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天弘债E(002794)

天弘债:更新招募说明书摘要(2018年11月)查看PDF公告

基金招募说明书(更新)摘要
天弘永利债券型证券投资基金















招募说明书(更新)摘要 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 日








期:二〇一八年十一月基金招募说明书(更新)摘要 1 重要提示 天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2008年2月 14日经中国证监会证监许可[2008]237号文核准募集。本基金的基金合同于 2008年4月18日正式生效。





本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。





风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。





基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。





基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的 风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。投资者应 当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险 收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基 金是否和投资者的风险承受能力相适应。





投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定 期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者 获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。





天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘基金管理有 限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国 证券监督管理委员会证监许可[2008]237号文核准。本基金的《基金合同》和 《招募说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站 进行了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金招募说明书(更新)摘要 2 基金没有风险。





基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者 自行负担。





本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。





基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个 月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月 18日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年09月30日(财务数据未经 审计)。基金招募说明书(更新)摘要 3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号





办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层





成立日期:2004年11月8日





法定代表人:井贤栋





客服电话:95046





联系人:司媛





组织形式:有限责任公司





注册资本及股权结构:





天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监 督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。 公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%基金招募说明书(更新)摘要 4 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广 州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副 总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务 集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 董事长兼总经理。





卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份 有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股 份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理, 君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦 生物制药有限公司董事。





屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法 律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部 经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公 司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规 部高级研究员。





祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、 和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝 (中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。


付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部 交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地 产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经 理。





郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交 易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投基金招募说明书(更新)摘要 5 资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。





魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副 处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天 津英联律师事务所主任律师。





张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。





贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书 记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限 责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。


张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集 团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限 责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理, 内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙 古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙 古君正互联网小额贷款有限公司董事长。





李渊,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新 投资有限公司法务总监。





韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭 道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司 运营总监、信息技术总监。





张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本 公司互联网金融业务部总经理。





付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。基金招募说明书(更新)摘要 6





陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经 理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银 华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收 益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益 总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务。





周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心 及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有 限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副 总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞 信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。 2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理, 分管公司电子商务及产品业务。





熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员, 国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社 保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命 为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。





童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易 中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海 总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总 经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。 4、本基金基金经理 姜晓丽女士,经济学硕士,9年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼 债券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收 益研究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置 混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2017年8月)、天弘聚利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年3月)、天弘瑞利分级债 券型证券投资基金基金经理(2015年1月至2018年3月)、天弘天盈灵活配置混 合型证券投资基金基金经理(2017年5月至2018年6月)、天弘喜利灵活配置混基金招募说明书(更新)摘要 7 合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混 合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年9月)、天弘金利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年9月)。现任天弘永利债 券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天 弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金 基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠 利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选 混合型证券投资基金基金经理、天弘信利债券型证券投资基金基金经理、天弘 金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基 金经理、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘悦享定 期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理。





历任基金经理: 蔡采女士,任职期间:2008年4月至2008年5月。





袁方女士,任职期间:2008年4月至2009年6月。





姚锦女士,任职期间:2009年3月至2011年3月。





朱虹女士,任职期间:2010年5月至2011年12月。





陈钢先生,任职期间:2011年11月至2015年4月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务


陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、 基金经理。


熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学 家。


邓强先生,首席风控官。


肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。


黄颖女士,研究总监。


王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。基金招募说明书(更新)摘要 8


钱文成先生,基金经理。


刘冬先生,基金经理。


陈国光先生,基金经理。


姜晓丽女士,基金经理。


王林先生,基金经理。


上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人





1、基本情况





名称:兴业银行股份有限公司





注册地址:福州市湖东路154号





办公地址:上海市江宁路168号





法定代表人:高建平





注册日期:1988年8月22日





注册资本:人民币207.74亿元





托管部门联系人:刘峰





电话:021-62677777*212017





传真:021-62159217





2、发展概况及财务状况:





兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首 批股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海 证券交易所挂牌上市(股票代码:601166)。





开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念, 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务,坚持走差异化发展道路,经 营实力不断增强。





截至2017年12月31日,兴业银行资产总额达6.42万亿元,实现营业收 入1399.75亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润572.00亿元。根据 2017年英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排名,兴业银行按一级资本基金招募说明书(更新)摘要 9 排名第28位,按总资产排名第30位,跻身全球银行30强。按照美国《财富》 杂志“世界500强”最新榜单,兴业银行以426.216亿美元总营收排名第 230位。同时,过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中,先后获得“亚 洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。





3、托管业务部的部门设置及员工情况





兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运行管理处、稽 核监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共 有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。





4、基金托管业务经营情况





兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管 资格批准文号:证监基金字[2005]74号。截至2018年6月30日,兴业银行已 托管开放式基金239只,托管基金财产规模7959.6亿元。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构: (1)天弘基金管理有限公司直销中心





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号





办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层





法定代表人:井贤栋





电话:(022)83865560





传真:(022)83865563





联系人:司媛





客服电话:95046


(2)天弘基金管理有限公司网上直销平台





办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层





电话:(010)83571739





传真:(010)83571840 基金招募说明书(更新)摘要 10





联系人:许丛立





网址:www.thfund.com.cn


(3)天弘基金管理有限公司北京分公司





办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层





电话:(010)83571789





联系人:申向阳


(4)天弘基金管理有限公司上海分公司





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元





电话:(021)50128808





联系人:张欣露


(5)天弘基金管理有限公司广州分公司





办公地址:广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室





电话:(020)38927920





联系人:周波


(6)天弘基金管理有限公司深圳分公司





办公地址:深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401





电话:0755-32980136





联系人:胡珊珊


(7)天弘基金管理有限公司四川分公司





办公地址:四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705- 707号





电话:028-65159777





联系人:谭博 2、其他销售机构:


(1)兴业银行股份有限公司





注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦





办公地址:上海市江宁路168号





法定代表人:高建平





电话:021-52629999 基金招募说明书(更新)摘要 11





传真:021-62569070





联系人:李博





客户服务热线:95561





网址:www.cib.com.cn


(2)中国工商银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号





办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号





法定代表人:易会满





电话:010-66105799





传真:010-66107914





联系人:李鸿岩





客户服务热线:95588





网址:www.icbc.com.cn


(3)中国邮政储蓄银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街3号





办公地址:北京市西城区金融大街3号





法定代表人:李国华





电话:010-68858095





传真:010-68858117





联系人:李雪萍





客户服务热线:95580





网址:www.psbc.com


(4)中信银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座





办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座





法定代表人:李庆萍





电话:010-89937325





传真:010-65550827





联系人:王晓琳基金招募说明书(更新)摘要 12





客户服务热线:95558





网址:bank.ecitic.com


(5)交通银行股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区银城中路188号





办公地址:上海市浦东新区银城中路188号





法定代表人:彭纯





电话:021-58781234





传真:021-58408483





联系人:张作伟





客户服务热线:95559





网址:www.bankcomm.com


(6)招商银行股份有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道7088号





办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F





法定代表人:傅育宁





电话:0755-83271192、0755-83198888





传真:0755-83195109





联系人:季平伟





客户服务热线:95555





网址:www.cmbchina.com


(7)华夏银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦





办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦





法定代表人:吴建





电话:010-85238667





传真:010-85238680





联系人:刘军祥





客户服务热线:95577





网址:www.hxb.com.cn基金招募说明书(更新)摘要 13


(8)中国建设银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街25号





办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)





法定代表人:王洪章





电话:010-67596093





传真:010-66275654





联系人:王琳





客户服务热线:95533





网址:www.ccb.com


(9)宁波银行股份有限公司





注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号





办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号





法定代表人:陆华裕





电话:0574-89068340





传真:0574-89068216





联系人:王佳毅





客户服务热线:96528、962528





网址:www.nbcb.com.cn


(10)中国农业银行股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街69号





办公地址:北京市东城区建国门内大街69号





法定代表人:蒋超良





电话:010-85107969





传真:85109219





联系人:唐文勇





客户服务热线:95599





网址:www.abchina.com


(11)江苏江南农村商业银行股份有限公司





注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号基金招募说明书(更新)摘要 14





办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号





法定代表人:陆向阳





电话:0519-89995066





传真:0519-89995170





联系人:包静





客户服务热线:0519-96005





网址:www.jnbank.com.cn


(12)北京银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层





办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层





法定代表人:张东宁





电话:010-66223587





传真:010-66225309





联系人:韩裕





客户服务热线:95526





网址:www.bankofbeijing.com.cn


(13)威海市商业银行股份有限公司





注册地址:山东省威海市宝泉路9号财政大厦





办公地址:山东省威海市宝泉路9号财政大厦





法定代表人:谭先国





电话:0631-5211651





传真:0631-5215726





联系人:李智颖





客户服务热线:0631-96636(4000096636)





网址:www.whccb.com


(14)南京银行股份有限公司





注册地址:南京市中山路288号





办公地址:南京市中山路288号





法定代表人:胡升荣基金招募说明书(更新)摘要 15





电话:025-86775317





联系人:李冰洁





客户服务热线:95302





网址:www.njcb.com.cn


(15)富滇银行股份有限公司





注册地址:云南省昆明市拓东路41号





办公地址:云南省昆明市拓东路109号





法定代表人:夏蜀





电话:0871-63140324





传真:0871-63140324





联系人:杨翊琳





客户服务热线:400-88-96533





网址:www.fudian-bank.com


(16)天津银行股份有限公司





注册地址:天津市河西区友谊路15号





办公地址:天津市河西区友谊路15号天津银行个金部1902(室)





法定代表人:李宗唐





电话:022-28405330





联系人:李岩





客户服务热线:4006-960296





网址: www.bank-of-tianjin.com.cn


(17)浙商银行股份有限公司





注册地址:浙江杭州庆春路288号





办公地址:浙江杭州庆春路288号





法定代表人:张达洋





电话:0571-87659546





联系人:唐燕





客户服务热线:95527





网址:www.czbank.com基金招募说明书(更新)摘要 16


(18)浙江稠州商业银行股份有限公司





注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧





办公地址:浙江省杭州市延安路128号耀江广厦1-125





法定代表人:金子军





电话:0571-87117604





传真:0571-87117607





联系人:陈旭英





客户服务热线:4008096527、0571-96527





网址:www.czcb.com.cn


(19)长安银行股份有限公司





注册地址:陕西省西安市高新四路13号1栋1单元10101室





办公地址:陕西省西安市高新四路朗臣大厦1101





法定代表人:毛亚社





电话:029-88609563





传真:029-88609566





联系人:闫石





客户服务热线:029-96669





网址:www.ccabchina.com


(20)平安银行股份有限公司





注册地址:深圳市深南东路5047号





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼





法定代表人:孙建一





电话:021-50979356





传真:021-50979507





联系人:施艺帆





客户服务热线:95511-3





网址:bank.pingan.com


(21)渤海银行股份有限公司





注册地址:天津市河西区马场道201-205号基金招募说明书(更新)摘要 17





办公地址:天津市河西区马场道201-205号





法定代表人:刘宝凤





电话:022-58316666





传真:022-58316569





联系人:陈玮





客户服务热线:400 888 8811





网址:www.cbhb.com.cn


(22)晋商银行股份有限公司





注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座





办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦A座





法定代表人:阎俊生





联系人:董嘉文





客户服务热线:95105588





网址:www.jshbank.com


(23)江苏吴江农村商业银行股份有限公司





注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号





办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号





法定代表人:魏礼亚





电话:0521-63969063





联系人:王健





客户服务热线:400-86-96068





网址:www.wjrcb.com


(24)江苏银行股份有限公司





注册地址:南京市中华路26号





办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路26号江苏银行总部大厦1803室





法定代表人:夏平





电话:025-58587039





传真:025-58587820





联系人:展海军基金招募说明书(更新)摘要 18





客户服务热线:95319





网址:www.jsbchina.cn


(25)哈尔滨银行股份有限公司





注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号





办公地址:哈尔滨市道里区西八道街2号1003室





法定代表人:郭志文





电话:0451-87792450





传真:0451-86779218





联系人:何岩岩





客户服务热线:95537





网址:www.hrbb.com.cn


(26)东莞农村商业银行股份有限公司





注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号





办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号





法定代表人:王耀球





电话:0769-22866254





传真:0769-22866282





联系人: 林培珊





客户服务热线:0769-961122





网站:www.drcbank.com


(27)天津农村商业银行股份有限公司





注册地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层





办公地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层





法定代表人:殷金宝





电话:022-83872155





联系人:满与谦





客户服务热线:96155





网址:www.trcbank.com.cn


(28)浙江泰隆商业银行股份有限公司基金招募说明书(更新)摘要 19





注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号





办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号





法定代表人:王钧





电话:0571-87219677





传真:0576-82453522





联系人:郑颖波





客户服务热线:400-88-96575





网址:www.zjtlcb.com


(29)中国银行股份有限公司





注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号





法定代表人:田国立





电话:010-66593657





传真:010-66594946





联系人:张建伟





客户服务热线:95566





网址:www.boc.cn


(30)潍坊银行股份有限公司





注册地址:潍坊市奎文区胜利东街5139号





办公地址:潍坊市奎文区胜利东街5139号





法定代表人:郭虎英





电话:0536-8050022





联系人:张永财





客户服务热线:400-61-96588





网址:http://www.wfccb.com/


(31)中国民生银行股份有限公司





住所:北京市西城区复兴门内大街2号





办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号





法定代表人:洪崎





电话:010-58560666基金招募说明书(更新)摘要 20





传真:010-57092611





联系人:穆婷





客户服务热线:95568





网址:http://www.cmbc.com.cn/


(32)泉州银行股份有限公司





注册地址:泉州市云鹿路3号





办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号





法定代表人:傅子能





电话:0595-22551071





联系人:傅彩芬





客户服务热线:400-88-96312





网址:www.qzccbank.com


(33)营口银行股份有限公司





注册地址:营口市新海大街99号





办公地址:营口市新海大街99号





法定代表人:刘庆山





电话:0417-2878819





联系人:杨志程





客户服务热线:40078-96178





网址:www.bankofyk.com


(34)丹东银行股份有限公司





注册地址:丹东市振兴区鸭绿江大街198-1号





办公地址:丹东市振兴区鸭绿江大街198-1号





法定代表人:于利





电话:0415-2522063











联系人:高子清





网址:www.dandongbank.com





客服热线:400-70-96658


(35)中信建投证券股份有限公司基金招募说明书(更新)摘要 21





注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼





办公地址:北京市朝阳门内大街188号





法定代表人:王常青





电话:010-65183880





传真:010-65182261





联系人:刘芸





客户服务热线:400-8888-108





网址:www.csc108.com


(36)海通证券股份有限公司





注册地址:上海市黄浦区广东路 689号





办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼





法定代表人:周杰





电话:021-23219275





传真:021-63602722





联系人:李笑鸣





客户服务热线:95553





网址:www.htsec.com


(37)申万宏源证券有限公司





注册地址:上海市常熟路171号





办公地址:上海市长乐路989号40F





法定代表人:储晓明





电话:021-54041654





传真:021-33388217





联系人:王叔胤





客户服务热线:95523、400-889-5523





网址:www.sywg.com.cn


(38)中航证券有限公司





注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼基金招募说明书(更新)摘要 22





办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座





法定代表人:杜航





电话:010-64818301





传真:0791-86770178





联系人:戴蕾





客户服务热线:400-886-6567





网址:www.avicsec.com


(39)招商证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层





办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层





法定代表人:霍达





电话:0755-82943666





传真:0755-82943636





联系人:黄婵君





客户服务热线:400-8888-111、95565





网址:www.newone.com.cn


(40)渤海证券股份有限公司





注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室





办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)





法定代表人:杜庆平





电话:022-28451922





传真:022-28451892





联系人:胡天彤





客户服务热线:400-6515-988





网址:www.bhzq.com.cn


(41)华泰证券股份有限公司





注册地址:江苏省南京市江东中路228号





办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场基金招募说明书(更新)摘要 23





法定代表人:周易





电话:025-83290537





传真:025-51863323





联系人:庞晓芸





客户服务热线:400-8888-168、95597





网址:www.htsc.com.cn


(42)中泰证券股份有限公司





注册地址:山东省济南市经七路86号





办公地址:山东省济南市经七路86号23层





法定代表人:李玮





电话:021-20315255





传真:021-20315137





联系人:许曼华





客户服务热线:95538





网址:www.qlzq.com.cn


(43)山西证券股份有限公司





注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼





办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼





法定代表人:侯巍





电话:0351-8686659





传真:0351-8686619





联系人:邓颖赟





客户服务热线:400-666-1618





网址:www.i618.com.cn


(44)中国银河证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座





办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座





法定代表人:陈有安





电话:010-66568888基金招募说明书(更新)摘要 24





传真:010-66568536





联系人:邓颜





客户服务热线:400-8888-888





网址:www.chinastock.com.cn


(45)国泰君安证券股份有限公司





注册地址:上海市浦东新区商城路618号





办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼





法定代表人:杨德红





电话:021-38032284





联系人:钟伟镇





客户服务热线:95521





网址:www.gtja.com


(46)上海华信证券有限责任公司





注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼





办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼





法定代表:郭林





电话:021-63898837





联系人:郑若东





客户服务热线:4008205999





网址:www.shhxzq.com


(47)中银国际证券有限责任公司





注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层





办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层





法定代表人:许刚





电话:021-20328704





传真:021-50372474





联系人:王炜哲





客户服务热线:400-620-8888





网址:www.bocichina.com.cn基金招募说明书(更新)摘要 25


(48)光大证券股份有限公司





注册地址:上海市静安区新闸路1508号





办公地址:上海市静安区新闸路1508号





法定代表人:周健男





电话:021-22169999/021-22169490





传真:021-22169134





联系人:李芳芳/何耀





客户服务热线:95525





网址:www.ebscn.com


(49)新时代证券有限责任公司





注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501





办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501





法定代表人:刘汝军





电话:010-83561146





传真:010-83561094





联系人:田芳芳





客户服务热线:400-698-9898





网址:www.xsdzq.cn


(50)长江证券股份有限公司





注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦





办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦





法定代表人:尤习贵





电话:027-65799999





传真:027-85481900





联系人:付研\陈杨





客户服务热线: 400-888-8999





网址:www.95579.com


(51)平安证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层基金招募说明书(更新)摘要 26





办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层





法定代表人:杨宇翔





电话:0755-22626391





传真:0755-82400862





联系人:周驰





客户服务热线:95511-8





网址:www.pingan.com


(52)世纪证券有限责任公司





注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层





办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层





法定代表人:卢长才





电话:0755-83199599





传真:0755-83199545





联系人:袁媛





客户服务热线:0755-83199511





网址:www.csco.com.cn


(53)上海证券有限责任公司





注册地址:上海市西藏中路336号





办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼





法定代表人:龚德雄





电话:021-53519888





传真:021-53686100、021-53686200





联系人:许曼华





客户服务热线: 021-962518





网址:www.962518.com


(54)安信证券股份有限公司





注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02





办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层





法定代表人:牛冠兴 基金招募说明书(更新)摘要 27





电话:0755-82558305





传真:0755-82558355





联系人:郑向溢





客户服务热线:400-800-1001





网址:www.essence.com.cn


(55)申万宏源西部证券有限公司





注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室





办公地址:北京市西城区太平桥大街19号





法定代表人:李季





电话:010-88085258





传真:010-88085195





联系人:王叔胤





客户服务热线:400-800-0562





网址:www.hysec.com


(56)广州证券有限责任公司





注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼





办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼





法定代表人:吴志明





电话:(8620)88836999-5408





传真:(8620)88836920





联系人:梁微








客户服务热线:020-961303





网址:www.gzs.com.cn


(57)信达证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼





办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层(信达证券)





法定代表人:高冠江基金招募说明书(更新)摘要 28





电话:010-83252183





联系人:尹旭航





客户服务热线:400-800-8899





网址:www.cindasc.com


(58)英大证券有限责任公司





注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层





办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层





法定代表人:赵文安





电话:0755-83007069





传真:0755-83007167





联系人:李欣





客户服务热线:0755-26982993





网址:www.ydsc.com.cn


(59)华安证券有限责任公司





注册地址:安徽省合肥市长江中路357号





办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层





法定代表人:李工





电话:0551-5161666





传真:0551-5161600





联系人:汪燕





客户服务热线:96518、400-809-6518





网址:www.hazq.com


(60)国联证券股份有限公司





注册地址:江苏省无锡市金融一街8号





办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室, 214121





法定代表人:姚志勇





电话:0510-82832912





传真:0510-82830162基金招募说明书(更新)摘要 29





联系人:祁昊





客户服务热线:95570





网址:www.glsc.com.cn


(61)国金证券股份有限公司





注册地址:成都市东城根上街95号





办公地址:成都市东城根上街95号





法定代表人:冉云





电话:028-86690126





传真:028-86690126





联系人:刘婧漪





客户服务热线:95310





网址:www.gjzq.com.cn


(62)东海证券股份有限公司





注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼





办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦





法定代表人:赵俊





电话:0519-88157761





传真:0519-88157761





联系人:王一彦





客户服务热线:400-888-8588、95531





网址:www.longone.com.cn


(63)国信证券股份有限公司





注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层





办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层





法定代表人:何如





电话:0755-82130833





传真:0755-82133952





联系人:李颖





客户服务热线:95536基金招募说明书(更新)摘要 30





网址:www.guosen.com.cn


(64)西南证券股份有限公司





注册地址:重庆市江北区桥北苑8号





办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦





法定代表人:余维佳





电话:023-63786141





传真:023-63786212





联系人:张煜





客户服务热线:400-809-6096





网址:www.swsc.com.cn


(65)华宝证券有限责任公司





注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层





办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层





法定代表人:陈林





电话:021-68777222





传真:021-68777723





联系人:刘闻川





客户服务热线:400-820-9898





网址:www.cnhbstock.com


(66)西藏东方财富股份有限公司





注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号





办公地址:上海市永和路118弄24号楼





法定代表人:贾绍君





电话:021-36533016





传真:021-36533017





联系人:周艳琼





客户服务热线:400-881-1177





网址:www.xzsec.com


(67)国元证券股份有限公司基金招募说明书(更新)摘要 31





注册地址:安徽省合肥市寿春路179号





办公地址:安徽省合肥市寿春路179号





法定代表人:凤良志





电话:0551-2246273





传真:0551-2272100





联系人:李蔡





客户服务热线:95578





网址:www.gyzq.com.cn


(68)华福证券有限责任公司





注册地址:福州市五四路157号新天地大厦





办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层





法定代表人:黄金琳





电话:0591-87383623





联系人:张腾





客户服务热线:0591-96326





网址:www.hfzq.com.cn


(69)爱建证券有限责任公司





注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼





办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼





法定代表人:钱华





电话:021-32229888





传真:021-62878783





联系人:袁峻





客户服务热线:021-63340678





网址:www.ajzq.com


(70)方正证券股份有限公司





注册地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层








办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层





法定代表人:高利基金招募说明书(更新)摘要 32





电话:010-57398063





传真:010-57398058





联系人:高洋





客户服务热线:95571





网址:www.foundersc.com


(71)中信证券股份有限公司





注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层





办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层





法定代表人:王东明





电话:010-60838888





传真:010-60833739





联系人:秦夏





客户服务热线:95558





网址:www.cs.ecitic.com


(72)东莞证券股份有限公司





注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号





办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼





法定代表人:张运勇





电话:0769-22116557





传真:0769-22119423





联系人:萧浩然





客户服务热线:0769-961130





网址:www.dgzq.com.cn


(73)民生证券股份有限公司





注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座





办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层





法定代表人:余政





电话:010-85127622





传真:010-85127917基金招募说明书(更新)摘要 33





联系人:王东





客户服务热线:400-619-8888





网址:www.mszq.com


(74)中邮证券有限责任公司





注册地址:西安市碑林区太白北路320号





办公地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层








法定代表人:李春太





电话:029-88602147





传真:029-88602138





联系人:吉亚利





客户服务热线:4008-888-005





网址:www.cnpsec.com.cn


(75)华龙证券有限责任公司





注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号





办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦





法定代表人:李晓安





电话:0931-8784656





传真:0931-4890118





联系人:范坤





客户服务热线:400-689-8888





网址: www.hlzqgs.com


(76)华融证券股份有限公司





注册地址:北京市西城区金融大街8号





办公地址:北京市西城区金融大街8号





法定代表人:宋德清





电话:010-58568235





传真:010-58568062





联系人:李慧灵





客户服务热线:010-58568118


基金招募说明书(更新)摘要 34





网址:www.hrsec.com.cn


(77)华西证券股份有限公司





注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦





办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦





法定代表人:杨炯洋





电话:010-52723297





传真:028-86611771





联系人:朱蕴涛





客户服务热线:95584








网址:www.hx168.com.cn


(78)广发证券股份有限公司





注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301- 4316房)





办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼








法定代表人:孙树明





电话:020-87555888





传真:020-87555305





联系人:黄岚





客户服务热线:95575





网址:www.gf.com.cn


(79)浙商证券有限责任公司





注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼





办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼








法定代表人:吴承根





电话:0571-87901912





传真:0571-87902092





联系人:毛亚莉





客户服务热线:0571-967777


基金招募说明书(更新)摘要 35





网址:www.stocke.com.cn


(80)国海证券股份有限公司





注册地址:广西桂林市辅星路13号





办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号








法定代表人:张雅锋





电话:0755-83709350





传真:0755-83700205





联系人:牛孟宇





客户服务热线:95563








网址:www.ghzq.com.cn


(81)湘财证券有限责任公司





注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼





办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋 11楼





法定代表人:孙永祥





电话:021-38784580-8918





传真:021-68865680





联系人:李欣





客户服务热线:95351





网址:www.xcsc.com


(82)联讯证券有限责任公司





注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼





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法定代表人:徐刚





电话:0752-2119397





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联系人:郭晴





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(83)东北证券股份有限公司





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法定代表人:矫正中





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联系人:安岩岩





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(84)兴业证券股份有限公司





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法定代表人:杨华辉





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联系人:乔琳雪





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(85)中信证券(山东)有限责任公司





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法定代表人:杨宝林





电话:0532-85022326





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联系人:孙秋月





客户服务热线:0532-95548基金招募说明书(更新)摘要 37





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(86)大同证券经纪有限责任公司





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法定代表人:董祥





电话:0351-4130322





联系人:张冠





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(87)中国国际金融股份有限公司





注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层





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法定代表人:丁学东





电话:010-65051166





联系人:杨涵宇





客户服务热线:400-910-1166





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(88)德邦证券股份有限公司





注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼





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法定代表人:姚文平





电话:021-68761616-8076





联系人:刘熠





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(89)东吴证券股份有限公司





注册地址:苏州工业园区星阳街5号





办公地址:苏州工业园区星阳街5号





法定代表人:范力基金招募说明书(更新)摘要 38





电话:0512-62938521





联系人:陆晓





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(90)中山证券有限责任公司





注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层





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法定代表人:黄扬录





电话:0755-82570586





联系人:罗艺琳





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(91)中天证券股份有限公司





注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲





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法定代表人:马功勋





电话:024-2328 0842





联系人:孙丹华





客户服务热线:024-95346





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(92)万联证券股份有限公司





注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、 19层





办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼





法定代表人:张建军











电话:020-38286026





联系人:甘蕾





客服电话:95322





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(93)中信期货有限公司





注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层





办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层





法定代表人:张皓





电话:0755-23953913





联系人:洪诚





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(94)申银万国期货有限公司





注册地址:上海市东方路800号7、8、10楼





办公地址:上海浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼





法定代表人:李建中





联系人:史艺斐





电话:18701852901





客服:400-888-7868





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(95)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司





注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室





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法人代表;陈柏青





电话:0571-26888888





联系人:韩爱彬





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(96)上海天天基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼





办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼





法定代表人: 其实基金招募说明书(更新)摘要 40





电话:186-1170-5311





联系人: 丁姗姗





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(97)上海好买基金销售有限公司





注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室





办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)





法定代表人:杨文斌





电话:13916988520





联系人: 陆敏





客户服务热线:400-700-9665





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(98)浙江同花顺基金销售有限公司





注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室





办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼





法人代表:凌顺平





电话:13675861499





联系人:吴杰





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(99)和讯信息科技有限公司





注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层





办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层





法定代表人:王莉





电话:18612966161





联系人:张洪亮





客服电话:010-85657576





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(100)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司基金招募说明书(更新)摘要 41





注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801





法定代表人:汪静波





联系电话:15618885038





联系人:余翼飞





客服电话:400-821-5399





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(101)深圳众禄基金销售有限公司





注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元





办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元





法定代表人:薛峰





电话:0755-33227950





联系人:童彩平





客服电话:400-6788-887





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(102)北京展恒基金销售有限公司





注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号





办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层





法定代表人:闫振杰





电话:010-59601366-7024





联系人:刘静





客服电话:400-888-6661





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(103)珠海盈米财富管理有限公司





注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491





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法人代表:肖雯





电话:13923214111基金招募说明书(更新)摘要 42





联系人:黄敏嫦





客服电话:020-89629066





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(104)上海陆金所基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元





办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼





法人代表:郭坚





电话:15921301165





联系人:程晨





客服电话:400-866-6618





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(105)北京恒天明泽基金销售有限公司





注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室





办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层





法人代表:梁越





电话:18641514414





联系人:张鼎





客服电话:400-898-0618





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(106)上海长量基金销售投资顾问有限公司





注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室





办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层





法人代表:张跃伟





电话:021-20691832





联系人:詹慧萌





客服电话:400-820-2899





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(107)中证金牛(北京)投资咨询有限公司





注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室基金招募说明书(更新)摘要 43





办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层





法人代表:彭运年





电话:010-59336519





联系人:孙雯





客服电话:010-59336512





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(108)北京虹点基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室





办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层





法人代表:胡伟





电话:18513699505





联系人:陈铭洲





客服电话:400-068-1176





网址:www.jimu.com


(109)嘉实财富管理有限公司





注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层 4609-10单元





办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层





法人代表:赵学军





电话:010-60842306





联系人:李雯





客服电话:400-021-8850





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(110)北京钱景基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012





办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012





法人代表:赵荣春





电话:18501250851





联系人:陈剑炜


基金招募说明书(更新)摘要 44





客服电话:400-893-6885





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(111)泰诚财富基金销售(大连)有限公司





注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号





办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号





法定代表人:林卓





电话:021-65681111-119/18840800358





联系人:徐江





客服电话:400-641-1999





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(112)天相投资顾问有限公司





注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701





办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层





法定代表人:林义相





电话:010-66045608





联系人:赵彩玲





客服电话:010-66045555





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(113)北京加和基金销售有限公司





注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层





办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场四层404





法人代表:徐福星








电话: 13811685981





联系人:王晨





客服电话:400-600-0030





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(114)深圳富济基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室





办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室基金招募说明书(更新)摘要 45





法人代表:齐小贺





电话:0755-83999907-806





联系人:黄晶龙





客服电话:0755-83999907





网址:www.jinqianwo.cn


(115)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司





注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室





办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层





法人代表:张冠宇





电话:010-85932810/18201659589





联系人:王丽敏





客服电话:400-819-9868





网址:www.tdyhfund.com


(116)上海汇付基金销售有限公司





注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼





办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼





法人代表:冯修敏





电话:18001713632/021-54677088-6726





联系人:甄宝林





客服电话:021-34013996





网址:www.hotjijin.com


(117)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司





注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#





办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层





法人代表:杨懿





电话:18502354557





联系人:文雯





客服电话呢:400-166-1188





网址:8.jrj.com.cn基金招募说明书(更新)摘要 46


(118)上海中正达广基金销售有限公司





注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室





办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室





法人代表:黄欣





电话:13774232592





联系人; 戴珉微





客服电话:400-676-7523





网址:www.zzwealth.cn


(119)浙江金观诚基金销售有限公司





注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室





办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼





法人代表:徐黎云





电话:0571-88337717





联系人:孙成岩





客服电话:400-068-0058





网址:www.jincheng-fund.com


(120)大泰金石基金销售有限公司





注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼 A506室





办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园





法人代表:袁顾明





电话:021-22267994





联系人:赵明





客服电话:400-928-2266





网址:www.dtfunds.com


(121)北京蛋卷基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507





办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3 19层





法人代表:钟斐斐基金招募说明书(更新)摘要 47





电话:15910450297





联系人:侯芳芳





客服电话:400-061-8518





网站:www.ncfjj.com


(122)泰信财富投资管理有限公司





注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间





办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号 世茂大厦 C座 5层





法定代表人:李静





电话:13601264918





联系人:李丹








客服电话:400-881-5596





网址:www.taixincf.com


(123)上海利得基金销售有限公司





注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼





办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼





法人代表:沈继伟





电话:18901780806





联系人:陈洁





客服电话:400-921-7733





网址:www.leadbank.com.cn


(124)上海联泰资产管理有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室





办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层





法人代表:燕斌





电话:021-52822063





联系人:陈东





客服电话:400-046-6788





网址:www.66zichan.com


(125)北京新浪仓石基金销售有限公司基金招募说明书(更新)摘要 48





注册地址:北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室





办公地址:北京海淀区中关村海淀北2街10号泰鹏大厦12楼





法定代表人:张琪





电话:18511773539





联系人:李唯





客服电话:010-62676979





网址:www.xincai.com


(126)北京懒猫金融信息服务有限公司





注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119号





办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号





法定代表人:许现良





电话:010-56050820





联系人:李雪





客服电话:400-150-0882





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(127)北京广源达信投资管理有限公司





注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室





办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层





法定代表人:齐剑辉





电话:15201586214





联系人:王永霞





客服电话:400-623-6060





网址:www.niuniufund.com


(128)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司





注册地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A





办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A





法定代表人:高锋





电话:0755-83655588-605\13428777106





联系人:廖嘉琦基金招募说明书(更新)摘要 49





客服电话:400-804-8688





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(129)上海万得基金销售有限公司





注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座





办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼





法定代表人:王廷富





电话:021-68882280





联系人:徐亚丹





客服电话:400-820-9463





网址:www.wind.com.cn


(130)众升财富(北京)基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室





办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08





法定代表人:李招弟





电话:13611256407





联系人:李艳





客服电话:400-059-8888





网址:www.wy-fund.com


(131)北京晟视天下投资管理有限公司





注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室





办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层





法定代表人:蒋煜





联系人:陈幸欣





电话:18310599275





客服:400-818-8866





网址:www.shengshiview.com


(132)北京肯特瑞财富投资管理有限公司





注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室





办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室基金招募说明书(更新)摘要 50





法定代表人:陈超





电话:18612439949、010-89187806





联系人:黄立影





客服电话:400-088-8816





网址:jr.jd.com


(133)北京汇成基金销售有限公司





注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号





办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号





法定代表人:王伟刚





电话:18001102931





联系人:丁向坤





客服电话:400-619-9059





网址:www.fundzone.cn


(134)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司





注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809





办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809





法定代表人:戎兵





电话:13520443582





联系人:张得仙





客服电话:400-6099-200





网址:www.yixinfund.com


(135)奕丰基金销售有限公司





注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室





办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室





法定代表人:TEO WEE HOWE





电话:13424264100





联系人:叶健





客服电话:400-684-0500





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(136)北京创金启富投资管理有限公司





注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A





办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号





法定代表人:梁蓉





电话:010-66154828-8047;15210390850





联系人:王瑶





客服电话:400-626-2818





网址:www.5irich.com


(137)北京格上富信基金销售有限公司





注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室





办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室





法定代表人:安立欣





电话:15600355787





联系人:张林





客服电话:400-080-5828





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(138)上海基煜基金销售有限公司





注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海 泰和经济发展区)





办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室





法定代表人:王翔





电话:17721005485





联系人:吴鸿飞





客服电话:400-820-5369





网址:www.jiyufund.com.cn


(139)凤凰金信(银川)基金销售有限公司





注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402





办公地址:朝阳区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼





法定代表人:程刚基金招募说明书(更新)摘要 52





电话:18701236910





联系人:陈旭





客服电话:400-810-5919





网址:www.fengfd.com


(140)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司





注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室





办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室





法定代表人:王兴吉





联系人:刘金佩





电话:15901073209





客服:400-088-8080





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(141)深圳市金斧子基金销售有限公司





注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼





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法定代表人:赖任军





联系人:刘昕霞





电话:0755-29330513





客服:400-930-0660





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传真:0755-26920530


(142)北京植信基金销售有限公司





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法定代表人:杨纪峰





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(143)上海凯石财富基金销售有限公司基金招募说明书(更新)摘要 53





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法定代表人:陈继武





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(144)杭州科地瑞富基金销售有限公司





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法定代表人:陈刚





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(145)深圳盈信基金销售有限公司





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法定代表人:苗宏升





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(146)江西正融资产管理有限公司





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法定代表人:陆雯





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(147)上海朝阳永续基金销售有限公司





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法定代表人:廖冰





联系人:陆纪青





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(148)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司





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法定代表人:孙伟





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(149)南京苏宁基金销售有限公司





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法定代表人:刘汉青





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联系人:王锋





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(150)上海挖财基金销售有限公司





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法定代表人:胡燕亮





电话:021-50810687





联系人:李娟





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(151)中民财富基金销售(上海)有限公司





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法定代表人:弭洪军





电话:18521506916





联系人:黄鹏





客服:400-876-5716





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(152)天津万家财富资产管理有限公司





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法定代表人:李修辞





电话:13811914597





联系人:杨雪





客服电话:010-59013828





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(153)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司





注册地址:山东省青岛市香港东路195号9号楼701室基金招募说明书(更新)摘要 56





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法定代表人:任淑桢





电话:010-66121830





联系人:周映筱





客服电话:0532-66728591





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(154)上海华夏财富投资管理有限公司





注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室





办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层





法定代表人:毛淮平





电话:010-88066632





联系人:仲秋玥





客服电话:400-817-5666





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(155)和耕传承基金销售有限公司





注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间





办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号楼国际电子城b座





法定代表人:李淑慧





电话:13810222517





联系人:董亚芳





客服电话:400-360-000





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(156)通华财富(上海)基金销售有限公司





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法定代表人:马刚





电话: 021-60810586基金招募说明书(更新)摘要 57





联系人:杨涛





客服电话: 95156





网址:www.tonghuafund.com 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构,并及时公告。 (二)注册登记机构





名称:天弘基金管理有限公司





住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号





办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层





法定代表人:井贤栋





电话:(022)83865560





传真:(022)83865563





联系人:薄贺龙





(三)律师事务所和经办律师





名称:天津嘉德恒时律师事务所





地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座10层1009- 1010





法定代表人:孟卫民





电话:022-83865255





传真:022-83865266





联系人:续宏帆





经办律师:韩刚、续宏帆





(四)会计师事务所和经办注册会计师





名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)





住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼





办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼





执行事务合伙人:李丹





电话:021-23238888





传真:021-61238800基金招募说明书(更新)摘要 58





联系人:周祎





经办注册会计师:薛竞、周祎 四、基金的名称 本基金名称:天弘永利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:债券型 六、基金的投资目标 在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下,力争为基金份额持有人 获取较高的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、 次级债、可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资 券、回购等固定收益证券品种,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具或金融衍生工具。为提高基金收益水平,本基金可以参与新股申购 及二级市场股票投资。





本基金对债券类资产及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类 金融工具的投资比例不低于基金资产的80%,对股票等权益类证券的投资比例 不超过基金资产的20%,对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不 低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等。





此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。基金招募说明书(更新)摘要 59 八、基金的投资策略 (一)投资策略 1、资产配置





本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析,对 宏观经济发展环境、宏观经济运行状况、货币政策和财政政策的变化、市场利 率走势、经济周期、企业盈利状况等作出研判,从而确定整体资产配置,即债 券、股票、现金及回购等的配置比例。本基金的股票投资将以新股申购为主, 对于二级市场股票投资持谨慎态度。本基金将在充分重视本金安全的前提下, 为基金份额持有人获取长期稳定的投资回报。





2、固定收益类证券投资策略





(1)债券资产配置





本基金通过对宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,把握市场利率 的运行态势,根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略, 在控制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上,充分运用各种套利策略 提升组合的持有期收益率,实现基金资产的保值增值。





①久期选择





本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,根据中长期的宏观经济走 势和经济周期性特征,对债券市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动 方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合 久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合 久期,以规避债券市场下跌的风险。





②期限结构配置





在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。 通过对债券市场微观因素的分析,形成对未来收益率曲线形态变化的预期,相 应地选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。





本基金主要考虑的债券市场微观因素包括:收益率曲线、历史期限结构、 新债发行、回购及市场拆借利率等。





③债券类属配置





本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国基金招募说明书(更新)摘要 60 债之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))的扩大和收窄的预期,降低预 期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,增加预期利差将收窄的债券类属品 种的投资比例,获取不同债券类属之间相对价值变化所带来的投资收益。





(2)个债选择





①普通债券的选择





本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析, 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素,选 择具有良好投资价值的债券品种进行投资。





为控制基金债券投资的信用风险,本基金投资的企业债需经国内评级机构 进行信用评估,要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免 评级,本基金根据对债券发行人的信用风险分析,决定是否将该债券纳入基金 的投资范围。





另外,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取多种灵活的动态增强型 策略,如骑乘策略、息差策略、利差策略等,以获取超额收益。





②含权债券的选择





含权债券主要包括两类债券品种:含赎回或回售选择权的债券、含可转换 为股本选择权的可转换公司债券。





本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择 权的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。





可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种,投资者 既可以获得债券投资的固定收益,也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上,利用可转债的纯债价值和到期收益率来判断可转债的债性,以增强本金 投资的安全性;利用可转债溢价率来判断可转债的股性,在市场出现投资机会 时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。





为保持债券基金的收益风险特征,本基金可转换公司债券投资不超过基金 资产净值的20%。





③资产支持证券的选择





本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风基金招募说明书(更新)摘要 61 险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的 本金偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券 进行估值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制 资产支持证券投资的风险,以获取较高的投资收益。





3、权益类证券投资策略





(1)新股申购策略





本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等,包括在新股冻结期限内所 发生的送股、配股、权证等权益投资。本基金管理人将利用公司的研究体系, 对新股的行业属性和基本面作出判断,利用财务分析对公司的投资价值作出评 估,从而进行合理询价。本基金将结合公司基本面、市场资金利率水平和可能 的中签率作出是否参与新股申购的判断,通过新股申购主动优选股票,以获取 一级市场与二级市场的价差收益。





(2)二级市场股票投资策略





当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会时,本基金可在授权范围内 直接参与股票二级市场投资,以获取超额收益。本基金股票资产主要投资于两 类公司:一是主营业务收入稳定增长、行业竞争优势明显、具有良好的现金分 红纪录或现金分红潜力的优质上市公司。二是价值明显低估的公司。本基金从 二级市场买入的股票必须全部来自于公司的核心股票库。





对于通过新股申购、可转债转股获得的股票,如不符合个股选择标准,本 基金将在该股票上市后1个月内卖出。





(3)权证投资策略





本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上, 主要用于锁定收益和控制风险。 九、业绩比较基准 中债新综合指数。本基金业绩比较基准为“中债新综合指数”。





中债新综合指数隶属于中债总指数族分类,该指数成份券包含除资产支持 证券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的可流通债券,是一个反映 境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数,由于样本债券涵盖的范围广,基金招募说明书(更新)摘要 62 中债新综合指数可以作为具备一般性的业绩比较基准。





随着我国债券市场的发展,将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以 根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成, 业绩比较基准变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备 案。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券市场中的较低风险品种,其长期平均风险 和预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。





基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年11月 9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。





本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日,本报告中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金第3季度报告: 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 16,926,518.59 6.04 其中:股票 16,926,518.59 6.04 2 基金投资 — — 3 固定收益投资 254,717,386.20 90.84 其中:债券 254,717,386.20 90.84








资产支持证券 — —基金招募说明书(更新)摘要 63 4 贵金属投资 — — 5 金融衍生品投资 — — 6 买入返售金融资产 — — 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 — — 7 银行存款和结算备付金 合计 3,550,778.32 1.27 8 其他资产 5,200,266.60 1.85 9 合计 280,394,949.71 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 12,561,555.92 5.93 B 采矿业 — — C 制造业 2,490,414.67 1.18 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 — — E 建筑业 — — F 批发和零售业 — — G 交通运输、仓储和邮政业 1,874,548.00 0.88 H 住宿和餐饮业 — — I 信息传输、软件和信息技 术服务业 — — J 金融业 — — K 房地产业 — — L 租赁和商务服务业 — — M 科学研究和技术服务业 — — N 水利、环境和公共设施管 理业 — — O 居民服务、修理和其他服 务业 — —基金招募说明书(更新)摘要 64 P 教育 — — Q 卫生和社会工作 — — R 文化、体育和娱乐业 — — S 综合 — — 合计 16,926,518.59 7.99 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 002299 圣农发展 333,322 5,453,147.92 2.57 2 002321 华英农业 665,400 4,338,408.00 2.05 3 002746 仙坛股份 200,000 2,770,000.00 1.31 4 600984 建设机械 372,230 2,047,265.00 0.97 5 600029 南方航空 277,300 1,874,548.00 0.88 6 002185 华天科技 68,900 350,701.00 0.17 7 600085 同仁堂 2,900 92,075.00 0.04 8 300575 中旗股份 11 373.67 0.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 — — 2 央行票据 — — 3 金融债券 70,039,638.00 33.06 其中:政策性金融债 70,039,638.00 33.06 4 企业债券 134,222,506.50 63.36 5 企业短期融资券 — — 6 中期票据 39,608,800.00 18.70 7 可转债(可交换债) 10,846,441.70 5.12 8 同业存单 — — 9 其他 — — 10 合计 254,717,386.20 120.24基金招募说明书(更新)摘要 65 注:可转债项下包含可交换债945,000.00元。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 180210 18国开10 600,000 59,238,000.00 27.96 2 122298 13亚盛债 200,000 20,226,000.00 9.55 3 122678 12扬化工 200,000 20,168,000.00 9.52 4 101475002 14云工投 MTN001 190,000 20,124,800.00 9.50 5 143772 18诚通02 200,000 20,020,000.00 9.45 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3 其他资产构成 金额单位:人民币元 序 号 名称 金额基金招募说明书(更新)摘要 66 1 存出保证金 192,189.94 2 应收证券清算款 — 3 应收股利 — 4 应收利息 4,726,771.68 5 应收申购款 281,304.98 6 其他应收款 — 7 待摊费用 — 8 其他 — 9 合计 5,200,266.60 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 110040 生益转债 2,136,000.00 1.01 2 110042 航电转债 1,112,000.00 0.52 3 132007 16凤凰EB 945,000.00 0.45 4 128032 双环转债 365,916.60 0.17 5 113504 艾华转债 113,380.00 0.05 6 128010 顺昌转债 25,342.20 0.01 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。





基金业绩数据截至2018年9月30日。





基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、天弘永利债券A基金招募说明书(更新)摘要 67 阶段 净值增 长率A① 净值增长 率标准差 A② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2008/04/18- 2008/12/31 7.36% 0.19% 7.51% 0.12% -0.15% 0.07% 2009/01/01- 2009/12/31 0.57% 0.25% 0.27% 0.06% 0.30% 0.19% 2010/01/01- 2010/12/31 5.00% 0.13% 2.00% 0.07% 3.00% 0.06% 2011/01/01- 2011/12/31 -1.32% 0.15% 3.79% 0.06% -5.11% 0.09% 2012/01/01- 2012/12/31 7.39% 0.07% 4.03% 0.04% 3.36% 0.03% 2013/01/01- 2013/12/31 1.60% 0.11% 1.78% 0.05% -0.18% 0.06% 2014/01/01- 2014/12/31 9.68% 0.19% 9.41% 0.16% 0.27% 0.03% 2015/01/01- 2015/12/31 15.19% 0.18% 6.50% 0.07% 8.69% 0.11% 2016/01/01- 2016/12/31 2.63% 0.09% 1.83% 0.09% 0.80% 0.00% 2017/01/01- 2017/12/31 1.44% 0.06% 0.25% 0.06% 1.19% 0.00% 2018/01/01- 2018/09/30 -2.23% 0.21% 5.40% 0.07% -7.63% 0.14% 2008/04/18- 2018/09/30 56.98% 0.16% 51.45% 0.08% 5.53% 0.08%基金招募说明书(更新)摘要 68 2、天弘永利债券B 阶段 净值增长 率B① 净值增 长率标 准差 B② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2008/04/18- 2008/12/31 7.70% 0.19% 7.51% 0.12% 0.19% 0.07% 2009/01/01- 2009/12/31 1.01% 0.25% 0.27% 0.06% 0.74% 0.19% 2010/01/01- 2010/12/31 5.44% 0.13% 2.00% 0.07% 3.44% 0.06% 2011/01/01- 2011/12/31 -0.91% 0.15% 3.79% 0.06% -4.70% 0.09% 2012/01/01- 2012/12/31 7.89% 0.07% 4.03% 0.04% 3.86% 0.03% 2013/01/01- 2013/12/31 2.03% 0.11% 1.78% 0.05% 0.25% 0.06% 2014/01/01- 2014/12/31 10.17% 0.19% 9.41% 0.16% 0.76% 0.03% 2015/01/01- 2015/12/31 15.50% 0.17% 6.50% 0.07% 9.00% 0.10% 2016/01/01- 2016/12/31 2.99% 0.09% 1.83% 0.09% 1.16% 0.00% 2017/01/01- 2017/12/31 1.86% 0.06% 0.25% 0.06% 1.61% 0.00% 2018/01/01- 2018/09/30 -1.93% 0.21% 5.40% 0.07% -7.33% 0.14% 2008/04/18- 2018/09/30 63.81% 0.16% 51.45% 0.08% 12.36% 0.08% 3、天弘永利债券E基金招募说明书(更新)摘要 69 阶段 净值增长 率B① 净值增 长率标 准差 B② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2016/05/13- 2016/12/31 -5.47% 1.08% 0.93% 0.10% -6.40% 0.98% 2017/01/01- 2017/12/31 1.95% 0.06% 0.25% 0.06% 1.70% 0.00% 2018/01/01- 2018/09/30 -1.90% 0.21% 5.40% 0.07% -7.30% 0.14% 2016/05/13- 2018/09/30 -5.46% 0.57% 6.65% 0.08% -12.11% 0.49% 注:自2015年10月1日起,本基金的业绩比较基准由"中信标普全债指数"变更为"中 债新综合指数"。 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费;





2、基金托管人的托管费;





3、本基金从A类基金份额基金财产中计提销售服务费;





4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;





5、基金份额持有人大会费用;





6、基金的证券交易费用;





7、银行汇划费用;





8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。





上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费





基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提。管理费的计算基金招募说明书(更新)摘要 70 方法如下:





H = E ×0.70%÷当年天数





H 为每日应计提的基金管理费





E 为前一日基金资产净值





基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。





2、基金托管人的托管费





基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。





托管费的计算方法如下:





H = E ×0.20%÷当年天数





H 为每日应计提的基金托管费





E 为前一日基金资产净值





基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。





3、基金的销售服务费





A类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于 本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。本基金B类、E类基金份额不收取销售服务费。





在通常情况下,本基金A类基金份额的销售服务年费率为0.4%,计算方法 如下:基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:





H=E×0.4%÷当年天数





H为A类基金每日应计提的销售服务费





E为前一日A类基金资产净值





基金的销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。





上述(一)中基金费用的种类中第4-9项费用,根据有关法规及相应协基金招募说明书(更新)摘要 71 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出 或基金财产的损失;





2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;





3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用;





4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的 项目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理 费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托 管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管 理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊及基 金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。 (五)基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明





本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》、《流动性管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理 人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2018年6月1日公告的 《天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新 的内容如下:


1、更新了“重要提示”中相关内容。





2、更新了“三、基金管理人”中相关内容。 基金招募说明书(更新)摘要 72





3、更新了“四、基金托管人”中相关内容。





4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。





5、更新了“十、基金的投资”相关内容,该部分内容均按有关规定编制, 并经托管人复核。





6、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定 编制,并经托管人复核。





7、更新了“二十三、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止 日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。






























































天弘基金管理有限公司

































































二〇一八年十一月三十日