南方1-3年国开债：南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共11 页 南方中债1-3年国开行债券指数证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换及定 投业务的公告 公告送出日期：2018年11月30日第 2 页 共11 页 1 公告基本信息 基金名称 南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金 基金简称 南方中债1-3年国开债指数 基金主代码 006491 基金运作方式 契约开放式 基金合同生效日 2018年11月8日 基金管理人名称 南方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理股份有限公司 公告依据 《南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基 金合同》、《南方中债1-3年国开行债券指数证券 投资基金招募说明书》 申购起始日 2018年12月3日 赎回起始日 2018年12月3日 转换转入起始日 2018年12月3日 转换转出起始日 2018年12月3日 定投起始日 2018年12月3日 下属份额类别的基金简称 南方1-3年国开债A 南方1-3年国开债C 下属份额类别的交易代码 006491 006492 该份额类别是否开放 是 是 2 日常申购、赎回、转换、定投业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，基金销售机构另有规定的，以基 金销售机构的规定为准； 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；第 3 页 共11 页 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制； 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证 监会备案。 3.2 申购费率 对于申购本基金A类份额的投资人，本基金的申购费率最高不高于0.6%，且随申购金 额的增加而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.15% M≥1000万 每笔1,000元 对于申购本基金C类份额的投资人，申购费率为零。 投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效 申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式 查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算； 3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申 购申请无效； 4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制第 4 页 共11 页 1、本基金单笔赎回申请不低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制。各销售机构在 符合上述规定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的 为准，投资人需遵循销售机构的相关规定； 2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制； 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示 （其中1年指365天）： 1、A类份额的赎回费 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7 天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0 2、C类份额的赎回费 申请份额持有时间（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7 天≤N＜30天 0.10% N≥30天 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金 财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记 费和其他必要的手续费。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效 申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式 查询申请的确认情况。 基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申请。赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金 份额净值为基准进行计算；第 5 页 共11 页 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。 6、投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他 非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺 延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成； 2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费 归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同 的相关约定； 3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费 用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用 按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。由红利再投资产生的 基金份额在转出时不收取申购补差费； 4、下面以投资人进行本基金与南方价值A、南方现金A之间的转换为例进行说明（其 中1年为365天） （1）南方1-3年国开债A的转换说明： 转换费率 转换金额（M） 申购补差费率 赎回费率 M＜100万 1.2% 100万≤M＜500万 0.8% 500万≤M＜1000万 0.45% 南方1-3年 国开债A 转 南方价值A M≥1000万 0 份额持有时间（N）： N＜7天：1.5% 7天≤N＜30 天： 0.10% N≥30天：0； 南方价值A 转 南方1-3年 国开债A —— 0 份额持有时间（N）： N＜7天：1.5%； 7天≤N＜1 年： 0.5%； 1年≤N＜2 年： 0.3%；第 6 页 共11 页 N≥2年：0； 南方1-3年 国开债A 转 南方现金A —— 0 份额持有时间（N）： N＜7天：1.5% 7天≤N＜30 天： 0.10% N≥30天：0； M＜100万 0.6% 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.15% 南方现金A 转 南方1-3年 国开债A M≥1000万 每笔1,000元 0 （2）南方1-3年国开债C的转换说明： 转换费率 转换金额（M） 申购补差费率 赎回费率 M＜100万 1.8% 100万≤M＜500万 1.2% 500万≤M＜1000万 0.6% 南方1-3年 国开债C 转 南方价值A M≥1000 万 每笔1000元 份额持有时间（N）： N＜7天：1.5% 7天≤N＜30 天： 0.10% N≥30天：0； 南方价值A 转 南方1-3年 国开债C —— 0 份额持有时间（N）： N＜7天：1.5%； 7天≤N＜1 年： 0.5%； 1年≤N＜2 年： 0.3%； N≥2年：0； 南方1-3年 国开债C 转 南方现金A —— 0 份额持有时间（N）： N＜7天：1.5% 7天≤N＜30 天： 0.10% N≥30天：0； 南方现金A
转
南方1-3年 国开债C —— 0 0 二、南方1-3年国开债A与南方1-3年国开债C之间的转换只收取申购补差费用，不 收取赎回费用： 转换费率 转换金额（M） 申购补差费率 赎回费率 南方1-3年国 M＜100万 0.6% 0第 7 页 共11 页 100万≤M＜500万 0.4% 500万≤M＜1000万 0.15% 开债C转 南方1-3年国 开债A M≥1000万 0 南方1-3年国 开债A转 南方1-3年国 开债C —— 0 0 三、基金转换份额的计算 基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下： 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）/（1+申购补差费率）×申购补差费率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 举例1：某基金份额持有人持有南方1-3年国开债A基金份额1万份,持有7天后转为 南方价值A，假设转换当日南方1-3年国开债A基金份额净值为1.0170元，转入基金南方 价值A，基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0.10%，申购补差费率为1.2%，则可 得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.0170=10,170.00元 转出基金赎回费用=10,170.00×0.10%＝10.17元 补差费=（10,170.00-10.17）/（1+1.2%）×1.2%=120.47元 转换费用=10.17+120.47=130.64元 转入金额=10,170.00-130.64 =10,039.36元 转入份额=10,039.36/1.285=7,812.73份 举例2：某基金份额持有人持有南方1-3年国开债C基金份额1万份,持有时间超过 30天后转为南方价值A，假设转换当日转出基金南方1-3年国开债C基金份额净值为 1.1680元，转入基金南方价值A基金份额净值为1.285元，对应赎回费率为0%，申购补差 费率为1.8%，则可得到的转换份额为： 转出金额=10,000×1.1680=11,680.00元 转出基金赎回费用=0元 补差费=11,680.00/（1+1.8%）×1.8%=206.52元 转换费用=206.52+0=206.52元 转入金额=11,680.00-206.52=11,473.48元 转入份额=11,473.48/1.285=8,928.77份第 8 页 共11 页 5.2其他与转换相关的事项 1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构的基金； 2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处于可赎 回状态，转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不处于开放状态， 转换申请处理为失败； 3、单笔基金转换的最低申请份额为1份，若转入基金有大额申购限制的，则需遵循相 关大额申购限制的约定； 4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍 弃，舍弃部分归入基金财产；上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担； 5、正常情况下，基金登记机构将在T+1日对投资人T日的基金转换业务申请进行有效 性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日后(包括该日)投资 人可向销售机构查询基金转换的成交情况； 6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起； 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额； 8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制，但应在调整生效前 在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业务，但应在实施 前在指定媒介予以公告； 9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构 1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 2）代销机构： 中国光大银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、深圳众禄基金销售股份有 限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销 售投资顾问有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理 有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销 售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京汇成基 金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基 金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公 司、上海挖财基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司 （排名不分先后） 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销第 9 页 共11 页 售机构为准。 6 定投业务 1、办理方式 投资人开立基金账户后即可到销售机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金 的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 2、办理时间 基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 3、申购金额 本基金定投每期最低申购金额为1元，各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据 情况调高每期最低申购金额，具体以销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关 规定。 （1）投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 （2）销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开 放日则以销售机构的相关规定为准，并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日 （T日）。 （3）投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 4、申购费率 若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定投 费率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 5、扣款和交易确认 基金的登记机构按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算申购份额。 申购份额将在T＋1日进行确认，投资人可自T+2日起查询申购成交情况。 6、变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循销售 机构的相关规定。 7、开通定投业务的销售机构 （1）直销机构：南方基金管理股份有限公司。 （2）代销机构： 中国光大银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、深圳众禄基金销售股份有 限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销 售投资顾问有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询 有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理第 10 页 共11 页 有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京虹点基金销 售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京汇成基 金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京肯特瑞 财富投资管理有限公司、上海挖财基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司（排名 不分先后） 除上述机构外，其他销售机构如以后开展上述业务，本公司可不再另行公告，以各销 售机构为准。 7 基金销售机构 7.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 7.2 代销机构 中国光大银行股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公 司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销 售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有 限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海利得基金销售有限公司、上海陆金所基金销售 有限公司、北京虹点基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、珠海盈米财富 管理有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁 基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京肯特 瑞财富投资管理有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限 公司、和耕传承基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技股份有限公司、北京恒宇 天泽基金销售有限公司（排名不分先后） 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 1、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过 网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
2、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定媒介上。第 11 页 共11 页 9 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定投业务的有关事项予以说明。投 资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基 金基金合同》和《南方中债1-3年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》。 2、未开设销售网点地区的投资人，及希望了解其他有关信息和本基金的详细情况的投 资人，可以登录本基金管理人网站（www.nffund.com）或拨打本基金管理人全国免长途费 的客服热线（400－889－8899）。 3、由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投资 人应以销售机构具体规定的时间为准。 南方基金管理股份有限公司 2018年11月30日
