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中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换
业务的公告
公告送出日期：2018 年11 月29 日
1.公告基本信息
基金名称 中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金
基金简称 中欧睿诚定期开放混合
基金主代码 003150
基金运作方式 契约型、开放式
基金合同生效日 2016 年 12 月 1 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中欧基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等法律法规以及《中欧睿诚定期开
放混合型证券投资基金基金合同》》（以下简称“《基金
合同》”）和《中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金招
募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的相关规定
申购起始日 2018 年 12 月 3 日
赎回起始日 2018 年 12 月 3 日
转换转入起始日 2018 年 12 月 3 日
转换转出起始日 2018 年 12 月 3 日
下属分级基金的基金简称 中欧睿诚定期开放混合A 中欧睿诚定期开放混合C
下属分级基金的交易代码 003150 003151
该分级基金是否开放申购、
赎回、转换
是 是
2.日常申购、赎回、转换业务的办理时间2
（1）根据中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）
《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每 3 个月开放一次，每次开放
期原则上不少于 3 个工作日且最长不超过 10 个工作日。每个开放期的首日为基
金合同生效日的每 3 个月月度对日，若该日为非工作日或不存在对应日期的，
则顺延至下一个工作日。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含
该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在
封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本次开放期为2018 年12 月3 日至2018 年12 月5 日，投资者可在开放期
内办理本基金申购、赎回及转换业务；自开放期的下一个工作日即2018 年
12 月6 日（含）起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具
体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（2）在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放
日该类基金份额申购、赎回的价格；但若投资者在开放期最后一个开放日业务
办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。
3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为 10 元。各销售机
构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定
为准。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元，追加申购的最低金额3
为单笔 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易
要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额
时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业
务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 10 元。基金
管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金
额。
投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，招募说
明书另有约定的除外。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取
申购费。通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申
购费率见下表： 
申购费率
申购金额（M） 费率
M＜1000 万元 0.36%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：
申购费率
申购金额（M） 费率
M＜1000 万元 1.20%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
3.3 其他与申购相关的事项
无
4.日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于
1 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户的基金份额余额
不足 1 份的，登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处
理（份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关
业务规则为准）。4
4.2 赎回费率
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费相同，具体费率见下表：
持续持有的封闭期数
（N）
费率
N ≤2 2.00%
2