前海开源沪港深优势精选灵活配置混合
型 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银 行 股份有 限公司
截 止日：2018 年10 月 19 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
1
重要提 示
本基金 经 2015 年 9 月 14 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2101 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2016 年 4 月 19 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及 本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人 作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
特别风 险提 示 ： 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 ， 基金 资 产对港 股标
的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ，存 在不 对港 股进 行投资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。招 募说 明书 所载内 容截 止日 为 2018 年 10 月 19
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2018 年 06 月30 日（ 未经 审计） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理 、董 事,现任 前海开 源基 金管理 有限公 司董事
长。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总 经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理 、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新 投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银 行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏 证券总裁助理 ，开源证券 董事长、总经 理 、 董事,现任前海 开源基金管 理有限 公司董事
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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长。
蔡颖女 士， 董 事 、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
曲扬先 生， 博士 研究 生， 国籍： 中国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月担 任南 方基 金香 港 子公司 投资 经
理助理 、 投 资经 理。 现任 前海开 源基 金管 理有 限 公 司董事 总经 理、 投资 部行 政负责 人。 前海
开源国 家比 较优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 中国 稀缺 资产灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港深 蓝筹 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 前海 开源 沪港 深优 势精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 人工 智能
主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海开 源沪港 深龙 头精 选灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源沪 港深 新机 遇灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源鼎裕 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 沪港 深价值 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、 前 海开 源裕 和定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源沪港 深景 气行
业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源沪 港深 新硬 件主 题灵 活配置 混合 型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源沪港 深强国 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源医 疗健 康灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 沪港 深核 心资源 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源丰 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 裕瑞 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。曲 扬先 生具备 基金 从业 资格 。
史程先 生 ， 美国 纽约 哥伦 比亚大 学商 学院 金融 专业 工商管 理硕 士(MBA) ， 美国 堪萨斯 州
立 大 学 科 学 硕 士(MS) 学 位 ， 国 籍 ： 美 国 。 历 任 美 国 贝 莱 德 资 本 管 理 公 司 （BlackRockCapital
Management ） 副总 裁、 基 金副经 理 、 资 深证 券分 析 师； 美国 Eaton Vance 金融 资产管 理公 司
副总裁 、 基金 经理 ； 美 国 Profit 投 资管 理公 司资 深副 总裁 、 基 金经 理。 现任 前 海开源 基金 管
理 有 限 公司 董事 总 经理(MD) 、 联席 投 资总 监 、前 海开 源 沪 港深 优势 精 选灵 活配 置 混 合型 证
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券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深汇 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源沪港 深创 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 沪港 深农 业主题 精选 灵
活配置 混合 型证券 投资 基 金（LOF ） 基金经 理、 前海 开源沪 港深 核心驱 动灵 活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源港股 通股 息 率 50 强 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 沪港 深乐 享生 活灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源公 用事 业行 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。 史 程先
生具备 基金 从业 资格 。
范洁女士 ，香 港科技 大学 、北京协 和医 学院（ 清华 大学医学 部） 硕士研 究生 。2013 年
11 月至 2014 年7 月 先后 任职于 浙商 资产 管理 有限 公司、 川财 证券 有限 责任 公司，2014 年 7
月 25 日 加入 前海 开源 基金 管理有 限公 司， 曾任 投资 经理、 研究 员、 基金 经理 助理， 现任 前
海开源 沪港 深优 势精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 医疗 健康灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 范洁 女士 具备 基金 从业资 格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、 投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ， 投 资决 策委 员会联 席主
席曲扬 ， 联席 投资 总监 赵 雪芹、 丁骏、 邱杰、 史程 ， 首席经 济学 家杨 德龙， 执行投 资总 监王
霞、谢 屹， 投资 决策 委员 会秘 书 肖立 强 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本 情况
1 、基 金托 管人 概况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018年6月 末， 本集 团资 产 总额228,051.82 亿元 ， 较上 年末增 加6,807.99 亿 元 ， 增 幅3.08% 。
上半年 ，本 集团 盈利 平稳 增长， 利润 总额 较上 年同 期增加93.27 亿 元至1,814.20 亿元 ，增 幅
5.42% ；净 利润 较上 年同 期 增加84.56 亿元 至1,474.65 亿元， 增幅6.08% 。
2017年 ， 本集 团先 后荣 获 香港 《亚 洲货 币》 “2017 年 中国最 佳银 行 ” ， 美国 《环 球金融 》
“2017 最佳 转型 银行 ” 、 新加坡 《亚 洲银 行家 》 “2017 年 中国 最佳 数字 银行 ” 、 “2017年中
国最佳 大型 零售 银行 奖” 、 《银行 家》 “2017 最 佳 金融创 新奖 ” 及 中国 银行 业协会 “年 度最
具社会 责任 金融 机构 ”等 多项重 要奖 项。 本集 团在 英国《 银行 家》 “2017 全 球银行1000强”
中列 第2位 ；在 美国 《财 富 》“2017 年 世界500 强排 行 榜”中 列第28名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管 理处 、 基金市 场处 、 证 券保 险
资产市 场处、 理财 信托 股 权市场 处、QFII 托 管处、 养老金 托管 处、 清 算处、 核算处、 跨境 托
管运营 处 、 监 督稽核 处等10 个职 能处 室， 在安 徽合 肥 设有托 管运 营中 心， 在上 海设有 托管 运
营中心 上海 分中 心， 共有 员工315 余 人。 自2007 年 起 ，托管 部连 续聘 请外 部会 计师事 务所 对
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托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段 。
2 、主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资 产托 管业务 部资 深经理（ 专业 技术一 级） ， 曾就职于 中国 建设银 行北 京市分 行
国际部 、 营业 部并担 任副 行长 ， 长 期从 事信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲， 资产 托管业 务部 资深经理 （专 业技术 一级） ，曾就职 于中 国建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作 ， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加 强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2018 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管857 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行先 后9 次获 得 《 全球托 管人 》 “中 国最 佳托 管银行 ” 、4 次
获得《 财资 》 “ 中国 最佳 次 托管银 行” 、连 续 5 年 获得 中债登 “优 秀资 产托 管机 构”等 奖项 ，
并在 2016 年 被《 环球 金融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 、 在 2017 年荣 获《 亚
洲银行 家》 “最 佳托 管系 统 实施奖 ” 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具 备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（ 三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发现 投资 异常情 况 ， 向 基金管 理人 进行风 险提 示 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ， 如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
10
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 兴业证 券股 份有 限公 司 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
2 中国邮政储蓄银行股份
有限公 司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
3 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
4 厦门市鑫鼎盛控股有限
公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门第
一广场 西 座1501-1504 室
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
11
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
5 诺亚正行基金销售有限
公司
诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 508 号 北美 广场 B
座12F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6 深圳众禄基金销售股份
有限公 司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦
8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7 蚂蚁 （ 杭州 ） 基 金销 售有
限公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西路
1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8 西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
9 北京加和基金销售有限
公司
北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 7 层 703
室
法定代 表人 ：曲 阳
客服电 话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
10 国泰君安证券股份有限
公司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自 由贸易 试验 区商 城 路 618
号
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
11 申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
12
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
12 光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中投证券有限责任
公司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务
中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
14 南京苏宁基金销售有限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
15 大河财富基金销售有限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号
富中国 际广 场 1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
16 一路财 富 （ 北京 ） 信 息科
技有限 公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大楼
C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
17 中信建投证券股份有限
公司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
18 北京坤元基金销售有限
公司
北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号中 粮广
场B 座501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话 ：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
19 深圳盈信基金销售有限 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
13
公司 法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
20 上海大智慧基金销售有
限公司
上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路
428 号1 号楼 1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
21 北京广源达信基金销售
有限公 司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座
六层605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
22 天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园
路2 号 高科 大 厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
23 广发证 券股 份有 限公 司 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 43
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
24 北京钱景基金销售有限
公司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
25 深圳腾元基金销售有限
公司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 2028 号 卓越 世纪
中心1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
26 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A
座38-45 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
14
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
27 华宝证 券有 限责 任公 司 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环
球金融 中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
28 北京肯特瑞财富投资管
理有限 公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816 （企
业业务 ）
网址：http://fund.jd.com/
29 中民财富基金销售（上
海）有 限公 司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
30 北京唐鼎耀华投资咨询
有限公 司
北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座
1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
31 上海云湾基金销售有限
公司
上海云 湾基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路
27 号 13 号楼 2 层，200127
法定代 表人 ：戴 新装
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
32 深圳市华融金融服务有
限公司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨河 路5022 号 联合 广场A
座裙 楼A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
33 深圳市锦安基金销售有 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
15
限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门
街 1 号前 海深 港合 作区 管 理局综 合办 公 楼 A 栋 201
室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
34 泰诚财富基金销售（大
连）有 限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽 宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
35 北京虹点基金销售有限
公司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16
层1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
36 武汉市伯嘉基金销售有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛
海国 际SOHO 城 （一 期） 第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
37 中国建设银行股份有限
公司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95599
网址：www.ccb.com
38 平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超
大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
39 北京电盈基金销售有限
公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号
楼36 层3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
40 深圳前海凯恩斯基金销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋201 室（ 入驻 前海 商务 秘书有 限公 司）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
16
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
41 万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
42 华泰证 券股 份有 限公 司 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
43 申万宏源西部证券有限
公司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京
南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
44 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
45 北京格上富信基金销售
有限公 司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 710
内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
46 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路
8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
47 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华
西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
17
48 大连网金基金销售有限
公司
大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号诺
德大 厦2 层202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
49 和耕传承基金销售有限
公司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风
东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
50 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座
5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
51 上海联泰资产管理有限
公司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路
277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
52 深圳前海京西票号基金
销售有 限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋201 室
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
53 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
54 中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1
幢11 层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
55 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
18
栋201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
56 海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
57 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责
任公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
58 中国国际金融股份有限
公司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦 2 座
27、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
59 国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
60 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金
中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
61 上海基煜基金销售有限
公司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市昆 明路518 号 北美 广场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
62 爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道
1600 号 1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道
1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
联系人 ：姚 盛盛
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
19
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
63 北京恒天明泽基金销售
有限公 司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号
五层5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
64 北京展恒基金销售股份
有限公 司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
65 宜信普 泽 （ 北京 ） 基 金销
售有限 公司
宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号楼soho 现代
城C 座18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
66 扬州国信嘉利基金销售
有限公 司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
67 济安财 富 （ 北京 ） 基 金销
售有限 公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 北京 财富
中心A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
68 长江证 券股 份有 限公 司 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
69 安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
70 长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦16 、17 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
20
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
71 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
72 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
73 凤凰金 信 （ 银川 ） 投 资管
理有限 公司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路18 号院 朝来 高科
技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
74 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广
场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
75 北京植信基金销售有限
公司
北京植 信基 金 销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
76 上海挖财基金销售有限
公司
上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路799 号 陆家 嘴世
纪金融 广 场3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
77 天津万家财富资产管理
有限公 司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦A 座 五层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
78 北京蛋卷基金销售有限
公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼
2 单元21 层 222507
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
21
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
79 北京创金启富投资管理
有限公 司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民 丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
80 上海陆金所基金销售有
限公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
81 深圳市金斧子基金销售
有限公 司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 16 号东
方科技 大 厦18 楼
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
82 交通银 行股 份有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
83 上海天天基金销售有限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富
大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
84 浙江同花顺基金销售有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
85 众升财 富 （ 北京 ） 基 金销
售有限 公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A
座9 层908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
86 中国银河证券股份有限 中国银 河证 券股 份有 限公 司
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
22
公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业
大厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
87 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府 西街 69 号山 西国 际贸
易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
88 广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金
融中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
89 乾道盈泰基金销售（北
京）有 限公 司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街合 生财 富广
场1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
90 上海万得基金销售有限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大
厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
91 喜鹊财富基金销售有限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
92 上海有鱼基金销售有限
公司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道 2123 号3
层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
93 北京富国大通基金销售
有限公 司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路5 号院 3 号楼 中建
财富国 际中 心 25 层
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
23
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
网址：www.fuguowealth.com
94 江苏汇林保大基金销售
有限公 司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓 楼区 中山 北 路 105 号中
环国 际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
95 深圳市前海排排网基金
销售有 限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强路 4001 号 深圳 市世
纪工艺 品文 化市 场 313 栋E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
96 上海好买基金销售有限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
97 北京新浪仓石基金销售
有限公 司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西路 58 号理 想国
际大 厦906
法定代 表人 ：张 琪
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
98 北京晟视天下投资管理
有限公 司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03
室
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
99 中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越
时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
24
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
100 渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号
写字 楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
101 东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源
中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
102 北京懒猫金融信息服务
有限公 司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安联 大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
103 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒
店B 座26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
104 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路 23 号 投资 广场 18
层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
105 民商基 金销 售 （ 上海 ） 有
限公司
民商基 金 销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路707 号 生命 人寿
大厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
106 上海汇付基金销售有限
公司
上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 办公 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际
广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
网址：www.chinapnr.com
107 北京微动利基金销售有
限公司
北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城西路 113 号景 山财
富中 心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
108 深圳市新兰德证券投资
咨询有 限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋
10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
109 上海长量基金销售投资
顾问有 限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
110 英大证 券有 限责 任公 司 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、
三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
111 上海利得基金销售有限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
112 北京汇成基金销售有限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 11 层
1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
113 珠海盈米财富管理有限
公司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区 宝华路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
114 信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
26
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
115 恒泰证 券股 份有 限公 司 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方
君座D 座
法定代 表人 ：庞 介民
客服电 话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
116 中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发
展大 楼7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
117 联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州
广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
118 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中路 82 号金 长安
大厦B 座7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
29
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本 基金主 要投 资于中 国大 陆 A 股 市场和 法律 法规或 监管机构 允许 投资的 特定 范围内 的
港股市 场 ， 通 过跨境 资产 配置 ， 重 点投 资 沪港 深 股 票市场 中的 优势 行业 和优 势个股 ， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 获取超 过业 绩比 较基 准的 投资收 益 。
（二）投资范围
本 基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票（ 以下简 称“港 股通 标的股 票”） 、
债券（ 包括国 内依法 发行 和上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、企 业债 券、公 司债券 、
中期票 据、 短 期融 资券、 超短期 融资 券、 次 级债 券 、 政府支 持机 构债、 政府 支持债 券、 地 方
政府债 、 可 转换 债券 及其 他中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资 产支 持证 券、 债券回 购、 银行
存款 （ 包括协 议存 款、 定 期存款 及其 他银 行 存 款） 、 货币市 场工 具、 权 证、 股指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的0-95% ） ； 持 有全 部权 证 的市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ； 本 基金 每个 交 易日日 终在 扣
除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资产 净 值5％ 的现金 或者 到期
日在一 年以 内的 政府 债券 ，其中 现金 不包 括结 算备 付金、 存出 保证 金和 应收 申购款 等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则 。
（三）投资策略
本 基金 的投 资策 略主 要有 以下七 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
本基金 综合 运用 定性 和定 量的分 析手 段， 在对 宏观 经济因 素进 行充 分研 究的 基础上 ， 判
断宏观 经济 周期 所处 阶段 。 本基 金将 依 据 经济 周期 理论， 结合 对证 券市 场的 系统性 风险 以及
未来一 段时 期内 各大 类资 产风险 和预 期收 益率 的评 估， 制定 本基 金在 中国A 股 、 港 股、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、行 业配 置策 略
本基金 根据 宏观 经济 周期 、行业 发展 阶段 、市 场风 格，决 定不 同行 业的 配置 比例。
从宏观 经济 周期 的角 度， 周期性 行业 在经 济复 苏期 往往表 现较 好， 之后 成长 性行业 则表
现更为 突出 ， 防御性 行业 在经济 衰退 期是 更好 的选 择。 从行 业发 展阶段 的角 度， 处于 成长 期
的行业 具有 更大 的增 长潜 力，而 处于 衰退 期的 行业 则应尽 量回 避。
中国A 股市 场和 港股 市场 的优势 行业 具有 差异 性和 互补性 ， 本基 金通 过深 入分 析两地 市
场的异 同， 重点 配 置 A 股 和港股 的优 势行 业。
3 、股 票投 资策 略
本基金 以企 业基 本面 研究 为核心 ， 结 合股 票估 值， 自 下而上 精选 具有 较大 成长 空间和 较
高成长 性的上 市公司 股票 构建投 资组合 。主要 考虑 的方面 包括公 司的行 业前 景、成 长空间 、
行业 地 位、 核心 竞争 力、 盈利能 力、 运营 效率 、治 理结构 等。
另外， 沪 港 两地 股市 互联 互通机 制的 开通 将为 港股 带来长 期的 价值 重估 机遇 ， 本基 金还
将从以 下三 方面 精选 港股 投资机 会：
（1） 高成 长的 新兴 产业 公 司。该 类公 司相 对同 类 A 股公司 具有 较大 的估 值折 价，有 机
会从中 选出 具有 更高 回报 率的公 司；
（2）中 小市值 公司。 境外 研究机构 对该 类公司 的研 究覆盖不 充分 ，境内 机构 加入覆 盖
可能加 速其 中优 质公 司的 价值发 现；
（3）被 错杀的 公司。 港股 投资者以 境外 机构为 主， 港股市场 是境 外机构 配置 中国的 工
具， 属 于边 缘市 场。 当全 球股市 出现 系统 性风 险时 ， 边缘 市场 股票 往往 被大 规模抛 售。 许多
优质公 司因 此被 错杀 ，出 现难得 的投 资机 会。
本基金 将通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 但不 使用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。
4 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
5 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的 组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
7 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
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32
法规和 监管 要求 的变 化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交 易 部执行 。
（6） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指 数收 益率 ×35% ＋恒 生指 数收 益率 （使 用估值 汇
率折算 ）×35%+ 中证 全债 指数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量A 股投资 部分 的绩
效。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家上 市股 票为成 份
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33
股样本 ， 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场 和 沪 深 交易 所债 券 市 场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×35%
＋恒生指 数收 益率（ 使用 估值汇率 折算 ）×35%+ 中 证全债指 数收 益率×30% ， 该基准能 客观
衡量本 基金 的投 资绩 效 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 或者有 更权
威的、 更能 为市 场普 遍接 受的业 绩比 较基 准推 出， 或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的
业绩基 准的 指数 时 ， 本 基金 管理人 协商 基金 托管 人后 可以在 报中 国证 监会 备案 以后变 更业 绩
比较基 准并 及时 公告 ，但 不需要 召集 基金 份额 持有 人大会 。
（六）风险收益特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金。 本基 金为跨 境证 券投 资的 基金 ， 主要 投资 于中
国大 陆A 股 市场 和法 律法 规或监 管机 构允 许投 资 的 特定范 围内 的港 股市 场 。 除 了需要 承担 与
境内证 券投 资基 金类 似的 市场波 动风 险等 一般 投资 风险之 外， 本基 金还 面临 汇率风 险、 流动
性风险 、香 港市 场风 险等 港股投 资所 面临 的特 别投 资风险 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0-95%（ 其中投资 于国 内依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0-95%， 投资 于港 股通 标的 股 票的比 例占 基金 资产 的 0-95%）；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净值 5％的 现金 或者到 期日在 一年以 内的 政府债 券 ，其 中现金 不包 括结算 备付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等 ；
（3） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 （同 一家 公司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+ H 股合
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34
并计算 ）， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各 类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资 流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本 基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金(包 括开 放式基金 以及 处于开 放期 的定期 开
放基金) 持有一 家上市 公司 发行的可 流通 股票， 不得 超过该上 市公 司可流 通股 票的 15% ；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
35
（17） 本基 金主 动 投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（19） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（20） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得 超 过基 金资产 净值
的10% ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的 95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（22） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（23） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（24 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（25） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
除上述第 （2） 、（12 ）、 （17）、 （18 ）项外 ， 因 证券、期 货市 场波动 、上 市公司 合
并、 基 金规 模变 动、 股 权分 置改革 中支 付对 价等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不
符合上 述规 定投 资比 例的 ，基金 管理 人应 当在 10 个 交易日 内进 行调 整， 但中 国证监 会规 定
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的特殊 情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符 合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基 金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
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4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年06 月 30 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,734,781.66 0.09
- 其中： 股票 1,734,781.66 0.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 924,960,000.00 46.78
- 其中： 债券 924,960,000.00 46.78
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 300,000,000.00 15.17
- 其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 735,989,996.43 37.22
8 其他资 产 14,596,654.77 0.74
9 合计 1,977,281,432.86 100.00
注： 权益 投资 中通 过港 股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 1,514,536.41 元 ， 占 资产
净值比 例0.08% 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
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38
B 采矿业 - -
C 制造业 67,459.26 0.00
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 71,559.85 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 81,226.14 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 220,245.25 0.01
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例(%)
金融 1,016,517.24 0.05
信息技 术 498,019.17 0.03
合计 1,514,536.41 0.08
注：以上分类采用全 球行 业分类标准(GICS) 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 1398 工商银 行 107,000 529,542.68 0.03
2 0700 腾讯控 股 1,500 498,019.17 0.03
3 2318 中国平 安 8,000 486,974.56 0.02
4 601330 绿色动 力 4,971 81,226.14 0.00
5 603650 彤程新 材 2,376 50,988.96 0.00
6 603693 江苏新 能 5,384 48,456.00 0.00
7 603706 东方环 宇 1,765 23,103.85 0.00
8 603105 芯能科 技 3,410 16,470.30 0.00
注：①所用证券代码 采用 当地市场代码。 ② 本 基金 本报告期末仅持有上 述股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,152,000.00 5.08
- 其中： 政策 性金 融债 100,152,000.00 5.08
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 824,808,000.00 41.80
9 其他 - -
10 合计 924,960,000.00 46.88
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元 ） 占基金资产净值比例
（％）
1 111815049 18 民 生 银 行
CD049
1,500,000 146,670,000.00 7.43
2 111809163 18 浦 发 银 行
CD163
1,000,000 99,030,000.00 5.02
3 111810048 18 兴 业 银 行
CD048
1,000,000 97,750,000.00 4.95
4 111711493 17 平 安 银 行
CD493
1,000,000 96,650,000.00 4.90
5 111811132 18 平 安 银 行
CD132
900,000 89,127,000.00 4.52
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 117,541.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 7,680.00
4 应收利 息 13,411,196.28
5 应收申 购款 1,060,237.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,596,654.77
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股 票 代
码
股票名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允
价值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（% ）
流 通 受 限 情
况说明
1 603693 江苏新 能 48,456.00 0.00 新股流 通
2 603706 东方环 宇 23,103.85 0.00 新股流 通
3 603105 芯能科 技 16,470.30 0.00 新股流 通
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
41
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
前海开 源沪 港深 优势 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.4.19-2016.12.31 13.10% 0.69% 5.33% 0.57% 7.77% 0.12%
2017.1.1-2017.12.31 24.31% 0.94% 16.63% 0.43% 7.68% 0.51%
2018.1.1-2018.6.30 0.71% 0.23% -4.07% 0.79% 4.78% -0.56%
2016.4.19-2018.6.30 41.60% 0.75% 17.84% 0.57% 23.76% 0.18%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指 数收 益 率×35% ＋ 恒生 指数 收益 率 （使用 估
值汇率 折算 ）×35%+ 中 证 全债指 数收 益率×30% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
43
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
9 、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由托 管人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在
月初 5 个 工作 日内 、按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资金划 拨指 令。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类中 第 3 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 介和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（五）基金税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2018 年 04 月19 日至 2018 年10 月19 日披 露 的公告 ：
2018-10-16 关 于 调整 前 海开 源 旗 下 部分 证 券投 资 基金 通 过 奕 丰金 融 办理 定 投业 务
起点金 额的 公告
2018-09-29 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 基金 继 续 参 与交 通 银行 费 率优 惠
活动的 公告
2018-09-13 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 中国 国 际金 融 股份 有
限公司 开通 定投 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-09-03 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 东海 证 券开 通 定投 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2018-08-27 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年半 年度
报告
2018-08-27 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2018 年半 年度
报告摘 要
2018-07-30 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加汇 林 保大 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-23 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加上 海 大智 慧 为代 销
机构并 开通 定投 业务 和参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-07-19 前海 开源 沪港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 2018 年第 2 季
度报告
2018-07-16 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加东 海 证券 为 代销 机
构并开 通转 换业 务和 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2018-07-06 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加大 连 网金 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-06-29 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 基金 继 续 参 与交 通 银行 费 率优 惠
活动的 公告
2018-06-28 前 海 开源 沪 港深 优 势 精 选灵 活 配置 混 合型 证 券 投 资基 金 第一 次 收益 分
配公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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2018-06-28 关 于 前海 开 源沪 港 深 优 势精 选 灵活 配 置混 合 型 证 券投 资 基金 限 制大 额
申购、 定期 定额 投资 及转 换转入 业务 的公 告
2018-06-27 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加民 商 基金 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-06-02 前 海开 源沪 港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更
新）摘 要（2018 年第 1 号）
2018-05-31 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 在 新兰 德 开通 定 投和 转
换业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
2018-05-21 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加招 商 证券 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-05-08 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加坤 元 基金 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-05-08 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加和 耕 传承 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-04-23 前海 开源 沪港 深优势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 2018 年第 1 季
度报告
2018-04-20 前 海 开源 基 金管 理 有 限 公司 关 于旗 下 部分 基 金 增 加华 西 证券 为 代销 机
构及开 通定 投和 转换 业务 并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 优势精 选灵 活配置混 合型 证券投 资基 金 募集 的
文件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 优势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 优势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “重 要提 示” 相关 信 息进行 了更 新。
2 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
5 、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
6 、对 “其 他应 披露 事项 ” 相关信 息进 行了 更新 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
2018 年 12 月1 日
