前海开源 中证健 康产 业指数分 级
证券投资 基金
招募说明 书 （更 新） 摘要
（2018 年第2 号）
基金管 理人： 前海开 源基 金管理有 限公司
基金托 管人： 国信证 券股 份有限公 司
截止日：2018 年 10 月 16 日
招募 说明 书 （更 新） 摘要
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重要 提示
本基金经2015 年1 月28 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的证监 许可[2015]139 号 文注
册募集 ，基 金合同已 于 2015 年4 月 16 日正式生 效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会注
册， 但中国 证监会对 本基金 募集的注 册， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证， 也 不表明投 资于本 基金没有 风险。 中 国证监 会不对基金 的投资价 值及市场 前景等作
出实质性判 断或者保 证。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但不限于： 市场风险、 管理 风险、 操作 风险、 流动
性风险、 信用风 险、 本基金 特有风险 （包 括作为指 数 基金的风险、 作 为上市基 金的风险 和作
为分级基金 的风险） 、其 他 风险 、 本 法律文件 风险收 益特征 表述 与销售机 构基金风 险评价可
能不一致的 风险 等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。投资有 风险，投 资人在投 资本基金 前应认真 阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 10 月
16 日，有关 财务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年 6 月 30 日（未 经审计） 。
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：前 海开源基 金管理有 限公司
2、住所：深 圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号A 栋 201 室（入驻 深圳市前 海商务秘 书
有限公司）
3、设立日期 ：2013 年 1 月23 日
4、法定代表 人：王兆 华
5、批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组织形式 ：有限责 任公司
7、办公地址 ：深圳市 福田区深 南大道 7006 号万 科富 春东方大厦 22 楼
8、电话：0755-88601888
传真：0755-83181169
9、联系人： 傅成斌
10、注册资 本：人民 币 2 亿元
11、存续期 限：持续 经营
12、 股权 结构 ： 开源证 券股份 有限公司 出资 1/4 ， 北 京市中盛金 期投资管 理有限公 司出
资 1/4 ，北京 长和世 纪资产管 理有限公 司出资 1/4 ， 深圳市和合 投信资产 管理合伙 企业（有
限合伙）出 资 1/4 。
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
王兆华先生 ， 董事长 ， 本科学 历， 国 籍： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行信 贷处处 长， 华夏证 券西安 营 业部总经 理、 华 夏
证券济南管 理总部党 委书记兼 总经理、 华夏证券 总裁 助理兼重庆 分公司党 委书记、 总经理 ，
华夏证券总 裁助理， 开源证券 董事长、 总经理 、 董事,现任前海开 源基金管 理有限公 司董事
长。
龚方雄先生， 荣 誉董事长， 宾夕法尼 亚大学沃 顿商学 院金融经济 学博士。 国籍： 中国香
港。 曾任纽 约联邦储 备银行经 济学家 ， 美国银 行首席 策略师、 全 球货币及 利率市场 策略部联
席主管， 摩根大 通中国区 研究部主 管、 首席市 场策略 师、 首席大中华 区经济学 家、 中国综 合
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公司（企业 ）投融资 主席。2009 年 9 月 起担任摩 根大 通亚太区董 事总经理 、中国投 资银行
主席。现任 前海开源 基金管理 有限公司 荣誉董事 长。
王宏远先生 ， 联席 董事长 ， 西安 交通大学 经济学硕 士， 美国哥伦比 亚大学公 共管理硕 士，
国籍： 中国。 曾任深 圳特区 证券有限 公司行业 研究员 ， 南方基金管理 有限公司 投资总监、 副
总经理， 中 信证券股 份有限公 司首席投 资官、 自营负 责人， 现任 前海开源 基金管理 有限公司
联席董事长 。
朱永强先生， 执 行董事长， 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 历任华泰证券 股份有限 公司电 脑
工程部总经 理、 技术总监， 网上交易 部总经理； 北 京 世纪飞虎信 息技术有 限公司副 总裁； 华
泰联合证券 有限责任 公司总裁 助理、 副总裁； 中信证 券股份有限 公司经纪 业 务发展 管理委员
会董事总经 理； 中国 银河证券 股份有限 公司经纪 业务 线业务总监 ， 兼任经 纪管理总 部总经理 ，
现任前海开 源基金管 理有限公 司执行董 事长。
蔡颖女士， 董事、 公 司总经理 ， 硕士 研究生， 国籍： 中国。 历任 南方证券 广州分公 司营
业部电脑部 主管、 经 纪业务部 主管、 电子商务 部副经 理， 南方基 金管理有 限公司广 州代表处
首席代表、 南方区域 总部高级 经理， 鹏 华基金管 理有 限公司华南 营销中心 （广州） 副总经理 、
广州分公司 总经理， 现任前海 开源基金 管理有 限公司 董事、 公司 总经理 ， 前海开 源资产管 理
有限公司董 事长。
周芊先生， 董 事， 北京 大学 DBA ， 国籍： 中国 。 曾任中 信证券股份 有限公司 董事总经 理、
中信证券产 品委员会 委员、 中 信金石不 动产基金 管理 有限公司经 理， 信保 股权投资 基金董事 、
全国工商联 商业地产 专家委员 会委员 、 中房协 养老地 产专委会副 主任委员 。 现任 北京中联 国
新投资基金 管理有限 公司董事 长，前海 开源基金 管理 有限公司董 事。
范镭先生， 董事， 本 科学历 ， 国籍： 中国。 曾 任职中 国建设银行 武汉分行 、 华安保 险北
京分公司、 交通银行 天津分行 、北京长 和世纪资 产管 理有限公司 投资总监 。
向松祚先生， 独 立董事， 教 授， 高级经济 师， 国籍： 中国。 著名经济 学家、 国际 金融战
略专家， 中 国人民大 学博士 ， 美国哥 伦比亚大 学国际 关系学院国 际事务硕 士， 英国 剑桥大学
经济系和嘉 丁管理学 院访问学 者。 现 任中国人 民大学 财政金融学 院教授、 国际货 币研究所 理
事兼副所长 、 美国约 翰霍普 金斯大学 应用经济 研究所 高级顾问、 国际货币 金融机 构官方论 坛
（OMFIF ）顾 问委员会 副主席、 世界经济 论坛（World Economic Forum ）国 际货币体 系改革
分论坛咨询 顾问，曾 任中国农 业银行首 席经济学 家。
申嫦娥女士 ，独立董 事，博士 ，教授， 博士生导 师， 中国注册会 计师（非 执业会员 ），
国家税务总 局特邀监 察员（2003-2010） ，国籍 ：中 国。历任西 安交通 大 学助教、 讲师、副
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教授，北京 师范大学 副教授、 教授。
Mr Shujie Yao （姚树 洁先生） ，独立董 事，教 授， 国籍：英国 。英国诺 丁汉大学 当代
中国学学院 院长、 教授， 西 安交通大 学特聘讲 座教授 、 重庆大学、 华南 师范大学、 华南农业
大学、华中 农业大学 、渭南师 范学院等 大学的特 聘教 授、海南大 学经济管 理学院荣 誉院长 ；
英国皇家经 济学会会 员、 英国 中国经济 协会会 员、 美 国比较经济 学协会会 员、 美国 经济协会
会员； 全英 专业团体 联合会副 主席； 《 经济研 究》 、 《西安交通 大学学报 社科版》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等科 学杂志的 编委。 曾任华南 热带农业 大学 助理教 授， 英国 牛津大学 研究员，
英国朴茨茅 斯大学教 授、主任 ，英国伦 敦米德尔 塞克 思大学教授 、系主任 。
周新生先生 ， 独立董 事， 管理 学博士学 位， 经 济学教 授。 国籍： 中国。 历 任陕西 财经学
院助教、 讲 师、 副教 授、 教 授、 工业 经济系副 主任、 研究生部主 任、MBA 中心主任 、 院长助
理；曾任陕 西省审计 厅副厅长 、任长安 银行监事 长；2007 年7 月 至今任民 建陕西省 委员会
副主委。 曾 任第十二 届全国政 协委员 ， 中国工 业经济 学会副会长 ， 中共陕 西省委政 策研究室
特聘研究员 。
2、基金管理 人监事会 成员
骆新都女士， 监 事会主 席， 经济学 硕士， 经济师， 国籍 ： 中国 。 曾任民政 部外事处 处长、
南方证券有 限公司副 总裁、 南 方基金管 理有限 公司董 事长、 监事 会主席 。 现任前 海开源基 金
管理有限公 司监事会 主席。
孔令国先生 ， 监 事， 美国密苏 里大学圣 路易斯分 校 MBA ， 国籍 ： 中 国。 曾任职深 圳市公
安局罗湖分 局、 中信 证券股份 有限公司 研究部 、 前海 开源基金管 理有限公 司专户投 资部， 现
任江苏联发 股份有限 公司董事 及前海开 源基金管 理有 限公司监事 。
任福利先生 ， 监事， 大学本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 任职中国建 设银行辽 宁省分行 、 泰
达宏利基金 管理有限 公司基金 运营部 、 方正富 邦基金 管理有限公 司基金运 营部， 现任前海 开
源基金管 理 有限公司 基金事务 部总监。
刘彤女士， 监事， 硕士研究 生， 国籍： 中 国。 曾任职 汉唐证券有 限责任公 司人力资 源经
理、 海王生 物股份有 限公司人 事行政经 理、 顺 丰速运 集团员工关 系总监、 英大证券 有限责任
公司人力资 源部主管 及银泰证 券有限责 任公司人 力运 营总监、 总 裁助理 ， 现任前 海开源基 金
管理有限公 司人力资 源部执行 总监。
3、高级管理 人员情况
王兆华先生 ， 董事长 ， 本科学 历， 国 籍： 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 ， 中
国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行信 贷处处 长， 华夏证 券西安营 业部总经 理、 华 夏
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证券济南管 理总部党 委书记兼 总经理、 华夏证券 总裁 助理兼重庆 分公司党 委书记、 总经理 ，
华夏证券总 裁助理， 开源 证券董事 长、 总经理 、 董 事 ， 现任前海开源 基金管理 有限公司 董事
长。
蔡颖女士， 董事、 公 司总经理 ， 硕士 研究生， 国籍： 中国。 历任 南方证券 广州分公 司营
业部电脑部 主管、 经 纪业务部 主管、 电子商务 部副经 理， 南方基 金管理有 限公司广 州代表处
首席代表、 南方区域 总部高级 经理， 鹏 华基金管 理有 限公司华南 营销中心 （广州） 副总经理 、
广州分公司 总经理， 现任前海 开源基金 管理有 限公司 董事、 公司 总经理 ， 前海开 源资产管 理
有限公司董 事长。
傅成斌先生， 督 察长， 硕士 研究生， 国 籍： 中国。 历 任中国建设 银行深圳 分行科技 部软
件开发工程 师， 南 方基金管 理有限 公司信息 技术部总 监助理、 监察稽核 部副总监 、 执 行总监。
现任前海开 源基金管 理有限公 司督察长 、前海开 源资 产管理有限 公司董事 。
4、本基金基 金经理
陶曙斌先生， 北 京大学 金融学硕 士。2005 年7 月至 2008 年3 月任 职德勤会 计师事务 所
审计部；2008 年4 月至 2015 年12 月任南方 基金管理 有限公司运 作保障部ETF 业务 负责人。
2016 年1 月 加盟前海 开源基金 管理有限 公司，现 任公 司投资副总 监、前海 开源中证 军工指
数型证券投 资基金基 金经理 、 前海开 源中证健 康产业 指数分级证 券投资基 金基金经 理、 前 海
开源沪港深 价值精选 灵活配置 混合型证 券投资基 金基 金经理。陶 曙斌先生 具备基金 从业资
格 。
5、投资决策 委员会成 员情况
投资决策委 员会荣誉 主席朱永 强、 投 资决策委 员会主 席王厚琼， 投资决策 委员会 联席主
席曲扬， 联 席投资总 监赵雪芹 、 丁骏 、 邱杰、 史程， 首席经济学 家杨德龙 ， 执行投 资总监王
霞、谢屹， 投资决策 委员会秘 书肖立强 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系 。
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人 情况
名称：国信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号
办公地址： 深圳市南 山区学府 路 85 号软 件产 业 基地1 栋 A 座 22 楼
法定代表人 ：何如
成立时间：1994 年6 月
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 人民币 82 亿元
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可[2013]1666 号
联系人：郭 磊
联系电话： 0755-22940072
国信证券股 份有限公 司 （简称 “国信 证券” ） 前身是 1994 年6 月 30 日成立 的深圳国 投
证券有限公 司。公司 总部设在 深圳，法 定代表人 何如 。经过 20 多 年的发展 ，国信证 券已成
长为全国性 大型综合 类证券公 司：截至2017 年 底， 注册资本 82 亿元；员 工总数 9109 人；
在全国 119 个城市和 地区共设 有 51 家分 公司、166 家 营业部； 拥有国 信期货 有限责任 公司、
国信弘盛创 业投资有 限公司、 国信证券 （香港） 金融 控股有限公 司等 3 家 全资子公 司；50%
参股鹏华基 金管理有 限公司。 公司 及子公司 经营范围 涵盖： 证券经纪， 证 券投资 咨询， 与证
券交易、 证券投 资活动有 关的财 务顾问， 证券 承销与 保荐， 证券自营， 证券资产 管理， 融资
融券， 证券投资 基金代销， 金融产品 代销， 为期货 公 司提供中间 介绍业务， 证 券投资基 金托
管业务和基 金服务业 务， 股票期 权做市， 商品 期货经 纪， 金融期货经 纪， 期货投 资咨询、 资
产管理， 受 托管理股 权投资基 金， 创 业投资业 务， 代 理其他创业 投资企业 等机构或 个人的创
业投资业务 、 创业投 资咨询业 务， 为 创业企业 提供创 业管理服务 业务， 参 与设立创 业投资企
业与创业投 资管理顾 问机构， 香港证券 经纪业务 、融 资业务及资 产管理业 务等。
2014 年12 月 29 日， 公司首次 向社会公 开发行股 票并 在深圳证券 交易所上 市交易， 证
券代码 “002736 ” 。 截至2017 年 底， 公司总 资产 1996.38 亿元， 净 资产 521.43 亿元 ， （母
公司） 净资本 445.52 亿元。 国 信证券近4 年（2013-2016 年） 的总 资产、 净 资产、 净 资本、
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营业收入 、 净利润 等五项核 心指标 均进入行 业前十 。 2017 年， 公司实现 营业收入 119.24 亿
元；归属于 上市公司 股东的净 利润 45.75 亿元 。公 司主要经营 指标持续 保持行业 前列。公
司代理买卖 手续费净 收入市场 份额 4.83% ，行业 排名 第三；完成 股票及可 转债承销46 家，
市场份额为 5.64% ， 排名行业 第五，其 中完成 IPO 项目 28 个，行 业排名第 四；新三 板新增
挂牌企业 35 家，新增 融资金 额 59.59 亿 元，行 业排 名第五。
（二）主要人员情况
国信证券托 管部管理 团队和业 务骨干具 有十年以 上银 行、 财务 、 证券清 算等金融 和证券
从业经验 ， 可为 客户提供 更多安全 高效的增 值服 务 。 同时， 托 管部 50 ％的员工 具有 IT 专业
背景， 可为 托管客户 提供个性 化产品处 理能力 ； 骨干 员工从国信 证券运营 部门抽调 ， 具备各
类创新产品 的核算、 估值处理 能力 。
（三）基金托管业务经营情况
国信证券托 管部是国 内首批获 得证券投 资基金托 管业 务的证券公 司， 可 为各类公 开募集
资金设立的 证券投资 基金提供 托管服务 。 托管 部拥有 独立的安全 监控设施 ， 稳定 、 高效的 托
管业务系统， 完 善的业务 管理制 度。 国信证券 托管部 本着 “为您理去 繁杂， 专注 价值” 的原
则，为基金 份额持有 人利益履 行基金托 管职责 。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制 目 标
国信证券作 为基金托 管人：
（1） 托管 业务的经 营运作遵 守国家有 关法律法 规和行 业监管规则 ， 自觉形 成守法 经营、
规范运作的 经营思想 和经营理 念。
（2）建立科 学合理、 控制严密 、运行高 效的内 部控 制体系，保 持托管业 务内部控 制制
度健全、执 行有效。
（3）防范和 化解经营 风险，提 高经营管 理效益 ，使 托管业务稳 健运行和 受托资产 安全
完整，实现 托管业务 的持续、 稳定、健 康发展。
（4）不断改 进和完善 内控机制 、体制和 各项业 务制 度、流程， 提高业务 运作效率 和效
果。
2、内部控制 组织结构
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公司针对资 产托管业 务建立科 学合理、 控制严 密、 运 行高 效的内 部控制体 系， 保持 资产
托管业务的 内部控制 制度健全 、执行有 效。
公司监察稽 核总部、 风险 管理 总部、 合规管理 总部将 根据法律法 规和公司 相关制度 ， 定
期或不定期 对开展该 业务的相 关部门进 行稽核检 查， 评估风险控 制措施的 有效性 ， 对发现 的
问题，要求 相关部门 及时整改 ，并对整 改情况进 行监 督 。
（五）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
国信证券托 管部制定 投资监督 标准与监 督流程 ， 依据 法律法规的 规定、 基 金合同 和托管
协议的约定 ，在授权 范围内独 立履行对 托管资产 投资 运作的监督 职责。
投资监督可 以为事中 监督和事 后监督， 主要 内容 包括 ：（一）对 托管资产 的投资范 围、
投资比例、 投资 限制进行 监督； （二） 对托管 资产的 核算估值是 否符合相 关法律法 规和规范
性文件、 基金合 同和托管 协议的 约定进行 监督； （三 ） 对托管资产的 资金运用、 计提和支 付
各类费用等 情况进行 监督； （四） 对托管 资产是否 存 在透支行为、 应 收款项是 否及时足 额到
账进行监督 ；（五） 对托管资 产的收益 分配是否 符合 法律法规和 托管协议 的约定进 行监督 ；
（六）其他 法律法规 、基金合 同和托管 协议约定 的监 督事项。
公司在对托 管资产的 投资运作 监督过程 中，发现 违反 法律、行政 法规和其 他相关规 定，
或者违反基 金合同和 托管 协议 约定的事 项， 应 当履行 通知管理人 、 报告监 管部门等 程序， 并
持续跟进管 理人的后 续处理， 督促管理 人依法履 行信 息披露义务 。
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三 、 相关服务机构
（一）基金份额 销售 机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）前海开源 基金管理 有限公司 直销柜台
注册地址： 深圳市前 海深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深圳市 前海商务 秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科 富春 东方大厦 10 楼
联系电话：0755-83181190
传真：0755-83180622
联系人：胥 阿南
2）前海开源 基金管理 有限公司 电子直销 交易
客服电话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公众号 ：qhkyfund
（2）代销机构
代
码
代销机构 销售机构信息
1 交通银行 股份有 限公司
交通银行 股份有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 银城中路188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中路188 号
法定代表 人：彭 纯
联系人： 王菁
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
2
中国邮政 储蓄银 行股份
有限公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区宣武 门西大街131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
3 华夏银行 股份有 限公司
华夏银行 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区建 国门内 大街22 号
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法定代表 人：吴 建
电话：010-85238441
传真：010-85238680
客服电话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn/home/cn
4
深圳市新 兰德证 券投资
咨询有限 公司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区华 强 北路赛 格科技园4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣武 门外大街28 号富卓 大厦 16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街22 号泛 利大厦10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6
厦门市鑫 鼎盛控 股有限
公司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思明 区鹭江道2 号 厦门第 一广 场西座
1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭江道2 号 第一广场1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
民商基金 销售（ 上海）
有限公司
民商基金 销售（ 上海） 有限公 司
地址：上 海市浦 东新区 张杨路707 号 生命人 寿大厦32 层
法定代表 人：贲 惠琴
客服电话 ：021-50206003
网址：www.msftec.com
8
诺亚正行 基金销 售有限
公司
诺亚正行 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆明路508 号北美 广场B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
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11
网址：www.noah-fund.com
9
深圳众禄 基金销 售股份
有限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限公 司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路物 资控股 置地 大厦8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10
上海天天 基金销 售有限
公司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南路88 号 东方财 富大厦
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11
上海好买 基金销 售有限
公司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路196 号26 号楼2 楼41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁（杭 州）基 金销售
有限公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市余杭 区仓前 街道文 一西路1218 号1 幢
202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量 基金销 售投资
顾问有限 公司
上海长量 基金销 售投资 顾问有 限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方路1267 号11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花 顺基金 销售有
限公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文二 西路元 茂大厦903 室
办公地址： 浙江省 杭州市 翠柏路7 号杭 州电子 商务产 业 园2 号楼
2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
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12
15
北京展恒 基金销 售股份
有限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区后沙 峪镇安 富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安苑路15-1 号邮 电新闻 大厦2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16
上海利得 基金销 售有限
公司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴川路5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17
乾道盈泰 基金销 售（北
京）有限 公司
乾道盈泰 基金销 售（北 京）有 限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门外 大街合 生财富 广场1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
18
宜信普泽 （北京 ）基金
销售有限 公司
宜信普泽 （北京 ）基金 销售有 限公司
注册地址 ：北 京 市朝阳 区建国路88 号楼soho 现代城C 座18 层
1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
19
南京苏宁 基金销 售有限
公司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区苏 宁大道1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
20
众升财富 （北京 ）基金
销售有限 公司
众升财富 （北京 ）基金 销售有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望京 浦 项中心A 座9 层04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21 北京增财 基金销 售有限 北京增财 基金销 售有限 公司
招募 说明 书 （更 新） 摘要
13
公司 注册地址 ：北京 市西城 区南礼 士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址 ：北京 市西城 区南礼 士路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
22
北京恒天 明泽基 金销售
有限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技术开 发区宏 达北路10 号 五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东三 环中路20 号 乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtwm.com
23
北京汇成 基金销 售有限
公司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中关 村大街11 号11 层1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中关 村大街11 号11 层1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
24
深圳盈信 基金销 售有限
公司
深圳盈信 基金销 售有限 公司
地址：深 圳市福 田区莲 花街道 商报东 路英龙 商务大厦8 楼A-1
（811-812 ）
法定代表 人：苗 宏升
客服电话 ：4007-903-688
网址：http://www.fundying.com/
25
一路财富 （北京 ）信息
科技有限 公司
一路财富 （北京 ）信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车公 庄大街9 号五 栋大楼C 座702 室
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
26
北京钱景 基金销 售有限
公司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
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14
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
27
上海大智 慧基金 销售有
限公司
上海大智 慧基金 销售有 限公司
地址： 中国 （ 上海） 自 由贸易 试验区 杨高南路428 号1 号楼1102
单元
法定代表 人：申 健
客服电话 ：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
28
北京新浪 仓石基 金销售
有限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区北四 环西路58 号 理想国 际大 厦906
办公地址 ：北京 市海淀 区北四 环西路58 号 理想国 际大 厦906
法定代表 人：张 琪
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万得 基金销 售有限
公司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 浦明路1500 号万得 大厦11 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
30
凤凰金信 （银川 ）投资
管理有限 公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售有 限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路18 号院 朝来高 科技产 业园 18 号楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
31
上海联泰 资产管 理有限
公司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区富 特北路277 号3 层310
室
办公地址 ：上海 市长宁 区福泉 北路518 号8 号楼3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
32
上海汇付 基金销 售有限
公司
上海汇付 基金销 售有限 公司
办公地址 ：上海 市宜山路700 号普天 信息产 业园2 期C5 栋汇付
天下总部 大楼2 楼
法定代表 人：张 皛
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15
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
33
上海基煜 基金销 售有限
公司
上海基煜 基金销 售有限 公司
地址：上 海市昆 明路518 号北 美广场A1002 室
法定代表 人：王 翔
网址：www.jiyufund.com.cn
客服电话 ：400-820-5369
34
北京恒宇 天泽投 资管理
有限公司
北京恒宇 天泽基 金销售 有限公 司
地址：北 京市东 城区东 滨河 路乙1 号 航星园8 号楼9 层
法定代表 人：梁 越
客服电话 ：400-188-8848
网址：https://www.1314fund.com/
35
北京虹点 基金销 售有限
公司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市 朝阳区 工人体 育场北 路甲2 号裙房2 层222 单
元
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体 育场北 路甲2 号裙房2 层222 单
元
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
36
深圳富济 基金销 售有限
公司
深圳富济 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区福 田街 道金田 路中洲 大厦35 层01B 、 02 、
03、04 单位
办公地址 ：深圳 市南山 区高新 南七道12 号 惠恒集 团二 期418 室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.fujiwealth.cn
37
上海陆金 所基金 销售有
限公司
上海陆金 所基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区陆 家嘴环路1333 号14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
38
大泰金石 基金销 售有限
公司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江东 中路359 号国 睿大厦 一号 楼B 区4
招募 说明 书 （更 新） 摘要
16
楼A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹桥路1386 号文 广大厦15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
39
珠海盈米 财富管 理有限
公司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区宝 华路6 号105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶洲 大道东1 号保 利国际 广场 南塔12
楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
40 奕丰基金 销售有 限公司
奕丰基金 销售有 限公司
注册地址： 深圳 市前海 深港合 作区前 湾一路1 号A 栋201 室 （入
住深圳市 前海商 务秘书 有限公 司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海德 三道航 天科技 广场A 座17 楼1704
室
法定代表 人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
41
北京懒猫 金融信 息服务
有限公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼安 联大厦715
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
42
北京肯特 瑞财富 投资管
理有限公 司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海淀 东三街2 号4 层401-15
法定代表 人：江 卉
联系人： 江卉
客服电话 ：95118 （个 人业务 ）、400-088-8816 （ 企业业 务）
网址：http://fund.jd.com/
43
大连网金 基金销 售有限
公司
大连网金 基金销 售有限 公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口区 体坛路22 号 诺德大厦2 层202 室
法定代表 人：樊 怀东
客服电话 ：4000-899-100
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17
网址：www.yibaijin.com
44
北京蛋卷 基金销 售有限
公司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所： 北 京市朝 阳区阜 通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
45 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址： 深圳 市福田 区中心 三路8 号卓越 时代广 场 （二期） 北座13
层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
46
国泰君安 证券股 份有限
公司
国泰君安 证券股 份有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自由 贸易试 验区商 城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区银 城中路168 号 上海银 行大 厦29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
47
中信建投 证券股 份有限
公司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安立路66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
48 国信证券 股份有 限公司
国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红岭 中路1012 号 国信证 券大 厦16-26
层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
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18
49 招商证券 股份有 限公司
招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地址 ： 广东 省深圳 市福田 区益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
法定代表 人：霍 达
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客服电话 ：95565
网址：www.newone.com.cn
50 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东 省深圳 市福田 区中心 三路8 号卓越 时代 广场 （二
期）北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马桥路48 号中信 证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
51
中国银河 证券股 份有限
公司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街35 号国 际企业 大厦C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金融 大街35 号2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
52 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东路689 号
办公地址 ：上海 市广东路689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
53 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长乐路989 号45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
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19
54 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特8 号长江 证券大 厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特8 号长江 证券大 厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
55 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金田路4018 号安 联大厦35 楼、28 层
A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金田路4018 号安 联大厦35 楼、28 层
A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
56 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址： 广州 市天 河区珠 江东路11 号高 德置地 广场F 座18 、19 楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
57 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术开 发区第 二大街42 号 写字 楼101 室
办公地址 ：天津 市南开 区宾水 西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
58 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江东 中路228 号华 泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
59 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街69 号山 西国际 贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
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20
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
60
中信证券 （山东 ）有限
责任公司
中信证券 （山东 ）有限 责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东海 西路28 号龙 翔广场 东座5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
61 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大街5 号新 盛大厦B 座12、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
62 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口大街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
63 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深南 大道6008 号 特区报 业大 厦16、17
层
办公地址 ： 深圳 市福田 区深南 大道6008 号 特区报 业大厦14 、16、
17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
64 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
65 广州证券 股份有 限公司 广州证券 股份有 限公司
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21
注册地址 ： 广州 市天河 区珠江 西路5 号广州 国际金 融中心 主塔19
层、20 层
办公地址 ： 广州 市天河 区珠江 西路5 号广州 国际金 融中心 主塔19
层、20 层
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
66 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾街15 号 桐城中央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市长治路111 号山西 世贸中心A 座12、13
层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
67 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心区 金田路4036 号荣超 大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中心区 金田路4036 号荣超 大厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
68 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南二 环路959 号财 智中心 华安 证券B1
座0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
69 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区桂 林市辅 星路13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区南 宁市滨 湖路46 号国 海大厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
招募 说明 书 （更 新） 摘要
22
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
70 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区可 园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
71 东海证券 股份有 限公司
东海证券 股份有 限公司
地址：江 苏省常 州延陵 西路23 号投 资广场18 层
法定代表 人：赵 俊
客服电话 ：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
72
申万宏源 西部证 券有限
公司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ： 新 疆乌鲁 木齐市 高新区 （新 市区） 北京南路358 号大
成国际大厦20 楼2005 室
办公地址 ： 新 疆乌鲁 木齐市 高新区 （新 市区） 北京南路358 号大
成国际大厦20 楼2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
73 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许 曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
74 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东岗 西路638 号财 富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东岗 西路638 号财 富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
75
中国国际 金融股 份有限
公司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街1 号国贸 大厦2 座27 、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
招募 说明 书 （更 新） 摘要
23
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
76 华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区金田路4018 号安 联大厦28 层A01 、B01
（b）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区宛平 南路8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
客服电话 ：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
77
中国中投 证券有 限责任
公司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路6003 号 荣超商 务中心A 栋第 04、18
层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
78 中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科技 中一路 西华强 高新发 展大 楼7 层、
8 层
办公地址 ：深圳 市福田 区莲花 街道益 田路6013 号 江苏大厦 B 座
15 楼
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
79 联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区 江北东 江三路 惠州广 播 电视新闻
中心三、 四楼
办公地址： 深圳市 福田区 深南中路2002 号中 广核大 厦北 楼10 层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：为0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
80 国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东城 根上街95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东城 根上街95 号
法定代表 人：冉 云
招募 说明 书 （更 新） 摘要
24
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
81 华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪大道100 号上海 环球金 融中 心57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
82 英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深南 中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深南 中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话 ：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
83 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝 阳 区朝阳 门北大街18 号中国 人保寿 险大厦
12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
联系电话 ：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
84 天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新 技术开 发区关 东园路2 号高科大
厦4 楼
办公地址： 湖北省 武汉市 武昌区 中南路99 号 保利广场A 座37 楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
85 大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号大连 国际金 融 中心A 座
招募 说明 书 （更 新） 摘要
25
大连期货 大厦38 、39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号大连 国际金 融 中心A 座
大连期货 大厦38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
86 开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：95325 ，400-860-8866
网址：www.kysec.cn
87 联储证券 有限责 任公司
联储证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福田 区华强 北路圣 廷苑酒店B 座26 楼
法定代表 人：沙 常明
客户电话: 400-620-6868
公司网站: www.lczq.com
2、场内销售 机构
本基金的场 内发售机 构为 具有 基金代销 业务 资格 的深 圳证券交易 所会员单 位 （具 体名单
可在深交所 网站查询 ）。
（二）基金注册 登记机构
中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱 立元
（三）律师事务所
广东信达律 师事务所
招募 说明 书 （更 新） 摘要
26
住所：深圳 市福田区 益田路 6001 号太平 金融大 厦 12 楼
办公地址： 深圳市福 田区 益田 路 6001 号 太平金 融大 厦 12 楼
负责人：麻 云燕
经办律师： 杨扬、胡 云云
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所
瑞华会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所：北京 市海淀区 西四环中 路 16 号院 2 号楼4 层
办公地址： 北京市东 城区永定 门西滨河 路 8 号院7 号 楼中海地产 广场西塔5-11 层
法定代表人 ： 杨剑涛
联系人：郭 红霞
经办会计师 ： 张富根 、郭红霞
电话：010-88095588
传真：010-88091199
招募 说明 书 （更 新） 摘要
1
四 、 基金名称
前海开源中 证健康产 业指数分 级证券投 资基金
五、 基金的类型
股票型
六、 基金的运作方 式
开放式
招募 说明 书 （更 新） 摘要
2
七 、 基金的投资
（一）投资目标
本基金紧密 跟踪标的 指数---中 证健康产 业指数 ， 通过 严谨数量化 管理和投 资纪律约 束，
力争保持基 金净值增 长率与业 绩比较基 准之间的 日均 跟踪偏离度 的绝对 值 不超过 【0.35 ％ 】 ，
年跟踪误差 不超过【4 ％】。
（二）投资范围
本基金投资 于良好流 动性的金 融工具， 包括中证 健康 产业指数的 成份股、 备选成份 股、
固定收益资 产（国债 、金融债 、企业债 、公司债 、次 级债、可转 换债券、 分离交易 可转债 、
央行票据、 中 期票据、 短 期融资券 （ 含超短期 融资券 ） 、 质押及买断 式回购、 银 行存款等） 、
资产支持证 券及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资 的其他金融 工具 （ 但须符 合 中国证监 会
的相关规定 ）。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
本基金所持 有的股票 市值占基 金资产的 比例为 90 ％－95％；其中 ，投资于 中证健康 产
业指数成份 股和备选 成份股的 资产不低 于非现金 基金 资产的 90％ ；同时保 持不低于 基金资
产净值 5％的 现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券 ， 其中现金不包 括结算 备付金、 存 出保
证金和应收 申购款等 。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制，基金管 理人在履 行适当程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
（三）标的指数
中证健康产 业指数
在出现以下 两种情况 时，基金 管理人将 通过适当 程序 更换标的指 数：
1、如果标的 指数可能 存在的不 合理性导 致其不 能很 好地反映 沪 深两市具 有 健康 产 业特
征 的公司股 票的整体 走势 ， 或 随着中国 证券市场 的进 一步发展和 完善，未 来出现了 更合理 、
更具代表性 的反映该 类股票走 势的指数 时， 基 金管理 人可在履行 适当程序 后， 依 法变更本 基
金的标的指 数。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
3
2、当标的指 数出现下 列问题时 ，基金管 理人可 以依 据维护投资 者的合法 权益的原 则，
在履行适当 程序后， 依法变更 基金的标 的指数：
（1）上海证 券交易所 或深圳证 券交易所 停止向 标的 指数 供应商 提供标的 指数所需 的数
据、限制其 从交易所 取得数据 或处理数 据的权利 ；
（2）标的指 数被上海 证券交易 所及深圳 证券交 易所 停止发布；
（3）标的指 数由其他 指数替代 ；
（4）标的指 数供应商 停止编辑 、计算和 公布标 的指 数点位或停 止对基金 管理人的 标的
指数使用授 权；
（5）标的指 数由于指 数编制方 法等重大 变更导 致该 指数不宜继 续作为本 基金的标 的指
数；
（6）存在针 对标的指 数或标的 指数供应 商的商 业纠 纷或法律诉 讼，且此 类纠纷或 诉讼
可能对标的 指数或基 金管理人 使用标的 指数的能 力产 生重大不利 影响。
若标的指数 变更涉及 本基金投 资范围或 投 资策略 的实 质性变更 ， 则基金 管理人应 就变更
标的指数召 开基金份 额持有人 大会， 并报中国 证监会 备案。 若标 的指数变 更对基 金投资无 实
质性影响 （包括 但不限于 标的指数 供应商变 更、 指数 更名等） ， 则无需召 开基金 份额持有 人
大会，基金 管理人应 在取得基 金托管人 同意后， 报中 国证监会备 案并公告 。
标的指数更 换后， 基金管理 人可根据 需要替换 或删除 基金名称中 与原标的 指数相关 的商
号或字样。
（四）投资策略
本基金采用 动态复制 标的指数 的投资方 法， 参 照成份 股在标的指 数中的基 准权重构 建指
数化投资组 合， 并根 据标的 指数成份 股及其权 重的变 化进行相应 调整， 以 复制和 跟踪标的 指
数。 本基金 在严格控 制基金 的日均跟 踪偏离度 和年跟 踪误差的前 提下， 力 争获取 与标的指 数
相似的投资 收益。
当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、 增 发、 分 红等行为时 ， 或因基 金的申购 和赎
回等对本基 金跟踪标 的指数的 效果可能 带来影响 时， 或因某些特 殊情况导 致流动性 不足时 ，
或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时 ， 基 金管理人可 以对投资 组合管理 进行适当
变通和调整 ，力求降 低跟踪误 差。
本基金力争 前海开源 中证健康 份额净值 增长率与 同期 业绩比较基 准的增长 率之间的 日
均跟踪偏离 度不超过0.35％ ， 年跟踪 误差不超 过 4％ 。 如 因指数 编制规则 调整或 其他因素 导
招募 说明 书 （更 新） 摘要
4
致跟踪偏离 度和跟踪 误差超过 上述范围 ， 基金 管理人 应采取合理 措施避免 跟踪偏离 度、 跟 踪
误差进一步 扩大。
1、资产配置 策略
为实现跟踪 标的指数 的投资目 标，本基 金将以不 低于 非现金基金 资产的 90 ％的比例 投
资于标的指 数成份股 及其备选 成份股 ， 并保 持不低于 基金资产净 值 5％的 现金或者 到期日在
一年以内的 政府债券 。
2、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建
本基金在建 仓期内， 将参照 标的指数 各成份股 的基准 权重对其逐 步买入， 在力求 跟踪误
差最小化的 前提下， 本基 金可采取 适当方法， 以降低 买入成本。 当遇 到成份股 停牌、 流动 性
不足等其他 市场因素 而无法依 指数权重 购买某成 份股 及预期标的 指数的成 份股即将 调整或
其他影响指 数复制的 因素时， 本基金可 以根据 市场情 况， 结合研 究分析 ， 对基金 财产进行 适
当调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内，尽量 缩小 跟踪误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本基金所构 建的股票 投资组合 将根据标 的指数成 份股 及其权重的 变动而进 行相应调 整，
本基金还将 根据法律 法规中的 投资比例 限制、 申购赎 回变动情况 、 新股增 发因素等 变化， 对
其进行适时 调整， 以保证前 海开源中 证健康份 额净值 增长率与标 的指数收 益率间的 高度正相
关和跟踪误 差最小化 。 基 金 管理人将 对成份股 的流动 性进行分析 ， 如发现 流动性 欠佳的个 股
将可能采用 合理方法 寻求替代 。 由于 受到各项 持股比 例限制， 基 金可能不 能按照 成份股权 重
持有成份股 ，基金将 会采用合 理方法寻 求替代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进行调 整。
2）不定期调 整
根据指数编 制规则， 当标的 指数成份 股因增发 、 送配 等股权变动 而需进行 成份股权 重新
调整时，本 基金将根 据各成份 股的权重 变化进行 相应 调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根据法律、 法规规定 ， 成份 股在标的 指数中的 权重因 其它特殊原 因发生相 应变化的 ， 本
基金可以对 投资组合 管理进行 适当变通 和调整， 力求 降低跟踪误 差。
3、债券投资 策略
本基金可以 根据流动 性管理需 要， 选 取到期日 在一年 以内的政府 债券进行 配置。 本基金
招募 说明 书 （更 新） 摘要
5
债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略， 根 据宏观 经济分析、 资金面动 向分析 等判断未 来
利率变化， 并利用债 券定价技 术，进行 个券选择 。
（五）投资限制
1、投资组合 限制
本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的 固有特点 ， 通过分 散投资降 低基金
财产的非系 统性风险 ，保持基 金组合良 好的流动 性。 基金的投资 组合将遵 循 以下限 制：
(1) 本基金所 持有的股 票市值占 基金资产 的比例 为 90 ％－95％ ； 其中投 资于中证 健康产
业指数成份 股和备选 成份股的 资产不低 于非现金 基金 资产的 90％；
(2) 保持不低 于基金资 产净值 5 ％的现金 或者到期 日在 一年以内的 政府债券 ，其中现 金
不包括结算 备付金、 存出保证 金和应收 申购款等 ；
(3) 本基金持 有一家公 司发行的 证券，其 市值不 超过 基金资产净 值的 10％；
(4) 本基金管 理人管理 的全部基 金持有一 家公司 发行 的证券，不 超过该证 券的 10％；
(5) 本基金持 有的全部 权证，其 市值不得 超过基 金资 产净值的 3％；
(6) 本基金管 理人管理 的全部基 金持有的 同一权 证， 不得超过该 权证的 10 ％；
(7) 本基金在 任何交易 日买入权 证的总金 额，不 得超 过上一交易 日基金资 产净值的
0.5 ％；
(8) 本基金投 资于同一 原始权益 人的各类 资产支 持证 券的比例， 不得超过 基金资产 净值
的 10％；
(9) 本基金持 有的全部 资产支持 证券，其 市值不 得超 过基金资产 净值的 20 ％；
(10)本基金 持有的同 一( 指同一 信用级别)资产支 持证 券的比例 ， 不得超 过该资产 支持证
券规模的 10 ％；
(11)本基金 管理人管 理的全部 基金投资 于同一原 始权 益人的各类 资产支持 证券， 不得超
过其各类资 产支持证 券合 计规 模的 10％；
(12)本基金 应投资于 信用级别 评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券 。 基金持 有资产
支持证券期 间， 如果 其信用等 级下降 、 不再符 合投资 标准， 应在 评级报告 发布之日 起 3 个月
内予以全部 卖出；
(13)基金财 产参与股 票发行申 购， 本 基金所申 报的金 额不超过本 基金的总 资产， 本基金
所申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司本次发 行股 票的总量；
(14)本基金 进入全国 银行间同 业市场进 行债券回 购的 资金余额不 得超过基 金资产净 值
招募 说明 书 （更 新） 摘要
6
的 40％；债 券回购最 长期限为1 年，债 券回购到 期后 不得展期；
(15)本基金 持有一家 公司发行 的流 通受 限证券， 其市 值不得超过 基金资产 净值的 3 ％；
本基金持有 的所有流 通受限证 券，其市 值不得超 过基 金资产净值 的 15％； 经基金管 理人和
基金托管人 协商，可 对以上比 例进行调 整；
（16） 本基金主 动投资 于流动性 受限资产 的市值合 计 不得超过基 金资产净 值的 15%。因
证券市场波 动、 上市 公司股 票停牌、 基金规模 变动等 基金管理人 之外的因 素致使基 金不符合
该比例限制 的，基金 管理人不 得主动新 增流动性 受限 资产的投资 ；
（17） 本 基金与私 募类证券 资管产品 及中国证 监会认 定的其他主 体为交易 对手开展 逆回
购交易的， 可接受质 押品的资 质要求应 当与基金 合同 约 定的投资 范围保持 一致；
(18)本基金 投资单只 中期票据 的额度不 得超过其 发行 总额度的 10 ％，并且 不得超过 基
金净值的 10 ％；
(19)本基金 总资产不 得超过基 金净资产 的 140％；
(20)法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其他投 资限制。
基金管理人 运用基金 财产投资 证券衍生 品种的 ， 应当 根据风险管 理的原则 ， 并制 定严格
的授权管理 制度和投 资决策流 程。基金 管理人运 用基 金财产投资 证券衍生 品种的具 体比例 ，
应当符合中 国证监会 的有关规 定。
除上述第（2 ）、（12 ）、（16 ）、（17 ）项外 ，因 证券市场波 动、上市 公司合并 、 基
金规模变动 、 股权 分置改革 中支付对 价等基金 管理人 之外的因素 致使基金 投资比例 不符合上
述规定投资 比例的， 基金管理 人应当在10 个交 易日 内进行调整 ，但中国 证监会规 定的特殊
情形除外。
基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起6 个月内 使基 金的投资组 合比例符 合基金合 同
的有关约定。 在 上述期间 内， 基金的 投资范围、 投 资 策略应当符 合基金合 同的约定。 基 金托
管人对基金 的投资的 监督与检 查自本基 金合同生 效之 日起开始。
法律法规或 监管部门 取消上述 限制，如 适用于本 基金 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
则本基金投 资不再受 相关限制 。
基金管理人 运用基金 财 产买卖 基金管理 人、 基 金托管 人及其控股 股东、 实 际控制 人或者
与其有重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券 ， 或者 从事其他 重大关联 交
易的， 应当 符合基金 的投资目 标和投资 策略， 遵循基 金份额持有 人利益优 先原则， 防范利益
冲突， 建立 健全内部 审批机制 和评估机 制， 按 照市场 公平合理价 格执行。 相关交易 必须事先
得到基金托 管人的同 意， 并 按法律法 规予以披 露。 重 大关联交易 应提交基 金管理人 董事会审
招募 说明 书 （更 新） 摘要
7
议， 并经过 三分之二 以上的 独立董事 通过。 基 金管理 人董事会应 至少每半 年对关联 交易事项
进行审查。
2、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益 ，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）承销证 券；
（2）违反规 定向他人 贷款或者 提供担保 ；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）买卖其 他基金份 额，但是 国务院证 券监督 管理 机构另有规 定的除外 ；
（5）向其基 金管理人 、基金托 管人出资 ；
（6）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动；
（7）法律、 行政法规 和国务院 证券监督 管理机 构规 定禁止的其 他活动。
如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 基金管 理人在履行 适当程序 后可不受 上述
规定的限制 。
（六）业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：
中证健康产 业指数收 益率 ×95 ％＋银行 人民币活 期存 款利率（税 后） ×5％ 。
中证健康产 业指数以 中证全指 的所有样 本股为样 本空 间， 突出 更为适宜 的行业跨 度与良
好的可投资 性原则， 选取 规模大、 流 动性好的 100 余 只股票作为 成份股； 涉及 医疗保健、 食
品健康、 环 保产业三 个领域 ， 以便综合 反映沪 深两市 具有 健康产 业或相关 行业特征 的公司 股
票的整体走 势，同时 为投资者 提供新的 投资标的 。
标的指数发 生变更时 ， 业绩 比较基准 随之发生 变更， 基金管理人 应在取得 基金托管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
（七）风险收益特征
本基金属于 股票型基 金， 其 预期的风 险与收益 高于混 合型基金、 债券型基 金与货 币市场
基金， 为证券投 资基金中 较高预期 风险、 较高 预期收 益的品种。 同时 本基金为 指数基金， 通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看 ， 前海开 源中证 健康 A 份额 为稳健收 益类份额 ， 具
有低风险且 预期收益 相对较低 的特征 ； 前海开 源中证 健康 B 份额 为积极收 益类份额 ， 具有 高
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8
风险且预期 收益相对 较高的特 征。
（八）基金管理人代表基金行使股东、 债权人权利的 处理原则及方法
1.基金管理 人按照国 家有关规 定代表基 金独立行 使股 东、 债权 人 权利， 保护基金 份额持
有人的利益 ；
2.不谋求对 上市公司 的控股， 不参与所 投资上市 公司 的经营管理 ；
3.有利于基 金财产的 安全与增 值；
4.不通过关 联交易为 自身、 雇员、 授 权代理人 或任何 存在利害关 系的第三 人牟取任 何不
当利益。
（九）基金的融资融券
本基金可以 根据届时 有效的有 关法律法 规和政策 的规 定进行融资 融券。
（十）基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 国信证券 股份有限 公司 根据 本基 金合 同规 定 复核 了本 报告中的 财务指标 、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 6 月 30 日 （未 经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（%）
1 权益投资 303,425,557.49 90.45
其中：股票 303,425,557.49 90.45
2 基金投资 - -
固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
3 资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
买入返售金 融资产 - -
6
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融
资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 31,852,299.51 9.50
8 其他各项资 产 178,649.53 0.05
招募 说明 书 （更 新） 摘要
9
9 合计 335,456,506.53 100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末 指数投资 按行业分类的股票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 33,837,046.62 10.12
B 采矿业 - -
C 制造业 178,894,029.15 53.52
D
电力、 热力、 燃气及 水生产 和供应
业
14,287,702.79 4.27
E 建筑业 6,901,387.12 2.06
F 批发和零售 业 24,515,179.61 7.33
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术 服务业 2,063,450.16 0.62
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环 境 和公共设 施管理业 14,692,754.47 4.40
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 17,635,400.02 5.28
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 292,826,949.94 87.60
2.2 报告期末积极 投资按行业分类的股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产 净值的比 例
（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 10,445,821.56 3.12
D
电力 、 热 力、 燃气及水 生
产和供应业
71,559.85 0.02
E 建筑业 - -
招募 说明 书 （更 新） 摘要
10
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓 储和邮政 业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软 件和信息 技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N
水利、 环境和 公共设施 管
理业
81,226.14 0.02
O
居民服务、 修 理和其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,598,607.55 3.17
2.3 报告期末按行业分类的港 股通投资股票投 资组合
本基金本报 告期末未 通过港股 通机制投 资港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前十名股票投资明细
3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产 净值比 例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 300015 爱尔眼科 385,738 12,455,480.02 3.73
2 000963 华东医药 202,455 9,768,453.75 2.92
3 000661 长春高新 42,800 9,745,560.00 2.92
4 600887 伊利股份 258,896 7,223,198.40 2.16
5 000538 云南白药 67,316 7,200,119.36 2.15
6 600436 片仔癀 61,847 6,922,534.71 2.07
7 600276 恒瑞医药 91,102 6,901,887.52 2.06
8 300003 乐普医疗 175,230 6,427,436.40 1.92
招募 说明 书 （更 新） 摘要
11
9 000735 罗 牛 山 470,203 6,075,022.76 1.82
10 600867 通化东宝 247,209 5,925,599.73 1.77
3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产 净值比 例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 期末公允价 值
公允价值占 基
金资产净值 比
例(%)
1 300054 鼎龙股份 400,000 3,488,000.00 1.04
2 300747 锐科激光 1,543 123,995.48 0.04
3 601330 绿色动力 4,971 81,226.14 0.02
4 603650 彤程新材 2,376 50,988.96 0.02
5 603693 江苏新能 5,384 48,456.00 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 名的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易 情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报 告期内未 投资股指 期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报 告期内未 投资国债 期 货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。
11、投资组合报告附注
招募 说明 书 （更 新） 摘要
12
11.1 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管部 门立案调 查，或在 报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
11.2 基金 投资的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定的 备选股票库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 139,347.29
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,775.23
5 应收申购款 26,527.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 178,649.53
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
11.5.1 报告期末 指数投资 前十名股票中存在流通受限 情况的说明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流通受限 情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分
公允价值
占基金净值 比
例(%)
流通受限情 况
说明
1 603693 江苏新能 48,456.00 0.01 新股流通受 限
11.6 投资组合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
13
八、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
前海开源 中 证健康产 业 指数分 级证券投 资基金
阶
段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
2015.4.16 -2015.12.31 19.00% 1.04% 1.46% 2.90% 17.54% -1.86%
2016.1.1-2016.12.31 -11.94% 1.66% -10.74% 1.64% -1.20% 0.02%
2017.1.1 -2017.12.31 2.21% 0.78% 3.19% 0.78% -0.98% 0.00%
2018.1.1-2018.6.30 -7.09% 1.23% -12.81% 1.25% 5.72% -0.02%
2014.4.16-2018.6.30 -0.48% 1.23% -18.51% 1.77% 18.03% -0.54%
注： 本基金 的业绩比 较 基准 为： 中证 健康产业 指数收 益率×95％ ＋银行人 民币活期 存款利率
（税后）×5 ％ 。
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14
九 、 基金的费用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、《基金合 同》生效 后的标的 指数许可 使用费 ；
4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用；
5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券交易费 用；
8、基金的开 户费用；
9、基金的银 行汇划费 用、银行 账户维护 费用；
10、基金的 上市费和 年费；
11、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定 ， 法律 法规另
有规定时从 其规定。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管 理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1％年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H＝E×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后于 次月前5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2％ 年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下：
招募 说明 书 （更 新） 摘要
15
H＝E×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管 费划款指 令，基金 托管人复 核后于次 月前5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期顺延 。
3、标的指数 许可使用 费
标的指数许 可使用费 按基金资 产净值的0.02％年 费率 计提。
标的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值的 0.02 ％ 年费率计提 。计算方 法如下：
H＝E×0.02 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的标 的指数许 可使用费
E 为前一日的 基 金资 产净值
标的指数许 可使用费 的收取下 限为每季 度人民币4 万 元， 计费期 间不足一 季度的 ， 根据
实际天数按 比例计算。 标 的指数许 可使用费 每日计算 ， 逐日累计至每 季度末， 按 季支付， 由
基金管理人 向基金托 管人发送 指数使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个工作
日内从基金 财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司。 若遇法定节 假日、 公 休日等 ， 支付日 期
顺延。
中证指数有 限公司根 据相应指 数使用许 可协议变 更上 述标的指数 许可使用 费费率和 计
算方法的， 本基金按 照变更 后的费率 计提标的 指数许 可使用费， 基金管理 人必须 依照有关 规
定最迟于新 的费率和 计算方式 实施日前 依照 《信 息披 露办法》 的 有关规定 在指定媒 介上公告 。
如果中证指 数有限公 司根据指 数使用许 可协议的 约定 要求变更标 的指数许 可使用费 费
率和计算方 法， 应按 照变更 后的标的 指数许可 使用费 从基金财产 中支付给 指数许可 方。 此 项
变更无需召 开基金份 额持有人 大会。
上述 “一、 基金费 用的种类” 中第 4－11 项费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按 费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支 出 或基金财 产的
损失；
招募 说明 书 （更 新） 摘要
16
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用，包 括但不 限于 验资费、会 计师和律 师费、信 息披
露费用等费 用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后 ， 可根据 基金发 展情况调整 基金管理 费率、 基金托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调高基金管 理费率、 基金托 管费率或 基金销售 费率等 费率， 须召 开基金份 额持有 人大会
审议； 调低 基金管理 费率、 基金托管 费率或基 金销售 费率等费率 ， 无须召 开基金份 额持有人
大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在 至少 一种指定媒 介上公告 。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
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17
十、 其他应披露事 项
（一） 前海开源 基金管理 有限公 司 （以下简称 “ 本公 司” ） 的从业人员 在前海开 源资产
管理有限公 司 （以下简称 “ 前海开源 资管公司” 或 “子公司” ） 兼任董 事、 监事及领 薪情况
如下：
本公司总经 理、董事 蔡颖女士 兼任前海 开源资管 公司 董事长；
本公司督察 长傅成斌 先生兼任 前海开源 资管公司 董事 ；
本公司汤力 女士兼任 前海开源 资 管公司 监事；
上述人员均 不在前海 开源资管 公司领薪 。 本公 司除上 述人员以外 未有从业 人员在前 海开
源资管公司 兼任职务 的情况。
（二）2018 年 4 月 16 日至 2018 年 10 月16 日披 露的 公告 ：
2018-10-16 关于调整 前海开源 旗下部分 证券投资 基金 通过奕丰金 融办理定 投业务起 点金额
的公告
2018-09-29 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 基金 继续参与交 通银行费 率优惠活 动的公
告
2018-09-13 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金在中国 国际金融 股份有限 公司开
通定投业务 并参与其 费率优惠 活动的公 告
2018-09-03 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金在东海 证券开通 定投业务 并参与
其费率优惠 活动的公 告
2018-08-27 前海开源 中证健康 产业指数 分级证券 投资 基金 2018 年 半年度报 告
2018-08-27 前海开源 中证健康 产业指数 分级证券 投资 基金 2018 年 半年度报 告摘要
2018-07-19 前海开源 中证健康 产业指数 分级证券 投资 基金 2018 年第 2 季度 报告
2018-07-23 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加上 海大智慧 为代销机 构并开
通定投业务 和参与其 费率优惠 活动的公 告
2018-07-20 前海开源 基金管理 有限 公司 关于旗下 部分 基金增加开 源证券为 代销机构 及开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-07-16 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加东 海证券为 代销机构 并开通
转换业务和 参与其费 率优惠活 动的公告
2018-07-06 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加大 连网金为 代销机构 及开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
招募 说明 书 （更 新） 摘要
18
2018-06-29 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 基金 继续参与交 通银行费 率优惠活 动的公
告
2018-06-27 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加民 商基金为 代 销机构 及开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-05-31 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金在新兰 德开通定 投和转换 业务并
参与其费率 优惠活动 的公告
2018-05-30 前海开源 中证健康 产业指数 分级证券 投资 基金招募说 明书（更 新）摘要 （2018
年第 1 号）
2018-05-21 前海开源 基金管理 有限公司 关于旗下 部分 基金增加招 商证券为 代销机构 及开通
定投和转换 业务并参 与其费率 优惠活动 的公告
2018-04-23 前海开源 中证健康 产业指数 分级证券 投资 基金 2018 年第 1 季度 报告
招募 说明 书 （更 新） 摘要
19
十一 、备查文件
（一）备查文件 名录
1、中国证监 会 准予注 册 前海开 源 中证健 康产业 指数 分级证券投 资基金 募 集的文件
2、《前海开 源中证健 康产业指 数 分级证 券投资 基金 基金合同》
3、《前海开 源中证健 康产业指 数 分级证 券投资 基金 登记结算服 务协议》
4、《前海开 源中证健 康产业指 数 分级证 券投资 基金 托管协议》
5、法律意见 书
6、基金管理 人业务资 格批件、 营业执照
7、基金托管 人业务资 格批件、 营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资 人查 阅方式
1、存放地点
《基金合同 》 、 《托 管协议 》 存 放在基金 管理人和 基 金托管人处； 其 余备查文 件存放 在
基金管理人 处 。
2、查阅方式
投资人可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
招募 说明 书 （更 新） 摘要
20
十二 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《 公开募集 证券投 资基金运 作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《证 券投资基金 信息披露 管理办法》 及 其他
有关法律法 规的要求 ， 结合 本基金管 理人对本 基金实 施的投资管 理活动， 对本基 金的原招 募
说明书进行 了更新， 主要更新 的内容如 下：
1、对“重要 提示 ”相 关信息进 行了更新 。
2、对“基金 管理人” 相关信息 进行了更 新。
3、对“基金 托管人 ” 相关信息 进行了 更 新。
4、对“相关 服务机构 ”相关信 息进行了 更新。
5、对“基金 份额的申 购与赎回 ”相关信 息进行 了更 新。
6、对“基金 的投资” 相关信息 进行了更 新 。
7、在“其他 应披露事 项”部分 ， 披露了 期间涉 及本 基金的公告 。
8、对部分表 述进行了 更新。
前海开源基 金管理有 限公司
二 〇一八年 十一月二 十九日
