南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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南 方 道 琼 斯 美 国 精 选 REIT 指 数 证 券 投 资 基 金 （QDII-LOF） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 2 号)
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国工 商银行股 份有限公 司
截止日: 2018 年 10 月 26 日
重 要 提示
本基金经中 国证监会 2017 年 6 月 2 日证监 许可〔2017 〕831 号文 注册募集 。本基 金的
基金合同于 2017 年 10 月26 日 正式生效 。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注
册 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断 或保 证，也 不表明 投资 于本基 金没有 风险 。中国 证监 会不 对基金 的投资 价值 及市场 前景
等作出实质 性判断或 者保证。
本 基金 投资于 境外 证券 市场， 基金 净值会 因为 境外 证券 市场 波动等 因素 产生 波动。 在
投 资本 基金前 ，投资 者应 全面了 解本基 金的 产品特 性， 充分 考虑自 身的风 险承 受能力 ，理
性判断市场，对 认购/申购基 金的意愿、 时机、数量 等投资行为作出 独立决策， 获得基金投
资 收益 ，亦承 担基金 投资 中出现 的各类 风险 。作为 境外 投资 产品， 投资本 基金 可能遇 到的
境 外投 资风险 包括海 外市 场风险 、投资 标的 风险、 汇率 风险 和政治 风险等 ；作 为上市 基金
特 有的 运作风 险，可 能遇 到的风 险包括 停牌 或终止 上市 的风 险、折 溢价风 险等 ；作为 开放
式 基金 风险， 可能遇 到的 风险包 括利率 风险 、信用 风险 、流 动性风 险、管 理风 险、会 计核
算风险、税 务风险、 交易结算 风险、法 律风险和 衍生 品风险等。
本基金主要 投资于本 基金投资 范围为道 琼斯美国 精选 REIT 指数的成 份券、备 选成份 券、
以道琼斯美 国精选 REIT 指数 为投资标 的的指数 基金 （包括 ETF）， 基金净值 会因为美 国房
地 产市 场的波 动、行 业及 房地产 公司的 经营 风险和 财务 风险 等因素 产生波 动， 上述因 素的
波 动和变 化可 能会使 基金资 产面临 潜在 风险。 本基金风 险揭示 详见 招募说 明书“ 风险揭 示 ”
章节等。
本基金为股 票型基金 ，具有较 高预期风 险、较高 预期 收益的特征 。
投 资者 在投资 本基 金之 前，请 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 等信 息披露 文
件 ，自 主判断 基金的 投资 价值， 自主做 出投 资决策 ，全 面认 识本基 金的风 险收 益特征 和产
品 特性 ，并充 分考虑 自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市 场， 谨慎做 出投资 决策 。基金 的过
往 业绩 并不预 示其未 来表 现，基 金管理 人管 理的其 他基 金的 业 绩也 不构成 对本 基金业 绩表
现的保证。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原
则 ，在 投资者 作出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净 值变 化及基 金份额 上市 交易价 格波
动引致的投 资风险， 由投资者 自行负责 。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基
金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照
《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 10 月
26 日,有关财 务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年9 月30 日（未 经审计） 。
§1 基金 名称
南方道琼斯 美国精选REIT 指数 证券投资 基金
§2 基金 的类 型
股票型证券 投资基金 、QDII
§3 基金 的投 资 目标
在有效分散 风险的基 础上，力 争获得与 业绩比较 基准 相似的回报 。
§4 基金 的投 资 范围
本基金投资 范围为道 琼斯美国 精选 REIT 指 数的成份 券、备选成 份券、以 道琼斯美 国精
选 REIT 指数为投资 标的的指 数基金（ 包括 ETF）等 ；已与中国 证监会签 署双边监 管合作谅
解 备忘 录的国 家或地 区证 券市场 挂牌交 易的 普通股 、优 先股 、全球 存托凭 证和 美国存 托凭
证 、房 地产信 托凭证 ；银 行存款 、可转 让存 单、银 行承 兑汇 票、 银 行票据 、商 业票据 、回
购 协议 、短期 政府债 券等 货币市 场工具 ；在 已与中 国证 监会 签署双 边监管 合作 谅解备 忘录
的 国家 或地区 证券监 管机 构登记 注册的 公募 债券型 基金 及货 币市场 基金； 与固 定收益 、信
用 等标 的物挂 钩的结 构性 投资产 品、远 期合 约、互 换及 经中 国证监 会认可 的境 外交易 所上
市交易的期 权、期货 等金融衍 生产品。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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本基金投资 于道琼斯 美国精选REIT 指数 成份券、 备选 成份券及以 道琼斯美 国精选REIT
指数为投资 标的的指 数基金（ 包括 ETF） 的投资比 例 不低于基金 资产的 90% ，现金或 者到期
日在一年以 内的政府 债券不低 于基金资 产净值的5%。
如法 律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可 以将 其纳入 投资范 围。 如法律 法规或 中国 证监会 变更 投资 品种的 比例限 制的 ，基金 管理
人在与基金 托管人协 商一致并 履行相关 程序后， 可相 应调整本基 金的投资 比例规定 。
§5 基金 的投 资 策略
5.1 投资策略
1、资产配置 策略
本基金采用 被动式指 数化投资 ，以实现 对标的指 数的 有效跟踪。
本基金对道 琼斯美国 精选REIT 指数成份 券、备选 成份 券及以道琼 斯美国精 选REIT 指数
为投资标的 的指数基 金（包括 ETF ）的投 资比例不 低 于基金资产的 90% ，现 金或者到 期日在
一年以内的 政府债券 不低于基 金资产净 值的 5%。
2、REIT 投资 策略
（1）REIT 组 合构建 原则
本基金主要 采用完全 复制法来 跟踪道琼 斯美国精 选 REIT 指数，按照 个券在标 的指数 中
的基准权重 构建组合 。
（2）REIT 组 合构建 方法
本基金主要 采用完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的 成份券组成 及其权重 构建 REIT 投
资组合，并 根据标的 指数成份 券及其权 重的变动 进 行 相应调整。
当 预期 成份券 发生 调整 和成份 券发 生分红 、增 发、 送配 等行 为时， 以及 因基 金的申 购
和赎回对本 基金跟踪 标的指数 的效果可 能带来影 响时 ，基金管理 人会对 REIT 组合进行 适当
调整，降低 跟踪误差 。
如 有因 受停牌 、流 动性 或其他 一些 影响指 数复 制的 市场 因素 的限制 ，使 基金 管理人 无
法依指数权 重购买成 份券，基 金管理人 可以根据 市场 情况，结合 经验判断 ，对 REIT 组 合进
行适当调整 ，以获得 更接近标 的指数的 收益率。
（3）组合调 整
1）定期调整
本基金组合 根据所跟 踪的道琼 斯美国精 选 REIT 指数 对其成份券 的调整而 进行相应 的定
期跟踪调整 。
2）不定期调 整 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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与指数相关 的调整
当 标的 指数成 份券 因增 发、送 配等 权益变 动而 需进 行成 份券 权重调 整时 ，本 基金将 根
据指数公司 发布的调 整决定及 其需调整 的权重比 例， 进行相应调 整。
申购赎回调 整
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对 REIT 组合进 行调 整，从而有 效跟踪标 的指数。
其他调整
对 于标 的指数 成份 券， 若因其 出现 停牌限 制、 存在 严重 的流 动性困 难、 或者 财务风 险
较 大、 或者面 临重大 的不 利的司 法诉讼 、或 者有充 分而 合理 的理由 认为其 被市 场操纵 等情
形 时， 本基金 可以不 投资 该成份 券，而 用备 选券、 甚至 现金 来代替 ，也可 以选 择与其 行业
相近、定价 特征类似 或者收益 率相关性 较高的其 它 REIT 来代替。
（4）投资组 合绩效评 估
本 基金 对投资 组合 进行 监控与 评估 时，以 跟踪 偏离 度为 核心 监控指 标， 跟踪 误差为 辅
助 监控 指标， 对投资 组合 的日常 调整就 以最 小化跟 踪偏 离度 为原则 ，以求 控制 投资组 合相
对于业绩比 较基准的 偏离风险 。
3、固定收益 类投资策 略
本 基金 将主要 以降 低跟 踪误差 和投 资组合 流动 性管 理为 目的 ，综合 考虑 流动 性和收 益
性，构建本 基金债券 和货币市 场工具的 投资组合 。
4、衍生品投 资策略
本 基金 可投资 于经 中国 证监会 允许 的各种 金融 衍生 品。 本基 金在金 融衍 生品 的投资 中
主 要遵 循有效 管理 投 资策 略，对 冲某些 成份 券的特 殊突 发风 险和某 些特殊 情况 下的流 动性
风险，以及 利用金融 衍生产品 规避外汇 风险及其 他相 关风险。
5.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前
提。
（2）宏观经济发 展态势、微 观经济运行 环境和证券 市场走势。这是 本基金投资 决策的
基础。
（3）投资对象收 益和风险的 配比关系。 在充分权衡 投资对象的收益 和风险的前 提下作
出投资决策 ，是本基 金维护投 资者利益 的重要保 障。
2、决策程序
（1）决定主要投 资原则：投 资决策委员 会是公司投 资的最高决策机 构，决定基 金的主
要投资原则 ，确立基 金的投资 方针及投 资方向， 审定 基金的资产 及行业配 置方案。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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（2）提出投资建 议：投资研 究团队依据 对宏观经济 、股票市场运行 趋势的判断 ，结合
基金合同、 投资制度 向基金经 理提出股 票资产的 投资 建议。
（3）制定投资决 策：基金经 理在遵守投 资决策委员 会制定的投资原 则前提下， 根据研
究员提供的 投资建议 以及自己 的分析判 断，做出 具体 的投资决策 。
（4）进行风险评 估：风险管 理部门对公 司旗下基金 投资组合的风险 进行监测和 评估，
并出具风险 监控报告 。
（5）评估和调整 决策程序： 基金管理人 有权根据 环 境的变化和实际 的需要调整 决策的
程序。
§6 基金 业绩 比 较基 准
本基金的标 的指数： 道琼斯美 国精选 REIT 指数
本 基金 的业 绩比较 基准 ：标 的指 数收益 率×95%+ 银行人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ）×
5% 。
如 果指 数编制 单位 变更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ，或标 的指 数由 其他指 数
替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续
作 为标 的指数 ，或证 券市 场有其 他代表 性更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 ，本 基金管 理人
可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则， 在按 监管部 门要 求履 行适当 程序后 变更 本基金 的标
的 指数 、业绩 比较基 准和 基金名 称。其 中， 若变更 标的 指数 涉及本 基金投 资范 围或投 资策
略 的实 质性变 更，则 基金 管理人 应就变 更标 的指数 召开 基金 份额持 有人大 会， 并报中 国证
监会备案且 在指定媒 介公告。 若变更标 的指数对 基金 投 资范围和 投资策略 无实质性 影响 （包
括但不限于 指数编制 单位变更 、指数更 名等事项） ， 则无需召开 基金份额 持有人大 会，基金
管理人应与 基金托管 人协商一 致后，报 中国证监 会备 案并及时公 告。
§7 基金 的风 险 收益 特征
本 基金 为股票 型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收 益的 证券 投资基 金品 种， 其预期 风
险和预期收 益水平高 于混合型 基金、债 券型基金 及货 币市场基金 。
本基金主要 投资于境 外市场， 需承担汇 率风险以 及境 外市场的风 险。
§8 基金 投资 组 合报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 9 月 30 日 （未 经审计）。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（人民 币元） 占 基金 总资产 的比 例
（% ）
1 权益投资 60,389,509.01 82.04
其中：普通 股 - -
存托 凭证 - -
2 基金投资 759,352.24 1.03
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的
买入返售金 融资产
- -
6 货币市场工 具 - -
7 银行存款和 结算备付
金合计
8,740,685.10 11.88
8 其他资产 3,716,135.91 5.05
9 合计 73,605,682.26 100.00
1.2 报告 期末在各个国 家（地区） 证券市场的 股票及存 托凭证投资分 布
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
美国 60,389,509.01 91.24
合计 60,389,509.01 91.24
1.3 报告 期末按行业分 类的股票及 存托凭证投 资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
保健 REIT 6,308,809.13 9.53
酒店 REIT 5,325,284.81 8.05
住宅 REIT 13,226,046.92 19.98
工业 REIT 6,719,867.33 10.15 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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多种资产类 别 REIT 1,103,732.22 1.67
办公楼 REIT 9,329,460.96 14.10
零售 REIT 10,992,354.44 16.61
自助仓库 REIT 4,980,041.52 7.52
特殊与其他 REIT 2,403,911.68 3.63
合计 60,389,509.01 91.24
注：本基金 对以上行 业分类采 用彭博行 业分类标 准。
1.4 报告 期末指数投资 按公允价值 占基金资产 净值比例 大小排序的前 十名股票
及存 托凭证投资明 细
序号 公 司 名
称 （ 英
文）
公 司 名
称 （ 中
文）
证 券 代
码
所 在 证
券市场
所 属 国
家 （ 地
区）
数量
（股）
公 允 价
值 （ 人
民币
元）
占 基 金
资 产 净
值 比 例
（％）
1 Simon
Property
Group
Inc
西蒙房
地产集
团公司
SPG
UN
纽约证
券交易
所
美国 4,580 5,568,8
15.59
8.41
2 Prologis
Inc
普洛斯
公司
PLD
UN
纽约证
券交易
所
美国 9,031 4,211,52
5.28
6.36
3 Public
Storage
公共存
储公司
PSA UN 纽约证
券交易
所
美国 2,150 2,982,1
64.16
4.51
4 Avalon
Bay
Commu
nities
Inc
Avalon
Bay 社
区股份
有限公
司
A VB
UN
纽约证
券交易
所
美国 1,983 2,471,1
49.32
3.73
5 Equity
Residen
tial
公寓物
业权益
信托
EQR
UN
纽约证
券交易
所
美国 5,284 2,408,5
30.64
3.64
6 Welltow
er Inc
Welltow
er 股份
有限公
司
WELL
UN
纽约证
券交易
所
美国 5,338 2,361,9
05.63
3.57
7 Digital
Realty
Trust
Inc
数字房
地产信
托有限
公司
DLR
UN
纽约证
券交易
所
美国 2,955 2,286,4
97.49
3.45
8 V entas
Inc
V entas
公司
VTR
UN
纽约证
券交易
所
美国 5,113 1,912,7
26.75
2.89
9 Boston 波士顿 BXP 纽约证 美国 2,215 1,875,5 2.83 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
8
Properti
es Inc
地产公
司
UN 券交易
所
75.01
10 Essex
Property
Trust
Inc
埃塞克
斯房地
产信托
公司
ESS UN 纽约证
券交易
所
美国 947 1,607,2
17.56
2.43
注：本基金 对以上证 券代码采 用当地市 场代码
1.5 报告 期末按债券信 用等级分类 的债券投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名金融 衍生品投
资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 金融衍生 品。
1.9 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名基金 投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
（人民币
元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1 嘉信美国
房地产投
资信托
ETF
ETF 交易型开
放式
Charles
Schwab
Investment
Manageme
nt Inc
663,129.43 1.00
2 SPDR 道琼
斯 REIT
ETF
ETF 交易型开
放式
SSgA
Funds
Manageme
nt Inc
96,222.81 0.15
1.10 投资 组合报告附注
1.10.1
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
1.10.2
1.10.3 本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库， 本基 金管理人 从制
度和流程上 要求股票 必须先入 库再买入 。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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1.10.4 其他 资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 2,827,230.40
3 应收股利 192,824.26
4 应收利息 934.27
5 应收申购款 671,441.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 23,705.17
8 其他 -
9 合计 3,716,135.91
1.10.5 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
1.10.6 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
1.10.7 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
无。
§9 基金 业绩
（一）本基金在 业绩披露中将 采用全球投 资表现标准 （GIPS）。GIPS 是一套确 保公司
表现得到公 平报告和 充分披露 的投资表 现报告道 德标 准。
1、在业绩表 述中采用 统一的货 币；
2、按照GIPS 的相关 规定和标 准进行计 算；
3、如果 GIPS 的标准与国内 现行要求不 符时，同时 公布不同标准下 的计算结果， 并说
明其差异；
4、对外披露 时，需要 注明业绩 计算标准 是符合 GIPS 要求的。
（二）基金管理 人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管理和 运用基金资 产,但
不 保证 基金一 定盈利 ，也 不保证 最低收 益。 基金的 过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有
风险,投资者 在做出投 资决策前 应仔细阅 读本基 金的 招募说明书 。
160140
阶段 份额净值 份额净值 增 业绩比较 基 业绩比较 基 ①－③ ②－④ 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
10
增长率① 长率标准 差
②
准收益率 ③ 准收益率 标
准差④
2017.10.26-2017.12.31 -0.0043 0.0018 3.15% 0.57% -3.58% -0.39%
2018.1.1-2018.3.31 -0.1086 0.0110 -6.98% 1.06% -3.88% 0.04%
自基金成 立起至 今 0.0471 0.0083 6.70% 0.84% -1.99% -0.01%
160141
阶段
份额净值
增长率①
份额净值 增
长率标准 差
②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
2017.10.26-2017.12.31 -0.0049 0.0018 3.15% 0.57% -3.64% -0.39%
2018.1.1-2018.3.31 -0.1093 0.011 -6.98% 1.06% -3.95% 0.04%
自基金成 立起至 今 0.0434 0.0083 6.70% 0.84% -2.36% -0.01%
§10 基 金管 理人
10.1 基金管 理人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址： 广 东省深圳 市福田区 莲花街道 益田 路 5999 号基 金大厦 32-42 楼
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限 公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。
10.2 主要人 员情况 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
11
10.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限 公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。
王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、 通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科 长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
12
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任 南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师
兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特 殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
10.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。
王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实习律 师， 上海浦 东发展 银行深 圳分 行 资产 保全部职 员，银 华基 金监察 稽核部 法务主 管 ，
民生加银基 金监察稽 核部职员 。现任南 方基金管 理股 份有限公司 监察稽核 部董事。
10.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ， 高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。
常克川先生，副 总裁，EMBA 工商管理硕 士，中国籍 。曾任职中国农 业银行副处 级秘书 ，
南 方证 券有限 责任公 司投 资业务 部总经 理、 沈阳分 公司 总经 理、总 裁助理 ，华 泰联合 证券
董 事会 秘书、 合规总 监等 职务， 南方资 本管 理有限 公司 董事 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司副总裁 、董事会 秘书、纪 委书记。
李海鹏先生，副 总 裁，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资 副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文革 先生， 督察 长，经 济学 硕士， 中国 籍。曾 任职财 政部 中华会 计师 事务所 审计 师，
南 方证 券有限 公司投 行部 及计划 财务部 总经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部总
监 、公 司监事 、财务 负责 人、总 裁助理 。现 任南方 基金 管理 股份有 限公司 督察 长，南 方资
本管理有限 公司董事 。
10.2.4 基金 经理
黄 亮先 生，北 京大 学工 商管理 硕士 ，具有 基金 从业 资格 。曾 任职于 招 商 证券 股份有 限
公司、天华投资 有限责任公 司，2005 年加入南方 基 金国际业务部， 现任国际业 务部总经理 、
国际投资决 策委员会 委员；2007 年9 月至2009 年5 月，担任南 方全球基 金经理助 理；2011
年9 月至2015 年5 月，任南方 中国中小 盘基金 经理 ；2015 年5 月至2017 年11 月， 任南方
香港优选基 金经理；2009 年6 月 至今，担 任南方 全球 基金经理；2010 年12 月至今， 任南方南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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金砖基金经 理；2016 年 6 月至 今，任南 方原油基 金经 理；2017 年 4 月至今， 任国企 精明基
金经理；2017 年 10 月至今， 任美国 REIT 基金经 理。
10.2.5 QD 投决 会
副总裁兼首 席投资官 （ 权益） 史博 先生，总 裁助理兼 南方资本管 理有限公 司董事长 刘秀
焰女士，南 方东英资 产管理有 限公司总 裁丁晨女 士， 国际业务部 总经理黄 亮先生。
10.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系
§11 基 金托 管人
一、基金托 管人基本 情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人 ：易会满
注册资本： 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭 明
二、主要人 员情况
截至2018 年6 月，中 国工商银 行资产托 管部共有 员 工 212 人，平均年 龄 33 岁，95% 以
上员工拥有 大学本科 以上学历 ，高管人 员均拥有 研究 生以上学历 或高级技 术职称。
三、基金托 管业务经 营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者，中国 工商银行 自 1998 年在国内首 家提供托 管服务 以
来 ，秉 承“诚 实信用 、勤 勉尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的 风险管 理和内 部控 制体系 、规
范 的管 理模式 、先进 的营 运系统 和专业 的服 务团队 ，严 格履 行资产 托管人 职责 ，为境 内外
广 大投 资者、 金融资 产管 理机构 和企业 客户 提供安 全、 高效 、专业 的托管 服务 ，展现 优异
的 市场 形象和 影响 力 。建 立了国 内托管 银行 中最丰 富、 最成 熟的产 品线。 拥有 包括证 券投
资基金、信托资 产、保险资 产、社会保 障基金、基 本 养老保险、企业 年金基金、QFII 资产 、
QDII 资产、股 权投资基金 、证券公司 集合资产管理 计划、证券公司 定向资产管 理计划、商
业银行信贷 资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理 、QDII 专户资 产、ESCROW 等门类 齐全
的 托管 产品体 系，同 时在 国内率 先开展 绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 可以 为各类 客户
提供个性化 的托管服 务。截至 2018 年6 月， 中国工 商银行共托 管证券投 资基金 874 只。 自
2003 年以来 ，本行连 续十五年 获 得香港 《亚洲 货币》 、英国 《全 球托管 人》 、香 港 《财 资》 、南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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美国《环球金融 》、内地《 证券时报》 、《上海证 券 报》等境内外权 威财经媒体 评选的 61
项 最佳 托管银 行大奖 ；是 获得奖 项最多 的国 内托管 银行 ，优 良的服 务品质 获得 国内外 金融
领域的持续 认可和广 泛好评。
四、基金托 管人的职 责
1、以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则持有并 安全保 管基 金财产；
2、设立专门的基 金托管部门 ，具有符合 要求的营业 场所，配备足够 的、合格的 熟悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
3、建立健全内部 风险控制、 监察与稽核 、财务管理 及人事管理等制 度，确保基 金 财产
的 安全 ，保证 其托管 的基 金财产 与基金 托管 人自有 财产 以及 不同的 基金财 产相 互独立 ；对
所 托管的 不同 的基金 分别设 置账户 ，独 立核算 ，分账管 理，保 证不 同基金 之间在 名册登 记 、
账户设置、 资金划拨 、账册记 录等方面 相互独立 ；
4、除依据《基金 法》、基金 合同及其他 有关规定外 ，不得利用基金 财产为自己 及任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ；
5、保管由基 金管理人 代表基金 签订的与 基金有 关的 重大合同及 有关凭证 ；
6、按规定开设基 金财产的资 金账户和证 券账户，按 照基金合同的约 定，根据基 金管理
人的投资指 令，及时 办理清算 、交割事 宜；
7、保守基金商业 秘密，除《 基金法》、 基金合同及 其他有关规定另 有规定外， 在基金
信息公开披 露前予以 保密，不 得向他人 泄露；
8、复核、审 查基金管 理人计算 的基金资 产净值 、基 金份额申购 、赎回价 格；
9、办理与基 金托管业 务活动有 关的信息 披露事 项；
10 、对 基金财 务会 计报 告、季 度、 半年度 和年 度基 金报 告出 具意见 ，说 明基 金管理 人
在 各重 要方面 的运作 是否 严格按 照基金 合同 的规定 进行 ；如 果基金 管理人 有未 执行基 金合
同规定的行 为，还应 当说明基 金托管人 是否采取 了适 当的措施；
11 、保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以上 ；
12 、建立并 保存基金 份额持有 人名册；
13 、按规定 制作相关 账册并与 基金管理 人核对；
14 、依据基 金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ；
15 、按 照规定 召集 基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理 人、 基金份 额持 有人 依法自 行
召集基金份 额持有人 大会；
16 、按照法 律法规和 基金合同 的规定监 督基金管 理人 的投资运作 ；
17 、参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配；
18 、面 临解散 、依 法被 撤销或 者被 依法宣 告破 产时 ，及 时报 告中国 证监 会和 银行监 管
机构，并通 知基金管 理人； 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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19 、因 违反基 金合 同导 致基金 财产 损失时 ，应 承担 赔偿 责任 ，其赔 偿责 任不 因其退 任
而免除；
20 、按 规定监 督基 金管 理人按 法律 法规和 基金 合同 规定 履行 自己的 义务 ，基 金管理 人
因违反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 利益 向基金管理 人追偿；
21 、执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决议；
22 、法律法 规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。
五、基金托 管人的内 部控制制 度
中 国工 商银行 资产 托管 部自成 立以 来，各 项业 务飞 速发 展， 始终保 持在 资产 托管行 业
的 优势 地位。 这些成 绩的 取得， 是与资 产托 管部“ 一手 抓业 务拓展 ，一手 抓内 控建设 ” 的
做 法是 分不开 的。资 产托 管部非 常重视 改进 和加强 内部 风险 管理工 作，在 积极 拓展各 项托
管 业务 的同时 ，把加 强风 险防范 和控制 的力 度，精 心培 育内 控文化 ，完善 风险 控制机 制，
强 化业 务项 目全 过程 风险 管理 作为 重要 工作 来做。2005 、2007 、2009 、2010、2011 、2012 、
2013 、2014、2015 、2016 、2017 共十 一次顺利通 过 评估组织内部控 制和安全措施 最权威的
ISAE3402 审阅 ，获得无保 留意见的控 制及有效性 报 告。充分表明独 立第三方对我 行托管服
务在风险管理、 内部控制方 面的健全性 和有效性的 全 面认可,也证明中 国工 商银行 托管服务
的风险控制能力 已经与国际大 型托管银行 接轨，达到 国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅
已经成为年 度化、常 规化的内 控工作手 段。
1、内部风险 控制目标
保 证业 务运作 严格 遵守 国家有 关法 律法规 和行 业监 管规 则， 强化和 建立 守法 经营、 规
范 运作 的经营 思想和 经营 风格， 形成一 个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体
系 ；防 范和化 解经营 风险 ，保证 托管资 产的 安全完 整； 维护 持有人 的权益 ；保 障资产 托管
业务安全、 有效、稳 健运行。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察 部门 （内控
合规部、内 部审计局） 、 资产托管 部内设风 险控制处 及资产托管 部各业务 处室共同 组成。总
行 稽核监 察部 门负责 制定全 行风险 管理 政策， 对各业务 部门风 险控 制工作 进行指 导、监 督 。
资 产托 管部内 部设置 专门 负责稽 核监察 工作 的内部 风险 控制 处，配 备专职 稽核 监察人 员，
在 总经 理的直 接领导 下， 依照有 关法律 规章 ，对业 务的 运行 独立行 使稽核 监察 职权。 各业
务处室在各 自职责范 围内实施 具体的风 险控制措 施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求，并 贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2）完整 性原则 。托管业务 的各项经营 管理活动都 必须有相应的规 范程序和监 督制约 ；
监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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（3）及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录；按照“ 内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风险 ，审慎经营，保 证基金资产 和其他
委托资产的 安全与完 整。
（5）有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限 及 人员的例外 。
（6）独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门；直接操作 人员和控制 人员必
须 相对 独立， 适当分 离； 内控制 度的检 查、 评价部 门必 须独 立于内 控制度 的制 定和执 行部
门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离，建 立了明确的 岗位职
责 、科 学的业 务流程 、详 细的操 作手册 、严 格的人 员行 为规 范等一 系列规 章制 度，并 采取
了 良好 的防火 墙隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、环 境独 立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独
立、网络独 立。
（2）高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策 和策略的 制定者
和 管理 者，要 求下级 部门 及时报 告经营 管理 情况和 特别 情况 ，以检 查资产 托管 部在实 现内
部控制目标 方面的进 展，并根 据检查情 况提出内 部控 制措施，督 促职能管 理部门改 进。
（3）人事控制。 资产托管部 严格落实岗 位责任制， 建立“自控防线 ”、“互控 防线” 、
“ 监控 防线” 三道控 制防 线，健 全绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“以 人为本 ”的 内控文 化，
增 强员 工的责 任心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核心 竞争 力。 并通过 进行定 期、 定向的 业务
与职业道德 培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范 与控制理念 。
（4）经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算 等方法开展各 种业务营销 活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理，
定 期或 不定期 地对业 务运 作状况 进行检 查、 监控， 指导 业务 部门进 行风险 识别 、评估 ，制
定并实施风 险控制措 施，排查 风险隐患 。
（6）数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心，制 定了基于数 据、应
用 、操 作 、环 境四个 层面 的完备 的灾难 恢复 方案， 并组 织员 工定期 演练。 为使 演练更 加接
近 实战 ，资产 托管部 不断 提高演 练标准 ，从 最初的 按照 预订 时间演 练发展 到现 在的“ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
19
（1）资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门，配备 专职稽核监察人 员，在总经 理的直
接 领导 下，依 照有关 法律 规章， 全面贯 彻落 实全程 监控 思想 ，确保 资产托 管业 务健康 、稳
定地发展。
（2）完善组织结 构，实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工
的 共同 参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措 施才会 全面 、有 效。资 产托管 部实 施全员 风险
管 理， 将风险 控制责 任落 实到具 体业务 部门 和业务 岗位 ，每 位员工 对自己 岗位 职责范 围内
的 风险 负责， 通过建 立纵 向双人 制、横 向多 部门制 的内 部组 织结构 ，形成 不同 部门、 不同
岗位相互制 衡的组织 结构。
（3）建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设，一 贯坚持把风 险防范
和 控制 的理念 和方法 融入 岗位职 责、制 度建 设和工 作流 程中 。经过 多年努 力， 资产托 管部
已 经建 立了一 整套内 部风 险控制 制度， 包括 ：岗位 职责 、业 务操作 流程、 稽核 监察制 度、
信 息披 露制度 等，覆 盖所 有部门 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程 ，形成 各个业 务环 节之间 的相
互制约机制 。
（4）内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一，保 持与业务发展同 等地位。资 产托管
业 务是 商业银 行新兴 的中 间业务 ，资产 托管 部从成 立之 日起 就特别 强调规 范运 作，一 直将
建 立一 个系统 、高效 的风 险防范 和控制 体系 作为工 作重 点。 随着市 场环境 的变 化和托 管业
务 的快 速发展 ，新问 题、 新情况 不断出 现， 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务发 展同
等重要的位 置，视风 险防范和 控制为托 管业务生 存和 发展的生 命 线。
六、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
根据 《基金法》 、基金合 同、托管 协议和有 关基金法 规的规定， 基金托管 人对基金 的投
资 范围 和投资 对象、 基金 投融资 比例、 基金 投资禁 止行 为、 基金参 与银行 间债 券市场 、基
金 资产 净值的 计算、 基金 份额净 值计算 、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定、 基金
收 益分配 、相 关信息 披露、 基金宣 传推 介材料 中登载基 金业绩 表现 数据等 进行监 督和核 查 ，
其中对基金 的投资比 例的监督 和核查自 基金合同 生效 之后六个月 开始。
基金托管人 发现基金 管理人违 反 《基金法》 、基金合 同、基金托 管协议或 有关基金 法律
法 规规 定的行 为，应 及时 以书面 形式通 知基 金管理 人限 期纠 正，基 金管理 人收 到通知 后应
及 时核 对，并 以书面 形式 对基金 托管人 发出 回函确 认。 在限 期内， 基金托 管人 有权随 时对
通 知事 项进行 复查， 督促 基金管 理人改 正。 基金管 理人 对基 金托管 人通知 的违 规事项 未能
在限期内纠 正的，基 金托管人 应报告中 国证监会 。
基 金托 管人发 现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立 即报 告中 国证监 会， 同时 通知基 金
管理人限期 纠正。
§12 境 外托 管人 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
20
一、基本情况
名称： 布朗兄弟 哈里曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代 表人：William B. Tyree (Managing Partner)
组织形 式：合伙 制
存续期 间：持续 经营
成立于1818 年的布朗 兄弟哈里 曼银行 （ “BBH” ） 是 全球领先的 托管银行 之一。BBH 自
1928 年起已 经开始在 美国提供 托管服务 。 1963 年，BBH 开始为客 户提供全 球托管服 务， 是
首批开展全 球托管业 务的美国 银行之一 。目前全 球员 工 约 5 千人， 在全 球 18 个国家和 地区
设有分支机 构。
BBH 的惠誉长 期评级 为 A+，短 期评级为F1。
二、托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈 里曼银行 的全球托 管业务隶 属于本行 的投 资者服务部。 在全球范 围内， 该部 门由
本行合伙人 Sean Pairceir 先生 领导。在 亚洲，该 部 门由本行合 伙人 Taylor Bodman 先生领
导。
作为一家全 球化公司 ，BBH 拥有服务 全球跨境 投资的 专长， 其 全球托管 网络覆盖 近一百
个市场。 截至 2016 年6 月 30 日， 托管 资产规模 达到 了 4 万亿美 元， 其中约百 分之七十 是跨
境投资的资 产。亚洲是 BBH 业务增长 最快的地 区之一 。我们投身 于亚洲市 场，迄今 已逾 25
年，亚洲服 务管理资 产近 6 千亿 美元。
投资者服务 部是公司 最大的业 务，拥有 近 4400 名员 工。我们致 力为客户 提供稳定 优质
的服务，并 根据客户 具体需求 提供定制 化的全面 解决 方案，真正 做到“以 客户为中 心” 。
由于坚持长 期提供优 质稳定的 客户服务 ，BBH 多 年来 在行业评比 中屡获殊 荣，包括 ∶
1． ： 《全球 托管人》
2015 年共同基金行政管理调查
被评为“全 球杰出表 现者”
2015 年行业领导者大奖
#1 – 共同基 金管理客 户服务 – 北美
2014 年代理银行调查
#1 – 美国代 理银行资 产服务 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
21
2013 年证券借贷调查
#2 – 证券借 贷人 –
全球范围
#2 – 全球证 券借贷供 货商
2013 年全球托管银行调查
机构投资者:
12 项类别 中有9项 位列#1 ，2 项位列 #2
基金管理者: 8 项类别中 有2项位 列#1 ，5项 位列 #2
2． ： 《全球 投资人》
2015 年次托管银行调查
#1 – 美国( 资产管 理总额加 权和非加 权)
2015 年全球托管银行调查
#1 – 使用多 个托管人 的客户 – 亚太地 区(加权 )
#2 – 共同基 金管理者 ( 全球 和仅美洲 地区)
2014 年全球托管银行调查
#1 -
资 产管理规 模超过30 亿美元的 客户 – 全球
#1 -
资 产管理规 模超过30 亿美元的 客户 – 欧洲、中 东和非洲
#1 -
美 洲共同基 金管理者
3． ：《 ETF Express 》
2016 年ETF Express 大奖
最佳欧洲ETF 基金管理 者
2014 年ETF Express 大奖
最佳北美ETF 基金管理 者
4. ： 《R&M 调查》 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
22
2014 年Custody.net 全球托管银行调查
#1 美洲
5. ： 《Private Asset Management 》
Private Asset Management - 2015 Best Wealth Manager Long-Term Performance (3
years)
2015长期业 绩最佳财 富管理人
6. ： 《World Finance 》
World Finance – 2014 Best Private Bank, U.S. (East)
2014 年美国 最佳私人 银行（东 部）
7. ： 《Wealth & Finance International 》
Wealth & Finance International – 2014 Best U.S. Private Bank
2014年美国 最佳私人 银行
三、境外托管人的职责
1、安全保管 受托财产 ；
2、计算境外 受托资产 的资产净 值；
3、按照相关 合同的约 定，及时 办理受托 资产的 清算 、交割事宜 ；
4、按照相关 合同的约 定和所适用 国家、地 区法律法 规的规定，开 设受托资 产的资金 账
户以及证券 账户；
5、按照相关 合同的约 定，提供 与受托资 产业务 活动 有关的会计 记录、交 易信息；
6、保存受托 资产托管 业务活动 的记录、 账册以 及其 他相关资料 ； 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
23
7 、其他由基 金托管人 委托其履 行的职责 。
§13 相 关服 务机 构
13.1 销售机 构
13.1.1 直销 机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址： 广 东省深圳 市福田区 莲花街道 益田 路 5999 号基 金大厦 32-42 楼
法定代表人 ：张海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
13.1.2 代销 机构
代销银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1
中国工商银行股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：陶 仲伟
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国建设银行股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王 嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行股 份有限公 司
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ： 彭 纯
联系人：王 菁
联系电话：021-58781234 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
24
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5
上海浦东发展银行股份
有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：吴 斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中信银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京东城 区朝阳门 北大街 9 号东方文 化大 厦
法定代表人 ：李庆萍
联系人：丰 靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
7
中国民生银行股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8
中国光大银行股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门外大街 6 号光大 大厦
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：李晓鹏
联系人：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
9 上海银行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
网址：www.bosc.cn
10
上海农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号
办公地址： 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号
法定代表人 ：冀光恒
联系人：陈 玲
联系电话：021-38576830 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
25
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
11 南京银行股 份有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
办公地址： 南京市玄 武区中山 路 288 号
法定代表人 ：胡升荣
联系人：李 冰洁
联系电话：025-86775317
客服电话：95302
网址：www.njcb.com.cn
12
东莞农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
办公地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号 东莞农商 银行 大厦
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
13
乌鲁木齐银行股份有限
公司
注册地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号
法定代表人 ：杨黎
联系人：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
14
江苏江南农村商业银行
股份有限公 司
注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
办公地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
15 厦门银行股 份有限公 司
注册地址： 厦门市湖 滨北路 101 号商业 银行大厦
办公地址： 厦门市湖 滨北路 101 号商业 银行大厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
代销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 华泰证券股 份有限公 司 注册地址： 南京市江 东中路 228 号 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
26
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号 国信证券 大 厦十六层至 二十
六层
办公地址： 深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号 国信证券 大 厦十六层至 二十
六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4
中国银河证券股份有限
公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5
国泰君安证券股份有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券股 份有限公 司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
27
7 海通证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李 笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
8
中信建投证券股份有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
办公地址 ： 广州市 天河北路 183 号大 都会广场 5、7 、8、17、18、19 、
38-44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客服电话：95575 或 致电各地 营业网点
网址：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17
层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道特区 报业大厦 14、16、17 层
法定代表人 ：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证券股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）
北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
28
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
15
中国中投证券有限责任
公司
注册地址 ： 深圳市 福田区益 田路与福 中路交 界处荣超 商务中心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16、18、19 、
20 、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18
层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16
申万宏源西部证券有限
公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国
际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区（新市 区）北京 南 路 358 号大 成国
际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：韩志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王 怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 安信证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02
单元
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
29
网址：www.essence.com.cn
18
中信证券（山东）有限
责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 20
层
办公地址： 山东省青 岛市市南 区东海西 路 28 号 龙翔 广场东座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.zxzqsd.com.cn
19 信达证券股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
20 华西证券股 份有限公 司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股 份有限公 司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
22 东北证券股 份有限公 司
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
23 国联证券股 份有限公 司
注册地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号 7-9 层
办公地址： 江苏省无 锡滨湖区 太湖新城 金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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24 东莞证券股 份有限公 司
注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心
办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
25 渤海证券股 份有限公 司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
26 平安证券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：刘世安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
27 东吴证券股 份有限公 司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
28 广州证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 楼、
20 楼
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 楼、
20 楼
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
29 南京证券股 份有限公 司
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：歩国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
30 华安证券股 份有限公 司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号财智中心 B1
座
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
31 中原证券股 份有限公 司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
办公地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
联系人：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
32 国盛证券有 限责任公 司
注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江 信国际金 融 大厦
办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江 信国际金 融 大厦
法定代表人: 徐 丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
33
中国国际金融股份有限
公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
34 大同证券有 限责任公 司
注册地址： 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
35
新时代证券股份有限公
司
注册地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京 市海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
32
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
36 万联证券股 份有限公 司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德置 地广 场 E 栋 12 层
法定代表人 ：张建军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
37 国金证券股 份有限公 司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
办公地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
38 财富证券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
39 恒泰证券股 份有限公 司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座 14 层
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座 14 层
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
40 联储证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道南侧 金地中心 大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 333 号金 砖大 厦 8 楼
法定代表人 ：吕春卫
联系人：丁 倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
41 川财证券有 限责任公 司
注册地址： 中国 （ 四川） 自由贸 易试验区 成都市高 新 区交子大道 177
号中海国际 中心 B 座 17 楼
办公地址： 中国（四 川）自由 贸易试验 区成都市 高 新 区交子大道 177
号中海国际 中心 B 座 17 楼
法定代表人 ：孟建军
联系人：匡 婷 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
42 中信期货有 限公司
注册地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时代广场 （二期） 北座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时代广场 （二期） 北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
43
深圳众禄基金销售股份
有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
44
上海好买基金销售有限
公司
注册地址： 上海市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市 浦东新区 浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～
906 室；上海 市虹口 区欧阳路 196 号（ 法兰桥创 意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
45
蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街文一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ： 陈柏青
联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
46
上海天天基金销售有限
公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座大 楼（ 东方财富大 厦）
法定代表人 ：其实
联系人：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.1234567.com.cn
47 嘉实财富管 理有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法定代表人 ：赵学军
联系人：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
48
深圳市新兰德证券投资
咨询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 16 层
法定代表人 ：马勇
联系人：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
49
北京恒天明泽基金销售
有限公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
3001 室
法定代表人 ：周斌
联系人：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
50
上海联泰资产管理有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
51
上海利得基金销售有限
公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人 ：李兴春
联系人：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址 ：www.leadfund.com.cn
52
上海陆金所基金销售有
限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：胡学勤
联系人：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
53
北京虹点基金销售有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号 盈科 中心 B 座裙楼二
层
法定代表人 ：胡伟
联系人：陈 铭洲
电话：18513699505
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
54
珠海盈米财富管理有限
公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼
1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
55
北京唐鼎耀华基金销售
有限公司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京朝阳 区亮马桥 路 40 号二 十一世 纪大 厦 A 座 303
法定代表人 ：张鑫
联系人：刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
56
南京苏宁基金销售有限
公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
联系人：王 锋
电 话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
57
上海万得基金销售有限
公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
电话：021-50712782 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
58
北京蛋卷基金销售有限
公司
注册地址： 北 京市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北 京市朝阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
59
上海基煜基金销售有限
公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上
海泰和经济 发展区）
办公地址： 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A 栋 1002-1003 室
法定代表人 ：王翔
联系人：蓝 杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
60
北京肯特瑞财富投资管
理有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创十一 街 18 号院京东总 部
A 座 17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
61
上海挖财基金销售有限
公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由 贸易试验 区杨高 南路 799 号 5 层 01 、 02、
03 室
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由 贸易试验 区杨高 南路 799 号 5 层 01 、 02、
03 室
法定代表人 ：胡燕亮
联系人：李 娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电 话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
62
中民财富基金销售（上
海）有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄 证大五道 口广场 1 号楼 27
层
法定代表人 ：弭洪军
联 系人：李 娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
63
大连网金金融信息服务
有限公司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22 号 诺德 大厦 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区体坛 路 22 号 诺德 大厦 2 层 202 室
法定代表人 ：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
64
北京恒宇天泽基金销售
有限公司
注册地址： 北京市延 庆区延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址： 北京市东 城区东滨 河路乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
法定代表人 ：梁越
联 系人：李 菲
电话：18600663678
传真：010-56081694
客服电话：400-188-8848
网址：www.1314fund.com
65 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告
备注： 上 述渠道 上 海万得基 金销售 有限公司 仅代销南 方道琼斯美 国精选 REIT 指数证券投 资
基金（QDII-LOF ）A 类 ，其余渠道 A 类、C 类均代 销。
13.2 登记机 构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所、办公 地址：北 京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
13.3 出具法 律意见书的 律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系人：黎 明
电话: （86 21 ） 3135 8666
传真: （86 21 ） 3135 8600
经办律师： 黎明、丁 媛
13.4 审计基 金财产的会 计师事务所 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号领展企 业广场 2 座普 华永道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系人：曹 阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳
§14 基 金的 费用 概览
14.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 ；
4、基金的指 数许可使 用费；
5、基金上市 费用及年 费；
6、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ；
7、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费、审计 费、诉讼 费和仲裁 费；
8、基金份额 持有人大 会费用；
9 、基 金的 证券/ 期货 交易费 用、 所投资 基金 的交易 费用 和管 理费用 及在 境外市 场的 开
户、交易、 清算、登 记等各项 费用；
10 、基金的 银行汇划 费用；
11 、基金相 关账户的 开户及维 护费用；
12 、基金进 行外汇兑 换交易的 相关费用 ；
13 、基 金依照 有关 法律 法规应 当缴 纳的， 购买 或处 置证 券有 关的任 何税 收、 征费、 关
税、印花税 及预扣提 税（以及 与前述各 项有关的 任何 利息及费用 ）（简称 “税收” ）；
14 、更 换基金 管理 人、更 换基 金托管 人、 更换境 外托管 人及 基金资 产由 原基金 托管 人、
境 外托管 人转 移新基 金托管 人、境 外托 管人所 引起的费 用，但 因基 金管理 人或基 金托管 人 、
境外托管人 自身原因 导致被更 换的情形 除外；
15 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
39
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.8%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.8% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金管理费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休日等 ，支 付日期顺延 。
本 基金 的管理 费的 具体 使用由 基金 管理人 支配 ；如 果委 托境 外投资 顾问 ，基 金的管 理
费 可以 部分作 为境外 投资 顾问的 费用， 具体 支付由 基金 管理 人与境 外投资 顾问 在有关 协议
中进行约定 。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月 支付 ，由 基金管 理人 向基 金托管 人
发送基金托管费 划款指令， 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性
支 取。 若遇法 定节假 日、 公休日 等，支 付日 期顺延 。本 基金 的托管 费的具 体使 用由基 金托
管 人支 配；如 果委托 境外 托管人 ，其中 可以 部分作 境外 托管 人的费 用， 具 体支 付由基 金托
管人与境外 托管人在 有关协议 中进行约 定。
3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费
本基金A 类基 金份额不 收取销售 服务费，C 类基金 份 额的销售服 务费年费 率为0.4% 。本
基 金销 售服务 费按 前一日 C 类 基金 份额的 基金 资产净 值的 0.4% 年费 率计提 。计 算方法 如
下：
H＝E ×年销 售服务费 率÷当年 天数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的基金销 售服务费
E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值
基 金销 售服务 费每 日计 算，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 ，由基 金管 理人 向基金 托
管人发送销售服 务费划款指 令，基金托 管人复核后 于 次月前 5 个工 作日内从基金 财产中一
次性划付到 由基金管 理人开立 的 TA 清算账 户中，基 金管理人根 据与销售 机构签订 的销售协
议中约定的 付款周期 分别划付 给销售机 构。若遇 法定 节假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
4、基金的指 数许可使 用费 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 许可 使用协 议中 所规 定的指 数
许 可使 用费计 提方法 支付 指数许 可使用 费。 其中， 基金 合同 生效前 的许可 使用 固定费 不列
入基金费用 。
本基金作为 指数基金 ，需根据 与指数所 有人 S&P DOW JONES INDICES 签署的指 数使用许
可协议的约 定向 S&P DOW JONES INDICES 支付指 数使 用费。
在 通常 情况 下，指 数许 可使 用基 点费按 前一 日的 基金资 产净 值的 0.05% 的年费 率计 提。
指数许可使 用基点费 每日计算 ，逐日累 计。计算 方法 如下：
H=E ×0.05% ÷当年天 数
H 为每日应付 的指数 许可使用 基点费
E 为前一日的 基金资 产净值
许可使用基 点费的收 取下限为 每年3 万美元 ，即不 足3 万美元时 按照3 万美 元收取。 另
外 每年 适当收 取数据 服务 费。基 点费计 费期 间不足 一年 的， 根据实 际天数 按比 例计算 。许
可使用基点 费的支付 方式为每 年支付一 次。自基 金合 同生效日起 ，于每 年 1 月的 前 10 个工
作日内支付 上一年度 的指数许 可使用基 点费。
如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 许可使 用费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调
整 ，本 基金将 采用调 整后 的方法 或费率 计算 指数使 用费 。基 金管理 人应在 招募 说明书 及其
更新中披露 基金最新 适用的方 法。
上述“一、基金 费用的种类 ”中第 5－15 项费用， 根据有 关法规及 相应协议规 定，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、基金税 收
本 基金 运作过 程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务 按国 家税 收法律 、法 规和 境外市 场
所在地的相 关法律法 规执行。
14.2 与基金 销售有关的 费用
1、 本基金A 类份额 场外申购 费率最高 不高于 1.2%， 且随申购金 额的增加 而递减， 如下
表所示： 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.5%
M ≥500 万 每笔 1,000 元
本基金A 类 份额场内 申购费率 按照场外 申购费率 执行 。
对于申购本 基金 C 类 份额的投 资人，申 购费率为 零。
投资人重复 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计算。
销售机构可 参考上述 标准对申 购费用实 施优惠 。 申购 费用由投资 人承担 ， 不列入 基金财
产，主要用 于本基金 的市场推 广、销售 、登记等 各项 费用。
2、 本基金 场外与场 内赎回费 率最高不 高于 1.5% ， 随 申请份额持 有时间增 加而递减 。 具
体如下表所 示（其中1 年指365 天） ：
A 类份额的场外 赎回 费
赎回时点 （T ） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
本基金A 类 份额的场 内赎回费
赎回时点（T ） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥7 日 0.5%
对于持有期 少于 7 日 的基金份 额所收取 的赎回费 ， 赎 回费用全额 归入基金 财产； 对于持
有期不少于7 日的基 金份额所 收取的赎 回费， 不低于 赎回费总额 的 25% 应 归基金财 产， 其 余
用于支付注 册登记费 和其他必 要的手续 费。
C 类份额的赎 回费
赎回时点 （T ） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜30 日 0.5%
T≥30 日 0
对于持有期 少于 7 日 的基金份 额所收取 的赎回费 ， 赎 回费用全额 归入基金 财产； 对于持
有期不少于7 日的基 金份额所 收取的赎 回费， 不低于 赎回费总额 的 75% 应 归基金财 产， 其 余
用于支付注 册登记费 和其他必 要的手续 费。 南方 道琼 斯美 国精选 REIT 指数证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。
3、 基金管 理人可以 在基金合 同约定的 范围内调 整费率 或计算方法/ 收费方式 ， 并最 迟应
于新的费率 或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法 》的有关规 定在指定 媒介上公 告。
4、办理场内申 购、赎回业 务应遵守 深圳证券交 易所 及中国证券登 记结算有限 责任公司
的有关业务 规则。 若相关 法律法规、 中 国证监会、 深 圳证券交易 所或中国 证券登记 结算有限
责任公司对 场内申购、 赎 回业务规 则有新的 规定， 基 金合同相应 予以修改， 并 按照新规 定执
行，且此项 修改无需 召开基金 份额持有 人 大会审 议。
5、 基金管理人 及其他基金 销售机构 可以在不违 背法 律法规规定及 《基金合同 》约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。
§15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
3、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 基金投 资组合报告 ”进行了更新， 对 “基金业 绩 ”进
行了更新。
4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
6、在 “相关服务 机构 ” 部分 ，对 “ 销售 机构 ”进行 了更新，对 “ 审 计基金财产 的会计
师事务所 ” 进行了更 新。
7、在 “基金 份额持有 人服务 ” 部分，对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
8、在 “其他 应披露事 项”部分 ，对“其 他应披 露事 项”进行了 更新。
9、对部分其 他表述进 行了更新 。
南方基金 管 理股份有 限公司
2018 年 11 月 30 日
