 名
称 （ 英
文） 
公 司 名
称 （ 中
文） 
证 券 代
码 
所 在 证
券市场 
所 属 国
家 （ 地
区） 
数量
（股） 
公 允 价
值 （ 人
民币
元） 
占 基 金
资 产 净
值 比 例
（％） 
1 Ping An 
Insuranc
e 
(Group) 
Compan
y of 
China, 
Ltd. 
中国平
安保险
( 集团)
股份有
限公司 
2318 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 8,500 594,626
.21 
1.63 
2 China 
Railway 
Constru
ction 
Corpora
中国铁
建股份
有限公
司 
1186 
HK 
香港联
合交易
所 
香港 29,000 269,475
.89 
0.74 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
10 
tion 
Limited 
注：以上证 券代码采 用当地市 场交易代 码。 
1.5 报告 期末按债券信 用等级分类 的债券投资 组合 
本基金本报 告期末未 持有债券 。 
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细 
本基金本报 告期末未 持有债券 。 
1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细 
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 
1.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投
资明 细 
本基金本报 告期末未 持有金融 衍生品。 
1.9 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名基金 投资明细 
本基金本报 告期末未 持有基金 。 
1.10 投资 组合报告附注 
1.10.1


 
本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 没有 出现 被监 管部 门立案 调查 ，或 在报告 编
制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的情 形。 
1.10.2


 
本 基金 投资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库，本 基金 管理 人从制 度
和流程上要 求股票必 须先入库 再买入。 
1.10.3 其他 资产构成 
金额单位： 人民币元 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 81,276.74 
2 应收证券清 算款 - 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
11 
3 应收股利 120,524.93 
4 应收利息 522.75 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 202,324.42 
1.10.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 
1.10.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 
1.10.5.1 报告 期末指数投资 前十名股票 中存在流通 受限情况 说明 
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。 
1.10.5.2 报告 期末积极投资 前五名股票 中存在流通 受限情况 的说明 
本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流通 受限的情况 。 
§9 基金 业绩 
（一）本基金在 业绩披露中将 采用全球投 资表现标准 （GIPS）。GIPS 是一套确 保公司
表现得到公 平报告和 充分披露 的投资表 现报告道 德标 准。 
1、在业绩表 述中采用 统一的货 币； 
2、按照GIPS 的相关 规定和标 准进行计 算； 
3、如果 GIPS 的标准与国内 现行要求不 符时，同时 公布不同标准下 的计算结果， 并说
明其差异； 
4、对外披露 时，需要 注明业绩 计算标准 是符合 GIPS 要求的。 
（二）基金管理 人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金资 产,但
不 保证 基金一 定盈利 ，也 不保证 最低收 益。 基金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有
风险,投资者 在做出投 资决策前 应仔细阅 读本基 金的 招募说明书 。 
国企精明 A 
阶段



净值增
长率①



净值增
长率标
准差②



业绩比
较基准
收益率
③



业绩比较
基准收益
率标准差
④



①－③


②－④



2017.04.26-2017.12.31 8.46%


0.87%


7.85%


0.97%


0.61%


-0.10%



2018.01.01-2018.09.30 
5.53% 1.07% 4.55% 1.09% 0.98% 
-0.02% 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
12 
基金 合同生 效-2018.
09.30 
9.65% 1.08% 6.89% 1.15% 2.76% -0.07% 
国企精明 C 
阶段



净值增
长率①



净值增
长率标
准差②



业绩比
较基准
收益率
③



业绩比较基
准收益率标
准差④



①－③


②－④



2017.04.26-2017.12.31 8.18%


0.87%


7.85%


0.97%


0.33%


-0.10%



2018.01.01-2018.09.30 
5.42% 1.07% 4.55% 1.09% 0.87% -0.02% 
基金 合同生 效-2018.
09.30 
9.04% 1.08% 6.89% 1.15% 2.15% -0.07 
 
§10 基 金管 理人 
10.1 基金管 理人概况 
名称：南方 基金管理 股份有限 公司 
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层 
成立时间：1998 年 3 月 6 日 
法定代表人 ：张海波 
注册资本：3 亿元人 民币 
电话：（0755 ）82763888 
传真：（0755 ）82763889 
联系人：常 克川 
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。 
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券 股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。 
10.2 主要人 员情况 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
13 
10.2.1 董事 会成员 
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。 
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理 、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。 
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限 公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。 
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。 
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国 籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。 
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。 
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
14 
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。 
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行 业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。 
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学 年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。 
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。 
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。 
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企 业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。 
10.2.2 监事 会成员 
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。 
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
15 
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有 限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。 
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。 
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍 。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。 
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。 
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。 
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电 脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。 
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。 
10.2.3 公司 高级管理人 员 
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。 
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
16 
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。 
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。 
常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘
书 ，南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ，华泰 联合
证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务，南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。 
李海鹏先生，副总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公 司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。 
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。 
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ，南 方证券 有 限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ，南 方基金 管理有 限公 司运作 保障
部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ，南
方资本管理 有限公司 董事。 
10.2.4 基金 经理 
本基金历任 基金经理 为：2017 年4 月至2017 年8 月 ，黄亮；2017 年8 月 至今，黄 亮、
毕凯。 
黄 亮先 生，北 京大 学工 商管理 硕士 ，具有 基金 从业 资格 。曾 任职于 招商 证券 股份有 限
公司、天华投资有限责任公司，2005 年加入南方基金国际业务部，现任国际业务部总经
理、国际投 资决策委 员会委员 ；2007 年9 月至2009 年5 月， 担任南 方全球 基 金经理助 理；南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
17 
2011 年9 月至2015 年5 月，任 南方中国 中小盘基 金 经理；2015 年5 月至 2017 年11 月，任
南方香港优 选基金经 理；2009 年6 月至今 ，担任 南方 全球基金经 理；2010 年12 月至 今，任
南方金砖基 金经理；2016 年 6 月至今， 任南方原 油基 金经理；2017 年 4 月至 今，任 国企精
明基金经理 ；2017 年10 月至 今，任美 国 REIT 基 金经 理。 
毕凯先生， 美国埃默 里大学工 商管理专 业 （金 融方向 ） 硕士， 注册金融 分析师 （CFA），
具 有基 金从业 资格。 曾就 职于赛 灵思股 份有 限公司 、翰 亚投 资基金 有限公 司、 晨星资 讯有
限公司，历 任 高级分 析师、绩 效评价员 、股票分 析师 。2015 年 6 月加入南方 基金，任 职国
际业务部研 究员；2016 年12 月至 2017 年 8 月，任南 方金砖基金 经理助理 ；2017 年 8 月至
今 ，任 南方香 港优 选、 国企精 明基 金经理 ；2018 年 6 月至 今，任 南方 沪港 深价值 基金 经
理。 
10.2.5 QD 投决 会 
副总裁兼首 席投资官 （ 权益） 史博 先生，总 裁助理兼 南方资本管 理有限公 司董事长 刘秀
焰女士，南 方东英资 产管理有 限公司总 裁丁晨女 士， 国际业务部 总经理黄 亮先生。 
10.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系 
§11 基 金托 管人 
一、基金托 管人基本 情况 
名称：中国 工商银行 股份有限 公司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 
成立时间：1984 年 1 月 1 日 
法定代表人 ：易会满 
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭 明 
二、主要人 员情况 
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。 
三、基金托 管业务经 营情况 
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“ 诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
18 
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影响力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资
产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银 行信贷资 产证券化 、基金公 司特定客 户资 产管 理、QDII 专户资产 、ESCROW 等门
类 齐全 的托管 产品体 系， 同时在 国内率 先开 展绩效 评估 、风 险管理 等增值 服务 ，可以 为各
类客户提供 个性化的 托管服务 。截 至 2018 年 6 月， 中国工商银 行共托管 证券投资 基金 874
只。自 2003 年以来 ，本行连 续十五年 获得香港 《亚 洲货币》 、 英国 《 全球托管 人》 、 香港
《财资》 、美 国 《环球金 融》 、内 地 《证券时 报》 、 《上海证券报》 等境内外 权威财经 媒体
评选的 61 项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的 国内托管银 行，优良 的服务品 质获得国
内外金融领 域的持续 认可和广 泛好评。 
四、基金托 管人的职 责 
1、以诚实 信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保 管基 金财产； 
2、设立专门的基 金托管部门 ，具有符合 要求的营业 场所，配备足够 的、合格的 熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ； 
3、建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管理等制 度，确保基 金财产
的 安全 ，保证 其托管 的基 金财产 与基金 托管 人自有 财产 以及 不同的 基金财 产相 互独立 ；对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登
记、账户设 置、资金 划拨、账 册记录等 方面相互 独立 ； 
4、除依据《基金 法》、基金 合同及其他 有关规定外 ，不得利用基金 财产为自己 及任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ； 
5、保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有 关的 重大合同及 有关凭证 ； 
6、按规定开设基 金财产的资 金账户和证 券账户，按 照基金合同的约 定，根据基 金管理
人的投资指 令，及时 办理清算 、交割事 宜； 
7、保守基金商业 秘密，除《 基金法》、 基金合同及 其他有关规定另 有规定外， 在基金
信息公开披 露前予以 保密，不 得向他人 泄露； 
8、复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值 、基 金份额申购 、赎回价 格； 
9、办理与基 金托管 业 务活动有 关的信息 披露事 项； 
10 、对 基金财 务会 计报 告、季 度、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管理 人
在 各重 要方面 的运作 是否 严格按 照基金 合同 的规定 进行 ；如 果基金 管理人 有未 执行基 金合
同规定的行 为，还应 当说明基 金托管人 是否采取 了适 当的措施； 
11 、保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以上 ； 
12 、建立并 保存基金 份额持有 人名册； 
13 、按规定 制作相关 账册并与 基金管理 人核对； 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
19 
14 、依据基 金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ； 
15 、按 照规定 召集 基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理 人、 基金份 额持 有人 依法自 行
召集基金份 额持有人 大会； 
16 、按照法 律法规和 基金合同 的规定监 督基金管 理人 的投资运作 ； 
17 、参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配； 
18 、面 临解散 、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时 ，及 时报 告中国 证监 会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人； 
19 、因 违反基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其退 任
而免除； 
20 、按 规定监 督基 金管 理人按 法律 法规和 基金 合同 规定 履行 自己的 义务 ，基 金管理 人
因违反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 利益 向基金管理 人追偿； 
21 、执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议； 
22 、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。 
五、基金托 管人的内 部控制制 度 
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ”的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013、2014 、2015 、2016 、2017 共十一次 顺 利通过评估组织内 部控制和安 全措施最
权威的 ISAE3402 审阅， 获得无保 留意见的 控制及有 效性报告。 充分表明 独立第三 方对我行
托管服务在风险 管理、内部 控制方面的 健全性和有 效 性的全面认可,也 证明中国工 商银行托
管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审 阅已经成 为年度化 、常规化 的内控工 作手 段。 
1、内部风险 控制目标 
保 证业 务运 作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。 
2、内部风险 控制组织 结构 
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监
督 。资 产托管 部内部 设置 专门负 责稽核 监察 工作的 内部 风险 控制处 ，配备 专职 稽核监 察人南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
20 
员 ，在 总经理 的直接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 对业 务的 运行独 立行使 稽核 监察职 权。
各业务处室 在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措 施。 
3、内部风险 控制原则 
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。 
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都 必须有相应的规范程序和监督制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员。 
（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。 
（4）审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。 
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。 
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门 。 
4、内部风险 控制措施 实施 
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。 
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。 
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ”、 “监控 防线” 三道 控制防 线，健 全绩 效考核 和激 励机 制，树 立“以 人为 本”的 内控
文 化， 增强员 工的责 任心 和荣誉 感，培 育团 队精神 和核 心竞 争力。 并通过 进行 定期、 定向
的业务与职 业道德培 训、签订 承诺书， 使员工树 立风 险防范与控 制理念。 
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。 
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风 险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
21 
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。 
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。 
5、资产托管 部内部风 险控制情 况 
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。 
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。 
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。 
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生 命 线。 
六、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序 
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查，其中对 基金的投 资比例的 监督和核 查自基金 合同 生效之后六 个月开始 。 
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
22 
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。 
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。 
§12 境 外托 管人 
一、基本情况 
名称：布朗 兄弟哈里 曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ） 
地址：140 Broadway New York, NY 10005 
法定代表人 ：William B. Tyree (Managing Partner) 
组织形式： 合伙制 
存续期间： 持续经营 
成立于1818 年的布朗 兄弟哈里 曼银行 （ “ B B H ” ） 是全 球领先的托 管银行之 一。BBH 自
1928 年起已 经开始在 美国提供 托管服务 。 1963 年，BBH 开始为客 户提供全 球托管服 务，是
首批开展全球托 管业务的美 国银行之一 。目前全球 员 工 约5千人，在全 球18个国家 和地区设
有分支 机构 。 
BBH 的惠誉长期 评级为A+ ，短 期评级为F1 。 
二、托管业务及主要人员情况 
布朗兄弟哈 里曼银行 的全球托 管业务隶 属于本行 的投 资者服务部。 在全球范 围内， 该部 门由
本行合伙人Sean Pairceir 先生领导 。在亚洲 ，该部门 由 本行合伙人Taylor Bodman 先生领导。 
作为一家全 球化公司，BBH 拥有服务 全球跨境 投资的 专长， 其全球托 管网络覆 盖近一
百个市场。 截至2016 年6月30日， 托管 资产规模 达到了4万亿美元， 其中 约百分之 七十是 跨境
投资的资产 。亚洲是BBH 业务增长 最快的地 区之一 。 我们投身于 亚洲市场 ，迄今已 逾25年，
亚洲服务管 理资产近6 千亿美元 。 
投资者服务 部是公司 最大的业 务， 拥有近4400 名员工 。我们致 力为客户 提供稳定 优质
的服务，并 根据客户 具体需求 提供定制 化的全面 解决 方案，真正 做到“以 客户为中 心” 。 
由于坚持长 期提供优 质稳定的 客户服务，BBH 多年来 在行业评比 中屡获殊 荣， 包括 ∶ 
1． ： 《全球 托管人》 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
23 
2015 年共同基金行政管理调查 
被评为“全 球杰出表 现者” 
2015 年行业领导者大奖 
#1 – 共同基 金管理客 户服务 – 北美 
2014 年代理银行调查 
#1 – 美国代 理银行资 产服务 
2013 年证券借贷调查 
#2 – 证券借 贷人 –


全球范围 
#2 – 全球证 券借贷供 货商 
2013 年全球托管银行调查 
机构投资者:


12 项类别 中有9项 位列#1 ，2 项位列 #2



基金管理者: 8 项类别中 有2项位 列#1 ，5项 位列 #2



 
2． ： 《全球 投资人》 
2015 年次托管银行调查 
#1 – 美国( 资产管 理总额加 权和非加 权) 
2015 年全球托管银行调查 
#1 – 使用多 个托管人 的客户 – 亚太地 区(加权 ) 
#2 – 共同基 金管理者 ( 全球 和仅美洲 地区) 
2014 年全球托管银行调查 
#1 -


资 产管理规 模超过30 亿美元的 客户 – 全球 
#1 -


资 产管理规 模超过30 亿美元的 客户 – 欧洲、中 东和非洲 
#1 -


美 洲共同基 金管理者 
 
 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
24 
 
3． ：《 ETF Express 》 
2016 年ETF Express 大奖 
最佳欧洲ETF 基金管理 者 
2014 年ETF Express 大奖 
最佳北美ETF 基金管理 者 
 
4. ： 《R&M 调查》 
2014 年Custody.net 全球托管银行调查 
#1 美洲 
 
5. ： 《Private Asset Management 》 
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3 
years) 
2015长期业 绩最佳财 富管理人 
 
6. ： 《World Finance 》 
 World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East) 
 2014 年美国 最佳私人 银行（东 部） 
 
 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
25 
7. ： 《Wealth & Finance International 》 
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank 
2014年美国 最佳私人 银行 
 
三、境外托管人的职责 
1、安全保管 受托财产 ； 
2、计算境外 受托资产 的资产净 值； 
3、按照相关 合同的约 定，及时 办理受托 资产的 清算 、交割事宜 ； 
4、按照相关 合同的约 定和所适用 国家、地 区法律法 规的规定，开 设受托资 产的资金 账
户以及证券 账户； 
5、按照相关 合同的约 定，提供 与受托资 产业务 活动 有关的会计 记录、交 易信息； 
6、保存受托 资产托管 业务活动 的记录、 账册以 及其 他相关资料 ； 
7、其他由基 金托管人 委托其履 行的职责 。 
 
§13 相 关服 务机 构 
13.1 销售机 构 
13.1.1 直销 机构 
南方基金管 理股份有 限公司 
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层 
法定代表人 ：张海波 
电话：0755-82763905 、82763906 
传真：0755-82763900 
联系人：张 锐珊 
13.1.2 代销 机构 
 
国企精明代 销银行： 
序号 代销机构名 称 代销机构信 息 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
26 
1 中国工商银 行股份有 限公司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 
法定代表人 ：易会满 
联系人：陶 仲伟 
客服电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国银行股 份有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 
法定代表人 ：陈四清 
客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
3 交通银行股 份有限公 司 
办公地址： 上海市银 城中路 188 号 
法定代表人 ： 彭 纯 
联系人：王 菁 
联系电话：021-58781234 
客服电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
4 招商银行股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市深 南大 道 7088 号招商银 行
大厦 
法定代表人 ：李建红 
联系人：季 平伟 
客服电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
5 
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 
法定代表人 ：李国华 
联系人：王 硕 
传真： （010 ）68858057 
客服电话：95580 
网址：www.psbc.com 
6 
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号 
法定代表人 ：高国富 
联系人：吴 斌 
联系电话：021-61618888 
客服电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
7 中信银行股 份有限公 司 
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号 
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方
文化大厦 
法定代表人 ：李庆萍 
联系人：丰 靖






电话：010-89937330 
客服电话：95558 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 广发银行股 份有限公 司 注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
27 
法定代表人 ：杨明生 
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
9 中国民生银 行股份有 限公司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 
法定代表人 ：洪崎 
联系人：穆 婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 中国光大银 行股份有 限公司 
注册地址： 北京 市西城区 复兴门外 大街 6 号光
大大厦 
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大 街 25 号中
国光大中心 
法定代表人 ：李晓鹏 
联系人：朱 红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话：95595 
网址：www.cebbank.com 
11 兴业银行股 份有限公 司 
注册地址: 福州 市湖东路 154 号 
办公地址: 福州 市湖东路 154 号 
法定代表人: 高 建平 
联系人: 李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
12 平安银行股 份有限公 司 
地址：深圳 市深南东 路 5047 号 
法定代表人 ：谢永林 
联系人：施 艺帆 
联系电话：021-50979384 
客服电话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
13 杭州银行股 份有限公 司 
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦 
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦 
法定代表人 ：陈震山 
联系人：金 超龙 
联系电话：0571-85157105 
客服电话：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
28 
14 上海银行股 份有限公 司 
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 
法定代表人 ：金煜 
联系人：汤 征程 
联系电话：021-68475521 
客服电话：95594 
网址：www.bosc.cn 
15 北京银行股 份有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 甲 17 号首
层 
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 
法定代表人 ：张东宁 
联系人：赵 姝 
传真：010-66225309 
客服电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
16 
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号 
法定代表人 ：冀光恒 
联系人：陈 玲 
联系电话：021-38576830 
客服电话：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
17 东莞银行股 份有限公 司 
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号 
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号 
法定代表： 卢国锋 
联系人：吴 照群 
联系电话：0769-22119061 
客服电话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
18 宁波银行股 份有限公 司 
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南路 700
号 
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号 
法定代表人 ：陆华裕 
联系人：胡 技勋 
联系电话：0574-89068340 
客服电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
19 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 
法定代表人 ：杨黎 
联系人：余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话：0991-96518 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
29 
网址：www.uccb.com.cn 
20 
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 
法定代表人 ：陆向阳 
联系人：包 静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话：96005 
网址：www.jnbank.cc 
21 厦门银行股 份有限公 司 
注册地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦 
办公地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦 
法定代表人 ：吴世群 
联系人：孙 瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
22 泉州银行股 份有限公 司 
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 
法定代表人 ：傅子能



联系人：傅 彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话：96312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
国企精明代 销券商及 其他代销 机构： 
序号 代销机构名 称 代销机构信 息 
1 华泰证券股 份有限公 司 
注册地址： 南京市江 东中路 228 号 
法定代表人 ：周易 
联系人：庞 晓芸 
联系电话：0755-82492193 
客服电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券股 份有限公 司 
注册地址： 福州市湖 东路 268 号 
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 
法定代表人 ：杨华辉 
联系人：乔 琳雪 
联系电话：021-38565547 
客服电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
30 
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层 
法定代表人 ：何如 
联系人：周 杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河证 券股份有 限公司 
注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号 2-6
层 
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际
企业大厦 C 座 
法定代表人 ：陈共炎 
联系人：辛 国政 
联系电话：010-83574507 
客服电话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安证 券股份有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号



办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 
法定代表人 ：杨德红 
联系人：芮 敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券股 份有限公 司 
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号 
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号 
法定代表人 ：李玮 
联系人：许 曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券股 份有限公 司 
注册地址： 上海市广 东路 689 号 
办公地址： 上海市广 东路 689 号 
法定代表人 ：周杰 
电话：021－23219000 
传真：021-23219100 
联系人：李 笑鸣 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建投证 券股份有 限公司 
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号 
法定代表人 ：王常青 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
31 
联系人：刘 畅 
联系电话：010-65608231 
客服电话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
9 广发证券股 份有限公 司 
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室 
办公地址： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼 
法定代表人 ：孙树明 
联系人：黄 岚 
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点 
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn 
10 长城证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特
区报业大厦 14 、16、17 层 
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层 
法定代表人 ：丁益 
联系人: 金夏 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证券股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38—45 层 
法定代表人 ：霍达



联系人：黄 婵君 
联系电话：0755-82960167 
客服电话：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证券股 份有限公 司 
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座 
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信
证券大厦 
法定代表人 ：张佑君 
联系人：王 一通 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源证 券有限公 司 
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层 
法定代表人 ：李梅 
联系人：李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
32 
客服电话：95523 或 4008895523 
网址： www.swhysc.com 
14 光大证券股 份有限公 司 
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 
法定代表人: 周 健男 
联系人: 龚俊涛 
联系电话:021-22169999 
客服电话：95525 
网址：www.ebscn.com 
15 中国中投证 券有限责 任公司 
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元 
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣 超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代表人:高涛 
联系人：万 玉琳 
联系电话：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏源西 部证券有 限公司 
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 
法定代表人 ：韩志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人：王 怀春 
客服电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券股 份有限公 司 
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 
法定代表人 ：孙永祥 
联系人：李 欣 
联系电话：021-38784580-8918 
客服电话：95351 
网址：www.xcsc.com 
18 安信证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1
栋 9 层 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
33 
法定代表人 ：王连志 
联系人：陈 剑虹 
联系电话：0755-82825551 
客服电话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
19 中信证券 （山 东） 有限 责任公司 
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层 
办 公 地 址 ：山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层 
法定代表人 ：姜晓林 
联系人：刘 晓明 
联系电话：0531-89606165 
客服电话：95548 
网址：www.zxzqsd.com.cn 
20 中银国际证 券股份有 限公司 
注册地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F 
法定代表人 ：宁敏 
联系人：王 炜哲 
联系电话：021-20328309 
客服电话：4006208888 
网址：www.bocichina.com 
21 信达证券股 份有限公 司 
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼 
法定代表人 ：张志刚 
联系人：尹 旭航 
联系电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
22 华融证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18 号
中国人保寿 险大厦 12-18 层 
法定代表人 ：祝献忠 
基金业务联 系人：孙 燕波 
联系电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
23 华西证券股 份有限公 司 
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦



办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦 
法定代表人 ：杨炯洋 
联系人：谢 国梅 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
34 
联系电话：010-52723273 
客服电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
24 长江证券股 份有限公 司 
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦 
法定代表人 ：尤习贵 
联系人：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
25 世纪证券有 限责任公 司 
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层 
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层 
法定代表人 ：姜昧军 
联系人：王 雯 
联系电话：0755-83199511 
客服电话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
26 东北证券股 份有限公 司 
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号 
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号 
法定代表人 ：李福春 
联系人: 安岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
27 上海证券有 限责任公 司 
注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼 
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼 
法定代表人 ：李俊杰 
联系人：邵 珍珍 
联系电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电话：021-962518 
网址：www.962518.com 
28 江海证券有 限公司 
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号 
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号 
法定代表人 ：孙名扬 
联系人：姜 志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电话：400-666-2288 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
35 
网址：www.jhzq.com.cn 
29 国联证券股 份有限公 司 
注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层 
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层 
法定代表人: 姚 志勇 
联系人: 祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
30 东莞证券股 份有限公 司 
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心 
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心 
联系人: 李荣 
联系电话：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
31 渤海证券股 份有限公 司 
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42
号写字楼 101 室 
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号 
法定代表人 ：王春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
32 平安证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 
法定代表人 ：刘世安 
联系人: 周一涵 
联系电话:021-38637436 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
33 国都证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层 
联系人：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
36 
客服电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
34 东吴证券股 份有限公 司 
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号 
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号 
法定代表人 ：范力 
联系人：陆 晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
35 广州证券股 份有限公 司 
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 
法定代表人 ：胡伏云 
联系人：梁 微 
联系电话：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
36 南京证券股 份有限公 司 
注册地址： 南京市江 东中路 389 号 
办公地址： 南京市江 东中路 389 号 
法定代表人 ：歩国旬 
联系人：王 万君 
联系电话：025-58519523 
客服电话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
37 华安证券股 份有限公 司 
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号 
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座 
法定代表人 ：章宏韬 
联系人：范 超 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：95318 
网址：www.hazq.com 
38 浙商证券股 份有限公 司 
办公地址： 杭州 市江干区 五星路 201 号浙商 证
券大楼 
法定代表人 ：吴承根 
联系人：陈 姗姗 
电话：021-80108643 
传真：021-80106010 
客服电话：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
39 山西证券股 份有限公 司 注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
37 
际贸易中心 东塔楼 
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼 
法定代表人 ：侯巍 
联系人：郭 熠 
联系电话：0351 －8686659 
客服电话：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 
40 第一创业证 券股份有 限公司 
注册地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 20 楼



办公地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代表人: 刘 学民 
联系人: 毛诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
41 华福证券有 限责任公 司 
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层 
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行 大厦 18 楼 
法定代表人 ：黄金琳 
联系人：王 虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
42 中山证券有 限责任公 司 
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层、8 层 
办公地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层 
法定代表人 ：黄扬录 
联系人：罗 艺琳 
联系电话：0755-82570586 
客服电话：95329 
网址：http://www.zszq.com 
43 国海证券股 份有限公 司 
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号 
办公地址： 广东 省深圳市 福田区竹 子林四路 光
大银行大厦 3F 
法定代表人 ：何春梅 
联系人：牛 孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
38 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
44 中原证券股 份有限公 司 
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 
法定代表人 ：菅明军 
联系人：程 月艳 李盼 盼 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电话：95377 
网址：www.ccnew.com 
45 西南证券股 份有限公 司 
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 
法定代表人 ：廖庆轩 
联系人：周 青 
联系电话：023-63786633 
客服电话：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
46 德邦证券股 份有限公 司 
注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢
9 楼 
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼 
法定代表人 ：武晓春 
联系人：刘 熠 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
47 国盛证券有 限责任公 司 
注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国
际金融大厦 
办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国
际金融大厦 
法定代表人: 徐 丽峰 
联系人: 周欣玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话：4008222111 
网址:www.gszq.com 
48 中国国际金 融股份有 限公司 
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层 
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦 
联系人：杨 涵宇 
联系电话：010-65051166 
客服电话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
49 大同证券有 限责任公 司 
注册地址： 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城中 央
21 层 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
39 
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13 
法定代表人 ：董祥 
联系人：薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
50 东海证券股 份有限公 司 
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投 资
广场 18 楼 
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东
海证券大厦 
法定代表人 ：赵俊 
联系人：王 一彦 
客服电话：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
51 西部证券股 份有限公 司 
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室 
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室 
法定代表人 ：徐朝晖 
联系人：梁 承华 
电话：029-87211526 
传真：029-87211478 
客服电话：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
52 新时代证券 股份有限 公司 
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
法定代表人 ：叶顺德 
联系人：田 芳芳 
联系电话：010-83561146



客服电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
53 金元证券股 份有限公 司 
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 
办公地址： 深圳市深 南大 道 4001 号时代金 融
中心 17 层 
法定代表人 ：王作义 
联系人：刘 萍 
联系电话：0755-83025693 
客服电话：95372 
网址：www.jyzq.cn 
54 万联证券股 份有限公 司 注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
40 
置地广场 F 栋 18 、19 层 
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号高 德
置地广场 E 栋 12 层 
法定代表人 ：张建军 
联系人: 甘蕾 
联系电话：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
55 国金证券股 份有限公 司 
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号 
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号 
法定代表人 ：冉云 
联系人：刘 婧漪、贾 鹏 
联系电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
56 财富证券有 限责任公 司 
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼 
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼 
法定代表人 ：蔡一兵







































联系人：郭 静













































联系电话：0731-84403347 
客服电话： 95317 
网址:www.cfzq.com 
57 恒泰证券股 份有限公 司 
注册地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层 
办公地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层 
法定代表人 ：庞介民 
联系人：熊 丽 
客服电话：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
58 华龙证券股 份有限公 司 
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼 
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼 
法定代表人 ：李晓安 
联系人：范 坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话：95368 
网址：www.hlzq.com 
59 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
41 
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号 
法定代表人 ：俞洋 
联系人：杨 莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客 服 电 话 ： 021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
60 中天证券股 份有限公 司 
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲 
办公地址： 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽
城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部 
法定代表人 ：马功勋 
联系人：李 泓灏 
联系电话：024-23280806 
客服电话：024-95346 
网址：http://www.iztzq.com 
61 五矿证券有 限公司 
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 
法定代表人 ：赵立功 
联系人：马 国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
62 天相投资顾 问有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大
厦 B 座 701 
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层 
法定代表人 ：林义相 
联系人：谭 磊 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/ 
63 联讯证券股 份有限公 司 
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 
办公地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 
法定代表人 ：徐刚 
联系人：郭 晴 
电话：0752-2119391 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
42 
传真：0752-2119369 
客服电话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
64 东兴证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层 
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层 
法定代表人 ：魏庆华 
联系人：夏 锐 和志鹏 
电话：010-66559079/010-66559371 
传真：010-66555133 
客服电话：95309 
网址：www.dxzq.net 
65 开源证券股 份有限公 司 
注册地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层 
办公地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层 
法定代表人 ：李刚 
联系人：袁 伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
66 中邮证券有 限责任公 司 
注册地址： 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层 
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号 
法定代表人 ：丁奇文 
联系人：吉 亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
67 宏信证券有 限责任公 司 
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼 
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼 
法定代表人 ：吴玉明 
联系人：张 鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
68 天风证券股 份有限公 司 
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
43 
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼 
法定代表人 ： 余磊 
联系人：岑 妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电话：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 
69 联储证券有 限责任公 司 
注 册 地 址： 深圳 市 福田 区 深南 大 道南 侧 金地
中心大厦 9 楼 
办公地址： 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼 
法定代表人 ： 吕春卫 
联系人： 丁 倩云 
电话：010-86499427 
传真：010-86499401 
客服电话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
70 川财证券有 限责任公 司 
注 册 地 址： 中国 （ 四川 ） 自由 贸 易试 验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼 
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座
17 楼 
法定代表人 ：孟建军



联系人：匡 婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电话：95105118 
网址：www.cczq.com 
71 中信建投期 货有限公 司 
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C 
办公地址： 渝中区中 山三 路 107 号上站大 楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代表人 ： 彭文德 
联系人：万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
72 中信期货有 限公司 
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
44 
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代表人 ：张皓 
联系人：刘 宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
73 诺亚正行基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 
法定代表人 ：汪静波 
联系人：张 裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
74 
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼 
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼 
法定代表人 ：薛峰 
联系人：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
75 上海好买基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号 
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室； 上海市虹 口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼 
法定代表人 ：杨文斌 
联系人：张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
76 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司 
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F



法定代表人 ：陈柏青 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
45 
联系人：韩 爱彬 
客服电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
77 
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司 
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室 
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层 
法定代表人 ：张跃伟 
联系人：张 佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 
78 上海天天基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座
大楼（东方 财富大厦 ） 
法定代表人 ：其实 
联系人：黄 妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
79 
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号 
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层 
法定代表人 ：闫振杰 
联系人：罗 恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话：4008188000 
网址：www.myfund.com 
80 浙江同花顺 基金销售 有限公司 
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室 
办 公 地 址 ：杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层 
法定代表人 ：凌顺平 
联系人：吴 强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
81 
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司 
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
46 
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08 
法定代表人 ：李招弟



联系人：李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



82 和讯信息科 技有限公 司 
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代表人 ：王莉 
联系人：刘 洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
83 
宜信普泽 （北 京） 基金 销售有限
公司 
注册地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809 
办公地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809 
法定代表人 ：戎兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
84 浙江金观诚 基金销售 有限公司 
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集
团（锦昌大 厦）13 楼 
法人：徐黎 云 
联系人：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
85 泛华普益基 金销售有 限公司 
注册地址： 四川 省成都市 成华区 建 设路 9 号高
地中心 1101 室 
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室 
法定代表人 ：于海锋 
联系人：陈 金红 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
47 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电话：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 
86 嘉实财富管 理有限公 司 
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代表人 ：赵学军 
联系人：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话：400-021-8850 
网址：www.harvestwm.cn 
87 
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司 
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006# 
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号
富卓大厦 16 层 
法定代表人 ：马勇 
联系人：文 雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
88 
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10
号五层 5122 室 
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 
法定代表人 ：周斌 
联系人：祖 杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
89 北京钱景基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代表人 ：赵荣春 
联系人：李 超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
48 
90 
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A 
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号 
经济日报社 综合楼 A 座 712 室 
法定代表人 ：梁蓉


 
联系人：魏 素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
91 海银基金销 售有限公司 
注册 地址：中 国( 上海) 自由贸易 试验区银 城中
路 8 号 402 室 
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼



法定代表人 ：刘惠 
联系人：刘 晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
92 上海联泰资 产管理有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层 
法定代表人 ：燕斌 
联系人：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
93 上海利得基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室 
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼 
法定代表人 ：李兴春 
联系人：郑 茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
94 汇付基金销 售有限公 司 
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层 
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场
19 楼 
法定代表人 ： 金佶 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
49 
联系人： 陈 云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
95 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504 
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504 
法定代表人 ：陈洪生 
联系人：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客服电话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
96 上海陆金所 基金销售 有限公司 
注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元 
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 
法定代表人 ：胡学勤 
联系人：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
97 北京虹点基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室 
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层 
法定代表人 ：胡伟 
联系人：陈 铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
98 
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室 
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室 
法定代表人 ： 李昭琛 
联系人：吴 翠 
电话：010-60619607 
客服电话：010-62675369 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
50 
网址：http://www.xincai.com 
99 珠海盈米财 富管理有 限公司 
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491 
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代表人 ：肖雯 
联系人：邱 湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
100 深圳富济基 金销售有 限公司 
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 
办公地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 
法定代表人 ：刘鹏宇 
联系人：刘 娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
101 
北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址： 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公地址： 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一
世纪大厦 A 座 303 
法定代表人 ： 张鑫 
联系人： 刘 美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
102 
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室 
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大
厦 4 楼 
法定代表人 ： 陈继武 
联系人：黄 祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电话：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 
103 大泰金石基 金销售有 限公司 
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室 
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
51 
纯一大厦 15 楼 
法定代表人 ：袁顾明 
联系人：孟 召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
104 
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司 
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层 
法定代表人 ： 杨健 
联系人：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
105 北京汇成基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108 
办公地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108



法定代表人 ：王伟刚



联系人： 丁 向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
106 南京苏宁基 金销售有 限公司 
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 
法定代表人 ： 钱燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
107 
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室 
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层



法定代表人 ： 齐剑辉 
联系人：姜 英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
52 
网址：www.niuniufund.com 
108 北京蛋卷基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表人 ：钟斐斐 
联系人：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
109 上海云湾基 金销售有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代表人 ： 戴新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
110 
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 深圳 市南山区 粤海街道 科技园中 区
科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108


 
办公地址： 深圳 市南山区 粤海街道 科技园中 区
科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108



法定代表人 ：赖任军 
联系人：刘 昕霞


 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
客服电话：400-930-0660 
网址：www.jfzinv.com 
111 
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司 
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06 
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层 
法定代表人 ： 江卉


 
联系人： 徐 伯宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电话：95118





 
网址：jr.jd.com 
112 
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室



办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
53 
大厦 B 座 8 层 
法定代表人 ：毛淮平 
联系人：仲 秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
113 上海挖财基 金销售有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室 
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室 
法定代表人 ：胡燕亮 
联系人：李 娟 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电 话:021-50810673



网址: www.wacaijijin.com 
114 
中民财富基 金销售 （上 海） 有限
公司 
注册地址： 上海 市黄浦区 中山南路 100 号 7 层
05 单元 
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证
大五道口广 场 1 号楼 27 层 
法定代表人 ：弭洪军 
联系人：李 娜 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
客服电话：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
115 
大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司 
注 册 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室 
办 公 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室 
法定代表人 ：卜勇 
客服电话：4000-899-100 
网址：http://www.yibaijin.com/ 
116 民商基金销 售 （上海） 有限公司 
注册地址 ： 上海市 黄浦区北 京东路 666 号 H 区
（东座）6 楼 A31 室 
办公地址： 上海 市浦东新 区张杨路 707 号生 命
人寿大厦 32 楼 
法定代表人 ：贲惠琴 
联系人：周 宇亮 
电话：021-50206003 
客服电话：021-50206003 
网址：www.msftec.com 
72 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
54 
国企精 C 代销银 行： 
序号 代销机构名 称 代销机构信 息 
1 中国工商银 行股份有 限公司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 
法定代表人 ：易会满 
联系人：陶 仲伟 
客服电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
2 中国银行股 份有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 
法定代表人 ：陈四清 
客服电话：95566 
网址：www.boc.cn 
3 交通银行股 份有限公 司 
办公地址： 上海市银 城中路 188 号 
法定代表人 ： 彭 纯 
联系人：王 菁 
联系电话：021-58781234 
客服电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
4 招商银行股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市深 南大 道 7088 号招商银 行
大厦 
法定代表人 ：李建红 
联系人：季 平伟 
客服电话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
5 
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号 
法定代表人 ：李国华 
联系人：王 硕 
传真： （010 ）68858057 
客服电话：95580 
网址：www.psbc.com 
6 
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号 
法定代表人 ：高国富 
联系人：吴 斌 
联系电话：021-61618888 
客服电话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
7 中信银行股 份有限公 司 
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号 
办公地址： 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方
文化大厦 
法定代表人 ：李庆萍 
联系人：丰 靖






电话：010-89937330 
客服电话：95558 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
55 
网址：http://bank.ecitic.com/ 
8 广发银行股 份有限公 司 
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号 
法定代表人 ：杨明生 
联系电话：0571-96000888 ，020-38322222 
客服电话：400-830-8003 
网址：www.cgbchina.com.cn 
9 中国民生银 行股份有 限公司 
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 
法定代表人 ：洪崎 
联系人：穆 婷 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
10 中国光大银 行股份有 限公司 
注册地址： 北京 市西城区 复兴门外 大街 6 号光
大大厦 
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大 街 25 号中
国光大中心 
法定代表人 ：李晓鹏 
联系人：朱 红 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
客服电话：95595 
网址：www.cebbank.com 
11 兴业银行股 份有限公 司 
注册地址: 福州 市湖东路 154 号 
办公地址: 福州 市湖东路 154 号 
法定代表人: 高 建平 
联系人: 李博 
联系电话:021-52629999-218966 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
12 平安银行股 份有限公 司 
地址：深圳 市深南东 路 5047 号 
法定代表人 ：谢永林 
联系人：施 艺帆 
联系电话：021-50979384 
客服电话：95511-3 
网址:bank.pingan.com 
13 杭州银行股 份有限公 司 
注册地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦 
办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银
行大厦 
法定代表人 ：陈震山 
联系人：金 超龙 
联系电话：0571-85157105 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
56 
客服电话：95398 
网址：www.hzbank.com.cn 
14 
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号 
法定代表人 ：冀光恒 
联系人：陈 玲 
联系电话：021-38576830 
客服电话：021-962999 、4006962999 
网址：www.srcb.com 
15 东莞银行股 份有限公 司 
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号 
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号 
法定代表： 卢国锋 
联系人：吴 照群 
联系电话：0769-22119061 
客服电话：4001196228 
网址：www.dongguanbank.cn 
16 宁波银行股 份有限公 司 
注册地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南路 700
号 
办公地址： 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号 
法定代表人 ：陆华裕 
联系人：胡 技勋 
联系电话：0574-89068340 
客服电话：95574 
网址：www.nbcb.com.cn 
17 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 
法定代表人 ：杨黎 
联系人：余 戈 
电话：0991-4525212 
传真：0991-8824667 
客服电话：0991-96518 
网址：www.uccb.com.cn 
18 
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司 
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 
法定代表人 ：陆向阳 
联系人：包 静 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995066 
客服电话：96005 
网址：www.jnbank.cc 
19 厦门银行股 份有限公 司 
注册地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦 
办公地址： 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大
厦 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
57 
法定代表人 ：吴世群 
联系人：孙 瑜 
电话：0592-5310251 
传真：0592-5373973 
客服电话：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
20 泉州银行股 份有限公 司 
注册地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 
办公地址： 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 
法定代表人 ：傅子能



联系人：傅 彩芬 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客服电话：96312 
网址：http://www.qzccbank.com/ 
国企精 C 代销券 商及其 他代销机 构： 
序号 代销机构名 称 代销机构信 息 
1 华泰证券股 份有限公 司 
注册地址： 南京市江 东中路 228 号 
法定代表人 ：周易 
联系人：庞 晓芸 
联系电话：0755-82492193 
客服电话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
2 兴业证券股 份有限公 司 
注册地址： 福州市湖 东路 268 号 
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 
法定代表人 ：杨华辉 
联系人：乔 琳雪 
联系电话：021-38565547 
客服电话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
3 国信证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层 
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层 
法定代表人 ：何如 
联系人：周 杨 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
4 中国银河证 券股份有 限公司 
注册地址：北京市西城区金融大 街 35 号 2-6
层 
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际
企业大厦 C 座 
法定代表人 ：陈共炎 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
58 
联系人：辛 国政 
联系电话：010-83574507 
客服电话：4008-888-888 或 95551 
网址：www.chinastock.com.cn 
5 国泰君安证 券股份有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区商 城
路 618 号



办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 
法定代表人 ：杨德红 
联系人：芮 敏祺 
电话：021－38676666 
客服电话：4008888666 
网址：www.gtja.com 
6 中泰证券股 份有限公 司 
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号 
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号 
法定代表人 ：李玮 
联系人：许 曼华 
电话：021-20315290 
传真：021-20315137 
客服电话：95538 
网址：www.zts.com.cn 
7 海通证券股 份有限公 司 
注册地址： 上海市广 东路 689 号 
办公地址： 上海市广 东路 689 号 
法定代表人 ：周杰 
电话：021－23219000 
传真：021-23219100 
联系人：李 笑鸣 
客服电话：95553 
网址：www.htsec.com 
8 中信建投证 券股份有 限公司 
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号 
法定代表人 ：王常青 
联系人：刘 畅 
联系电话：010-65608231 
客服电话：4008888108 
网址：www.csc108.com 
9 广发证券股 份有限公 司 
注册地址： 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞
一街 2 号 618 室 
办公地址： 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场
5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼 
法定代表人 ：孙树明 
联系人：黄 岚 
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点 
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn 
10 长城证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
59 
区报业大厦 14 、16、17 层 
办公地址： 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大
厦 14、16、17 层 
法定代表人 ：丁益 
联系人: 金夏 
联系电话:0755-83516289 
客服电话:0755-33680000


 4006666888 
网址：www.cgws.com 
11 招商证券股 份有限公 司 
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座
38—45 层 
法定代表人 ：霍达



联系人：黄 婵君 
联系电话：0755-82960167 
客服电话：95565 、4008888111 
网址：www.newone.com.cn 
12 中信证券股 份有限公 司 
注册地址： 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号
卓越时代广 场（二期 ）北座 
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信
证券大厦 
法定代表人 ：张佑君 
联系人：王 一通 
电话：010-60838888 
传真：010-60833739 
客服电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
13 申万宏源证 券有限公 司 
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层 
法定代表人 ：李梅 
联系人：李 玉婷 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或 4008895523 
网址： www.swhysc.com 
14 光大证券股 份有限公 司 
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 
法定代表人: 周 健男 
联系人: 龚俊涛 
联系电话:021-22169999 
客服电话：95525 
网址：www.ebscn.com 
15 中国中投证 券有限责 任公司 
注册地址： 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界
处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、
19、20、21 、22、23 单元 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
60 
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣 超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代表人:高涛 
联系人：万 玉琳 
联系电话：0755-82026907 
传真 0755-82026539 
客服电话：400-600-8008 、95532 
网址：www.china-invs.cn 
16 申万宏源西 部证券有 限公司 
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 
法定代表人 ：韩志谦 
电话：0991-5801913 
传真：0991-5801466 
联系人：王 怀春 
客服电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
17 湘财证券股 份有限公 司 
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中路 198
号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 
法定代表人 ：孙永祥 
联系人：李 欣 
联系电话：021-38784580-8918 
客服电话：95351 
网址：www.xcsc.com 
18 安信证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1
栋 9 层 
法定代表人 ：王连志 
联系人：陈 剑虹 
联系电话：0755-82825551 
客服电话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
19 中信证券 （山 东） 有限 责任公司 
注册地址： 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国
际金融广场 1 号楼 20 层 
办 公 地 址 ：山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28
号龙翔广场 东座 5 层 
法定代表人 ：姜晓林 
联系人：刘 晓明 
联系电话：0531-89606165 
客服电话：95548 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
61 
网址：www.zxzqsd.com.cn 
20 中银国际证 券股份有 限公司 
注册地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 200 号中
银大厦 39F 
法定代表人 ：宁敏 
联系人：王 炜哲 
联系电话：021-20328309 
客服电话：4006208888 
网址：www.bocichina.com 
21 信达证券股 份有限公 司 
注册 （办公） 地址： 北京 市西城区 闹市口大 街
9 号院 1 号楼 
法定代表人 ：张志刚 
联系人：尹 旭航 
联系电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：95321 
网址：www.cindasc.com 
22 华融证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大 街 18 号
中国人保寿 险大厦 12-18 层 
法定代表人 ：祝献忠 
基金业务联 系人：孙 燕波 
联系电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
客服电话：95390 
网址：www.hrsec.com.cn 
23 华西证券股 份有限公 司 
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦



办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二街 198
号华西证券 大厦 
法定代表人 ：杨炯洋 
联系人：谢 国梅 
联系电话：010-52723273 
客服电话：95584 
网址：www.hx168.com.cn 
24 长江证券股 份有限公 司 
注册地址： 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦 
法定代表人 ：尤习贵 
联系人：奚 博宇 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服电话：95579 或 4008-888-999 
网址：www.95579.com 
25 世纪证券有 限责任公 司 
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招
商银行大厦 40/42 层 
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
62 
商银行大厦 40/42 层 
法定代表人 ：姜昧军 
联系人：王 雯 
联系电话：0755-83199511 
客服电话：4008323000 
网址：www.csco.com.cn 
26 东北证券股 份有限公 司 
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号 
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号 
法定代表人 ：李福春 
联系人: 安岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客服电话:95360 
网址：www.nesc.cn 
27 上海证券有 限责任公 司 
注册地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼 
办公地址： 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事
商务大厦 7 楼 
法定代表人 ：李俊杰 
联系人：邵 珍珍 
联系电话：021-53686888 
传真：021-53686100-7008 
客服电话：021-962518 
网址：www.962518.com 
28 江海证券有 限公司 
注册地址： 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56
号 
办公地址： 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路
833 号 
法定代表人 ：孙名扬 
联系人：姜 志伟 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
客服电话：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
29 国联证券股 份有限公 司 
注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层 
办公地址： 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一
街 8 号 7-9 层 
法定代表人: 姚 志勇 
联系人: 祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
30 东莞证券股 份有限公 司 
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心 
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
63 
金源中心 
联系人: 李荣 
联系电话：0769-22115712 
传真：0769-22115712 
客服电话：95328 
网址:www.dgzq.com.cn 
31 渤海证券股 份有限公 司 
注册地址： 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42
号写字楼 101 室 
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号 
法定代表人 ：王春峰 
联系人: 蔡霆 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-651-5988 
网址：www.ewww.com.cn 
32 平安证券股 份有限公 司 
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层 
法定代表人 ：刘世安 
联系人: 周一涵 
联系电话:021-38637436 
客服电话:95511-8 
网址：stock.pingan.com 
33 国都证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层 
办公地址： 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层 
联系人：黄 静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
网址：www.guodu.com 
34 东吴证券股 份有限公 司 
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号 
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号 
法定代表人 ：范力 
联系人：陆 晓 
电话：0512-62938521 
传真：0512-65588021 
客服电话：95330 
网址：www.dwzq.com.cn 
35 广州证券股 份有限公 司 
注册地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 
办公地址： 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
64 
际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 
法定代表人 ：胡伏云 
联系人：梁 微 
联系电话：95396 
客服电话: 95396 
网址：www.gzs.com.cn 
36 南京证券股 份有限公 司 
注册地址： 南京市江 东中路 389 号 
办公地址： 南京市江 东中路 389 号 
法定代表人 ：歩国旬 
联系人：王 万君 
联系电话：025-58519523 
客服电话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
37 华安证券股 份有限公 司 
注册地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号 
办公地址： 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖
路 198 号财 智中心 B1 座 
法定代表人 ：章宏韬 
联系人：范 超 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：95318 
网址：www.hazq.com 
38 浙商证券股 份有限公 司 
办公地址： 杭州 市江干区 五星路 201 号浙商 证
券大楼 
法定代表人 ：吴承根 
联系人：陈 姗姗 
电话：021-80108643 
传真：021-80106010 
客服电话：95345 
网址：www.stocke.com.cn 
39 山西证券股 份有限公 司 
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼 
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国
际贸易中心 东塔楼 
法定代表人 ：侯巍 
联系人：郭 熠 
联系电话：0351 －8686659 
客服电话：400-666-1618 ，95573 
网址：www.i618.com.cn 
40 第一创业证 券股份有 限公司 
注册地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 20 楼



办公地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行
大厦 18 楼 
法定代表人: 刘 学民 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
65 
联系人: 毛诗莉 
联系电话:0755-23838750 
客服电话：95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
41 华福证券有 限责任公 司 
注册地址： 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、
8 层 
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行 大厦 18 楼 
法定代表人 ：黄金琳 
联系人：王 虹 
电话：021-20655183 
传真：021-20655196 
客服电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 
网址：www.hfzq.com.cn 
42 中山证券有 限责任公 司 
注册地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层、8 层 
办公地址： 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高
新发展大楼 7 层 
法定代表人 ：黄扬录 
联系人：罗 艺琳 
联系电话：0755-82570586 
客服电话：95329 
网址：http://www.zszq.com 
43 国海证券股 份有限公 司 
注册地址： 广西省桂 林市辅星 路 13 号 
办公地址： 广东 省深圳市 福田区竹 子林四路 光
大银行大厦 3F 
法定代表人 ：何春梅 
联系人：牛 孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
网址：http://www.ghzq.com.cn 
44 中原证券股 份有限公 司 
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 
法定代表人 ：菅明军 
联系人：程 月艳 李盼 盼 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
客服电话：95377 
网址：www.ccnew.com 
45 西南证券股 份有限公 司 
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 
法定代表人 ：廖庆轩 
联系人：周 青 
联系电话：023-63786633 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
66 
客服电话：4008096096 
网址：www.swsc.com.cn 
46 德邦证券股 份有限公 司 
注册地址： 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢
9 楼 
办公地址： 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建
国际中心 26 楼 
法定代表人 ：武晓春 
联系人：刘 熠 
电话：021-68761616 
传真：021-68767032 
客服电话：4008888128 
网址：www.tebon.com.cn 
47 国盛证券有 限责任公 司 
注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国
际金融大厦 
办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国
际金融大厦 
法定代表人: 徐 丽峰 
联系人: 周欣玲 
联系电话:0791-86281305 
客服电话：4008222111 
网址:www.gszq.com 
48 中国国际金 融股份有 限公司 
注册地址： 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦
2 座 27 层及 28 层 
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大
厦 
联系人：杨 涵宇 
联系电话：010-65051166 
客服电话：400-910-1166 
网址：www.cicc.com.cn 
49 大同证券有 限责任公 司 
注册地址： 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城中 央
21 层 
办公地址 ： 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世
贸中心 A 座 F12 、F13 
法定代表人 ：董祥 
联系人：薛 津 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
客服电话：4007121212 
网址：http://www.dtsbc.com.cn 
50 东海证券股 份有限公 司 
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投 资
广场 18 楼 
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东
海证券大厦 
法定代表人 ：赵俊 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
67 
联系人：王 一彦 
客服电话：95531 ；400-888-8588 
网址：www.longone.com.cn 
51 西部证券股 份有限公 司 
注册地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室 
办公地址： 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢
10000 室 
法定代表人 ：徐朝晖 
联系人：梁 承华 
电话：029-87211526 
传真：029-87211478 
客服电话：95582 
网址：http://www.westsecu.com/ 
52 新时代证券 股份有限 公司 
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501 
法定代表人 ：叶顺德 
联系人：田 芳芳 
联系电话：010-83561146



客服电话：95399 
网址：www.xsdzq.cn 
53 金元证券股 份有限公 司 
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 
办公地址： 深圳市深 南大 道 4001 号时代金 融
中心 17 层 
法定代表人 ：王作义 
联系人：刘 萍 
联系电话：0755-83025693 
客服电话：95372 
网址：www.jyzq.cn 
54 万联证券股 份有限公 司 
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18 、19 层 
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号高 德
置地广场 E 栋 12 层 
法定代表人 ：张建军 
联系人: 甘蕾 
联系电话：020-38286026 
客服电话:400-8888-133 
网址：www.wlzq.cn 
55 国金证券股 份有限公 司 
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号 
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号 
法定代表人 ：冉云 
联系人：刘 婧漪、贾 鹏 
联系电话：028-86690057 、028-86690058 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
68 
传真：028-86690126 
客服电话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
56 财富证券有 限责任公 司 
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺天 国
际财富中心 26 楼 
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国
际财富中心 26 楼 
法定代表人 ：蔡一兵







































联系人：郭 静













































联系电话：0731-84403347 
客服电话： 95317 
网址:www.cfzq.com 
57 恒泰证券股 份有限公 司 
注册地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层 
办公地址： 呼和 浩特市赛 罕区敕勒 川大街东 方
君座 D 座 14 层 
法定代表人 ：庞介民 
联系人：熊 丽 
客服电话：4001966188 
网址：www.cnht.com.cn 
58 华龙证券股 份有限公 司 
注册地址： 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州
财富中心 21 楼 
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19
楼 
法定代表人 ：李晓安 
联系人：范 坤












































 
电话：0931-4890208 
传真：0931-4890628 
客服电话：95368 
网址：www.hlzq.com 
59 华鑫证券有 限责任公 司 
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 
办公地址： 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号 
法定代表人 ：俞洋 
联系人：杨 莉娟 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
客 服 电 话 ： 021-32109999 ； 029-68918888 ；
4001099918 
网址：www.cfsc.com.cn 
60 中天证券股 份有限公 司 
注册地址： 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲 
办公地址： 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽
城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部 
法定代表人 ：马功勋 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
69 
联系人：李 泓灏 
联系电话：024-23280806 
客服电话：024-95346 
网址：http://www.iztzq.com 
61 五矿证券有 限公司 
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超
经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 
法定代表人 ：赵立功 
联系人：马 国栋 
电话：0755-82560892 
传真：0755-82545500 
客服电话：40018-40028 
网址：www.wkzq.com.cn 
62 天相投资顾 问有限公 司 
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大
厦 B 座 701 
办公地址： 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C
座 5 层 
法定代表人 ：林义相 
联系人：谭 磊 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
网址：http://www.txsec.com 
公司基金网 网址：http://jijin.txsec.com/ 
63 联讯证券股 份有限公 司 
注册地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 
办公地址： 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路
惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 
法定代表人 ：徐刚 
联系人：郭 晴 
电话：0752-2119391 
传真：0752-2119369 
客服电话：95564 
网址：www.lxzq.com.cn 
64 东兴证券股 份有限公 司 
注册地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层 
办公地址： 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大
厦 B 座 12、15 层 
法定代表人 ：魏庆华 
联系人：夏 锐 和志鹏 
电话：010-66559079/010-66559371 
传真：010-66555133 
客服电话：95309 
网址：www.dxzq.net 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
70 
65 开源证券股 份有限公 司 
注册地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层 
办公地址： 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门
B 座 5 层 
法定代表人 ：李刚 
联系人：袁 伟涛 
电话：029-63387289 
传真：029-88447611 
客服电话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
66 中邮证券有 限责任公 司 
注册地址： 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政
信息大厦 9~11 层 
办公地址： 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号 
法定代表人 ：丁奇文 
联系人：吉 亚利 
电话：010-67017788-9104 
传真：010-67017788-9696 
客服电话：4008888005 
网址：www.cnpsec.com 
67 宏信证券有 限责任公 司 
注册地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼 
办公地址： 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段
18 号川信大 厦 10 楼 
法定代表人 ：吴玉明 
联系人：张 鋆 
电话：010-64083702 
传真：028-86199382 
客服电话：4008366366 
网址：www.hxzq.cn 
68 天风证券股 份有限公 司 
注册地址： 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关
东园路 2 号 高科大厦 四楼 
办公地址： 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号
保利广场 A 座 37 楼 
法定代表人 ： 余磊 
联系人：岑 妹妹 
电话：027-87617017 
传真：027-87618863 
客服电话：4008005000 或 95391 
网址：www.tfzq.com 
69 联储证券有 限责任公 司 
注 册 地 址： 深圳 市 福田 区 深南 大 道南 侧 金地
中心大厦 9 楼 
办公地址： 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333
号金砖大厦 8 楼 
法定代表人 ： 吕春卫 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
71 
联系人： 丁 倩云 
电话：010-86499427 
传真：010-86499401 
客服电话：400-620-6868 
网址：www.lczq.com 
70 川财证券有 限责任公 司 
注 册 地 址： 中国 （ 四川 ） 自由 贸 易试 验 区成
都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座
17 楼 
办公地址： 中国 （四 川） 自由贸易 试验区成 都
市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座
17 楼 
法定代表人 ：孟建军



联系人：匡 婷 
电话：028-86583053 
传真：028-86583002 
客服电话：95105118 
网址：www.cczq.com 
71 中信建投期 货有限公 司 
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上
站大楼平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、
C 
办公地址： 渝中区中 山三 路 107 号上站大 楼
平街 11-B ，名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C 
法定代表人 ： 彭文德 
联系人：万 恋 
电话：021-68762007 
传真：021-68763048 
客服电话：400-8877-780 
网址：www.cfc108.com 
72 中信期货有 限公司 
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时
代广场（二 期）北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
法定代表人 ：张皓 
联系人：刘 宏莹 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
客服电话：400-990-8826 
网址：http://www.citicsf.com 
73 诺亚正行基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号
3724 室 
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 
法定代表人 ：汪静波 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
72 
联系人：张 裕





 
电话：021-80359127 
传真：021-38509777 
客服电话：400-821-5399 
网址：www.noah-fund.com 
74 
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼 
办公地址： 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地
大厦 8 楼 
法定代表人 ：薛峰 
联系人：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
75 上海好买基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号 
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号
鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室； 上海市虹 口
区欧阳路 196 号 （法兰 桥创意园） 26 号楼 2 楼 
法定代表人 ：杨文斌 
联系人：张 茹 
电话：021-20613999 
传真：021-68596916 
客服电话：400-700-9665 
网址：www.ehowbuy.com 
76 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司 
注册地址： 杭州 市余杭区 仓前街文 一西路 1218
号 1 栋 202 室 
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号
黄龙时代广 场 B 座 6F



法定代表人 ：陈柏青 
联系人：韩 爱彬 
客服电话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
77 
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司 
注册地址： 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢
220 室 
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11
层 
法定代表人 ：张跃伟 
联系人：张 佳琳 
电话：021-20691831 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
网址：www.erichfund.com 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
73 
78 上海天天基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼
2 层 
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座
大楼（东方 财富大厦 ） 
法定代表人 ：其实 
联系人：黄 妮娟 
电话：021-54509998 
传真：021-64385308 
客服电话：95021 
网址：www.1234567.com.cn 
79 
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司 
注册地址： 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号 
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新
闻大厦 2 层 
法定代表人 ：闫振杰 
联系人：罗 恒 
电话：010-59601366 
传真：010-62020355 
客服电话：4008188000 
网址：www.myfund.com 
80 浙江同花顺 基金销售 有限公司 
注册地址： 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大
厦 903 室 
办 公 地 址 ：杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18
号 同花顺大 楼 4 层 
法定代表人 ：凌顺平 
联系人：吴 强 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
客服电话：4008-773-772 
网址：www.5ifund.com 
81 
众升财富 （北 京） 基金 销售有限
公司 
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室 
办公地址 ： 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9
层 04-08 
法定代表人 ：李招弟



联系人：李 艳 
电话：010-59497361 
传真：010-64788016 
客服电话：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com



82 和讯信息科 技有限公 司 
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层 
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利
大厦 10 层 
法定代表人 ：王莉 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
74 
联系人：刘 洋 
电话：010-85650628 
传真：010-65884788 
客服电话：4009200022 
网址：licaike.hexun.com 
83 
宜信普泽 （北 京） 基金 销售有限
公司 
注册地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809 
办公地址： 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO
现代城 C 座 1809 
法定代表人 ：戎兵 
联系人： 魏晨 
电话：010-52413385 
传真：010-85894285 
客服电话：4006099200 
网址：www.yixinfund.com 
84 浙江金观诚 基金销售 有限公司 
注册地址： 杭州市拱 墅区登云 路 45 号（锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地址： 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集
团（锦昌大 厦）13 楼 
法人：徐黎 云 
联系人：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客服电话：400-068-0058 
网址：www.jincheng-fund.com 
85 泛华普益基 金销售有 限公司 
注册地址： 四川 省成都市 成华区 建 设路 9 号高
地中心 1101 室 
办公地址： 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街
99 号平安金 融中心 1501 室 
法定代表人 ：于海锋 
联系人：陈 金红 
电话：18591999779 
传真：028-84252474-801 
客服电话：400-8588588 
网址：http://www.puyifund.cn 
86 嘉实财富管 理有限公 司 
注册地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
办公地址： 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元 
法定代表人 ：赵学军 
联系人：景 琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
客服电话：400-021-8850 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
75 
网址：www.harvestwm.cn 
87 
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司 
注册地址： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园
4 栋 10 层 1006# 
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号
富卓大厦 16 层 
法定代表人 ：马勇 
联系人：文 雯 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
客服电话：400-166-1188 
网址：https://8.jrj.com.cn 
88 
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 北京 市经济技 术开 发区 宏达北路 10
号五层 5122 室 
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号
SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 
法定代表人 ：周斌 
联系人：祖 杰 
电话：010-53509636 
传真：010-57756199 
客服电话：4008980618 
网址：www.chtfund.com 
89 北京钱景基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
办公地址： 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 
法定代表人 ：赵荣春 
联系人：李 超 
电话：010-56200948 
传真：010-57569671 
客服电话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com 
90 
北 京 创 金 启 富 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A 
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号 
经济日报社 综合楼 A 座 712 室 
法定代表人 ：梁蓉


 
联系人：魏 素清 
电话：010-66154828-8006



传真：010-63583991



客服电话：400-6262-818


 
网址：www.5irich.com 
91 海银基金销 售有限公 司 
注册 地址：中 国( 上海) 自由 贸易 试验区银 城中
路 8 号 402 室 
办公地址： 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼


南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
76 
法定代表人 ：刘惠 
联系人：刘 晖



电话：021-60206991 
传真：021-80133413 
客服电话：400-808-1016 
网址：www.fundhaiyin.com 
92 上海联泰资 产管理有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区富 特
北路 277 号 3 层 310 室 
办公地址： 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座
3 层 
法定代表人 ：燕斌 
联系人：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：400-166-6788 
网址：http://www.66zichan.com 
93 上海利得基 金销售有 限公司 
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033
室 
办公地址： 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼 
法定代表人 ：李兴春 
联系人：郑 茂 
电话：021-50583533 
传真：021-60195218 
客服电话：400-921-7755 
网址：www.leadfund.com.cn 
94 汇付基金销 售有限公 司 
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19
层 
上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国 际广 场
19 楼 
法定代表人 ： 金佶 
联系人： 陈 云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客服电话：400-821-3999 
网址：http://tty.chinapnr.com 
95 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504 
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广
场 1501-1504 
法定代表人 ：陈洪生 
联系人：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
77 
客服电话：400-918-0808 
网址：www.xds.com.cn 
96 上海陆金所 基金销售 有限公司 
注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元 
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 
法定代表人 ：胡学勤 
联系人：宁 博宇 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
客服电话：4008219031 
网址：www.lufunds.com 
97 北京虹点基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室 
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2
号盈科中心 B 座 裙楼二 层 
法定代表人 ：胡伟 
联系人：陈 铭洲 
电话： 18513699505 
客服电话：400-068-1176 
网址：www.hongdianfund.com 
98 
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室 
办公地址： 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软
件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼
5 层 518 室 
法定代表人 ： 李昭琛 
联系人：吴 翠 
电话：010-60619607 
客服电话：010-62675369 
网址：http://www.xincai.com 
99 珠海盈米财 富管理有 限公司 
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105
室-3491 
办公地址： 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利
国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室 
法定代表人 ：肖雯 
联系人：邱 湘湘 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
100 深圳富济基 金销售有 限公司 
注册地址： 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
78 
办公地址： 深 圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲
大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 
法定代表人 ：刘鹏宇 
联系人：刘 娜 
电话：0755-83999907-811 
传真：0755-83999926 
客服电话：0755-83999907 
网址：www.jinqianwo.cn 
101 
北 京 唐 鼎 耀 华 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址： 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室 
办公地址： 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一
世纪大厦 A 座 303 
法定代表人 ： 张鑫 
联系人： 刘 美薇 
电话：010-53570572/13121820670 
传真：010-59200800 
客服电话：400-819-9868 
网址：http://www.tdyhfund.com/ 
102 
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司 
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室 
办公地址： 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大
厦 4 楼 
法定代表人 ： 陈继武 
联系人：黄 祎 
电话：021-63333389-230 
传真：021-63333390 
客服电话：4006-433-389 
网址： www.vstonewealth.com 
103 大泰金石基 金销售有 限公司 
注册地址： 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京
奥体中心现 代五项馆 2105 室 
办公地址： 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方
纯一大厦 15 楼 
法定代表人 ：袁顾明 
联系人：孟 召社 
电话：15621569619 
传真：021-20324199 
客服电话：400-928-2266/021-22267995 
网址：www.dtfunds.com 
104 
济安财富 （北 京） 基金 销售有限
公司 
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4
号楼 40 层 4601 室 
办公地址： 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财
富中心 A 座 46 层 
法定代表人 ： 杨健 
联系人：李 海燕 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
79 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客服电话：400-673-7010 
网址：http://www.jianfortune.com 
105 北京汇成基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108 
办公地址： 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号
1108



法定代表人 ：王伟刚



联系人： 丁 向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
网址：www.hcjijin.com 
106 南京苏宁基 金销售有 限公司 
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 
法定代表人 ： 钱燕飞 
联系人： 王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66996699 
客服电话：95177 
网址：www.snjijin.com 
107 
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地址： 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号
C 座六层 605 室 
办公地址： 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中
心 B 座 19 层



法定代表人 ： 齐剑辉 
联系人：姜 英华



电话：4006236060












传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
网址：www.niuniufund.com 
108 北京蛋卷基 金销售有 限公司 
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代表人 ：钟斐斐 
联系人：吴 季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：4000618518











































































网址：https://www.danjuanapp.com 
109 上海云湾基 金销售有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
80 
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区新 金
桥路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代表人 ： 戴新装 
联系人： 江辉 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
客服电话：400-820-1515 
网址：www.zhengtongfunds.com 
110 
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司 
注册地址： 深圳 市南山区 粤海街道 科技园中 区
科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108


 
办公地址： 深圳 市南山区 粤海街道 科技园中 区
科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108



法定代表人 ：赖任军 
联系人：刘 昕霞


 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
客服电话：400-930-0660 
网址：www.jfzinv.com 
111 
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司 
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06 
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创
十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层 
法定代表人 ： 江卉


 
联系人： 徐 伯宇 
电话：010-89188356 
传真：010-89189566 
客服电话：95118





 
网址：jr.jd.com 
112 
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司 
注册地址： 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室



办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层 
法定代表人 ：毛淮平 
联系人：仲 秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-88066552 
客服电话：400-817-5666 
网址：www.amcfortune.com 
113 上海挖财基 金销售有 限公司 
注册地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室 
办公地址： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区杨 高
南路 799 号 5 层 01、02、03 室 
法定代表人 ：胡燕亮 
联系人：李 娟 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
81 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客户服务电 话:021-50810673



网址: www.wacaijijin.com 
114 
中民财富基 金销售 （上 海） 有限
公司 
注册地址： 上海 市黄浦区 中山南路 100 号 7 层
05 单元 
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证
大五道口广 场 1 号楼 27 层 
法定代表人 ：弭洪军 
联系人：李 娜 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
客服电话：400-876-5716 
网址：www.cmiwm.com 
115 
大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司 
注 册 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室 
办 公 地 址 ：辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22
号诺德大厦 2 层 202 室 
法定代表人 ：卜勇 
客服电话：4000-899-100 
网址：http://www.yibaijin.com/ 
116 民商基金销 售 （上海） 有限公司 
注册地址 ： 上海市 黄浦区北 京东路 666 号 H 区
（东座）6 楼 A31 室 
办公地址： 上海 市浦东新 区张杨路 707 号生 命
人寿大厦 32 楼 
法定代表人 ：贲惠琴 
联系人：周 宇亮 
电话：021-50206003 
客服电话：021-50206003 
网址：www.msftec.com 
117 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告 
 
 
 
13.2 登记机 构 
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司 
注册地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号 
法定代表人 ：周明 
联系人：崔 巍 
电话：010-50938856 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
82 
传真：010-59378907 
13.3 出具法 律意见书的 律师事务所 
名称：上海 市通力律 师事务所 
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼 
负责人：俞 卫锋 
联系人：黎 明 
电话: (86 21) 3135 8666 
传真: (86 21) 3135 8600 
经办律师： 黎明、丁 媛 
13.4 审计基 金财产的会 计师事务所 
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙） 
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼 
执行事务合 伙人：李 丹 
联系人：曹 阳 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳 
§14 基 金的 费用 概览 
14.1 与基金 运作有关的 费用 
一、基金费 用的种类 
1、基金管理 人的管理 费； 
2、基金托管 人的托管 费； 
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 ； 
4、基金管理人与 标的指数供 应商签订的 相应指数许 可协议约定的指 数使用费（ 包括为
指数公司缴 纳的相关 税费等） ； 
5、基金上市 费用及年 费； 
6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ； 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
83 
7、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、审计 费、诉讼 费和仲裁 费； 
8、基金份额 持有人大 会费用； 
9 、基 金的 证券/ 期货 交易费 用、 所投资 基金 的交易 费用 和管 理费用 及在 境外市 场的 开
户、交易、 清算、登 记等各项 费用； 
10 、基金的 银行汇划 费用； 
11 、基金相 关账户的 开户及维 护费用； 
12 、基金进 行外汇兑 换交易的 相关费用 ； 
13 、基 金依照 有关 法律 法规应 当缴 纳的， 购买 或处 置证 券有 关的任 何税 收、 征费、 关
税、印花税 及预扣提 税（以及 与前述各 项有关的 任何 利息及费用 ）（简称 “税收” ）； 
14 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 更 换 境 外 托 管 人 及 基 金 资 产 由 原 基 金 托 管
人 、境 外托管 人转移 新基 金托管 人、境 外托 管人所 引起 的费 用，但 因基金 管理 人或基 金托
管人、境外 托管人自 身原因导 致被更换 的情形除 外； 
15 、因投资 港股通标 的股票而 产生的各 项合理费 用； 
16 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 
 
二、基金费 用计提方 法、计提 标准 和支 付方式 
1、基金管理 人的管理 费 
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ： 
H＝E ×0.5% ÷当年天 数 
H 为每日应计 提的基 金管理费 
E 为前一日的 基金资 产净值 
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休日等 ，支 付日期顺延 。 
本 基金 的管理 费的 具体 使用由 基金 管理人 支配 ；如 果委 托境 外投资 顾问 ，基 金的管 理
费 可以 部分作 为境外 投资 顾问的 费用， 具体 支付由 基金 管理 人与境 外投资 顾问 在有关 协议
中进行约定 。 
2、基金托管 人的托管 费 
本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H＝E ×0.1% ÷当年天 数 
H 为每日应计 提的基 金托管费 
E 为前一日的 基金资 产净值 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
84 
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支取。若遇 法定节假 日、公休 日等，支 付日期顺 延。 
本 基金 的托管 费的 具体 使用由 基金 托管人 支配 ；如 果委 托境 外托管 人 ， 其中 可以部 分
作境外托管 人的费用 ，具体支 付由基金 托管人与 境外 托管人在有 关协议中 进行约定 。 
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 
本基金A 类基 金份额不 收取销售 服务费，C 类基金 份 额的销售服 务费年费 率为0.4% 。本
基 金销 售服务 费按 前一日 C 类 基金 份额的 基金 资产净 值的 0.4% 年费 率计提 。计 算方法 如
下： 
H＝E ×年销 售服务费 率÷当年 天数 
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的基金销 售服务费 
E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值 
基 金销 售服务 费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 ，由基 金管 理人 向基金 托
管人发送销售服 务费划款指 令，基金托 管人复核后 于 次月前 5 个工 作日内从基金 财产中一
次性划付到 由基金管 理人开立 的 TA 清算账 户中，基 金管理人根 据与销售 机构签订 的销售协
议中约定的 付款周期 分别划付 给销售机 构。若遇 法定 节假日、公 休日等， 支付日期 顺延。 
4、基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费； 
本 基金 作为指 数基 金， 需要根 据与 标的指 数许 可方 所签 订的 指数使 用许 可协 议中所 规
定 的指数 许可 使用费 计提方 法计提 指数 许可使 用费以及 为指数 公司 缴纳的 相应税 费。


指
数许可使用 费自基金 首次挂牌 之日起累 计，计算 方法 如下： 
H＝E ×0.04% ÷当年天 数 
H 为每日应计 提的指 数许可使 用费 
E 为前一日的 基金资 产净值 
若 一个 季度累 计计 提指 数许可 使用 费金额 小于 指数 使用 许可 协议规 定的 费用 下限， 则
基金于季末 最后一日 补提指数 许可使用 费至指数 使用 许可协议规 定的费用 下限。 
指 数许 可使用 费每 日计 提，按 季支 付。经 基金 管理 人和 基金 托管人 核对 一致 后，基 金
托管人于次 季度首日起 15 日内从 基金财产 中一次性 支付给基金 管理人， 由基金管 理人根据
指数使用许 可协议所 规定的方 式支付给 标的指数 许可 方。 
 
上述“一、基金 费用的种类 中第 5 －16 项费用”， 根据有关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。 
 
三、不列入 基金费用 的项目 
下列费用不 列入基金 费用： 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
85 
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失； 
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用； 
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用； 
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 
 
四、基金税 收 
本 基金 运作过 程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务 按国 家税 收法律 、法 规和 境外市 场
所在地的相 关法律法 规执行。 
14.2 与基金 销售有关的 费用 
1、 本基金 A 类份 额 场外申 购费率最 高不高于1.2%， 且随申购金 额的增加 而递减， 如下
表所示： 
申购金额（M ） 申购费率 
M ＜100 万 1.2% 
100 万≤M ＜300 万 0.8% 
300 万≤M ＜500 万 0.4% 
M ≥500 万 每笔 1,000 元 
本基金 A 类份额 场 内申购费 率按照场 外申购费 率执行 。 
对于申购本 基金 C 类份 额的投资 人，申购 费率为零 。 
投资人重复 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计算。 
销售机构可 参考上述 标准对申 购费用实 施优惠。 申 购 费用由投资 人承担， 不 列入基金 财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、登记等 各项 费用。 
2、 本基金 A 类份额场 外赎回费 率最高不 高于 1.5% ， 随申请份额 持有时间 增加而递 减。
具体如下表 所示 （其 中 1 年指 365 天） ： 
赎回时点 （T ） 赎回费率 
T＜7 日 1.5% 
7 日≤T＜1 年 0.50% 
1 年≤T＜2 年 0.25% 
T≥2 年 0 
本基金A 类 份额 的场 内赎回费 率 如下表 所示： 
赎回时点（T ） 赎回费率 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
86 
T＜7 日 1.5% 
T≥7 日 0.5% 
 
投资人可将 其持有的 全部或部 分 基金份 额 赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持
有人承担， 在 基金份额 持有人赎 回基金份 额时收取。 对于持有期 少于 7 日 的基金份 额所收取
的赎回费， 赎 回费用全 额归入基 金财产； 对 于持有期 不 少于 7 日的 基金份额 所收取的 赎回费，
不低于赎回 费总额的25%应归 基金财产 ，其余用 于支 付登记费和 其他必要 的手续费 。 
本基金 C 类 份额 赎回 费 
赎回时点 （T ） 赎回费率 
T＜7 日 1.5% 
7 日≤T＜30 天 0.125% 
T≥30 天 0 
投资人可将 其持有的 全部或部 分 C 类份 额 赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持
有人承担， 在 基金份额 持有人赎 回基金份 额时收取。 对于持有期 少于 7 日 的基金份 额所
收取的赎回 费， 赎回费 用全额归 入基金财 产； 对于持 有期不少于7 日的基 金份额所 收取
的赎回费 ， 不低于 赎回费总 额的 75% 应归基金 财产， 其余用于支 付注册登 记费和其 他必
要的手续费 。 
3、 基金管理 人可以在 基金合同 约定的范 围内调整 费率 或计算方法/ 收 费方式， 并最迟应
于新的费率 或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法 》的有关规 定在指定 媒介上公 告。 
4、办理场内申购 、赎回业务 应遵守深圳 证券交易所 及中国证券登记 结算有限责 任 公司
的有关业务 规则。 若相关 法律法规、 中 国证监会、 深 圳证券交易 所或中国 证券登记 结算有限
责任公司对 场内申购、 赎 回业务规 则有新的 规定， 基 金合同相应 予以修改， 并 按照新规 定执
行，且此项 修改无需 召开基金 份额持有 人大会审 议。 
5、 基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知 。 
 
§15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明 南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）招募 说明 书（ 更新 ）摘 要 
87 
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下： 
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。 
2、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。 
3、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。 
4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。 
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。 
6、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。 
7、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。 
8、在 “其他 应披露事 项”部分 ，对“其 他应披 露事 项”进行了 更新。 
9、对部分其 他表述进 行了更新 。 
 
 
南方基金管 理股份有 限公司 
2018 年 12 月 5 日
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