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华润元大稳健债券A(001212)

华润元大稳健债券:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

华润元大稳健收益债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2018年第2号)
基金管理人:华润元大基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二〇一八年十一月华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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【重要提示】
华润元大稳健收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2015年
3月25日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
【2015】432号准予募集注册。本基金基金合同于2015年10月16日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金
合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自
身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,谨慎、自主做出投
资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、
管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金投资
中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非
公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流
动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出
所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失,本基
金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为债券型基金,属于证
券投资基金中的较低风险品种。一般情况下,其预期风险和预期收益高于货币市场
基金,低于股票型基金和混合型基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融
资券、次级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资
产支持债券、中小企业私募债、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行
存款(包括同业存款、定期存款及其他银行存款)、国债期货以及中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),在正常市场环境下本
基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、
基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或
变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正
常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2018年10月16日,有关财
务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计)。
本摘要根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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一、基金合同生效日期
2015年10月16日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华润元大基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
邮政编码:518048
法定代表人:邹新
成立时间:2013年1月17日
注册资本:3亿元人民币
存续期限:永续经营
联系人:林婷婷
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可
[2012]1746号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司
51%
元大证券投资信托股份有限公司
49%
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的
合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会
三个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定
相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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管理人员的行为进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,
全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司
董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、
风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策
委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。
公司按照不同业务职能,分为十八个部门。其中投研条线包括权益投资部、指
数投资部、量化投资部、固定收益投资部、资产配置部、专户投资部、研究部和交
易部八个部门;市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中
心四个部门;运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部
门;同时公司还设立了产品部和监察合规部,产品部具有战略引领地位,负责公司
产品的全流程管理,监察合规部独立于各业务部门,对公司及基金投资运作、内部
管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
截至到2018年10月16日,公司有员工92人,其中60%的员工具有硕士及以上学
历,89%的员工具有基金从业资格。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制
度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
邹新先生,董事长,博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融
研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华
润金融控股有限公司副总经理。
厉放女士,副董事长,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理,
香港岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷兰集团
亚太区研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券
(香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。
郭庆卫先生,董事,硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部;中国
光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事,总行资产保全部华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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总经理助理,深圳分行风险总监(副行长),总行资产保全部副总经理,总行法律
合规部副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川省国际信托投资公司重组工
作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。
刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝
来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际
金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限
公司总经理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司(简称AMII资产管
理公司)董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理,元
大资产管理公司(印度尼西亚)监事。
孙茂竹先生,独立董事,硕士学历。历任北京市第二建筑工程公司工人。现任
中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师,北京城建设计发展集团股份有限公
司独立董事,财信国兴地产发展股份有限公司独立董事,山东大汉建设机械股份有
限公司独立董事,北京首都开发股份有限公司独立董事。
刘胤宏先生,独立董事,硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律师。
现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、深圳分所主任,深圳市格林赛特环保能
源科技有限公司监事,深圳市南天信息技术有限公司监事,研奥电气股份有限公司
独立董事,三盛智慧教育科技股份有限公司,深圳冰川网络股份有限公司。
张天鷞先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(Chemical Bank)经理,
菲利普?莫里斯公司(Philip Morris Inc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理顾
问有限公司负责人,所罗门兄弟(Salomon Brothers)副总裁,华盛顿资本集团
(Washington Capital Group)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董事,
阿凡提公司(Avant! Corporation)首席财务官,Union Nature Inc.负责人,瑞
士信贷第一波士顿银行(CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现
任利统股份有限公司监察人,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业股份有限公
司董事,和鑫光电股份有限公司独立董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。
林瑞源先生,董事,本科学历。历任元大宝来证券股份有限公司服务代理部科
长,元大宝来证券投资信托股份有限公司客户服务部经理、行销部副总经理、投资华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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理财部副总经理、通路事业部资深副总经理,华润元大基金管理有限公司总经理,
深圳华润元大资产管理有限公司总经理,元大证券投资信托股份有限公司通路事业
部资深副总经理。现任元大人寿保险股份有限公司金融通路业务督导资深副总经理。
孙晔伟先生,董事,总经理,博士学历。历任吉林省社会科学院研究人员,东
北证券有限责任公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基
金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信
基金管理有限责任公司副总经理,东方基金管理有限责任公司总经理。现任深圳华
润元大资产管理有限公司执行董事。
2、基金管理人监事会成员
卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星
(深圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总
监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。
黄古彬先生,监事,硕士学历。历任日盛证券股份有限公司总经理执董,日盛
期货股份有限公司总经理,宝来证券股份有限公司副总经理,宝来证券股份有限公
司副总裁,宝来证券股份有限公司副董事长,宝来证券股份有限公司总经理,宝来
证券股份有限公司董事长,元大证券股份有限公司副董事长。现任元大证券投资信
托股份有限公司董事长, 汉宇投资咨询有限公司(上海)董事, 财团法人元大文教基
金会董事。
曹建英女士,监事,本科学历。历任深圳证券通信公司北京分公司行政管理岗,
招商银行股份有限公司总行电话银行中心行政管理岗,招商基金管理有限公司客户
服务部坐席管理岗、信息技术部电子商务岗、渠道管理部高级经理,深圳市融通资
本管理股份有限公司销售业务部副总经理。现任华润元大基金管理有限公司市场部
副总经理。
廖洁女士,监事,硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、博
时基金管理有限公司监察合规部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司监察合
规部合规法务副总监。
3、基金管理人高级管理人员华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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邹新先生,董事长。简历见董事会成员介绍。
孙晔伟先生,总经理。简历见董事会成员介绍。
李仆先生,副总经理,硕士学历。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门
投资经理、副总经理、固收总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东
方基金管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理。
李东育先生,总经理助理,硕士学位。历任银河基金管理有限公司广州分公司
销售总监,泰达宏利基金管理有限公司广州分公司总经理,金信基金管理有限公司
总经理助理。
刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处
职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计
师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任深圳华润元大资产
管理有限公司执行监事。
4、本基金基金经理
李仆先生,基金经理,硕士学位。2000年7月至2011年3月,历任宝钢集团
及其下属各金融机构投资部门投资经理,副总经理,固收总监;2011年4月至
2013年12月,担任信诚基金有限公司投资研究部基金经理;2014年4月至
2017年3月,担任东方基金管理有限责任公司固收总监,投资总监、总经理助理;
2017年7月至今,担任华润元大基金管理有限公司副总经理。现任华润元大稳健
收益债券型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金基金经理。
张俊杰先生,基金经理,厦门大学经济学硕士,11年金融行业从业经验。历
任平安证券有限责任公司衍生产品部金融工程研究员、固定收益事业部高级经理、
高级债券研究员,金鹰基金管理有限公司固定收益投资部基金经理。现任华润元大
稳健收益债券型证券投资基金、华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金、华润元大
现金收益货币市场基金、华润元大现金通货币市场基金、华润元大润鑫债券型证券
投资基金和华润元大润泽债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
李仆(副总经理、投研条线分管领导、基金经理)
张俊杰(固定收益投资部负责人、基金经理)华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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刘宏毅(研究部负责人、基金经理)
李武群(指数投资部负责人、基金经理)
陈剑波(量化投资部负责人、基金经理)
上述人员之间无近亲属关系。
三、基金托管人
(一)基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间:1984年 1月 1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至 2018年 6月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄
33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格
履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供
安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管
银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、QDII 资产、股权
投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行
信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,
可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月,中国工商银行共托
管证券投资基金 874只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港 《亚洲货
币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券
时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;
是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。
(四)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部 “一手抓业务拓展,
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,
精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要
工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、
2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的
ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对
我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也证
明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国
际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察
部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各
业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的
内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法
律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实
施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立 “自控防线”、
“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立
“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞
争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立
风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力
在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。 
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》、基金合同、基金托管协议或
有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在
限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中
国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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四、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。
(1)直销中心
名称:华润元大基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
法定代表人:邹新
成立时间:2013年1月17日
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
联系人:李洋逸冰
客户服务电话:4000-1000-89
网址:www.cryuantafund.com
(2)网上直销交易平台
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、
申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址:
www.cryuantafund.com。
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:易会满
联系人:郭明华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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公司电话:010-66107914
客服电话:95588
官方网站:www.icbc.com.cn
(2)珠海华润银行股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人:刘晓勇
联系人:李阳
公司电话:400-880-0338
客服电话:400-880-0338
官方网站:www.crbank.com.cn
(3)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
公司电话:0755-82943666
客服电话:95565
官方网站:www.newone.com.cn
(4)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
公司电话:010-83574507
客服电话:4008-888-888、95551
官方网站:www.chinastock.com.cn
(5)国信证券股份有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
16
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
公司电话:0755-82130833
客服电话:95536
官方网站:www.guosen.com.cn
(6)东吴证券股份有限公司
住所:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人:范力
联系人:郭晶晶
公司电话:0512-62938521
客服电话:95330
官方网站:www.dwzq.com.cn
(7)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:钟伟镇
公司电话:021-38676666
客服电话:400-8888-666、95521 
官方网站:www.gtja.com
(8)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:刘畅华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
17
公司电话:010-85156398
客服电话:400-888-8108、95587
官方网站:www.csc108.com
(9)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
公司电话:010-60838888
客服电话:95548
官方网站:www.cs.ecitic.com
(10)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
公司电话:0531-89606165
客服电话:95548
官方网站:www.zxwt.com.cn
(11)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
公司电话:021-38565547
客服电话:95562
官方网站:www.xyzq.com.cn
(12)中泰证券股份有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
18
住所:山东济南市中区经七路86号
办公地址:山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
公司电话:021-20315290
客服电话:95538
官方网站:www.zts.com.cn
(13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:周健男
联系人:戴巧燕
公司电话:021-22169999
客服电话:95525
官方网站:www.ebscn.com
(14)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
公司电话:0755-82943755
客服电话:95329
官方网站:www.zszq.com.cn
(15)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
19
公司电话:021-23219000
客服电话:95553
官方网站:www.htsec.com
(16)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦
法定代表人:毕明建(代)
联系人:杨涵宇
公司电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
官方网站:www.cicc.com.cn
(17)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室-
1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301室-1305室、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
公司电话:0755-23953913
客服电话:400-990-8826
官方网站:www.citicsf.com
(18)上海华信证券有限责任公司
住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人:陈灿辉
联系人:徐璐
公司电话:021-63898427
客服电话:400-820-5999华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
20
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(19)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:韩秀萍
联系人:赵明
公司电话:010-85127999
客服电话:95376
官方网站:www.mszq.com
(20)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
公司电话:021-33388229
客服电话:95523、4008895523
官方网站:www.swhysc.com
(21)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法定代表人:韩志谦
联系人:王怀春
公司电话:0991-2307105
客服电话:400-800-0562
官方网站:www.hysec.com
(22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
公司电话:0571-26888888
客服电话:400-076-6123
官方网站:www.fund123.cn
(23)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
联系人:常艳琴
公司电话:021-20691869
客服电话:400-820-2899
官方网站:www.erichfund.com
(24)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
公司电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
官方网站:www.1234567.com.cn
(25)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
22
公司电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
官方网站:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(26)中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区麦子店西街3号新恒基国际大厦15层
法定代表人:姜新
联系人:尹庆
公司电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
官方网站:www.cifcofund.com
(27)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
公司电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
官方网站:www.ehowbuy.com
(28)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:李晓芳
公司电话:010-59601366-7167
客服电话:400-818-8000
官方网站:www.myfund.com
(29)浙江同花顺基金销售有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
23
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:刘宁
公司电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
官方网站:www.5ifund.com、www.10jqka.com.cn
(30)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
联系人:闫丽敏
公司电话:010-67000988、010-68086927
客服电话:400-001-8811
官方网站:www.zcvc.com.cn
(31)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
公司电话:021-80358749
客服电话:400-821-5399
官方网站:www.noah-fund.com
(32)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园C5栋2楼
法定代表人:金佶
联系人:臧静华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
24
公司电话:021-54647888
客服电话:400-920-3882
官方网站:www.hotjijin.com
(33)北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342
法定代表人:季长军
联系人:何鹏
公司电话:010-52609656
客服电话:400-188-5687
官方网站:www.buyforyou.com.cn
(34)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
公司电话:021-20324091
客服电话:400-928-2266
官方网站:www.dtfunds.com
(35)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:李超
公司电话:010-56200948
客服电话:400-893-6885
官方网站:www.qianjing.com
(36)深圳富济财富管理有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
25
住所:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人:刘鹏宇
联系人:刘勇
公司电话:0755-83999907
客服电话:0755-83999907
官方网站:www.fujiwealth.cn
(37)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
公司电话:021-50583533
客服电话:400-921-7755
官方网站:www.leadfund.com.cn
(38)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
联系人:陈慧慧
公司电话:010-85657353
客服电话:400-920-0022
官方网站:licaike.hexun.com
(39)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
26
公司电话:021-20665952
客服电话:4008219031
官方网站:www.lufunds.com
(40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
公司电话:010-83363101
客服电话:400-116-1188
官方网站:8.jrj.com.cn
(41)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
公司电话:95118
客服电话:4000988511、4000888816
官方网站:fund.jd.com
(42)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人:王伟刚
联系人:王骁骁
公司电话:010-56251471
客服电话:400-619-9059
官方网站:www.hcjijin.com
(43)奕丰基金销售有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
公司电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
官方网站:www.ifastps.com.cn
(44)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
公司电话:020-89629099
客服电话:020-89629066
官方网站:www.yingmi.cn
(45)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人:周斌
联系人:陈霞
公司电话:010-59313555
客服电话:400-8980-618
官方网站:www.chtwm.com
(46)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
11层华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单
元7层
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
公司电话:0755-29330513
客服电话:400-930-0660
官方网站:www.jfzinv.com
(47)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人:王廷富
联系人:陆佳慧
公司电话:021-50712782
客服电话:400-821-0203
官方网站:www.520fund.com.cn
(48)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济
发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
公司电话:021-65370077
客服电话:400-820-5369
官方网站:www.jiyufund.com.cn
(49)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:刘汉青华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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联系人:赵耶
公司电话:025-66996699-887226
客服电话:95177
官方网站:www.snjijin.com
(50)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
法定代表人:陈洪生
联系人:陈承智
公司电话:0592-3122673
客服电话:400-918-0808
官方网站:www.xds.com.cn
(51)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
公司电话:0411-88891212
客服电话:400-0411-001
官方网站:www.taichengcaifu.com、www.haojiyoujijin.com
(52)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号7楼
法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
公司电话:021-60818249
客服电话:95156-5
官方网站:www.tonghuafund.com华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
30
(53)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
法定代表人:高锋
联系人:廖嘉琦
公司电话:0755-82880158
客服电话:400-804-8688
官方网站:www.foreseakeynes.com
(54)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
公司电话:010-88066632
客服电话:400-817-5666
官方网站:www.amcfortune.com
(55)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-
2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:李明然
公司电话:010-59013842
客服电话:010-59013842
官方网站:www.wanjiawealth.com
(56)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
31
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人:陈皓
联系人:张萌
公司电话:010-58349088
客服电话:400-699-7719
官方网站:www.xiquefund.com
(57)天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号)
办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
法定代表人:谭智勇
联系人:杨雪研
公司电话:022-23297867
客服电话:022-23297867
官方网站:www.phoenix-capital.com.cn
(58)上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址:中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份
法定代表人:桂水发
联系人:范泽杰
公司电话:021-20530186
客服电话:400-820-1515
官方网站:www.zhengtongfunds.com
(59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
公司电话:010-59336539华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
32
客服电话:4008-909-998
官方网站:www.jnlc.com
(60)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
法定代表人:杨挺
联系人:黄笛
公司电话:0851-85407888
客服电话:0851-85407888
官方网站:www.gwcaifu.com
(61)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
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法定代表人:张智河
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(62)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人:陶捷
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(63)金惠家保险代理有限公司
住所:北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107
法定代表人:夏予柱
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(64)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
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(65)广发证券股份有限公司
住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
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法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
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客服电话:95575
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(66)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
住所:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
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34
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(67)济安财富(北京)基金销售有限公司
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法定代表人:杨健
联系人:李海燕
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(68)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
元
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法定代表人:赵学军
联系人:李雯
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(69)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
公司电话:010-61840688
客服电话:400-159-9288
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(70)天津国美基金销售有限公司华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
35
住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
法定代表人:丁东华
联系人:许艳
公司电话:010-59287105
客服电话:400-111-0889
官方网站:www.gomefund.com
(71)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
法定代表人:戎兵
联系人:张得仙
公司电话:010-52858244
客服电话:400-6099-200
官方网站:www.yixinfund.com
(72)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
公司电话:010-85932810
客服电话:400-819-9868
官方网站:www.tdyhfund.com
(73)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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公司电话:021-20333333
客服电话:95531、400-8888-588
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(74)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
公司电话:0755-83516222
客服电话:400-6666-888
官方网站:www.cgws.com
(75)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
联系人:尹宁宁
公司电话:021-52822063
客服电话:400-118-1188
官方网站:www.66liantai.com
(76)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人:郑毓栋
联系人:陈铭洲
公司电话:010-65951887
客服电话:400-618-0707
官方网站:www.hongdianfund.com华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
37
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金
或变更上述销售机构,并及时公告。
(二)登记机构
名称:华润元大基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
法定代表人:邹新
电话:(0755)88399008
传真:(0755)88399045
联系人:黄晓芳
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
负责人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联系人:吴翠蓉华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)
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电话:(0755)25028090
五、基金名称和基金类型
(一)本基金名称:华润元大稳健收益债券型证券投资基金
(二)本基金类型:债券型证券投资基金
(三)基金运作方式:契约型开放式



六、基金投资目标和投资方向 (一)投资目标 本基金通过投资于债券品种,努力降低基金净值波动风险,力争为基金份额持 有人提供超过业绩比较基准的长期稳定回报。 (二)投资范围 本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市 的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、短期融资券、超级短期融资券、次 级债券、中期票据、地方政府债券、政府支持机构债、政府支持债券、资产支持债 券、中小企业私募债、可分离交易可转债中的债券部分、债券回购、银行存款(包 括同业存款、定期存款及其他银行存款)、国债期货以及中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不 低于基金资产的80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 七、基金的投资策略 (一)投资策略 1、久期策略华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 39 在分析宏观经济指标和财政、货币政策等的基础上,对未来较长的一段时间内 的市场利率变化趋势进行预测,决定组合的久期,并通过不同债券剩余期限的合理 分布,有效地控制利率波动对基金净值波动的影响,并尽可能提高基金收益率。 2、收益率曲线策略 收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析,预测收益率曲线的变化 趋势,并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容,一是收益率 曲线本身的变化,根据收益率曲线可能向上移动或向下移动,降低或加长整个投资 组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑 乘策略,投资于最有投资价值的债券。 3、类别资产配置策略 根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。 根据不同类别资产的流动性指标,决定类别资产的当期配置比率。 根据不同类别资产的收益率水平、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基 金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。 4、个券选择策略 在个券选择层面,首先将考虑安全性,优先选择高信用等级的债券品种以规避 违约风险。除考虑安全性因素外,在具体的券种选择上,基金管理人将在正确拟合 收益率曲线的基础上,找出收益率明显偏高的券种,并客观分析收益率出现偏离的 原因。若出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平,则该券种价格出现低估, 本基金将对此类低估值品种进行重点关注。此外,鉴于收益率曲线可以判断出定价 偏高或偏低的期限段,从而指导相对价值投资,这也可以帮助基金管理人选择投资 于定价低估的短期债券品种。 5、资产支持证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、 住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础 资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下, 采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 40 险。 6.中小企业私募债的投资策略 由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限, 整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用 基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个 特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该 类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。 7、流动性管理策略 本基金管理人将在流动性优先的前提下,综合平衡基金资产在流动性资产和收 益性资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性债券种、正回购、降低组 合久期等方式提高基金资产整体的流动性。同时,基金管理人将密切关注投资者大 额申购和赎回的需求变化规律,提前做好资金准备。 8、国债期货投资策略 本基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率,更好地达到本基金的投资目 的。本基金在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可 控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险, 改善组合的风险收益特性。 (二)投资决策依据和投资流程 1、投资决策依据 (1)投资决策须符合有关法律法规和基金合同的规定; (2)投资决策是根据实际经济运行状况、货币政策和财政政策的执行情况、 货币市场和证券市场的运行状况来决定资产的配比; (3)研究员各自独立完成相应的分析研究报告,为投资提供策略依据。 2、投资流程 本基金投资决策的程序是: (1)决策和交易机制 本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 41 是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投 资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达 投资指令,交易部负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合法、合规的 前提下得到执行。 (2)资产配置策略的形成 基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的资产的收益风险状况作出判 断。本公司的研究员提供宏观经济分析和策略建议。基金经理结合自己的分析判断 和研究员的投资建议,根据投资目标、投资理念和投资范围拟定资产的配置方案, 向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审 核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。 (3)组合构建 研究员根据自己的研究独立构建投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品 种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决 策委员会的批准;投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的 实质性判断,并听取风险分析意见,最终作出投资决策。基金经理根据审批结果实 施投资。 (4)交易操作和执行 由交易部负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资指令处于合 法、合规的执行状态,对交易过程中市场出现的任何情况,负有监控、处置的职责。 交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、 固定收益部总经理及时反馈。 (5)基金经理即时监控措施 本基金秉持流动性与收益性的关系下进行投资组合调整,并每日监控投资组合 是否合乎合规要求,若有接近安全水位则必须即时做出调整。 (6)投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实 际需要调整上述投资管理程序。华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 42 八、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数 本基金是债券型基金,中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制, 样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市 场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期 等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项 指标值的时间序列完整,有利于深入地研究和分析市场,适合作为本基金的业绩比 较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较 基准适用于本基金时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国 证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 九、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,预期风险和预期 收益高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型基金。 十、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日(财务数据未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,842,731.20 82.54 其中:债券


5,842,731.20 82.54 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 - -华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 43 售金融资产


7 银行存款和结算备付金合计 1,140,496.30 16.11 8 其他资产


95,028.49 1.34 9 合计





7,078,255.99


100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


本基金本报告期末未持有股票。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 1,403,253.20 21.27 2 央行票据 - - 3 金融债券 4,439,478.00 67.30 其中:政策性金融债 4,439,478.00 67.30 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,842,731.20 88.57


1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 018005 国开1701 44,130 4,439,478.00 67.30 2 019547 16国债19 16,420 1,403,253.20 21.27 注:本基金本报告期仅持有2只债券。华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 44 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.9.1 本期国债期货投资政策 本基金在在国债期货投资中根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提 下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益 特性。 1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持仓国债期货。 1.9.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1


本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2 本报告期内本基金未投资股票。华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 45 1.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,364.37 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 87,365.79 5 应收申购款 298.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 95,028.49


1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)基金净值表现 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华润元大稳健债券A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.10.16-2015.12.31 0.50% 0.04% 1.39% 0.07% -0.89% -0.03%华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 46 2016.1.1-2016.12.31 -3.20% 0.24% 1.71% 0.06% -4.91% 0.18% 2017.1.1-2017.12.31 1.81% 0.07% -3.38% 0.05% 5.19% 0.01% 2018.1.1-2018.9.30 0.99% 0.19% 2.74% 0.07% -1.75% 0.12% 2015.10.16-2018.9.30 3.25% 0.21% -1.08% 0.07% 4.33% 0.14% 华润元大稳健债券C


阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.10.16-2015.12.31 0.40% 0.05% 1.39% 0.07% -0.99% -0.02% 2016.1.1-2016.12.31 -0.43% 0.31% -1.63% 0.08% 1.20% 0.23% 2017.1.1-2017.12.31 1.51% 0.07% -3.38% 0.05% 4.90% 0.01% 2018.1.1-2018.9.30 0.60% 0.19% 2.74% 0.07% -2.14% 0.12% 2015.10.16-2018.9.30 2.08% 0.21% -1.08% 0.07% 3.16% 0.14% (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较(2015年10月16日至2018年9月30日)华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 47华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 48 十二、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金C类基金份额的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算 方法如下:华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 49 H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人 服务。 销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算 方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。销售服务费由登 记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 50 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无 须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于 新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 《华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)》(2018年第 2号)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行 了更新,主要内容如下: (一)在“重要提示”中,新增了对本基金风险情况的表述,更新了 “招募 说明书所载内容截止日”和“有关财务数据和净值表现截止日”。 (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。 (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。 (四)在“五、相关服务机构”部分,对代销机构以及审计基金财产的会计师 事务所的相关内容进行了更新。 (五) 在“九、基金的投资”部分,更新了“(四)、投资决策依据和投资流 程”,“(八)、基金的投资组合报告”的内容,截止日期更新为2018年9月华润元大稳健收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号) 51 30日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核。 (六)在“十、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“自基金合同 生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较”, 该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。 (七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了从本基金上一次《招募说 明书(更新)》截止日2018年4月16日至本次《招募说明书(更新)》截止日 2018年10月16日之间的信息披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管 理有限公司网站www.cryuantafund.com。 华润元大基金管理有限公司 二〇一八年十一月三十日