国 联 安 双 禧 中 证 100 指数分级
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更新) 摘要
（2018 年 第 2 号）
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2
【重 要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2010年2月21日证监许可[2010]228 号 文核
准。 本基金的基金合同于2010年4月16日正式生效。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人 依据 基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年10月16日，有关财务数据
和净值表现截止日为2018年9月30日( 财务数据未经审计) 。
国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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一、基 金合同生效日期：2010 年 4 月 16 日
二、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人： 于业明
成立日期：2003 年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：（021）38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股 东名 称 持 股比 例
太平洋资产管理 有限责任公司
51%
德国安联集团
49%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
于 业 明 先 生 ， 董 事 长 ， 博 士 学 位 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责
任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公
司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信
托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋
保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 。 现 任 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、
董事长、总经理，国联安基金管理有限公司董事长。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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孟 朝 霞 女 士 ， 董 事 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金
管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公
司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司总
经理。
Jiachen Fu （ 付 佳 晨 ） 女 士 ， 董 事 ， 工 商 管 理 学 士 。2007 年 起 进 入 金 融 行 业 ，
历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人、
忠利保险公司内部顾问、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员、美国
克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务
董事兼业务拓展总监 、管理董事会成员。
杨 一 君 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 历 任 美 国 通 用 再 保 险 金 融 产 品 公
司副总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总
经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经
理 、 合 规 审 计 部 总 经 理 等 职 务 。 现 任 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 、
财务负责人。
Eugen Loeffler 先生 ， 董事， 经济 与政 治学 博 士。2017 年3 月底 退休 前，担任
安联投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投
资管理事务。1990 年 起 进 入 金 融 行 业 ， 他 历 任 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总 经
理/ 投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联
苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股
票团队主管、安联全球投资韩国公司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资
总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究
部主管、安联慕尼黑总部财务部工作（股票／长期参与计划投资管理）。
贝 多 广 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 学 位 。 曾 在 美 国 加 州 大 学 伯 克 利 分 校
和纽约联邦储备银行担任客座研究员，并曾先后任职于中国财政部、中国证监
会、中金公司和美国摩根大通。贝先生曾出版多项专著，获得过孙冶方经济学
论文奖，主持过国家社会科学基金重点项目研究。近年来关注普惠金融，并主
持相关课题研究。贝先生现任中国人民大学中国普惠金融研究院院长、财政金
融学院兼职教授、博士生导师。
岳 志 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 。 历 任 野 村
证券国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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国区首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大
光明集团有限公司首席投资官。
胡斌先 生， 独立 董事 ， 特许金 融分 析师(CFA) ，美国 伊利 诺伊 大学(UIUC) 工
商管理硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管
理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司 副总裁，Coefficient Global 公司创
始人之一兼基金经理。2007 年11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。2010
年7月起 ，于纽 银梅隆 西部基金 管理有 限公司 担任首席 执行官 （总经 理）。现任
上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）总经理。
2、监事会成员
段 黎 明 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 会 计 专 业 硕 士 、 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 平 安 电 子
商务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团） 股 份 有 限 公 司 财 务 企 划 部
项目负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安
资产管理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职务。现任太平洋资产管
理有限责任公司财务部总经理。
Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕 尼 黑Allianz SE 亚洲 业 务部 主 管 、
主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全国主 管、德国慕
尼黑Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 。 现 任 慕 尼 黑Allianz SE 业务部H5 投资
与亚洲主管。
刘 涓 女 士 ， 职 工 监 事 ， 大 学 本 科 、 经 济 学 学 士 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公司运营部副总监。
朱 敏 菲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 大 学 本 科 ， 现 任 国 联 安 基 金 管 理 公 司 人 力 综 合 部
资深行政经理。
3、高级管理人员
于 业 明 先 生 ， 董 事 长 ， 博 士 学 位 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 宝 钢 集 团 财 务 有 限 责
任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公
司总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信
托有限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，并曾担任中国太平洋
保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 。 现 任 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 、
董事长、总经理， 国联安基金管理有限公司董事长。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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孟 朝 霞 女 士 ， 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 历 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年
金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限
公司副总经理、融通基金管理有限公司总经理。现任国联安基金管理有限公司
总经理。
魏 东 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
和国信证 券股份 有限公 司；2003年1月加 盟华 宝兴业基 金管理 有限公 司，先后担
任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先
进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职 务。
2009 年6 月 加入国 联安 基金管理 有限公 司，先 后担任基 金经理 、总经 理助理、投
资总监等职务。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼任国联安德盛
精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。
李 柯 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务
部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计
师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理。现任国
联安基金管理有限公司副总经理。
蔡 蓓 蕾 女 士 ， 副 总 经 理 ， 博 士 学 位 。 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品与营
销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产品总监、泰
康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管理有限公
司副总经理。
李华先生，督察长，硕士学位。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南
方 金 融 服 务 总 公 司 基 金 部 副 总 经 理 、 广 东 华 侨 信 托 投 资 公 司 规 划 发 展 部 总 经 理 、
广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、
天一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总
监及监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理
有限公司督察长。
4、基金经理
（1 ）现任基金经理
黄欣先生，硕士研究生。2003 年10 月加入国联安基金管理有限公司，历任
产品开发部经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、基金国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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经理助理。2010 年4 月起担任国联安双禧中证100 指数分级证券投资基金的基金
经理，2010 年5 月至2012 年9 月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金的
基金经理，2010 年11 月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2010 年12 月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理，2013 年6 月至2017 年3 月兼任国联安中证股
债动态策略指数证券投资基金的基金经理，2016 年8 月起兼任国联安中证医药
100 指数证券投资基金和国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）的基金经
理 ，2018 年3 月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
冯天戈先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由
公司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、
研究部负责人及高 级基 金经理1-2 人 （ 根 据 需要 ） 组 成 。 投 资 决策 委员 会 成 员 为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2人（根据需要）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（投资总监、常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老 金及FOF 投 资部（筹）负责人）
杨子江（研究部总经理）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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三、 基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939) 。
2018 年6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加
6,807.99 亿元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年
同期增加93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42%；净利润较上年同期增加
84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美
国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国
最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最
佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要
奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第2 位；在美
国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场
处、证券 保险资 产市场 处、理财 信托股 权市场 处、QFII 托 管处、 养 老金托管 处、
清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥
设有托管 运营中 心，在 上海设有 托管运 营中心 上海分中 心，共 有员 工 315 余人 。
自 2007 年起，托管部 连续聘请外 部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审
批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业
务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产 托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设
银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务
管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰
富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营
销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、 基金托管业务经营情况
作为国内 首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行
托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托
管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建
设银行已托管857 只证券投资基 金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和
业务水平 ，赢得 了业内 的高度认 同。中 国建设 银行先后 9 次获 得《 全球托管 人》
“中国最佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5
年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为
中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托
管系统实施奖”。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、 内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保
业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完
整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、 内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内
控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和
能力。
3、 内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ，
技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、 监督方法
依照《基金法》及其配套法规和 基金合同的约定，监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组
合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情
况进行检查监督。
2、 监督流程
（1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，
与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证
监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
四、 相 关服务机构
( 一) 基金份 额销售 机构
1.场外销售机构
（1 ）直销机构：
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人： 于业明
电话：（021）38992888
联系人：茅斐
网址：www.cpicfunds.com
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎
回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
（2 ）代销机构：
1)名称： 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596084
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2)名称： 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
电话：（010）85238428
联系人：刘军祥
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
3)名称： 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门 内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：（010）66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4)名称： 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路168 号上海银行大厦 29
楼
法定代表人：杨德红 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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13
电话：（021）38032284
联系人：钟伟镇
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
5)名称： 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话：（021）23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
6)名称： 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：（0755）82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
7)名称： 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：（010）66568292
联系人：邓颜
客服电话：95551 或400-8888-888 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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网址：www.chinastock.com.cn
8)名称： 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
9)名称： 交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯
电话：021-58781234
联系人： 王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
10) 名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：霍达
电话：（0755）82943079
联系人：黄婵君
客服电话：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
11) 名称：招商银行股份有限公司 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）82960167
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
12) 名称：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、03、
04 ）、17A 、18A、24A 、25A、26A
办公地址：深圳市福田区中心区中 心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、
03 、04）、17A、18A 、24A、25A、26A
法定代表人：刘晓丹
电话：（0755）82492193
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.lhzq.com
13) 名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
14) 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
16
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021-021-61615146
联系人： 施亮洲
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15) 名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：（0755）82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
16) 名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺德
电话：（010）83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
17) 名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82558038 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
17
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
18) 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
19) 名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：（0574）87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
20) 名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
18
21) 名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130577
联系人：刘芸
客服电话：400-8888-108 或95587
网址：www.csc108.com
22) 名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：祝健
电话：（021）62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
23) 名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：周健男
电话：021-22169089
联系人：李晓皙
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
24) 名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
19
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道100 号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
25) 名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
26) 名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
电话：（0755）83053731
联系人：刘翠玲
客服电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
27) 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
20
电话：0755-22197874
联系人：叶佳
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
28) 名称：东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23 号投资广场18 楼
办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：赵俊
电话：（021）50586660-8644
联系人：霍晓飞
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
29) 名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
30) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081493
联系人：尹旭航
客服电话：400-8008-899 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
21
网址：www.cindasc.com
31) 名称：中国银行股份有限公司
住所：复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话：（010）66594587
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
32) 名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
33) 名称：东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：陈照星
联系电话：（0769 ）22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
34) 名称：中信证券股份有限公司 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
22
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑军
电话：（010）60834772
联系人：周雪晴
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
35) 名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人：高涛
电话：（0755）82023442
联系人：张鹏
客服电话：400-6008-008 或95532
网址：www.china-invs.cn
36) 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：（025）84579763
联系人：万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
37) 名称：平安证券股份有限公司 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
23
住所：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人：刘 世安
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
38) 名称：中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人：王宜四
电话：（0791）86794744
联系人：胡晨
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
39) 名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
电话：（0431）85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
40) 名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
24
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
电话：（027）65799999
联系人：李良
客服电话：95579
网址：www.95579.com
41) 名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
联系人： 李慧灵
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
42) 名称：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
电话：（023）63786464
联系人：陈诚
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
43) 名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 2、5 层
法定代表人：姜晓林
电话：（0532）85022326 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
25
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
44) 名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618882
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
45) 名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
46) 名称：红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦7-11 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-63577946
联系人：高国泽
客服电话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
26
47) 名称：中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦 7-8 楼
法定代表人：黄扬录
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
48) 名称：第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉、王立洲
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
49) 名称：申万宏源西部证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大
厦20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
27
50) 名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
51) 名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
52) 名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服 电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
53) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
28
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服 电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
54) 名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服 电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
55) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服 电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
56) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 17 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
29
网址：www.fund123.cn
57) 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服 电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
58) 名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服 电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
59) 名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服 电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
60) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
30
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服 电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
61) 名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服 电话：400-001-8811
网址：http://www.zcvc.com.cn
62) 名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼14 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客服 电话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
63) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
31
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客服 电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
64) 名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服 电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
65) 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服 电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
66) 名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服 电话：400-821-9031 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
32
网址：www.lufunds.com
67) 名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客服 电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
68) 名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服 电话: 400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
69) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-
1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服 电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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33
70) 名称：奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507；0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
71) 名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
法定代表人：赖任军
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服 电话：400-9302-888
网址：http://www.jfzinv.com
72) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢23 层 1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服 电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
34
73) 名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服 电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
74) 名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客服 电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
75) 名称：北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号3 层341-342 室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服 电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
76) 名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号36 层3603 室 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
35
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服 电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
77) 名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服 电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
78) 名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣/刘聪慧
客服 电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn
79) 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
36
联系人：胡璇
客服 电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
80) 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服 电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
81) 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服 电话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
82) 名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：于龙
电话：187-0135-8525
联系人：吴鹏
客服 电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-ivn.com 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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37
83) 名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼01、02 、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼01 、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客服 电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
84) 名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服 电话：95177
网址：www.snjijin.com
85) 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼3 层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服 电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
86) 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
38
住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科 技产业园 18 号楼
(100000)
办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层1402(750000)
法定代表人：张旭
电话：010-58160168
联系人：陈旭
客服 电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
87) 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
客服 电话：400-819-9868
网址：wwww.tdyhfund.com
88) 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座
办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
法定代表人：江卉
电话：13810801527
联系人：韩锦星
客服 电话：400-088-8816
网址：kenterui.jd.com
89) 名称：民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦32 楼
国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
39
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
联系人：杨一新
客服 电话：021-50206003
网址：http://www.msftec.com
90) 名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服 电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
91) 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞
客服 电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
2.场内销售机构
本基金的场内销售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的深圳
证券交易所会员单位，具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。
（ 二 ） 注册登 记机 构
中国证券登记结算有限责任公司 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
40
住所： 北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 周明
电话：（010）58598835
传真：（010）58598907
联系人：任瑞新
（ 三 ） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
联系电话：（021 ）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红 、安冬
（ 四 ） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所 ：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话： （021 ）53594666
传真： （021）62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师：王国蓓、陈彦君
五、 基 金的名称
国联安双禧中证 100 指数分级证券投资基金 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
41
六、基 金的类型
契约型开放式 （股票型）
七 、基金的 投资目标
本基金进行被动式指数化投资，通过严谨的数量化管理和投资纪律约束，
力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值不超
过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% ，为投资者提供一个投资中证 100 指数的有效
工具，从而可以分享中国经济中长期增长的稳定收益。
八 、基 金的投资方向
本基金资产投资于 具有良好流动性的金融工具，包括中证 100 指数的成份
股、备选成份股、新股、现金和到期日在一年以内的政府债券等。其中，投资
于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90% ，现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定 ，履行适
当程序后可以将其纳入投资范围 。
基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上
述相关规定。
九 、基 金的投资策略 及投 资程序
（ 一） 投资策 略
本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票投资
组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并
根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 ， 以 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 。国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
42
本基金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.35% ，年跟踪误差不超过 4% ，以实现对中证 100 指数的有效跟踪。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基
金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特
殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时 ， 或 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ，
基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，并结合合理的投资管理
策略等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、股票组合的构建方法
本基金按照成份股在中证 100 指数中的基准权重构建股票投资组合。如有
股票停牌的限制、股票流动性、法律法规限制等因素，使基金管理人无法依指
数权重购买某成份股， 基金管理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股
等）进行适当替代。
2、股票指数化投资日常投资组合管理
（1 ）组合调整原则
本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例
限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化 ，对基金投资组合进行适时调
整 ，以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。
（2 ）投资组合调整方法
本基金将对 标的指数 进行定期与不定期 跟踪调整，同时也会结合限制性调
整措施 对基金资产进行适当调整 。
（3 ）跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析基
金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及 其原因，并
优化跟踪偏离度管理方案。
（ 二） 投资的 决策 程序
1、投资依据
(1) 有关法律、法规、基 金合同等的相关规定；
(2) 经济运行态势和证券 市场走势。
2、投资管理体制 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
43
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委
员会负责制定基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重
大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经
理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。
3、投资程序
(1) 首先运用数量化模型 以及各种风险监控指标,结合公司内外的研究报告,
对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,提出研究分析
报告。
(2) 投资决策委员会依据 相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投
资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资
管理的日常决策。
(3) 基金经理根据标的指 数,结合研究分析报告,原则上依据指数成份股的权
重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的技术
和方法, 降低交易成本,控制投资风险。
(4) 交易部根据基金经理 下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的
交易。
(5) 根据市场变化,定期 和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资
计划的执行进行日常监督和风险控制。
(6) 基金经理密切跟踪标 的指数的变动,结合成份股情况、流动性状况、基金
申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等,对投资组合进行监控和调整,以实
现对跟踪误差的有效控制。
(7) 本基金管理人在确保 基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变
化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。
十 、基 金的业绩比较标准
1、标的指数
本基金股票资产的标的指数为中证 100 指数。
中证 100 指数是从 沪深 300 指数样本股中 挑选规模最大的 100 只股票组成
样本股，以综合反映沪深证券市场中最具市场影响力的一批大市值公司的整体国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
44
状况。 中证 100 指数具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度
高、成份股数目适合跟踪、流动性强、市场认知程度高、指数运作体系完备、
未来创新潜力较大等综合优势。
如果中证 100 指数被停止编制及发布，或中证 100 指数由其他指数替代
（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证 100 指数不宜继
续作为标的指数，或证券市场上出现其他代表性更强、更合适投资的指数作为
本基金的标的指数，本基金管理人可以依据审 慎性原则，在充分考虑持有人利
益 的 前 提 下 ， 更 换 本 基 金 的 标 的 指 数 和 投 资 对 象 ； 并 依 据 市 场 代 表 性 、 流 动 性 、
与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象，需履行适当程序， 并在正
式实施前在至少一种中国证监会指定的媒体上予以公告。
2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：95% ×中证 100 指数收益率+5% ×活期存款 利率
（税后）。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数 时 ， 本 基 金 可 以 在 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准，基金管理人应于变更
前在中国证监会指定的媒体上公告。
十 一、 基金风险收益特征
本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其
风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十 二、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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45
本基金的托管人 ——中国建设银行根据本基金合同规定， 复核了本 报告中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告财务资料未经审
计师审计。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 151,446,179.26 93.03
其中：股票 151,446,179.26 93.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
11,347,821.21 6.97
8 其他各项资产 5,559.35 0.00
9 合计 162,799,559.82 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。
2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 指数 投资 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,417,014.49 3.34
C 制造业 50,130,756.23 30.91
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
4,732,627.63 2.92
E 建筑业 5,802,119.01 3.58
F 批发和零售业 1,716,154.60 1.06
G 交通运输、仓储和邮政业 2,934,783.34 1.81
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,422,447.76 1.49 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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46
J 金融业 68,854,141.38 42.45
K 房地产业 6,812,993.90 4.20
L 租赁和商务服务业 1,317,552.24 0.81
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 150,140,590.58 92.57
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。
2.2 积极 投资 按行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 855,732.68 0.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 3,435.00 0.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 446,421.00 0.28
S 综合 - -
合计 1,305,588.68 0.80
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。
2.3 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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47
3 期 末按公 允价 值占基金 资产 净值比 例大 小排序 的股 票投资 明细
3.1 期末 指 数投 资按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 228,458 15,649,373.00 9.65
2 600519 贵州茅台 10,588 7,729,240.00 4.77
3 600036 招商银行 217,504 6,675,197.76 4.12
4 601166 兴业银行 262,518 4,187,162.10 2.58
5 000651 格力电器 101,512 4,080,782.40 2.52
6 000333 美的集团 97,160 3,915,548.00 2.41
7 600016 民生银行 597,608 3,788,834.72 2.34
8 601328 交通银行 578,697 3,379,590.48 2.08
9 601336 新华保险 66,425 3,353,134.00 2.07
10 600887 伊利股份 128,000 3,287,040.00 2.03
3.2 期末 积 极投 资按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600485 信威集团 58,652.00 855,732.68 0.53
2 002739 万达电影 20,100.00 446,421.00 0.28
3 002936 郑州银行 500.00 3,435.00 0.00
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末 本基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投 资股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资组 合报 告附注
11.1 本报告期内，经 查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披
露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体中除招商银行、兴业银行和民生
银行外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
招商银行（600036 ）的发行主体招商银行股份有限公司因十四项违法违规
事项于2018 年2 月 12 日被中国银监会罚款 6570 万元，没收违法所得 3.024 万
元，罚没合计6573.024 万元。
兴业银行（601166 ）的发行主体兴业银行股份有限公司因十二项违法违规
事项于2018 年4 月 19 日被中国银行保险监督管理委员会处以 5870 万元罚款。
民生银行（600016 ）的发行主体中国民生银行股份有限公司厦门分行由于
违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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管理办法相关规定于 2018 年3 月14 日被中国人民银行给予警告，没收违法所
得48,418,193.27 元，并处罚款 114,639,752.47 元，合计处罚金额
163,057,945.74 元。
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基 金《基金合同》和公司管理制度
的 前 提 下 履 行 了 相 关 的 投 资 决 策 程 序 ， 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
11.2 本基金投资的前 十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,481.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,285.35
5 应收申购款 792.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,559.35
11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有债券。
11.5 期末 前十 名股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
11.5.1 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 000333 美的集团 3,915,548.00 2.41 重大事项
11.5.2 期末 积极投 资 前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 600485 信威集团 855,732.68 0.53 重大事项
2 002739 万达电影 446,421.00 0.28 重大事项
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十 三、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来
表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③
①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
②- ④
2010-04-16 至
2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27%
2011-01-01 至
2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00%
2012-01-01 至
2012-12-31 10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01%
2013-01-01 至
2013-12-31 -13.52% -12.38% -1.14% 1.42% 1.38% 0.04%
2014-01-01 至
2014-12-31 57.28% 56.14% 1.14% 1.26% 1.26% 0.00%
2015-01-01 至
2015-12-31 -2.72% -1.07% -1.65% 2.41% 2.34% 0.07%
2016-01-01 至
2016-12-31 -6.11% -7.03% 0.92% 1.24% 1.19% 0.05%
2017-01-01 至
2017-12-31 28.31% 28.56% -0.25% 0.64% 0.65% -0.01%
2018-01-01 至
2018-06-30 -10.92% -11.17% 0.25% 1.13% 1.16% -0.03%
2018-01-01 至
2018-09-30 -9.36% -10.20% 0.84% 1.18% 1.21% -0.03%
2010-04-16 至
2018-09-30 36.84% 13.61% 23.23% 1.39% 1.40% -0.01%
十 四、 费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用； 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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8.基金上市费及年费；
9.标的指数许可使用费；
10. 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二）上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价
格 确定 ，法律 法规 另有规 定时 从其规 定。
（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用：
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管 理费按前一日基金资产 净值的1% 年 费 率 计 提。 计 算
方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付 指令， 经基金 托管人复 核后于 次月首 日起3个 工作日 内从基 金财产中一
次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托 管费按前一日基金资产 净值的0.22% 年费率计 提。计
算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付 指令， 经基金 托管人复 核后于 次月首 日起3个 工作日 内从基 金财产中一
次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金合同生效后的指数许可使用费
指数许可使用费是指数许可使用基点费，指数许可使用基点费的计费时间
从本基金合同生效日开始计算；基金合同生效当年，不足3 个月的，按照3 个月
收费。指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/ 年。 国联安双禧中证 1 0 0 指数分级 证券投资基金
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在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.02% 的
年费率计提。指数许可使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H ＝E ×0.02% ÷ 当年天 数
H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次，自基金合同生效日起，
基金管理人应于每年1 月，4 月，7 月，10 月 的最后一个工作日前，按照双方确
认的金额向中证指数有限公司支付上一季度的指数许可使用基点费。
如果基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限，则
该下限超出正常指数使用基点费的部分（即：每季指数许可使用基点费下限－
该季指数许可使用基点费）由基金管理人承担。
（4 ）除 管理费 、托管 费 和标的 指数许可 使用 费 之外的 基金费 用，由 基金托
管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入
当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金申 购费 的费率 水 平、计算 公式 和收取 方 式等内容 详见“ 九 、 双禧100
份额的申购与赎回”的内容。
（2 ）赎回费
本基金赎 回费 的费率 水 平、计算 公式 和收取 方 式等内容 详见“ 九 、 双禧100
份额的申购与赎回”的内容。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
基金合同生效前所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基
金财产中支付。
（五）基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和
基 金 托 管 费 率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊
登 公告 。
（ 六） 基金税 收
