信息安A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 中 信 保诚 基金 管理 有 限公 司关于 信 诚中证 信 息安 全指 数分 级 证 券 投资 基金 办理 定 期份 额折 算业 务的公 告 根据《信诚中证信息 安全指数分级 证券投资基 金 基金合同》 （以下 简称“基 金 合 同 ” ） ， 及 深 圳 证 券 交 易所 和 中 国 证 券 登 记结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 定， 信诚中证信息安全指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 将在2018 年12 月 5 日办理定期份额折算业务。相关事 项提示如下： 一、基金 份额折算基准日 根据基金合同的规定，本基金定期份额 折算基准日 为每年 12 月 5 日（若该 日为非工作日，则提 前至该日之前的 最后一个 工作日） 。本次定期 份 额折算基准 日 为2018 年12 月 5 日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的 信 诚 中 证信 息 安 全 指 数 分 级 证 券 投 资 基金 之基础份额 （ 场内简称： “信息安全 ” ， 交易代码：165523）和 信诚中证信息 安全指数分级证券投资基金 之A 份额 （ 场内简称： “ 信息安A” ， 交易代码： 150309）。 三、基金份额折算方式 定期份额折算后信息安A 份额的基金份额净值 调整为1.000 元， 基金份额 折 算基准日 折算前信息安A 份额的基金份额净值 超出1.000 元的部分将折算为信息 安全份额的场内份额分配给信息安A 份额持有 人。 信息安全份 额持有人持有的每 两份信息安全份额将按一份信息安A 份额获得 新增信息安全份额的分配， 经过上 述份额折算后，信息安全份额、信息安A 份额 的基金份额净值将相应调整。 （1）信息安全份额的折算 NAV 后 母 ＝NAV 前 母-0.5×（NAV 前 A -1.000 ） 信息安全份额持有人新增的信息安全份额数＝0.5 ×NUM 前 母 ×（NAV 前 A -1.000 ）／NAV 后 母 其中： NAV 前 母 ：定期份额折算前信息安全份额的基金 份额净值，下同 2 NAV 后 母 ：定期份额折算后信息安全份额的基金 份额净值，下同 NAV 前 A ：定期份额折算前信息安A 份额的基金份额净值，下同 NUM 前 母 ：定期份额折算前信息安全份额的份额 数，下同 持有信息安全份额的场外份额的持有人将按上 述折算方式获得新增信息安 全份额的场外份额的分配； 持有信息安全份额的场内份额的持有人将按上述折算 方式获得新增信息安全份额的场内份额的分配。 信息安全份额的场外份额经折算后的份额数采 用四舍五入的方式保留到小 数点后两位， 由此产生的误差计入基金资产； 信息安全份额的场内份额经折算后 的份额数取整计算（最小单位为1 份） ，余额 计入基金资产。 （2）信息安A 份额的折算 定期份额折算后信息安A 份额的基金份额净值=1.000 元 定期份额折算后信息安A 份额的份额数＝定期 份额折算前信息安A 份额的份 额数 信息安 A 份额持有人新增的信息安全份额数＝[NUM 前 A ×（NAV 前 A -1.000 ）] ／NAV 后 母 其中： NUM 前 A ：定期份额折算前信息安A 份额的份额数，下同 信息安A 份额折算成信息安全份额的场内份额 取整计算 （最小单位为1 份） ， 余额计入基金资产。 （3）信息安B 份额的折算 信息安B 份额不进行定期份额折算，其基金份 额净值和份额数保持不变。 （4）折算后信息安全份额的总份额数 折算后信息安全份额的总份额数＝定期份额折 算前信息安全份额的份额数 ＋信息安全份额持有 人新增的信息 安全份额数 ＋信息安 A 份额持有 人新增的信 息安全份额数。 （5）举例： 假设2018 年12 月 5 日为定期份额 折算基准日 ， 当日折算前 信息安全份额的 基金份额净值为0.893 元， 信息 安A 份额的基 金份额净值为1.043 元， 信息 安B 份额的基金份额净值为0.743 元， 投资人甲持 有 信息安全 份额的场内份额100003 份，投资人乙持有 信息安 A 份额 5000 份，投 资人丙持有 信息安全 份额的场外份 额10000 份，投资人丁持有 信息安 B 份额5000 份，则： 份额折算基准日份额折算后信息安全 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝0.893-0.5 × (1.043-1.000) ＝0.872 元， 信息安 A 份额的基 金份额净值＝1.000 元， 信息安B 份额的基金份额净值不变 投 资 人 甲 新 增 的 信 息 安 全 份 额 数 ＝[0.5 ×10000 ×(1.043-1.000)] ／0.872 元 ＝246 份（场内份额截位取整计算，最小单位为1 份，余额计入 基金资产 ） 投 资 人 乙 新 增 的 信 息 安 全 份 额 数 ＝[5000 ×(1.043-1.000)] ／0.872 元 ＝ 246 份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入 基金资产） 投 资 人 丙 新 增 的 信 息 安 全 份 额 数 ＝[0.5 ×10000 ×(1.043-1.000)] ／0.872 元 ＝246.56 份（场外新增 份额数采用四 舍五 入的方式保留到小 数点后两位，由 此产生的误差计入 基金资产 ） 即： 份额 折算基准日份额折算后， 投资人甲共持有 信息安全 份额的场内份额 10246 份， 投资人乙共持有 信息安 A 份额5000 份及 信息安全份额的场内份额246 份，投资人丙共持有 信息安全 份额的场外份额 10246.56 份，投资人丁仍持有 信 息安B 份额5000 份。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一）定期份额 折算基准日 （即 2018 年 12 月 5 日） ，本基金暂停办理申购 （含 定期定额投资） 、赎回 、转换、转托管、配对转换业务； 信息安 A 和信息安 B 正常交易 。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。 （二）定期份额 折算基准日 后的第一个工作日（即 2018 年 12 月 6 日 ） ，本 基金暂停办理申购 （ 含定期定额投资 ） 、赎回 、 转换 、转托管、配 对转换业务； 信息安A 暂停交易， 信息 安B 正常交易 。 当日 ， 本基金注册登记人及基金管理人 为持有人办理份额登记确认。 （三）定期份额 折算基准日 后的第二个工作日（即 2018 年 12 月 7 日 ） ，基 金管理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当 日， 本基金恢复办理申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转换 、 转托管、 配对转换业务； 信息安A 和信息安 B 正常交易 。 4 五、重要提示 （一） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2018 年 12 月 7 日 信息安 A 即时行情显示的前收盘 价为 2018 年 12 月 6 日的信息安 A 份额净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于 信息安 A 折算前可能存在折溢价交易情 形， 折算前的收盘价扣除约定收益后与2018 年 12 月7 日的前收盘价可能有较大 差异，2018 年12 月 7 日当日可能出现交易价 格大幅波动的情形。 敬请投资者注 意投资风险。 （二） 信息安A 期末的约定应得收益将折算为 信息安全场内份额分配给 信息 安A 的份额持有人， 而 信息安全 为跟踪 中证信 息安全主题指数 的基础份额， 其份 额净值将随市场涨跌而变化， 因此 信息安A 份 额持有人预期收益的实现存在一定 的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 （三） 由于 信息安A 新增份额折算成的 信息安 全 的场内份额数和 信息安全 的 场内份额经折算后的份额数皆取整计算 （最小单位为1 份） ， 余额计入基金资产 ， 持有较少 信息安 A 或 信息安全 的份 额持有人 存在无法获得新增场 内 信息安全 份 额的可能性。 （四） 投资者若希望了解基金份额折算业务详 情， 可致电中信保诚基金 管理 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 400-666-0066, 或 登 录 本 公 司 网 站 www.citicprufunds.com.cn 进行查询。 风险提示： 本基金管理人承诺以 诚实信用、勤 勉尽责的原 则管理和运用基金资 产,但不 保证基金一定盈利, 也不保证最低收 益。投资 者投资基金时应认真 阅读基金合同 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 中信保诚基金 管理有限公司 2018 年11 月30 日
