泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书（更新）摘要
2018 年第 1 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人：招 商银行股 份有限 公司
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
重 要提 示
泓德臻 远回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监会 2017
年11 月13 日证 监许 可[2017]2027 号 文注 册募 集。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 ， 包 括但 不限于 ： 因 政治 、 经 济、 社 会等环 境因 素对 证券 市场 价格产 生影 响
而形成 的系 统性 风险 ， 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险， 利率 风险 ， 本 基金 持 有的固 定收 益品
种违约 带来 的信 用风 险， 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的积 极管 理风 险等 。 其 中， 本基 金投 资中 小 企业私 募债 ， 其
发行主 体的 经营 状况 稳定 性较低 、 外部 融资的 可得 性较差 ， 信用 风险高 于大 中型企 业 ； 同 时
由于其 财务 数据 相对 不透 明， 增 加了 及时 跟踪 并识 别所蕴 含的 潜在 风险 的难 度。 其 违约 风险
高于现 有的 其他 信用 品种 ，极端 情况 下会 给投 资组 合带 来 较大 的损 失。
本基金 除了 投资 于A 股市 场优质 企业 外 ， 还 可在 法律 法规规 定的 范围 内投 资港 股通标 的
股票 ， 会 面临 港股通 机制 下因投 资环 境 、 投资 标的 、 市 场制 度以 及交易 规则 等差异 带来 的 特
有风险 ， 包括 港股市 场股 价波动 较大 的风 险 （ 港股 市场实 行 T+0 回 转交 易， 且对个 股不 设 涨
跌幅限 制， 港股 股价 可能 表现出 比 A 股 更为 剧烈 的 股价波 动） 、汇 率风 险（ 汇 率波动 可能 对
基金的 投资收 益造成 损失） 、港股 通机制 下交易 日不 连贯可 能带来 的风险 （在 内地开 市香港
休市的 情形 下， 港股 通不 能 正常交 易， 港股 不能 及时 卖 出， 可 能带 来一 定的 流动 性 风险） 等 。
本基金 可根 据投 资策 略需 要或不 同配 置地 市场 环境 的变化 ， 选择 将部 分基 金资 产投资 于
港股通 标的 股票 或选 择不 将基金 资产 投资 于港 股通 标的股 票 ， 基 金资 产并 非必 然投资 于港 股
通标的 股票 。
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的品 种 ， 其长 期预期 风险 与 预
期 收益 特征 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同等泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 自 主做 出投资 决策 ， 自 行承 担投 资风险 ， 谨 慎做
出投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管理 和运 用 基
金财产 ， 但 不保 证基 金一 定 盈利， 也不 保证 最低 收益。 基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买
者自负 ”原则 ，在投 资人 作出投 资决策 后，基 金运 营状况 与基金 净值变 化引 致的投 资风险 ，
由投资 人自 行承 担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 11 月 4 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2018 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 已于 2018 年 11 月 22 日 复核 了本 次更 新 的招募 说
明书 。泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
3
第 一部分 基金管理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期：2015 年3 月3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
注册资 本 为 14,300 万元 ， 公司股 权结 构如 下：
序号 股东名称 出资金额（元）
占注册资本
比例
1 王德晓 37,055,405 25.9129%
2 阳光资 产管 理股 份有 限公 司 30,000,000 20.9790%
3 泓德基 业控 股股 份有 限公 司 28,600,000 20.0000%
4
珠海市 基业 长青 股权 投资 基金（ 有限 合
伙）
16,103,604 11.2613%
5 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 13,406,250 9.3750%
6 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 13,406,250 9.3750%
7 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 4,428,491 3.0968%
合计 143,000,000 100%
二、基 金管 理人 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
胡康宁 先生 ， 董 事长 ， 硕 士。 曾 任北 京美 尔目 医院 行政院 长、 易程 科技 股份 有限公 司广
电事业 部总 经理 、 亿品 科技 有限公 司运 营副 总裁 、 搜房 资讯有 限公 司执 行副 总裁 、 西班牙 MQM
公司北 京代 表处 商务 经理 。
王德晓 先生 ， 副 董事 长， 总经理 ， 硕 士。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 裁、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
4
杨丹女 士， 董事 ， 学 士。 现 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 副主 任。 曾 任
阳光财 产保 险股 份有 限公 司人力 资源 部总 经理 ， 阳光 保险集 团股 份有 限公 司财 富管理 中心 总
经理助 理，阳 光财产 保险 股份有 限公司 人力资 源部 高级主 管、副 处长、 处长 、总经 理助理 、
副总经 理。
陈学锋 先生 ， 独 立董 事， 硕士。 现任 北京 东方 金鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独立董 事 ， 博士 。 现 任中 国政法 大学 民商经 济法 学院 证券 期货 法律研 究所
所长、 研究 员, 北京 市京 师律师 事务 所兼 职律 师。 曾任国 泰君 安证 券股 份公 司法律 事务 总部
副总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。
宋国良 先生 ， 独 立董 事， 博士。 现任 对外 经济 贸易 大学金 融学 院教 授、 金融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国际
融资部 主任 。
秦毅先 生， 监事 ， 研 究部 副总监 ， 基 金经 理， 博士 。 曾任 泓德 基金 管理 有限 公司研 究部
研究员 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 行业 研究 部 研 究员。
李晓春 先生 ， 督 察长 ， 硕 士。 曾 任瑞 银证 券有 限责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理、 西藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副总 经理 ， 博 士。 曾任 深圳 市大 富科 技股 份有限 公司 副总 裁兼 董事 会秘书 、
阳光保 险集 团股 份有 限公 司资产 管理 中心 宏观 经济 研究处 处长 、 安信 证券 股份 有限公 司研 究
所宏观 经济 分析 师。
邬传雁 先生 ， 副 总经 理， 事业二 部总 监， 基金 经理 ， 硕士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳光 保险 集团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份 有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。
2 、本 基金 基金 经理
邬传雁 先生 ， 副 总经 理， 事业二 部总 监， 硕士 。 曾 任幸福 人寿 保险 股份 有限 公司总 裁助
理兼投 资管 理中 心总 经理 、 阳光 保险 集团 股份 有限 公司资 产管 理中 心投 资负 责人、 阳光 财产
保险股 份有 限公 司资 金运 用部总 经理 助理 ， 现 任泓 德泓富 混合 、 泓德远 见回 报混合 、 泓德 泓
业混合 、泓 德致 远混 合、 泓德臻 远回 报混 合基 金的 基金经 理。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会
主任： 王德 晓先 生， 副董 事长， 总经 理， 硕士。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董事泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
5
长兼副 总裁 、阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。
成员： 邬传雁 先生， 副总 经理， 事业二 部总 监， 基 金经理， 硕士 。 曾任 幸福 人寿保 险 股
份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理 、 阳 光保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心投 资
负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。
王克玉 先生 ， 投 研总 监， 事业一 部总 监， 基金 经理 ， 硕士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及权 益投资 部副 总监、 国都证 券有限 公司 分析师 、天相 投资顾 问有 限公司 分析师 、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。
秦毅先 生， 研究 部 副 总监 ， 基金经 理 ， 博士。 曾任 泓德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、
阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。
孙振先 生， 固定 收益 投资 部副总 监， 硕士 。 曾 任国 家统计 局办 公室 副处 长 、 核算司 主任
科员。
列席人 员： 李晓 春先 生， 督察长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事总
经理 、 西 藏同 信证 券有 限责 任公司 副总 裁 、 国 泰君 安证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经 理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
6
第 二部分 基金托管人
一、基 金托 管人 概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银行 成立 于1987 年4 月8日 ，是 我国第 一家完 全由 企业法人 持股 的股份 制商 业银行，
总行设在 深圳 。自成 立以 来，招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ，并于2002 年3月成 功地发
行了15亿A股，4 月9日 在上 交所挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国内 第一 家采用 国际会计 标
准上市 的公司 。2006 年9 月 又成功 发行了22 亿H 股，9 月22日 在香港 联交所 挂牌 交易（ 股票代
码：3968），10 月5日 行使H股超 额配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股。 截至2018 年6 月30 日， 本 集团
总资产65,373.40 亿 元人 民币， 高级 法下 资本充 足率15.08% ，权 重法 下资 本充 足 率12.44% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室 5
个职能 处室 ，现 有员 工 82 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托管 业务。 招商 银行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银行 ，拥有 证券 投资基 金托管 、
受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 合格 境内 机构 投资 者 托管 （QDII）、
全国社 会 保 障基 金托 管、 保险资 金托 管、 企业 年金 基金托 管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
7
心价值 ， 独 创 “6S 托管 银 行” 品 牌体 系， 以 “保 护 您的业 务、 保护 您的 财富 ” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内 唯一 获得 该奖 项的 托管银 行 ； “ 托管 通” 获得 国内 《银 行家 》2016 中 国 金融创 新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产 管理【 金贝 奖】 “最 佳资 产托管 银行 ”；
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功 能网上 托管 银行2.0 ” 荣 获
《银行 家》2017 中国 金融 创新 “ 十佳 金融 产品 创新 奖 ” ；8 月 荣膺 国际 财经 权 威媒体 《亚 洲
银行家 》 “中 国年 度托 管 银行奖 ” ，2018 年 1 月 获 得中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司 “2017
年 度 优 秀 资 产 托 管 机 构 ” 奖 项 ， 同 月 招 商 银 行 “ 托 管 大 数 据 平 台 风 险 管 理 系 统 ” 荣 获
2016-2017 年度 银监 会系 统 “ 金点 子 ” 方 案一 等奖 ， 以 及中 央金 融团 工委 、 全国金 融青 联第
五届 “双 提升 ” 金 点子 方案 二等奖 ；3 月 招商 银行 荣获 公募基 金 20 年 “最 佳基 金 托管银 行”
奖，5 月荣 膺国 际财 经权 威媒体 《亚 洲 银 行家 》“ 中国年 度托 管银 行奖 ” 。
二、主 要人 员情 况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学 经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资有 限责任 公司 董事长 。曾任 中国远 洋运 输（集 团）总 公司总 裁助 理、总 经济师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生 ， 本 行副 行长 ， 货币银 行学 硕士 ， 高级 经 济师 。1991 年至 1995 年 ， 在 中国 科泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
8
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、 东 三环支 行行 长助 理、 副行长 、 行长 、 北 京分行 风 险控制 部总 经理； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月， 历任 北京 分行 行 长助理 、 副 行长 ；2006 年 3 月至 2008 年 6 月 ， 任 北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、 党委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月 ， 任 招 商银行 总行 行长 助理 ； 2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长； 2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。先 后供职 于中国 农业 银行黑 龙江省 分行 ， 华 商 银行， 中国农业 银行 深圳 市 分行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年6 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管389 只开 放式 基金 。
四、 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、 内部控 制目 标
招商银 行确 保托 管业 务严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 制度 ， 自觉 形成 守法经 营 、
规范运 作的 经营 思想 和经 营理念 ； 形成 科学合 理的 决策机 制 、 执 行机制 和监 督机制 ， 防范 和
化解经 营风 险 ， 确保 托管 业务的 稳健 运行 和托 管资 产的安 全 ； 建 立有利 于查 错防弊 、 堵塞 漏
洞、消 除隐患 ，保证 业务 稳健运 行的风 险控制 制度 ，确保 托管业 务信息 真实 、准确 、完整 、
及时； 确保 内控 机制 、体 制的不 断改 进和 各项 业务 制度、 流程 的不 断完 善。
2 、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 风险 管控 层面 对风 险进行 预防 和控 制 ；
二级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 设立 稽核 监察 室 ，负 责部 门内 部风 险预 防和控制 ；
三级风 险防 范是 招商 银行 资产托 管部 在设 置专 业岗 位时， 遵循 内控 制衡 原则， 视业务 的
风险程 度制 定相 应监 督制 衡机制 。
3 、 内部控 制原 则 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
9
（1 ）全 面性 原则 。内 部控 制覆盖 各项 业务 过程 和操 作环节 、覆 盖所 有室 和岗 位。
（2 ） 审慎性 原则 。托管 组 织体系 的构成 、内部 管理 制度的 建立均 以防范 风险 、审慎 经
营为出 发点 ，以 有效 防范 各种风 险作 为内 部控 制的 核心， 体现 “内 控优 先” 的要求 。
（3 ） 独立性 原则 。招商 银 行资产 托管部 各室、 各岗 位职责 保持相 对独立 ，不 同托管 资
产之间 、 托管 资产和 自有 资产之 间相 互分 离。 内部 控制的 检查 、 评价部 门独 立于内 部控 制 的
建立和 执行 部门 。
（4 ） 有效性 原则 。 内部 控 制具有 高度的 权威性 ，任 何人不 得拥有 不受内 部控 制约束 的
权利， 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。
（5 ） 适应性 原则 。 内部 控 制适应 招商银 行托管 业务 风险管 理的需 要，并 能够 随着托 管
业务经 营战 略、 经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化和 国家 法律 、 法 规、 政策制 度等 外部
环境的 改变 及时 进行 修订 和完善 。
（6 ） 防火 墙原 则。 招商 银 行资产 托管 部配 备独 立的 托管业 务技 术系 统 ， 包括 网 络系统 、
应用系 统、 安全 防护 系统 、数据 备份 系统 。
（7 ） 重要性 原则 。内部 控 制在实 现全面 控制的 基础 上，关 注重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8 ） 制衡性 原则 。内部 控 制能够 实现在 托管组 织体 系、机 构设置 及权责 分配 、业务 流
程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督， 同时 兼顾 运营 效率。
4 、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部从 资产 托管业务 内控 管理、 产品 受理、 会
计核算 、 资 金 清 算、 岗位 管理、 档案 管理 和信 息管 理等方 面制 定一 系列 规章 制度， 保证 资产
托管业 务科 学化 、制 度化 、规范 化运 作。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部制定 托管 项目审批 、资 金清算 与会 计核算 双
人双岗 、 大额 资金 专 人跟 踪、 凭证 管理 等一系 列完 整的操 作规 程 ， 有效 地控 制业务 运作 过 程
中的风 险。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 在数 据传输和 保存 方面有 严格 的加密 和
备份措 施， 采用 加密 、 直 连方式 传输 数据 ， 数 据执 行异地 实时 备份 ， 所 有的 业务信 息须 经过
严格的 授权 方能 进行 访问 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
10
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 托管业务 网与
全行业 务网 双分 离制 度， 与外部 业务 机构 实行 防火 墙保护 ， 对 信息 技术 系统 采取两 地三 中心
的应急 备份 管理 措施 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源管理 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 中 华人 民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关法律 法规 的规 定及 基金 合同 、 托管 协议 的约 定， 对基金 投资 范围 、 投 资比 例、 投 资组 合等
情况 的 合法 性、 合规 性进 行监督 和核 查 。
在为基 金投 资运 作所 提供 的基金 清算 和核 算服 务环 节中 ， 基 金托 管人 对基 金管 理人发 送
的投资 指令、 基金管 理人 对各基 金费用 的提取 与支 付情况 进行检 查监督 ，对 违反法 律法规 、
基金合 同的 指令 拒绝 执行 ，并立 即通 知基 金管 理人 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或者 违反 基金合 同约 定 ， 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人进 行整改 ， 整改 的
时限应 符合 法律 法规 及基 金合同 允许 的调 整期 限 。 基 金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 确认 并
以书面 形式 向基 金托 管人 发出回 函并 改正 。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在
限期内 纠正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
11
第 三部分 相关服务机构
一、销 售机 构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（2） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 银行 大厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：曾 鸣
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
12
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
传真：(010)66107914
联系人 ：杨 菲
网址：www.icbc.com.cn
客户服 务电 话：95588
（4） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8 888-108
传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
(5)首 创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（6） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
13
联系人 ：王 帅
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：400-910-1166
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
网址：www.swhysc.com
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
客户服 务电 话：95523 或4008895523
(9) 申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
(10) 平安 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
14
网址：www.stock.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
(11)中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：张 佑君
传真：010-60833739
联系人 ：侯 艳红
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
(12)中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
传真：0532-85022605
联系人 ：赵 艳青
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
(13)中 信期 货有 限公 司
客服电 话：400-990-8826
注册地 址：
深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 13 层
法定代 表人 ：张 皓
传真：0755-83217421
联系人 ：韩 钰
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（14） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
15
客户服 务电 话：400-818-8118
（15） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（16） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（17） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（18） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
16
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（19） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-54660501
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（20） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（21） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路14 号A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
17
联系人 ：侯 英健
网址： www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2
(22) 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（23） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务 电 话：4008-773-772
（24） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话： 4008219031
（25） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
18
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：郑 毓栋
传真：010-65951887
电话：4006180707
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（26） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861
联系人 ： 徐骋 骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（27） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
(28) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
(29) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
19
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.vstonewealth.com
客户服 务电 话：4006-433-389
（30） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
客服电 话： 021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ： 李娟
网址： www.noah-fund.com
客户服 务电 话：
400-821-5399
（31） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马 勇
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（32） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ： 钱昊 旻
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
20
联系人 ： 孙雯
网址： www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（33） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（34） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
联系人 ：李 婷婷
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（35） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62676405
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn ）
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（36） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
21
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（37） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 SOHO 现 代城C 座18 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85800047
网址： http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（38） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
(39) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
22
传真：0755-33227951
网址： www.zlfund.cn
客 户服 务电 话：4006-788-887
(40) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-921-7755
(41) 乾道 金融 信息 服务 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741
网址： www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
(42) 大泰 金石 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁顾 明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址： www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
23
（43） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人:吴鹏
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话：400-680-2123
(44 上海 万得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ： 徐亚 丹
网址：www.520fund.com.cn
客服电 话：400-821-0203
（45） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 ：陈 皓
电话：18501904963
传真：010-50877697
联系人 ：曹 砚财
网址：www.xiquefund.com
客户服 务电 话：0891-6177483
（46） 北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号703
法定代 表人 ：曲 阳
联 系 人： 王晨
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
24
电 话：13811685981
传 真： 010-50866170
(47)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
网址：www.danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
(48) 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
联系人 ：冯 鹏鹏
电话：025-66996699
传真：025-66996699
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
基金管 理人 可以 根据 情况 变化， 增加 或者 减少 销售 机构， 并另 行公 告。
二、登 记机 构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ： 童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
25
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 层
法定代 表人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市 黄 浦区 湖滨 路 202 号 企业 天地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
26
第 四部分 基金的名称
泓德臻 远回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
第 五部分 基金的类型
混合型
第 六部分 基金的运作 方式
开放式泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
27
第 七部分 基金的投资
一、投 资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 通过 合理的 资产 配置 ， 综 合运 用多种 投资 策略 ， 力 争
实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
二、投 资范 围
本基金的投资范围主 要为 具有良好流动性的金 融工 具，包括国内依法发 行上 市的股票
(包括 中小 板、 创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票)、 内 地与 香港 股票 市场交 易互 联
互 通 机 制 允 许买 卖 的 规 定范 围 内 的 香 港联 合 交 易 所上 市 的 股 票 （以 下 简 称 “港 股 通 标 的股
票” ） 、 债券 （包 括国 债、 央行票 据、 金融 债券 、 企 业债券 、 公 司债 券、 中期 票据、 短期 融资
券、 超短 期融 资券 、 公开 发 行的次 级债 券 、 政 府支 持 机构债 券 、 政 府支 持债 券 、 地方政 府债 、
可转换 债券、 中小企 业私 募债、 证券公 司短期 公司 债券等） 、资产 支持 证券、 债券回 购、银
行存款 （包括 协议存 款、 定期存 款及其 他银行 存款） 、同业 存单、 货币市 场工 具、权 证、股
指期货 、 国 债期 货以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的投 资组合 比例 为： 股票投资 占基 金资产 的比 例为 0%-95% ，其中 投资于 港股通 标
的股票占 股票 投资的 比例 为 0%-50% 。 本基金 每个 交 易日日终 在扣 除国债 期货 和股指期 货合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持 现金 （不 包括 结算 备付金 、 存 出保 证金 、 应 收申购 款等 ） 或
到期日 在一 年期 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
三、投 资策 略
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 通过 研究 宏观 经济 未来长 期运 行趋 势及 调控 政策规 律， 结合 对股 票、 债 券等大 类
资产运 行趋 势 、 风险 收益 对比及 估值 情况 等进 行的 综合分 析 ， 进 行本基 金资 产在股 票 、 债 券
等大类 资产 的配 置。
1 、分 析市 场运 行趋 势
（1）在 经济增 速增长 阶段 ，股票对 经济 的弹性 更大 ，其相对 债券 和现金 具备 明显超 额泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
28
收益；
（2）在 经济过 热阶段 ，通 胀上升增 加了 持有现 金的 机会成本 ，可 能出台 的加 息政策 降
低了债 券的 吸引 力， 股票 的配置 价值 相对 较强 ，而 商品则 将明 显走 牛；
（3）在 经济滞 胀阶段 ，现 金收益率 提高 ，持有 现金 最明智， 经济 下行对 企业 盈利的 冲
击将对 股票 构成 负面 影响 ，债券 相对 股票 的收 益率 提高；
（4）在 经济减 速增长 阶段 ，通胀压 力下 降，货 币政 策趋松， 债券 表现最 突出 ，随着 经
济增速 即将 见底 的预 期逐 步形成 ，股 票的 吸引 力逐 步增强 。
2 、分析 风险收 益对比 情况 。对股票 、债 券等大 类资 产的预期 收益 率水平 及可 能面临 的
风险情 况进 行 对 比分 析。
3 、分析 市场估 值。分 析大 类资产的 当期 估值水 平， 以及大类 资产 当期估 值水 平与历 史
平均估 值水 平的 比较 等， 判断大 类资 产价 格相 对低 估、相 对合 理、 或相 对高 估的状 况。
（二） 股票 投资 策略
1 、A 股投 资策 略
在 A 股 投资 方面 ，本 基金 主要采 取自 上而 下和 自下 而上相 结合 的方 法进 行股 票投资 。
（1） 行业 投资 策略
本基金 选择 长期 成长 行业 进行重 点投 资。 在行 业选 择方面 本基 金主 要考 虑以 下因素 ：
A 、在 人口 结构 的中 长期 变 化趋势 中长 期受 益的 行业 ；
B 、长 期受 益于 国内 经济 增 长结构 转型 的行 业；
C 、长 期受 益于 国内 产业 升 级、技 术进 步的 行业 ；
D 、长 期受 益于 国内 保护 和 改善环 境的 行业 。
（2） 个股 投资 策略
本基金 重点 投资 于长 期成 长行业 中具 有竞 争优 势的 上市公 司。
A 、公司 主营业 务突出 且具 有核心竞 争优 势。公 司在 行业中处 于垄 断地位 或者 具有独 特
的竞争 优势 ， 如 具有 垄断 的 资源优 势、 领先 的技 术优 势 、 稳定 的经 营模 式、 良 好的 销售网 络、
著名的 市场 品牌 等。
B 、公司 具有持 续的成 长潜 力。从公 司的 商业盈 利模 式的角度 深入 分析其 获得 业绩增 长
的内在 驱动 因素 ，并 分析 这些业 绩驱 动因 素是 否具 有可持 续性 。
C 、具有 良好的 公司治 理结 构。分析 上市 公司的 治理 结构、管 理层 素质及 其经 营决策 能
力、投 资效 率等 方面 ，判 断公司 是否 具备 保持 长期 竞争优 势的 能力 。
D 、公 司具 有估 值优 势。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
29
2 、港 股通 标的 股票 投资 策 略
在对 A 、H 股 溢价 水平 进行 重点分 析和 趋势 预测 的前 提下， 本基 金管 理人 将优 选香港 市
场与国 内A 股在 部分 行业 形成有 效互 补的 行业 和上 市公司 。 重点 关注 上市 公司 的如下 定性 指
标：
（1）相 关行业 的环球 龙头 公司从欧 美经 济体及 中国 等新兴市 场的 消费需 求中 获益的 程
度及可 持续 性；
（2） 上市 公司 财务 实力 ；
（3） 公司 是否 具有 领先 市 场的先 入优 势；
（4） 公司 是否 具有 不断 提 升市场 份额 的能 力；
在具体 定量 指标 方面 ，主 要关注 P/E 、P/B 、PCF 、DDM 、ROE 、EPS 成 长性EPS 增长率 、
ROE 趋 势、 行业 增长 率、 市场份 额增 长率 等。
最后，本 基金 将利用 两地 市场在估 值水 平、投 资者 群体结构 、交 易规则 等方 面的差异 ，
通过估 值套 利、 事件 套利 等多重 策略 获取 收益 。
3 、股 票投 资组 合的 构建
（1） 研究 团队 通过 对相 关 行业和 个股 基本 面研 究建 立股票 池。
（2）基 金经理 确定拟 买入 股票名单 ：基 金经理 在股 票池的基 础上 ，通过 对市 场状况 、
基本面 情况 和时 机的 分析 ，从股 票池 中精 选拟 买入 股票名 单。
（3）基 金经理 在确定 的个 股权重范 围内 构建股 票投 资组合： 基金 经理在 拟买 入股票 名
单的基 础上 ，结 合对 投资 限制条 件及 对投 资股 票流 通市值 规模 占比 的考 虑， 确定个 股权 重
（三） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 采取 适当 的久期 策略 、 信 用策 略、 时 机策略 和可 转换 债券 投资 策略相 结
合的方 法。
1 、利 率预 期策 略
本基金 密切 跟踪 最新 发布 的宏观 经济 数据 和金 融运 行数据 ， 分析 宏观 经济 运行 的可能 情
景， 预测 财政 政策 、 货 币 政策等 政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分 析金 融市场 资金 供求状 况变 化趋
势， 在此 基础 上预测 市场 利率水 平变 动趋 势， 以及 收益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期市 场利 率 水
平将上 升时 ， 降 低组 合的 久期； 预期 市场 利率 将下 降时， 提高 组合 的久 期。 并根据 收益 率曲
线变化 情况 制定 相应 的债 券组合 期限 结构 策略 如子 弹型组 合 、 哑 铃型 组合 或者 阶梯型 组 合 等 。
2 、信 用策 略
本基金 密切 跟踪 国债 、 金 融债、 企业 （公 司） 债 等 不同债 券种 类的 利差 水平 ， 结合 各类泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
30
券种税 收状 况、 流动 性状 况以及 发行 人信 用质 量状 况的分 析， 评定 不同 债券 类属的 相对 投资
价值， 确定 组合 资产 在不 同债券 类属 之间 的配 置比 例，重 点配 置高 等级 债券 。
债券品种 选择 方面， 本基 金对所有 投资 的信用 品种 进行详细 的财 务分析 和非 财务分析 。
财务分 析方 面， 通过 对财 务 报表 分析 ， 对 企业 规模 、 资产 负债 结构 、 偿 债能 力和盈 利能 力四
方面进 行评 分； 非财 务分 析方面 主要 通过 实地 调研 或电话 会议 的形 式评 估企 业管理 能力 、 市
场地位 和发 展前 景等 指标 。 本基 金主 要利 用打 分机 制来评 判该 企业 的风 险状 况， 重 点投 资于
低风险 的企 业债 券。
3 、时 机策 略
（1）骑 乘策略 。当收 益率 曲线比较 陡峭 时，也 即相 邻期限利 差较 大时， 可以 买入期 限
位于收 益率 曲线 陡峭 处的 债券 ， 也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ， 随着 持有 期限的 延长 ，
债券的 剩余 期限 将会 缩短 ， 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降， 通过 债券
的收益 率的 下滑 ，进 而获 得 资本 利得 收益 。
（2）息 差策略 。利用 回购 利率低于 债券 收益率 的情 形，通过 正回 购将所 获得 资金投 资
于债券 以获 取超 额收 益。
（3）利 差策略 。对两 个期 限相近的 债券 的利差 进行 分析，从 而对 利差水 平的 未来走 势
做出判 断， 从而 进行 相应 的债券 置换 。
4 、可 转换 债券 投资 策略
可转换 债券 不同 于一 般的 公司债 券 ， 该 债券 赋予 投资 者在一 定条 件下 将可 转换 债券转 换
成股票 的权 利， 投资 者可 能还具 有回 售等 其他 权利 ， 因此 从这 方面 看可 转换 债券的 理论 价值
应等于 普通 债券 的基 础价 值和可 转换 债券 自身 内含 的期权 价值 之和 。 本基 金在 合理地 给出 可
转换债 券估 值的 基础 上， 尽 量有 效地 挖掘 出投 资价 值较高 的可 转换 债券 。
（四） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 通过 考量 宏观 经济 走势 、 支 持资 产所 在行 业景 气情况 、 资产 池结 构、 提前 偿还率 、
违约率 、 市 场利 率等 因素 ， 预判 资产 池未 来现 金流 变动； 研究 标的 证券 发行 条款， 预测 提前
偿还率 变化 对标 的证 券平 均久期 及收 益率 曲线 的影 响， 同时 密切 关注 流动 性变 化对标 的证 券
收益率 的影 响 ， 在严 格控 制信用 风险 暴露 程度 的前 提下 ， 通 过信 用研究 和流 动性管 理 ， 选 择
风险调 整后 收益 较高 的品 种进行 投资 。
（五） 中小 企业 私募 债投 资策略
由于中 小企 业私 募债 采取 非公开 方式 发行 和交 易， 并限制 投资 人数 量上 限， 整体流 动性
相对较 差。 同时 ， 受 到发 债主体 资产 规模 较小 、 经 营波动 性较 高、 信用 基本 面稳定 性较 差的泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
31
影响， 整体的 信用风 险相 对较高 。中小 企业私 募债 的这两 个特点 要求在 具体 的投资 过程中 ，
应采取 更为 谨慎 的投 资策 略。 本 基金 认为， 投资 该类 债券的 核心 要点 是分 析和 跟踪发 债主 体
的信用 基本 面 ， 并 综合 考虑 信用基 本面 、 债券 收益 率和 流动性 等要 素 ， 确 定最 终的 投资决 策 。
（六） 证券 公司 短期 公司 债券投 资策 略
基于期 限匹 配、 风险 控制 的需求 ， 本 基金 将综 合研 究及跟 踪证 券公 司短 期公 司债券 的信
用风险 、 流动 性风 险等 方面 的因素 ， 适当 投资 证券 公司 短期公 司债 券 。 在 期限 匹配 的前提 下，
选择风 险与 收益 匹配 的品 种优化 配置 。
（七） 股指 期货 投资 策略
本基金 以套 期保 值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原 则 ， 适度 参与 股指期 货投
资。 通 过对 现货 市场 和期 货市场 运行 趋势 的研 究， 结合基 金股 票组 合的 实际 情况及 对股 指期
货的估 值水 平、 基差 水平 、 流动 性等 因素 的分 析， 选择合 适的 期货 合约 构建 相应的 头寸 ， 以
调整投 资组 合的 风险 暴露 ，降低 系统 性风 险。
（八） 国债 期货 投资 策略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的 ， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 债券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合国 债期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 。
（九） 权证 投资 策略
本基金 的权 证投 资以 控制 风险和 锁定 收益 为主 要目 的。 在 个券 层面 上， 本 基金 通过对 权
证标的 公司 的基 本面 研究 和未来 走势 预判 ， 估 算权 证合理 价值 ， 同 时还 充分 考虑个 券的 流动
性，谨 慎进 行投 资。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 股 票投 资占 基金 资产 的比例 为 0%-95% ， 其 中投 资于港 股通 标的 股票 占股 票投资 的
比例 为0%-50% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 国债 期货和 股指 期货合约 需缴 纳的交 易保 证金后 ，
保持不低 于基 金资产 净值 5% 的现金 （不 包括结 算备 付金、存 出保 证金、 应收 申购款等 ） 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ； 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
32
（3）本 基金持 有一家 公司 发行的证 券， 其市值 （同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股 合并 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的10% ；
（4）本 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 一家公 司发 行的 证券 （同 一家公 司在 境内和 香
港同时 上市 的A+H 股 合并 计算） ，不 超过 该证 券的10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10% ；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10% ；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行 股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ；
（16） 本基 金参 与股 指期 货、国 债期 货投 资的 ，应 遵循下 列限 制：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ；
3 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合《 基金 合同 》关 于股 票投资 比例 的有 关规 定； 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
33
4 ）基金 在任何 交易日 内交 易（不包 括平 仓）的 股指 期货合约 的成 交金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
5 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票、 债券 （不 含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
6 ）基金 在任何 交易日 日终 ，持有的 买入 国债期 货合 约价值， 不得 超过 基 金资 产净值 的
15% ；
7 ）基金 在任何 交易日 日终 ，持有的 卖出 国债期 货合 约价值不 得超 过基金 持有 的债券 总
市值 的30% ；
8 ）基金 在任何 交易日 内交 易（不包 括平 仓）的 国债 期货合约 的成 交金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 30% ；
9 ）基金 所持有 的债券 （不 含到期日 在一 年以内 的政 府债券） 市值 和买入 、卖 出国债 期
货合约 价值 ，合 计（ 轧差 计算） 应当 符合 基金 合同 关于债 券投 资比 例的 有关 约定；
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的10% ；
（18 ） 本 基 金 持 有 的单 只证 券 公 司 短 期 公 司 债券 ，其 市 值 不 得 超 过 本 基金 资产 净 值 的
10% ；
（19）本 基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金(包 括开 放式基金 以及 处于开 放期 的定期 开
放基金) 持有一 家上市 公司 发行的可 流通 股票， 不得 超过该上 市公 司可流 通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（20）本 基金 主动投 资于 流动性受 限资 产的市 值合 计不得超 过该 基金资 产净 值的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前述 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资；
（21 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （2） 、 （12 ） 、 （19 ）-（21 ）项规 定的 情形外 ，因证 券/ 期货 市场 波动、 证券发
行人合 并 、 基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比
例的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 法
律法规 或监 管机 构另 有规 定的， 从其 规定 。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
34
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 但 须提前 公告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销的证 券 ， 或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则 ， 防 范利益 冲突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人的 同意 ， 并 按法 律法规 予以 披露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ， 并
经过三 分之 二以 上的 独立 董事通 过 。 基 金管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审
查。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消或 调整 上述 禁止 性规定 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后可不 受上 述规 定的 限制 或按照 调整 后的 规定 执行 。
五、业 绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×75% ＋中证 综合 债券 指数 收益 率×25%
业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指数 是由 上海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国A 股市 场指 数， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ， 覆盖 了大部 分流 通市值 ， 其成 份
股票为 中 国A 股 市场 中代 表性强 、流 动性 高的 股票 ，能够 反 映 A 股 市场 总体 发展趋 势。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
35
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期 ，基点 为
100 点， 并于2002 年 12 月31 日 起发 布。 中 证综 合债 券指数 的样 本具 有广 泛的 市场代 表性 ，
其样本 范围 涵盖 银行 间市 场和交 易所 市场 ， 成 分债 券包括 国债 、 企业债 券 、 央行票 据等 所有
主要债 券种 类。
3 、作为 混合型 基金， 选择 该业绩比 较 基 准能够 真实 反映本基 金长 期动态 的资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金， 或者市 场推
出更权 威的 能够 代表 本基 金风险 收益 特征 的指 数 ， 基 金管理 人可 以依 据维 护基 金份额 持有 人
合法权 益的 原则 ， 与 基金 托管人 协商 一致 后， 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 ， 并 报中 国证 监
会备案 并及 时公 告， 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。
六、风 险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的品 种 ， 其长 期预 期风险 与 预
期收益 特征 低于 股票 型基 金，高 于债 券型 基金 、货 币市场 基金 。
本基金 除了 投资 于A 股市 场优质 企业 外 ， 还 可在 法律 法规规 定的 范围 内投 资港 股通标 的
股票 ， 会 面临 港股通 机制 下因投 资环 境 、 投资 标的 、 市 场制 度以 及交易 规则 等差异 带来 的 特
有风险 ， 包括 港股市 场股 价波动 较大 的风 险 （ 港股 市场实 行 T+0 回 转交 易， 且对个 股不 设 涨
跌幅限 制， 港股 股价 可能 表现出 比 A 股 更为 剧烈 的 股价波 动） 、汇 率风 险（ 汇 率波动 可能 对
基金的 投资收 益造成 损失） 、港股 通机制 下交易 日不 连贯可 能带来 的风险 （在 内地开 市香港
休市的 情形 下， 港股 通不 能 正常交 易， 港股 不能 及时 卖 出， 可 能带 来一 定的 流动 性 风险） 等。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使相 关权 利的 处理 原则 及方法
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
八、基 金的 投资 组合
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导陈 述或 重大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 10 月 25 日 复核 了泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
36
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 350,539,276.40 84.88
其中： 股票 350,539,276.40 84.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 55,919,693.78 13.54
其中： 债券 55,919,693.78 13.54
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,899,035.11 1.43
8 其他资 产 618,062.42 0.15
9 合计 412,976,067.71 100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 263,139,079.07 63.99
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生
产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 25,595,029.72 6.22
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 - - 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
37
术服务 业
J 金融业 26,341,616.21 6.41
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,490,200.00 0.85
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 31,973,351.40 7.78
S 综合 - -
合计 350,539,276.40 85.25
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 机制 投资 的港 股。
3 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
1 002475 立讯精 密 2,136,910 32,951,152.20 8.01
2 300124 汇川技 术 1,159,815 32,126,875.50 7.81
3 603096 新经典 484,812 31,973,351.40 7.78
4 600276 恒瑞医 药 432,417 27,458,479.50 6.68
5 002841 视源股 份 442,112 26,615,142.40 6.47
6 603883 老百姓 409,324 25,595,029.72 6.22
7 603288 海天味 业 319,970 25,341,624.00 6.16
8 600563 法拉电 子 430,000 19,044,700.00 4.63
9 300357 我武生 物 308,266 13,825,730.10 3.36
10 002142 宁波银 行 766,000 13,604,160.00 3.31
4 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
38
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,120,000.00 4.89
其中： 政策 性金 融债 20,120,000.00 4.89
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 35,799,693.78 8.71
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 55,919,693.78 13.60
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 018005 国开1701 200,000 20,120,000.00 4.89
2 110034 九州转 债 157,410 16,586,291.70 4.03
3 113015 隆基转 债 100,000 9,738,000.00 2.37
4 113013 国君转 债 46,270 4,839,842.00 1.18
5 128020 水晶转 债 50,392 4,635,560.08 1.13
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
39
10 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 117,550.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 461,239.38
5 应收申 购款 39,272.88
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 618,062.42
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例(%)
1 110034 九州转 债 16,586,291.70 4.03
2 113015 隆基转 债 9,738,000.00 2.37
3 113013 国君转 债 4,839,842.00 1.18
4 128020 水晶转 债 4,635,560.08 1.13
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 存在 尾差 。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
40
第八部分 基金的业绩
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运 用基金资产, 但不 保证
基金 一定盈利，也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
一、 报告期 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较
泓德臻远 混合
二、 自基金合同生效以来基金 累计净值增长率变动及其 与同期业绩比较基准收益 率变
动的比 较
注：1 、本 基金 的基 金合 同 于2018 年05 月04 日生 效 ， 截至2018 年09月30日 止 ， 本基金 成立 未
满1年。
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效 起至
今（ 2018 年05 月04 日至
2018年9月30日）
-6.52% 1.23% -6.45% 0.96% -0.07% 0.27% 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
41
2、本 基金 建仓 期为6 个月 ，截至2018 年09 月30 日止 ，本基 金建 仓期 尚未 结束 。
3、建 仓期 结束 后， 本基 金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同关 于投 资范 围及 投资 限制规 定。
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
42
第九部分 基金的费用与税 收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
9 、因 投资 港股 通标 的股 票 而产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 与基 金托管 人 双
方核对 无误 后 ， 基 金托 管人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式于 次月 前5 个工 作日内 从基 金
财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
43
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类” 中 第 3 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
44
第十部分 备查文件
一 、备 查文 件目 录
1 、中 国证 监会 准予 泓德 臻 远回报 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 注册 的文 件。
2 、 《泓 德 臻 远回 报灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金基 金合同 》 。
3 、 《泓 德 臻 远回 报灵 活配 置混合 型 证 券投 资基 金托 管协议 》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
二 、存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。
三 、查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。
泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （更新）摘要
45
第十一部分 对招募说明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1. 在 “ 重要 提示 ” 部分 ， 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、 有关 财务 数 据和基 金
业绩的 截止 日期 ；
2. 对“基 金 管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新；
3. 对“基 金 托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新；
4. 对“相 关 服 务机 构 ” 相关 信息进 行了 更新 ；
5. 对“基 金 的 募集 ”相 关信 息进行 了更 新；
6. 对“基 金 合 同的 生效 ”相 关信息 进行 了更 新；
7. 对“基 金 份 额的 申购 、赎回 ”相 关信 息进 行了 更新 ；
8. 在“基 金 的 投资 ”部分 ， 新增了 “ （ 十 ） 基金 的投 资 组合报 告”；
9. 新增了 “ 基 金的 业绩 ”部 分 ；
10. 新增了 “其他 应 披露 的事 项 ”部 分 ；
11. 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
二零一 八 年 十二 月四日
