景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金
2018 年第 2 号更新招募说明书
重 要提 示
（一 ） 景 顺长 城沪 港深 精 选股票 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “基 金” 或 “本 基金 ” ） 由基 金
管理人 依照 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 （ 以下简 称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《公开 募集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作 办法 》 ” ） 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办
法》 （以 下简 称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 （ 以 下简称 “ 《信
息披露 办法 》 ” ） 、 《景 顺长城 沪港 深精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 （以下 简称 “ 基
金合同 ” ） 及 其他 有关 规定 募集 ， 并 经中 国证 监会 2014 年 12 月 15 日 证监 许可 【2014 】1367
号文准 予募 集注 册 ， 本基 金基金 合同 于 2015 年 4 月 15 日正 式生 效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 招募 说明 书 经中国 证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
（三） 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）本 基金 时应认 真阅 读本 招募 说明 书。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 ， 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩也 不构 成对
本基金 业绩 表现 的保 证。
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金合同 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合
同取得 基金 份额 ， 即成 为 基金份 额持 有人 和基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金 份额的 行为 本身
即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 基金 投资 于证 券 市场 ， 基 金净 值会 因为 证 券市场 波动 等因 素产 生波 动， 投资 者在 投
资本基 金前 ， 请 认 真阅 读 本招募 说明 书 、 基 金合 同 等信息 披露 文件 ， 自主 判 断基金 的投 资价
值， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 和产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力 ， 理 性
判断市 场 ， 对 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 ， 获 得基 金
投资收 益 ， 亦 自行 承担 基 金投资 中出 现的 各类 风险 。 投 资本 基金 可能 遇到 的 风险包 括 ： 证 券
市场整 体环 境引 发的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 大 量赎 回 或暴跌 导致 的流
动性风 险 ， 基 金投 资过 程 中产生 的操 作风 险 ， 因 交 收违约 和投 资债 券引 发的 信用风 险 ， 基 金
投资对 象与 投资 策略 引致 的特有 风险 ， 等等 。 本 基 金 为股 票型 基金 ， 属于 证 券投资 基金 中风
险程度 较高 的投 资品 种 ， 其预期 风险 和预 期收 益水 平高于 货币 型基 金 、 债 券 型基金 和混 合型
基金 。 本 基金 的投 资范 围包 括中小 企业 私募 债券 ， 该券 种具有 较高 的流 动性 风险 和信用 风险 。
中小企 业私 募债 的信 用风 险是指 中小 企业 私募 债券 发行人 可能 由于 规模 小 、 经营历 史短 、 业
绩不稳 定 、 内 部治 理规 范 性不够 、 信息 透明 度低 等 因素导 致其 不能 履行 还本 付息的 责任 而使
预期收 益与 实际 收益 发生 偏离的 可能 性 ， 从 而使 基 金投资 收益 下降 。 基金 可 通过多 样化 投资
来分散 这种 非系 统风 险 ， 但不能 完全 规避 。 流动 性 风险是 指中 小企 业私 募债 券由于 其转 让方
式及其 投资 持有 人数 的限 制，存 在变 现困 难或 无法 在适当 或期 望时 变现 引起 损失的可 能性 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资人 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 人自 行负责 。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（八 ） 本 基金 投资 沪港 股 票市场 交易 互联 互通 机制 试点 （以 下简 称 “港 股通 机制 ” ） 允 许买
卖的规 定范 围内 的香 港联 合交易 所上 市的 股票 的 ， 会面临 港股 通机 制下 因投 资环境 、 投资 标
的、 市场 制度 以及 交易 规 则等差 异带 来的 特有 风险 ， 包 括港 股市 场股 价波 动 较大的 风险 （ 港
股市场 实 行T+0 回转 交易 ， 且 对个 股不 设涨 跌幅 限 制， 港股 股价 可能 表现 出 比 A 股 更为 剧烈
的股价 波动 ） 、 汇率 风险 （汇 率波 动可 能对 基金 的 投资收 益造 成损 失 ） 、 港 股通机 制下 交易
日不连 贯可 能带 来的 风险 （在 内地 开市 香港 休市 的 情形下 ， 港股 通不 能正 常 交易 ， 港 股不 能
及时卖 出 ， 可能 带来 一定 的 流动性 风险 ） 等 。 具体 风险 烦请查 阅本 招募 说明 书的 “ 风险揭 示”
部分 的 具体 内容 。
（九 ） 基 金管 理人 特别 提 醒投资 人 ： 七 、 基 金名 称 仅表明 本基 金可 以通 过港 股通机 制投 资港
股， 基金 资产 对港 股标 的 投资比 例会 根据 市场 情况 、 投 资策 略等 发生 较大 的 调整 ， 存 在不 对
港股进 行 投 资的 可能 。
（ 十） 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年10
月15 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2018 年9 月30 日。 本更 新招 募 说明书 中财 务
数据未 经审 计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国 工商 银 行股 份有 限公 司
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目
录
第 一 部 分、 绪 言 ...................................................................................................................................... 4
第 二 部 分、 释 义 ...................................................................................................................................... 5
第 三 部 分、 基 金管 理 人 ........................................................................................................................ 10
第 四 部 分、 基 金托 管 人 ........................................................................................................................ 24
第 五 部 分、 相 关服 务 机构 .................................................................................................................... 31
第 六 部 分、 基 金的 募 集 ........................................................................................................................ 66
第 七 部 分、 基 金合 同 的生 效 ................................................................................................................ 69
第 八 部 分、 基 金份 额 的申 购、 赎 回 、转 换 及其 他 登记 业务 ............................................................ 70
第 九 部 分、 基 金的 投 资 ........................................................................................................................ 88
第 十 部 分、 基 金的 业 绩 ...................................................................................................................... 105
第 十 一 部分 、 基金 的 财产 .................................................................................................................. 107
第 十 二 部分 、 基金 资 产的 估值 .......................................................................................................... 108
第 十 三 部分 、 基金 的 收益 分配 .......................................................................................................... 114
第 十 四 部分 、 基金 的 费用 与税 收 ...................................................................................................... 116
第 十 五 部分 、 基金 的 会计 与审 计 ...................................................................................................... 121
第 十 六 部分 、 基金 的 信息 披 露 .......................................................................................................... 122
第 十 七 部分 、 风险 揭 示 ...................................................................................................................... 129
第 十 八 部分 、 基金 的 终止 与清 算 ...................................................................................................... 134
第 十 九 部分 、 基金 合 同的 内容 摘 要 .................................................................................................. 136
第 二 十 部分 、 基金 托 管协 议的 内 容 摘要 .......................................................................................... 151
第 二 十 一部 分 、对 基 金份 额持 有 人 的服 务 ...................................................................................... 165
第 二 十 二部 分 、其 它 应披 露事 项 ...................................................................................................... 167
第 二 十 三部 分 、招 募 说明 书的 存 放 及查 阅 方式 .............................................................................. 170
第 二 十 四部 分 、备 查 文件 .................................................................................................................. 171 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 一部 分、 绪言
《景顺长城 沪港深 精选股票型证券投资基金招募说明书 》 （以下简称 “ 招募说
明书”或 “本 招募说 明 书” ） 依 据《 基金法 》 、 《运作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息
披露办法》 等相关法律法规 以及基金合同等编写。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 景 顺 长 城 沪港深 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、
投资策略、 风险、 费率、 管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项， 投资者
在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会 注册 。 基金合同
是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受 ，并 按照《 基金法 》 、 基金 合同及 其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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第 二部 分、 释义
在本招募说明书中，除非文 意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金
2、基金管理人：指 景顺长城基金管理有限公司
3、基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司
4、基金合 同： 指《 景顺 长 城 沪港 深 精 选股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》及
对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基 金签订 之《 景顺 长城 沪港
深精选 股票 型 证 券投 资 基金托 管协 议》 及对 该 托管协 议的 任何 有效 修订
和补充
6、招募说 明书 或本 招募 说 明书： 指《 景顺 长城 沪 港深 精 选股 票型 证券 投资
基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份 额发 售公 告： 指 《 景顺 长城 沪港 深 精 选 股票型 证券 投资 基金 基金
份额发售公告》
8、法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、
通知等
9、《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会
常务委员会第三十次会议修订的、 自 2013 年 6 月 1 日实施的 《中华人民
共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1
日实施 的《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及颁布 机关 对其 不时 做出
的修订
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日
实施的 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运 作管 理办 法 》及颁 布机 关对 其不 时做
出的修订 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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13、 《沪港通试点规定》 ： 指中国证监会 2014 年 6 月 13 日颁布、 实施的
《沪港 股票 市场 交易 互 联互通 机制 试点 若干 规 定》 及 颁布 机关 对其 不时
做出的修订
14、 《沪港通试点办法》 ： 指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布、 实
施的《上海证券交易所沪港通试点办法》
15、 港 股 通 ： 指 内 地 投 资 者 委 托 内 地 证 券 公 司 ， 经 由 上 海 证 券 交 易 所 设
立的证 券交 易服 务公 司 ，向香 港联 合交 易所 进 行申报 ，买 卖规 定范 围内
的香港联合交易所上市的股票
16、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、 银行业监 督管 理机构 ： 指中国人 民银 行和/ 或 中国银行 业监 督管理委
员会
18、 基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承
担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、 个 人 投 资 者 ： 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自
然人
20、 机 构 投 资 者 ： 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 、 在 中 华 人 民 共 和 国
境内合 法登 记并 存续 或 经有关 政府 部门 批准 设 立并存 续的 企业 法人 、事
业法人、社会团体或其他组织
21、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资
管理办 法》 及 相 关法 律 法规规 定可 以投 资于 在 中国境 内 依 法募 集的 证券
投资基金的中国境外的机构投资者
22、 投 资 人 ： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、 基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的
投资人
24、 基 金 销 售 业 务 ： 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 ， 发 售 基 金
份额， 办理 基金 份额 的 申购、 赎回 、转 换、 转 托管及 定期 定额 投资 等业
务
25、 销 售 机 构 ： 指 景 顺 长 城 基金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 《 销 售 办 法 》 和景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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中国证 监会 规定 的其 他 条件， 取得 基金 销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签
订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、 登 记 业 务 ： 指 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容
包括投 资人 基金 账户 的 建立和 管理 、基 金份 额 登记、 基金 销售 业务 的确
认、清 算和 结算 、代 理 发放红 利、 建立 并保 管 基金份 额持 有人 名册 和办
理非交易过户 等
27、 登 记 机 构 ： 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 。 基 金 的 登 记 机 构 为 景 顺 长 城 基
金管理 有限 公司 或接 受 景顺长 城基 金管 理有 限 公司 委 托代 为办 理登 记业
务的机构
28、 基 金 账 户 ： 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 其 持 有 的 、 基 金 管 理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、 基 金 交 易 账 户 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 、 记 录 投 资 人 通 过 该 销
售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、 基 金 合 同 生 效 日 ： 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的
条件， 基金 管理 人向 中 国证监 会办 理基 金备 案 手续完 毕， 并获 得中 国证
监会书面确认的日期
31、 基 金 合 同 终 止 日 ： 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后 ， 基
金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、 基 金 募 集 期 ： 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间 ，
最长不得超过 3 个月
33、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请
的开放日
36、 T+n 日：指自 T 日起 第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数
37、 开 放 日 ： 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日
（若该交易日 为港股通非交易日，则本基金不开放）
38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、 《业务规则》 ： 指 《 景顺长城基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 ，景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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是规范 基金 管理 人所 管 理的开 放式 证券 投资 基 金登记 方面 的业 务规 则，
由基金管理人和投资人共同遵守
40、 认 购 ： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规
定申请购买基金份额的行为
41、 申 购 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规
定申请购买基金份额的行为
42、 赎 回 ： 指 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明
书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、 基 金 转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效
公告规 定的 条件 ，申 请 将其持 有基 金管 理人 管 理的、 某一 基金 的基 金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、 转 托 管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变
更所持基金份额销售机构的操作
45、 定 期 定 额 投 资 计 划 ： 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每
期申购 日、 扣款 金额 及 扣款方 式， 由销 售机 构 于每期 约定 申购 日在 投资
人指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式
46、 巨额赎回：指本基 金单 个开放日，基金净 赎回 申请( 赎回申 请份额总
数加上 基金 转换 中转 出 申请份 额总 数后 扣除 申 购申请 份额 总数 及基 金转
换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%
47、 元：指人民币元
48、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券 利息、 买卖证券价差、
银行存 款利 息、 已实 现 的其他 合法 收入 及因 运 用基金 财产 带来 的成 本和
费用的节约
49、 基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金
应收申购款及其他资产的价值总和
50、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、 基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资
产净值和基金份额净值的过程 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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53、 指定媒介 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 、 互 联 网
网站及其他 媒介
54、 不 可 抗 力 ： 指 基金合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客
观事件
55、 《流动性风险管理规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同
年 10 月 1 日实施的 《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
56、 流 动 性 受 限 资 产 ： 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因
无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10 个交易日以
上的逆 回购 与银 行定期 存款（ 含协 议约 定有条 件提前 支取 的银行 存款 ） 、
停牌股 票、 流通 受限 的 新股及 非公 开发 行股 票 、资产 支持 证券 、因 发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、 摆 动 定 价 机 制 ： 指 当 开 放 式 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 ， 通 过 调 整 基
金份额 净值 的方 式， 将 基金调 整投 资组 合的 市 场冲击 成本 分配 给实 际申
购、赎 回的 投资 者， 从 而减少 对存 量基 金份 额 持有人 利益 的不 利影 响，
确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 三部 分、 基金 管 理人
一、基金管理人概况
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
设立日期：2003 年 6 月 12 日
法定代表人：杨光裕
注册资本：1.3 亿元人民币
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
电话：0755-82370388
客户服务电话：400 8888 606
传真：0755-22381339
联系人：杨皞阳
股东名称及出资比例：
序号 股东名称 出资比例
1 长城证券股份有限公司 49%
2 景顺资产管理有限公司 49%
3 开滦（集团）有限责任公司 1%
4 大连实德集团有限公司 1%
合计 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
丁益女士，董事长，经济学博士。曾担任中国人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 讲 师 ；
华能国际电力股份有限公司证券融资部干部， 证券融资部投资关系处副处长、 处
长， 证券融资部副经理兼投资关系处处长； 中国人民保险公司投资管理部副总经
理； 中国人保资产管理有限公司党委委员、 董事、 总裁助理； 华能资本常务副总
经理 （主持工作） 、 党组副书记； 华能资本总经理、 党组副书记。 现任华能资本景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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服务有限公司董事长、党组书记，长城证券股份有限公司董事长。
康乐先生， 董事， 总经理， 经济学硕士。 曾先后担任中国人寿资产管理有限
公司研究部研究员、 组合管理部投资经理、 国 际业务部投资经理， 景顺投资管理
有限公司市场销售部经理、 北京代表处首席代表， 中国国际金融有限公司销售交
易部副总经理。2011 年7月加入本公司，现任公司董事兼总经理。
罗德城先生， 董事， 工商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投
资管理部副总裁、Capital House 亚洲分公司的 董事总经理。1992至1996 年间出任
香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996 至1997年间担任公会主席。1997
至2000年间， 担任香港联交所委员会成员， 并在1997至2001年间担任香港证监会
顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
李翔先生， 董事， 高级管理人员工商管理硕士。 曾任长城证券股份有限公司
人事部副总经理、 人事监察部总经理、 营业部总经理、 公司营销总监、 营销管理
部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。
伍同明先生， 独立董事， 文学学士。 香港会计 师公会会员 （HKICPA ）、英
国特许公认会计师 （ACCA ） 、 香港执业会计 师 （CPA） 、 加拿大公 认管理会计
师（ CMA） 。 拥有超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业经验及知识，
1972-1977受训于国际知名会计师楼 “毕马威会计师行”[KPMG] 。 现为 “伍同明
会计师行”所有者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信 律 师 事 务 所 涉 外 专 职 律 师 ，
在香港马士打律师行、英国律师行C1yde ＆Co. 从事律师工作，1993 年发起设立
信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
闵路浩先生， 独立董事， 经济学硕士。 曾担任中国人民银行金融管理公司科
员、 主任科员； 中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、 处长； 中国银行业
监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、 副巡视员、 巡视员； 中国小额贷款
公司协会会长； 重庆富民银行行长。 现 担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限
公司总裁。
2、基金管理人监事会成员
阮惠仙女士, 监事， 会计学硕士。 现任长城证券股份有限公司财务部总经理。
郭慧娜女士， 监事， 管理理学硕士。 曾任伦敦安永会计师事务所核数师， 历景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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任景顺投资管理有限公司项目主管、 业务发展部副经理、 企业发展部经理、 亚太
区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。
邵媛媛女士， 监事， 管 理学硕士。 曾任职于深圳市天健 （信德） 会计 师事务
所、 福建兴业银行深圳分行计财部。 现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部
总监。
杨波先生， 监事， 工商管理硕士。 曾任职于长城证券经纪业务管理部。 现任
景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。
3、高级管理人员
丁益女士，董事长，简历同上。
康乐先生，总经理，简历同上。
CHEN WENYU（ 陈文 宇） ，副总 经理 ，工 商管 理 硕士。 曾担 任中 国海 口 电视台
每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人， 安盛罗森堡投资管理公司 （美国加州）
美洲区副首席投资官、 以及研究、 投资组合管理和策略等其他多个职位， 安盛投
资管理 亚洲有 限公 司（ 新加坡 ）泛亚 地区 首席 投资官 ，主要 负责 投资 组合管 理、
研究、交易等相关业务。2018 年9 月加入本公司，现任公司副总经理。
毛从容女士， 副总经理， 经济学硕士。 曾任职于交通银行深圳市分行国际业
务部，担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入
本公司，现任公司副总经理。
黎海威先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员， 美
国贝莱德集团 （原巴克 莱国际投资管理有限公司） 基金经理、 主动股票 部副总裁，
香港海通国际资产管理有限公司( 海 通 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司) 量 化 总 监 。2012
年8 月加入本公司，现任公司副总经理。
赵代中先生， 副总经理， 理学硕士。 曾担任深圳发展银行北京分行金融同 业
部投资经理、 宁夏嘉川集团项目部项目负责人、 全国社会保障基金理事会境外投
资部全球股票处处长、 浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年3
月加入本公司，现任公司副总经理。
吴建军先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾担任海南汇通国际信托投资公司证
券部副经理，长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003
年3 月加入本公司，现任公司副总经理。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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刘焕喜先生， 副总经理， 投资与金融系博士。 曾担任武汉大学教师工作处副
科长、 武汉大 学成 人教 育学院 讲师， 《证 券时 报》社 编辑记 者， 长城 证券研 发中
心研究员、总裁办副主 任、行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公 司，现任公
司副总经理。
杨皞阳先生， 督察长， 法学硕士。 曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助
理审判员， 南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、 监察稽核高级经理、
总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察长。
4、本基金现任 基金经理简历
本公司采用团队投资方式， 即通过整个投资部门全体人员的共同努力， 争取
良好投资业绩。本基金现任基金经理如下：
鲍无可先生， 工学硕士。 曾担任平安证券综合研究所研究员。2009 年 12 月
加入本公司，历任研究部研究员、高级研究员，自 2014 年 6 月起担 任股票投资
部基金经理，现任股票投资部投资副总监兼基金经理。具有 10 年证 券、基金行
业从业经验。
黎海威先生， 经济学硕士，CFA 。 曾担任美国 穆迪 KMV 公司研究员， 美国
贝莱德 集团（ 原巴 克莱 国际投 资管理 有限 公司 ）基金 经理、 主动 股票 部副总 裁，
香港海通国际资产管理有限公司( 海通国际投资管理有限公司) 量化总监。 2012 年
8 月加入本公司，担任量化及 ETF 投资部投 资总监，现担任公司副总经理；自
2013 年 10 月起担任量 化及指数投资部基金经理。具有 15 年海内外 证券、基金
行业从业经验。
5、本基金现任 基金经理曾管理的基金名称及管理时间
本基金现任基金经理 鲍无可先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管 理景顺
长城公司治理混合型证券投资基金 ；于 2015 年 9 月至 2017 年 12 月 管理 景顺长
城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 。
本基金现任基金经理 黎海威先生曾于2016 年6 月至2017 年7 月管理 景顺长
城大中华混合型证券投资基金 。
6、本基金现任 基金经理兼任其他基金基金经理的情况
本基金现 任 基金经理 鲍 无 可 先 生 兼任景 顺 长 城 能 源 基 建 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基金经理。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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本基金 现任 基金 经理 黎 海威先 生兼 任 景 顺长 城 沪深 300 指数 增强 型 证券 投
资基金 、 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 、 景顺长城量化新动力股票型证
券投资基金 、 景顺长城沪港深领先科技股票型证券投资基金 、 景顺长城量化平衡
灵活配置混合型证券投资基金 、 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 、 景顺长
城 MSCI 中国 A 股国际 通指数增强型证券投资基金 和景顺长城量化先锋混合型证
券投资基金 基金经理。
7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
谢天翎 2015 年 4 月 15 日-2016 年 6 月 22 日
鲍无可 2016 年 5 月 28 日- 至今
黎海威 2016 年 6 月 3 日- 至今
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由公司总经理、 分管投资的副总经理、 各投资总监、
研究总监、基金经理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：
康乐先生，总经理；
CHEN WENYU（陈文宇） ，副总经理；
毛从容女士，副总经理；
黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；
余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；
刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；
陈文鹏先生，固定收益部投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基金管理人的权利和义务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括
但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2） 自基 金合同 生效 之日起 ，根 据法律 法规 和基金 合同 独立运 用并 管理基
金财产； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（3） 依照 基金合 同收 取基金 管理 费以及 法律 法规规 定或 中国证 监会 批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 基金合 同及 有关法 律规 定监督 基金 托管人 ，如 认为基 金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时， 提名新的基金托管人；
（8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 融券 ；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货经纪商或 其他为
基金提供服务的外部机构；
（16） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括
但不限于：
（1） 依法 募集资金 ， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自基 金合同 生效 之日起 ，以 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用基
金财产； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严 格 按照 《基 金法 》 、基 金合 同及 其他有 关 规定 ，履 行信 息披露 及 报
告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金 合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
（13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金 法》 、基金 合同 及其他 有关 规定召 集基 金份额 持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织 并参加 基金 财产清 算小 组 ， 参 与基 金财产 的保 管、清 理、 估价、
变现和分配； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和基 金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四 、基金管理人承诺
1、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 法规 、基金 合同 和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本 基金管 理人 承诺 严格遵 守《 中华 人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法 》及有
关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财 产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产 或职务之便为基金份额持有人以外的第三人 牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露 因职务 便利 获取的 未公 开信息 、利 用该信 息从 事或者 明示 、暗示景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（5）法律、行政 法规或中国证监会规定 禁止的其他行为。
3、本 基金 管理人 承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ；
（7） 违反 现行有 效的 有关法 律、 法规、 规章 、基金 合同 和中国 证监 会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密 ， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动 ；
（8） 违反 证券交 易场 所业务 规则 ，利用 对敲 、倒仓 等手 段操纵 市场 价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会 规定禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照 有关法 律法 规和基 金合 同的规 定， 本着谨 慎的 原则为 基金 份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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易活动 ；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五 、基金管理人的内部控制制度
1、风险管理理念与目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护投资者和股东的合法权益。
2、风险管理措施
（1）建立健全公司组织架构；
（2）树立监察稽核功能的权威性和独立性；
（3）加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化；
（4）制定员工行为规范和纪律程序；
（5）建立岗位分离制度；
（6）建立危机处理和灾难恢复计划。
3、风险管理和内部控制的原则
（1） 全面 性原则 ：公 司风险 管理 必须覆 盖公 司的所 有部 门和岗 位， 渗透各
项业务过程和业务环节；
（2） 独立 性原则 ：公 司各机 构、 部门和 岗位 职责应 当保 持相对 独立 ，公司
基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（3） 相互 制约原 则： 公司及 各部 门在内 部组 织结构 的设 计上要 形成 一种相
互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性 和定量 相结 合原则 ：建 立完备 的风 险管理 指标 体系， 使风 险管理
更具客观性和操作性；
（5） 防火 墙原则 ：基 金财产 、公 司自有 资产 、其他 资产 的运作 应当 严格分
开并独立核算。
4、内部控制体系
（1）内部控制的组织架构 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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1）董 事会 审计与 风险 控制委 员会 ：负责 对公 司经营 管理 和基金 投资 业务进
行合规性控制， 并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。 该委员会主要职责是：
审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况； 监督公司内部审计制度的实
施； 向董事会提名外部审计机构； 负责内部审计和外部审计之间的协调； 审议公
司的关联交易； 对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价， 提出
完善风险管理和内部制度的意见、 制定公司日常经营、 拟募集基金及运用基金资
产进行投资的风险控制指标和监督制度， 并不定期地对风险控制情况进行检查和
监督， 形成风险评估报告和建议 ， 在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险
控制工作总结报告； 监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会
赋予的其他职责。
2） 风险管理委员会： 是公司日常经营中整体风险控制的决策机构， 该委员会
是对公司各种风险的识别、 防范和控制的非常设机构， 负责公司整体运作风险的
评估和控制， 由总经理、 副总经理、 督察长、 以及其他相关部门负责人或相关人
员组成， 其主要职责是： 评估公司各机构、 部门制度本身隐含的风险， 以及这些
制度在执行过程中显现的问题， 并负责审定风险控制政策和策略； 审议基金财产
风险状况分析报告， 基于风险与回报对 业务策略提出质疑， 需要时指导业务方向；
审定公司的业务授权方案； 负责协调处理突发性重大事件； 负责界定业务风险损
失责任人的责任； 审议公司各项风险与内控状况的评价报告； 需要风险管理委员
会审议、决策的其他重大风险管理事项。
3）投 资决 策委员 会： 是公司 投资 领域的 最高 决策机 构， 以定期 或不 定期会
议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。 投资决策委员会由 公司总经理、 分管
投资的副总经理、 各投资总监、 研究总监、 基金经理代表等组成 ， 其主要职责包
括： 依照基金合同、 资产管理合同的规定， 确立各基金、 特定客户资产管理的投
资方针及投资方向； 审 定基金资产、 特定客户资产管理的配置方案， 包括基金资
产、 特定客户资产管理在股票、 债券、 现金之 间的配置比例； 制定基金、 特定客
户资产管理投资授权方案； 对超出投资负责人权限的投资项目做出决定； 考核包
括基金经理、 投资经理在内的投资团队的工作绩效； 需要投资决策委员会决定的
其它重大投资事项。
4）督 察长 ：督察 长制 度是基 金管 理人特 有的 制度。 督察 长负责 组织 指导公景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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司的监察稽核工作； 可 列席公司任何会议， 调 阅公司任何档案材料， 对基金运作 、
内部管理、 制度执行及遵规守法情况进行内部监察、 稽核； 每月独立出具稽核报
告，报送中国证监会和董事 长。
5）法 律、 监察稽 核部 ： 公司 设立 法律、 监察 稽核部 ，开 展公司 的监 察稽核
工作， 并保证其工作的独立性和权威性， 充分发挥其职能作用。 法律、 监察稽核
部有权对公司各类规章制度及内部风险控制制度的完备性、 合理性、 有效性进行
检查并提出相应意见和建议， 并将意见和建议上报公司总经理、 督察长和风险管
理委员 会进行 讨论 。法 律、监 察稽核 部协 助对 全公司 员工进 行相 关法 律、法 规、
规章制度培训， 回答公司各部门提出的法律咨询， 并对公司出现的法律纠纷提出
解决方案， 同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行
讨论、 研究， 提出解决 方案， 提交风险管理委员会、 投资决策委员会或总经理办
公会等进行审核、讨论，并监督整改。
（2）内部控制的原则
公司的内部控制遵循以下原则：
1）健 全性 原则： 内部 控制应 当包 括公司 的各 项业务 、各 个部门 或机 构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有 效性 原则： 通过 科学的 内控 手段和 方法 ，建立 合理 的内控 程序 ，维护
内控制度的有效执行；
3）独 立性 原则： 公司 设立独 立的 法律、 监察 稽核部 ，法 律、监 察稽 核部保
持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
5）成 本效 益原则 ：公 司运用 科学 化的经 营管 理方法 降低 运作成 本， 提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
公司制订内部控制制度遵循以下原则：
1）合 法合 规性原 则： 公司内 控制 度应当 符合 国家法 律、 法规、 规章 和各项
规定；
2）全 面性 原则： 内部 控制制 度涵 盖公司 管理 的各个 环节 ，不得 留有 制度上
的空白或漏洞；
3）审 慎性 原则： 制定 内部控 制制 度应当 以审 慎经营 、防 范和化 解风 险为出景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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发点；
4）适 时性 原则： 内部 控制制 度的 制定应 当随 着有关 法律 法规的 调整 和公司
经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
（3）内部风险控制措施
建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。
公司成立以来， 根据中国证监会的要求， 借鉴外方股东的经验， 建立了科学合理
的层次分明的内控组织架构、 控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、
严密的内部控制体系。 通过不断地对内部控制制度进行修改， 公司已初步形成了
较为完善的内部控制制度。
建立健全了管理制度和业务规章。 公司建立了包括风险 管理制度、 投资管理
制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管理制度、 公司
财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、 岗位职责、 操作流程手册在内的业
务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。
建立了岗位分离、 相互制衡的内控机制。 公司在岗位设置上采取了严格的分
离制度， 实现了基金投资与交易， 交易与清算， 公司会计与基金会计等业务岗位
的分离制度， 形成了不同岗位之间的相互制衡机制， 从岗位设置上减少和防范操
作及操守风险。
建立健全了岗位责任制。 公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明
确自己的 岗位职责和风险管理责任。
构建了风险管理系统。 公司通过建立风险评估、 预警、 报告和控制以及监督
程序， 并经过适当的控制流程， 定期或实时对风险进行评估、 预警、 监督， 从而
确认、 评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险， 通过顺畅的报告渠道， 对
风险问题进行层层监督、 管理、 控制， 使部门 和管理层及时把握风险状况并快速
做出风险控制决策。 建立自动化监督控制系统： 公司启用了电子化投资、 交易系
统，对 投资比 例进 行限 制，在 “股票 黑名 单” 、交叉 交易以 及防 范操 守风险 等方
面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。
使用数量化的风险管理手段。 采用数量化、 技术化的风险控制手段， 建立数
量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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提供足够的培训。 制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的培
训， 使员工具有较高的职业水准， 从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问
题带来的风险。
5、基金管理人关于内部控制制度的声明
基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确 。
基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 四部 分 、 基金 托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018 年6 月， 中国工商银行资产托管部共有员工 212 人， 平均年龄 33
岁，95% 以上员 工拥 有 大学本 科以上 学历 ，高 管人员 均拥有 研究 生以 上学历 或高
级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最 丰富、 最成 熟的 产品线 。拥有 包括 证券 投资基 金、信 托资 产、 保险资 产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共托管证券
投资基金 815 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全 球托管 人》 、 香 港《财 资》 、 美国《 环 球金融 》 、内 地《证 券 时报》 、 《上海景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行， 优 良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005 、2007、2009 、2010、2011、2012 、2013、2014、2015、2016、2017
共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得
无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内 部控制 方面 的健 全性和 有效性 的全 面认 可,也 证明中 国工 商银 行托管 服务
的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作 规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门 （内控 合规 部、 内部审 计局） 、资 产托 管部内 设风险 控制 处及 资产托 管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有 关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2） 完整 性原则 。托 管业务 的各 项经营 管理 活动都 必须 有相应 的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3） 及时 性原则 。托 管业务 经营 活动必 须在 发生时 能准 确及时 地记 录；按
照 “内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相 关的规
章制度。
（4） 审慎 性原则 。各 项业务 经营 活动必 须防 范风险 ，审 慎经营 ，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5） 有效 性原则 。内 控制度 应根 据国家 政策 、法律 及经 营管理 的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6） 独立 性原则 。设 立专门 履行 托管人 职责 的管理 部门 ；直接 操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1） 严格 的隔离 制度 。资产 托管 业务与 传统 业务实 行严 格分离 ，建 立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章 制度， 并采 取了 良好的 防火墙 隔离 制度 ，能够 确保资 产独 立、 环境独 立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2） 高层 检查。 主管 行领导 与部 门高级 管理 层作为 工行 托管业 务政 策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门改进。
（3） 人事控制。 资产托 管部严格落实 岗位责任制， 建立 “自控防线 ”、 “互
控防线 ”、 “监控防线 ”三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人
为本 ” 的内控 文化 ，增 强员工 的责任 心和 荣誉 感，培 育团队 精神 和核 心竞争 力。
并通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防
范与控制理念。
（4） 经营 控制。 资产 托管部 通过 制定计 划、 编制预 算等 方法开 展各 种业务景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5） 内部 风险管 理。 资产托 管部 通过稽 核监 察、风 险评 估等方 式加 强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作 状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6） 数据 安全控 制。 我们通 过业 务操作 区相 对独立 、数 据和传 真加 密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7） 应急 准备与 响应 。资产 托管 业务建 立专 门的灾 难恢 复中心 ，制 定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的 “随机演练”。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在
发生灾难的情 况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1） 资产 托管部 内部 设置专 职稽 核监察 部门 ，配备 专职 稽核监 察人 员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2） 完善 组织结 构， 实施全 员风 险管理 。完 善的风 险管 理体系 需要 从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结 构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3） 建立 健全规 章制 度。资 产托 管部十 分重 视内控 制度 的建设 ，一 贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规 范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《 基金 法》 、 基金 合同、 托管 协议和 有关 基金法 规的 规定， 基金 托管人
对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与
银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基
金费用开支及收入 确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托 管人 发现基 金管 理人违 反《 基金法 》 、 基金合 同、 基金托 管协 议或有
关基金法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金
管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限
期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正。
（六）基金托管人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产；
（2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他收入；
（3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报 中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 以基 金托管 人和 基金联 名的 方式在 中国 证券登 记结 算有限 公司 上海分景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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公司和深圳分公司开设证券账户；
（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；
（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对 所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金 划拨、 账册记录等方面 相互独立；
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和 证券账户，按照《基金合同》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还 应当说明基金托管人是否采取了景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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适当的措施；
（11） 保存基金托管业 务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金利益向基金
管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 五部 分、 相关 服务 机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：杨光裕
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
电
话：0755-82370388-1663
传
真：0755-22381325
联系人：周婷
客户服务电话：0755-82370688、4008888606
网址：www.igwfmc.com
注：直 销机 构包括 本公 司深圳 直销 中心及 直销 网上交 易系 统/电 子交 易直销
前置式自助前台（具体以本公司官网列示为准）
2、其他销售机构
序号 全称 销售机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
客户服务 电话：95588 （ 全国）
网址：www.icbc.com.cn
2 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市东城区
建国门内 大街 69 号
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 张伟
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务 电话：95599
网址：www.abchina.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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3 中国银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
联系人： 宋亚平
客户服务 电话：95566 （ 全国）
网址：www.boc.cn
4 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
金融大街 25 号
法定代表 人：田 国立
客户服务 电话：95533
网址：www.ccb.com
5 交通银行 股份有 限公司
住所（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区银城中 路 188 号
法定代表 人：彭 纯
联系人： 王菁
电话：021-58781234-1601
传真：021-58408483
客户服务 电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
深南大道 7088 号
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客户服务 电话：95555
网址：www.cmbchina.com
7 广发银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：广 州 市越秀区
东风东路 713 号
法定代表 人：杨 明生
客户服务 电话：400 830 8003
网址：www.cgbchina.com.cn
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南
路500 号
办公地址 ： 上 海市中 山东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 于慧
电话：（021 ）61618888
传真：（021 ）63604199
客户服务 热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 兴业银行 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号中
山大厦
法定代表 人：高 建平
联系人： 陈丹
电话：(0591)87844211 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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客户服务 电话：95561
网址：www.cib.com.cn
10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
联系电话 ：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务 热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北
大街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北
大街 9 号文 化大厦
法定代表 人：李 庆萍
电话：010-89937369
传真：010- 85230049
客户服务 电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
12 平安银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市深南东
路 5047 号深 圳发展 银行 大厦
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服务 电话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
13 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道
201-205 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路
218 号渤海银 行大厦
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
联系电话 ：022-58316666
传真：022-58316259
客户服务 热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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14 嘉兴银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：嘉 兴 市建国南
路 409 号
法定代表 人：许 洪明
联系人： 陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服务 电话：057396528
银行网址 ：www.bojx.com
15 包商银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：内 蒙 古包头市
钢铁大街 6 号
办公地址 ： 内 蒙古包 头市 钢铁大街 6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
电话：010-64816038
传真：010-84596546
客服电话 ：95352
网站：www.bsb.com.cn
16 南京银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：南 京 市中山路
288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 李冰洁
电话：025-86775317
传真：025-86775376
客户服务 电话：40088-96400( 全
国）、96400 （ 江苏）
网址：www.njcb.com.cn
17 苏州银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：苏 州 工业园区
钟园路 728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 葛晓亮
传真：0512-69868370
客户服务 电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
18 东亚银行 （中国 ）有限 公 司
注册地址 ：上海 浦东新 区 花园石桥
路 66 号东亚 银行大 厦 29 楼
办公地址 ：上海 浦东新 区 花园石桥
路 66 号东亚 银行大 厦
法定代表 人：李 国宝
联系人： 杨俊
电话：021-3866 3866
传真：021-3867 5314
客户服务 电话：95382
网址：
http://www.hkbea.com.cn/ 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册(办公) 地址： 上 海市 黄埔区中 山
东二路 70 号
法定代表 人：冀 光恒
客户服务 电话：021-962999 、
4006962999
网址：www.srcb.com
20 中原银行 股份有 限公司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中 科金座大
厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区
CBD 商务外环路 23 号中 科金座大
厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客户服务 电话：96688
网址：www.zybank.com.cn
21 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册（办 公）地 址：广 州 市天河区
珠江新城 华夏路 1 号信合 大厦
法定代表 人：王 继康
联系人： 卢媛薇
电话：020-28852729
传真：020-28852675
客户服务 电话：95313
网址：www.grcbank.com
22 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册（办 公）地 址：常 州 和平中路
413 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 蒋姣
电话：0519-80585939
传真：0519-89995017
客户服务 电话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
23 恒丰银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：中 国 烟台市芝
罘区南大 街 248 号
法定代表 人：蔡 国华
联系人： 李胜贤
电话：021-63890179
传真：021-63890196
客户服务 电话：95395
网址：www.hfbank.com.cn 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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24 四川天府 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：四川 省南充 市 涪江路 1
号
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区下
东大街 258 号
法定代表 人：邢 敏
联系人： 樊海波
电话：028-67676033
客户服务 电话：4001696869
网址：www.tf.cn
25 江苏银行 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：南 京 市中华路
26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587820
客户服务 电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
26 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区深
南大道 6008 号特区报 业 大厦 16-17
层
法定代表 人：丁 益
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区深
南大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、
16 、17 层
客户服务 电话：4006666888
联系人： 金夏
联系电话 ：0755-83516289
邮箱：jinxia@cgws.com
网址：www.cgws.com
27 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路
183-187 号大 都会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大
都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、
41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务 电话: 95575
网址：www.gf.com.cn 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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28 中国银河 证券股 份有限 公 司
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街
35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街
35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
公司网址 ： www.chinastock.com.cn
邮政编码 ：100033
29 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中
路 168 号上 海银行大 厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021- 38670161
客户服务 电话: 95521
网址：www.gtja.com
30 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市朝阳区
安立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
电话：（010 ）85156398
传真：（010 ）65182261
客户服务 电话: 4008888108/95587
网址：www.csc108.com
31 申万宏源 证券有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市徐汇区
长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务 电话：95523 或
4008895523
网址：www.swhysc.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-38-
32 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册（办 公）地 址：新 疆 乌鲁木齐
市高新区 （新市 区）北 京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：李 季
联系人： 王君
电话：0991-7885083
传真：0991-2310927
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
33 招商证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市益田路
江苏大厦 38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
客户服务 电话:400-8888-111 ，
95565
网址：www.newone.com.cn
34 国都证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市东城区
东直门南 大街 3 号 国华投 资大厦 9
号 10 层
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路
36 号
法定代表 人：杨 华辉
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
传真：0591-38507538
客户服务 电话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
36 光大证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市静安区
新闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 郁疆
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务 电话：95525 、
4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-39-
37 海通证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市广东路
689 号
法定代表 人：周 杰
联系人： 李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
38 中银国际 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区银城中 路 200 号中 银 大厦 31 楼
法定代表 人：宁 敏
联系人： 许慧琳
电话：021-20328531
客户服务 电话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
39 安信证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 郑向溢
电话：0755 －82558038
传真：0755-82558355
客户服务 电话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
40 平安证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田中
心区金田路 4036 号荣 超 大厦 16-20
层
法人代表 ：谢永 林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客户服务 电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
41 国信证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市罗湖区
红岭中路 1012 号国 信证 券大厦十
六层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务 电话:95536
网址：www.guosen.com.cn 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-40-
42 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市建国门
外大街 1 号 国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
电话：010 －65051166
客户服务 电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
43 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 芙蓉中路
二段华侨 国际大 厦 22 －24 层
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘
江中路二 段 36 号华 远华 中心 4 、5
号楼 2701-3717
法定代表 人：高 利
联系人： 胡创
电话：010-59355941
传真：010- 56437013
客服热线 ：95571
网址：www.foundersc.com
44 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19
号富凯大 厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外
大街 28 号 C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
客服热线 ：010-66045678
网址：www.txsec.com
45 西部证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：西 安 市东新街
232 号陕西信 托大厦 16 －17 层
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热线 ：95582
网址：www.westsecu.com.cn
46 华宝证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区世纪大 道 100 号上 海 环球金融 中
心 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服务 电话:4008209898 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-41-
网址：www.cnhbstock.com
47 华福证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：福 州 市五四路
157 号新天地 大厦 7 、8 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务 电话： 96326 （ 福建省外 请
加拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
48 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区
闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线 ：95321
网址：www.cindasc.com
49 华泰证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：江 苏 省南京市
江东中路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
客户服务 电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
50 华龙证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：兰 州 市城关区
东岗西路 638 号兰州 财 富中心
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
客户服务 电话：0931-96668 ，
4006898888
网址：www.hlzqgs.com
51 国金证券 股份有 限公司
注册地址： 成都市 东城根 上街 95 号
办公地址： 成都市 东城根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、
02886690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
公司网站 ：www.gjzq.com.cn 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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52 中航证券 有限公 司
注册（办 公）地 址：南 昌 市红谷滩
新区红谷 中大道 1619 号 国际金融
大厦 A 座 41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
联系电话 ：0791-86768681
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址 ：www.avicsec.com
53 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中
心三路 8 号 卓越时 代广场 （二期）
北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路
48 号中信证 券大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 王一通
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电话 ：95548
网址： www.cs.ecitic.com
54 长江证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：武 汉 市新华路
特 8 号长江 证券大 厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务 电话：95579 或
4008-888-999
网址：www.95579.com
55 东莞证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：东 莞 市莞城区
可园南路 一号
法定代表 人：张 运勇
联系人： 张巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服务 电话：-95328
网址：www.dgzq.com.cn
56 东方证券 股份有 限公司
法定代表 人：潘 鑫军
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号
2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号
2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人： 胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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客户服务 热线：95503
公司网站 ：http://www.dfzq.com.cn
57 中泰证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：济 南 市市中区
经七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客户服务 电话：95538
网址：www.zts.com.cn
58 国盛证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：江 西 省南昌市
北京西路 88 号江信 国际 大厦
法定代表 人：徐 丽峰
联系人： 周欣玲
电话：0791-86281305 ；
13803512671
传真：0791-86281305
客户服务 电话: 400 8222 111
网址：www.gszq.com
59 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册（办 公）地 址：青 岛 市崂山区
深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
60 西南证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：重 庆 市江北区
桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：400 809 6096
公司网站 ： www.swsc.com.cn
61 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 延 陵西路 23
号投资广 场 18 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路
1928 号东海证 券大厦
法定代表 人：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-8888-588 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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网址：www.longone.com.cn
62 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
福华一路 115 号投行 大 厦 20 楼
法定代表 人：刘 学民
联系人： 毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-23838750
客服电话 ：400-888-1888
网址：www.fcsc.com
63 川财证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：成 都 市高新区
交子大道 177 号中海 国 际中心 B 座
17 层
法定代表 人：孟 建军
联系人： 匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583053
客户服务 电话：028-95105118
公司网址 ：http://www.cczq.com
64 天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 东湖新技
术开发区 关东园 路 2 号高 科大厦 4
楼
办公地址 ：湖北 省武汉 市 武昌区中
南路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服务 电话：4008005000
网址：www.tfzq.com
65 中信期货 有限公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
中心三路 8 号卓越 时代广 场 （二期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务 电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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66 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路
213 号 7 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路
213 号 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008 ，
021-53686200-7008
客户服务 热线：4008918918
67 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1
号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1
号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887256
客户服务 电话：400-860-8866 或
95325
网址： www.kysec.cn
68 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中
路 27 号院 5 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 五 北四环中
路盘古大 观 A 座 40 －43F
法定代表 人：何 亚刚
联系人： 齐冬妮
电话： 010-59355807/13811475559
传真：010-56437013
客户服务 电话：4008895618
网址：http://www.e5618.com
69 上海华信 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 浦东新 区 世纪大道
100 号环球金 融中心 9 楼
办公地址 ：上海 市黄浦 区 南京西路
399 号明天广 场 22 楼
法定代表 人：陈 灿辉
联系人： 徐璐
电话：021-63898952
传真：021-68776977 转 8952
客户服务 电话：4008205999
网址：www.shhxzq.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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70 华鑫证券 有限责 任公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单元
法定代表 人：俞 洋
联系人： 朱泽乾
电话：021-54967367
传真：021-54967032
客户服务 电话： 95323 ， 4001099918
（全国） 021 －32109999 ；
029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
71 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5
号广州国 际金融 中心主 塔 19 层、20
层
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5
号广州国 际金融 中心主 塔 19 层、20
层
法定代表 人：胡 伏云
联系人： 梁微
电话：020-88836999
传真：020-88836984
客户服务 电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
72 深圳众禄 基金销 售股份 有 限公司
注册（办 公）地 址：深 圳 市罗湖区
梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务 电话：4006-788-887
网址：众 禄基金 网 www.zlfund.cn
基金买卖 网 www.jjmmw.com
73 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道
文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万
塘路 18 号黄 龙时代 广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务 电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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74 诺亚正行 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上 海市虹 口区 飞虹路 360
弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路
32 号东码 头园区C 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服务 电话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
75 上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路
526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路
1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
公司网站 ：www.erichfund.com
76 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口区 场中路 685
弄 37 号 4 号楼 4494
办公地址 ： 上海 市浦东 南 路 1118 号
鄂尔多斯 国际大 厦 9 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务 电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
77 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇
安富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路
15-1 号邮 电新闻 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 李晓芳
联系电话 ：010-59601366 转 7167
客服电话 ：400-818-8000
公司网站 ：www.myfund.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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78 和讯信息 科技有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市朝外大
街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 习甜
联系电话 ：010-85650920
传真号码 ：010-85657357
全国统一 客服热 线：400-920-0022/
021-20835588
公司网址 ：licaike.hexun.com
79 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190
号东方财 富大厦 2 楼
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路
88 号金座（ 北楼）25 层
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509977-8400
传真：021-54509953
客服电话 ：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
80 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路
一号元茂 大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 翠柏路 7
号杭州电 子商务 产业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 杨翼
联系电话 ：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
81 众升财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园
四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项
中心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 高晓芳
电话：010-59393923
传真：010-64788105
客户服务 电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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82 宜信普泽 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88
号 9 号楼 15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88
号 SOHO 现代 城 C 座 1809 室
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话 ：010-52855713
传真：010-85894285
客户服务 电话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
83 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路
66 号建威大 厦 1208 室
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路
66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表 人：罗 细安
联系人： 孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务 电话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
84 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司
注册（办 公）地 址：厦 门 市思明区
鹭江道 2 号 厦门第 一广场 西座
1501-1504 室
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
联系电话 ：0592-3122757
客服电话 ：400-9180808
公司网站 ：www.xds.com.cn
85 北京晟视 天下投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇
黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街
甲 6 号万通 中心 D 座 28 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 徐长征 、林凌
电话：010-58170943 ，
010-58170918
传真：010-58170800
客户服务 电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-50-
86 嘉实财富 管理有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区世纪大 道 8 号国 金中心 二期
4606-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：010-85097308
客户服务 电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
87 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路
赛格科技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外
大街 10 号庄 胜广场 中央 办公楼东 翼
7 层
法定代表 人：马 勇
电话：0755-88394666
传真：0755-88394677
客户服务 电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
88 一路财富 （北京 ）信息 科 技有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 车公庄大
街 9 号五栋 大楼 C 座 702
办公地址 ：北京 市西城 区 阜成门大
街 2 号万通 新世界 广场 A 座 2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312885
客户服务 电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
89 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区
宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层
3001 室
法定代表 人：周 斌
电话：010-59313555
传真：010-53509643
客户服务 电话：400-8980-618
网址: www.chtwm.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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90 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市海淀区
丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 陈剑炜
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客户服务 电话：400-875-9885
网址：www.qianjing.com
91 深圳腾元 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路
2028 号卓越世 纪中 心 1 号楼 1806
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路
4026 号田面城 市大 厦 18A
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客户服务 电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
92 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 民丰胡同
31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区 民白纸坊
东街 2 号经 济日报 社综合 楼 A 座
712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客户服务 电话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
93 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ：上海 自由贸 易 区富特北
路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市 长宁区 金钟路 658
号 2 号楼 B 座 6 楼法 定 代表人： 燕
斌
联系人： 凌秋艳
电话：13636316950
传真：021-62990063
客户服务 电话：400-046-6788
网址：www.66zichan.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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94 上海汇付 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏中路
336 号1807-5 室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路
100 号金 外滩国 际广场 19 楼
法定代表 人：张 皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务 电话：400-820-2819
手机客户 端：天 天盈基 金
95 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路
5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91
弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务 电话：400-921-7755
公司网址 ：www.leadfund.com.cn
96 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市海淀区
北四环西 路 58 号 906 室
法定代表 人：张 欢行
联系人： 李昭琛
电话：010-82244185
客户服务 电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com/
97 泰诚财富 基金销 售（大 连 ）有限公 司
注册（办 公）地 址：辽 宁 省大连市
沙河口区 星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务 电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
98 上海陆金 所基金 销售有 限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴
环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴
环路 1333 号
法定代表 人：王 之光
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务 电话：4008219031 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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网址：www.lufunds.com
99 深圳富济 基金销 售有限 公 司
注册（办 公）地 址：深 圳 市福田区
福田街道 金田路 中洲大 厦 35 层
01B 、 02 、 03 、 04 单位
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务 电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
100 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 西大望路 1
号 1 号楼 1603
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 西大望路 1
号温特莱 中心 A 座 16 层
法定代表 人：郑 毓栋
联系人： 姜颖
电话：010-56409010
客户服务 电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
101 珠海盈米 财富管 理有限 公 司
注册地址 ： 珠 海市横 琴新 区宝华路 6
号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区 琶洲大道
东 1 号保利 国际广 场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表 人：肖 雯
联系人： 黄敏嫦
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务 电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
102 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路
359 号国睿大 厦一号 楼 B 区 4 楼
A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 虹桥路
1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服务 电话：
400-928-2266/021-22267995
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103 中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限公 司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1
号 2 号楼 2-45 室
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外
大街甲 1 号 环球财 讯中 心 A 座 5 层
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客户服务 电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
104 奕丰基金 销售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 住深
圳市前海 商务秘 书有限 公 司）
办公地址 ：深圳 市南山 区 海德三道
航天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表 人：TAN YIK KUAN
联系人： 叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客户服务 电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
105 和耕传承 基金销 售有限 公 司
注册(办公) 地址： 河 南省 郑州市郑 东
新区心怡 路西广 场路南 升 龙广场 2
号楼 701
法定代表 人：李 淑慧
联系人： 裴小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服务 电话：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
106 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路
765 号 602-115 室
办公地址 ： 上 海市黄 浦区 延安东路 1
号凯石大 厦 4 楼
法定代表 人：陈 继武
联系人： 李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务 电话：4006433389
网址：www.vstonewealth.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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107 深圳市金 斧子基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道
科技园中 区科苑 路 15 号 科兴科学 园
B 栋 3 单元 11 层
办公地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道
科技园中 区科苑 路 15 号 科兴科学 园
B 栋 3 单元 7 层
法人代表 ：赖任 军
联系人： 刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-930-0660
公司网址 ：www.jfzinv.com
108 武汉市伯 嘉基金 销售有 限 公司
注册（办 公）地 址：湖 北 省武汉市
江汉区武 汉中央 商务区 泛 海国际
SOHO 城 （一期 ）第 7 栋 23 层 1
号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 孔繁
电话：18672739925
客户服务 电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
109 北京汇成 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村大
街 11 号 E 世界 财富中 心 A 座 11 层
1108 号
办公地址 ：北京 市海淀 区 中关村大
街 11 号 E 世界 财富中 心 A 座 11 层
法定代表 人：王 伟刚
客服电话 ：400-619-9059
公司网址 ：www.hcjijin.com
110 南京苏宁 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道
1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客户服务 电话：95177
网址： www.snjijin.com
111 上海大智 慧基金 销售有 限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区杨 高南路 428 号 1 号楼
1102 、1103 单元
法定代表 人：申 健
联系人： 印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219988 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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客户服务 电话：021-20292031
网址：https.//www.wg.com.cn
112 北京广源 达信基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 新街口外
大街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园
四区 13 号楼 浦项中 心 B 座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：010-57298634
客服电话 ：4006236060
传真：010-82055860
网址：www.niuniufund.com
113 上海中正 达广基 金销售 有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市徐汇区
龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客户服务 电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
114 海银基金 销售有 限公司
注册（办 公）地 址：上 海 市浦东新
区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务 电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
115 深圳前海 微众银 行股份 有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 （ 入驻深圳
市前海商 务秘书 有限公 司 ）
办公地址 ：广东 省深圳 市 南山区沙
河西路 1819 号 深圳湾 科 技生态 园 7
栋 A 座
法定代表 人：顾 敏
联系人： 凌云
电话：0755-89462721
客户服务 电话：4009998877
网址：http://www.webank.com/ 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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116 上海万得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路
33 号 8 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 姜吉灵
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服务 电话：400-821-0203
117 深圳前海 凯恩斯 基金销 售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 驻深
圳市前海 商务秘 书有限 公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道
6019 号金润大 厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务 电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
118 中民财富 基金销 售（上 海 ）
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路
100 号 7 层 05 单元
办公地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路
100 号 17 层
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 茅旦青
电话：021-33355392
传真：021-63353736
客户服务 电话：4008323291
网址：www.cmiwm.com
119 天津国美 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：天津 经济技 术 开发区南
港工业区 综合服 务区办 公 楼 D 座二
层 202-124 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 霄云路 26
号鹏润大 厦 B 座 19 层
法定代表 人：丁 东华
联系人： 郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客户服务 电话：4001110889
网址：www.gomefund.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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120 北京蛋卷 基金销 售有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市朝阳区
阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 翟相彬
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务 电话：400 0618 518
网址：http://danjuanapp.com/
121 上海基煜 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市崇明 县 长兴镇路
潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上
海泰和经 济发展 区）
办公地址： 上海市 杨浦区 昆明路 518
号 A1002 室
法定代表 人：王 翔
联系人： 蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务 电话：4008205369
网址：www.jiyufund.com.cn
122 南京途牛 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道
699-1 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道
699-1 号
法定代表 人：宋 时琳
联系人： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025 —86853960
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
123 上海钜派 钰茂基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区泥城镇
新城路 2 号 24 幢 N3187 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南
路 379 号金 穗大厦 14 楼 C 座
法定代表 人：胡 天翔
联系人： 卢奕
电话：021-50793059
传真：021-68413161
客户服务 电话：4006889967
网址：http://www.jp-fund.com/ 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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124 凤凰金信 （银川 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：宁夏 回族自 治 区银川市
金凤区阅 海湾中 央商务 区 万寿路
142 号 14 层 1402
办公地址 ：北京 市朝阳 区 紫月路 18
号院 朝来 高科 技 产业 园 18 号楼
法定代表 人：张 旭
联系人： 陈旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客户服务 电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
125 北京微动 利基金 销售有 限 公司
注册地址 ：北京 市石景 山 区古城西
路 113 号景 山财富中 心 金融商业 楼
341 室
办公地址 ：北京 市石景 山 区古城西
路 113 号景 山财富中 心 金融商业 楼
341 室
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609551
传真：010-51957430
客户服务 电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
126
北京格上 富信基 金销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 曹庆展
电话：010-65983311
传真：010-65983333
客户服务 电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
127 北京肯特 瑞财富 投资管 理 有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东
路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址 ：北京 市亦庄 经 济开发区
科创十一 街 18 号院 A 座 17 层
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服务 电话：95118
网址：www.fund.jd.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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128 上海朝阳 永续基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区上封路
977 号 1 幢 B 座 812 室
法定代表 人：廖 冰
联系人： 陆纪青
电话：15902135304
客户服务 电话：4009987172
网址：www.998fund.com
129 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：成都 市成华 区 建设路 9
号高地中 心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区东
大街 99 号平 安金融 中心 1501 单元
法定代表 人：于 海锋
联系人： 王峰
电话：028-84252474
传真：028-84252474
客户服务 电话：4008-588-588
网址：https://www.puyifund.com/
130 上海华夏 财富投 资管理 有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路
687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街
33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表 人：李 一梅
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客户服务 电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
131 上海云湾 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区新 金桥路27 号 13 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区锦康路
308 号陆家嘴 世纪金 融广 场6 号楼6
层
法定代表 人：戴 新装
联系人： 朱学勇
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务 电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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132 上海挖财 金融信 息服务 有 限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由 贸易
试验区杨 高南路 799 号 5 楼 01 、 02 、
03 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易
试验区杨 高南路 799 号 5 楼 01 、 02 、
03 室
法定代表 人：胡 燕亮
联系人： 义雪辉
电话：021 - 50810687
传真：021-58300279
客户服务 电话：021-50810673
网址：http://www.wacaijijin.com/
133 深圳秋实 惠智基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区
前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北
路 2 号南银 大厦 2309
法定代表 人：张 秋林
联系人： 张秋林
电话：010-64108876
传真：010-64108875
客户服务 电话：010-64108876
网址：http://fund.qiushicaifu.com
134 大河财富 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新
华路 110-134 号富中 国 际广场 1 栋
20 层 1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新
华路 110-134 号富中 国 际广场 1 栋
20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
联系人： 方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务 电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
135 天津万家 财富资 产管理 有 限公司
注册地址 ：天津 自贸区 （ 中心商务
区） 迎宾 大道 1988 号滨 海浙商大 厦
公寓 2-2413 室
办公地址 ：北京 市西城 区 丰盛胡同
28 号太平洋 保险大 厦 5 层
法定代表 人：李 修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013842
传真：021- 38909635
客户服务 电话：010--59013825 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-62-
网址：www.wanjiawealth.com
136 北京电盈 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区 呼家楼 （ 京
广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北
大街 8 号富 华大 厦 F 座 12B
法定代表 人：程 刚
联系人： 李丹
电话：010-56176115
传真：010-56176117
客户服务 电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
137 通华财富 （上海 ）基金 销 售有限公 司
注册地址： 上海市 虹口区 同丰路 667
弄 107 号 201 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区杨高南
路 799 号陆 家嘴世纪 金 融广场 3 号
楼 9 楼
法定代表 人：马 刚
联系人： 杨徐霆
电话：021-60818249
客户服务 电话：95156
网址：www.tonghuafund.com
138 喜鹊财富 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳 梧新区柳
梧大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳 梧新区柳
梧大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
联系人： 曹砚财
电话：010-58349088
传真：010-88371180
客户服务 电话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
139 济安财富 （北京 ）基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中
路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中
路 7 号北京 财富中 心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服务 电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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140 华信期货 股份有 限公司
注册地址 ： 郑州市 郑东 新区商务 内
环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2
单元 3 层 02 号
办公地址 ： 郑州市 郑东 新区商务 内
环路 27 号楼 1 单元 3 层 01 号、2
单元 3 层 02 号
法定代表 人：张 岩
联系人： 李玉磊
电话：0371-69106682
传真：0371-69106655
客户服务 电话：400-6197-666
网址：http://www.cefcfco.com/
141 洪泰财富 （青岛 ）基金 销 售有限责 任公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 香港东路
195 号 9 号楼 701 室
办公地址 ：北京 市西城 区 西什库大
街 31 号院九 思文创 园 5 号楼 501
室
法定代表 人：任 淑桢
联系人： 周映筱
电话：010-66162800
传真：0532-66728591
客户服务 电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
142 上海有鱼 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 自由贸 易 试验区浦
东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址 ：上海 徐汇区 桂 平路 391
号 B 座 19 层
法定代表 人：林 琼
联系人： 徐海峥
电话：021-60907379
传真：021-60907397
客户服务 电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
143 深圳盈信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 莲花街道
商报东路 英龙商 务大厦 8 楼 A-1
（811-812 ）
办公地址： 大连市 中山区 南山路 155
号南山 1910 小区 A3-1
法定代表 人：苗 宏升
联系人： 王清臣
电话：0411-66889805
传真：0411-66889827
客户服务 电话：4007-903-688 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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144 民商基金 销售（ 上海） 有 限公司
注册地址： 上海黄 浦区北 京东路 666
号 H 区（东 座）6 楼 A31 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区张杨路
707 号生命人 寿大厦 32 楼
法定代表 人：贲 惠琴
联系人： 钟伟
电话：138-2642-0174
传真：021-50206001
客户服务 电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com/
基金管理人可根据 《销 售办法》 和基金合同等 的规定， 选择其他符合要求 的
机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名
称：景顺长城基金管理有限公司
住
所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
法定代表人：杨光裕
电
话：0755-82370388-1902
传
真：0755-22381325
联系人：曹竞
三、 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明 、孙睿
联系人：孙睿
四、审计基金财产的会计师事务所 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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名称：安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人： 毛鞍宁
电话： （010）58153000
传真： （010）85188298
经办注册会计师： 吴翠蓉、高鹤
联系人：吴翠蓉
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第 六部 分 、 基金 的募 集
本基金 由基金 管理 人依 照《基 金法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法 》 、基 金合同
及其他有关规定，并经中国证监会 2014 年 12 月 15 日证监许可[2014]1367 号文
准予 募集注册。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。
一、发售时间
自基金份额发售之日起， 最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见 基金份额发
售公告。
二、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投资者、 机构投资者、 合
格境外机构投资者， 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资 人。
三、发售方式和销售渠道
本基金同时通过直销和 其他销售机构两种方式公开 发售。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增 减或变更 销售机构的相关公告。
除法律法规另有规定外， 任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基
金份额。
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元， 按发售面值发售，采用全额缴
款的认购方式。
投资者在募集期内可以多次认购基金份额， 认购一经受理不得撤销。
四、认购费用
投资者认购需全额缴纳认购费用。 认购费用不列入基金财产， 主要用于本基
金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者在一天之内如果景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜200 万 0.8%
200 万≤M＜500 万 0.2%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
五、认购的具体规定
1、 认购的程序
（1）申请方式：书面申请或基金管理人公布的其他方式。
（2） 认购 款项支 付： 基金投 资者 认购时 ，采 用全额 缴款 方式， 若资 金未全
额到账则认购 不成立 ，基金管理人将认购无效的款项退回。
2、认购的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 投资者应在基金合
同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额， 并妥善行使合法权
利。
3、 认购金额的限制
本基金其他销售 机构的销售网点或基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人
投资者开通）每个账户首次认购的最低金额为 10 元，追加认购金 额 不受首次认
购最低 金额的 限制 （具 体以各 家 销售 机构 或基 金管理 人公告 为准 ） 。 直销中 心每
个账户首次认购的最低金额为 50 万元，追加 认购金额 不受首次认购最低金额的
限制。 募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
4、 认购期利息的处理方式
有效认购款项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 成 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持
有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
5、认购份额的计算
本基金认购份额的计算如下： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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当认购费用适用比例费率时：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时：
认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额- 认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额 发售面值
认购费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后
两位； 认购份额计算结果 保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分 四舍五
入 ，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例： 某投资人投资 10,000 元认购本基金， 对应费率为 1.2%， 假设该笔认购
产生利息10 元，则其可得到的认购份额为：
净认购金额=10,000 / （1+1.2%） = 9,881.42 元
认购费用 = 10,000 - 9,881.42 = 118.58 元
认购份额 =（9,881.42 + 10 ）/ 1.00 = 9,891.42 份
即：投资者投资 10,000 元认购本基金， 假设该笔认购款项在募集期间产生
利息 10 元，基金合同生效后， 投资者可得到 9,891.42 份基金份额。
六、 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何
人不得动用。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 七部 分 、 基金 合同 的生 效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起， 基金合同生效； 否则基金合同不生效。 基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人应
将基金募集期间募集 的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得
动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息；
3、如 基金 募集失 败， 基金管 理人 、基金 托管 人及销 售机 构不得 请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金合同的生效
本基金的基金合同已于 2015 年 4 月 15 日正式生效。
四、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续 20 个工作日出现 基 金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当 在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的 ，基金管理人应当向中国证监会 报告 并提出解
决方案 ，并召开基金份额持有人大会进行表决 。
法律法规另有规定时，从其规定。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 八部 分 、 基金 份额 的申 购、 赎回 、转 换及 其他 登记 业务
一、申购 、赎回与转换办理的 场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的 其他销售 机构。 具体
的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购 、 赎回与转换 。 基金管理人可根据情况变更或
增减基金 销售机构，并予以公告。
二、申购 、赎回与转换办理 的开放日及时间
1、开放日及开放时间
本基金的申购、 赎回与转换的开放日 为上海证券交易所 、 深圳证券交易所的
正常交易日 ， 若该工作日为非港股通交易日， 则本基金不开放 ， 但基金管理人根
据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回 与转换时
除外。 开放日的具体业务办理时间在相关公告中载明。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。
2、申购、赎回 与转换的开始日及业务办理时间
本基金于2015 年4 月15 日起基金合同正式生效， 根据 《景顺长城 沪港深精
选股票型证券投资基金基金合同》 的有关规定,本公司已于2015 年7 月2 日起开
始办理本基金的日常申购、 赎回业务， 以及本 基金与基金管理人旗下部分基金在
直销机构和部分代销机构的基金转换业务。
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购 、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请 且登记机构确认 接受的， 其基金份额申购、 赎回 、 转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回的价格。
三、申购 、赎回与转换 的原则
1 、 “ 未知价” 原 则， 即基金的申 购 、赎 回 与 转换 价格以受理 当 日 收 市后 计算景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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的基金份额净值为基准进行计算；
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当 日的 申购 、 赎回 与转换 申请 可以 当 日业 务办理 时间 结束前 撤销 ，在当
日的业务办理时间结束后不得撤销 ；
4、赎回 、 转换遵循 “ 先进先 出 ” 原则， 即按 照投资 人认 购、申 购的 先后次
序进行顺序赎回 或转换 ；
5、投 资者 可在同 时代 理转出 基金 及转入 目标 基金销 售的 销售机 构处 办理基
金转换业务。 转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、
在同一登记机构 处办理注册登记的基金；
6、基 金转 换转出 后剩 余份额 不产 生强制 赎回 ；基金 转换 转入金 额不 受转入
基金首次申购及追加数额限制， 基金转换转出后， 原持有时间将不延续计算， 若
转换申请当日同时有赎回申请，则遵循先赎回后转换的处理原则。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有 关 规 定 在 指 定 媒介上公告。
四、申购 、赎回与转换 的程序
1、申购、赎回 与转换的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购 、赎回与转换的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付 申购 款项， 申
购 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记 机构确认赎回时， 赎回 生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项。
在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购、赎回 与转换申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购、 赎回与转换申请的当天作为
申购 、 赎回与转换申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对
该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人 应在 T+2 日后( 包括该景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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日) 及时到 销 售 网 点 柜台 或 以 销 售 机 构 规 定 的其 他 方 式 查 询 申 请 的 确认 情 况 。 若
申购不成功，则申购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回 或转换 申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表
销售机构确实接收到 该申购、 赎回或转换申请。 申购 、 赎回或转换的确认以登记
机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况， 投资人应及时查询并妥善行使合法
权利。
五、申购 、赎回与转换 的数额限制
1、本基金每个账户首次申购的最低金额为 1 元。追加申购不受首次申购最
低金额 的限制 （ 具 体以 各家销售 机构 或基 金管 理人公 告为准 ） 。 投资 者可多 次申
购， 对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限。 法律法规、 中国证监会另
有规定的除外。
2、 本基金不设最低赎回份额 （ 其他销售 机构另有规定的， 从其规定） ， 但某
笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时， 余额部分基金份额
必须一同全部赎回。
3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份，基金转换转出后剩余份额
不产生强制赎回。
4、基 金管 理人可 在法 律法规 允许 的情况 下， 调整上 述规 定申购 金额 、赎回
份额 与转换份额的数量限制。 基金管理人必须在调整 实施前依照 《信息披露办法》
的有关规定在指定 媒介 上公告并报中国证监会备案。
5、当 接受 申购申 请对 存量基 金份 额持有 人利 益构成 潜在 重大不 利影 响时，
基金管 理人应 当采 取设 定单一 投资者 申购 金额 上限或 基金单 日净 申购 比例上 限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体请参见相关公告。
六、申购 、赎回和转换 费用
1、本 基金 的申购 费用 由申购 本基 金的投 资者 承担， 不列 入基金 财产 ，主要
用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5%， 随申 购金 额 的增加 而递 减， 适用 以 下前 端
收费费率标准： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜200 万 1.0%
200 万≤M＜500 万 0.3%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
2、本 基金 的赎回 费用 由赎回 基金 份额的 基金 份额持 有人 承担， 在基 金份额
持有人赎回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回
费 并全额计入基金财产 ， 对持续持有期少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费，
并将上述赎回费全额计入基金财产； 对持续持有期少于 3 个月的投资 人收取 0.5%
的赎回费， 并将赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少
于 6 个月的投资人收 取 0.5% 的赎回费，并 将赎回费总额的 50% 计 入基金财产；
对持续持有期长于 6 个月的投资人， 将赎回费总额的 25% 归入基金财产。 未归入
基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率 随持有期限的增加而递减。
持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日（含）-30 日 0.75%
30 日（含）--1 年 0.5%
1 年（含）－2 年 0.25%
2 年（含） 以上 0
注：就赎回费 及归基金资产比例 而言，每1 个月为30 天，每1 年为 365 天。
3、本 基金 的转换 费用 由赎回 费和 申购补 差费 组成， 转出 时收取 赎回 费，转
入时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定， 申购补
差费的 收取标 准为 ：申 购补差 费= MAX 【转 出 净额在 转入基 金中 对应 的申购 费用
－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
4、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式， ， 并最迟
应于 新的费率或收费方式实施日前 依照 《信息披露办法》 的有关规定在 指定媒介
上 公告。
5、基 金管 理人可 以在 不违背 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 况下 根据市景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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场情况制定基金促销计划， 针对 特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进
行交易 的 基金 投资 者定 期或不 定期地 开展 基金 促销活 动。在 基金 促销 活动期 间，
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当调低基金
申购费率 、赎回费率 或转换费率。
6、当 发生 大额申 购或 赎回情 形时 ，在履 行适 当程序 后， 基金管 理人 可以采
用摆动定价机制， 以确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律组织规则的规定。
七、申购份额 、赎回金额 与转换交易的计算
1、本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
当申购费用适用比例费率时：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
例：某投资者投资 5,000 元申购本基金，申购费率为 1.5%，假设申购当日
基金份额净值为1.128 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=5,000/ （1+1.5%）=4,926.11 元
申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元
申购份额=4,926.11/1.128=4,367.12 份
即： 投资者投资5,000 元申购本基金， 假设申购当日的基金份额净值为1.128
元，可得到4,367.12 份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基 金份额净值为基准进行计算，
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率
赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用
例：某投资者持有本基金 10,000 份基金份额 18 个月，赎回费率为 0.25%，
假设赎回当日基金份额净值是 1.148 元，则可得到的赎回金额为：
赎回总额 = 10,000 ×1.148 = 11,480.00 元
赎回费用 = 11,480 ×0.25% = 28.70 元
赎回金额 = 11,480 －28.70= 11,451.30 元
即： 投资者 赎回 持有期为18 个月的10,000 份本基金基金份额， 假设赎回当
日的基金份额净值为 1.148 元，可得到11,451.30 元赎回金额。
3、本基金转换交易的计算
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总 额＝ 转出份 额× 转出基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转收益 （全 额转出
时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中， 申购 补差 费= MAX 【转 出净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用－ 转出净
额在转出基金中对应的申购 费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例：投资者申请将持有的本基金 10,000 份转 换为景顺长城内需增长开放式
混合型证券投资基金， 假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.148 元， 投资者
持有该基金 18 个月， 对应赎回费为 0.25％，申购费为 1.5％，内需增长基金的
基金份额净值为1.163 元， 申购费为1.5％， 则投资者转换后可得到的内需增长景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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基金份额为：
转出总额＝10,000 ×1.148＝11,480 元
赎回费用＝11,480 ×0.25％＝28.70 元
转出净额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转入基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转出基金中对应的申购费用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入金额＝11,451.3 －MAX【169.23－169.23，0】=11,451.3 元
转入份额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.35 份
4、本基金基金份额净值的计算：
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意， 可以适当延迟计算或公告。 基金份额资产净值的计算 公式为：
T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额余额总数 。本基金基金份额
净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入， 由此产生的 收益
或损失由基金财产承担 。
5、申购份额的处理方式：
申购费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留至小数点后
两位； 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为
份， 计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分 四舍五入 ， 由此产
生的收益或损失由基金财产承担 。
6、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除
相应的费用， 赎回金额 、 赎回费用计算结果保留到小数点后 两位， 小数点后两位
以后的部分四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担 。
八、 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受 投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停 接受景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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投资人的申购申请。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 经与基金托管
人协商确定后，基金管理人应当暂停接受申购申请。
3、证券 、 期货 交 易所 交易时 间非 正常停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
4、基 金管 理人认 为接 受某笔 或某 些申购 申请 可能会 影响 或损害 现有 基金份
额持有人利益时。
5、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或基金管理人认定的其他 损害现有基金份额持有人
利益的情形。
6、基 金管 理人接 受某 笔或者 某些 申购申 请有 可能导 致单 一投资 者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5 、7 项情形之一且 基金管理人决定暂停申购 时， 基金
管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申
请被 全部或部分拒绝的 ， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况
消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受 投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停 接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性， 经与基金托管人协商确定后， 基金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓
支付赎回款项。
3、证券 、 期货 交 易所 交易时 间非 正常停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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5、基 金管 理人认 为继 续接受 赎回 申请将 损害 现有基 金份 额持有 人利 益的情
形时，可暂停接受投资人的赎回申请。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接受赎回申请或延缓支付赎回款
项 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人
应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现上述第 4 项所述情
形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分 延期 赎回。
(1) 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投资人 的 全部 赎 回 申 请 时 ， 按
正常赎回程序执行。
(2) 部分延期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为
因 支付投资人的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波
动时， 基金管 理人 在当 日接受 赎回比 例不 低于 上一开 放日 基 金总 份额 的 10％的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按 单个账户赎
回申请量 占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资 人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理 的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额 净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直到景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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全部赎回为止。 如 投资人 在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
（3） 如果 基金发 生巨 额赎回 ，在 单个基 金份 额持有 人超 过前一 开放 日基金
总份额20%以上的赎回申请的情形下， 基金管理人可以对该基金份额持有人超过
20% 以上 的部分 延期 办 理赎回 申请。 对于 当日 非延期 的赎回 申请 ，应 当按单 个账
户非延 期赎回 申请 量占 非延期 赎回申 请总 量的 比例， 确定当 日受 理的 赎回份 额；
对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选
择延期赎回的， 将自动转入下一个开 放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取
消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放
日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额， 以此类推， 直到全 部赎回为止。 如投资人 在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（4）暂停赎回：连续 2 日以上( 含本数) 发生 巨额赎回，如基金管理人认为
有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定 媒介 上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并 在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、暂 停结 束，基 金重 新开放 申购 或赎回 时， 基金管 理人 应依照 《信 息披露
办法》 的有关规定， 在指定 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并公告
最近 1 个工作日的基金份额净值。
十二、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十三 、 定期定额投资计划 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
（1）适用投资者范围：
本基金的“ 定期定额投资计划 ” 适用于符合 《 景顺长城沪港深精选股票型证券
投资基金 合同》规定的所有投资者。
（2）办理场所：
自 2015 年 7 月 2 日起 投资者可通过本公司直销、中国银行股份有限公司、
中国建 设银行 股份 有限 公司、 交通银 行股 份有 限公司 、招商 银行 股份 有限公 司、
上海浦东发展银行股份有限公司、 兴业银行股份有限公司、 中国民生银行股份有
限公司、 平安银行股份有限公司、 渤海银行股份有限公司、 南京银行股份有限公
司、苏 州银行 股份 有限 公司、 长城证 券股 份有 限公司 、广发 证券 股份 有限公 司、
中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 中信建投证券股份有
限公司、 申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、 招商证券股份有
限公司、 光大证券股份有限公司、 海通证券股份 有限公司、 中信证券 （浙江） 有
限责任公司、 安信证券股份有限公司、 平安证券有限责任公司、 国信证券股份有
限公司、 天相投资顾问有限公司、 华宝证券有限责任公司、 信达证券股份有限公
司、华 泰证券 股份 有限 公司、 华龙证 券股 份有 限公司 、中信 证券 股份 有限公 司、
长江证券股份有限公司、 东莞证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 中信证券
（山东） 有限责任公司、 西南证券股份有限公司、 第一创业股份有限公司、 川财
证券有限责任公司、 天风证券股份有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 杭州
数米基金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 上海长
量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 北京展恒基金销售
有限公司、 和讯信息科技有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 浙江同花顺基
金销售有限公司、 万银财富 （北京） 基金销售 有限公司、 宜信普泽投资顾问 （北
京） 有限公司、 北京增 财基金销售有限公司、 一路财富 （北京） 信息 科技有限公
司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京钱景财富投资管理有限公司、 深圳腾
元基金销售有限公司、 北京创金启富投资管理有限公司、 上海汇付金融服务有限景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-81-
公司和上海利得基金销售有限公司办理定期定额业务， 具体办理程序遵循本公司
直销及中国银行股 份有限公司、 中国建设银行股份有限公司、 交通银行股份有限
公司、 招商银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 兴业银行股份
有限公司、 中国民生银行股份有限公司、 平安银行股份有限公司、 渤海银行股份
有限公司、 南京银行股份有限公司、 苏州银行股份有限公司、 长城证券股份有限
公司、 广发证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份
有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部
证券有限公司、 招商证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 海通证券股份
有限公司、 中信证券 （ 浙江） 有限责任公司 、 安信证券股份有限公司、 平安证券
有限责任公司、 国信证券股份有限公司、 天相投资顾问有限公司、 华宝证券有限
责任公司、 信达证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、 华龙证券股份有限
公司、 中信证券股份有 限公司、 长江证券股份 有限公司、 东莞证券有 限责任公司 、
齐鲁证 券有限 公司 、中 信证券 （山东 ）有 限责 任公司 、西南 证券 股份 有限公 司、
第一创业股份有限公司、 川财证券有限责任公司、 天风证券股份有限公司、 深圳
众禄基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销
售投资顾问有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海 好买基金销售
有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、 和讯信息科技有限公司、 上海天天基金
销售有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 万银财富 （北京） 基金销售有限
公司、 宜信普泽投资顾问 （北京） 有限公司、 北京增财基金销售有限公司、 一路
财富 （北京） 信息科技有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京钱景财
富投资管理有限公司、 深圳腾元基金销售有限公司、 北京创金启富投资管理有限
公司、上海汇付金融服务有限公司和上海利得基金销售有限公司的规定。
自 2015 年 7 月 2 日起 投资者可通过中信银行股份有限公司办理定期定额业
务，具体办理程序 遵循中信银行的规定。
自 2015 年 7 月 27 日起 投资者可通过中信期货有限公司办理定期定额业务，
具体办理程序遵循中信期货的规定。
自2015 年8 月 10 日起投资者可通过东亚银行 （中国） 有限公司办理 定期定
额业务，具体办理程序遵循东亚银行的规定。
自2015 年9 月22 日起 投资者可通过泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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定期定额业务，具体办理程序遵循泰诚财富的规定。
自2015 年9 月25 日起 投资者可通过深圳富济财富管理有限公司办理定期定
额业务，具体办理程序遵循富济财富的规定。
自 2015 年 10 月 14 日 起投资者可通过北京 乐融多源投资咨询有限公司（简
称 “积木基金”）办理定期定额业务，具体办理程序遵循积木基金的规定。
自 2015 年 10 月 26 日 起投资者可通过上海证券办理定期定额业务，具体办
理程序遵循上海证券的规定。
自 2015 年 10 月 26 日 起投资者可通过盈米财富办理定期定额业务，具体办
理程序遵循盈米财富的规定。
自 2015 年 11 月 20 日 起投资者可通过广发银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循广发银行的规定。
自 2015 年 12 月 31 日 起投资者可通过开源证券办理定期定额业务，具体办
理程序遵循开源证券的规定。
自2016 年1 月 18 日起投资者可通过中证金牛办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循中证金牛的规定。
自2016 年1 月 29 日起投资者可通过奕丰公司办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循奕丰公司的规定。
自 2016 年 2 月 2 日起 投资者可 通过和耕传承办理定期定额业务，具体办理
程序遵循和耕传承的规定。
自2016 年2 月 25 日起投资者可通过凯石财富办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循凯石财富的规定。
自2016 年5 月 11 日起投资者可通过金斧子 办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循 金斧子的规定。
自2016 年5 月 16 日起投资者可通过伯嘉基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 伯嘉基金的规定。
自2016 年5 月 26 日起投资者可通过金观诚 办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循 金观诚的规定。
自2016 年5 月 27 日起投资者可通过汇成基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 汇成基金的规定。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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自2016 年6 月 13 日起投资者可通过包商银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 包商银行的规定。
自2016 年6 月 22 日起投资者可通过新浪仓石 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 新浪仓石的规定。
自2016 年6 月 24 日起投资者可通过陆金所资管 办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循 陆金所资管 的规定。
自2016 年7 月 20 日起投资者可通过牛股王 办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循 牛股王的规定。
自2016 年7 月 26 日起投资者可通过上海农商行 办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循 上海农商行 的规定。
自2016 年7 月 27 日起投资者可通过中正财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 中正财富的规定。
自2016 年7 月 28 日起投资者可通过海银基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 海银基金的规定。
自2016 年8 月 10 日起投资者可通过万得投顾 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 万得投顾的规定。
自2016 年8 月 22 日起投资者可通过中国工商银行 办理定期定额业务， 具体
办理程序遵循 中国工商银行 的规定。
自2016 年8 月 26 日起投资者可通过前海凯恩斯 办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循 前海凯恩斯 的规定。
自2016 年8 月 30 日起投资者可通过中民财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 中民财富的规定。
自2016 年9 月 28 日起投资者可通过国美基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 国美基金的规定。
自 2016 年 10 月 13 日 起投资者可通过 蛋卷基金 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 蛋卷基金 的规定。
自2016 年11 月 3 日起投资者可通过晟视天下办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循晟视天下的规定。
自 2016 年 11 月 23 日 起投资者可通过凤凰金信办理定期定额业务，具体办
理程序遵循凤凰金信的规定。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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自2016 年12 月 9 日起投资者可通过联泰资产办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循联泰资产的规定。
自 2016 年 12 月 22 日 起投资者可通过微动利办理定期定额业务，具体办理
程序遵循微动利的规定。
自 2016 年 12 月 22 日 起投资者可通过中原银行办理定期定额业务，具体办
理程序遵循中原银行的规定。
自 2016 年 12 月 29 日 起投资者可通过格上富信办理定期定额业务，具体办
理程序遵循格上富信的规定。
自2017 年1 月 20 日起投资者可通过肯特瑞财富办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循肯特瑞财富的规定。
自2017 年2 月 17 日起投资者可通过嘉兴银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 嘉兴银行的规定。
自2017 年2 月 23 日起投资者可通过广州农商行办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循广州农商行的规定。
自 2017 年 3 月 2 日起 投资者可通过 华信证券办理定期定额业务，具体办理
程序遵循华信证券的规定。
自2017 年3 月 10 日起投资者可通过好买基金办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循好买基金的规定。
自2017 年3 月 22 日起投资者可通过泛华普益办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循泛华普益的规定。
自2017 年3 月 31 日起投资者可通过微众银行办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循微众银行的规定。
自2017 年4 月 17 日起投资者可通过云湾投资 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 云湾投资的规定。
自2017 年4 月 21 日起投资者可通过挖财金融 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 挖财金融的规定。
自2017 年4 月 27 日起投资者可通过江南农商行 办理定期定额业务， 具体办
理程序遵循 江南农商行 的规定。
自 2017 年 5 月 8 日起 投资者可通过 鑫鼎盛 办理定期定额业务，具体办理程
序遵循 鑫鼎盛的规定。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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自2017 年5 月 11 日起投资者可通过秋实财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 秋实财富的规定。
自 2017 年 6 月 2 日起 投资者可通过 大河财富 办理定期定额业务，具体办理
程序遵循 大河财富的规定。
自2017 年8 月 16 日起投资者可通过华夏财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华夏财富的规定。
自2017 年8 月 22 日起投资者可通过恒丰银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 恒丰银行的规定。
自2017 年8 月 25 日起投资者可通过大智慧 办理定期定额业务， 具体办理程
序遵循 大智慧的规定。
自 2017 年 9 月 1 日起 投资者可通过 国盛证券 办理定期定额业务，具体办理
程序遵循 国盛证券的规定。
自 2017 年 10 月 11 日 起投资者可通过电盈基金 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 电盈基金 的规定。
自2017 年11 月 3 日起投资者可通过喜鹊财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 喜鹊财富的规定。
自 2017 年 11 月 17 日 起投资者可通过济安财富 办理定期定额业务，具体办
理程序遵循 济安财富 的规定。
自2017 年12 月 8 日起投资者可通过华信期货 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华信期货的规定。
自2018 年1 月 22 日起投资者可通过洪泰财富 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 洪泰财富的规定。
自2018 年2 月 28 日起投资者可通过有鱼基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 有鱼基金的规定。
自2018 年3 月 30 日起投资者可通过西部证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 西部证券的规定。
自2018 年4 月 11 日起投资者可通过盈信基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 盈信基金的规定。
自2018 年4 月 19 日起投资者可通过华福证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华福证券的规定。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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自2018 年4 月 23 日起投资者可通过钜派钰茂 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 钜派钰茂的规定。
自2018 年4 月 27 日起投资者可通过华鑫证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 华鑫证券的规定。
自2018 年5 月 23 日起投资者可通过四川天府银行 办理定期定额业务， 具体
办理程序遵循 四川天府银行 的规定。
自2018 年6 月 20 日起投资者可通过民商基金 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 民商基金的规定。
自2018 年7 月 12 日起投资者可通过广州证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 广州证券的规定。
自2018 年8 月 15 日起投资者可通过国金证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 国金证券的规定。
自2018 年8 月 30 日起投资者可通过中金公司 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 中金公司的规定。
自2018 年8 月 31 日起投资者可通过江苏银行 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 江苏银行的规定。
自2018 年9 月 10 日起投资者可通过东海证券 办理定期定额业务， 具体办理
程序遵循 东海证券的规定。
十四 、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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十五 、 基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家 有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律 法规的其他情况下的冻结与解冻。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 九部 分 、 基金 的投 资
一、 投资目标
在严格 控制 投资组 合风 险的前 提下 ， 通过 对行 业发展 趋势 、企业 的基 本面、
经营状况进行深入研究， 选择出质地优秀、 成长性良好的公司进行投资 ， 寻求基
金资产的长期稳健增值，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
二、投资范围
本基金的投资范围 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业 板及其
他经中 国证监 会核 准上 市的股 票） 、 沪港 股票 市场交 易互联 互通 机制 试点允 许买
卖的规 定范围 内的 香港 联合交 易所上 市的股 票 （以下 简称“ 港股通 标 的股票 ” ） 、
债券（ 包括国 内依 法发 行和上 市交易 的国 债、 央行票 据、金 融债 券、 企业债 券、
公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府 支持机构债、
政府支持债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可转换债券及
其他经 中国证 监会 允许 投资的 债券） 、债 券回 购、银 行存款 （包 括协 议存款 、定
期存款 及其他 银行 存款 ） 、货 币市场 工具 、 权 证、股 指期货 以及 经中 国证监 会允
许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围 。
本基金将基金资产的 80％-95％投资于股票资产 （其中投资于国内依法发行
上市的股票的比例占基金资产的 0-95% ， 投资于港股通标的股票的比例占基金资
产的 0-95% ） ，权证投 资比例不超过基金资产净值的 3％，每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5％， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购
款等 。
三、 投资策略
（一）资产配置策略
本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、 股市政
策、市 场趋 势的综 合分 析，重 点关 注包括 、GDP 增速 、固定 资产 投 资增速 、净景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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出口增速、 通胀率、 货币供应、 利率等宏观指标的变化趋势， 同时强调金融市场
投资者行为分析， 关注资本市场资金供求关系变化等因素， 在深入分析和充分论
证的基础上评估宏观经济运行及政 策对资本市场的影响方向和力度， 运用宏观经
济模型（MEM ）做 出对 于 宏 观 经 济的 评 价 ，结 合 投 资 制 度的 要 求 提出 资 产 配 置
建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。
（二）股票投资策略
本基金将根据以下几方面指标， 在本合同约定的投资比例范围内制定并适时
调整国内 A 股和香港（港股通标的股票）两地股票配置比例及投资策略：
1）宏观因素(GDP/CPI 等) 、估值因素(PE/Earnings Growth 等) 、政治 因素--
判断两地市场基本面趋势。
2）估值/ 资金利差等 指标-- 判断两地市场吸引 力。
1、A 股股票投资策略
本基金采用“ 自下而上 ” 精选个股策略， 充分发挥基金管理人的研究优势， 充
分依据公司股票研究部行业研究员模拟组合，利用基金管理人股票研究数据库
（SRD） 对企业内在价值进行深入细致的分析， 并进一步挖掘出具有竞争优势的
上市公司股票进行投资。
首 先 利用 景 顺长 城 “股票 研 究数 据 库（SRD ） ” 中 的标 准 分析 模 板对上 市 公
司的基本面和估值水平进行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察：
①业务价值（Franchise Value ）
寻找拥有高进入壁垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定
价能力、 创新技术、 资 金密集、 优势品牌 、 健 全的销售网络及售后服务、 规模经
济等。 在经济增长时它们能创造持续性的成长， 经济衰退时亦能度过难关， 享有
高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。
②估值水平（Valuation ）
对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。
成长型股票（G ） ：用来 衡量成长型上市公司估 值水平的主要指标为 PEG ，
即市盈率除以盈利增长率。 为了使投资人能够达到长期获利目标， 我们在选股时
将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。
价 值 型 股 票 （V ） ： 分 析 股 票 内 在 价 值 的 基 础 是 将 公 司 的 净 资 产 收 益 率 与 其景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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资本 成本进行比较。 我们在挑选价值型股票时， 会根据公司的净资产收益率与资
本成本的相对水平判断公司的合理价值， 然后选出股价相对于合理价值存在折扣
的股票。
收益型股票（I ） ： 是 依 靠 分 红 取 得 较 好 收 益 的股 票 。 我 们 挑 选 收 益 型股 票 ，
要求其保持持续派息的政策，以及较高的股息率水平。
③ 管 理 能 力 （Management ） 注 重 公 司 治 理 、 管 理 层 的 稳 定 性 以 及 管 理 班 子
的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信。
④自由现金流量与分红政策 （Cash Generation Capability ） 注重企业创 造现金
流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。
基金管理人将根据法律法规和监管机构的要求， 制定优先股投资的具体策略，
并将关注发行人有关信息披露情况， 关注相关会计处理、 财务报告以及税务处理
方式，稳妥有序的开展优先股投资。
2、港股通标的股票投资策略
本基金将仅通过沪港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场， 不使
用合格境内机构投资者(QDII) 境外投资额度进 行境外投资。
本基金采用“ 自下而上 ” 精选个股策略， 重点投资于受惠于中国经济转型、 升
级， 且处于合理价位的具备核心竞争力股票。 对上市公司进行系统性分析， 其中
偏重 ：
估值采用多种估值方法， 包括 P/E （预期） 、P/B 、PCF 、PFCF 、 相对于 NA V
的溢/ 折价、DDM 、ROE ，与历史、行业和市场的比较。
① 成长性 EPS 增长率、ROE 趋势、行业增长率、市场份额增长率以及增
长来源。 注重选股 （Selective approach ） 选择具 有持续领先优势或核心竞
争力的企业，偏好具有优异管理能力及效率的公司。
② 独立思考（Original ideas ）领先市场 共识，寻找未被充分挖掘的企业。
③ 注重估值 （Valuation focus ） 严谨基本面分析， 判断合理估值水平， 给予
目标价。
④ 长期投资 （Long-term investment horizon ） 注重现金分红及资本增值， 愿
意承受短期盈余增长波动。
（三）债券投资策略 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机
策略相结合的积极性投资方法，力求在控制各类风险 的 基 础 上 获 取 稳 定 的 收 益 。
1、自上而下确定组合久期及类属资产配置
通过对 宏观 经济、 货币 和财政 政策 、市场 结构 变化、 资金 流动情 况的 研究，
结合宏 观经济模型 （MEM ） 判断收益率曲线变动的趋势及幅度， 确定组合久期。
进而根据各类属资产的预期收益率，结合类属配置模型确定类别资产配置。
2、自下而上个券选择
通过预测收益率曲线变动的幅度和形状， 对比不同信用等级、 在不同市场交
易债券的到期收益率， 结合考虑流动性、 票息、 税收、 可否回购等其它决定债券
价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。
重点选择的债券品种包括：a. 在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较
高 的 债 券 ；b. 有 较 好 流 动 性 的 债 券 ；c. 存 在 信 用 溢 价 的 债 券 ；d. 较 高 债 性 或 期 权
价值的可转换债券；e. 收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种。
①利率预期策略
基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据， 分析宏观经
济运行的可能情景， 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向， 分析金
融市场资金供求状况变化趋势， 在此基础上预测市场利率水平变动趋势， 以及收
益率曲线变化趋势。 在预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期； 预期市场
利率将下降时， 提高组合的久期。 并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组
合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。
②信用策略
基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 （公司） 债等不同债券种类的利差
水平， 结合各类券种税收状况、 流动性状况以及发行人信用质量状况的分析， 评
定不同债券类属的相对投资价值， 确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。
个券选择层面， 基金管理人对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非
财务分析。 财务分析方面， 以企业财务报表为依据， 对企业规模、 资产负债结构、
偿债能力和盈利能力四方面进行评分， 非财务分析方面 （包括管理能力、 市场地
位和发展前景等指标） 则主要采取实地调研和电话会议的形式实施。 通过打分来
评判该企业是低风险、 高风险还是绝对风险的企业， 重点投资于低风险的企业债景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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券；对于高风险企业，有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。
③时机策略
A. 骑乘策略。 当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线 陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
B. 息差策略。 利用回购 利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于债券以获取超额收益。
C. 利差策略。 对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 从而进行相应的债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收益；
当预期利差水平扩 大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券， 通
过两债券利差的扩大获得投资收益。
D. 资产支持证券投资策略。 本基金将通过对宏观经济、 提前偿还率、 资产池
结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究， 预测资产池未来现金流变
化， 并通过研究标的证券发行条款， 预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收
益率的影响。 同时， 基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响， 综
合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选择以及把握市场交易机会等积极策略， 在
严格控制风险的情况下， 结合信用研究和流动性管理， 选择风险调整后收益高的
品种进 行投资，以期获得长期稳定收益。
E. 可转债投资策略。 A) 相对价值分析基金管理人根据定期公布的宏观和金融
数据以及对宏观经济、 股市政策、 市场趋势的综合分析， 判断下一阶段的市场走
势， 分析可转债股性和债性的相对价值。 通过对可转债转股溢价率和 Delta 系数
的度量， 筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 B) 基本面研究
基金管理人依据内、 外部研究成果， 运用景顺长城股票研究数据库 （SRD） 对可
转债标的公司进行多方位、 多角度的分析， 重点选择行业景气度较高、 公司基本
面素质优良的标的公司。 C) 估值分析在基本面分析的基础 上， 运用 PE 、 PB 、 PCF 、
EV/EBITDA 、PEG 等相对估值指标以及 DCF 、DDM 等绝对估值 方法对标的公
司的股票价值进行评估。 并根据标的股票的当前价格和目标价格， 运用期权定价景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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模型分别计算可转债当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。
F. 中小企业私募债投资 策略。 对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益
品种的方法类似。 在信用研究方面， 本基金会加强自下而上的分析， 将机构评级
与内部评级相结合， 着重通过发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前
景、 个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力， 尽可能对发行人进 行充分详
尽地调研和分析。
（四）股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。
1、时 点选 择：基 金管 理人在 交易 股指期 货时 ，重点 关注 当前经 济状 况、政
策倾向、资金流向、和技术指标等因素。
2、套 保比 例：基 金管 理人根 据对 指数点 位区 间判断 ，在 符合法 律法 规的前
提下， 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合的贝塔值， 具体得出参与股指期
货交易的买卖张数。
3、合 约选 择：基 金管 理人根 据股 指期货 当时 的成交 金额 、持仓 量和 基差等
数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
（五）基金管理人 运用基金财产的决策 程序
投资决策委员会是公司投资的最高决策机构， 以定期或不定期会议的形式讨
论和决定公司投资的重大问题， 包括确立各基金的投资方针及投资方向， 审定基
金财产的配置方案。 投资决策委员会召开前， 由基金经理依据对宏观经济走势的
分析， 提出基金的资产配置建议， 交由投资决策委员会讨论。 一旦做出决议， 即
成为指导基金投资的正式文件，投资部据此拟订具体的投资计划。
投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门， 分管投资的副总经理
除履行投资决策委员会执行委员的职责外， 还负责管理和协调投资研究部的日常
运作。 投资研究 联席会议是投资研究部常设议事机构， 负责讨论行业信息、 个股
信息、 回顾行业表现、 行业配置、 模拟组合表现、 近期研究计划及成果、 市场热
点、 当日投资决策、 代行表决权、 投资备选库调整等问题。 投资研究部主要负责
宏观经 济研究 、行 业研 究和投 资品种 研究 ，负 责编制 、维护 投资 备选 库，建 立、
完善、 管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库， 并为投资决策委员会、 投
资研究联席会议、 分管投资的副总经理、 各投资总监和基金经理提供基金投资决景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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策依据 。投资 研究 部负 责根据 投资决 策委 员会 决议， 负责基 金投 资组 合的构 造、
优化、 风险管理及头寸管理等日常工作； 拟订基金的总体投资策略、 资产配置方
案、 重大投资项目提案和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定； 组织
实施投资决策委员会及投资研究联席会议决定的投资方案并在授权范围内作出
投资决定； 依据自主的研究积极把握市场动态， 积极提出基金投资组合优化方案，
并对管理基金的投资业绩负责。 其中基金经理根据投资决策委员会及投资研究联
席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。
风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构， 该委员会是对
公司各种风险的识别、 防范和控制的非常设机构， 由总经理、 副总经理、 督察长、
以及其他相关部门负 责人或相关人员组成， 其主要职责是： 评估公司各机构、 部
门制度本身隐含的风险， 以及这些制度在执行过程中显现的问题， 并负责审定风
险控制政策和策略； 审议基金财产风险状况分析报告， 基于风险与回报对业务策
略提出质疑， 需要时指导业务方向； 审定公司的业务授权方案； 负责协调处理突
发性重大事件； 负责界定业务风险损失责任人的责任； 审议公司各项风险与内控
状况的评价报告； 需要风险管理委员会审议、 决策的其他重大风险管理事项。 绩
效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统， 并负责对基金历史业
绩进行分解和分析。法律监察稽核部负责基金 日常运作的合规控制。
本基金投资决策过程为：
1、 由基金经理依据对宏观经济、 股市政策、 市场趋势分析， 结合基金合同、
投资制度的要求提出资产配置建议。
2、投 资决 策委员 会审 核基金 经理 提交的 资产 配置建 议， 并最终 决定 资产配
置方案。
3、投资 研 究部按 流程 筛选出 可投 资品种 ，由 基金经 理依 据本基 金的 投资目
标、投资限制以及资产配置方案，制订具体的投资组合方案。
4、投 资决 策委员 会审 核投资 组合 方案， 如无 异议， 由基 金经理 具体 执行投
资计划。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（1） 本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95% ；
（2） 本基金 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出 保 证 金 和 应 收 申 购 款 等 ；
（3） 本基金持有一家公司 发行的证券 ， 其市值 （同 一家公司在 境内和香港
同时上市的 A+H 股合 计计算） 不超过基金资产净值的 10 ％；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证
券的 10 ％； 本基 金管 理人管 理的 全部 开放 式 基金（ 包括 开放 式基金
以及处于开放期的定期开放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股
票，不 超过 该上 市公 司 可流通 股票 的 15 ％； 本基金 管理 人管 理的全
部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不超过该上市公司
可流通股票的 30％；
（5） 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10％；
（7） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得 超过
基金资产净值的 10％；
（9） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
（10）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11）本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标
准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购， 本基金所申 报的金额不超过本基金的总景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票
的总量；
（14）本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过
基金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的 债券回购最
长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
15.1 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不
得超过基金资产净值的 10% ；
15.2 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证
券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ，其中，有价证券 指股票、
债券（ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券、
买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
15.3 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过
本基金持有的股票总市值的 20% ；
15.4 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合
计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
15.5 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约 的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（16 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的
15% ； 因证券市场波动 、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金不符合本项所规定的比例限制的， 基金管理
人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易
对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与投资范围保
持一致；
（18）本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（19）如本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定， 与基金托管人在相关协议中明确本基金投资流通受限证券的比景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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例， 根据比例进行投资。 基金管理人应制订严格 的投资决策流程和风
险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（20）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
除上述第（2）、（ 12）、（ 16）、（ 17）项外， 因证券、期货市场波动、上市公
司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进
行调整 ，但中国证监会规定的特殊情形除外 。法律法规另有规定，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组 合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1）承销证券；
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人 或者与 其他 有重 大利害 关系的 公司 发行 的证券 或者承 销期 内承 销的证 券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建 立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按相
关法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
法律、 行政 法规或监管部门取消 或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管
理人 在履行适当程序后，则本基金投资 不受上述限制 或按调整后的规定执行。
五、业绩比较基准
沪深 300 指数 X 45% + 恒生指数 X 45%
+ 中证全债指数×10%
沪深 300 指 数是 中证 指数公 司编 制的 包含上 海、深 圳两 个证券 交易 所流动
性好、 规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市
值覆盖率高、 代表性强、 流动性好， 同时公信力较好的股票指数， 适合作为本基
金股票投资的比较基准。 恒生指数 是由恒生指数 服务有限公司编制， 以香港 股票
市场 中的 50 家上市股票为 成份股样本， 以其发行量为 权数的加权平均 股价指数，
是反映 香港股市价幅趋势最有影响的一种 股价指数 。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映 银行间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易
所债券市场的跨市场 债券指数， 该指数的样本由 银行间市场和沪深交易所市场的
国债 、 金融债券 及企业债券 组成， 中证指数公司每日计算并发布中证全债的 收盘
指数 及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资 分 析 工 具 和 业 绩 评 价 基 准 。
如果上 述基 准指数 停止 计算编 制或 更改名 称， 或者今 后法 律法规 发生 变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金管理人可以与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 但不需要召开基
金份额持有人大会。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金， 属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种， 其预
期风险和预期收益水平高于货币型基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金将投
资港股通标的股票， 需承担 港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险 。
七、基金投资组合报告
景顺长 城基 金管理 人的 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、
误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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责任。
基金托 管人 中国工 商银 行根据 基金 合同规 定， 已经复 核了 本投资 组合 报告，
保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载
数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1.报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,632,720,196.86 85.57
其中： 股票
2,632,720,196.86 85.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
149,990,624.99 4.88
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
289,058,248.46 9.39
8 其他资 产
4,955,363.22 0.16
9 合计
3,076,724,433.53
100.00
注：权 益投 资中 香港 交易 所投资 金 额1,765,844,215.90 元， 占基 金净 值比 例57.56% 。
2.报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 25,822,065.00 0.84
B 采矿业 - -
C 制造业 234,882,669.66 7.66
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
291,068,900.42 9.49
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 166,553,601.75 5.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 51,771,744.57 1.69
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
63,772,930.60 2.08 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-100-
L
租赁和 商务 服务 业
32,411,186.00 1.06
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 592,882.96 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 866,875,980.96 28.26
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
基础材 料 - -
通讯 561,230,629.57 18.29
消费品 ，周 期性 234,659,927.10 7.65
消费品 ，非 周期 性 37,293,970.50 1.22
综合经 营 - -
能源 98,637,044.90 3.22
金融 484,007,607.37 15.78
工业 61,836,611.96 2.02
科技 - -
公用事 业 288,178,424.50 9.39
合计 1,765,844,215.90 57.56
注：以 上行 业分 类采 用彭 博行业 分类 标准 。
3.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600674 川投能 源 34,733,759 291,068,900.42 9.49
2 00941 中国移 动 3,932,000 266,936,176.31 8.70
3 00006 电能实 业 5,284,500 253,430,219.74 8.26
4 06886 HTSC 21,136,000 208,676,552.30 6.80
5 000651 格力电 器 4,937,919 198,504,343.80 6.47
6 00670
中国东 方航 空股
份
42,704,000 188,638,471.70 6.15
7 00700 腾讯控 股 549,818 156,368,151.23 5.10
8 00215 和记电 讯香 港 50,726,000 137,926,302.03 4.50
9 00966 中国太 平 4,207,200 101,623,348.82 3.31
10 00968 信义光 能 46,512,000 98,637,044.90 3.22
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4.报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择 ： 基 金管 理人 在 交易股 指期 货时 ， 重点 关 注当前 经济 状况 、 政策 倾 向、 资金 流向 和
技术指 标等 因素 。
套保比 例 ： 基 金管 理人 根据 对指数 点位 区间 判断 ， 在符 合法律 法规 的前 提下 ， 决定 套保比 例 。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值， 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择 ： 基 金管 理人 根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、 持仓 量和 基差 等数 据 ， 选 择和 基金 组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
10. 报 告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投 资 组合 报告附 注
11.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 351,445.38
2 应收证 券清 算款 397.40
3 应收股 利 4,486,280.69
4 应收利 息 116,007.00
5 应收申 购款 1,232.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,955,363.22
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
无。
八 、基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2 、基金管理人按照国 家有关规定代表基金独 立行使股东权利，保护 基金份
额持有人的利益； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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3 、基金管理人按照国 家有关规定代表基金独 立行使债权人权利，保 护基金
份额持有人的利益；
4、有利于基金资产的安全与增值；
5 、不通过关联交易为 自身、雇员、授权代理 人或任何存在利害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
九 、港股通标的股票 投资的代理投票
本基金通 过 港 股 通 买 入 的 股 票 记 录 在 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 在 香 港 中 央 结
算公司开立的证券账户。 中国证券登记结算公司以自己的名义， 通过香港中央结
算公司行使对该股票发行人的权利。 中国证券登记结算公司行使对该股票发行人
的权利， 将通过证券公司事先征求 包括基金管理人在内的 内地投资者的意见， 并
按照其意见办理。 法律法规另有规定的，从其规定。
[ 基金管理人内部 行使表决权的具体程序]
1 、基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 权利， 保护 基金份
额持有人的利益；
4、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 债权 人权利 ，保 护基金
份额持有人的利益。
2 、代 理投票
1、公司代表基金行使投票权力遵循以下原则：
（1）基金投资人利益最大；
（2）集体决策；
（3）不谋求对上市公司的控制。
2、代理投票的处理方法、程序、文档保管
(1)代理 投票 权的 决定 将由基 金管 理人 做出。 基金管 理人 将保留 代理 投票文
件至少三年以上。
(2)代理投票前， 基金经理将充分研究提案的合理性， 并综合考虑投资顾问、
独立第三方研究机构和反对者的意见后，勤勉尽职地代理基金行使投票权。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-104-
(3)在履 行代 理投 票职 责过程 中， 基金 管理人 可根据 操作 需要， 委托 投资顾
问、 境外托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、 协助完成代理投票的程序
等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督，并承担相应责任。
(4)一般 情况 下， 对于 接纳财 务报 告、 派息、 聘请会 计师 事务所 等有 关公司
日常运作事项的决议案， 只要无损基金份额持有人利益及上市公司治理， 基金管
理人可能会选择投弃权票。
(5)对于 其他 建议 如收 购合并 ，关 联交 易等重 大事项 ，在 投票日 之前 ，基金
管理人应针对上市公司股东会议案的表决方案形成初步意见， 并经公司内部审核
程序后 ，最终形成针对上市公司股东大会议案的投票意见。
(6)对于 所投 资基 金合 并、转 型、 清算 、更换 管理人 等重 大事项 ，在 投票日
之前， 基金管理人应针对所投资基金的持有人大会表决方案形成初步意见， 并经
公司内部审核程序后，最终形成针对持有人大会表决方案的投票意见。
(7)代理 投票 过程 中， 相关讨 论及 决策 意见等 文档文 件按 照基金 管理 人有关
规定予以存档。
(8)基金 管理 人和 指派 的参会 人员 不得 擅自投 票，必 须严 格按照 本基 金管理
人最后审批形成的投票意见进行投票。
(9)基金 管理 人相 关人 员在与 上市 公司 的接触 过程中 ，不 得私自 以公 司名义
对 上市公司股东大会议案发表承诺性意见和其他误导性言论。
(10) 基金管理人相关人员在代理投票中禁止参与任何形式的商业贿赂行为
以及其他任何违反法律法规和基金从业人员道德规范的行为。
3、公 司授 权代表 出席 股东大 会及 行使代 理投 票权力 ，须 持公司 出具 的委托
书。
4、公司授权代表须按集体讨论决议的投票内容行使投票权力。
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-105-
第 十部 分、 基金 的业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2018 年 9
月30 日。
1. 净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2015 年4 月 15 日
-2015 年12 月31 日
-11.80% 2.15% -14.89% 1.68% 3.09% 0.47%
2016 年 -1.47% 1.37% -4.34% 1.02% 2.87% 0.35%
2017 年 30.61% 0.68% 25.66% 0.53% 4.95% 0.15%
2018 年1 月 1 日
-2018 年 6 月 30 日
-11.28% 1.24% -6.85% 1.08% -4.43% 0.16%
2018 年1 月 1 日
-2018 年 9 月 30 日
-10.75% 1.17% -9.20% 1.05% -1.55% 0.12%
2015 年4 月 15 日
-2018 年 9 月 30 日
1.30% 1.39% -7.11% 1.10% 8.41% 0.29%
2. 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 份额净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较
基 准收 益率变 动的 比较 。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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注： 本基金的投资组合比例为： 本基金将基金资产的 80％-95％投资于股票资产
（其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%， 投资于港股
通标的 股票 的比例 占基 金资产 的 0-95% ） ，权 证投资 比例 不超过 基金 资产净 值的
3％， 每个交 易日 日终 在扣除 股指期 货合 约需 缴纳的 交易保 证金 后， 现金或 到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％。 本基金的建仓期为自 2015
年 4 月 15 日基金合同 生效日起 6 个月。建仓 期结束时，本基金投资组合达到上
述投资组合比例的要求。
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-107-
第十 一 部分 、基 金的 财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管 。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同 的规定 处分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 十二 部分 、基 金资 产的 估值
一、估值日
本基金的估值日为 本 基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、 权证、 股指期货 合约 、 债券和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化 或证券发 行机构
发生 了影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价 值；
（2） 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值，估 值日 没有交
易的， 且最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化，按 最近交 易日 的收 盘价估 值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价 值；
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收 利息得 到的 净价 进行估 值。如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化 的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价 值；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按 成本估值； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（5） 对只 在上海 证券 交易所 固定 收益平 台进 行交易 的中 小企业 私募 债 券，
采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成
本估值。 对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债 券， 采用估
值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值 。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1） 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 股票 ，按估 值日 在证券 交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2） 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证，采 用估 值技术 确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ；
（3） 流通 受限的 股票 ，包括 非公 开发行 股票 、首次 公开 发行股 票时 公司股
东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等 （不包括停牌、 新发行
未上市 、回购 交易 中的 质 押券 等流通 受限 股票 ） ，按 监管机 构或 行业 协会有 关规
定确定公允价值 。
3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
4、因 持有 股票而 享有 的配股 权， 采用估 值技 术确定 公允 价值， 在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值。
5、同 一股 票同时 在两 个或两 个以 上市场 交易 的，按 股票 所处的 市场 分别估
值。 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6、股 指期 货合约 以估 值当日 结算 价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价的 ，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、中小企业私募债
对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债， 采用估值
技术确 定公允 价值 ，在 估值技 术难以 可靠 计量 公允价 值的情 况下 ，按 成本估 值。
对只在深圳证券交易所综合协议平台交易的中小企业私募债， 采用估值技术确定
公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
8、当 发生 大额申 购或 赎回情 形时 ，在履 行适 当程序 后， 基金管 理人 可以采
用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。
9、估 值计 算中涉 及港 币对人 民币 汇率的 ，将 依据下 列信 息提供 机构 所提供景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。
10、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
11 、 相关 法 律法 规以 及监 管 部门 有强 制规 定的， 从 其规 定。 如有 新增事 项 ，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后， 基金资 产净 值除以 当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。
2、基 金管 理人应 每 个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规
或基金 合同的 规定 暂停 估值时 除外。 基金 管理 人每个 工作日 对基 金资 产估值 后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当 基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1） 估值 错误已 发生 ，但尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误 责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3） 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还 不当得利 造成其他当事 人的利益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设 未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 估值错 误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估；
（3） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-112-
更正和赔偿损失；
（4） 根据 估值错 误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达 到基 金 资产 净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当 通报 基金托
管人并报中国证监会 备 案；错误偏差达到基 金 份额净值的 0.5% 时 ， 基金管理 人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基 金投 资所涉 及的 证券 、 期货 交易市 场遇 法定节 假日 或因其 他原 因暂停
营业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定时， 经与基金托管人协商确认
后，应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金 管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、 基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 10 项进行估值
时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由 于不 可抗力 原因 ，或由 于证 券、期 货交 易所及 登记 结算公 司发 送的数
据错误等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行
检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金托景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-113-
管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或
消除由此造成的影响。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 十三 部分 、基 金的 收益 分配
一、基金利润的构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额 每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日每份基金份额该次
可供分配利润的 10% ，若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利 按除权后的基金份额净值 自动转为基金份额进行再投资； 若
投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的
前提下酌情调整以上基金收益分配原则， 此项调整不需要召开基 金份额持有人大
会，但应于变更实施日前在指定 媒介公告。
四、收益分配方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 依 照 《 信
息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
基 金 红 利 发 放 日 距 离 收 益 分 配 基 准 日 （ 即 可 供 分 配 利 润 计 算 截 止 日 ） 的 时景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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间不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基 金 收 益 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 十四 部分 、基 金的 费用 与税 收
一 、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券、期货账户开户费用和账户维护费；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 1.5%年费 率计 提。 管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人核对一致的财务数据， 自动在次月初 3 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人 根据
基金管理人 核对一致的财务数据， 自动在 次月 初 3 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 与基金销售有关的费用
1、基金认购费用
（1）认购费率
投资者认购需全额缴纳认购费用。 认购费用不列入基金财产， 主要用于本基
金的市场推广、 销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 投资者在一天之内如果
有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：
认购金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜200 万 0.8%
200 万≤M＜500 万 0.2%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
（2）计算公式
本基金认购份额的计算如下：
当认购费用适用比例费率时：
净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值
当认购费用适用固定金额时： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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认购费用＝固定金额
净认购金额＝认购金额- 认购费用
认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额 发售面值
认购费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位；
认购份额计算结果 保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
2、基金申购费用
（1）申购费率
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5%， 随申 购金 额 的增加 而递 减， 适用 以 下前 端
收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜200 万 1.0%
200 万≤M＜500 万 0.3%
M≥500 万 按笔收取，1000 元/笔
（2）计算公式
本基金申购份额的计算：
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
当申购费用适用比例费率时：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
当申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
3、基金赎回费用
（1）赎回费率
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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持有期 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日（含）-30 日 0.75%
30 日（含）--1 年 0.5%
1 年（含）－2 年 0.25%
2 年（含）以上 0
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
（2）计算公式
本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基 金份额净值为基准进行计算，
基金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用，其中：
赎回总金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额 ? 赎回费率
赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用
2、基金转换费用
（1） 本基金 的转 换费 用由赎 回费和 申购 补差 费组成 ，转出 时收 取赎 回费， 转入
时收取申购补差费。 其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定， 申购补差
费的收 取标准 为： 申购 补差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基金 中对 应的 申购费 用－
转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。
（2）计算公式
本基金的转换交易包括了基金转出和基金转入，其中：
①基金转出时赎回费的计算：
由股票基金转出时：
转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时：
转出总 额＝ 转出份 额× 转出基 金当 日基金 份额 净值+ 待结 转收益 （全 额转出
时）
赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率
转出净额＝转出总额－赎回费用
景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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②基金转入时申购补差费的计算：
净转入金额＝转出净额－申购补差费
其中， 申购 补差 费= MAX 【转 出净 额在 转入基 金中对 应的 申购费 用－ 转出净
额在转出基金中对应的申购费用，0】
转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
四、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
五 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-121-
第 十五 部分 、基 金的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度
披露 ；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 十六 部分 、基 金的 信息 披露
一、本 基金的 信息 披露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息 披露办 法》 、
基金合同及其他有关规定。 若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信
息类型、 披露内容、 披露方式等规定与本部分的内容不同， 若适用于本基金， 本
基金的信息披露按照修订或变更后的法律法规的要求执行。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、 本基 金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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1、基 金合 同是界 定基 金合同 当事 人的各 项权 利、义 务关 系，明 确基 金份额
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。
2、基 金招 募说明 书应 当最大 限度 地披露 影响 基金投 资 者 决策的 全部 事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内，更新 招募说明书并登载在 其 网站上，将更新后的招募说明书摘
要登载在指定 媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中
国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
3、基 金托 管协议 是界 定基金 托管 人和基 金管 理人在 基金 财产保 管及 基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会 注册后，基 金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定 媒介上； 基金管理人、 基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在 各自 网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介 上 登 载 基 金
合同生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产
净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、 招募 说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。
基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况， 及
其流动性风险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的
情形， 为保障其他投资 者的权益， 基金管理人 至少应当在基金定期报告文件中 “影
响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及
占比、 报告期内持有份额变化 情况及本基金的特有风险， 中国证监会认定的特殊
情形除外。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本 或书面报
告方式。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基 金管 理人的 董事 长、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十；
11 、涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 或仲裁 ；
12、基金管理人、基金 托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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26、 发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
28、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在基金合同存续期限内， 任何公共 媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报 中国证监会备案， 并予以公告。
（十）投资香港联合交易所上市的港股通标的股票相关公告
基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报
告和招募说明书等文件中披露港股通标的股票的投资情况， 包括报告期末本基金
在香港地区证券市场的权益投资分布情况及按相关法律法规及中国证监会要求
披露港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开募集证券投资基金
通过沪 港股票 市场 交易 互联互 通机制 投资 香港 股票市 场的信 息披 露另 有规定 的，
从其规定。
（十一）投资中小企业私募债券相关公告
基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的
流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内， 在中国证
监会指定 媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益 率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报
告和招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
（十二）投资非公开发行股票相关公告
基金管理人应当在本基金投资非公开发行股票后 2 个交易日内， 在中国证监
会指定 媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面 价值以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期的信息。
（十三）投资股指期货相关公告
在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更新） 等文景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标等，
并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策
和投资目标等。
（十四）基金投资资产支持证券的信息披露
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支持证券明细。
（十五）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与 格式准则的规定。
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 基金合 同的 约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查，
并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介 不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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供公众查阅、复制。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 十七 部分 、风 险揭 示
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行 业政策、 地区发展政策等） 发
生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
随经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资
于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的 价格和 收益 率， 影响着 企业的 融资 成本 和利润 。基金 投资 于债 券和股 票，
其收益水平会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险
上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景 、
行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的
上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减少， 使基
金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能
完全规避。
5、购买力风险
基金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的影响而
导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
二、流动性风险
本基金属于开放式基金， 在基金的所有开放日， 基金管理人都有义务接受投
资者的申购和赎回。 由于股票市场波动性较大， 在市场下跌时经 常出现交易量急
剧减少的情况， 如果在这时出现较大数额的基金赎回申请， 则使基金财产变现困景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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难，基金面临流动性风险。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此， 本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等
相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
四、信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支
付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
五、操作和技术风险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中， 可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险， 如越权交易、 内幕交易、 交
易错误和欺诈等。
此外， 在基金的后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易
的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来自基金
管理人、 基金托管人、 登记机构、 销售机构、 证券交易所和证券登记结算机构等。
六、合规性风险
基金管理或运作过程中，违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。
七、本基金的特有风险
1 、 策略风险。 本 基 金 根 据 市 场 环 境 的 变 化 ， 选 取 相 应 的 投 资 策 略 。 此 分 析
过程主要是建立在一系列的理论假设基础和定性及定量指标之上的， 评估的结果
可能与市场变化的实际发展情况、市场对股票的认知和理解存在差异。
2 、 模 型 风 险 。 本 基 金 采 用 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策 略 ， 运 用 景 顺 长 城 “ 股 票
研究数据库(SRD) ”等分析系统及 FVMC 等选 股模型作为股票选择的依据，可能景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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因为模型计算的误差或模型中变量因子不完善而导致判断结论的失误， 从而导致
投资损失 。
3、本基金的投资范围包括中小企 业私募债券，该券种具有较高的流动性风
险和信用风险。 中小企业私募债的信用风险是指 中小企业私募债券发行人可能由
于规模小、 经营历史短、 业绩不稳定、 内部治理规范性不够、 信息透明度低等因
素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实 际 收 益 发 生 偏 离 的 可 能 性 ，
从而使基金投资收益下降。 基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险， 但不
能完全规避。 流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人
数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
4、股指期货投资风险
（1 ） 市 场 风 险 ： 定 义 为 由 于 投 资 标 的 物 价 格 变 动 而 产 生 的 衍 生 品 的 价 格 波
动 ；
（2） 市场流动性风险： 当基金交易量大于市场可报价的交易量产生的风险 ；
（3） 结算流动性风险： 定义为 当基金之保证金部位不足而无法交易衍生品，
或因指数波动导致保证金低于维持保证金而必须追缴保证金的风险 ；
（4 ） 基 差 风 险 ： 定 义 为 期 货 市 场 价 格 与 连 动 之 标 的 价 格 不 一 致 所 产 生 的 风
险 ；
（5）信用风险：定义为交易对手不愿或无法履行契约之风险 ；
（6 ） 作 业 风 险 ： 定 义 为 因 交 易 过 程 、 交 易 系 统 、 人 员 疏 失 、 或 其 他 不 可 预
期时间所导致的损失。
5、港 股交 易失败 风险 ：港股 通业 务试点 期间 存在每 日额 度。在 香港 联合交
易所有限公司开市前阶段， 当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将面临失败的
风险； 在联交所持续交易时段， 当日额度使用完毕的， 当日本基金将面临不能通
过港股通进行买入交易的风险。
6、汇 率风 险： 本 基金 将投资 港股 通标的 股票 ， 在交 易时 间内提 交订 单依据
的港币买入参考汇率和卖出参考汇率， 并不等于最终结算汇率。 港股通交易日日
终， 中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇， 将换汇成本按成交金额分摊
至每笔交易， 确定交易实际适用的结算汇率。 故本基金投资 面临汇率风险 ， 汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失 。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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7、境外市场的风险。
（1） 本基 金将通 过 “ 沪港股 票市 场交易 互联 互通机 制” 投资于 香港 市场，
在 市场环境、 市场进入、 投资额度、 可投资对 象、 税务政策 、 市场制 度 等方面都
有一定的限制， 而且此类限制可能会不断调整， 这些限制因素的变化可能对本基
金进入或退出当地市场造成障碍， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接
或间接的影响。
（2） 香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则 ， 此外， 在 “沪港 股票市
场交易互联互通机制” 下参与香港股票投资还将面临包括但不限于 如 下特殊风险：
1） 香港市场 证券 实行 T+0 回转交易， 且对个股 交易价格并无涨跌幅上下限
的规定， 因此 每日涨跌幅空间相对较大 ， 港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股
价波动 ；
2）只 有沪 港两地 均为 交易日 且能 够满足 结算 安排的 交易 日才为 港股 通交易
日， 因此在 上海开市香港休市的情形下， 港股通不能正常交易， 港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险；
3）香 港出 现台风 、黑 色暴雨 或者 联交所 规定 的其他 情形 时，联 交所 将可能
停市， 投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险； 出现上交所证券交
易服务公司认定的交易异常情况时， 上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部
分或者 全部港股通服务， 投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风
险。
4）投 资者 因港股 通股 票权益 分派 、转换 、上 市公司 被收 购等情 形或 者异常
情况， 所取得的港股通股票以外的联交所上市证券， 只能通过港股通卖出， 但不
得买入， 上交所另有规定的除外； 因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的
联交所上市股票的认购权利在联交所上市的， 可以通过港股通卖出， 但不得行权；
因港股通股票权益分派、 转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，
可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。
5）代 理投 票。 由 于中 国结算 是在 汇总投 资者 意愿后 再向 香港结 算提 交投票
意愿， 中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束； 投票
没有权益登记日的， 以投票截止日的持有作为计算基准； 投票数量超出持有数量
的，按照比例分配持有基数。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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6）基 金名 称仅表 明本 基金可 以通 过港股 通机 制投资 港股 ，基金 资产 对港股
标的投资比例会根据市场情况、 投资策略等发生较大的调整， 存在不对港股进行
投 资的可能。
以上所述因素可能会 给本基金投资带来特殊交易风险 。
八、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统出现问题产生的风险；
2、因基金业务快速 发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、 战争、 自然灾害等不 可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平，
从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第十 八 部分 、基 金的 终止 与清 算
一、基金合同的变更
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规规
定和基金合同约定的 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关 于基 金合同 变更 的基金 份额 持有人 大会 决议 自 生效 后方可 执行 ，并自
决议生效 后两日内在 指定媒介公告。
二、基金合同的终止事由
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出 现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ；
（7）对基金剩余 财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 十九 部分 、基 金合 同的 内容 摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人 的权利、义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2） 自基 金合同 生效 之日起 ，根 据法律 法规 和基金 合同 独立运 用并 管理基
金财产；
（3） 依照 基金合 同收 取基金 管理 费以及 法律 法规规 定或 中国证 监会 批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 基金合 同及 有关法 律规 定监督 基金 托管人 ，如 认为基 金托 管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 融券 ；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货经纪商或 其他为
基金提供服务的外部机构；
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（16） 在符 合有关 法律 、法规 的前 提下， 制订 和调整 有关 基金认 购、 申购、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于：
（1） 依法 募集资金 ， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自基 金合同 生效 之日起 ，以 诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用基
金财产；
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11 ）严 格 按照 《基 金法 》 、基 金合 同及 其他有 关 规定 ，履 行信 息披露 及 报
告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
（13） 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金 法》 、基金 合同 及其他 有关 规定召 集基 金份额 持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18） 组织 并参加 基金 财产清 算小 组 ， 参 与基 金财产 的保 管、清 理、 估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管人 的权利、义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（1） 自基 金合同 生效 之日起 ，依 法律法 规和 基金合 同的 规定安 全保 管基金
财产；
（2） 依基 金合同 约定 获得基 金托 管费以 及法 律法规 规定 或监管 部门 批准的
其他费用；
（3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据 相关市 场规 则，为 基金 开设证 券 账户 、资 金账 户和期 货账 户等投
资所需账户， 为基金办理证券 、期货交易资金清算 ；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对 所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金 财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6） 按规 定开设 基金 财产的 资金 账户 、 证券 账户 和 期货 账户等 投资 所需账
户， 按照基金合同的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事
宜；
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 ；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金 法》 、基金 合同 及其他 有关 规定， 召集 基金份 额持 有人大
会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除；
（20） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和基 金合同 规定 履 行自 己的 义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有人 的权利、义务
基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受， 基景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的义务
包括但不限于：
（1） 认真 阅读并 遵守 法律法 规、 基金合 同 、 招募说 明书 等信息 披露 文件及
其他有关规定 ；
（2） 了解 所投资 基金 产品， 了解 自身风 险承 受能力 ， 自 主判断 基金 的投资
价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者基 金合同 终止 的有限
责任；
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会 不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额 的 基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13） 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法 律法规 和基 金合同 规定 的范围 内调 整本基 金的 申购费 率、 调低赎景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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回费率或在对 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 变 更 收 费 方
式 ；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5） 对基 金合同 的修 改对基 金份 额持有 人利 益无实 质性 不利影 响或 修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（6） 按照 法律法 规和 基金合 同规 定不需 召开 基金份 额持 有人大 会的 以外的
其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规规 定或 基金合 同另 有约定 外， 基金份 额持 有人大 会由 基金管
理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集 ，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合；
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开 并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基金份 额持有人有权自行召集，并至少提前景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-144-
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰 ；
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定 媒介公
告。 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会 等 法 律 法 规 或 监 管 机
构允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-145-
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份 额的二 分之 一（ 含二分 之一） ，召 集人 可以在 原公告 的基 金份 额持有 人大
会召开时间的 3 个月以后、6 个月以 内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有
人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一 ） 。
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内 连续公
布相关提示性公告；
（2） 召集 人按基 金合 同 约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）； 若本人 直接 出具 书面意 见或授 权他 人代 表出具 书面意 见基 金份 额持有 人所
持有的 基金份 额小 于在 权益登 记日基 金总 份额 的二分 之一（ 含二 分之 一） ， 召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-146-
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上 （含三分之一） 基金份 额的持有人直接出具书面意见或授
权他人代表出具书面意见；
（4） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定 ，并与基金登记机构记录相符 。
3、在 不与 法律法 规冲 突的前 提下 ，基金 份额 持有人 大会 可通过 网络 等方式
召开， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方
式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，
且除纸面授权外， 基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定
的方式，通过电话、网络等方式进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 基金 合同的 重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基 金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票 人，然 后由 大会 主持人 宣读提 案， 经讨 论后进 行表决 ，并 形成 大会决 议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-147-
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的 二分之一以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份 额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同 以及本基金与其他基金的合并 以特别
决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的 投资者视为有效出席的投资者， 表
面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代 表 担 任 监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证 ， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由 大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构 、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-149-
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）基金合同的变更
1、变 更基 金合同 涉及 法律法 规规 定或本 基金 合同约 定应 经基金 份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规
定和本基金合同约定的可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关 于基 金合同 变更 的基金 份额 持有人 大会 决议自 生效 后方可 执行 ，并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
四、争议解决方式
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 基金
合同各方当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 如经友好协商未能解决的， 各
方当事人任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁
裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
-150-
五、基金合同存放地和投资者取得 基金 合同的方式
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办
公场所和营业场所查阅。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 二 十 部分 、基 金托 管协 议的 内容 摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市福田区 中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
法定代表人: 杨光裕
成立时间：2003 年 6 月 12 日
批准设立机关及 批准设立文号：中国证监会 证监基金字［2003］76 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.3 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：易会满
电话： （010）66105799
传真： （010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984 年1 月1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国 人民银行专门行使中央银行职
能的决定》 （国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借 业务； 国内外结算； 办 理票据
承兑、 贴现、 转贴 现、 各类汇 兑业务 ；代 理资 金清算 ；提供 信用 证服 务及担 保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑 付政府债券； 代收代付业务； 代理景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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证券投 资基金 清算 业务 （银证 转账） ；保 险代 理业务 ；代理 政策 性银 行、外 国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府 债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回业务； 资信调查、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企 业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷 款；外 币兑 换； 出口托 收及进 口代 收； 外汇票 据承兑 和贴 现； 外汇借 款；
外汇担 保；发 行、 代理 发行、 买卖或 代理 买卖 股票以 外的外 币有 价证 券；自 营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银 行、 手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 。
二、基 金托管人对基金管理人的业务监督 、 核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 ，对 下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业 板及其
他经中 国证监 会核 准上 市的股 票） 、 沪港 股票 市场交 易互联 互通 机制 试点允 许买
卖的规 定范围 内的 香港 联合交 易所上 市的股 票 （以下 简称“ 港股通 标 的股票 ” ） 、
债券（ 包括国 内依 法发 行和上 市交易 的国 债、 央行票 据、金 融债 券、 企业债 券、
公司债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府 支持机构债、
政府支持债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可转换债券及
其他经 中国证 监会 允许 投资的 债券） 、债 券回 购、银 行存款 （包 括协 议存款 、定
期存款 及其他 银行 存款 ） 、货 币市场 工具 、 权 证、股 指期货 以及 经中 国证监 会允
许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
本基金不得投资于 相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的投
资工具 。
2、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的约定 对下 述基金
投融资比例进行监督： 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（1） 按法 律法规 的规 定及《 基金 合同》 的约 定， 本 基金 的投资 资产 配置比
例为 ：本基金将基金资产的 80％-95％投资于股票资产 （其中投资于国内依法发
行上市的股票的比例占基金资产的 0-95% ， 投资于港股通标的股票的比例占基金
资产的 0-95% ） ，权证 投资比例不超过基金资产净值的 3％，每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5％， 其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申
购款等 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
（2） 根据 法律法 规的 规定及 《基 金合同 》的 约定， 本基 金投资 组合 遵循以
下投资限制：
1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95% ；
2）本基金 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出 保 证 金 和 应 收 申 购 款 等 ；
3）本基金持有一家公司 发行的证券 ， 其市值 （同 一家公司在 境内和香港
同时上市的 A+H 股合 计计算） 不超过基金资产净值的 10 ％；
4）本 基 金 管 理 人 管 理 且 由 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发
行的证 券， 不超 过该 证 券的 10 ％ 本 基金 管理 人管理 且由 本基 金托管
人托管的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金） 持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 15% ； 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部
投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司
可流通股票的 30% ；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6）本基金 管理 人管 理 且 由 基金托 管人 托管 的全 部 基金持 有的 同一 权证，
不得超过该权证的 10％；
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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产净值的 0.5％；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10％；
9）本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20％；
10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10％；
11） 本 基 金 管 理 人 管 理 且 由 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一
原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计
规模的 10 ％；
12） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 超 过 基 金 资 产
的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金
管理人之外的因素 致使基金不符合本项所规定的比例限制的， 基金管
理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
13） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持
证券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合
投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
14） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金
的总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行
股票的总量；
15） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得
超过基金资产净值的 40% ； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回
购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
16） 本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
16.1 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超
过基金资产净值的 10% ；
16.2 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市
值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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资产（不含质押式回购）等；
16.3 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过本基
金持有的股票总市值的 20% ；
16.4 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
16.5 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
17） 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值的 10% ；
18） 如本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会
相关规定， 与基金托管人在补充协议中明确本基金投资流通受限证券
的比例， 根据比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程
和风险控制制度， 防范流动性风险、 法 律风险和操作风险等各种风险；
19） 本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% 。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门 取消或变更上述限制 的， 履行适
当程序后，基金不受上述限制或以变更后的规定为准 。
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效
之日起开始。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第 2）、 12）、 13 ）项外，由于证券、期 货市场波动、上市公司 合并、
基金规模变动、 股权分置改革中支付对价 等基金管理人之外的原因 导致的投资组
合 不符合上述约定的比例 ，不在限制之内，但基金管理人应在 10 个交易日 内进
行调整，以达到 规定的 投资比例限制要求 ，但 中国证监会规定的特殊 情形除外 。
法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实
施交易监督。
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
3、基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的约定 对下 述基金
投资禁止行为进行监督：
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根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷 款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人 或者与 其他 有重 大利害 关系的 公司 发行 的证券 或者承 销期 内承 销的证 券，
或者从事其他重大关联交易的， 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按
相关法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 禁 止 性 规 定 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行 。
4、基 金托 管人 依 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 对基 金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1） 基金 托管人 按以 下方式 对基 金管理 人参 与银行 间市 场交易 的交 易对手
资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应 按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发生此种情形时， 基金托管人有权报
告中国证监会。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管
理人与 交易对 手重 新确 定交易 方式， 经提 醒后 仍未改 正时造 成基 金资 产损失 的，
基金托管人不承担责任。
（3） 基金 管理人 参与 银行间 市场 交易的 核心 交易对 手为 中国工 商银 行、中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 基金管理人在通知基金托管
人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进行赔
偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核交易对手是否在名单
内 列明。
5、基 金托 管人 依 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 对基 金管理
人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、 存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为 中国工
商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由基
金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基金
托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存 款 银 行 是 否 在 名 单 内 列 明 。
6、基 金托 管人 依 据有 关法律 法规 的规定 和《 基金合 同》 的约定 对基 金投资
流通受限证券的监督
（1） 基金 投资流 通受 限证券 ，应 遵守《 关于 规范基 金投 资非公 开发 行证券
行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通
知》等有关法律法规规定。
（2） 流通 受限证 券与 上文流 动性 受限资 产不 同 ，包 括由 《上市 公司 证券发
行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明
确一定 期限锁 定期 的可 交易证 券,不 包括 由于 发布重 大消息 或其 他原 因而临 时停
牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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（3） 基金 管理人 应在 基金首 次投 资流通 受限 证券前 ，向 基金托 管人 提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、 风险控制
制度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人 应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4） 基金 投资流 通受 限证券 前， 基金管 理人 应向基 金托 管人提 供符 合法律
法规要求的有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、 发行价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 总成本
占基金资产净值的比例、 已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付
时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
（5） 基金 托管人 应按 照《关 于基 金投资 非公 开发行 股票 等流通 受限 证券有
关问题的通知》 规定， 对基金管理人是否遵守法律法规进行监督， 并审核基金管
理人提 供的有 关书 面信 息。 基 金托管 人认 为上 述资料 可能导 致基 金出 现风险 的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明， 并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险 评估报 告等 备查 资料的 权利。 否则 ，基 金托管 人有权 拒绝 执行 有关指 令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的， 基金托管人不承担任何责任， 并有权报
告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致， 应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人 切实履行监督职责 ， 则不承担任何责任。 如果基金托管 人没有切
实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管 人应承担连带责任。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金 份额净值计算、 应收资 金到账、 基金费用开支 及收入确定 、景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、
《基金合同》 、基金托管 协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正， 基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人应当督促基金管理人赔偿因其违反 《基金合同》 而致
使投资者遭受的损失。
对于依 据交 易程序 尚未 成交的 且基 金托管 人在 交易前 能够 监控的 投资 指令，
基金托 管人发 现 该 投资 指令违 反关法 律法 规规 定或者 违反《 基金 合同 》约定 的，
应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令， 基金托管人发 现该投资指令违反法律法规或者违反 《基金合 同》 约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制 度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账
户等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、 根据景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等违反
《基金 法》 、 《基 金合同 》 、本 托管协 议及其 他 有关规 定时， 基金管 理 人应及 时以
书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进
行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配合。 基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交 相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固 有财产。
2、基 金托 管人应 安全 保管基 金财 产。未 经基 金管理 人的 正当指 令， 不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基 金托 管人按 照规 定开设 基金 财产的 资金 账户、 证券 账户 和 期货 账户等
投资所需账户 。
4、基 金托 管人对 所托 管的不 同基 金财产 分别 设置账 户， 与基金 托管 人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理， 确保基金财产的完整与独立。
5、 对于因 基金 认（ 申） 购 、基金 投资 过程 中产 生 的应收 财产 ，应 由基 金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金管理
人在具 有托管 资格 的商 业银行 开设的 景顺 长城 基金管 理有限 公司 基金 认购专 户。
该账户由基金管理人开立并管理。 基金募集期满， 募集的基金份额总额、 基金募
集金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规 定后， 由基
金管理 人聘请 具有 从事 证券业 务资格 的会 计师 事务所 进行验 资， 出具 验资报 告，
出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（ 含 2 名）中国注册会计 师签字有效。
验资完成， 基金管理人应将募集的 属于本基金财产的全部资金 划入基金托管人为
基金开立的资产托管专户中 ，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》 生效的条件， 由基金管理人按
规定办理退款事宜。
（三）基金的银行账户(“资产托管专户”)的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进 行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/ 深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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基金证券账户的开立和使用， 限于 满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、 《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以本
基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自
营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基 金管 理人和 基金 托管人 应一 起负责 为基 金对外 签订 全国银 行间 债 券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和 《基金合
同》 约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使用， 由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公 司上海 分公 司/ 深圳分 公司或 票据 营业 中心的 代保管 库。 实物 证券的 购买
和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责 任应由基金
托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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五、基金资产净值计算与复核
（一）基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净 值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数点后3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
（二）基金资产净值的复核
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算办法》 及其他法律、 法规的规定。 用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复 核。 基金管理人
应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式
发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可 的方式发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《 基金 法》 ， 基金 管理人 计算 并公告 基金 资产净 值， 基金托 管人 复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本 基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定估
值。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同 》生效 日、 《基 金合同 》终止 日、 基金 份额持 有人大 会权 益登 记日、 每年
6 月30 日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的 基 金 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和
保管 ， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ：
《基金 合同》 生效 日、 《基金 合同》 终止 日、 基金份 额持有 人大 会权 益登 记 日、
每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额 持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合同》 生效日、 《基
金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年 。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名
册 ，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
双方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经友好
协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁
规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束
力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠实、
勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务， 维护基金份额持有人的
合法权益。
本协议受中国法律管辖 。
八、托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更应报中国证监会备案 。
（二）基金托管协议终止的情形
1、 《基金合同》终止；
2、 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或有其他基金托管人接管基金资产；
3、基 金管 理人解 散、 依法被 撤销 、破产 或有 其他基 金管 理人接 管基 金管理
权；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 二十 一部 分、 对基 金份 额持 有人 的服 务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 以下是主要的服务内
容， 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加和修改以下
服务项目：
一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
1、登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金
交易记录 。
2、 我公司于 2017 年 12 年 21 日发布 《景顺长城基金管理有限公司关于调整
旗下基金对账单服务形式的公告》 ， 自 2018 年 1 月 1 日起， 本公司按照投资者成
功定制的服务形式提供基金对账单服务， 对于未定制账单服务的投资者不再主动
提供对账单。
（1）月度电子邮件 对账单：每月初 5 个工作 日内，本公司以电子邮件方式
给截至 上月最 后一 个交 易日仍 持有本 公司 基金 份额或 者账户 余额 为 0 但当 期有
交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对账单。
（2）月度短信对账单：每月初 5 个工作日内 ，本公司以短信方式给截至上
月最后一个交易日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
（3）月度微信对账单：每月初 5 个工作日内 ，本公司以微信方式给截至上
月最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有 交易发生、
且已在 “景顺长城基金” 微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账
单。
（4） 季度 及年度 纸质 对账单 ：每 年一、 二、 三季度 结束 后，本 公司 向定制
纸质对账单且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单； 每年度结束后， 本公
司向定制纸质对账单且在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持
有本公司基金份额的投资者寄送年度纸质对账单。
因提供的个人信息 （包括但不限于姓名、 电子邮件地址、 邮寄地址、 邮编等）
不详、 错误、 变更或邮局投递差错、 通讯故障、 延误等原因有可能造成对账单无
法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的， 请及时到原基金销售网
点或本公司网站办理联系方式变更手续。 详询 400-8888-606， 或通过 本公司网站
（www.igwfmc.com ） “ 在线客服”咨询。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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二、网络在线服务
基金管理人利用其网站 （www.igwfmc.com ） 定 期或不定期为投资者提供基金
管理人 信息、 基金 产品 信息、 账户查 询、 投资 策略分 析报告 、热 点问 答等服 务。
投资者可以登陆该网站修改基金查询密码。
对于直销个人客户，基金管理人 同时提供网上交易服务。
三、客户服务中心（Call Center）电话服务
投资者想要了解交易情况、 基金账户余额、 基 金产品与服务信息或进行投诉
等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 8888 606（免长途费）。
客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五 （法定节假日及因此导致
的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。
四、客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、 基金管理人网站留言栏目、 自动语音
留言栏目、 客户服务中心人工热线、 书信、 电子邮件等六种不同的渠道对基金管
理人和销售网点所提供的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。
基金管理人承诺在工作日收到的投诉， 将在下一个工作日内作出回应， 在非
工作日收到的投诉， 将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。 对于不能及时解
决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。
五、如 本招 募说明 书存 在任何 您/ 贵机构 无法 理解的 内容 ，请通 过上 述方式
联系本基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 二十 二部 分 、 其它 应披 露事 项
2018 年 10 月 15 日发 布《关于景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金主
要投资市场节假日暂停申购（含定期定额投资） 、赎回和转换业务的公告 》
2018 年9 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行 手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年9 月28 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
南京银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年9 月25 日发布 《 关于景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金主要
投资市场节假日暂停申购（含定期定额投资） 、赎回和转换业务的公告 》
2018 年9 月18 日发布 《 关于景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金主要
投资市场 节假日暂停申购（含定期定额投资） 、赎回和转换业务的公告 》
2018 年9 月10 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在东
海证券开通基金定期定额投资业务并参加基金申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告 》
2018 年8 月31 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
江苏银行为销售机构并开通基金“定期定额投资业务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》
2018 年8 月30 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在中
金公司开通基金定期定额投资业务并参加基金申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告 》
2018 年 8 月 25 日发布 《 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年
半年度 报告》及《摘要》
2018 年8 月15 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在国
金证券开通基金“定期定额投资业务”的公告 》
2018 年7 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
奕丰金融服务（深圳）有限公司基金转换费率优惠活动的公告 》
2018 年7 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
奕丰金融服务 （深圳） 有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公
告 》 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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2018 年 7 月 18 日发布 《 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年
第2 季度报告》
2018 年7 月12 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
广州证券股份有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金转换
业务的公告 》
2018 年7 月12 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
广州证券股份有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年6 月30 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚基
金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 》
2018 年6 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
交通银行手机银行基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年6 月29 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
东亚银行基金定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年6 月28 日发布 《 关于景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金主要
投资市场节假日暂停申购（含定期定额投资） 、赎回和转换业务的公告 》
2018 年6 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
民商基金销售 （上海） 有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和
基金转换业务的公告 》
2018 年6 月20 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
民商基金销售 （上海） 有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公
告 》
2018 年 5 月 30 日发布 《 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年
第1 号更新招募说明书 》及《摘要》
2018 年5 月23 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
四川天府银行股份有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金
转换业务的公告 》
2018 年5 月21 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中国银河证券股份有限公司基金申购及定期定额投资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2018 年5 月18 日发布 《 关于景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金主要景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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投资市场节假日暂停申购（含定期定额投资） 、赎回和转换业务的公告 》
2018 年4 月27 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
华鑫证券有限责任公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的公告 》
2018 年4 月27 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
华鑫证券有限责任公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 和基金转换
业务 》
2018 年4 月24 日发布 《 关于景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金主要
投资市场节假日暂停申购（含定期定额投资） 、赎回和转换业务的公告 》
2018 年4 月23 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
上海钜派钰茂基金销售有限公司为销售机构并开通基金 “定期定额投资业务” 的
公告 》
2018 年4 月23 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
上海钜派钰茂基金销售有限公司基金申购及定期定额投资申购费率优惠活动的
公告 》
2018 年 4 月 21 日发布 《 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 2018 年
第1 季度报告》
2018 年4 月19 日发布 《 景顺长城基金管理有限公司关于旗下部分基金在华
福证券开通基金“定期定额投资业务”的公告 》 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 二十 三部 分 、 招募 说明 书的 存放 及查 阅方 式
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所， 供公众查阅、 复制。 投资者可在办公时间免费查阅； 也可按工本费购
买基金招募说明书复制件或复印件，但应以基金招募说明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 景顺长城沪港深精选股票型 证券投资基金更新招募说明书
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第 二十 四部 分 、 备查 文件
（一） 中国证监会准予景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金募集注册的
文件
（二）景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金基金合同
（三）法律意见书
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金托管协议
（七）中国证监会要求的其他文件
上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、 复制。
景顺长城基金管理有限公司
二○一八年十一 月二十九日
