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中邮核心竞争(000545)

中邮核心竞争:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

1
中邮核心竞争力灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2018年第 2号)






基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 二零一八年十二月2 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 2014年 1月 21日证监许可【2014】116号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险, 投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资 中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非 系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操 作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在 投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险与预期收益 高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。本基金可投资中小企业私募债券,中 小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限 还本付息的公司债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发 行。因此,中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本 基金整体的债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 本基金约定,本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金 在该日之前(不含该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比 较。当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一个季 度对日(不含该日)本基金将不收取管理费。投资人须注意,这并不代表基金的收益保证, 即本基金存在上述收益率低于该数值甚至为负的可能性。 与一般基金不同,本基金成立满一年后的管理费率是无法预先确定的,每个季度的管 理费率是根据基金合同和招募说明书中约定的规则,按照“对称上下浮动”的原则进行浮3 动的。投资者必须注意,由于每个基金份额持有人的认、申购日期以及赎回日期不同,其 个人的基金份额持有期如果小于业绩考核周期(每个季度对日之前连续一年),就会导致 其投资收益与业绩考核周期内的投资收益不一致,但根据合同约定的方法确定的下一个季 度适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。 本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在该日之前(不含 该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。当基金份额累 计净值增长率高于该日业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小数点后保留位数与该日 业绩比较基准小数点后位数相同)时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日) 基金的管理费按前一日基金资产净值的 3.00%年费率计提;当基金份额累计净值增长率等 于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)基金的管理费 按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提;当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比 较基准时,该日起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)本基金将不收取管理费。由 于市场的短期波动,基金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越该日业绩比较基 准的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 10月 23日,有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2018年 9月 30日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更 新招募说明书正文。4 一、基金管理人 (一)、基金管理人基本情况 名





称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006年5月8日 住





所:北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人:曹均





注册资本:3.041亿元人民币





股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总


计 100% 公司客服电话:400-880-1618 公司联系电话:010-82295160 联系人:李晓蕾 二、主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪5 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生:中共党员,经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技 术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、 首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经 理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现任首创证券有限责任公 司副总经理。 张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益 部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收 益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司 固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、 广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内 贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经 建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮 食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理(三级 正),现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 金昌雪先生:大学学历。曾任职北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、 赴日本埼玉大学研究生院进修)、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银 行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行(中国)有限公司北京分行 副行长、总行行长助理(2011年3月退休后接受返聘职务不变)。 孙振华先生:,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海 外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理,副总经理,董事、副总 经理,现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学)6 ,现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长。兼任中国财政学 会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究 会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限 公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤酒股份有限公司外部 监事。 李铁先生:工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥伦比亚中国资本集团 董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。


周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业 部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证 券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理, 首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历。 吴科先生,1979年9月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基 金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982年5月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会 办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股 份有限公司量化投资部总经理。 段木女士,1979年1月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会 福利教研室主任、中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基 金管理股份有限公司人力资源部总经理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政7 金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北 京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪 有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限 公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、 中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公 司北京总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司 资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司 副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财 务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控 资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开 县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇 局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理,现任中 邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限 公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 任慧峰先生:毕业于清华大学化学专业,理学博士。2015年7月加入中邮基金,先后 在研究部、专户理财二部、专户理财事业部工作。现任中邮核心竞争力灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基 金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理。现 任中邮创业基金管理股份有限公司投资部总经理、研究部总经理。8 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士。曾任中国邮政储蓄银行总行营业部国际业务部主管、 日本瑞穗银行悉尼分行资金部交易助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收 益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定 收益部总经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基 金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监、张萌投资工作室总负 责人、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基 金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券 投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证 券投资基金基金经理、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基 金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 刘凡先生,管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经 理、中邮创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮乐享收益灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、中邮货币市场基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基 金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金 基金经理。 聂璐女士:文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管 理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵 活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经 理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型 发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士。曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理。现任 中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工兼担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资9 基金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮 创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投 资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士。曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板 做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理。现任中邮创业基金管理股 份有限公司投资部员工、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮核心成长混合 型证券投资基金基金经理、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人


(一)基金托管人的基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:上海市江宁路168号 法定代表人:高建平 成立时间:1988年8月22日 注册资本:207.74亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号 托管部门联系人:吴玉婷 电话:021-52629999 传真:021-62159217 (二)发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988年 8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业 银行之一,总行设在福建省福州市,2007年 2月 5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股10 票代码:601166),注册资本 207.74亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为 客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2017年 12月 31日,兴业银行资产总额达 6.42万亿元,实现营业收入 1399.75亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 572.00亿 元。根据 2017年英国《银行家》杂志“全球银行 1000强”排名,兴业银行按一级资本排 名第 28 位,按总资产排名第 30位,跻身全球银行 30强。按照美国《财富》杂志“世界 500强”最新榜单,兴业银行以 426.216亿美元总营收排名第 230位。同时,过去一年在国 内外权威机构组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行” “中国最受尊敬企业”等多项殊荣。 (三)托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理 处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工 100余人, 业务岗位人员均具有基金从业资格。 (四)基金托管业务经营情况





兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文 号:证监基金字[2005]74号。截至 2018年 6月 30日,兴业银行已托管开放式基金 239只, 托管基金财产规模 7959.6亿元。 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16号 法定代表人:曹均 联系人:梁超 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn11 (3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (4)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:95118 2、代销机构 (1)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号 办公地址:上海市江宁路 168号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010-68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010-85108227 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com/cn/ (4)交通银行股份有限公司12 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:彭纯 联系人:王菁 电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号东方文化大厦 法定代表人:常振明 联系人:丰靖 客服热线:95558 网址:www.bank.ecitic.com (7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:张东宁 联系人:韩裕 电话:010-66225518 客户服务电话:95526 公司网址:www.bankofbeijing.com.cn


(8)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市小店区长风街 59号 13 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (9)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-25879756、021-38637673 客服热线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (10)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (11)东亚银行(中国)有限公司 注册地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人:李国宝 联系人:杨俊 客服电话:95382 网址:www.hkbea.com.cn (12)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:4006-200-620 14 网址:www.sczq.com.cn (13)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (14)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010-84683893 客服电话:4008-895-548 网址:www.ecitic.com (15)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2号凯恒大厦 B 座 18层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (16)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅








联系人:陈宇 客服电话:95523或 4008-895-523 网址:www.swhysc.com (17)国泰君安证券股份有限公司15 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com


(18)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸








联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (19)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:020-95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (20)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn16 (21)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18、19层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021-20655183 业务传真:021-20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (22)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (23)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (24)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268号








办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号








法定代表人:杨华辉








电话:021-38565547








联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562








网址:www.xyzq.com.cn 17 (25)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (26)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (27)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (28)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (29)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 150118 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006-989-898或 95399 网址:www.xsdzq.cn (30)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (31)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 客服电话:95345 (32)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8号 法定代表人:姚志勇





联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (33)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn19 (34)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010-59562468 客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335 网址:www.avicsec.com (35) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045152 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网址:www.jjm.com.cn (36)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (37)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027-85481900 客服电话:95579或 400 8888 99920 网址:www.95579.com (38)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周驰 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511 网址:stock.pingan.com (39)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 13楼 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (40)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18- 21层 法定代表人:龙增来 联系人:万玉琳 电话:0755-82023442 客服电话:95532、4006-008-008 网址:www.china-invs.cn (41)北京展恒基金销售股份有限公司21 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351-2252792 传真:0351-4110714 客服电话:4008-188-000 网址:www.myfund.com (42)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:王欣 电话:021-63325888 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (43)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (44)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (45)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层22 法定代表人:王莉 客服电话:4009-200-022 网址:licaike.hexun.com (46)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (47)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596919 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (48)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com23 (49)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座(北楼)25层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn (50)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A 座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 传真:010-64788105 众升客服电话:400-876-9988 众升财富网址:www.zscffund.com (51)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼 法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021-80358230 客服电话:4008-215-399 网址:www.noah-fund.com (52)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 联系电话:010-67000988-6004 客服电话:4000-018-81124 网址:www.zengcaiwang.com (53)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:021-20691836 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (54)网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人:王媖





联系人:李玲伊


电话:0755-33066982 网址:www.wxzq.com (55)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:027-87107535 客服电话:4008-005-000 网址:http://www.tfzq.com








(56)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn25 (57)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦


电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (58)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 客服电话:4006-208-888 网址:www.bocichina.com (59)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 电话:029-87211526 传真:029-87211478 联系人:梁承华 客户服务电话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (60)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12、15层 法定代表人:魏庆华 联系人:和志鹏26 联系电话:010-66559371 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (61)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-501222222 联系人:楼斯佳 客户服务电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com (62)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:冯鹤年 联系人:韩秀萍 客服电话:95376 网址:www.mszq.com (63)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 A 座 3层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010-85556048 传真:010- 85556153 客服电话:4008-989-999 网址:www.hrsec.com.cn (64)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层27 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010-65807865 网址:www.cifcofund.com (65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客户服务电话:4001-661-188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (66)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010- 88312877-8005 公司网址:www.yilucaifu.com (67)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010-59158135 客户服务电话:4008-936-885 公司网址:www.qianjing.com (68)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层28 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755-82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (69)开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B 座 5层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B 座 5层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325或 400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (71)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (72)中信期货有限公司


注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301- 1305室、14层


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 18层29 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹


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客户服务电话:4009-908-826 网址:www.citicsf.com (73)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城 深南大道 9010号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (74)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C 座 6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010-58845312 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (75)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010-5285824430 客户服务电话:4006-099-200 网址:www.yixinfund.com (76)北京加和基金销售有限公司(原中经北证) 注册地址:北京市西城区金融大街 11号 703室 办公地址:北京市西城区金融大街 11号 703室 法定代表人:曲阳 联系人:王晨 联系电话:010-50866170 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com (77)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号 法定代表人:梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010-66154828-8047 客户服务电话:4006-2621-818 网址:www.5irich.com (78)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010-65807848 客服电话:95162、4008-888-160 网址:www.cifco.net (79)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5 栋汇付天下总部大楼 2楼31 法定代表人:金佶 电话:021-54677888-6717 传真:021-33323837 联系人:臧静 客服电话:4008-202-819 网址:www.chinapnr.com (80)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-61101630 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn (81)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028-86199665 传真:028-86199079 客服电话:4008-366-366 网址:www.hxzq.cn (82)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F 座 12层 B 室 法定代表人:李振 电话:010-85610733 传真:010-65174782 联系人:彭雪琳 客服电话:4000-578-85532 网址:www.kingstartimes.com (83)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 客服电话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (84)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27号 1号楼 证通股份有限公司 法定代表人:桂水发 电话:021-20538888 传真:021-20538999 联系人:范泽杰 客服电话:4008-201-515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (85)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 法定代表人:王伟刚 电话:010-56251471 传真:010-62680827 联系人:王骁骁 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com (86)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新33 浪总部科技研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科技研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛 电话:010-62675369 传真:010-62675979 联系人:李唯 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com (87)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:程博怡 电话:010-56437060 客服电话:40088-95618 网址:www.e5618.com (88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336533 传真:010-59336500 联系人:沈晨 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com (89)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼 法定代表人:洪崎34 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (90)深圳前海微众银行股份有限公司 地址:广东省深圳市南山区田夏国际中心 36楼、37楼 法定代表人:顾敏 联系人:何钐 联系电话:0755-84354755 客服电话:4009-998-800 公司网址:www.webank.com (91)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:4000-680-058 网址:www.jincheng-fund.com (92)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-65983333 客户服务电话:4000-668-586 网址:www.igesafe.com (93)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层35 法定代表人:蒋煜 电话:010-58170949 传真:010-58170840 联系人:殷雯 客服电话:4008-188-866 网址:www.gscaifu.com (94)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A 座 46层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:4006-737-010 网址:www.jianfortune.com (95)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客户服务电话:4008-210-203 网址:www.520fund.com.cn (96)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-11936 传真:0411-84396536 客户服务电话:4006-411-999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (97)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341室 法定代表人:梁洪军 联系人:刘鸿 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客户服务电话:4008-196-665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (98)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经 济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客户服务电话:4008-205-369 网址:www.jiyufund.com.cn (99)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-38937 公司网址:www.vstonewealth.com (100)北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010-65951887 传真:010-65951887 联系人:牛亚楠 客服电话:4006-180-707 网址:http://www.hongdianfund.com/ (101)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (102)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客户服务电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com (103)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商 务秘书有限公司)38 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 联系人:叶健 客服电话:4006-840-500 网址:www.ifastps.com.cn (104)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2- 2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010-59013825 传真:010-59013707 客户服务电话:010-59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (105)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010-52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (106)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:任敏、陈曦39 客服电话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (107)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 18-22楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008-205-999 网址信息:www.shhxzq.com (108)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市东城区北三环东路 36号环球贸易中心 A 座 27层 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010-86499427 客户服务电话:4006-206-868 公司网址:www.lczq.com (109)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010-56203275 传真:010-68091380 客户服务电话:400-106-0101 网址:www.jhjfund.com (110)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355号皇庭中心 8楼 DE40 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 传真:0755-83655518 联系人:廖嘉琦 客服电话:4008-048-688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (111)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 2层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 传真:010-61840699 联系人:袁永姣 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com (112)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:010-89188345 客服电话:95118 传真:010-89188000 公司网址:http://jr.jd.com (113)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025-66996699-884131 联系人:喻明明41 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (114)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 电话:021-20324155 传真:021-20324199 联系人:孟召社 电话:021-20324176 客服电话:4009-282-266 网址:www.dtfunds.com (115)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人:马刚 电话:021-60818249 传真:021-60818280 联系人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (116)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:4008-105-91942 网址:www.fengfd.com (117)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4001-666-788 网址:www.66zichan.com (118)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 联系人:华荣杰 电话:13926542587 传真:0755-82912445 客服电话:4006-803-928 网址:www.simuwang.com (119)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话:4008-175-666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (120)南京证券股份有限公司43 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (121)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:4009-180-808 网址:www.xds.com.cn (122)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:李小鹏 联系电话:13488659469 传真:010-85264540 客服电话:4008-185-585 网址:www.kunyuanfund.com (123)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦 8楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 联系人:王清臣44 电话:0411-66889822 传真:0411-66889827 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com (124)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、 14层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 32层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:4001-115-818 网址:www.huaruisales.com (125)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (126)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦 3906室 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 电话:010-84865370 客服电话:0755-2394657945 网址:www.ecpefund.com (127)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 38层 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 电话:13426165936 客服电话:4008-199-868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (128)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312- 15单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010-60842306 客服电话:4000-218-850 网址:www.harvestwm.cn (129)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:北京市西城区西直门外大街甲 143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦) A 座 4016 法定代表人:陈皓 电话:010-58349088 传真:010-88371180 联系人:张萌 客服电话:4006-997-719 网址:www.xiquefund.com (130)大连网金基金销售有限公司46 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 电话:0411-39027817 传真:0411-39027835 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (131)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-50810687 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com (132)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601室 法定代表人:陶捷 电话:027-83863742 传真:027-87006010 联系人:陆锋 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (133)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室


办公地址:上海市徐汇区桂平路 391号 B 座 19层 法定代表人:林琼47 电话:021-60907379 传真:021-60907397 联系人:徐海峥 客服电话:021-60907378 网址:www.youyufund.com (134)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207号 306室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人:田为奇 电话:15601793871 传真:021-68889283 联系人:沈茹意 客服电话:021-68889082 网址:www.pytz.cn (135)成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 法定代表人:赵壁 电话:028-87326832 传真:028-87326832 联系人:刘启 客服电话:4008-010-009 网址:www.huayihengxin.com (136)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 电话:021-23586603 传真:021-23586860 联系人:付佳48 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时履行公告义务。 (二)注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010-82295160 传真:010-82292422 (三) 出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华


李飒 (四) 审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010-85665232 传真电话:010-85665320 经办注册会计师:卫俏嫔


李惠琦 四、基金的名称49 本基金名称:中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 五、 基金的类型 本基金类型:契约开放式、混合型 六、投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越 业绩比较基准的收益。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、可转换债券、 银行存款和债券等资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符 合中国证监会相关规定)。 固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、 企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国 债、央行票据、债券回购等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,权证投资占 基金资产净值的比例为 0%–3%;债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为 5%- 100%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等;本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 八、 投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结 合的方法进行投资。 (一)大类资产配置策略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,判断当前所处的经济周50 期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综合股市 和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资 产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 (二)股票配置策略 本基金将重点关注在中国经济转型过程中,符合经济转型方向、业绩前景明朗的成长 型上市公司股票。采用自下而上个股精选的股票投资策略,从战略新兴行业及传统行业处 于转型期的企业中精选成长型上市公司股票。 本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性,从而确定本 基金重点投资的成长型行业,并根据定期分析和评估结果动态调整。 1、定量分析 代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 PEG 等, 因此,本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和PEG 高于市场平均水平 的上市公司,构成本基金股票投资的基本范围。在此基础上,本基金将分析各上市公司的 现金流量指标和其他财务指标(主要是净资产收益率和资产负债率),从各行业中选择现 金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司,作为本基金的备选股票。 2、定性分析 分析各上市公司股票是否具有“核心竞争力”。所谓核心竞争力是指公司治理结构完 善、管理层优秀,并在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以 被竞争对手在短时间所模仿或超越的竞争优势的企业。 (1)公司治理结构 企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系,历史上没有 发生过由公司治理结构带来的风险事件。 (2)管理层优秀 企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理层是精明能干、正直诚实、富有理 性的。不以上市套现为目的,踏实做事。 (3)竞争优势突出 企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或几方面竞争优势,而且,这 种优势难以在短时间被竞争对手所模仿或超越;通过上述竞争优势能不断提升经营能力,强 化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等。 (4)行业地位领先51 企业在行业中具有很高的知名度和影响力,对行业的发展起着主导性的作用,处于同 行业中的领先地位。 3、实地调研 本基金投研团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、公司法人治理情况、 经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。 (三) 债券投资策略 1、平均久期配置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,并据此 积极调整债券组合的平均久期,在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场 利率上升时,本基金将缩短债券投资组合久期,以规避债券价格下跌的风险。当预期市场 利率下降时,本基金将拉长债券投资组合久期,以更大程度的获取债券价格上涨带来的价 差收益。 2、 期限结构配置 结合对宏观经济形势和政策的判断,运用统计和数量分析技术,本基金对债券市场收 益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策 略。在预期收益率曲线趋向平坦化时,本基金将采取哑铃型策略,重点配置收益率曲线的 两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时,采取子弹型策略,重点配置收益率曲线的中部。 当预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略,债券投资资产在各期限间平均配 置。 3、 类属配置 本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限 的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券 类属配置策略,确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场 分割的特点,本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况,结合流动性 等因素的分析,选择具有更高投资价值的市场进行配置。 4、 回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内,适时适度运用回购交易套利策 略以增强组合的收益率,比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行 低风险的套利操作。 (四) 权证投资策略52 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制 基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面 研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内 在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰 富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组 合投资策略。 (五) 股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论 证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货 定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、 有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。


九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:金融机构人民币一年期定期存款基准利率(税后)+2%。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于 股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种。


十一、 投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,债券等固定收益类品种投资占基 金资产的比例为5%-100%;


(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等; (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%;53 (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%; (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产 的投资; (8)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10%; (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (11)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产 净值的 10%; (12)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (13)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支 持证券规模的 10%; (14)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有 资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (16)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净 值的 40%; (18)本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合: (18.1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资 产净值的 10%; (18.2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不 得超过基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府 债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;54 (18.3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的 股票总市值的20%; (18.4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的0%-95%; (18.5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的20%; (9)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%; (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(7)、(15)、(20)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比 例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制。


十二、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 十三、 基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。55 1、报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 337,402,272.76 53.80 其中:股票 337,402,272.76 53.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 42,643,880.00 6.80 其中:债券


42,643,880.00 6.80 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计 77,105,646.81 12.29 8 其他资产


170,003,573.05 27.11 9 合计





627,155,372.62


100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差。 1.1 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.1.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 178,314,644.30 28.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,338,913.50 5.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 6,600,000.00 1.06 I 信息传输、软件和信息技术服务 业 45,731,730.56 7.31 J 金融业 19,450,000.00 3.11 K 房地产业 34,652,500.00 5.54 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - -56 Q 卫生和社会工作 21,314,484.40 3.41 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 337,402,272.76 53.96 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之 和与合计可能有尾差。 1.1.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本报告期末本基金未投资港股通股票。


1.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300324 旋极信息 4,445,813 34,099,385.71 5.45 2 002841 视源股份 503,126 30,288,185.20 4.84 3 300558 贝达药业 621,844 24,923,507.52 3.99 4 601607 上海医药 1,199,947 24,598,913.50 3.93 5 300347 泰格医药 396,770 21,314,484.40 3.41 6 600056 中国医药 1,199,899 20,182,301.18 3.23 7 601288 农业银行 5,000,000 19,450,000.00 3.11 8 000002 万


科A 800,000 19,440,000.00 3.11 9 603826 坤彩科技 1,349,900 17,899,674.00 2.86 10 601766 中国中车 1,999,994 17,279,948.16 2.76





1.3 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 42,643,880.00 6.82 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 42,643,880.00 6.82


57 1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 019534 16国债 06 218,000 21,071,880.00 3.37 2 019537 16国债 09 180,000 17,983,800.00 2.88 3 010107 21国债 ⑺ 35,000 3,588,200.00 0.57


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属投资。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未投资股指期货。 1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论 证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货 定价模型,采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、 有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期末本基金未持有国债期货。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本报告期末本基金未持有国债期货。58 1.10 投资组合报告附注 1.10.1


本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。 1.10.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 411,349.57 2 应收证券清算款 168,809,598.83 3 应收股利 - 4 应收利息 509,662.00 5 应收申购款 272,962.65 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 170,003,573.05


1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说 明 1 300324 旋极信息 34,099,385.71 5.45 重大事项 1.11基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至2018年9月30日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:


阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④59 差② 过去三个月 -6.80% 0.87% 0.76% 0.01% -7.56% 0.86% 十四、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 (1)本基金合同生效后一年内,基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率 计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 (2)本基金合同生效满一年后,本基金采用浮动管理费率 本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据基金在该日之前 (不含该日)连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。 基金份额累计净值增长率的计算公式如下: 基金份额累计净值增长率=(期间截止日基金份额累计净值-期间起始日基金份额累计 净值)/期间起始日基金份额累计净值*100% 其中: 60 如期间起始日(或期间截止日)为非工作日,则期间起始日(或期间截止日)的基金 份额累计净值取期间起始日(或期间截止日)前一个工作日的基金份额累计净值。 基金份额累计净值=基金份额净值+基金份额累计分红 基金份额累计分红:自基金成立至指定交易日基金份额累计分红之和 1)当基金份额累计净值增长率高于该日业绩比较基准(基金份额累计净值增长率小 数点后保留位数与该日业绩比较基准小数点后位数相同)时,该日起(含该日)至下一个 季度对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金资产净值的3.00%年费率计提。管理费的 计算方法如下: H=E×3.00%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 2)当基金份额累计净值增长率等于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一 个季度对日(不含该日)基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费 的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 3)当基金份额累计净值增长率低于该日业绩比较基准时,该日起(含该日)至下一 个季度对日(不含该日)本基金将不收取管理费。 本基金合同生效满一年后,基金合同生效日的每个季度对日,根据在该日之前(不含 该日)连续一年的基金份额累计净值增长率和每个季度对日业绩比较基准的比较确定该日 起(含该日)至下一个季度对日(不含该日)的基金管理费率,管理费率确定后在该季度 内保持不变;自下一个季度对日起,按照新的季度对日之前(不含该日)连续一年的基金 份额累计净值增长率与该季度对日业绩比较基准比较的结果确定之后一个季度的管理费率; 以此类推。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 例:假设基金合同自2011年6月8日生效,本基金合同生效后一年内即2011年6月 8日至2012年6月7日基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提;本基金合61 同生效满一年后,本基金采用浮动管理费率,根据季度对日的释义,基金合同生效满一年 后,基金合同生效日的季度对日为2012年6月8日、2012年9月10日、2012年12月 10日、2013年3月8日。 假设2011年6月8日-2012年6月7日基金份额累计净值增长率为26% ,2012年 6月8日业绩比较基准为4.85% ,经过比较26%>4.85%,因此确定2012年6月8日- 2012年9月9日基金的管理费按前一日基金资产净值的3%年费率计提。假设2011年9月 10日至2012年9月9日基金份额累计净值增长率为4.6% ,2012年9月10日业绩比较基 准为4.6% ,经过比较4.6%=4.6%,因此确定2012年9月10日-2012年12月9日基金的 管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 假设2011年12月10日至2012年 12月9日基金份额累计净值增长率为4% ,2012年12月10日业绩比较基准为4.6% ,经 过比较4%<4.6%,因此确定2012年12月10日-2013年3月7日不计提基金管理费。 以此 类推。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。62 (四)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人 按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义 务按国家税收法律、法规执行。


十五、对招募说明书更新部分的说明





本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理 办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年6月6日刊登的本基金招募说 明书(《中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要 更新的内容如下: 1、在“一、基金管理人”,对基金管理人情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”,对基金份额发售机构的内容均进行了更新;


4、在“九、基金的投资”,对基金的组合报告等内容进行了更新;


5、在“二十一、其他应披露事项”,增加了本次更新内容期间的历次公告。 中邮创业基金管理股份有限公司






















































































2018年 12月 3日